浙江省金融机构金融管理与服务指引(试行)

第一篇：浙江省金融机构金融管理与服务指引(试行)

附件1：

浙江省金融机构金融管理与服务指引（试行）

第一章 总则

第一条

为规范浙江省内人民银行、外汇管理局提供金融服务的行为和标准，明确金融服务项目、条件、操作流程，加强金融监督管理，提高金融服务效率，维护金融稳定，根据•中华人民共和国中国人民银行法‣、•中华人民共和国商业银行法‣、•中华人民共和国反洗钱法‣、•中华人民共和国人民币管理条例‣、•中华人民共和国国家金库条例‣、•中华人民共和国外汇管理条例‣、•金融违法行为处罚办法‣以及人民银行、国家外汇管理局有关规定，制定本指引。

第二条

在浙法人银行业、证券期货业、保险业金融机构或省级、区域分行（公司）及其分支机构和新设法人银行业、证券期货业、保险业金融机构或省级、区域分行（公司）及其分支机构，适用本指引。

第三条

本指引所称金融管理与服务是指人民银行在浙分支机构（含国家外汇管理局在浙分机构，下同）依据金融法律法规或规章规定，向金融机构提供相关金融服务，并履行法定金融监管职责的行为。

人民银行在浙分支机构负责实施的行政许可项目不适用本指引。

第四条

金融机构金融管理与服务包括新设金融机构金融管理与服务和在营业金融机构金融管理与服务。

第五条

浙江省内杭州地区金融机构金融管理与服务由人 1 民银行杭州中心支行负责，其中杭州地区县（市）金融机构金融管理与服务由人民银行杭州辖内各县（市）支行依据管理权限负责。杭州以外地区金融机构金融管理与服务由当地人民银行市中心支行依据管理权限负责。

第六条

新设金融机构金融管理与服务采取集中受理、职能部门分项办理、分级审批、集中核验和统一反馈的原则。在营业金融机构金融管理与服务采取日常管理与年度评价相结合、全面评价与分项评价相结合、非现场管理与现场检查相结合的原则。

第七条

人民银行在浙分支机构对金融机构金融管理与服务，遵循依法合规、精简高效、公开透明、有利于金融业稳定、健康发展的原则。

第八条

人民银行杭州中心支行成立金融机构金融管理与服务工作领导小组，领导小组办公室设在人民银行杭州中心支行金融稳定处。

第二章 新设金融机构金融管理与服务

第九条

金融机构获准在浙江省内筹建法人金融机构或省级、区域分行（公司）及其分支机构后，应及时向所在地人民银行提交有关筹备工作的报告，并接洽有关金融管理与服务事宜。

第十条

人民银行在浙分支机构在会见新设金融机构筹备组负责人时，了解新设金融机构筹备工作进展和相关金融服务需求，明确人民银行金融管理的要求，告知人民银行提供金融服务的范围、标准和要求，指导新设金融机构加入人民银行有关金融管理与服务体系。

第十一条 新设金融机构在筹备阶段应按照•新设银行业机构金融管理与服务项目‣（见附1）、•新设证券期货业机构金融 2 管理与服务项目‣（见附2）、•新设保险业机构金融管理与服务项目‣（见附3）的相关要求，在信贷、统计、会计、支付结算、科技、反假币、国库、征信、反洗钱、清算、外汇等方面积极做好人员、制度、设备等准备工作。

第十二条 新设金融机构金融管理与服务项目准备完毕后，首次集中申报加入人民银行金融管理与服务体系，应正式向人民银行在浙分支机构提供以下书面材料：

（一）新设银行业（或证券期货业、或保险业）机构金融管理与服务总申报书（见附4）；

（二）开业核准文件原件及加盖公章的复印件、金融许可证原件及加盖公章的复印件、营业执照原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证原件及加盖公章的复印件；

（三）经核准的高管人员名单及简历；

（四）有关金融管理与服务子项目申报书（见附4）及相关书面材料；

（五）有关内部管理和风险防范制度及安全保卫措施；

（六）其他根据金融管理与服务体系运作需提供的材料。第十三条

人民银行在浙分支机构接收新设金融机构金融管理与服务申报书后，在5个工作日内向新设金融机构发出申报材料审核告知书。新设金融机构申报事项属于人民银行在浙分支机构金融管理与服务范围、且提供的书面材料齐全，告知其受理；提供的申报材料不齐全的，告知其补充有关书面材料；申报事项不属于人民银行在浙分支机构金融管理与服务范围，告知其不予以受理。

第十四条

人民银行在浙分支机构有关金融管理与服务职能部门依据相关法律法规、人民银行总行及杭州中心支行规范性文件，审核申报事项是否符合相关管理要求和服务标准，并采取 3 现场辅导、非现场审查、业务培训、资格测试等适当方式，指导和督促新设金融机构达到相关管理要求和服务标准。

第十五条

人民银行在浙分支机构在审核、组织开展集中现场核验（或个别申报项目经人民银行总行审批）的基础上，做出是否同意加入人民银行有关金融管理与服务体系的决定。

新设金融机构申报材料齐全、各项内控制度完善、部门设臵和人员配备合理、软硬件条件安全适当，符合人民银行有关金融管理与服务标准和要求的，同意其加入人民银行在浙分支机构有关金融管理与服务体系。新设金融机构不符合人民银行有关金融管理要求与服务标准的，暂不同意其加入人民银行在浙分支机构有关金融管理与服务体系，并对其提出进一步改进的要求。

第十六条

为指导新设金融机构正常、安全开业，人民银行在浙分支机构同意新设金融机构加入人民银行有关金融管理与服务体系后，对新设金融机构主要负责人及相关部门负责人进行约请谈话，进一步明确人民银行有关管理规定，加强业务指导，提出管理要求，做好风险提示，指导新设金融机构顺利加入人民银行金融管理与服务体系，促进其规范业务行为、依法合规经营。

第十七条

金融机构开业后根据经营需要再次提出增加加入有关人民银行金融管理与服务项目或系统的，应按照•新设银行业机构金融管理与服务项目‣、•新设证券期货业机构金融管理与服务项目‣、•新设保险业机构金融管理与服务项目‣的要求，直接向所在地人民银行有关职能部门提出申报，有关职能部门可参照新设金融机构管理与服务程序，直接负责该申报的受理、审核与反馈。

第三章 在营业金融机构金融管理与服务 第一节

金融管理与服务的内容和要求

第十八条

金融机构要依法合规经营，认真执行国家有关金融法律法规和人民银行的规定及政策措施。

第十九条

银行业金融机构金融管理与服务的主要内容和要求

（一）货币信贷方面：

1.及时提供货币信贷运行报告（含经营概况、信贷政策变动情况），按要求准确及时报送贷款数据；及时报送本行年度信贷政策文件及相关调研报告、报表，积极主动配合人民银行开展信贷政策导向效果评估。

2.认真执行人民银行各项利率政策；按时、准确报备各类利率监测报表。

3.认真执行人民银行存款准备金政策，按时、足额缴存法定存款准备金。积极开展流动性监测工作，按时、准确向人民银行报送有关流动性监测报表。

4.依照规定程序和条件申请再贷款和再贴现，合规使用、按期归还再贷款和再贴现资金。

5.认真执行人民银行关于银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易的相关政策。

6.遵守跨境贸易人民币结算试点相关规定，为试点企业提供有效的跨境贸易人民币结算服务。

（二）金融稳定方面：

1.建立健全内部管理与风险控制有关制度，防范系统性金融风险，制定各类金融突发事件应急预案。

2.配合人民银行开展日常风险监测工作，及时报告涉及区域 金融稳定、可能引发系统性金融风险的各类重大风险、重大突发事件、重大金融案件，及时报送相关监测指标与材料。

3.配合人民银行做好国家重大金融改革政策的调研工作，及时评估和反馈改革政策落实情况、成效及存在的问题。

4.积极稳妥做好金融风险处臵工作，依照法定程序和条件申请、使用救助紧急再贷款、处臵再贷款等各类金融稳定再贷款。

5.配合人民银行开展各类交叉性金融产品与业务创新的风险监测及研究工作。

（三）金融统计方面：

1.遵守统计法律、法规，认真贯彻执行人民银行金融统计制度和各项统计调查要求，及时、完整、准确报送各类金融统计数据及统计调查内容。

2.加强统计数据审核和分析，及时、完整、准确上报数据异常变动说明、各类统计分析材料、各类统计调查报告。

3.建立完善的内部统计管理制度和统计工作流程；建立科学的部门间统计工作协调机制；明确统计归口管理部门；统计职能部门应积极主动开展对内部相关部门及下属分支机构的统计培训、统计检查及其他统计管理。

4.对统计基础信息变动、统计管理体制变动、统计部门及人员变动等与金融统计业务开展和金融统计数据变动有关的事项，应按照•关于印发†在杭金融机构金融统计报备制度‡的通知‣（杭银办„2009‟128号）进行报备。

（四）会计财务方面：

1.及时申请核定财政存款和法定存款准备金缴存范围。2.及时按要求报送会计财务资料，包括会计核算基本制度，会计科目表及使用说明，会计财务报告表式及编制方法，涉及重大会计改革事项的资料，缴存款余额表、会计月报、会计年报等。

3.及时、足额缴存财政存款。

（五）支付结算方面：

1.认真做好各类支付清算系统建设和业务推广工作，严格执行支付清算纪律，加强支付清算系统安全管理和清算资金流动性管理，确保各类支付清算系统安全、稳定、高效运行。

2.严格按照•中华人民共和国票据法‣、•支付结算办法‣等票据法规、制度的要求办理支付结算业务，及时向人民银行举报空头支票等违规行为，严格执行规定或同业约定的支付结算业务收费标准。加强银行结算账户管理，规范银行结算账户的开立和使用，落实账户实名制。按规定做好联网核查工作。

3.严格银行卡业务管理，切实规范银行卡发卡、收单等业务行为，强化银行卡风险控制，提供安全、高效的银行卡服务。

（六）金融科技方面：

1.按规定及时上报银行计算机安全事件。

2.符合支付系统、银行卡系统场地环境验收的相关要求。3.确保网络安全，包括核心网络设备双机热备；参数配臵和安全策略合理有效；接入当地金融城市网技术和管理措施有效等。

4.结合人民银行安排的信息安全专项检查，确保相关内容符合检查要求。

5.银行卡相关应用系统符合•银行卡联网联合技术规范‣（银发„2009‟177号）和•银行卡卡片规范‣（银发„2009‟161号）要求。

（七）货币金银方面：

1.按照发行库现金存取款相关规定办理现金存取款业务；确保现金投放回笼分析预测准确率；按照“五好钱捆”标准和•不宜流通人民币挑剔标准‣（杭银发„2003‟224号）清点、整理 7 回笼款，区分完整券与损伤券缴存人民银行。

2.按照人民银行规定收兑、缴存停止流通的人民币；为公众兑换残缺、污损人民币；根据合理需要原则办理人民币券别调剂业务；加强宣传与服务，促进硬币回笼和市场券别结构合理。

3.办理现金出纳整点业务的人员要接受货币防伪知识培训并取得•反假货币上岗资格证书‣；规范办理临柜假币收缴业务；每月末办理假币解缴业务前要发送假币信息电子比对文件，新型假币单独提交；采取措施防止假币流入、流出银行；根据人民银行的授权，无偿为公众提供货币真伪鉴定服务；积极开展反假货币宣传工作。

（八）代理国库方面：

1.认真落实人民银行对代理国库业务管理要求，及时制定完善相关管理办法和操作规程。

2.规范设臵和使用代理国库业务相关会计科目和账户。3.及时报备财政部门和预算单位零余额账户、预算外资金财政专户、特设专户以及代理政府非税收入汇缴账户的开立、变更、撤销情况、代理支库人员变动情况、储蓄国债（电子式）试点商业银行营业网点名单以及制订的管理办法和操作规程，及时报送各类国库收支报表、统计报表、储蓄类国债发行进度报表、凭证式国债月度持有量报表以及储蓄国债首日发行信息等。

4.准确、及时办理国库业务，包括预算收入的收纳、报解、划缴，预算资金的拨付、更正、退库；代理国库集中支付业务资金的汇划、清算；储蓄类国债发行、兑付、质押贷款以及凭证式国债再次出售等。

5.严格执行有关横向联网系统的业务信息安全和保密规定；建立联系协调和应急处理机制；遵循接口标准，做好相关软件的开发，保证系统和网络达到规定的处理和传输能力；及时反馈系 8 统运行中的情况和问题。

（九）征信管理方面：

1.明确征信工作归口管理部门，落实各相关部门的工作职责，健全征信内控管理制度和操作规程，建立重大事项报告机制。

2.认真开展数据核对、定点监测、数据质量量化评分，提高数据质量；加强用户管理，合规查询系统，及时处理异议；做好贷款卡管理。

3.按要求开展中小企业和农村信用体系建设，征集、更新信用档案信息，加大系统应用，加大对中小企业和农户的融资力度。

4.积极推动商业承兑汇票、担保机构和借款企业等外部信用评级工作，加强评级结果应用。

5.积极组织征信宣传和培训，正确解答客户提出的征信相关问题，化解借款人投诉和诉讼风险。

6.认真配合完成人民银行布臵的调研等其他工作。

（十）反洗钱方面：

1.确保组织健全、内控制度完善、岗位职责明确，确保反洗钱组织机构有效开展工作。

2.做好员工的反洗钱培训工作，认真参加人民银行组织的反洗钱培训。

3.按照有关规定制定客户风险等级划分标准，并对客户进行风险等级划分，做好客户身份识别和重新识别工作，以及客户身份资料和交易记录保存工作。

4.及时准确地向反洗钱监测中心报送大额和可疑交易报告，按规定报送重点可疑交易报告、反洗钱非现场监管报表等相关资料。

5.配合开展反洗钱调查，协助和配合司法、行政机关打击洗钱犯罪。

6.按照反洗钱工作保密制度要求，采取有效措施履行保密义务。

（十一）清算服务方面：

1.合理设臵岗位，满足支付清算系统（含地方特色支付清算系统）运行要求，人员及联系方式要及时报送人民银行。

2.做好运行管理工作，包括制定支付清算系统运行操作规程，做好系统运行监控，及时发现和处理系统异常情况；遵守系统运行纪律和运行时间要求；做好清算账户资金管理，及时调度资金，确保各类支付业务及时处理和清算；及时报送运行维护自查报告及支付清算系统直接参与者运行维护巡检报告。

3.做好维护管理工作，包括做好支付清算系统日常维护和日常检查，确保设备完好、网络畅通、系统运行正常、备份设备随时可用；按时完成系统升级换版任务；做好运行文档管理、系统数据备份管理和设备系统变更管理。发生支付系统故障要立即向人民银行报告，并采取有效措施加以排除，故障排除后及时报送•支付系统异常情况报告表‣。

4.做好支付清算系统信息安全工作，妥善保管支付系统密押设备、密钥、数字证书和系统登录识别信息。

（十二）会计营业方面：

1.规范办理会计核算业务，确保递交人民银行柜面的相关记账凭证要素齐全、准确无误。

2.及时报送法定存款准备金和财政性存款的缴存凭证和相关报表，准确办理缴存工作。

3.认真做好准备金及超额备付金账户资金管理，准确匡算账户资金使用情况，确保同城票据交换等资金清算顺利进行。

4.按规定及时完成中央银行会计核算电子对账系统的账务核对处理；按规定完成月度账务核对工作。

（十三）外汇管理方面：

1.按照外汇管理规定办理银行自身收付汇和结售汇业务、远期结售汇、人民币与外币掉期等外汇衍生产品业务，授权外币代兑机构合规经营个人外币兑换业务，遵守银行挂牌汇价管理和结售汇综合头寸管理的合规性要求。

2.按外汇管理规定办理货物贸易购付汇及收结汇业务、保险公司项下外汇业务、外汇账户业务和个人外汇业务，有效运用个人结售汇系统。按真实性审核要求办理服务贸易、经常转移、收益项下外汇业务。

3.按外汇管理规定办理直接投资项下账户开立与变更业务、资金账户收支业务，办理境外投资、境外放款、外债账户开立和变更、外债账户收支、贸易信贷登记管理、境内贷款项下的境外担保管理、境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保业务，严格执行短期外债指标管理规定，办理非银行金融机构（不含保险公司）开立外汇资本金账户、账户收支及结售汇业务，居民个人资本项下账户开立、外汇收支及结售汇业务，其他代客收付汇和结售汇业务。

4.准确、及时、完整报送国际收支统计间接申报数据和汇兑统计申报数据、金融机构对境外资产负债及损益申报数据、金融机构直接投资申报数据、中资金融机构外汇资产负债统计报表、非居民人民币账户余额数据、银行结售汇统计数据，准确、及时、完整申报货物贸易核销信息，准确、及时报送服务贸易统计数据、外汇账户系统信息，准确、及时登记外债数据，准确、及时、完整报送保税监管区域业务相关季报，按外汇管理规定及时、准确、完整地报送其他相关数据、信息和报表。

5.建立健全银行外汇业务相关内控制度并执行到位，重视开 展对外汇管理规定的培训和宣传，认真配合外汇局对外汇业务开展考核、检查、回访、核查和调研工作。

第二十条 证券期货业金融机构金融管理与服务的主要内容和要求

（一）金融稳定方面：

1.建立健全内部管理与风险控制有关制度，防范系统性金融风险，制定各类金融突发事件应急预案。

2.配合人民银行开展日常风险监测工作，及时报告涉及区域金融稳定、可能引发系统性金融风险的各类重大风险、重大突发事件、重大金融案件，及时报送相关监测指标与材料。

3.配合人民银行做好国家重大金融改革政策等的调研工作，及时评估和反馈改革政策落实情况、成效及存在的问题。

（二）反洗钱方面：

1.确保组织健全、内控制度完善、岗位职责明确，确保反洗钱组织机构有效开展工作。

2.做好员工的反洗钱培训工作，认真开展和参加人民银行组织的反洗钱培训。

3.按照有关规定制定客户风险等级划分标准，并对客户进行风险等级划分，做好客户身份识别和重新识别工作，以及客户身份资料和交易记录保存工作。

4.及时准确地向反洗钱监测中心报送大额和可疑交易报告，按规定报送重点可疑交易报告、反洗钱非现场监管报表等相关资料。

5.配合开展反洗钱调查，协助和配合司法、行政机关打击洗钱犯罪。

6.按照反洗钱工作保密制度要求，采取有效措施履行保密义务。

（三）外汇管理方面：

1.按外汇管理规定办理市场准入及其他相关业务。2.公司外汇资本金须达到外汇管理规定要求。如因亏损导致外汇资本金减少至相关规定之下，应按要求申请补足。

3.•证券业务外汇经营许可证‣有效期为3年，公司应在期满前3个月向所在地外汇局申请换证。

4.公司财务制度完善，对外汇业务实行分账制核算。公司应按外汇管理规定及时、准确、完整地报送相关数据、信息和外币资产负债表、损益表、外币财务报表。

5.建立健全外汇业务相关的内控制度，确保执行到位。6.公司可持•证券业务外汇经营许可证‣到外汇指定银行开立1个自有外汇账户和多个客户交易结算账户，并在3个工作日内向所在地外汇局报备。自有外汇账户用于存放外汇资本金和经营外汇业务所得。

7.公司自有外汇资金与客户外汇资金、境内客户外汇资金与境外客户外汇资金实行严格分账管理。

第二十一条

保险业金融机构金融管理与服务的主要内容和要求

（一）金融稳定方面：

1.建立健全内部管理与风险控制有关制度，防范系统性金融风险，制定各类金融突发事件应急预案。

2.配合人民银行开展日常风险监测工作，及时报告涉及区域金融稳定、可能引发系统性金融风险的各类重大风险、重大突发事件、重大金融案件，及时报送相关监测指标与材料。

3.配合人民银行做好国家重大金融改革政策等的调研工作，及时评估和反馈改革政策落实情况、成效及存在的问题。

（二）反洗钱方面：

1.确保组织健全、内控制度完善、岗位职责明确，确保反洗钱组织机构有效开展工作。

2.做好员工的反洗钱培训工作，认真开展和参加人民银行组织的反洗钱培训。

3.按照有关规定制定客户风险等级划分标准，并对客户进行风险等级划分，做好客户身份识别和重新识别工作，以及客户身份资料和交易记录保存工作。

4.及时准确地向反洗钱监测中心报送大额和可疑交易报告，按规定报送重点可疑交易报告、反洗钱非现场监管报表等相关资料。

5.配合开展反洗钱调查，协助和配合司法、行政机关打击洗钱犯罪。

6.按照反洗钱工作保密制度要求，采取有效措施履行保密义务。

（三）外汇管理方面：

1.按外汇管理规定办理保险市场准入及外汇收支业务。2.保险公司•经营外汇业务许可证‣有效期为3年，公司应在期满前3个月向所在地外汇局申请换证。

3.保险公司应按外汇管理规定及时、准确、完整地报送有关保险外汇业务统计报表，建立健全与外汇业务相关的内控制度和资金管理制度，确保执行到位。

4.保险公司到外汇指定银行开立外汇经营账户后10个工作日内，向所在地外汇局报备。

第二节

金融管理与服务的评价及规则

第二十二条

人民银行在浙分支机构按照上述金融管理与 14 服务的内容和要求，对金融机构执行有关金融法律法规、规章和管理规定以及政策措施等情况进行全面评价。

第二十三条

同市区、同系统金融机构以当地最高一级机构为评价对象。

第二十四条

金融机构评价工作按年度进行，评价周期为每年1月1日至12月31日。

第二十五条

人民银行在浙分支机构建立金融机构评价体系，根据金融机构性质，分别对银行业、证券期货业和保险业机构进行评价。评价结果采取等级制，分为A、B、C、D四个等级。

第二十六条

评价基本流程

（一）人民银行在浙分支机构各相关职能部门根据金融机构金融管理与服务的内容和要求，对各金融机构分项目提出评价意见和等级。分项目评价等级共分为四个等次：

一类：指金融机构遵守国家金融法律法规和人民银行的规定，较好完成所在地人民银行的工作部署。

二类：指金融机构基本遵守国家金融法律法规和人民银行的规定，基本完成所在地人民银行的工作部署。

三类：指金融机构存在违反国家金融法律法规和人民银行规定的行为，完成所在地人民银行工作部署的情况较差。

四类：指金融机构存在严重违反国家金融法律法规和人民银行规定的行为，完成所在地人民银行工作部署的情况很差。

（二）人民银行在浙分支机构对各职能部门分项评价情况进行汇总，对金融机构评价结果进行排序。

（三）人民银行在浙分支机构的金融机构金融管理与服务工作领导小组确定各金融机构的评价等级。

第二十七条

在日常工作中，人民银行在浙分支机构各相关 15 职能部门应完善金融机构管理与服务工作台账。同时，结合现场检查或走访调查，加强对金融机构相关项目的指导和评估。

第二十八条

人民银行在浙分支机构于每年一季度对各金融机构上一年度的评价情况进行通报，并视情况向其相关上级管辖机构反馈。反馈主要内容包括：评价等级、总体评价及存在问题和改进建议等。

第二十九条

对于评价为“A”等的金融机构，人民银行在浙分支机构将在系统准入、业务试点、产品创新、信息共享、人员培训等方面予以优先考虑。

对于评价为“C”或“D”等及日常管理中存在问题较多、较严重的金融机构，人民银行在浙分支机构将予以通报，并约见机构主要负责人谈话，责令其整改。情节严重的，依法予以行政处理。同时，将其列为下一年度重点监督对象，加大对其管理与指导力度。

第三节

现场检查

第三十条

人民银行在浙分支机构根据日常管理与服务需要，结合年度评价情况，可以选择金融机构开展综合业务检查或单项业务检查。

第三十一条

银行业金融机构的检查内容：

（一）存款准备金及金融市场方面：存款准备金缴存及时性、存款准备金缴存范围准确性、商业银行记账式国债柜台交易、银行间债券市场债券交易、银行间同业拆借市场拆借业务等。

（二）金融统计方面：统计法律法规和金融统计制度执行情况、统计数据准确性、统计内部管理制度完善性和落实情况、统计软件与人民银行要求的标准接口程序相融性等。

（三）财政存款缴存方面：办理缴存手续及时性、应缴存数额计算正确性、会计财务资料报送、财政存款资金性质界定等。

（四）支付结算管理方面：人民币银行结算账户的开立和使用、支付清算业务管理和清算纪律执行、银行卡安全管理规定执行情况等。

（五）货币反假及人民币管理方面：办理假币收缴人员资格、假币收缴及鉴定业务的规范性、人民币收付业务管理等。

（六）代理国库业务方面：税收收入、社会保障基金收入、非税收入等政府预算资金的收纳、报解、划缴业务以及代理国库集中支付业务的及时性、完整性、准确性，代理支库岗位设臵、内部控制、账务处理的规范性等。

（七）征信管理方面：征信制度建立和执行、信用信息查询、征信数据上报等。

（八）反洗钱管理方面：反洗钱制度建立和执行、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等。

（九）清算服务方面：支付清算系统运行操作规程的制定及执行情况，支付清算系统季度巡检及整改落实情况，密押设备、密钥、数字证书、登录识别信息的使用及保管情况，故障处臵情况报送等。

（十）国际收支申报方面：境内居民跨境资金流动申报、境内非居民与境外之间收支申报、境内非居民和境内居民之间收支申报、银行涉外收支申报、国际收支统计申报内部控制制度等。

（十一）外汇业务管理方面：外汇账户、办理个人外汇业务审核、收结汇和售付汇审核、外汇业务数据录入和报送等。

（十二）人民银行规定的其他检查内容。第三十二条

证券期货业金融机构的检查内容：

（一）反洗钱方面：反洗钱制度建立和执行、客户身份识别、17 客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等。

（二）外汇管理方面：办理市场准入（开办外汇证券业务资格）及内控情况、办理外汇证券业务合规性、外汇收支和结售汇、外汇账户管理、国际收支申报和上报相关统计报表情况。

（三）人民银行规定的其他检查内容。第三十三条

保险业金融机构的检查内容：

（一）反洗钱方面：反洗钱制度建立和执行、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等。

（二）外汇管理：市场准入（开办外汇保险业务资格）及内控情况、办理外汇保险业务合规性、外汇收支和结售汇、外汇账户管理、国际收支申报和上报相关统计报表情况。

（三）人民银行规定的其他检查内容。

第三十四条

综合业务检查由人民银行在浙分支机构有关职能部门联合开展，采取集中入场、分项检查、统一反馈的方式。单项业务检查由人民银行在浙分支机构有关职能部门根据需要组织开展。

第四章 责任与追究

第三十五条

新设金融机构要确保申报材料的真实性，对弄虚作假、虚报瞒报的新设金融机构，人民银行在浙分支机构将约见其相关负责人，责令其整改。

第三十六条

金融机构应根据本指引完善内控制度、强化内部管理、规范业务行为，有效防范金融风险，充分履行法律赋予的责任和义务，切实维护公共利益。

第三十七条

对金融机构业务检查中发现的问题，人民银行在浙分支机构将依据•中华人民共和国中国人民银行法‣、•中华 18 人民共和国商业银行法‣、•中华人民共和国反洗钱法‣、•中华人民共和国人民币管理条例‣、•中华人民共和国外汇管理条例‣、•金融违法行为处罚办法‣、•商业银行柜台记账式国债交易管理办法‣、•全国银行间债券市场债券交易管理办法‣、•商业银行、信用社代理国库业务管理办法‣、•个人信用信息基础数据库管理暂行办法‣、•人民币银行结算账户管理办法‣、•同业拆借管理办法‣、•金融统计管理规定‣、•个人存款账户实名制规定‣等法律法规依法进行处理。

第五章 附则

第三十八条

人民银行各市中心支行应参照本指引制定相应的金融管理与服务规范，依据相关管理权限及审批流程对金融机构提供金融管理与服务。

第三十九条

本指引自发布之日起试行。若与相关法律、法规等有抵触，以相关法律、法规为准。

第四十条

本指引由人民银行杭州中心支行负责解释和修订。

附：1.新设银行业机构金融管理与服务项目

2.新设证券期货业机构金融管理与服务项目 3.新设保险业机构金融管理与服务项目

4.新设银行业、证券期货业、保险业机构金融管理与服务申报书

第二篇：河南省新设金融机构金融管理与服务指引(试行)

关于印发《河南省新设金融机构金融管理与服务指引（试行》的通知

中国人民银行各市中心支行、郑州辖区各支行，各政策性银行、各国有商业银行河南省分行，交通银行河南省分行，各股份制商业银行郑州分行，中国邮政储蓄银行河南省分行，河南省农村信用社联合社，郑州银行，洛阳银行郑州分行，各金融资产管理公司，中原信托有限公司，百瑞信托有限责任公司，河南煤业化工集团财务公司，各证券业金融机构，各保险业金融机构，各金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司，各资信评估公司，各担保公司：

现将《河南省新设金融机构金融管理与服务指引（试行》（以下简称《指引》）印发给你们，并提出以下要求，请严格遵照执行。

一、自《指引》印发之日起，在河南省新设金融机构的，必须严格按照《指引》要求报送筹建报告、申报金融管理和服务项目。对于不按照《指引》规定报送筹建报告、提出申报事项的，河南省各级人民银行将不予办理接入人民银行金融管理和服务体系。

二、《指引》印发前已获准筹建、尚未开业的新设金融机构，在《指引》印发后申请加入人民银行金融管理和服务体系的，适用本《指引》。

三、请人民银行各市中心支行及时将本通知转发至辖内人民银行各支行及各金融机构，请人民银行郑州辖区各支行及时将本通知转发至辖内各金融机构。

河南省新设金融机构金融管理与服务指引（试行）

第一章 总则

第一条 为规范河南省辖内人民银行、外汇管理局各级机构实施金融管理和提供金融服务的行为和标准，明确金融管理与服务项目、条件、操作程序，加强和改善金融宏观调控，维护金融稳定与安全，提升金融服务水平，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国外汇管理条例》《国务院办公厅关于印发中国人民银行主要职责内设机构和人员编制规定的通知（国办发〔2008〕83号、《金融业机构信息管理规定（银发〔2010〕175号）等法律、行政法规、规章及规范性文件，制定本指引。

第二条 本指引所指的金融机构包括：

（一）银行业金融机构。包括政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、外资银行、城市商业银行、城市信用合作社、农村合作金融机构、邮政储蓄银行、村镇银行等。

（二）非银行业金融机构。1．证券业金融机构。包括证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等；2．保险业金融机构。包括保险公司、保险资产管理公司等；3．信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等。

第三条 担保公司、资信评估公司等从事相关金融业务的机构加入人民银行金融管理与服务体系适用本指引，按照本指引有关新设非银行金融机构加入金融管理和服务体系的规定执行。

第四条 本指引所称金融管理与服务是指河南省辖内人民银行及国家外汇管理局各级分支机构（以下简称人民银行）依据法律、行政法规、规章、规范性文件规定，向金融机构提供相关金融服务，并履行法定金融监管职责的行为。有关行政许可事项的申请和办理按照相关法律法规执行，不适用本指引。

第五条 在河南省内新设金融机构的，在开业前，应当向人民银行报送筹建报告集中申报需要提供的金融管理与服务项目。

第六条 新设金融机构包括：

（一）在河南省辖内成立新的法人金融机构；

（二）金融机构在河南省首次设立分支机构；

（三）金融机构在河南省内增设分支机构。金融机构在河南省辖内改制、合并或分立的视同新设金融机构。

第七条 新设金融机构金融管理与服务申报实行集中受理、分项办理、分级审批、集中核验、统一反馈。

第八条 对新设金融机构的金融管理与服务，应遵循依法合规、精简高效、公开透明、有利于防范金融风险、有效履行金融宏观调控职能的原则。

第九条 新设金融机构应按照《新设银行业金融机构金融管理与服务项目一览表》、《新设非银行业金融机构金融管理与服务项目一览表》的相关金融管理与服务项目、标准和要求提出有关金融管理与服务申报。

第二章

筹建报告

第十条 新设金融机构的上级管理机构（或发起人）应当在新设

金融机构获准筹建后30日内以正式文件向人民银行报送筹建报告，提出加入金融管理和服务体系的申请。筹建报告应包含新设金融机构和上级管理机构（或发起人）的有关事项和资料。

第十一条 筹建报告中应包括新设金融机构以下有关事项和资料：

（一）机构名称、营业场所地址、拟开业日期；

（二）银行业监管机构批准其筹建（设立）的文件；

（三）经营方针和计划，拟开业的金融机构为法人的，报送章程、股东名册及其出资额、股份等情况；

（四）主要负责人及重要部门（如市场、风险、财务、人力资源等）负责人的基本情况，包括负责人姓名、拟任职务、简历等；

（五）人民银行认为应当报送的其他事项。

第十二条 筹建报告中应包括上级管理机构（或发起人）以下有关事项和资料：

（一）主要负责人及重要部门（如市场、风险、财务、人力资源等）负责人的基本情况，包括负责人姓名、职务、简历；

（二）经营情况、在河南省设立分支机构的情况等；

（三）有关内部管理和风险防范制度；

（四）最近3年内，执行人民银行货币信贷、金融稳定、金融统计、会计、支付清算、反洗钱、科技、人民币管理、国库、征信管理、外汇管理等法规、政策情况，包括是否被人民银行行政处罚的情况；

（五）最近3年风险状况，包括流动性风险、信用风险、市场风险情况，以及发生重大诉讼、重大案件或群体性事件、受到相关部门处罚、被新闻媒体负面报道、发生重大经营风险情况等；

（六）最近3年在当地接受行业监管机构监管情况，包括是否被监管机构行政处罚的情况；

（七）人民银行认为应当报送的其他事项。

第十三条 在郑州地区新设金融机构、在郑州以外任一地市区域内首次新设金融机构的，应当由上级管理机构（或发起人）向人民银行郑州中心支行（以下简称郑州中心支行）提交筹建报告，由郑州中心支行结合日常管理情况进行审核。其中，在郑州以外地市区域内首次新设金融机构的，应当同时向当地人民银行提交筹建报告。金融机构在郑州以外的地市区域已设立分支机构，获准在该地市区域内增设分支机构的，应当由上级管理机构（或发起人）向该区域人民银行地市中心支行提交筹建报告，由该中心支行结合日常管理情况进行审核。前两款规定中的新设金融机构在县级区域的，应当将筹建报告同时报送该县级区域的人民银行。

第十四条 人民银行完成筹建报告审核工作后，作出是否准予受理新设金融机构加入人民银行金融管理和服务体系申请的批复，及时告知新设金融机构的上级管理机构（或发起人）和新设金融机构所在地人民银行。

第十五条 为指导新设金融机构便捷、正常、安全开业，人民银行对新设金融机构实行设立前约见谈话。约见谈话在人民银行作出准予受理新设机构金融管理与服务体系的申请后进行。在约见新设金融机构筹备组负责人时，当地人民银行组织有关职能部门了解新设金融机构筹备工作进展情况和相关金融服务需求，明确人民银行金融监管的要求，告知人民银行提供金融管理与服务的范围、标准和要求，指导新设金融机构顺利加入人民银行金融管理与服务体系。

第三章 金融管理和服务申报与办理.第一节 金融管理与服务项目申报

第十六条 金融管理与服务项目申报实行属地办理。新设金融机构应及时向所在地人民银行申报金融管理和服务项目。

第十七条 新设立金融机构的，应当集中提出金融管理与服务总申报书、子申报书（格式见附件，并提供相应书面材料）。

第十八条 金融管理和服务总申报书的内容包括申报的金融管理和服务事项、申报理由、申报材料目录、暂不加入的项目及理由等。新设立银行业金融机构的，金融管理和服务子项目申报书包括以下内容：

（一）货币信贷业务；

（二）金融稳定业务；

（三）金融统计业务；

（四）会计业务；

（五）支付清算业务；

（六）反洗钱业务；

（七）科技服务业务；

（八）人民币管理业务；

（九）征信管理业务；

（十）其他金融管理与服务项目。新设立非银行业金融机构的，金融管理和服务子项目申报书包括以下部分或全部内容：

（一）货币信贷业务；

（二）金融稳定业务；

（三）金融统计业务；

（四）会计业务；

（五）支付清算业务；

（六）反洗钱业务；

（七）科技服务业务；

（八）征信管理业务；

（九）其他金融管理与服务项目。对上述金融管理与服务项目，新设金融机构不加入或暂不加入的，应说明理由。新设金融机构在上述金融管理与服务项目的基础上，可根据监管机构批准的金融业务经营许可范围结合自身经营发展需要，增加有关申报项目。

第十九条 新设金融机构在筹备阶段应积极按照人民银行的相关要求，在货币信贷、金融稳定、统计、会计、支付清算、反洗钱、科

技、人民币、国库、征信、外汇管理等方面做好人员、制度、设备等准备工作。

第二节 审核与反馈

第二十条 新设金融机构提出的金融管理与服务集中申报材料由人民银行办公室统一接收。新设金融机构开业后，根据经营需要提出增加金融管理与服务项目的，应按照本指引有关要求直接向人民银行相关金融管理与服务职能部门提出申报，有关金融管理与服务职能部门直接负责该申报的受理、审核与反馈。

第二十一条 人民银行统一受理金融管理和服务申报后，应当在20个工作日内完成本级人民银行负责的审核工作。

第二十二条 人民银行相关金融管理与服务职能部门依据相关法律、法规、规章、规范性文件，负责初步审核申报事项是否符合相关管理要求和服务标准。

第二十三条 人民银行办公室汇总有关职能部门的初步审核意见后，可以组织相关部门根据服务标准和管理要求开展集中现场核验工作。

第二十四条 人民银行在审核和现场核验的基础上，对于新设金融机构申报材料齐全、各项内控制度完善、部门设置和人员配备合理、软硬件条件安全适当，符合标准和要求的，作出同意其加入金融管理与服务体系的决定；对于新设金融机构不完全符合标准和要求的，作出暂不同意其加入金融管理与服务体系或建议其暂缓正式开业经营的决定，并对其提出进一步改进的要求。决定作出后应及时告知新设

金融机构及相关单位。新设金融机构所在地在郑州市区的，前款决定由郑州中心支行作出。新设金融机构所在地在郑州市区以外区域的，新设金融机构所在地人民银行参照前款规定提出初审意见，报上级人民银行复核。由人民银行地市中心支行复核的，该中心支行应将复核有关情况报人民银行郑州中心支行备案。

第二十五条 人民银行对新设金融机构开展业务辅导和培训，指导金融机构建立完善相关规章制度，培训相关工作人员。新设金融机构相关人员应参加人民银行组织的各项业务培训、测试，获得从事相应业务的能力。

第四章 责任追究

第二十六条 新设金融机构及上级管理机构（或发起人）要确保申报材料的真实性，对弄虚作假、虚报瞒报的新设金融机构及上级管理机构（或发起人，人民银行将约见其相关负责人，并根据具体情况依法对其实施暂停或不予接入相关金融服务项目。

第二十七条 新设金融机构或上级管理机构（或发起人）未按照本指引规定期限报告相关事项、提出金融管理和服务项目申报的，人民银行可以根据情况暂缓该新设金融机构加入金融管理和服务体系。

第二十八条 新设金融机构应完善内控制度、强化内部管理、规范业务行为，有效防范金融风险，充分履行法律赋予的责任和义务，切实维护公共利益。对于不符合金融服务标准和相应管理要求的行为，人民银行将依据相关法律法规进行处罚。

第五章 附则

第二十九条 金融机构各级分支机构发生组织机构级别、名称、地址、高级管理人员、重要风险岗位管理人员等重大事项变更的，应当及时向当地人民银行报备，当地人民银行根据规定向其提出监管要求、提供金融服务。

第三十条 河南省内的法人金融机构在总部所在地市以外的其他地区筹建新设机构，按照本指引规定报送相关事项、提出项目申报的，应当同时报送总部所在地人民银行。

第三十一条 本指引第四条中的“首次设立分支机构”包括我省法人金融机构、省外（我国境外）法人金融机构等在我省首次设立分支机构“增设分支机构”是指已在我省设立分支机构的金融机构在省内设立新的分支机构。

第三十二条 本指引规定与中国人民银行总行有关规定不相一致的，按照中国人民银行总行有关规定执行。

第三十三条 本指引由中国人民银行郑州中心支行负责解释和修订。

第三十四条 本指引自印发之日起试行。

附件：1．新设金融机构金融管理与服务项目总申报书、子申报书

2．新设银行业金融机构金融管理与服务项目一览表

3．新设非银行业金融机构金融管理与服务项目一览表主题词：金融管理服务制度通知抄送：中国人民银行总行，河南省人民政府，河南银监局，河南证监局，河南保监局。内部发送：各行级领导，机关各部门。

第三篇：浙江省金融机构名单

浙江省金融机构名单

第一、银行业金融机构

一、银行机构

1、国家开发银行浙江省分行

2、中国进出口银行浙江省分行

3、中国农业发展银行浙江省分行营业部

4、中国工商银行浙江省分行营业部

5、中国农业银行浙江省分行营业部

6、中国银行浙江省分行

7、中国建设银行浙江省分行

8、交通银行浙江省分行

9、浙商银行杭州分行

10、中信银行杭州分行

11、上海浦东发展银行杭州分行

12、华夏银行杭州分行

13、招商银行杭州分行

14、广发银行杭州分行

15、平安银行杭州分行

16、民生银行杭州分行

17、兴业银行杭州分行

18、光大银行杭州分行

19、恒丰银行杭州分行 20、渤海银行杭州分行

21、中国邮政储蓄银行浙江省分行

22、杭州银行

23、上海银行杭州分行

24、宁波银行杭州分行

25、浙江泰隆商业银行杭州分行

26、浙江稠州商业银行杭州分行

27、浙江民泰商业银行杭州分行

28、北京银行杭州分行

29、温州银行杭州分行 30、南京银行杭州分行

31、台州银行杭州分行

32、江苏银行杭州分行

33、金华银行杭州分行

34、杭州联合银行

35、萧山农村合作银行

36、余杭农村合作银行

37、建德湖商村镇银行

38、桐庐恒丰村镇银行

39、临安中信村镇银行 40、淳安建信村镇银行

41、余杭德商村镇银行

42、萧山湖商村镇银行

43、富阳恒通村镇银行

44、富阳农商银行

45、三井住友银行杭州分行

46、东亚银行杭州分行

47、汇丰银行杭州分行

48、花旗银行杭州分行

49、恒生银行杭州分行 50、渣打银行杭州分行

51、南洋商业银行杭州分行

52、星展银行杭州分行

53、法国兴业银行杭州分行

54、大华银行杭州分行

55、澳新银行杭州分行

二、农信机构

1、淳安县农村信用合作联社

2、桐庐县农村合作银行

3、建德市农村信用合作联社

4、临安市农村信用合作联社

三、信托机构

1、杭州工商信托

2、中建投信托

3、浙商金汇信托

4、万向信托

四、财务公司

1、浙江省交通投资集团财务公司

2、中国电力财务公司浙江分公司

3、万象财务公司

4、浙能财务公司

5、浙江省物产集团财务有限公司

五、金融租赁公司

1、华融金融租赁公司

六、资产公司

1、华融资产公司杭州办事处

2、长城资产公司杭州办事处

3、东方资产公司杭州办事处

4、信达资产公司杭州办事处

七、消费金融公司

1、杭银消费金融股份有限公司

第二，证券业金融机构名录

1、财通证券股份有限公司

2、浙商证券股份有限公司

3、金通证券股份有限公司

4、财通证券资产管理有限公司

5、浙江省浙商资产管理有限公司

第三，期货业金融机构名录

1、永安期货股份有限公司

2、国海良时期货有限公司

3、南华期货股份有限公司

4、浙江中大期货有限公司

5、宝城期货有限责任公司

6、浙江新世纪期货有限公司

7、大地期货有限公司

8、浙商期货有限公司

9、信达期货有限公司

10、盛达期货公司

第四，保险业金融机构名录

一、财险公司

1、中国人民财产保险股份有限公司浙江省分公司

2、中国太平洋财产保险股份有限公司浙江分公司

3、中国平安财产保险股份有限公司浙江分公司

4、天安保险股份有限公司浙江省分公司

5、史带财产保险股份有限公司浙江省分公司（原：大众保险股份有限公司浙江分公司）

6、中国出口信用保险公司浙江分公司

7、华泰财产保险有限公司浙江省分公司

8、中华联合财产保险股份有限公司浙江分公司

9、太平财产保险有限公司浙江分公司

10、中国大地财产保险股份有限公司浙江分公司

11、华安财产保险股份有限公司浙江分公司

12、永安财产保险股份有限公司浙江分公司

13、安邦财产保险股份有限公司浙江分公司

14、都邦财产保险股份有限公司浙江分公司

15、阳光财产保险股份有限公司浙江省分公司

16、中银保险有限公司浙江分公司

17、永诚财产保险股份有限公司浙江分公司

18、渤海财产保险股份有限公司浙江分公司

19、民安财产保险有限公司浙江分公司

20、中国人寿财产保险股份有限公司浙江省分公司

21、长安责任保险股份有限公司浙江省分公司

22、安诚财产保险股份有限公司浙江分公司

23、安信农业保险股份有限公司浙江分公司

24、安盛天平财产保险股份有限公司浙江省分公司（原：天平汽车保险股份有限公司浙江分公司）

25、浙商财产保险股份有限公司浙江分公司

26、紫金财产保险股份有限公司浙江分公司

27、利宝保险有限公司浙江省分公司

28、华农财产保险股份有限公司浙江分公司

29、国泰财产保险有限责任公司浙江分公司

30、信达财产保险股份有限公司浙江分公司

31、爱和谊日生同和财产保险（中国）有限公司浙江分公司

32、英大泰和财产保险股份有限公司浙江分公司

33、泰山财产保险股份有限公司浙江分公司

34、美亚财产保险有限公司浙江分公司

35、众诚汽车保险股份有限公司浙江分公司

36、东京海上日动火灾保险（中国）有限公司浙江分公司

二、寿险公司

1、中国人寿保险股份有限公司浙江省分公司

2、中国太平洋人寿保险股份有限公司浙江分公司

3、中国平安人寿保险股份有限公司浙江分公司

4、泰康人寿保险股份有限公司浙江分公司

5、新华人寿保险股份有限公司浙江分公司

6、太平人寿保险有限公司浙江分公司

7、民生人寿保险股份有限公司浙江分公司

8、富德生命人寿保险股份有限公司浙江分公司（原：生命人寿保险股份有限公司浙江分公司）

9、光大永明人寿保险有限公司浙江分公司

10、华泰人寿保险股份有限公司浙江分公司

11、中德安联人寿保险有限公司浙江分公司

12、中国人民健康保险股份有限公司浙江分公司

13、合众人寿保险股份有限公司浙江分公司

14、招商信诺人寿保险有限公司浙江分公司

15、农银人寿保险股份有限公司浙江分公司

16、信诚人寿保险有限公司浙江省分公司

17、国泰人寿保险有限责任公司浙江分公司

18、平安养老保险股份有限公司浙江分公司

19、长生人寿保险有限公司浙江分公司

20、海康人寿保险有限公司浙江分公司

21、中宏人寿保险有限公司浙江分公司

22、中国人民人寿保险股份有限公司浙江省分公司

23、信泰人寿保险股份有限公司浙江分公司

24、正德人寿保险股份有限公司浙江分公司

25、国华人寿保险股份有限公司浙江分公司

26、阳光人寿保险股份有限公司浙江分公司

27、中美联泰大都会人寿保险有限公司浙江分公司

28、太平养老保险股份有限公司浙江分公司

29、瑞泰人寿保险有限公司浙江分公司

30、英大泰和人寿保险股份有限公司浙江分公司

31、幸福人寿保险股份有限公司浙江分公司

32、安邦人寿保险股份有限公司浙江分公司

33、工银安盛人寿保险有限公司浙江分公司

34、平安健康保险股份有限公司浙江分公司

35、和谐健康保险股份有限公司浙江分公司

36、中邮人寿保险股份有限公司浙江分公司

37、君龙人寿保险有限公司浙江分公司

38、昆仑健康保险股份有限公司浙江分公司

39、华夏人寿保险股份有限公司浙江分公司

40、泰康养老保险股份有限公司浙江分公司

41、百年人寿保险有限公司浙江分公司

42、建信人寿保险有限公司浙江分公司

43、中韩人寿保险有限公司

第五，第三方支付机构名录

1、支付宝（中国）网络技术有限公司

2、连连银通电子支付有限公司

3、商盟商务服务有限公司

4、浙江易士企业管理服务有限公司

5、网易宝有限公司

6、浙江贝付科技有限公司

7、浙江航天电子信息产业有限公司

8、浙江银付通信息科技有限公司

9、杭州盛炬网络技术有限公司

10、杭州市民卡有限公司

11、杭州通策会综合服务有限公司

12、快捷通支付服务有限公司

第六，融资租赁公司名录

1、浙江成晟融资租赁有限公司

2、浙江锦盈融资租赁有限公司

3、浙江汇金租赁股份有限公司

4、广聚融资租赁有限公司

5、浙江中金租赁股份有限公司

6、杭州中装融资租赁有限公司

7、汇轩融资租赁（杭州）有限公司

8、浙江建设融资租赁有限公司

9、浙江国金融资租赁股份有限公司

10、浙江富藤融资租赁有限公司

11、盈信融资租赁（杭州）有限公司

12、杭州热联融资租赁有限公司

13、浙江兆银融资租赁有限公司

14、凯枫融资租赁（杭州）有限公司

15、浙江杭钢融资租赁有限公司

16、杭州金投融资租赁有限公司

17、浙江嘉富融资租赁有限公司

18、方鼎融资租赁（杭州）有限公司

19、浙江国瑞融资租赁有限公司

20、极天融资租赁（杭州）有限公司

21、浙江海亮融资租赁有限公司

22、睿锦融资租赁有限公司

23、伯益融资租赁有限公司

24、国仁融资租赁有限公司

25、天济融资租赁（杭州有限公司

26、浙江龙票融资租赁有限公司

27、浙江金倍利融资租赁有限公司

28、广汇融资租赁有限公司

29、杭州卓铭融资租赁有限公司

30、嘉华融资租赁（浙江）有限公司

31、广大国际融资租赁（中国）有限公司

第七，交易场所名录

1、浙江产权交易所

2、浙江华东林业产权交易所

3、浙江文化艺术品交易所

4、浙江股权交易中心

5、浙江省矿业权交易中心

6、浙江省排污权交易中心

7、杭州产权交易所

8、杭州农村综合产权交易所

9、杭州文化产权交易所

10、杭州余杭产权交易所

11、杭州叁点零易货交易所

12、杭州企业产权交易中心

13、杭州市矿业权交易中心

14、浙江新华大宗商品交易中心

15、浙江省金融资产交易中心

第八，信托公司

1、杭州工商信托股份有限公司

2、万向信托

3、中投信托

4、浙江金汇信托

第四篇：浙江省律师协会律师办理刑事案件操作指引(试行)

浙江省律师协会律师办理刑事案件操作指引（草案）目 录

第一章 基本原则 第二章 受理案件 第一节 咨询

第二节 办理委托手续

第三章

侦查阶段提供法律服务 第一节

接受委托 第二节 与侦查机关联系 第三节 会见犯罪嫌疑人

第四节 为犯罪嫌疑人申请取保候审 第五节 代理申诉和控告 第六节

接待当事人 第七节

其他工作

第四章

审查起诉阶段担任辩护人或诉讼代理人

第一节

接受委托

第二节

查阅、摘抄、复制案卷材料

第三节

会见和通信

第四节

调查取证

第五节

提出辩护或代理意见

第五章

担任公诉案件审判阶段一审辩护人

第一节

接受委托

第二节

审查管辖

第三节

查阅、摘抄、复制案件材料

第四节

会见被告人

第五节

调查取证

第六节

出庭准备 第七节

法庭调查

第八节

法庭辩论

第九节

休庭后的工作

第六章

担任公诉案件二审辩护人

第七章

审判阶段担任公诉案件被害方的诉讼代理人 第八章

担任自诉案件当事人的诉讼代理人或辩护人

第一节

担任自诉案件自诉人的诉讼代理人

第二节

担任自诉案件被告人的辩护人 第九章

担任附带民事诉讼当事人的诉讼代理人 第一节

担任附带民事诉讼原告人的诉讼代理人 第二节

担任附带民事诉讼被告人的诉讼代理人 第十章

适用简易程序的辩护与代理 第十一章

担任申诉案件的代理人 第十二章

结案第十三章

附则

第一章 基本原则 第一条

律师在承办刑事诉讼业务中，必须遵守国家法律、法规，必须坚持以事实

为根据，以法律为准绳的原则。

第二条

律师必须恪守律师职业道德和执业纪律。

第三条 律师必须坚持依法维护当事人的合法权益，认真负责，不得损害当事人的合法权益。

第四条 律师提供刑事法律服务，依法独立进行，不受委托人的意志限制。第五条 律师办理刑事案件应当保守国家秘密、当事人的商业秘密和委托人的隐私。第六条

律师应当依法依规办理刑事案件，与司法机关联系沟通，做到有理、有利、有节。不请客送礼、贿赂司法人员。

第七条

律师不得对案件的结果打包票。不得贬损其他律师事务所、律师及司法机关形象。

第二章 收案 第一节 咨询

第八条 律师接待当事人，应当认真、全面地听取当事人陈述，充分了解案情及当事人的要求，向其介绍相关的法律法规规定。

第九条 犯罪嫌疑人亲友来咨询的，应当向其讲明刑事案件办理的基本程序，包括：

（一）刑事案件侦查、审查起诉、一审、二审、再审、死刑复核程序（涉及可能处死刑的）的程序及其诉讼期限；

（二）所涉罪名的构成要件及相应刑罚；

（三）强制措施的种类和适用条件；

（四）法定和酌定的从轻情节；

（五）犯罪嫌疑人及其亲友的合法权益；

（六）刑事法律服务方案；

（七）所咨询案件的发展趋势和可能的结果；

（八）律师事务所收案程序与收费标准。第十条

被害方来咨询的，应着重向其讲明：

（一）被害人方的权利及其实现权利的途径；

（二）刑事案件侦查、审查起诉、一审、二审等程序及其诉讼限期的规定；

（三）刑事法律服务方案；

（四）案件的发展趋势和可能取得的结果；

（五）律师事务所收案程序与收费标准。

第十一条 咨询可以根据案件的疑难程度、所用时间，协商收费。第二节

办理委托手续

第十二条 律师事务所可以接受犯罪嫌疑人、被告人，或者他们的法定代理人、亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的人的委托，或者接受人民法院的指定，指派律师为犯罪嫌疑人或者被告人提供法律帮助或担任辩护人；可以接受被害人及其法定代理人或者近亲属、附带民事诉讼的当事人及其法定代理人、自诉案件的自诉人及其法定代理人的委托，指派律师担任诉讼代理人；可以接受刑事案件当事人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师担任申诉案件的代理人；可以接受被不起诉人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师代为申诉；在公安机关、人民检察院作出不立案或撤消案件的决定后，可以接受被害人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师代为申诉或起诉。律师事务所应当尽可能满足委托人指名委托的要求。

第十三条 律师受理刑事案件，应当在侦查、审查起诉、一审、二审、申诉各阶段分别办理委托手续；也可以一次性签订委托协议，但应分阶段签署授权委托书。

第十四条 律师受理刑事案件，可在侦查阶段单独办理委托手续，也可与审查起诉、一审、二审、申诉各阶段合并办理委托手续；但应分阶段签署授权委托书。具体委托手续如下：

（一）律师事务所与委托人签署《委托协议》一式二份，一份交委托人，一份由律师事务所存档；

（二）委托人签署《授权委托书》，每个阶段一式三份，一份呈交办案机关，一份由承办律师存档，一份交委托人保存。委托人应在《授权委托书》上签字捺手指印，并提供身份证复印件；

（三）开具律师事务所公函，连同《授权委托书》、律师执业证复印件呈交办案机关。在公函上应当注明律师事务所通信地址和律师的联系电话。

第十五条 同一律师不得接受同一案件两名以上犯罪嫌疑人及其亲属或指定的人的委托。

第十六条

当事人要求提供法律援助，律师事务所审查认为符合法律援助条件的，可以指派律师承办，但须按本指引第十四条的规定办理委托手续。法律援助部门或司法机关依法要求律师提供法律援助的，律师事务所应当指派律师提供法律援助。

第十七条 律师接受委托后，无正当理由，不得拒绝辩护或者代理。但委托事项违法，委托人利用律师提供的服务从事违法活动或者委托人隐瞒事实的，或者委托人提出其它不合理要求，致使律师无法正常履行职务的，律师有权拒绝辩护或者代理。律师由于以上事由解除委托关系，应经律师事务所主任或主任授权的负责人同意，告知委托人，记录在卷，并报律师协会备案。同时向办案机关出具解除委托关系的公函。

第三章

侦查阶段提供法律帮助 第一节 接受委托

第十八条 侦查阶段公安机关、人民检察院及进行侦查的其他法定机关（以下简称“侦查机关”）对犯罪嫌疑人第一次讯问后或者采取强制措施之日起，律师事务所可以接受犯罪嫌疑人或其亲属，或犯罪嫌疑人委托的其他人的聘请，指派律师为犯罪嫌疑人提供法律咨询，代理申诉、控告。犯罪嫌疑人被逮捕的，可以为其申请取保候审。涉及国家秘密的案件，律师接受委托应当报侦查机关批准。

第十九条

律师应当客观地告知委托人案件可能的结果，告知侦查阶段律师所获悉的案情不可以向委托人泄漏，请委托人理解。必要时，可将告知过程制作成笔录备案。

第二节 与侦查机关联系

第二十条 承办律师接受委托后，应及时与侦查机关取得联系，向其提交《授权委托书》、律师事务所公函、律师执业证复印件，并按规定出示律师执业证。递交手续后，方可进行会见活动。

第二十一条 承办律师应向侦查机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名、基本事实及是否涉及国家秘密等案件基本情况。

第二十二条

律师依法进行会见，必要时可结合当地具体规定操作。如会见需要侦查机关批准的，书面提出会见申请，等待安排；如会见不需要侦查机关批准的，则可直接赴羁押场所进行会见。侦查人员提出陪同的，可以同意其陪同。

第三节 会见犯罪嫌疑人

第二十三条

律师会见会见犯罪嫌疑人，一般应由两名律师人员进行，其中一名可以是律师助理。

第二十四条 律师会见在押的犯罪嫌疑人，应携带以下证明、文件：

（一）律师事务所出具的会见犯罪嫌疑人的专用介绍信；

（二）律师本人的律师执业证；

（三）委托人签署的《授权委托书》。律师会见未在押犯罪嫌疑人，可以在其住所或律师事务所进行。

第二十五条 律师会见犯罪嫌疑人时可以向其了解有关案件的情况，包括以下内容：

（一）犯罪嫌疑人的自然情况；

（二）是否参与以及怎样参与所涉嫌的案件；

（三）如果承认有罪，陈述涉及定罪量刑的主要事实和情节；

（四）如果认为无罪，陈述无罪的辩解；

（五）被采取强制措施的法律手续是否完备，程序是否合法；

（六）被采取强制措施后的其人身权利及诉讼权利是否受到侵犯；

（七）其他需要了解的情况。

第二十六条 律师会见犯罪嫌疑人时可为其提供法律咨询，包括以下内容：

（一）有关强制措施的条件、期限、适用程序的法律规定；

（二）有关侦查人员、检察人员及审判人员回避的法律规定；

（三）犯罪嫌疑人对侦查人员的提问有如实回答的义务及对与本案无关的问题有拒绝回答的权利；

（四）犯罪嫌疑人有要求自行书写供述的权利，对侦查人员制作的讯问笔录有核对、补充、改正、附加说明的权利以及在承认笔录没有错误后应当签名或盖章的义务；

（五）犯罪嫌疑人享有侦查机关应当将用作证据的鉴定结论向他告知的权利及可以申请补充鉴定或者重新鉴定的权利；

（六）犯罪嫌疑人享有的辩护权；

（七）犯罪嫌疑人享有的申诉权和控告权；

（八）刑法关于犯罪嫌疑人所涉嫌的罪名的构成要件、量刑档次；

（九）刑法关于自首、立功及其他量刑情节的法律规定；

（十）有关刑事案件侦查管辖的法律规定；

（十一）其他有关法律问题。

第二十七条

律师会见犯罪嫌疑人不得从事以下活动：

（一）为犯罪嫌疑人传递物品、信函；

（二）将通讯工作借给其使用；

（三）引导犯罪嫌疑人作虚假陈述；

（四）将通过律师工作所获得的案情信息告知犯罪嫌疑人；

（五）进行串供；

（六）其他违反法律规定的活动。

第二十八条 律师在会见时，应当向犯罪嫌疑人告知委托人的情况，征询其是否同意聘请本律师。如表示同意应让其在聘请律师的《授权委托书》上签字捺手指印确认；如表示不同意应记录在案并让其签字确认。第二十九条

律师会见完毕后应与羁押场所办理犯罪嫌疑人交接手续，民警将犯罪嫌疑人接收后，方得离开会见场所。

第三十条 律师会见犯罪嫌疑人应制作会见笔录，并交犯罪嫌疑人阅读或者向其宣读。如果记录有遗漏或者差错，应当允许犯罪嫌疑人补充或者改正。在犯罪嫌疑人确认无误后要求其在笔录上签名。律师会见犯罪嫌疑人，在不违反羁押场所规定的情况下，可以进行录音、录像、拍照等，但事前应征得犯罪嫌疑人同意。会见时侦查机关派员在场的，应在笔录中注明。

第三十一条 律师可根据案件情况和需要决定会见在押犯罪嫌疑人的时间、次数，确需侦查机关配合的，商请侦查机关予以配合。第四节 为犯罪嫌疑人申请取保候审

第三十二条 在押的犯罪嫌疑人及其法定代理人、近亲属要求律师为犯罪嫌疑人申请取保候审，或者律师经工作认为犯罪嫌疑人符合下述取保候审的条件，可以为家属代书取保候审申请书，如犯罪嫌疑人被逮捕的，可直接代为申请取保候审：

（一）犯罪嫌疑人所涉案情符合《刑事诉讼法》第五十一条的规定；

（二）犯罪嫌疑人患有严重疾病；

（三）犯罪嫌疑人正有怀孕或者哺乳自己的婴儿；

（四）侦查机关对犯罪嫌疑人采取的拘留逮捕措施已超过法定期限；

（五）法律规定的其它取保候审条件的。

第三十三条 律师为犯罪嫌疑人申请取保候审时，应向有关机关提交取保候审申请书。申请书应写明律师事务所名称，律师姓名、通信地址及联系方法，申请事实及理由，保证方式等。律师不得为犯罪嫌疑人作保证人。第五节 代理申诉和控告

第三十四条 犯罪嫌疑人及其亲属提出申诉要求，且根据工作认为案件符合申诉条件的，可代理其向有关机关提出申诉，要求予以纠正。

第三十五条 犯罪嫌疑人及其亲属提出控告要求，且律师根据工作认为侦查人员在办案中违反法律规定，侵犯犯罪嫌疑人的人身权利、诉讼权利和其他合法权益的，或者认为侦查机关管辖不当的，可代理其向有关部门提出控告。

第六节

接待当事人

第三十六条

律师在承办案件过程中只接待委托律师事务所办理案件的犯罪嫌疑人亲属或受犯罪嫌疑人委托律师的委托人（以下简称当事人），其他无关人员，律师可不予接待。

第三十七条

律师接待当事人时，可以向当事人提供以下方面的法律咨询：

（一）告知犯罪嫌疑人所涉嫌的罪名的构成要件及量刑档次；

（二）自首、立功、累犯等法定量刑情节；

（三）强制措施的条件、期限、适用程序、取保候审、缓刑等法律规定；

（四）犯罪嫌疑人的辩护权利；

（五）犯罪嫌疑人亲属代为申请取保候审、申诉控告等合法权利；

（六）律师接受委托介入刑事案件可以提供的法律服务和相关的义务；

（七）本案可能的结果；

（八）律师提供法律服务的方案。

第三十八条

律师会见当事人不得从事以下活动：

（一）将会见犯罪嫌疑人时制作的笔录复印给当事人；

（二）将犯罪嫌疑人陈述案情告知当事人；

（三）指使或引导当事人找证人串供；

（四）将通过律师工作所获得的案件信息告知犯罪嫌疑人；

（五）指使或引导当事人毁灭证据；

（六）发表有损司法机关形象、损害司法公正的言论和意见；

（七）诋毁其他律师和律师事务所；

（八）从事其他违反法律规定的活动。第七节

其他工作

第四十一条

在侦查阶段，律师不得从事调查取证工作，当事人主动提供证据材料的，可以复印一份备案留存，原件仍交由当事人保存。

第四十二条

在侦查阶段，律师向侦查机关反映意见，可以通过书面方式进行。如果对全案提出法律意见，可以提交《律师意见书》，并可以抄送有关监督部门。如认为犯罪嫌疑人符合申诉条件的，可以提交《申诉意见》。《律师意见书》《申诉意见》等文书涉及案情的，不得提供给当事人。

第四章 在审查起诉阶段担任辩护人或诉讼代理人 第一节 接受委托

第四十三条 刑事案件移送审查起诉后，律师事务所可以接受犯罪嫌疑人本人或其亲友的委托指派律师担任辩护人，可以接受被害人及其法定代理人或者近亲属、附带民事诉讼的当事人或者法定代理人、近亲属的委托指派律师担任诉讼代理人。按照事务所规定，办理委托手续。

第四十四条 犯罪嫌疑人本人委托的，应当在委托书上捺手指印。其他人委托的，应当提供身份证复印证，并在委托书上捺手指印。办理委托手续，具体参照第二章第二节的规定。

第二节 查阅、摘抄、复制案卷材料

第四十五条 律师接受委托后，应及时到承办案件的检察院递交委托书、律师事务所公函及律师执业证复印件。

第四十六条 律师递交手续后，可以查阅、摘抄、复制本案的案卷材料。查阅、摘抄、复制时应当遵照检察院的安排，遵从其制度。第四十七条

律师对查阅、摘抄、复制所获得的案情信息应当保密，不得复印或以其他方式提供给委托人。

第四十八条

律师对查阅、摘抄、复制所获得的案卷材料应当妥善保存，不得随意放置，防止遗失或被他人私下复制。第三节 会见和通信

第四十九条 辩护律师在审查起诉阶段向检察院递交委托手续后，即可持《起诉意见书》、《委托书》、《律师事务所会见介绍信》、《律师会见专用证明》、律师执业证到羁押场所会见犯罪嫌疑人。

第五十条 犯罪嫌疑人未羁押的，辩护律师可以持律师执业证，到犯罪嫌疑人家中或通知其到律师事务所进行会见。

第五十一条 会见一般应由两名律师人员共同进行，其中一名可以是律师助理。第五十二条 辩护律师会见必须遵守羁押场所关于律师会见的规定。其注意事项同本指引第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条。

第五十三条 辩护律师不得将所获悉的证人证言内容告知犯罪嫌疑人。对需要了解和核实的情况，直接向犯罪嫌疑人进行询问。防止犯罪嫌疑人因事先获知他人证言内容而作出虚假供述和辩解。

第五十四条

辩护律师在会见时应当询问以下问题：

（一）涉嫌犯罪的相关事实；

（二）有何辩解；

（三）辩解有何证据；

（四）如何归案（有无自首情节）；

（五）有无检举揭发；

（六）在共同犯罪中的作用（犯意谁提出、目标谁确定、工具谁选择、人员谁组织、主要行为谁实施、危害后果谁造成）；

（七）有无控告和申诉；

（八）生活上有无需要；

（九）对家人有何嘱托。

第五十五条

辩护律师应当向犯罪嫌疑人解释所涉嫌罪名的构成要件、量刑范围，并根据其所涉嫌的事实，提出其可能被判处刑罚的分析意见。

第五十六条

辩护律师接待犯罪嫌疑人亲友(委托人)时应当注意以下事项：

（一）不得将案卷材料以复印或其他方式复制给委托人；

（二）不得将证人名单透露给委托人；

（三）不得指使、建议委托人毁灭证据；

（四）不得指使、唆使委托人串供、制作伪证；

（五）不得指使、唆使委托人到检察机关疏通人情关系；

第五十七条

辩护律师会见犯罪嫌疑人可视工作需要安排，无次数限制。第五十八条 辩护律师可以与犯罪嫌疑人通信，解答犯罪嫌疑人提出的法律问题，告知其辩护工作的进展情况等，但其内容不得有碍案件审查，并在信函上注明律师姓名、所在事务所及地址等。

第五十九条 辩护律师与犯罪嫌疑人通信，应保留信函副本及犯罪嫌疑人来信的原件并附卷备查。

第四节 调查取证

第六十条 辩护律师或代理律师认为有重要证据材料需要补充调查的，可以向检察院提出调查取证申请。如果检察院不予调查的，可决定自行调查。自行调查的，可以书面向检察院备案。第六十一条 律师调查的，应当持律师事务所介绍信，出示律师执业证，一般应由二名以上律师人员进行，可以由一名执业律师和一名律师助理进行。

第六十二条 辩护律师认为对被害人或者其近亲属、被害人提供的证人需要进行调查的，应当先申请检察院调查，如果检察院不予调查，辩护律师应当书面申请经检察院同意后，方可自行调查。

第六十三条 律师进行调查，应当向证人或证据持有人讲明律师的职责及其如实作证的义务。

第六十四条 律师调查人证，应当由二名以上的律师人员进行，其中可以是一名律师助理。律师调查笔录应当载明调查人、被调查人、记录人的姓名，调查的时间、地点；笔录内容应当有律师身份的介绍，被调查人的基本情况，律师对证人如实作证的要求，作伪证或隐匿罪证要负法律责任的说明，以及证人对被调查事项的详细陈述。笔录制作完毕后，被调查人有阅读能力的，应当由被调查人自行阅读笔录，确认无误后，签下“以上笔录看过，和我说的一样，属实。”并签名，注明日期。在每页末端签名。在签名及涂改处捺手指印。被调查人无阅读能力的，在制作笔录时，必须进行同步录像或录音。笔录制作完毕后，由调查律师向期宣读，确认无误后，由调查律师在笔录结尾处注明“问：以上笔录向你宣读过，是否与你所说一致？答：听清了，与我说的一致。”由被调查人签名，无书写能力的，由被调查人在每页末端及涂改处捺手指印确认。第六十五条

律师收集物证、书证和视听资料等证据，可以一人进行。应当制作提取清单，列明所提取证据的名称、数量及系原件还是复印件。由证据持有人签名确认，一式两份。必要时，可以向证据持有人制作提取笔录，以说明证据持有人持有该证据的原因和过程。提取原件系物证的，可以提取的，应当当场拍照，将照片作为提取清单附件。如物证无法提取的，应当当场录像提取过程，并将物证拍照，将由证据持有人对物证照片进行签字捺手指印进行确认，作为证据使用。提取原件系书证的，在原件上由证据持有人注明某年某月某日由某人提供给某律师，并由证据持有人签名捺手指印。证据持有人要求留存复印件的，应当当场复印，将复印件交给证据持有人保存。提取原件系视听资料的，应当当场封存，由证据持有人在封口处签名捺手指印。对提取过程，必要时可以进行全程录像。

第六十六条 律师在调查、收集案件材料时，可以录音、录像。对被调查人录音、录像的，应当向被调查人说明。

第六十七条 律师摘抄、复制有关材料时，必须忠于事实真象，不得伪造、变造、断章取义。

第五节 提出辩护或代理意见

第六十八条 律师担任辩护人或诉讼代理人，可以向负责审查起诉的检察院提出辩护意见或代理意见。第六十九条 辩护意见的内容包括：

（一）对本案的定性的意见和建议（有罪和无罪，罪重和罪轻，此罪和彼罪）；

（二）对本案是否具备自首、立功、从犯等罪轻情节；

（三）对本案是否具备需要调查的事项；

（四）对本案处理的意见和建议（包括不起诉）；

（五）其他需要向检察机关反映的事项。第七十条

代理意见的内容主要包括：

（一）对本案定性的意见和建议;

（二）被害方的基本意见和要求

（三）对本案相关事实认定是否有误;

（四）对本案处理的意见和建议;

（五）其他需要向检察机关反映的事项。

第七十一条

犯罪嫌疑人被羁押的，辩护律师可以针对案件发展情况和犯罪嫌疑人的具体情况，向检察机关提出取保候审申请。

第七十二条 检察院经审查，认为犯罪嫌疑人无罪，并对犯罪嫌疑人作出无罪不起诉决定的，辩护律师代理终结。检察院认为犯罪嫌疑人有罪，但不予起诉的。辩护律师代理终结。如被不起诉人不服要求申诉的，应当另行与辩护律师办理委托手续，辩护律师重新接受委托后，可以在被不起诉人收到决定书后，向检察院代为申诉。检察院认为犯罪嫌疑人犯罪事实不清、证据不足，作出疑罪不起诉的，辩护律师代理终结。

第七十三条 检察院作出不起诉决定，被害人不服的，代理律师可以在被害人收到决定书后七日内向上一级检察院代为申诉。申诉被驳回后，可以代理其向法院起诉，或者不经申诉直接代理其向法院起诉。代理向法院起诉的，应按自诉程序办理委托手续。

第五章 担任公诉案件审判阶段一审辩护人 第一节 接受委托或指定

第七十四条 律师事务所可以接受被告人或其亲友的委托，指派律师担任被告人的辩护人。律师事务所与委托人办理委托手续，参照本指引第二章第二节规定进行。

第七十五条 律师事务所可以接受法院的指定提供法律援助，指派律师为被告人进行辩护。指定辩护的，应当由法院或法律援助中心开具指定辩护函，律师事务所指派律师，并向法院开具公函。

第二节 审查管辖

第七十六条 辩护律师收案后应注意审查该案是否属于受案法院管辖。发现应由其他法院管辖的，应及时以书面方式向法院提出，请求移送。第三节 查阅、摘抄、复制案件材料

第七十七条 辩护律师接受委托或受指定后，应当及时向受理的法院递交委托或指定手续。委托手续包括被告人或其亲友签署的委托书、律师事务所公函、律师执业证复印件。指定手续包括指定辩护的函、律师事务所公函、律师执业证复印件。律师递交手续完毕后，可以查阅、摘抄、复制本案的所有材料。

第七十八条 律师查阅案卷材料应当认真、细致、全面，原则上应当对所有案卷材料进行复制，以备审查。对证明内容明确、单一的书证，可予以摘录或复制其归总内容。对无关的证据可不予复制。在阅卷时，要着重审查以下内容并复制相关材料：

（一）起诉书指控的事实的相关证据是哪些，这些证据是否充分；

（二）被告人是否认罪，历次的供述和辩解以及提讯证；

（三）被告人认罪的，审查其认罪是否符合事实与法律的；审查构成犯罪的，着重收集是否构成其它轻罪的依据；是否具备自首等法定和酌定从轻情节。

（四）被告人不认罪的，审查其辩解是否合理，有无证据予以支持；审查指控证据是否有矛盾、漏洞。需要将指控证据和辩解证据均收集到位，以备分析。

（五）证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人的自然情况及作证时是否违反法定程序；

（六）被害人的基本情况及其陈述是否客观。

第七十九条 辩护律师认为必要时可向侦查及审查起诉阶段的承办律师了解案件有关情况，请求提供有关材料，侦查及审查起诉阶段的律师应予配合。

第八十条 律师在查阅、复制、摘抄案卷材料后，应当及时审查分析，制作阅卷笔录。阅卷笔录的内容如下：

（一）被告人的基本情况（身份事项、有无前科、身体状况、家庭情况、有无特长、如何归案等）；

（二）被控罪名及刑罚；

（三）有哪些指控证据，标出证据中证明力强的部分；

（四）被告人有何辩解；

（五）被告人辩解有何依据；

（六）控方证据体系中有无矛盾和漏洞，是否足以驳斥被告人辩解（即质证意见和相应分析）；

（七）有无法定和酌定情节；

（八）有罪或无罪、此罪或彼罪、重罪或轻罪的分析；

（九）量刑预测；

（十）制定辩护方案，是否申请法院调查、是否自行调查取证、是否申请证人出庭、形成何种辩护观点和意见等。

第八十一条

辩护律师应当对所复制的案卷材料妥善保管，注意事项同本指引第三章第二节规定。

第四节 会见和通信 第八十二条 辩护律师会见在押被告人，一般由两名律师人员进行，其中一名可以是律师助理。应当携带起诉书副本、授权委托书、律师事务所会见被告人介绍信、专用证明和律师执业证。

第八十三条 辩护律师会见被告人，事先应将需要向被告人核实的问题制作成会见提纲。会见时，应认真听取被告人的陈述和辩解，发现、核实、澄清案件事实和证据材料中的矛盾和疑点，重点了解以下情况：

（一）被告人的身份及其收到起诉书的时间；

（二）被告人是否承认起诉书所指控的罪名；

（三）被告人是否认可起诉书所指控的事实；

（四）起诉书指控的从重、加重情节是否存在；

（五）被告人有无相关辩解（无罪或罪轻）并要求其陈述辩解的理由；

（六）有无从轻、减轻、免予处罚的事实、情节和线索；

（七）是否有检举揭发他人犯罪的立功表现；

（八）是否存在超期羁押及合法权益是否受到伤害等情况。

第八十四条 辩护律师应向被告人介绍法庭审理程序，告知被告人在庭审中的诉讼权利、义务及应注意的事项。

第八十五条 辩护律师会见被告人和通信的注意事项，同本指引第三章第三节规定。

第五节 调查取证

第八十六条 辩护律师可以根据实际情况依法调查、收集证明被告人无罪或罪轻的证据材料。

第八十七条 辩护律师向证人调查、收集证据，证人不同意作证的，律师可以申请法院向其调查取证或通知其出庭作证。对侦查阶段曾作过笔录的主要证人，律师需要重新调查的，应当慎重。一般应先申请法院予以调查。如果法院不进行调查，律师则可申请法院通知其出庭作证。如果法院不通知其出庭作证，律师可以自行向该证人调查，或请求法院庭后向该证人进行核实。

第八十八条 辩护律师根据案件需要可以申请法院收集、调取证据。法院收集、调取证时，律师可以申请参加。

第八十九条 开庭前，律师应将收集的证据材料进行复制，并制作证据清单，列明证据名称、待证事实、页数、来源，一式两份，于开庭5日前提供给法庭，证据材料原件在开庭举证时提交法院。

第九十条 辩护律师调查和收集证据的具体办法，参见第三章第四节的相关规定。

第六节 出庭准备 第九十一条 辩护律师申请法院通知证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人出庭作证的，应制作上述人员名单，注明身份、住址、联系方式等，并说明拟证明的事实，在开庭5日前提交法院。

第九十二条 辩护律师拟当庭宣读、出示的证据，应制作证据目录并说明所要证明的事实，在开庭5日前将复印件及证据目录提交法院。证据目录应当列明证据名称、种类、待证事实、证据来源、页数等。

第九十三条 辩护律师接到开庭通知书后应按时出庭，因下列情形之一不能出庭，应及时与法院联系，申请延期开庭：

（一）所收到的通知开庭日期与已经收到的其他案件开庭日期冲突的；

（二）发现重大证据线索，需进一步调查取证或申请新的证人出庭作证的；

（三）具有其他无法准时参加开庭的合理原因的。

第九十四条 辩护律师申请延期开庭，未获批准，又确实不能出庭的，应与委托人协商，妥善解决。第九十五条 辩护律师在开庭前三日内才收到出庭通知的，有权要求法院更改开庭日期。

第九十六条 开庭前辩护律师应向法庭了解通知证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人出庭作证情况。如发现有未予通知或未通知到的情况，应及时与法庭协商解决。

第九十七条 辩护律师应了解公诉人、法庭组成的人员情况，协助被告人确定有无申请回避的事由及是否提出回避的申请。第九十八条 辩护律师开庭前应当根据本案的事实和证据，制作出庭提纲。出庭提纲内容包括：

（一）发问提纲（包括发问被告人、同案被告人、被害人、证人、鉴定人等）；

（二）质证意见（对公诉方证据三性提出异议）；

（三）举证提纲（依证据目录进行）；

（四）辩护意见及答辩提纲。

第七节 法庭调查 第九十九条 律师出庭应当遵守法庭规则和法庭秩序，听从法庭指挥。

第一百条 两名以上被告人的案件有多名律师出庭的，辩护律师应按起诉书列明的被告人顺序依次就座。

第一百零一条 法庭核对被告人年龄、身份、有无前科劣迹等情况有误，可能影响案件审理结果的，律师应认真记录，在法庭调查时予以澄清。

第一百零二条 在法庭调查过程中，辩护律师应该认真聆听公诉人、审判长对被告人的讯问，并作好相应记录，随时调整发问提纲。

第一百零三条 辩护律师经审判长许可，可向被告人发问，应当避免问已发问过且被告人已明确回答的问题。第一百零四条 被告人承认起诉书指控的事实及罪名的，且在公诉人讯问过程中已基本如实供述犯罪事实的，辩护人可以就对被告人有利的相关情节进行补充发问。

第一百零五条 被告人有辩解的，辩护人应当详细发问其辩解的内容，并要求其向法庭说明其辩解的相关依据。

第一百零六条 公诉人对被告人讯问以威逼、诱导方式进行，或讯问与本案无关问题，如该问题严重影响对被告人正确供述与辩解的，辩护律师可以提出反对意见。如该问题虽采取威逼、诱导方式讯问，但不影响被告人正确的供述和辩解的，辩护律师不必提出反对意见。法庭驳回律师反对意见的，应尊重法庭决定。第一百零七条 公诉人对辩护律师的发问提出反对意见的，辩护律师可进行相应说明。法庭支持公诉人反对意见的，律师应尊重法庭的决定，相应改变发问的内容或方式。

第一百零八条 对控诉方的出庭证人当庭证词或宣读的证言，应注意从以下方面进行质证：

（一）证人与案件事实的关系；

（二）证人与被告人、被害人的关系；

（三）证言与其它证据的关系；

（四）证言的内容及其来源；

（五）证人感知案件事实时的环境、条件和精神状态；

（六）证人的感知力、记忆力和表达力；

（七）证人作证是否受到外界的干扰或影响；

（八）证人的年龄以及生理上、精神上是否有缺陷；

（九）证言前后是否矛盾。

第一百零九条 对出庭的鉴定人和当庭宣读的鉴定结论，应注意从以下方面质证：

（一）鉴定人是否与本案存在利害关系；

（二）鉴定人是否具备相应的鉴定资格；

（三）鉴定人是否受到外界的干扰和影响；

（四）鉴定所依据材料是否充分和客观；

（五）鉴定的设备、方法、程序是否符合科学要求；

（六）鉴定结论是否与其它证据存在矛盾。

第一百一十条 对控诉方出示的物证，应注意从以下方面质证：

（一）物证取得程序是否合法；

（二）物证来源是否合理；

（三）物证是案发当时即已生成还是案发后伪造；

（四）物证是否与其他证据相矛盾；

（五）物证是否能够证明待证事实。

第一百一十一条 对控诉方出示的书证，应注意从以下方面质证：

（一）书证系原件还是复印件；

（二）书证取得程序是否合法；

（三）书证来源是否合理。是否存在伪造的可能。

（四）书证是否与其他证据相矛盾；

（五）书证是否能够证明待证事实。

第一百一十二条 对控诉方提供并播放的视听资料，应从以下方面质证：

（一）视听资料收集的程序是否合法；

（二）视听资料是否为伪造；

（三）视听资料所反映的情况是否属实；

（四）视听资料是否能够证明待证事实； 第一百一十三条 辩护律师对证据三性发表质证意见时，可以与控诉方展开辩论。第一百一十四条 对于公诉机关提出证人名单以外的证人出庭作证或宣读其证言的，或者要求出示证据目录以外的证据的，如果该证据起到关键作用，可能影响到被告人的定罪量刑的，律师需要时间准备质证意见的，可以申请法庭延期审理。如果该证据不影响案件基本事实的认定的和被告人的定罪量刑的，律师可以同意进行质证。

第一百一十五条 在控诉方举证完毕后，经法庭安排，辩护律师可以对本方证据进行举证。

第一百一十六条 辩护律师举证时，应向法庭说明证据的形式、内容、来源以及所要证明的问题，并特别注意以下方面：

（一）物证、书证、视听资料来源的合法性；

（二）证人证言、被告人陈述、鉴定结论取得的程序的合法性；

（三）证据内容的客观性；

（四）证据证明的待证事实的明确性。控诉方的对辩护方所举证据提出异议的，辩护律师可以征得法庭同意，进行答辩，与控诉方展开辩论。

第一百一十七条 在法庭调查活动过程中，辩护律师可以请求法院向检察院调取其收集的能够证明被告人无罪或者罪轻的证据材料。

第一百一十八条 在法庭审理过程中，辩护律师有权申请通知新的证人到庭，调取新的物证、书证，申请重新鉴定或勘验。

第一百一十九条 经法庭许可，辩护律师与公诉人之间可以就每个证据、每节事实的证据采信问题进行辩论，如果对全案事实认定及法律适用问题需要充分阐述的，可以到辩护阶段发表意见。

第八节 法庭辩论 第一百二十条 公诉人发表公诉意见时，辩护律师应认真聆听，记录要点，补充辩护意见，列好答辩提纲。第一百二十一条 律师发表辩护意见，应针对控诉方的指控，从事实是否清楚、证据是否确实充分、适用法律是否准确无误、诉讼程序是否合法等方面进行分析论证，提出对被告人定罪量刑的意见。

第一百二十二条 作罪轻辩护的，辩护意见主要包括以下要点：

（一）被告人犯罪的主观恶性较小；

（二）共同犯罪的作用次要；

（三）具有自首、立功等从轻情节；

（四）认罪态度好，悔罪表现佳；

（五）被告人身体状况不佳不宜羁押及家庭情况需要照顾；

（六）适用缓刑无社会危险性及已落实监管的情况；

（七）不属于罪行极其严重的不宜处死刑立即执行；

（八）未成年人、孕妇、精神病人不能判处死刑；

（九）未成年人、精神病人、聋哑人应当从轻处罚。

第一百二十三条

为被告人做无罪辩护，应主要从以下方面进行：

（一）控诉方指控的证据不足，没有形成完整的证据锁链，不能认定被告人有罪；

（二）控诉方或辩护方提供的证据，能证明属于下述情况，依据法律应当认定被告人无罪的：

1． 被告人行为情节显著轻微，危害不大，不认为是犯罪； 2． 被告人行为系合法行为；

3． 被告人没有实施控诉方指控的犯罪行为。

（三）其它依法认定被告人无罪的情况。第一百二十四条 律师发表辩护意见时应当注意：

（一）围绕与定罪与量刑这一中心，抓住要害，突出重点，不纠缠枝节；

（二）引用的证据客观、法条准确，核对无误；

（三）观点明确，论据充分，论证有力，逻辑严谨，用词准确，语言简洁；

（四）运用法言法语，以说服法官为目的，不应以旁听人员为发言对象，不搞哗众取宠。

（五）有理、有利、有节，尊重法庭，尊重对方，不得讽刺、挖苦、谩骂、嘲笑他人。如果公诉人存在讽剌、挖苦、谩骂、嘲笑辩护律师的情况，律师要体现出宏大的气度，一方面明确指出其人身攻击是违反职业道德的，并明确表态我们不会与之互相人身攻击，另一方面就事实与法律再进一步地阐述。不与公诉人斗气，不互相人身攻击。

第五篇：浙江省医疗服务价格(试行)文件精神

浙江省医疗服务价格（试行）文件精神

各市、县（市、区）物价局、卫生局：

根据《国务院办公厅转发国务院体改办等部门关于城镇医药卫生体制改革指导意见的通知》（国办发[2000]16号）、国家发展改革委、卫生部《关于进一步加强医药价格监管减轻社会医药费负担有关问题的通知》（发改价格〔2004〕2190号）以及《浙江省人民政府关于进一步深化医药卫生体制改革的若干意见》（浙政发[2003]39号）精神，经省政府同意，现就我省规范和调整医疗服务价格工作通知如下，请认真贯彻执行。

一、规范和调整医疗服务价格的指导思想

本次规范和调整医疗服务价格工作遵循“重在规范，加强监管，控制总量，分步实施”的原则，兼顾医药价格改革的力度和群众的承受能力，与医疗机构销售药品“差别差率、顺加作价”的改革配套进行，旨在规范医疗机构的医疗服务价格行为，逐步扭转不合理的医药收入结构，推进我省医药卫生体制改革，不断提高人民群众的健康水平。

二、规范和调整医疗服务价格的主要内容

（一）规范医疗服务价格项目。严格按照卫生部、原国家发展计划委员会颁布的《全国医疗服务价格项目规范（试行，2001年版）》的规定，对我省现行的医疗服务价格项目（包括各地新增项目）进行规范，实行统一项目名称，统一项目内涵，统一编码管理。原各地申报试行的基本医疗服务项目和价格一律废止。

今后新增的医疗服务项目和价格，实行技术认定和价格审批制度，严格按《浙江省新增医疗服务项目价格审批管理办法》（详见附件二）执行。

（二）规范检验、检查收费。除部分项目因病情需要按急诊或定量定价外，对检验项目原则上实行按检验指标统一计价，不再区分检验的方法、试剂、仪器、产地及速度快慢。对检查项目合理确定计价单位并限定计价数量。

（三）规范一次性卫生材料收费。除了可按规定收取特定的一次性材料费外，不得在价外另收其他材料费用；对一次性卫生材料费实行差率和差额“双控”的办法。

（四）调整部分医疗服务价格。适当提高手术、治疗、护理、注射及中医推拿、针灸等技术劳务价格，同时对手术费实行“打包”计价，将原规定可外加的电刀等卫生材料费按统一标准计入手术费；降低各类检查、检验及大型仪器治疗价格。

规范和调整医疗服务项目和价格后，各等级的医疗机构应严格按照《浙江省医疗服务价格（暂行）》（详见附件一）规定的相应价格执行，允许适当下浮，不得上浮。

三、规范和调整医疗服务价格的实施要求

（一）各级价格、卫生主管部门要组织力量，切实做好医疗服务价格规范和调整的各项工作，加强政策宣传和培训教育，并做好政策出台后执行情况的跟踪督查和有关情况的信息反馈。

（二）各级价格主管部门要加大对医疗服务价格的监督检查力度，对违反价格政策的行为，要依法严肃查处，情节严重的，要予以公开曝光。

（三）进一步做好明码标价工作。各医疗机构要严格按照明码标价的有关规定，实行医疗服务价格公示制度，在门诊费用明细清单制的基础上，实施住院费用每日明细清单制（详见附件三），进一步规范医疗服务行为，增加医疗服务价格的透明度，便于患者监督。

（四）县级及县级以上医疗机构必须安装统一的医疗服务价格监管软件。医疗服务价格监管软件的安装工作最迟必须在2005年12月31日前完成。逾期未安装监管软件的，暂停医疗机构等级评审资格、“价格信得过单位”评审资格和新增医疗服务价格申报资格，并予通报批评，必要时将追究相关责任人责任。

（五）进一步落实乱收费责任追究制，加大对乱收费行为的惩治力度。有关乱收费责任追究制度将另行下达。各级卫生主管部门要加强医疗机构的医德医风建设，切实落实好乱收费责任追究制，各级医疗机构要制定本单位乱收费责任追究制度的具体实施办法。对乱收费的部门、单位和责任人要严肃查处。

（六）根据省物价局、省卫生厅《关于公布第一批下放地方管理的医疗服务价格目录的通知》（浙价费[2001]164号）规定，由各市价格、卫生部门管理价格的“中医及民族医诊疗类”、“康复理疗”等医疗服务项目，省已对省级医疗机构制定价格的，各市可按不高于省级医疗机构价格的原则制定本地医疗机构的价格；省未定价的，由各市自行制定。

四、执行范围和时间

本省行政区域内各类非营利性医疗机构均须按本通知规定执行。

本通知自2005年7月1日起执行。以前有关医疗服务价格管理的规定与本通知不符的，以本通知为准。

附件一：浙江省医疗服务价格（暂行）

附件二：浙江省新增医疗服务项目价格审批管理办法

附件三：实施医疗机构住院费用明细清单制度的有关规定

抄：国家发展改革委、卫生部、国家中医药管理局，省政府办公厅、省政府纠风办、省发展改革委、省劳动和社会保障厅、省财政厅、省审计厅

附件一：

《 浙江省医疗服务价格（暂行）》总说明

一、《浙江省医疗服务价格（暂行）》（以下简称《医疗服务价格》）是根据原国家计划委员会、卫生部、国家中医药管理局联合制定的《全国医疗服务价格项目规范（试行，2001年版）》，结合我省的实际情况制定的医疗服务项目和价格的规范。

二、《医疗服务价格》所定医疗服务项目均为基本医疗服务项目，不包括医疗机构开展的特需医疗服务项目、非医疗的经营性服务项目、用于医学科研目的的项目、技术尚不成熟的新技术服务项目和预防保健机构提供的公共卫生服务项目。

三、《医疗服务价格》共分“综合医疗服务类”、“医技诊疗类”、“临床诊疗类”和“中医及民族医诊疗类”四个大类，所列服务项目采用五级分类法。

四、每项医疗服务价格项目设“项目编码”、“项目名称”、“项目内涵”、“除外内容”、“计价单位”、“价格”和“备注”七个栏目。

1、项目编码：以全国统一的9位编码为基础，采用9+1位编码管理，每一个编码对应一个项目。

2、项目名称：为中文标准名称，部分项目名称中在括号内列出通用的英文名称或缩写。

项目名称括号内注明“包括”的，“包括”后面所列的服务内容与本项目为并列关系，按本项目相应的价格计价。

3、项目内涵：用于规范项目的服务范围、内容、方式和手段。项目内涵中使用的“含”与“不含”表示以下意思：

“含”后面所列内容为本服务项目所需提供的服务内容，这些服务内容不得单独分解计价。确因患者病情需要，只提供其中部分服务内容的，可按本项目相应的价格计价。

“不含”后面所列的内容不属本服务项目的服务内容，确因患者病情需要，提供了该项服务，可按该服务项目相应的价格另行计价。

4、除外内容：指在本项目相应的价格外可另行计价的项目，主要是特殊材料和组织器官移植的供体等。

除已有明确规定不能另行计价的以外，医疗服务中发生的药品（诊断用试剂、显影剂和核素除外）、自制制剂、血液、氧气以及移植手术中的外供器官、永久植入性材料（或人工器官）、骨骼内（外）固定材料、提供给患者的胶片（图片）均为除外内容。

5、计价单位：指某项医疗服务计价的基本量度单位。其中：

“次”：以为达到某医疗项目所要求的目的而进行的整个操作过程为一次。

“人次”：以为每人每日提供某项医疗服务为一人次。

“疗程”：以为完成某医疗目的而进行的整个医疗过程为一疗程。

“日”：以24小时（每日0时至24时）为一日。

6、价格：指完成某项医疗服务可以计收的费用。《医疗服务价格》规定的价格为最高标准，各医疗机构可适当下浮。

价格的货币计量单位为人民币元。

7、备注：指本项目在计价时需要特别说明的相关事宜。

五、关于项目查找：

为精简项目数量，《医疗服务价格》对于一些服务性质相同且成本相近的项目进行了适当归并，因此在查找时要注意“项目名称”、“项目内涵”或“备注”的内容。

对多科室共同使用的项目，归入“综合医疗服务类”。

对于临床诊疗类中“临床各系统诊疗”和“手术治疗”两类不按临床科室列项，而是参照国际疾病分类法，按解剖部位排序，即从上至下，由近端到远端，由浅层到深层。因此，应按相应的解剖系统和部位查找。

六、其他有关事项：

1、根据《关于公布第一批下放地方管理的医疗服务价格目录的通知》（浙价费[2001]167号）规定由省、市分级管理价格的“中医及民族医诊疗类”、“康复理疗”等医疗服务项目，《医疗服务价格》所规定的价格仅为省级医疗机构执行的价格，市、县级及以下的医疗机构按市级价格权限部门规定的价格执行。

2、提供各项医疗服务必须严格按医嘱要求或护理记录进行，无医嘱要求或护理记录的服务项目不得收费。

监护（监测）收费必须提供监护（监测）记录、监护（监测）结论报告等依据。

收取各类片费、图文报告费，必须向患者提供胶片（图片）或图文报告，用于教学目的或医院存档目的的胶片（图片）和图文报告不得向患者收费。

3、按规定允许另收的材料费用以及胶片等费用，由医疗机构按实际购进价格加最高不超过5%的差率作价，单件材料的加价金额不得超过100元。

医疗机构在使用可吸收缝线、“除外内容”中列明的特殊缝线、植入性材料以及单价在200元以上的材料时，应事先征得患者或家属同意，并将所用产品的条码贴在相关诊疗记录单上备查，未贴条码的视同未使用，不得收费。

4、检验项目中明确按定性检验和定量检验分别计价的，对患者进行初筛检验时应按定性检验价格计价。

已有抗体（或抗原）检验价格的，今后新增同项抗原（或抗体）检验的，按已经制定的抗体（或抗原）检验价格执行。

5、因医务人员操作失误而增加的费用不得向患者收取。

附件二：

浙江省新增医疗服务项目价格审批管理办法

第一条 为积极推进城镇医药卫生体制改革，鼓励医疗技术进步，规范新增医疗服务项目和价格管理，维护医疗单位和消费者的合法权益，根据国家发展改革委、卫生部、国家中医药管理局印发的《全国医疗服务价格项目规范（试行）》等有关规定，制定本办法。

第二条 本省行政区域内各类非营利性医疗机构新增医疗服务项目价格的申报审批，应遵守本办法。

第三条 本办法所称“新增医疗服务项目”是指《浙江省医疗服务价格（暂行）》（以下简称《医疗服务价格》）中尚未列入、并确需单独制定价格的医疗服务项目。

第四条 新增医疗服务项目应体现技术先进性、经济合理性、符合社会需求并有利于基本医疗服务开展的要求。

下列项目不属于新增医疗服务项目：

（一）对《医疗服务价格》所列项目进行分解的项目。

（二）《医疗服务价格》已有统一项目，虽使用不同的器械、仪器、设备、试剂等，或改变技术操作流程，但其诊疗目的一致，或名称不同、内容相同的项目。

（三）技术尚不成熟，未经省级及以上技术部门批准（鉴定）和临床验证，仍属于科研实验阶段的项目。

（四）落后的、已被淘汰或正在逐步淘汰的项目。

（五）疗效不确切，或主要起康复保健作用，或诊疗目的不明确、诊疗效果不明显，或不符合卫生经济学的要求、性价比不合理的项目。

（六）违反法律法规和政策有关规定的项目。

第五条 医疗机构申报新增医疗服务项目，应提出正式书面报告，并提供以下材料：

（一）《新增医疗服务项目成本测算表》；

（二）诊疗规范，内容包括：服务项目的规范名称（包括项目简称或英文缩写）、项目类别、工作原理、适用范围及临床意义、可能产生的副作用及操作规范和质量标准；

（三）省级及以上专业学会的书面推荐证明；

（四）公开发表的临床应用资料；

（五）国内价格资料，以及其他需要说明的事项。

第六条 对新增医疗服务项目和价格，实行技术认定和价格审批制度。

市、县级医疗机构的申请报告报送市级价格主管部门和卫生行政主管部门；省级医疗机构的申请报告直接报省卫生厅和省物价局。

由市级卫生行政主管部门会同级价格主管部门对市、县医疗机构申请的项目进行初审，对不属于新增项目的，将初审意见及理由告知申请单位；对属于新增项目的，由价格主管部门会同级卫生行政主管部门对成本资料进行初审，并对价格水平提出建议，向省物价局和省卫生厅提交正式申请报告及医疗机构有关申报资料。

由省物价局和省卫生厅对各市及省级医院上报的有关资料进行审核。先由省卫生厅会同省物价局组织有关专家进行项目论证，并根据专家论证的意见进行项目认定；经认定属于新增项目的，再由省物价局会同省卫生厅制定试行价格，并于每年6月和12月发文公布执行，同时报国家发展改革委、卫生部和国家中医药管理局审批。未经公布的项目即非新增项目，不再逐一告知申请单位。

第七条 新增医疗服务项目价格试行期间，遇下列情况则撤销试行价格：

（一）相关职能部门撤销对该项目的批准。

（二）实际执行中在服务内容、服务规范方面难以明确界定、歧义较大，造成投诉、纠纷较多。

（三）对基本医疗服务的开展产生负面影响。

（四）临床证明达不到预期的诊疗效果，或通过实践验证该项目已逐步被淘汰。

第八条 医疗机构开展新增医疗服务项目必须遵守医疗服务价格管理的有关规定，明码标价，规范服务，并接受价格监督检查。

第九条 本办法自2005年7月1日起执行。

附件三：

实施医疗机构住院费用明细清单制度的有关规定

为加强医疗服务价格管理，规范医疗机构收费行为，提高医疗服务收费行为的公开和透明度，增强社会各方对医疗收费行为的监督管理，强化医疗机构和医务人员的责任意识，维护广大群众的利益，在规范医疗服务价格的同时实施住院费用明细清单制度。现就实施住院费用明细清单制度的有关事项规定如下：

一、实施住院费用明细清单的范围

本省行政区域内各类非营利性医疗机构，均应按本规定向每位住院患者逐日提供住院费用明细清单。住院费用明细清单应列明患者每日0时至24时的全部费用。

二、住院费用明细清单的内容

住院费用明细清单应包括以下主要内容：

1、药品费用明细情况：包括药品的品名、规格、计价单位、数量、单价和总额；

2、医疗服务费用明细情况：按每项医疗服务项目详细列出，包括项目序列号、名称、计价单位、数量、单价和总额；除外内容中所使用的材料名称、单位、数量、单价和总额；自主选择的服务和其它辅助医疗用品（包括各类医用材料）的名称、单位、数量、单价和总额；各类特需服务的明细内容。

3、其它费用情况：凡列入其它费用项目收取的各类费用，也应列明费用的具体内容和数量、单价等。

三、未列入住院费用明细清单的费用，患者或其亲属、工作单位有权拒付。

四、各有关医疗机构应进一步完善HIS系统（即医疗机构计算机信息系统），根据本规定，修改相关打印模块，提高打印效率，不断完善工作制度，为患者提供更好的服务。

五、住院费用明细清单制度于2005年7月1日起实施，凡因医院HIS系统的原因，不能按期向患者提供住院费用明细清单的，应向当地卫生行政主管部门申请推迟执行，经批准后可适当推迟执行，并向群众公开承诺执行时间。但最迟应于2005年9月30日前执行。

六、各级卫生行政主管部门应按本规定，制定当地实施住院费用明细清单制度的具体办法，并向社会公示。