天津期货公司及期货交易特点介绍

第一篇：天津期货公司及期货交易特点介绍

天津期货公司及期货交易特点介绍

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期货交易的特点

1．以小博大。期货交易只需交纳5-10%的履约保证金就能完成数倍乃至数十倍的合约交易。由于期货交易保证金制度的杠杆效应，使之具有 “以小博大” 的特点，交易者可以用少量的资金进行大宗的买卖，节省大量的流动资金。

2．双向交易。期货市场中可以先买后卖，也可以先卖后买，投资方式灵活。

3．不必担心履约问题。所有期货交易都通过期货交易所进行结算，且交易所成为任何一个买者或卖者的交易对方，为每笔交易做担保。所以交易者不必担心交易的履约问题

4．市场透明。交易信息完全公开，且交易采取公开竞价方式进行，使交易者可在平等的条件下公开竞争。

5．组织严密，效率高。期货交易是一种规范化的交易，有固定的交易程序和规则，一环扣一环，环环高效运作，一笔交易通常在几秒种内即可完成。

国泰君安期货公司天津营业部

国泰君安期货公司是由国泰君安证券股份有限公司在全资收购浦发期货经纪有限公司的基础上设立而成。公司注册资本5亿元，具有商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格，是国内首批获得金融期货全面结算业务资格的期货公司，同时也是中国金融期货交易所的一号会员。公司总部位于上海，在上海、北京、杭州、天津、深圳、宁波等中心城市设有营业网点或业务代表。自开业以来，公司先后被《证券时报》、《华夏时报》评选为“最具成长性的期货公司”、“最佳财经网站”，被百度财经评选为“2008年亿万网民心目中十大最具影响力的期货公司”，被上海、大连、郑州交易所评选为“ 最具成长性会员”、“最快进步第一名”，被金融界、中国证券报、上海证券报、证券之星、CCTV证券资讯等媒体评为 “中国十大卓越期货公司”之一，2009年被上海证券报评选为期货公司品牌十强。国泰君安期货公司具有规范而稳健的管理体系。公司依靠强大的股东背景优势，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，高度重视对内部管理体制和风险防范机制的健全和完善，形成了一套稳健、规范的制度化管理体系。公司以风险控制为前提、以市场为导向、以客户为中心、以效益为目标，追求可持续发展，力争发展成为“资本充足、运作安全、内控严密、服务优质、效益良好、有核心竞争力”的现代金融服务企业。

国泰君安期货公司具备一流的精英型人才队伍，聚集了一批长期从事期货、证券工作，熟悉政策、精通业务的专业人才。公司高管和业务骨干中，具有本科学历以上的人员超过95％，具有硕士以上学历的人员超过50％。

国泰君安期货公司具有强大的研发能力，市场研发力量雄厚。国泰君安期货研究所是国内券商系期货公司最早开设的独立研究所之一，拥有一支精英型的研究人才队伍，具有硕士以上学历的人员占100％，具有博士学历的占30％，大部分研究人员具有海外留学经历或国内外衍生品交易经历，平均具有5年从业经历，团队成员高度融合与稳定，在国内有色、农产品、能源化工以及股指期货等金融衍生品方面具有很强的研发实力。

国泰君安期货公司具有快捷安全的交易和通讯系统。公司拥有业内规模最大的技术团队。公司投资数千万元新建了高规格的计算机房、构建了快捷的计算机网络、购置了高性能的交易服务器，为客户提供先进、安全、快捷的交易平台。公司通过公开招标选型后确定的符合期货客户交易风格的恒生交易结算系统，是业内投入资金最多，开发最早且最完备的信息技术通讯系统。

国泰君安期货公司秉承“满足和创新客户需求，提升和创造客户价值，实现客户和公司的共同成长”的理念，愿与客户携手共创美好未来！

联系人：孙经理022-23300841

第二篇：期货委托合同（期货交易受任人）

甲方：_________（委托人）乙方：_________（期货经纪商）丙方：_________（全权委托期货交易受任人）兹以甲方依「期货经理事业管理规则」（以下简称管理规则）之规定，与丙方签订期货交易全权委任契约，赋予丙方就全权委托期货交易资金得全权代理甲方执行期货交易行为；并与保管机构签订委任契约，赋予保管机构就上开交易所需帐户开立、契约签订、保证金与权利金收付及结算交割之全权代理权。为此爰由保管机构代理甲方并会同丙方，与乙方共同依台湾期货交易所股份有限公司（以下简称期货交易所）期货经纪商受托契约准则及相关法令章则规定，签订本契约，各方同意遵守下列条款：第一条　乙方之说明义务乙方应依期货商管理规则之规定，指派专人针对期货交易契约内容、相关之风险预告书及交易程序等为甲丙方暨保管机构进行解说，甲丙方暨保管机构听取解说后，应在双方同意之「期货交易风险预告书」、「期货选择权风险预告书」、「选择权风险预告书」、「当日冲销交易风险预告书」签章。第二条　完全契约期货交易所章程、业务规则、期货经纪商受托契约准则、台北市期货商业同业公会期货经理事业经营全权委托期货交易业务操作办法（以下简称业务操作办法）之规定；财政部证券暨期货管理委员会、期货交易所随时公告事项及修订章则暨期货经理事业管理规则等均为本契约之一部分，本约签定后上开法令章则或相关公告函释有修正者，亦同。第三条　开户名称立约人依本约开立之帐户（以下称期货交易帐户）专供丙方代理甲方全权委托期货交易之用，应以甲方之名义为之，载明甲方及丙方名称，并编定户名及识别码。第四条　委托交易之方式及联系方法甲方授权丙方全权代理甲方执行期货交易及下单，甲方就前条之期货交易帐户不得自行委托交易或另行授权第三人委托交易。丙方就前项全权代理权得指定其负责人、经理人或受雇人代为行使之。丙方代理甲方委托交易应以面告、电话、电报、传真、图文电视或其它经主管机关核准之传输工具等具体明确之口头或书面方式对乙方下达委托，委托内容应包括完成该次交易所需之交易条件。丙方同时代理其它全权委托期货交易客户进行期货交易者，丙方之交易指示，应按各别期货交易帐户之代号分别为之，不得将不同帐户之交易合并于同一指示单处理。丙方得通知乙方撤销或变更委托事项，但以原委托之交易尚未成交者为限。丙方之代理委托交易，因可归责于乙方或其相关人员而致生错误者，或乙方之受托买卖违反第一项规定者，由乙方依「期货商错帐申报处理作业要点」及其相关规定办理。乙方对丙方之下单内容是否符合全权委托期货交易授权范围，得随时要求保管机构确认，保管机构不得拒绝，且丙方不得以之作为免责之抗辩。甲乙双方之联系，除另有约定外，应以本契约所载通讯处所及通讯工具以口头或书面方式为之。本契约所载通讯处所及通讯方式，任一方有变更时，应以书面通知他方。第五条　执行委托之方式乙方接受丙方之代理委托交易后，应根据中华民国法令之规定，将委托交易内容转达至该期货交易所进行期货交易及办理后续结算交割事宜。乙方应于每日完成期货交易帐户之交易时，向丙方回报成交资料。乙方依前项方式执行期货交易之委托时应尽善良管理人之注意义务。乙方及其代表人、代理人、受雇人对于受托事务，有严守秘密之义务，除依有关法令之规定外，不得泄漏于任何第三人。第六条　期货交易帐户之移转乙方遇有破产、解散、停业或依法令应停止收受订单时，依期货商管理规则第五十六条第一项规定，得依主管机关命令将甲方之期货交易帐户移转于与乙方订有承受契约之其它期货经纪商，甲方应依乙方之指示配合办理帐户移转之事宜。因前项帐户移转所生之一切费用由乙方负责。但因甲方怠于依乙方之指示配合办理或其它不可归责于乙方之事由，致甲方所生之损害，乙方不负赔偿之责。第七条　保证金、权利金或其它款项收付甲方指定保管机构为保证金与权利金收付及结算交割代理人，由保管机构全权代理甲方负责处理期货交易帐户一切保证金与权利金收付及结算交割事宜。丙方应于交易前或交易后制作相关款项收付指示函，通知保管机构办理保证金与权利金收付及结算交割。乙方确认甲方缴存交易所需款项后始接受丙方代理委托交易。乙方应于主管机关指定之金融机构开设专户存放甲方缴存之交易保证金及权利金。丙方执行期货交易如有越权交易之情事，除经甲方出具同意交易之书面，并经保管机构审核符合相关法令外，丙方应依管理规则、业务操作办法及相关法令规定负越权交易之履行责任。丙方承诺除前项除外规定者外，对越权交易之结算交割及违约责任悉由丙方负责，与甲方无涉。第八条　保证金专户存款之利息归属甲方存放在乙方指定金融机构之保证金专户内款项所生之利息原则归属于乙方。但双方另有约定者，从其约定。第九条　保证金之维持丙方应代理甲方自行计算维持保证金之额度与比例，并负有随时维持足额保证金之义务，无待乙方之通知。第十条　乙方径行冲销之条件与相关事项遇有下列各款情事之一者，乙方得经通知甲、丙方后，依其裁量径代甲方冲销全部或一部甲方所持未结清之期货交易契约：

一、甲方之权益总值，已低于维持保证金时，丙方代理甲方执行期货交易，未于乙方所定或相关规定之期限内缴交追加保证金。

二、乙方依市场及其它情况认为有必要为之者。

三、甲方死亡或依法宣告无行为能力或受禁置产宣告、受破产宣告或有丧失信用之虞或其它影响交易进行等重大情事发生者。

四、丙方代理甲方执行期货交易，未于相关期货交易契约第一通知日或最后交易日的前一交易日收盘前，将所有未平仓的期货交易契约平仓了结者。甲、丙方认知乙方依前项规定代甲方进行冲销系属乙方之权利而非义务，乙方不须对其未代甲方进行冲销之结果负责。第十一条　通知缴交追加保证金之方式及时间丙方受乙方通知缴交追加保证金时，若为盘中通知，丙方应立即指示保管机构补足；若为盘后通知，丙方最迟应于次一交易日开盘前，依乙方通知内容指示保管机构缴交全额追加款项。第十二条　违约保管机构未能代理甲方办理与乙方间受托契约所约定之保证金与权利金追缴及结算交割事项，或甲方部位经乙方依约冲销后，其帐户权益总值为负数，经乙方通知，保管机构未于三个营业日内为适当处理者，乙方应视是否系丙方不履行其因越权交易所应负履行责任所致者，依期货交易所业务规则、期货商申报委托人违约案件处理作业要点及相关法令之规定处理之。第十三条　交易佣金及其它相关费用甲方应支付乙方执行期货交易所需之佣金、手续费、取消改单费、结算款项及费用、各类依法征收之税捐、规费等必要费用。乙方应向甲方收取之前述费用及款项，得自乙方持有甲方保证金中径行扣抵。应退还之手续费，归甲方所有，并由乙方径行拨入甲方于保管机构所设之期货交易保管专户。乙方受托交易应收之手续费、应行结算及退还费用之计算方式，由甲方会同丙方与乙方另行议定之。第十四条　财务状况之征信及征信范围甲方兹授权乙方或其代理人得对甲方之财务信用状况及甲方所提供之基本资料进行必要之调查或查证。乙方对于依本条规定所取得之甲方资料，除依法令所为之查询外，应予保密。第十五条　基本资料之提供及异动申报甲、丙方及保管机构同意于开户时应向乙方具实提供姓名、年龄、职业、住所及通讯处所、电话号码、身份证字号（法人应提供名称、代表人、住所及营利事业统一编号）、资产之状况、投资经验、开户原因及其它必要事项之资料，乙方对于甲方提供之资料，除依法令所为之查询外，应予保密。甲、丙方及保管机构所提供之基本资料有所变动时，应尽速通知乙方变更，并应由甲、丙方及保管机构或其代理人亲赴乙方处，凭相关证明、文件或印鉴办理。第十六条　应行通知及公告事项乙方应于每日将甲方前一交易日之买卖报告书，送达丙方及保管机构，于每月五日前将甲方上月份之交易对帐单送达丙方及保管机构。前项买卖报告书及月对帐单之送达应以邮递或当面交付之方式为之。买卖报告书并应以传真或其它约定方式于当日先传送予丙方及保管机构。如有下列情事，甲方或保管机构应立即通知乙方：

一、甲方提供乙方资料有所改变。

二、依证券暨期货管理委员会规定可能影响甲方从事期货契约交易或其它应尽义务等应申报情事。

三、其它依期货交易相关法规甲丙方应通知乙方的事项。乙方遇期货交易所有紧急情事而暂停交易时，乙方除应于公告栏内公告，并应立即通知丙方及保管机构。第十七条　乙方提供信息及服务之范围乙方应于营业场所提供甲、丙方各类期货交易契约市场行情、实时信息、主管机关公告及其它信息。前项信息之提供，仅作为丙方代理甲方进行期货交易之参考，并不代表乙方劝诱丙方代理甲方进行期货交易。乙方所提供之信息系得自于一般认为可资信赖之来源，惟乙方并不保证此等信息之正确与完整。第十八条　损害赔偿责任归属关于本契约之履行，乙方之代理人或受雇人有故意过失者，乙方应与自己之故意、过失负同一之责任。如因可归责于一方当事人之事由致他方当事人受有损害者，该可归责之一方当事人应对他方当事人负损害赔偿之责任。任何一方不得将本契约之权利义务转让予他人。乙方对于因法令或交易规则之变更、通讯或传送设备之故障、或因重大情事变更、天灾、不可抗力等乙方无法控制之事由或无法归责于乙方者，致委托传达迟延、错误、时差或汇率变动所造成之损害不负责任。第十九条　代理权限制之对抗效力甲方不得以其与保管机构、丙方所签订之委任契约、期货交易全权委任契约所定代理权之限制，对抗乙方。甲方与保管机构之委任契约，经撤销、解除或终止者，乙方于接获书面通知时，受托买卖已成交及已输入未及撤销而已成交之交易，就该交易待结算交割之款项部分，该委任契约视为存续，保管机构应就该待结算交割款项之部分予以留置并代为办理结算交割。第二十条　委托交易之停止本约存续期间内乙方接获甲方、丙方或保管机构有关本约所定开户、交易、保证金与权利金收付及结算交割之代理权有终止、撤销、解除或其它争议之书面通知时，乙方应停止接受丙方之委托交易。第二十一条　契约变更本契约内容之变更，应由保管机构代理甲方会同丙方与乙方以书面为之。第二十二条　契约之终止当事人之一方得随时以书面通知他方当事人终止本合约；甲方欲终止本合约时，应由保管机构代理甲方并会同丙方，通知乙方终止。本契约终止时，乙方为丙方执行期货交易已完成之交易委托，或进行中未及撤回或未及冲销原有契约部位之交易委托效力仍及于甲方，甲方对其交易过程及结果仍应负责。本契约终止时，丙方应代理甲方，立即与乙方结清所有既存之交易部位，惟在终止前既存之债务或义务并不因此终止而受影响。第二十三条　通知对象立约人就有关本约之一切意思表示及观念通知，应依第四条第七项所定方式向其它各方当事人为之。第二十四条　纷争处理及仲裁约定因本契约所生之争执，各方同意应先依台北市期货商业同业公会有关纷争调解处理之规定办理。调处不成立时，各方同意先依仲裁法交付仲裁。本契约一式四份，甲方、保管机构（甲方代理人）、乙方及丙方各执一份为凭。甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________代表人（签字）：_________代表人（签字）：__________________年____月____日_________年____月____日丙方（盖章）：_________代表人（签字）：__________________年____月____日附件

1、甲方授权保管机构（代理人）为期货交易帐户开立、契约签订及保证金与权利金收付及结算交割之全权代理之授权书。

2、甲方授权丙方全权代理甲方执行期货交易行为之授权书。

第三篇：期货公司职位介绍

期货公司职位

1、一个期货公司最基本的部门有：交易部、市场部、结算部、财务部、研发部、技术部等。交易部：负责一切和交易有关的事务，包括客户开户、资金划转、风险控制、实时交易管理、交易所资金的分配和划转等。这个部门的员工要求具有期货执业资格，多年的期货从业经历，比较熟练的计算机操作技能。

市场部：负责开发客户、客户培训、交易指导等，经纪人都属于市场部的管理范围。此部门员工通常不强制要求有期货执业资格，但人际交流能力必须强，口才好。经纪人一般不属于公司员工（资深的除外），或者即使属于员工也只有基本底薪，主要靠客户佣金提成。结算部：期货公司最关键的部门，负责客户的结算、账单分发、各类交易周报、月报、年报的汇总分析等。员工必须有执业资格，要求计算机操作熟练，对数字敏感，工作细致耐心。财务部：不用多说了，管理资金出入的部门，除非你是财会专业毕业的，否则一般不会让你进入这个部门，也必须有执业资格，计算机当然要很熟练，现在没人打算盘算账了。研发部：市场分析部门，研究行情走势和基本面分析，为客户和公司提供研究结果和交易指导，部门领导必须具有执业资格。

技术部：负责全部计算机、网络技术工作，通常是计算机或相近专业毕业，要会简单的编程，计算机软硬件及网络系统操作熟练，要求掌握几乎信息行业所有基本技能。因为期货公司对计算机和通信要求很高，实时性很强，出现问题时必须立刻解决，不得拖延。因此技术部的人员必须是“全才”。主管人员必须有执业资格。

2、交易、结算、财务是任何一家期货公司最关键的三个部门，这三个部门的主管都是期货公司的核心人员，通常由公司的副总一级人员兼任，要想长久地在期货公司工作，最好进入这三个部门。

经纪人通常不属于公司员工，当然也有部分（极少的）资深经纪人属于公司员工系列。经纪人就是为公司开发客户、为客户提供分析、帮助客户操作的人员。经纪人大多只有底薪，一般是略高于当地的最低生活标准一倍左右，其余的就要靠自己开发客户和做单提成了。

3、通常经纪人的提成收入分为两部分：开发客户的提成和客户做单的提成。因为有些经纪人开发客户的能力强（嘴皮子好，能说动人），而有些经纪人的操盘能力好。

一般的期货公司都对开发来客户的经纪人有一个固定奖励，通常是客户初始资金的1%，比如你开发来一个客户，打入资金10万元，公司会给你1000元的提成（奖金），这笔奖金一般在客户开户后2月内兑现（不论客户在这段时间内是否做单），也就是说如果不是客户马上销户，你就有这1%的固定奖励。

另外即使你不带这个客户做单（由别人带做、或客户自己操做），客户上缴的手续费中也有你的部分提成，客户做单越多，你的提成也越多。如果你带这个客户做单，则提成会更高一些（因为没有别人和你分了）。

所以经纪人主要考开发客户来取得收入，客户越多，收入越高，优秀的经纪人收入甚至比公司老总都高很多（每月上万甚至数万元），但这样的优秀经纪人期货公司都会雇用为正式员工，给予较高的固定待遇的。

第四篇：山西省2016年期货基础知识：外汇期货交易模拟试题

山西省2016年期货基础知识：外汇期货交易模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息

2、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．2 B．3 C．5 D．7

3、期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国合伙企业法》 D．《中华人民共和国外商投资法》

4、下列关于持仓限额的说法，不正确的是。

A：交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B：套期保值交易头寸的持仓不受限制

C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D：会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易

5、引起供给曲线向右移动的原因是____ A：该商品价格上升 B：劳动者的工资增加了 C：生产该商品的技术进步了 D：该商品价格下降了

6、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，（）应当向期货交易所报告。A．非结算会员 B．结算会员

C．客户的代理人 D．中国期货业协会

7、假定某期货投资基金的预期收益率为10%，市场预期收益率为20%，无风险收益率4%，这个期货投资基金的贝塔系数为____ A：2.5% B：5% C：20.5% D：37.5%

8、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．员工代表大会

9、在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险是。

A：市场风险 B：法律风险 C：流动性风险 D：操作风险

10、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

11、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A．董事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长

12、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施． A：拘留 B：传讯 C：提示 D：管制 13、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨。A：3465 B：3678 C：3892 D：4012

14、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(A：期货公司总部住所地 B：交割仓库所在地

C：分公司、营业部住所地 D：受理法院住所地

15、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场

16、下列不属于期货交易所职责的是（）。A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割

17、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A．非结算会员 B．全面结算会员 C．特别结算会员 D．一般结算会员

18、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家

19、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A．期货公司 B．期货交易所 C．期货业协会 D．中国证监会

20、在交割过程中，下列行为正确的有__。

A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品

21、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类

22、设立期货公司，持有100%股权的股东，其净资产应当不低于人民币（）亿元。A．5 B．6 C．10 D．11

23、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

24、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权

C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

25、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A．责令改正 B．监管谈话 C．出具警示函 D．注销从业资格

2、期货合约的市场研究应当从以下哪些方面着手__ A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究 B．该品种合约交易管理，结算交割和风险管理等期货市场研究 C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析 D．该品种国际市场的期货交易状况

3、买汽油期货和燃料油期货合约，同时卖原油期货合约，属于____ A：熊市套利 B：牛市套利

C：原料与成品间的套利 D：相关商品间的套利

4、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单

5、中国金融期货交易所结算会员分为__。A．特别结算会员 B．普通会员

C．全面结算会员 D．交易结算会员

6、下列属于商品期货的有______。A．农产品期货 B．金属期货

C．能源化工期货 D．股票期货

7、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．交易所规定标准

B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准

D．期货经纪公司规定的标准

8、固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各____之内。A：1% B：1.25% C：2% D：2.25%

9、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度

10、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具有很强的市场流动性

11、下列哪一种情况引起鸡蛋的需求曲线向左方移动____ A：人们的收入增加 B：鸡蛋的价格下降 C：农民养的鸡更多了

D：医生告诉人们吃鸡蛋会增加胆固醇而引发高血压与心脏病

12、某种商品的价格变动10%，需求量变动20%。则它的弹性系数为____ A：10% B：30% C：1/2 D：2

13、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

14、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A．将客户介绍给期货公司 B．代理客户从事期货交易 C．中国证监会禁止的其他行为

D．收付、存取或者划转期货保证金

15、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

16、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是．

A：具有相应的决策机制和操作流程

B：不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

C：不存在严重不良诚信记录

D：具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

17、期货公司可以通过__措施来落实投资者适当性制度。A．制定投资者适当性标准的实施方案 B．执行客户开发管理制度 C．执行开户审核工作制度 D．完善业务流程与内部分工

18、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

19、在波浪理论中，波浪的上升阶段的第__浪属于下跌调整浪。A．1 B．2 C．3 D．4 20、2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

21、期货公司欺诈客户的行为有__。A．挪用客户保证金

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

22、期货公司首席风险官发现期货公司有，应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C：期货公司净资本无法持续达到监管标准的 D：股东干预期货公司正常经营的

23、移动平均线一般包括这几类.A：长期 B：中长期 C：中期 D：短期

24、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。

A．中国期货业协会 B．中国证券业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

25、对期权权利金的表述正确的有__。

A．是买方面临的最大可能的损失(不考虑交易费用)B．是执行价格一个固定的比率 C．是期权的价格

D．是买方必须负担的费用

第五篇：2016年山东省期货从业资格：期货交易流程考试题

2016年山东省期货从业资格：期货交易流程考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60

3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断

5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析

8、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

9、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 10、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

11、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

12、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

13、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

14、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%； 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

15、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日 16、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点

17、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明

18、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

20、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

21、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

22、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

23、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

24、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

25、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领

3、商品投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金 C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

4、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

6、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

7、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

8、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

9、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

11、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金

12、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

13、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化

14、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

15、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

16、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

17、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

18、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

19、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

20、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

21、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

22、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

23、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．标准仓单 C．可流通国债 D．支票

24、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

25、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由 期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任