山东省安全生产风险分级管控体系建设重大风险直接判定标准

第一篇：山东省安全生产风险分级管控体系建设重大风险直接判定标准

山东省安全生产风险分级管控体系建设重大风险直接判定

标准

企业根据风险评价结果确定为重大风险的情况外,属于以下情况之一的,直接判定为重大风险：

（一）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

（二）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故,且现在发生事故的条件依然存在的；

（三）根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；

（四）运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；

（五）涉及重点监管危险化工工艺的；

（六）构成重大危险源危险化学品罐区；

（七）建设项目试生产和化工装置开停车；

（八）一级以上动火作业、Ⅳ级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等；

（九）易产生硫化氢的作业场所。

第二篇：安全风险分级管控体系

云南湾田集团阿令德煤业有限公司二号井

安 全 风 险 分 级 管 控 工 作 责 任 体 系

云南湾田集团阿令德煤业有限公司二号井

二0一七年七月

安全风险分级管控工作责任体系

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组： 组长：矿长 副组长：安全副矿长、生产副矿长、总工程师、机电副副矿长、防突副矿长

成 员：各科室负责人及区队队长。

领导组下设办公室, 办公室设立在安监科,安监科科长兼职办公室主任并负责日常具体工作。

领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室设立在安监科，由安监科负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1、辨识评估 每年由矿长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估 每月由各分管副矿长牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估 区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估 上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副经理、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长和总工程师组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。

2、安全风险评估

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长和总工程师组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示

1、完善安全风险公告制度，全公司要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由信息站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置 措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

第三篇：重大安全风险分级管控实施方案

重大安全风险分级管控实施方案

阜新市双山煤矿

二零一七年五月二十六日

为认真贯彻落实辽宁煤矿安全监察局、辽宁省煤炭工业管理局、辽宁省安全生产监督管理局《关于强化煤矿安全风险分级管控的通知》（辽煤安发【2016】46号文要求，结合我矿的实际情况，特制定本方案。

一、成立组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立重大安全风险分级管控工作小组。组 长： 李先军 副组长：金庆和

成 员：各专业副总、工区、部室负责人

领导小组下设办公室在安监部，赵树军同志任办公室主任，负责日常具体工作。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、工作内容

建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理煤矿生产基础设施、技术装备、作业环境等方面存在的隐患，以及煤矿安全生产体制、制度建设、安全管理组织体系、责任落实、劳动纪律、现场管理等方面的问题。

1、安全生产责任制建立和员工岗位规范及落实情况。明确各岗位工作任务，规定各工作岗位所需个人防护用品，明确各岗位安全管理职责，明确各岗位安全行为标准。

2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

3、煤矿通风、瓦斯、火灾、防治水、顶板、机电运输、监测监控、瓦斯抽采等生产系统和管理方面存在的不安全因素。“六大系统”的运行和建设情况。通风管理：

矿井、采区和工作面是否具备完善的通风系统。各风门、风筒、密闭等通风设施是否完好。风速，有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求。双风机、双电源能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、分风按时操作，供风点的风量、风速是否合要求。瓦斯管理：

煤矿建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位。强化瓦斯检测，对瓦斯等级进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口、三签字”管理，瓦斯检查员严格按程序现场交接班，每日按程序进行瓦斯情况汇报。制定瓦斯隐患处理 措施，排放瓦斯严格按措施操作，对临时停风地点立即断电撤人设置栅栏、警示标志。防治水管理：

及时掌握本矿和周边矿井的水系情况，坚持做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方针，并编制防冶水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。防尘管理：

建立健全防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点、煤仓，采煤工作面回风风流交汇处安装喷雾并能正常使用。采掘管理：

所有施工地点必须要编制措施和技术操作规程并严格按规程措施作业。

顶板管理情况：

加强顶板管理，采掘工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关专业技术人员对顶板支护质量进行检查验收。机电、运输管理情况：

按规定实现双回路供电；井下机电设备保持完好，杜绝电气设备失爆；禁止非防爆和淘汰产品下；提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。火工品管理情况： 煤矿严禁购买、使用非法爆炸材料；建立并严格执行爆炸材料储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格实行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合式管理。灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。

5、煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用。

6、应急预案制定、演练和应急救援物资，设备设施及维修情况。建立完善的应急的管理体系，每年组织一次救灾演习并要有计划、方案和总结报告，设立兼职救护队。

五、工作开展：

㈠、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行安全生产大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期（9日、19日、29日）组织三次全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内顶板管理、提升运输、一通三防、机电管理、水害治理安全生产大检查。

㈡、突出工作重点，认真开展此项活动。按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行安全生产大检查隐患排查、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。对危险源和安全隐患进行辩识如发现问题交给责任人进行风险预警。

六、相关要求：

1、各相关人员必须认真落实好各自责任，分好工，做好此项工作，确保取得成效。

2、严肃纪律、进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成落实不好的，要进行责任追究。

阜新市双山煤矿煤矿

月26日

2017年5

第四篇：安全风险分级管控责任体系

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

安全风险分级管控责任体系

编制单位： 安全科

编制日期：二零一七年五月

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

安全风险分级管控责任体系

矿属各科队：

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本责任体系。

附：山西长治县雄山常蒋煤业有限公司《安全风险分级管控责任体系》。

2017年5月2日

主题词： 安全风险分级管控 责任体系

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司2017年5月2日印发

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

安全风险分级管控责任体系

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本责任体系。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组长：矿长

副组长：安全矿长、生产矿长、机电矿长、总工程师

通风矿长、安指中心主任、防治水副总工程师

成 员：各科室负责人及区队队长。

领导组下设办公室,办公室设立在安全科,安全科科长兼职办公室主任并负责日常具体工作。

（二）领导组职责：

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、安全矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责：

“安全风险分级管控”办公室设立在安全科，由安全科负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序：

1、辨识评估：

每年由矿长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估：

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估：

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估：

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序：

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副总经理和总工程师组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法：

1、安全风险等级标准：

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。

2、安全风险评估：

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长和总工程师组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安全科负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安全科及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

2017年5月2日

第五篇：最新公司企业安全风险分级管控体系建设实施方案

安全风险分级管控体系建设实施方案

一、适用范围

本实施方案用于范围内的风险识别、评价、分级、管控。

二、编制依据

《中华人民共和国安全生产法》

《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）

《中共中央

国务院关于推进安全生产领域改革发展意见》

《内蒙古自治区党委

自治区人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》

《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》

《内蒙古自治区安委会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施意见》

三、总体思路、目标与原则

（一）总体思路

准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移；按照“全员参与、领导负责、职责明确、落实到位”的原则推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故前面。

（二）工作目标

建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三专业化服务的保障措施，实现项目部（事业部）安全风险自辩自控、隐患自查自治，形成公司领导有力、部门监管有效、项目部（事业部）责任落实、作业人员参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制特大事故的坚强基础。

（三）基本原则

坚持“统一指挥、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。

四、职责分工

本公司的安全风险分级管控体系建设领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

公司安全风险分级体系建设办公室设在安全质量技术总监团队办公室：

主

任：

副主任：

成员：。

（一）主任职责

负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。

（二）副主任职责

具体负责《安全风险分级管控体系建设实施方案》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

（三）组员职责

具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

（四）其他职责

按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司生产、工艺、设备等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

五、术语和定义

（一）风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011）。

风险D=事件发生的可能性L•暴露于危险环境的频繁程度E•发生事故产生的后果C

注：本公司使用作业条件危险性分析--LEC法

（二）危险源

可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011）。

1、危险源的构成：

（1）根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。

（2）行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

（3）状态：包括物的状态和作业环境的状态。

2、风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

（三）风险点

通常指风险存在的部位，又称危险源。

（四）风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011）

（五）风险评估/评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011）

（六）风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我公司风险定为“红、橙、黄、蓝”四级。）

蓝色风险＼4级风险：低风险，需要注意，可以接受（或可容许的）；车间、科室应引起关注。

黄色风险＼3级风险：一般风险，需要控制整改。公司、项目部（事业部）应引起关注。

橙色风险＼2级风险：较大风险，必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险＼1级风险：重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

（七）风险管控

根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

1、项目部（事业部）在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

2、内容应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。

（八）风险信息

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

（九）重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

（十）重大危险源

是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。

六、风险点识别方法

（一）风险点识别范围的划分要求

风险点识别根据我公司实际情况以生产区域工段进行划分；其中每个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。

（二）风险点识别方法

建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

七、风险评价方法

按照作业条件危险性分析（LEC）进行风险等级判定。

在完成风险识别的基础上，负责本工段风险等级进行评定，报公司风险分级管控体系建设办公室，办公室组成风险分级小组共同审核和逐项评定，最终完成风险分级。

分级标准参照附件：《作业条件危险性分析LEC法》中按照公式相乘后的积对照D值表得到风险程度等级。

八、风险控制措施策划

依据《施工现场安全管理作业指导书》、《施工现场安全标准化手册》进行编制，按照施工（生产）控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急措施四个逻辑顺序对每个风险点进行制定控制措施。

九、风险分级管控考核方法

为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，项目部（事业部）应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。

十、落实安全风险警示公示制度

项目部（事业部）建立完善安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，标明主要安全风险、可能引发石斛隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容，并告知相邻企业单位和周边群众。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险监测和预警。要加强员工（作业人员）风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工（作业人员）都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。