关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规定》的通知

第一篇：关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规定》的通知

关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规

定》的通知

各营业网点：

人民银行对我司反洗钱现场检查工作已接近尾声，《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称“暂行规定”）也于4月13日正式施行，现结合检查中发现的问题，在现有制度的基础上进一步加强反洗钱工作，并切实落实《证券经纪人管理暂行规定》通知如下，请各网点遵照执行：

一、根据监管部门反洗钱、账户信息规范相关规章制度的要求，投资者填写个人信息应真实、有效和完整，经纪人和柜台人员有义务指导客户按公司要求填写身份信息，客户信息尽量保证准确、全面。

1、个人客户填写联系地址应尽量详细、全面、完整，包括但不限于小区名称、单元及门牌号码，确保通过该地址能联系到客户本人。

2、对于归属同一公司、厂区或车间的客户，应要求客户留存联系地址务必详尽，避免出现因4人以上客户联系地址相同而被监管部门批评或处罚的情况。

3、客户有效联系方式应包括：固定电话、移动电话、E-mail地址、联系地址。

二、进一步做好代理人信息的登记工作

1、如客户授权代理人，需要在柜台中开立代理人客户代码，与被代理的资金账户建立代理关系，设置代理权限。使用菜单：

账户－代理人管理－代理人开户 账户－代理人管理－代理关系建立

2、特别注意：如机构客户一事一授权，则无须开立代理人客户代码，建立代理关系。

3、对于设置代理人的账户，网点根据客户填写的《客户（个人或机构）授权委托书》内容，在柜台系统录入代理人的姓名、联系方式、身份证件类型及号码等身份信息。客户提供经公证的授权书时，应要求代理人在其身份证复印件空白处留存联系电话、联系地址等身份信息。

三、确保客户档案的完整保存。目前，网点将客户各类证件复印件、业务单据、协议散放于开户文本中，存在毁损、丢失和泄漏的风险。为保证客户档案资料的完整、全面，各网点应做好以下工作：

1、公司于5月1日将客户代码分配规则改为以营业部为单位进行分配，各营业部可以根据自己的客户代码段区间手工录入客户代码，也可由系统自动产生。各网点5月1日后新开立账户的客户档案改为以客户代码为索引单位进行归档，5月1日前开户的存量客户档案维持原有存档规则，可暂时不动。

2、将客户开户文本内散放的各类单项业务单据，如开户申请表、授权委托协议书、三方存管协议和各类证件复印件等统一进行装订（或粘贴），并将装订（或粘贴）好的业务单据放于开户文本内保存。后续客户新增单项业务凭证的，需和前期业务单据一并装订（或粘贴），避免遗失。

3、对于存量客户开户文本内散放书面资料的，查阅一户装订一户。

四、加强客户身份识别和可疑交易报送工作。

1、除客户开户时要留存客户身份证明文件的复印件或影印件外，客户临柜办理资金账户销户、资金存取、开立基金账户、证券账户的挂失或销户、转托管，指定交易、撤销指定交易、代办股份确认、资金密码或交易密码的重置、修改客户身份基本信息资料、修改委托交易方式等业务时，每次都要留存客户身份证明文件的复印件或影印件，代理人办理的，同时留存代理人身份证明文件的复印件或影印件。尽可能做到将证件复印到客户办理业务单据的背面。（注：第二代身份证要双面复印）

2、对于机构客户，其资产总值或往来资金明显超过注册资本的，营业网点要进行可疑 交易甄别，了解资金来源及公司实际控制人等情况，必要时应到工商登记机关查询、打印客户的工商登记资料信息。对于个人客户中资产总值或往来资金较大，而客户年纪较大或很小、客户职业为“无业”或“其他”等情况的也应进行可疑交易甄别。甄别过程需保留好工作底稿，确认有洗钱嫌疑的需报送可疑交易。客户拒绝更新客户基本信息或提供的变更信息资料有伪造、变造嫌疑的，直接报送可疑交易。可疑交易报送通过“证券风险监控管理平台”进行。

3、严禁办理非现场开户，按时上传客户影像资料。

五、加强反洗钱宣传和培训工作。

1、营业部员工要加强反洗钱基本知识的学习，尤其是反洗钱专岗和客服部经理，对已经发布的反洗钱法律法规和公司的相关制度要进行全面的了解和掌握。

2、五月份开展为期一个月的“反洗钱宣传月”活动，各营业网点从以下口号中任选一条制作宣传横幅：“打击洗钱犯罪，维护金融秩序。”、“了解反洗钱知识，遵守反洗钱法规。”、“打击洗钱犯罪，保护人民财产安全。”、“全民抵制洗钱犯罪活动，维护经济健康发展。”，宣传横幅需悬挂在营业网点显著位置，另将总部下发的反洗钱宣传单张摆放在宣传栏等位置进行派发。以上活动均需拍照存档，作为反洗钱宣传的工作底稿。

六、中国证监会发布的《证券经纪人管理暂行规定》已于4月13日正式施行，各网点应积极组织、认真落实第十六条“证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。”的相关规定。

1、对于新增客户。4月20日起，所有营业部使用09－1版开户文本，客户在新开户时，填写开户文本《签字页》需要选择是否同意接受以短信、电子邮件等方式发送交易情况或资金余额信息的，柜台人员在柜台系统中进行同步记录，由客户服务部负责每季度向同意订阅的客户发送对账信息。

经纪人应指导并核实其客户填写真实、准确、有效的手机号码和电子邮件信息，并要求客户尽量留存手机号码和电子邮件两项信息，确实没有的至少保证留存手机号码或电子邮件其中的一种联系方式。

2、对于存量客户。

（1）有经纪人绑定关系的客户，经纪人负责在5、6、7月三个月内联系客户，指导并督促客户通过网上交易、CallCenter等方式补充或更新真实有效的手机号码或电子邮件，要求客户在《客户对账信息订阅确认单》（见附件1）确认是否订阅对账信息，并确保同意订阅的客户确已通过网上交易系统订阅了对账信息（可以选择短信或电子邮件其中一种方式）。若经纪人未能在规定时间内完成《客户对账信息订阅确认单》，公司暂停客户与经纪人的绑定关系，直至完成《客户对账信息订阅确认单》。

（2）离职经纪人的客户，由原经纪人所属的团队长和营销主管（市场部经理、银证合作部经理、区域经理等）组织人员在8、9、10三个月内联系客户通过网上交易、CallCenter等方式补充或更新真实有效的手机号码或电子邮件，要求客户在《客户对账信息订阅确认单》确认是否订阅对账信息，并确保同意订阅的客户确已通过网上交易系统订阅了对账信息（可以选择短信或电子邮件其中一种方式）。若未能在规定时间内完成《客户对账信息订阅确认单》，暂停相关团队长和营销部门经理对该客户的管理津贴提成，直至完成《客户对账信息订阅确认单》。（3）网上交易系统日结单、月度分析报告订阅路径：

金掌柜财富管理平台系统：在页面左侧的菜单，报表快递→报表订阅；辅助功能→短信。

易发网上交易系统：在页面左侧的菜单最下方，选择“短信”或“日结单订阅”模块。WEB网页快速交易通道：增值服务→邮件服务→日结单或月度分析报告；增值服务→短线服务→短信定制。

七、其它注意事项

对于客户留存身份要素信息不符合登记公司、监管机构及我司相关规定的，遵照《联合证券有限责任公司营业网点风险合规管理考核办法》有关规定对营业网点进行考核。

特此通知

附件：《客户对账信息订阅确认单》

运营中心

风险合规部

零售客户部

客户服务部

2009年5月4日

第二篇：证监会-证券经纪人管理暂行规定

证监会公布证券经纪人管理暂行规定 http://.cn2009年03月16日 18:46证监会网站

证监会公告[2009]2号

现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。

二○○九年三月十三日

证券经纪人管理暂行规定

第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：

(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

(二)证券经纪人的代理权限；

(三)证券经纪人的代理期间；

(四)证券经纪人服务的证券营业部；

(五)证券经纪人的执业地域范围；

(六)证券经纪人的基本行为规范；

(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式；

(八)双方权利义务；

(九)违约责任。

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。

第九条证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

第十条取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

第十一条证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第十二条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

第十三条证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第十四条证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

第十五条证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

第十六条证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

第十七条证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

第十八条证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

第二十条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

第二十一条证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券

经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

第二十三条证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理报告。报告应当至少包括下列内容：

(一)本与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

(二)本证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；

(三)本证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；

(四)本证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一的培训计划；

(五)本与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

第二十四条协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

第二十五条证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

第二十六条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。第二十八条本规定自2009年4月13日起施行。

第三篇：C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读100分

一、单项选择题

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A.证券公司法人所在地证监局

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券公司

您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A.30

B.40

C.50

D.60

您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0

二、多项选择题

3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

您的答案：A,C 题目分数：6 此题得分：6.0 4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.按照协会的规定打印证券经纪人证书

B.对证券经纪人进行后续职业培训

C.与证券经纪人签订委托合同

D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

您的答案：C,D 题目分数：6 此题得分：6.0 5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）

A.公司员工

B.委托居间人

C.委托保险经纪人

D.委托证券经纪人

您的答案：A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.制定有关证券经纪人的自律规则

B.组织或者办理证券经纪人的资格考试

C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训

D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

您的答案：C,B,D,A 题目分数：7 此题得分：7.0 7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）

A.所服务的证券公司的管理能力

B.证券营业部的客户管理水平

C.证券经纪人数量

D.客户服务的合理区域

您的答案：D,A,B 题目分数：7 此题得分：7.0 8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职

B.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

您的答案：D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人不属于证券从业人员

B.证券经纪人为证券从业人员

C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试

D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件

您的答案：D,C,B 题目分数：7 此题得分：7.0

三、判断题

10.证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 11.证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。（）

您的答案：正确 题目分数：6 此题得分：6.0 12.证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 13.目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 14.证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 15.证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0

试卷总得分：100.0

第四篇：关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知

关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知

各分公司、各营业部：

中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》（见附件一，以下简称《规定》）将于2011年1月1日起正式实施。为落实《规定》精神，特通知如下：

一、《规定》首次提出“投资顾问业务”的概念，通过明确投资顾问业务可以按照资产规模、差别佣金和服务期限等形式收取服务费，鼓励证券公司大力发展投资顾问业务，以改变目前券商单一的盈利模式和收入结构。请各分公司、各营业部（以下简称各营业网点）认真学习《规定》精神，积极探索和推进证券投资顾问业务。

二、《规定》对证券投资顾问业务的营销、报备、签约、服务、回访、投诉和信息披露等环节提出了新的要求。金色阳光业务属于证券投资顾问业务，各营业网点应对照《规定》的相关要求，认真落实，经纪事业部将对营业网点的落实情况进行检查。

三、《证券投资顾问业务签约指引》（见附件二）和《证券投资顾问业务媒体宣传及报告会类活动报备工作指引》（见附件三）对金色阳光业务的签约和报备进行了规范，请各营业网点遵照执行。金色阳光业务自2011年2月1日起必须采用新的协议，新协议可采用《证券投资顾问业务签约指引》中的范本，也可由营业网点根据需要自行设计；新协议经报批通过后方可使用，各营业网点应提前做好协议设计和报批工作。

未尽事宜，请咨询经纪事业部运行服务部王进（NOTES-ID：19001）、葛明睿（NOTES-ID：61064）。

特此通知。

附件一：证券投资顾问业务暂行规定

附件二：证券投资顾问业务签约指引

附件三：证券投资顾问业务媒体宣传及报告会类活动报备工作指引

经纪事业部

二O一一年一月五日

第五篇：C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读 课后测验100分

C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读书 课后测验100分

一、单项选择题

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券公司法人所在地证监局

2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。

A.30 B.10 C.20 D.40

二、多项选择题

3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

B.按照协会的规定打印证券经纪人证书

C.对证券经纪人进行后续职业培训

D.与证券经纪人签订委托合同

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.组织或者办理证券经纪人的资格考试

B.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

C.制定有关证券经纪人的自律规则

D.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）

A.委托保险经纪人

B.公司员工

C.委托居间人

D.委托证券经纪人

6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人数量

B.客户服务的合理区域

C.所服务的证券公司的管理能力

D.证券营业部的客户管理水平

7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

C.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职

D.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托

8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D.为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施

9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人属于证券公司以外的自然人

B.在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任

C.证券经纪人与证券公司是委托代理关系

D.证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

三、判断题

10.证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

正确

错误

11.证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（）

正确

错误

12.证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。（）

正确

错误

13.证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（）

正确

错误

14.目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（）

正确

错误

15.在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作账户。（）

正确

错误