第一篇：深圳建设项目环境保护事中事后
深圳市建设项目环境保护事中事后
监督管理办法
第一章 总则
第一条 为贯彻落实《“十三五”环境影响评价改革实施方案》，协同推进我市环境保护行政审批制度改革，做好建设项目环境保护事前审批与事中事后监督管理的有效衔接，强化事中、事后监管，提高各级环境保护主管部门的监管效能，根据《环境保护法》《环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》和《建设项目环境保护事中事后监督管理办法（试行）》、《关于强化建设项目环境影响评价事中事后监管的实施意见》等法律法规和规章及规范性文件，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内污染类、生态类、辐射类建设项目的环境保护事中事后监督管理活动。
第三条 深圳市环境监察支队、深圳市东深水源保护办公室、深圳市环境监测中心站（核管中心）及各区环保主管部门的监察执法部门为环保监管部门，按照职责分工对本办法所适用的建设项目实施环境保护事中事后监督管理。
第四条 深圳市环境监察支队统筹指导全市建设项目环境保护事中事后监督管理工作，负责组织实施事中事后环保监管的稽查工作。
第五条 深圳市人居环境委员会行政审批处审批的建设项目按照属地管理的原则由辖区环保监管部门实施事中事后环保监管；深圳市人居环境委员会行政审批处审批的跨区建设项目按照属地管理的原则分区由相应的辖区环保监管部门实施事中事后环保监管。
深圳市东深水源保护办公室、深圳市环境监测中心站（核管中心）及各区环保主管部门审批的建设项目分别由其相应的环保监察执法科室或部门自行实施。
第六条 建设单位是落实建设项目环境保护责任的主体。建设单位在建设项目开工前和发生重大变动前，必须依法依规履行环境影响评价手续。建设项目通过环境影响评价审批或完成环境影响评价备案后，由市、区环保监管部门将其纳入到环境保护监督管理范畴。
第七条 环境保护事中监督管理的阶段是建设项目自办理环境影响评价手续后到投入生产或使用期间；事后监督管理的阶段是建设项目投入生产或使用后。
第八条 深圳市人居环境委员会行政审批处审批的建设项目，行政审批处在审批工作完成后五个工作日内将环评文件、技术审查意见（如有）、环评批复等纸质档案移交至市档案管理中心，并书面通知市环境监察支队及相应辖区环保监管部门。
深圳市环境保护宣传教育信息中心在建设项目环评审批或备案完成后一个工作日内通过审批或备案信息平台将电子档案推送至市环境监察支队及相应辖区环保监管部门。
档案移交和推送后，各级环保监管部门应当在五个工作日内按规范建立监管档案并将建设项目纳入事中事后环保监督管理。
深圳市东深水源保护办公室、深圳市环境监测中心站（核管中心）及各区环保主管部门可自行制定档案管理工作制度。
第九条 市、区环保监管部门可采用随机抽取检查对象和随机选派执法检查人员的“双随机”抽查、环保专项执法、处理投诉举报等综合手段开展建设项目环境保护事中事后监督管理，严格依法查处和纠正建设项目违法违规行为。
第十条 市、区环保监管部门应当公开建设项目环境保护事中事后监督管理信息和环境违法处罚信息，加强与有关部门的信息交流共享，实现建设项目环境保护监督管理的信息互联互通。
第二章 审批类建设项目事中事后环保监管
第一节 污染类建设项目
第十一条 实施环境影响评价审批管理的污染类建设项目环境保护事中监督管理的内容主要包括依法依规履行环境影响评价手续情况、经批准的环境影响评价文件及批复文件中提出的环境保护措施落实情况和公开情况、环境保护法律法规的遵守情况和环境保护执法部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第十二条 实施环境影响评价审批管理的污染类建设项目环境保护事后监督管理的内容主要包括建设项目与经批准的环境影响评价文件及批复文件的符合性情况、排污许可证申领情况、竣工环境保护验收监测实施情况、排污许可证许可事项和管理要求落实情况、环境保护设施运行维护和污染物达标排放情况、危险废物处置和规范化管理情况、环境安全隐患整治和风险防范情况、开展环境影响后评价及落实相应改进措施的情况、环境保护法律法规遵守情况和环境保护部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第十三条 实施环境影响评价审批管理的污染类建设项目采取“双随机”抽查的方式开展环境保护事中监督管理工作，原则上保证对每个建设项目至少进行一次事中现场检查。
第十四条 实施环境影响评价审批管理的污染类建设项目采取“双随机”抽查的方式开展环境保护事后监督管理工作。对纳入重点排污单位的按照每季度不少于25%的比例进行随机抽查，原则上保证每年对每个重点排污单位进行一次现场检查，其他按一般排污单位进行抽查。市环保监管部门至少按照1:5的比例（在编在岗的环境执法人员数量：被抽查单位数量）确定年度被抽查单位的数量；各区环保监管部门至少按照1:10的比例确定年去被抽查单位的数量。
第二节 生态类建设项目
第十五条 实施环境影响评价审批管理的生态类建设项目环境保护事中监督管理的内容主要包括依法依规履行环境影响评价手续情况、经批准的环境影响评价文件及批复文件中提出的环境保护措施落实情况和公开情况、环境保护法律法规的遵守情况和环境保护执法部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第十六条 实施环境影响评价审批管理的生态类建设项目环境保护事后监督管理的内容主要包括建设项目与经批准的环境影响评价文件及批复文件的符合性情况、竣工环境保护验收调查实施情况、开展环境影响后评价及落实相应改进措施的情况、环境保护法律法规遵守情况和环境保护部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第十七条 实施环境影响评价审批管理的生态类建设项目采取“双随机”抽查的方式开展环境保护事中监督管理工作，原则上保证对每个建设项目至少进行一次事中现场检查。
第三节 辐射类建设项目
第十八条 实施环境影响评价审批管理的辐射类建设项目环境保护事中监督管理的内容主要包括依法依规履行环境影响评价手续情况、经批准的环境影响评价文件及批复文件中提出的环境保护措施落实情况和公开情况、环境保护法律法规的遵守情况和环境保护执法部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第十九条 实施环境影响评价审批管理的核辐射类建设项目环境保护事后监督管理的内容主要包括建设项目与经批准的环境影响评价文件及批复文件的符合性情况、竣工环境保护验收监测实施情况、辐射安全许可证申领情况、辐射安全许可证许可事项和管理要求落实情况、辐射工作人员培训情况、辐射工作场所防护情况、放射性废物处置和规范化管理情况、辐射工作人员个人剂量监测情况、辐射工作场所监测情况、年度评估报告提交情况、辐射安全隐患整治和风险防范情况、环境保护法律法规遵守情况和环境保护部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第二十条 实施环境影响评价审批管理的电磁辐射类建设项目环境保护事后监督管理的内容主要包括建设项目与经批准的环境影响评价文件及批复文件的符合性情况、竣工环境保护验收监测实施情况、电磁辐射达标情况、定期电磁环境监测情况、辐射安全隐患整治和风险防范情况、环境保护法律法规遵守情况和环境保护部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第二十一条 实施环境影响评价审批管理的辐射类建设项目采取“双随机”抽查的方式开展环境保护事中监督管理工作，原则上保证对每个建设项目至少进行一次事中现场检查。
第二十二条 实施环境影响评价审批管理的辐射类建设项目采取“双随机”抽查的方式开展辐射类建设项目环境保护事后监督管理工作。深圳市核与辐射管理中心负责制定和实施年度监管计划，明确重点监管项目、现场检查频次及具体检查内容，原则上对重点监管项目的现场检查频次不低于每年一次；采取“双随机”抽查的方式不定期对其他辐射类项目进行监督检查。
第三章 告知性备案类建设项目事中事后环保监管
第一节 污染类建设项目
第二十三条 实施环境影响评价备案管理的污染类建设项目环境保护事中监督管理的内容主要包括依法依规履行环境影响评价手续情况、经备案的环境影响评价文件中提出的环境保护措施落实情况和公开情况、环境保护法律法规的遵守情况和环境保护执法部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第二十四条 实施环境影响评价备案管理的污染类建设项目环境保护事后监督管理的内容主要包括建设项目与经备案的环境影响评价文件的符合性情况、污染物达标排放情况、危险废物处置和规范化管理情况、环境安全隐患整治和风险防范情况、环境保护法律法规遵守情况和环境保护部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第二十五条 实施环境影响评价备案管理的污染类建设项目主要结合群众投诉举报情况开展建设项目环境保护事中监督管理工作。
第二十六条 实施环境影响评价备案管理的污染类建设项目采取“双随机”抽查的方式开展环境保护事后监督管理工作，并纳入一般排污单位进行抽查，市环保监管部门至少按照1：5的比例（在编在岗的环境执法人员数量：被抽查单位数量）确定年度被抽查排污单位的数量；各区环保监管部门至少按照1：10的比例确定年度被抽查排污单位的数量。
第二节 生态类建设项目
第二十七条 实施环境影响评价备案管理的生态类建设项目环境保护事中监督管理的内容主要包括依法依规履行环境影响评价手续情况、经备案的环境影响评价文件中提出的环境保护措施落实情况和公开情况、环境保护法律法规的遵守情况和环境保护执法部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第二十八条 实施环境影响评价备案管理的生态类建设项目环境保护事后监督管理的内容主要包括建设项目与经备案的环境影响评价文件的符合性情况、竣工环境保护验收调查实施情况、环境保护法律法规遵守情况和环境保护部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第二十九条 实施环境影响评价备案管理的生态类建设项目主要结合群众投诉举报情况开展建设项目环境保护事中事后监督管理工作。
第三节 辐射类建设项目
第三十条 实施环境影响评价备案管理的辐射类建设项目环境保护事中监督管理的内容主要包括依法依规履行环境影响评价手续情况、经备案的环境影响评价文件中提出的环境保护措施落实情况和公开情况、环境保护法律法规的遵守情况和环境保护执法部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第三十一条 实施环境影响评价备案管理的电磁辐射类建设项目环境保护事后监督管理的内容主要包括建设项目与经备案的环境影响评价文件的符合性情况、竣工环境保护验收监测实施情况、电磁辐射达标情况、定期电磁环境监测情况、环境保护法律法规遵守情况和环境保护部门做出的行政处罚决定落实情况等。
第三十二条 实施环境影响评价备案管理的辐射类建设项目主要结合群众投诉举报情况开展建设项目环境保护事中事后监督管理工作。
第四章 附则
第三十三条 市、区环保监管部门可根据实际需求组织实施环保专项执法加强对建设项目的环境保护事中事后监督管理工作。
第三十四条 豁免环境影响评价审批及备案管理的建设项目主要由市、区环保监管部门结合群众投诉举报情况开展建设项目环境保护事后监督管理工作。如果发现存在超标排污等其他违法行为，应按照相应法律规定予以查处。
第三十五条 本办法由深圳市人居环境委员会负责解释，适时修订。
第三十六条 本办法自2018年*月*日起施行。
第二篇：建设项目环境保护事中事后监督管理办法(试行)
建设项目环境保护事中事后监督管理办法（试行）
2015.12.11
第一条 为推进环境保护行政审批制度改革，做好建设项目环境保护事前审批与事中事后监督管理的有效衔接，规范建设项目环境保护事中事后监督管理，提高各级环境保护部门的监督管理能力，充分发挥环境影响评价制度的管理效能，根据《环境保护法》《环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》和《国务院办公厅关于加强环境监管执法的通知》等法律法规和规章及规范性文件，制定本办法。
第二条 建设项目环境保护事中监督管理是指环境保护部门对本行政区域内的建设项目自办理环境影响评价手续后到正式投入生产或使用期间，落实经批准的环境影响评价文件及批复要求的监督管理。
建设项目环境保护事后监督管理是指环境保护部门对本行政区域内的建设项目正式投入生产或使用后，遵守环境保护法律法规情况，以及按照相关要求开展环境影响后评价情况的监督管理。
第三条 事中监督管理的主要依据是经批准的环境影响评价文件及批复文件、环境保护有关法律法规的要求和技术标准规范。
事后监督管理的主要依据是依法取得的排污许可证、经批准的环境影响评价文件及批复文件、环境影响后评价提出的改进措施、环境保护有关法律法规的要求和技术标准规范。
第四条 环境保护部和省级环境保护部门负责对下级环境保护部门的事中事后监督管理工作进行监督和指导。对环境保护部和省级环境保护部门审批的跨流域、跨区域等重大建设项目可直接进行监督检查。
市、县级环境保护部门按照属地管理的原则负责本行政区域内所有建设项目的事中事后监督管理。实行省以下环境保护机构监测监察执法垂直管理试点的地区，按照试点方案调整后的职责实施监督管理。
环境保护部地区核与辐射安全监督站和省级环境保护部门负责环境保护部审批的核设施、核技术利用和铀矿冶建设项目的事中事后监督管理。
第五条 建设单位是落实建设项目环境保护责任的主体。建设单位在建设项目开工前和发生重大变动前，必须依法取得环境影响评价审批文件。建设项目实施过程中应严格落实经批准的环境影响评价文件及其批复文件提出的各项环境保护要求，确保环境保护设施正常运行。
实施排污许可管理的建设项目，应当依法申领排污许可证，严格按照排污许可证规定的污染物排放种类、浓度、总量等排污。
实行辐射安全许可管理的建设项目，应当依法申领辐射安全许可证，严格按照辐射安全许可证规定的源项、种类、活度、操作量等开展工作。第六条 事中监督管理的内容主要是，经批准的环境影响评价文件及批复中提出的环境保护措施落实情况和公开情况；施工期环境监理和环境监测开展情况；竣工环境保护验收和排污许可证的实施情况；环境保护法律法规的遵守情况和环境保护部门做出的行政处罚决定落实情况。
事后监督管理的内容主要是，生产经营单位遵守环境保护法律、法规的情况进行监督管理；产生长期性、累积性和不确定性环境影响的水利、水电、采掘、港口、铁路、冶金、石化、化工以及核设施、核技术利用和铀矿冶等编制环境影响报告书的建设项目，生产经营单位开展环境影响后评价及落实相应改进措施的情况。
第七条 各级环境保护部门采用随机抽取检查对象和随机选派执法检查人员的“双随机”抽查、挂牌督办、约谈建设项目所在地人民政府、对建设项目所在地进行区域限批或上收环境影响评价文件审批权限等综合手段，开展建设项目环境保护事中事后监督管理工作。
各级环境保护部门依托投资项目在线审批监督管理平台和全国企业信用信息公示系统，公开环境保护监督管理信息和处罚信息，建立建设单位以及环境影响评价机构诚信档案、违规违法惩戒和黑名单制度。
第八条 市、县级环境保护部门将建设项目环境保护事中事后监督管理工作列入工作计划，并组织实施，严格依法查处和纠正建设项目违法违规行为，定期向上一级环境保护部门报告工作情况。
环境保护部和省级环境保护部门与市、县级环境保护部门上下联动，加强对所审批建设项目的监督检查，督促市、县级环境保护部门切实履行对本行政区域内建设项目的监督管理职责。
环境保护部地区核与辐射安全监督站和省级环境保护部门将环境保护部审批的核设施、核技术利用和铀矿冶建设项目的事中事后监督管理工作列入工作计划，并组织实施。
第九条 环境保护部和省级环境保护部门根据中央办公厅、国务院办公厅印发的《环境保护督察方案（试行）》的要求，组织开展对地方党委、政府环境保护督察。地方各级党委加强对环境保护工作的领导，地方政府切实履行改善环境质量的责任，研究制定加强建设项目环境保护事中事后监督管理的制度和措施，督促政府有关部门加强对建设单位落实环境保护主体责任的监督检查，依法查处环境违法行为，并主动接受上级环境保护部门督察。严禁地方党政领导干部违法干预环境执法。
第十条 建设单位应当主动向社会公开建设项目环境影响评价文件、污染防治设施建设运行情况、污染物排放情况、突发环境事件应急预案及应对情况等环境信息。
各级环境保护部门应当公开建设项目的监督管理信息和环境违法处罚信息，加强与有关部门的信息交流共享，实现建设项目环境保护监督管理信息互联互通。
信息公开应当采取新闻发布会以及报刊、广播、网站、电视等方式，便于公众、专家、新闻媒体、社会组织获取。第十一条 各级环境保护部门应当积极鼓励和正确引导社会公众参与建设项目事中事后监督管理，充分发挥专家的专业特长。公众、新闻媒体等可以通过“12369”环保举报热线和“12369”环保微信举报平台反映情况，环境保护部门对反映的问题和环境违法行为，及时作出安排，组织查处，并依法反馈和公开处理结果。
第十二条 建设项目审批和事中监督管理过程中发现环境影响评价文件存在重要环境保护目标遗漏、主要环境保护措施缺失、环境影响评价结论错误、因环境影响评价文件所提污染防治和生态保护措施不合理而造成重大环境污染事故或存在重大环境风险隐患的，对环境影响评价机构和相关人员，除依照《环境影响评价法》的规定降低资质等级或者吊销资质证书，并处罚款外，还应当依法追究连带责任。
第十三条 建设单位未依法提交建设项目环境影响评价文件、环境影响评价文件未经批准，或者建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者环境保护措施发生重大变化，未重新报批建设项目环境影响评价文件，擅自开工建设的，由环境保护部门依法责令停止建设，处以罚款，并可以责令恢复原状；拒不执行的，依法移送公安机关，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处行政拘留。
第十四条 建设项目需要配套建设的环境保护设施未按环境影响评价文件及批复要求建设，主体工程正式投入生产或者使用的，由环境保护部门依法责令停止生产或者使用，处以罚款。
第十五条 建设单位在项目建设过程中，未落实经批准的环境影响评价文件及批复文件要求，造成生态破坏的，依照有关法律法规追究责任。
第十六条 建设单位不公开或者不如实公开建设项目环境信息的，由环境保护部门责令公开，处以罚款，并予以公告。
第十七条 下级环境保护部门有不符合审批条件批准建设项目环境影响评价文件情形的，上级环境保护部门应当责令原审批部门重新审批。
下级环境保护部门未按照环境影响评价文件审批权限作出审批决定的，上级环境保护部门应当责令原审批部门撤销审批决定，建设单位重新报有审批权的环境保护部门审批。
第十八条 对多次发生违规审批建设项目环境影响评价文件且情节严重的地区，除由有关机关依法给予处分外，省级以上环境保护部门可以上收该地区环境保护部门的环境影响评价文件审批权限。
环境保护部门违法违规作出行政许可的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过、记大过或者降级处分，造成严重后果的，给予撤职或者开除处分，部门主要负责人应当引咎辞职。
第十九条 对利用职务影响限制、干扰、阻碍建设项目环境保护执法和监督管理的党政领导干部，环境保护部门应当依据《党政领导干部生态环境损害责任追究办法(试行)》，对相关党政领导干部应负责任和处理提出建议，按照干部管理权限将有关材料及时移送纪检监察机关和组织（人事）部门，由纪检监察机关和组织（人事）部门追究其生态环境损害责任。
第二十条 对于在建设项目事中事后监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，应当依照《公务员法》《行政机关公务员处分条例》等对环境保护部门有关人员给予行政处分或者辞退处理。涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
建设单位或环境影响评价机构隐瞒事实、弄虚作假而产生违法违规行为或者被责令改正拒不执行的，环境保护部门及其工作人员按照规定程序履行职责的，予以免责。
第二十一条 各级环境保护部门应当加强环境监督管理能力建设，强化培训，提高环境监督管理队伍政治素质、业务能力和执法水平，健全依法履职、尽职免责的保障机制。
第二十二条 本办法自印发之日起施行。
第三篇：事中事后监管制度
三、事中事后监管制度
（一）建设项目环境影响评价文件许可事项监管
一、监督检查对象
报批环境影响评价文件的建设单位。
二、监督检查内容
环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。
三、监督检查方式
通过现场检查、环境监理（环境影响较大、污染较重或风险较高和涉及敏感区的项目）、环保设施竣工验收等方式，督促建设单位落实环境影响评价文件提出的污染防治措施等要求。
四、监督检查措施
（一）施工期环境监理。对污染较重或环境风险较高、环境影响较大的建设项目，依法要求建设单位委托有资质的单位开展施工期环境监理工作，对环境影响评价文件中提出的污染防治措施等开展环境监理。施工期环境监理报告定期报送环境保护主管部门。
（二）“三同时”监督检查。按照属地管理原则，由各市县环境保护主管部门组织对辖区内的建设项目开展环保“三同时”监督检查，对建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施是否发生重大变动，建设期间是否落实环保设施和主体工程“同时设计、同时施工、同时投入使用”的要求，是否存在严重破坏生态环境的行为等方面进行监督检查。
（三）建设项目竣工环保验收检查。环境保护主管部门受理建设竣工环保验收监测（调查）文件后，及时组织对建设项目开展竣工环保验收现场检查。检查的内容为项目各项污染防治和生态保护措施是否按照环评要求予以落实，各项环境保护设施是否运行正常，环境保护管理机构设立情况和制度建设情况以及环评要求的其他事项的落实情况。
（四）依法处理环境违法行为。对在检查过程中发现存在擅自变更、环保“三同时”制度落实不到位、发生环境污染事故等环境违法行为的建设项目，依法按程序予以处理。
五、监督检查程序
建设项目环影响评价文件批复后，依法要求建设单位开展环境监理。项目建设期间进行不定期的现场检查，核实环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。项目竣工后，对环保设施进行竣工验收。对项目建设内容与环境影响评价文件不一致的，视情况要求建设单位重新报批环境影响评价文件或报备环境影响后评价。
六、监督检查处理
建设单位未依法提交建设项目环境影响评价文件或者环境影响评价文件未经批准，擅自开工建设的，由负有环境保护监督管理职责的部门责令停止建设，处以罚款，并可以责令恢复原状。
建设项目需要配套建设的环境保护设施和措施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该项目环境影响评价的环境保护主管部门责令停止生产或者使用，可以处以罚款。
发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。
（二）排污许可事项监管
一、监督检查对象
由本级部门核发排污许可证的排污单位。
二、监督检查内容
排污单位排放污染物的种类、浓度和总量执行情况，污染物排放方式、排放时间、排放去向是否符合规定，排污单位的环境管理是否符合有关要求，在实施排污许可证管理中有无违规行为。
三、监督检查方式
根据排污许可证管理工作需要，开展现场检查、书面核查等，对排污许可证的执行情况进行检查，并记录有关情况，建立排污许可证管理档案。对重点排污单位，采取自动监测和监督性监测检查等方式进行检查。
四、监督检查措施
排污单位违反排污规定，污染物排放浓度超过排污许可证规定的污染物排放浓度限值，或污染物排放量超过排污许可证规定的许可排放量的，按照有关规定增加征收排污费，责令其采取限制生产、停产整治等措施，情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。
五、监督检查程序
（一）制定检查工作计划；
（二）实施现场检查和台账资料核查；
（三）在排污许可证副本上记录检查情况；
（四）责令排污单位限期整改；
（五）对拒不整改的，情况严重的移送公安机关追究环境违法责任。
六、监督检查处理
对依法取得排污许可证，但未严格按照排污许可证要求落实的，责令排污单位限期整改，并按有关法律、法规、规章予以处罚。对应当取得而未取得排污许可证排放污染物的，责令其立即停止违法行为，限期补办排污许可证，并按有关法律、法规、规章予以罚款等处罚；被责令停止排污，拒不执行的，按照《中华人民共和国环境保护法》予以处罚。对违反规定取得排污许可证的，依法撤销排污许可证，提请县人民政府依法关停；对排污单位依法关闭等情况的，依法注销其排污许可证。
（三）国家重点监控企业减排监测管理
一、监督检查对象
国家重点监控企业
二、监督检查内容
国家重点监控企业污染物排放口规范化建设、自动监控（测）系统建设运行情况、主要污染物排放情况。
三、监督检查方式
自动监测数据有效性审核、监督性监测、污染源自动监测设备比对监测、企业自行监测监管等。
四、监督检查措施
（一）自动监测数据有效性审核，每季度开展一次；
（二）监督性监测及污染源自动监测设备比对监测，每季度至少开展一次；
（三）督查企业按照实时报、日报、周报、月报、季报、年报开展自行监测。
（四）污染源自动监控设施现场监督检查，每月至少开展一次检查。
五、监督检查程序
（一）国家重点监控企业每月初7个工作日内向环保部门报上月主要污染物排放总量；
（二）国家重点监控企业安装自动监控（测）设备且通过环保部门数据有效性审核的，以自动监测数据为依据计算、核定污染物排放总量。对不具备监测条件的排污单位，按照国家环保部规定的物料衡算、排污系数等方法计算、核定污染物排放总量。
（三）各国家重点监控企业每月初2个工作日内向环保部门上报上个月企业自行监测及信息公开情况。
（四）监控值守。建立值守制度，对系统监控报警及时做出响应，按责任分工通知排污单位、运营单位和相关部门，依法依规处理。
（五）现场检查。对辖区内的国控企业污染源自动监控系统,每月至少进行一次例行检查，如有异常情况，应进行重点检查。每月5日前将上月的例行检查表或重点检查表报至省环保部门。
（六）异常情况管理。国控企业生产停产、污染治理设施停运、检修、调试的，必须在事前5日内书面向辖区内的环保部门报告。自动监控设备在验收后未开展日常运行监督考核期间、日常运行监督考核不合格限期整改期间、日常运行监督考核过期或设备不正常运行等情况下，县环保部门须责令国控企业或运维单位限期整改，并报送人工监测数据，数据报送每天不少于4 次，间隔不得超过6 小时。必须在3日内上传书面报告、人工监测数据至省环保部门。
（七）企业定期报告。各国家重点监控企业在线监测设备运营单位每季度初10个工作日内向环保部门上报上个季度自动监控设备日常运行自检情况报告。
六、监督检查处理
监测数据作为环境保护部门进行排污申报核定、排污许可证发放、总量控制、环境统计、排污费征收和现场环境执法等环境监督管理的依据，并按照有关规定向社会公开。
发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。
第四篇：事中事后监督管理制度
事中事后监督管理制度
（一）危险化学品运输监管
部门名称：邢台县公安交通警察大队
为进一步规范危险化学品运输管理，预防和减少危险化品道路交通事故，保障人民群众生命财产安全，特制定如下监管制度：
一、监督检查对象
本县行政区域内从事道路危险货物运输的单位和个人
二、监督检查内容
１、检查各项安全管理措施落实情况，是否设立交通安全管理机构、制定管理制度，明确管理责任人员，建立工作台帐。
２、检查ＧＰＳ监控平台建设使用情况，是否配备或聘请专职人员负责实时监控车辆行驶状态，记录分析处理动态信息，及时提醒、提示违规行为。
３、检查是否按照规定，定期对驾驶人落实典型事故案例警示以及恶劣天气和复杂道路驾驶常识、紧急避险、应急救援处置等方面的继续教育措施。
４、检查驾驶人驾驶证审验和交通违法及记分情况，所持驾驶证准驾车型是否与实际驾驶车辆相符。
５、检查运输车辆检验、交强险期限、交通安全设施和车辆动态监控安装使用情况，抽查车辆防护装置、反光标识、灯光、轮胎是否符合安全要求和是否存在非法改装，督促企业按时参加车辆检验，对已达到报废年限的车辆及时办理报废手续，督促运输企业和驾驶人及时处理交通违法信息记录。
三、监督检查方式
１、日常检查：本县行政区域内所有危险化学品企业的日常监督检查。每家每月不少２次。
２、联合检查：联合县安监局、县交通运输局联合检查，每季度不少于1次。
四、监督检查措施及程序
１、对危化品运输单位进行安全检查，检查人员不得少于2人，检查人员对检查情况要当场填写《交通安全检查记录表》，记录检查的时间、人员、检查内容，发现的问题和整改建议，并粘贴检查记录图片资料。
２、《交通安全检查登记表》一式两份，由检查的监管民警和被检查单位的交通安全责任人签字，一份由监管机构存档，一份由被检查单位留存。
３、检查结果及时录入“交通安全源头监管服务平台”。问题突出的，要及时将情况通报县安监局、交通运输局等部门。
五、监督检查处理
１、约谈单位负责人和交通安全管理责任人，听取落实整改措施的汇报，提出整改要求。
２、向社会公布举报电话，建立举报奖励制度，依法查处危险化学品运输车辆及其驾驶人的违法违规行为，依法处罚单位负责人、交通安全管理责任人。
３、对工作中发现的交通安全隐患制作《道路交通安全隐患整改通知书》，发布交通安全提示；对安全隐患突出的单位挂牌监管，提出书面整改建议，要求限时整改；对存在严重安全隐患、按期未认真整改的危化品运输单位，下达禁止车辆上路行驶通知书。
第五篇：事中事后监督管理制度
三、事中事后监督管理制度
（一）对取消权力事项的监管
县商务局取消权力是指酒类零售许可事项，县级商务主管部门要开展对被取消事项重点领域的监管，特制定以下制度。
一、监督检查对象和范围
酒类零售
二、监督检查内容
监督检查范围主要包括：
（一）经营者的经营活动是否符合相应法律、法规、规章的规定；
（二）需要获得许可才能从事经营活动的，经营者是否未经许可或者超过许可范围从事经营活动；需要备案的经营者是否依法办理了备案手续；
（三）经营者变更、注销等是否到商务主管部门依法办理了许可、备案等相关手续；
（四）经营者有无实施法律法规规章禁止实施的行为；
（五）其他应当监督管理的行为。
三、监督检查方式
（一）对经营情况进行专项调查、定期检查和综合检查；
（二）要求企业报送经营情况和经营信息；
（三）每季度定期进行实地监督检查；
（四）随机抽取企业，查阅许可或备案文件和资料，结合实地检查情况进行评查；
（五）设立举报电话，接受举报和投诉，并及时进行调查处理；
（六）法律、法规规定的其他监督方式。
四、监督检查措施
（一）制定并组织实施监管制度；建立定期检查及不定期抽查制度，及时发现和处理有关问题，每年原则上检查一到两次，如有举报投诉，随时进行检查；
（二）建立重大事件信息通报机制、风险预警机制和突发事件应急处置预案，对于相关指标偏高、潜在经营风险加大的企业应给予重点关注，对重大事件立即上报；
（三）开展各种方式的监管、检查工作，每年抽选不少于10%的企业进行现场检查；
（四）重点对企业是否存在法律法规规章规定禁止实施的违法行为进行严格监督管理，一旦发现应及时予以调查、处置；
（五）对企业经营活动开展核查，记录监督核查意见，每出具对企业的监督核查意见；对核查不合格企业，责令限制整改，并将核查情况通报有关部门；
（六）发挥行业协会监管作用，委托行业协会等中介组织协助了解有关情况，加强对企业监督；
（七）建立与工商等有关部门的互动机制，互相通报日常检查监督信息，依各自职权对违反规定的企业进行规范和处理；
五、监督检查程序
（一）确定监督检查的对象、内容和工作方案；
（二）组织实施监督检查；
（三）制作现场检查书面记录；
（四）制作监督检查报告；
（五）将监督检查结果、处理意见建议通知被检查者；
（六）督促落实整改；
（七）资料归档。
六、监督检查处理
（一）调查、检查中发现企业经营活动中有违反法律法规规章规定情况的，由商务主管部门或有权部门按照法律法规规章的规定责令改正，并进行处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
（二）调查、检查中发现商务主管部门的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二）成品油流通市场监督管理
一、监督检查对象
取得成品油零售经营资格的企业，取得成品油批发、仓储经营资格的企业。
二、监督检查内容
（一）成品油经营资格条件是否符合规定；
（二）是否存在下列行为：
1.伪造、涂改、买卖、出租、转借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的；
2.成品油专项用户违反规定，擅自将专项用油对系统外销售的；
3.违反《成品油市场管理办法》规定的条件和程序，未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的；
4.掺杂掺假、以假充真、以次充好或者销售国家明令淘汰或质量不合格的成品油；
5.经营走私或非法炼制成品油的；
6.擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的；
7.成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的；
8.成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的；
9.超越经营范围进行经营活动的；
10.违反有关技术规范要求的；
11.国家法律、法规禁止的其他经营行为。
三、监督检查方式和措施
（一）年检，要求取得成品油经营资格的企业每年定期上报年检材料；
（二）日常监督、检查；
（三）对企业开展不定期检查，每年原则上抽查不少于10%的企业，对不合格的企业责令限期整改。
四、监督检查程序
（一）年检程序
1.每年12月30日前,由省商务厅下发《通知》，通知取得成品油零售经营资格的企业和取得成品油批发、仓储经营资格的企业，分别向省商务厅申报年检。
2.持证企业在规定期限内填报《成品油经营企业检查登记表》,并提交相关材料至省商务厅。
3.省商务厅自收到年检材料之日起20日内完成年检工作。
4.对符合条件的企业在许可证副本上出具“年检合格”意见，对不符合条件的企业书面告知企业并限期整改。经整改仍不合格的，由县商务主管部门报省商务厅撤销零售经营资格。
（二）不定期检查程序
不定期开展检查活动。
五、监督检查处理
经检查不合格的，责令整改，并依法作出行政处罚等处理。经整改仍不合格的，按程序报省商务厅撤销零售经营资格。
（三）内贸特种行业监管
内贸特种行业审批主要包括对拍卖企业及分支机构设立和变更审批，典当行及分支机构设立、变更审批和直销企业产品说明重大变更审批的监管。为加强对该三类特种行业企业的监管，特制定以下制度。
一、监督检查对象
（一）取得拍卖经营许可的拍卖行及分支机构；
（二）取得典当经营许可的典当行及分支机构；
（三）直销经营企业。
二、监督检查内容
（一）资格条件符合情况；
（二）企业变更符合情况；
（三）企业经营活动是否符合《拍卖法》或《典当管理办法》或直销行业有关法律的规定；
（四）拍卖、典当许可证是否在有效期内；
（五）拍卖、典当企业是否存在许可证转让、买卖、出租、出借等情况。
三、监督检查方式
（一）信息系统监管；
（二）行业协会协管；
（三）商务部门日常检查；
（四）各级商务主管部门抽查。
四、监督检查措施
（一）要求各企业按时上报经营数据和相关信息；
（二）以抽查方式开展现场核查，对不规范经营企业进行现场整改；
（三）对拍卖企业公告业绩。
（四）对典当企业开展年检工作，对不合格的企业责任限期整改。
五、监督检查程序
（一）日常监管：通过信息系统对拍卖行或典当行及分支机构日常经营情况进行监管，如有违规情况，上报省商务厅，省商务厅依据有关规定处理。
（二）对拍卖行及分支机构公告业绩：县商务局通知取得拍卖经营许可的拍卖行及分支机构上报有关报表，综合信息系统监测情况，公告业绩及规范诚信经营情况。
（三）通过对直销企业进行不定期检查，如有违规情况，上报省商务厅，省商务厅依据有关规定处理。
六、监督检查处理
经检查不合格的，责令整改，并依法作出行政处罚等处理。
（四）酒类流通监管
省商务厅酒类流通监管主要包括省级注册酒类经营者备案登记和全省酒类流通监管。为加强酒类流通管理，特制定以下制度。
一、监督检查对象
（一）省工商局注册酒类流通企业；
（二）全县酒类经营企业；
二、监督检查内容
（一）酒类流通企业是否备案；
（二）酒类流通企业经营是否符合《酒类流通管理办法》规定；
三、监督检查方式
县商务局根据实际需要对酒类流通企业进行直接监管，每年抽查不少于10%的企业。
四、监督检查措施和程序
县级注册酒类经营者备案登记：在县工商局注册的酒类经营者应当在取得营业执照后60日内，向县商务局办理备案登记手续。
1.县商务局对企业提供的《酒类流通备案登记表》、营业执照副本复印件、食品流通许可证副本复印件、生产企业提供生产许可证副本复印件（以上所列复印件法人代表或业主均应签字、盖章）进行核对。
2.不符合条件或资料不齐的，一次性告知并退回；
3.符合条件的，5个工作日内发放备案登记证；
4.对备案登记相关咨询一次性给予回复。
5.企业应当自登记表上的任何登记事项发生变更30日内，向县商务局办理变更手续；县商务局收到企业提交的书面材料后，在5个工作日内办理变更手续；
6.《登记表》自酒类经营者注销或被吊销营业执照之日起自动失效；县商务局应定期与县工商局核实在县级注册企业的注销或吊销情况；
五、监督检查处理
违反《酒类流通管理办法》相关规定的，县商务局根据管理办法给予相应处理。
（五）单用途商业预付卡监管
单用途商业预付卡监管对象主要包括发售单用途预付卡的品牌、集团以及规模以上企业，要求对其进行备案并进行监管。为了规范全省以上三种企业的发卡行为，特制定以下制度。
一、监督检查对象
全县发售单用途预付卡的品牌、集团以及规模以上企业。
二、监督检查内容
（一）品牌、集团以及规模以上发卡企业是否按照规定办理备案手续；
（二）备案企业是否遵守发售单用途商业预付卡的相关规定；
（三）备案企业是否遵守资金管理的相关规定；
（四）品牌、集团发卡企业是否对隶属的售卡企业疏于管理。
三、监督检查方式及程序
（一）单用途商业预付卡备案工作检查可以采取自查、抽查的方式进行，或者以上方式结合进行，原则上每年一到两次，检查不少于备案企业的10%。
（二）县商务局根据需要组织开展执法单用途商业预付卡备案工作督查或者专项执法检查工作。
（三）执行监督检查的部门有权调阅相关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查企业及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。
（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的应备案未备案等问题提出整改意见，对存在的企业违规发行单用途商业预付卡等问题提出整改意见，通报受查单位检 查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。
（五）县商务局根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报，组织对属地企业执行监督检查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、建议单位或者个人。
四、监督检查措施和处理
（一）发卡企业未按照规定办理备案的，由县商务局责令限期备案；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。
（二）发卡企业违反发行和服务相关规定的，由县商务局责令限期整改；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。
（三）已备案发卡企业违反资金管理相关规定的，由省级商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。
（四）已备案发卡企业疏于管理，其隶属的售卡企业12个月内3次违反相关规定受到行政处罚的，省级商务主管部门可以对已备案发卡企业处以3万元以下罚款。
（五）已备案发卡企业因发生重大或不可恢复的技术故障，造成重大损失的，由备案机关处以1万元以上3万元以下罚款。
（六）零售商供应商公平交易监管
一、监督检查对象
全县零售商和供应商。
二、监督检查内容
零售商和供应商经营活动是否符合《零售商供应商公平交易管理办法》。
三、监督检查方式和程序
（一）零售商供应商公平交易检查可以采取自查、抽查、督查的方式进行，或者以上几种方式结合进行原则上每年一到两次。
（二）县商务局根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。
（三）执行监督检查的部门有权调阅有关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。
（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。
（五）县商务局根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报、投诉，对有关企业零售商供应商公平交易行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、投诉单位或者个人。
四、监督检查措施和处理
（一）零售商或者供应商违反《零售商供应商公平交易管理办法》规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。
（二）县级以上商务部门发现零售商涉嫌骗取供应商货款的，将其涉嫌犯罪的线索及时移送当地公安机关。
（七）企业境外投资监管
境外投资指我国境内企业通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。按照《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号），省商务厅负责全省企业境外投资的备案或核准（金融企业除外）。为了加强境外投资企业管理，做好风险应对和防范工作，特制定 如下监管制度：
一、监督检查对象
由境内投资主体以新设、并购（含参股）方式设立的境外企业。
二、监督检查内容
境外投资行为是否符合《境外投资管理办法》的有关规定。主要检查下列事项：
（一）境外企业状况，正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等。
（二）遵守我国境外投资有关规定情况。
（1）境外投资事项（含变更、终止、境外企业再投资等）是否经过县级商务主管部门备案或核准，并在“境外投资管理系统”中及时、完整、准确填写了相关数据和信息。
（2）是否按《对外直接投资统计制度》要求报送统计资料。
（3）境外企业是否向我驻外使（领）馆经商处（室）报到登记并落实境外企业各项人员和财产安全防范措施、建立突发事件预警机制和应急预案。
（4）是否遵守县级商务主管部门规定。
（三）遵守东道国有关规定情况。
（1）境外企业及其中方派出人员是否因违反东道国有关法律法规和政策规定而受到处罚。
（2）境外企业经营中是否出现过质量、安全、环保、劳资关系等方面的问题或纠纷。
（四）其他法律、法规规定的检查事项。
三、监督检查方式
（一）专项检查：针对上级交办事项等开展专项监督检查，及时向省商务厅报告，原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。
（二）按照属地管理原则，根据群众投诉举报开展检查。
（三）日常监督检查：发证后开展监督抽查等。
四、监督检查程序
省商务厅下发文件后，提出检查重点和实施要求，组织县内主体企业上报境外企业情况材料，汇总上报省商务厅。
五、监督检查措施
县商务局在履行职责过程中，发现违反《境外投资管理办法》和相关境外投资规定时，应当以书面形式告知，责令有关单位及时采取措施予以改正。
六、监督检查处理
根据具体情况，可作如下处理：
（一）企业以提供虚假材料等不正当手段办理备案并取得《证书》的，报省级商务主管部门撤销该企业境外投资备案，给予警告，并依法公布处罚决定。且可在一年内不受理该企业任何境外投资备案申请；企业以提供虚假材料等不正当手段取得境外投资备案的，报省商务厅撤销相关文件，并可在三年内不受理该企业任何境外投资备案申请。
（二）违反规定的企业三年内不得享受国家和省、县有关境外投资政策支持。
（八）对外承包工程企业监管
对外承包工程是指中国的企业或者其他单位（以下统称单位）承包境外建设工程项目，包括咨询、勘察、设计、监理、招标、造价、采购、施工、安装、调试、运营、管理等活动。省商务厅负责全省对外承包工程企业的批准。为了加强对外承包工程企业管理，做好风险应对和防范工作，特制定如下监管制度：
一、监督检查对象
依法取得对外承包工程资格，领取《中华人民共和国对外承包工程资格证书》的企业。
二、监督检查内容
对外承包工程企业是否符合《对外承包工程管理条例》（中华人民共和国国务院令527号）、《对外承包工程资格管理办法》（中华人民共和国商务部、住房和城乡建设部令2009年第9号）的有关规定。主要检查下列事项：
（一）对外承包工程企业状况，正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等。
（二）遵守我国《对外承包工程管理条例》、《对外承包工程资格管理办法》有关规定情况。
（1）对外承包工程企业是否具备经营资格，是否建立工程质量和安全生产管理体系，是否建立、健全安全防范机制和应急突发事件的规章制度。
（2）是否按《对外承包工程业务统计制度》要求报送统计资料。
（3）对外承包工程企业在开展经营活动中是否向我驻外使（领）馆经商处（室）报到登记。
（4）是否遵守省级商务主管部门有关规定。
（三）遵守东道国有关规定情况。
（1）对外承包工程企业及其中方派出人员是否因违反东道国有关法律法规和政策规定而受到处罚。
（2）对外承包工程企业经营中是否出现过质量、安全、环保、劳资关系等方面的问题或纠纷。
（四）其他法律、法规规定的检查事项。
三、监督检查方式
（一）监督检查：由县商务局制定计划并组织实施，全县对外承包工程企业全部参加。
（二）专项检查：针对上级交办事项等开展专项监督检查，及时向省商务厅报告，原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。
（三）据群众投诉举报开展检查。
（四）日常监督检查：对具备资质企业开展监督抽查等。
四、监督检查程序
省商务厅下发文件至商务主管部门，提出监督检查重点和实施要求，县商务局组织辖区内对外承包工程企业上报情况材料，汇总报省商务厅。
五、监督检查措施
县商务局在履行职责过程中，发现违反《对外承包工程管理条例》、《对外承包工程资格管理办法》规定时，以书面形式告知，并责令有关单位及时采取措施予以改正。
六、监督检查处理
根据具体情况，可作如下处理：
（一）具备对外承包工程资格的单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，商务主管部门给予警告并通知整改。申请对外承包工程资格的单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得《资格证书》的，由原审批的商务主管部门撤销《资格证书》，并给予警告、处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。涂改、倒卖、出租、出借《资格证书》或者以其他形式非法转让对外承包工程资格的，由省级商务主管部门给予警告、处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二）违反规定的企业三年内不得享受国家和省、县有关政策支持。
（九）报废汽车回收拆解企业监管
一、监督检查对象
取得《报废机动车回收（拆解）企业资格证书》的企业。
二、监督检查内容
（一）报废汽车回收拆解企业的条件是否符合规定；
（二）是否存在下列行为；
1.买卖或者伪造、变造《报废汽车回收证明》； 2.不对回收车辆进行逐车登记； 3.改装、拼装、倒卖车辆
4.未按规定出售报废汽车“五大总成”和其他零配件； 5.不在公安机关监督之下拆解应监拆车辆； 6.违反有关技术规范的；
7.法律、法规、规章规定的其他违法行为。
三、监督检查方式和程序
1.日常监督、检查；
2.对企业开展不定期检查，每年原则上抽查不少于10%的企业，对不合格的企业责令限期整改。
四、监督检查措施和处理
经检查不合格的，责令限期整改。经整改仍不合格的，由县商务局报省商务厅撤销《报废机动车回收（拆解）企业资格证书》。
（十）规范行政处罚裁量权
根据《河北省人民政府关于建立行政裁量权基准制度的指导意见》（冀政〔2010〕152号）要求，为促进行 政执法部门严格、公正、文明执法，从源头上防止和减少滥用行政处罚裁量权的行为，预防和减少行政争议的发生,制定规范行政处罚裁量权制度。
一、主要内容
对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。
二、标准规范
为贯彻落实《河北省人民政府关于建立行政裁量权基准制度的指导意见》（冀政〔2010〕152号）的精神，省厅于2011年制定《河北省商务行政执法自由裁量权基准制度》并根据工作需要于2013年进行了一次修改，作为全省商务系统行政处罚裁量的标准规范，在河北省商务厅官网上公布，网址www.xiexiebang.com/。
三、有关措施
（一）县商务局在省商务厅公布的标准规范内，结合本地实际，细化、量化行政处罚裁量权的具体标准，并组织实施。也可以直接使用上级商务主管部门对同一行政处罚行为制定的裁量标准。
（三）县商务局在建立和推行行政处罚裁量标准制度的同时，建立健全公开信息、说明理由等程序规定和执法投诉、案卷评查、教育培训、案例指导等配套制度。
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