行政处罚案卷装订注意事项

第一篇：行政处罚案卷装订注意事项

行政处罚案卷装订注意事项

一、主体方面：被处罚人信息要明确，法人——法人工商登记营业执照、组织机构代码证复印件等证明信息材料；个人——身份证复印件。

二、证据方面：

1、认定违法事实的证据要充分，除口供笔录外还需要其他证据作为辅证，形成证据链；

2、证据形式要合法，案卷中的复印件来源要注明出处、取证日期，要在复印件上注明与原件核对无异并加盖印章。

三、说理部分：

1、裁量权适用的说明，要注明适用已发布的行政处罚裁量权基准，对裁量理由作出说明；

2、加强对违法事实与法律适用之间的逻辑关系的说明。

四、行政执法程序方面：

1、规范行政强制程序，需严格按照《中华人民共和国行政强制法》的规定，严格依法履行相应程序或完整告知相应权利；

2、制作行政处罚决定书，需按照《湖南省行政程序规定》第七十八条的规定，写明证据采信和适用的理由。

3、调查终结与处罚告知的顺序要正确；

4、行政处罚决定书需严格执行。

五、文书制作与位数归档要进行装订，做到一案一卷，并注明有效期。

行政处罚案卷材料归档顺序（长沙市行政处罚案卷评查细则）

1.卷内文件目录 2.行政处罚决定书

3.行政处罚决定书的送达回证

以下按时间顺序排列： 4.执法案件立案审批表

5.笔录（调查笔录、勘验笔录、检查笔录等按时间顺序 排列）

6、行政处罚意见告知书 7.集体讨论材料

（情节严重、案情复杂的重大行政处罚）和调查终结报告（或案件处理审批表）

8.听证告知书与听证通知书（符合听证条件的案件）9.听证笔录（召开听证会的案件）10.听证报告（召开听证会的案件）

11、违法证据 12.结案报告 13.备考表。

备考表置于案卷内文件之后，项目包括案卷内文件情况说明、整理人、检查人和日期

第二篇：行政处罚案卷装订顺序规范

行政处罚案卷装订顺序规范

(2011-11-03 09:59:14)转载▼ 标签：

调查询问 行政处罚 送达回证 通知书 询问笔录

一、案卷封面

1、案件名称：当事人全称+违法行为表述+案

2、行政处罚决定书文号

3、办案单位：填写办案机构名称全称

4、归档时间：装订完毕时间

5、归档号：不需办案单位填写，由市局档案室统一编写。

二、案卷材料目录(正卷、副卷)（正卷隔页：A4纸竖式居中“正卷”二字）

三、立案审批表（页码起始页）

四、行政处罚决定书

五、行政处罚告知书（听证告知书）

六、对当事人制发的其他法律文书（根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序）

1、询问通知书；

2、查封（扣押、扣留、封存）财物通知书及清单；

3、先行登记保存通知书；

4、解除强制措施通知书；

5、责令改正通知书；

6、提供证据材料通知书；

7、听证通知书等。

七、送达回证

1、行政处罚决定书送达回证；

2、行政处罚告知书（听证告知书）送达回证；

3、其他法律文书的送达回证（与其他法律文书对应）；

4、邮寄送达的邮寄送达回执；

5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。

八、听证笔录

九、证据材料

1、立案前初步调查获取的证据；

2、现场检查笔录；

3、调查询问笔录一（当事人、法定代表人或其代理人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料（包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件）；

4、调查询问笔录二（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料；

5、调查询问笔录三（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料；

6、当事人陈述；

7、证人证言；

8、营业执照复印件等主体证明材料；

9、鉴定结论（包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）；

10、有关书证（包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等）；

11、有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；

12、视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）；

13、勘验笔录；

14、其他证据材料（与案件定性有关联，具有证明力的其他证据材料）。

十、财物处理单据

1、转退还财物清单、当事人收回财物收据；

2、没收物品的处理记录（统一入库的，附入库单；销毁的，销毁记录及照片；拍卖或变卖的，按规定保存相应手续材料）。

十一、其他有关材料

1、罚没款收据复印件（包括没收物品变价款收据）；

2、移送（交）通知

3、当事人提交的申请报告

4、案件回访表及案件处理中，形成的应该归档并可以公开的其他材料（副卷隔页：A4纸竖式居中“副卷”二字）

一、案源材料（检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的材料）；

二、案件调查终结报告

三、各类审批表

1、有关事项审批表（包括暂扣、封存、解封、延长暂扣、先行处理、先行登记保存证据等）

2、行政处罚建议书

3、行政处罚决定审批表

四、核审意见

1、法制部门案件核审表；

五、听证报告

六、其他材料

1、集体审议会议记录复印件；

2、处罚决定书发文草稿；

3、案件处理过程中形成的其他不宜对外公开的材料。

页码编写要求：

1、正副卷页码序号从1开始，页号相连；

2、文书反面有文字的应该编写页号；

3、正副卷隔页纸不编号。

第三篇：工商系统行政处罚案件案卷装订规范

工商系统行政处罚案件案卷装订规范

规范的主要依据：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》

一、封面

1、案件名称：当事人名称全称+违法行为表述+案；

2、行政处罚决定书文号：按下达的处罚决定书字号填写；

3、办案单位：填写办案机构名称全称；

4、归档时间：本案所有应该入卷材料齐全，装订完毕时间；

5、归档号：一般情况下，填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。

二、正卷隔页

A4纸竖式居中“正卷”二字。

三、正卷材料

1、正卷目录表；

2、立案审批表；

3、行政处罚决定书[正稿]；

4、对当事人制发的其他法律文书：A、实施强制措施通知书[含财物清单]；B、询问通知书；C、解除行政强制措施通知书；D、先行处理物品通知书；E、分期缴纳罚款通知书；F、行政处罚听证告知书；G、行政处罚告知书；

5、送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。

6、听证笔录；

7、证据材料：A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料；B、当事人的主体资格证明材料[单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书，个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等]；C、证据复制（提取）单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等]；D证人证言材料[含证人身份材料]；E鉴定结论[含抽样取证记录]；F现场笔录和现场检查图片材料；G巡查笔录；H、责令改正通知书；I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此]

8、财物处理单据：A、罚没款收据；B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。

9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送通知书；C、领取查封扣留财物收据；D、委托鉴定书；E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等]；F、案件回访表。

四、副卷隔页

A4纸竖式居中“副卷”二字。

五、副卷材料

1、副卷目录表；

2、案件来源登记表[有案源实时报告登记表的附后]；

3、投诉、申诉、举报等案件来源材料；

4、指定管辖通知书；

5、涉嫌犯罪案件情况的调查报告；

6、案件调查终结报告；

7、行政处罚建议书；

8、行政处罚案件有关事项审批表[实施强制措施审批]；

9、行政处罚案件有关事项审批表[涉嫌犯罪移送审批]；

10、行政处罚案件有关事项审批表[强制措施延期审批]；

11、行政处罚案件有关事项审批表[解除强制审批]；

12、行政处罚案件有关事项审批表[处罚建议审批]；

13、行政处罚案件有关事项审批表[延期结案审批]；

14、行政处罚决定书草拟稿；

15、行政处罚决定审批表；

16、行政处罚案件有关事项审批表[分期或者延期缴纳罚款审批、物品处理审批]；

17、案件核审表；

18、案件集体讨论记录；

19、听证报告

20、检查建议书

21、协助调查函

22、其他有关材料

23、行政处理告知记录

五、页码编写

1、正副卷序号分别从1开始；正副卷页号相连；

2、文书正反面有文字的反面应该编写页码，反面无文字的不编号；

3、正副卷隔页纸不编号。

六、其

他

1、所有身份证明材料附于其提供的证言或者书证之后；

2、案卷应胶装或者线装成册，任何单位或者个人不得修改、增加、抽取；

3、执法人员[办案人员]执法证复印件可装入正卷其他材料；

4、案卷可以根据案件的情况分正卷、副卷，也可一案一卷，分正副卷则不须用隔页，但在卷宗封面标明正卷或副卷字样。

第四篇：行政处罚案卷装订顺序规范意见

行政处罚案卷装订顺序规范意见

一、案卷封面

二、案卷材料目录(正卷、副卷)

（正卷）

三、立案审批表（页码起始页）

四、行政处罚决定书

五、行政处罚告知书（听证告知书）

六、对当事人制发的其他法律文书（根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序）

1、询问通知书；

2、查封（扣押、扣留、封存）财物通知书及清单；

3、先行登记保存通知书；

4、解除强制措施通知书；

5、责令改正通知书；

6、提供证据材料通知书；

7、听证通知书等。

七、送达回证

1、行政处罚决定书送达回证；

2、行政处罚告知书（听证告知书）送达回证；

3、其他法律文书的送达回证（与其他法律文书对应）；

4、邮寄送达的邮寄送达回执；

5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。

八、听证笔录

九、证据材料

1、立案前初步调查获取的证据；

2、现场检查笔录；

3、调查询问笔录一（当事人、法定代表人或其代理人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料（包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件）；

4、调查询问笔录二（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料；

5、调查询问笔录三（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料；

6、当事人陈述；

7、证人证言；

8、营业执照复印件等主体证明材料；

9、鉴定结论（包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）；

10、有关书证（包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等）；

11、有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；

12、视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）；

13、勘验笔录；

14、其他证据材料（与案件定性有关联，具有证明力的其他证据材料）。

十、财物处理单据

1、转退还财物清单、当事人收回财物收据；

2、没收物品的处理记录（统一入库的，附入库单；销毁的，销毁记录及照片；拍卖或变卖的，按规定保存相应手续材料）。

十一、其他有关材料

罚没款收据复印件（包括没收物品变价款收据）；

（案件处理中，形成的应该归档并可以公开的其他材料）

（副卷）

一、案源材料（检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的材料）；

二、案件调查终结报告

三、各类审批表

1、有关事项审批表（包括暂扣、封存、解封、延长暂扣、先行处理、先行登记保存证据等）

2、行政处罚建议书

3、行政处罚决定审批表

四、核审意见

1、法制部门案件核审表；

2、办案机构案件预审表。

五、听证报告

六、其他材料

1、集体审议表；

2、处罚决定书发文稿；

3、案件处理过程中形成的其他不宜对外公开的材料。

第五篇：行政处罚案卷格式

房地产市场专项执法检查汇报材料

为推进依法行政，进一步规范房地产市场秩序，促进我市房地产业持续健康发展，按照国务院办公厅《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发[2011]1号）、“ 关于开展房地产市场专项执法检查的通知”（黑建房[2011]18号）的文件精神，我局于2011年6月20～６月27日在全市认真深入组织开展了房地产市场执法检查工作，取得了阶段性成果。现将有关情况汇报如下。

一、基本做法

为保证房地产市场执法检查工作顺利进行，切实抓好这次整治工作，我们着重做了以下几方面工作：

1、领导重视，行动迅速。

6月18日，住建局召开了局属机关、股室，各房地产开发企业负责人会议，传达了有关文件精神，进一步明确了房地产市场执法检查工作的意义、内容和有关要求，并对这次执法检查活动作了具体的部署和安排，采取有力措施加大工作力度，确保检查工作落到实处。

2、精心组织，周密部署。

我局对房地产销售市场执法检查工作非常重视，结合实际制定了具体的实施方案，并由叶君福局长亲自带领，抽调局机关、股室执法检查人员组成专项检查组，明确职责分工、各司其职、各负其责，为推动检查工作有序、深入开展提供了有力的组织保证。为这次执法检查工作的顺利开展打下了较好的基础。

3、广泛宣传发动。充分利用媒体、网络、工作简报等各种新闻载体，采取在媒体跟踪报道、分发宣传资料和上街法律咨询等形式，广泛深入的开展房地产法律法规的宣传工作，营造了大家都来关注、参与房地产管理的良好氛围，收到了较好的宣传效果。为搞好执法检查工作奠定了良好的基础。

二、自查情况与取得的主要成效

近年来，我市房地产开发投资稳步增长，住宅建设步伐进一步加快，居民住房条件有了较大的改善，房地产交易市场日趋活跃，开发物业管理逐步规范，城市化进程的不断加快。

1、保障性住房和棚户区改造工作：

2011年我市棚户区改造项目为18个，4930户，总面积为29.56万平方米，目前完成房屋征收户数4190户，已完成房屋征收面积26.35万平方米，棚户区保障性住房开工4437套，开工面积28.84万平方米，开工率为90%。廉租房配建项目9个，800套，总面积4万平方米。目前9个廉租住房项目已全部开工。

我市市委、市政府高度重视保障性住房安居工程建设，把解决住房问题作为改善民生的重大举措，连续两年把此项工作列为“十项民生”工程。在棚户区改造中实行了“两统一、四公开、一保障”，即由政府主导、市场化运作实施统一拆迁；在充分考虑区位、结构等因素基础上，将拆迁政策、标准、拟拆迁区域、回迁情况全部向社会公示，实施全程透明操作。对困难群众实行不足40平方米的房屋回迁时补足40平方米，对低保户和残疾人给予特殊补助政策。同时，切实加强拆迁工作监管，确保了“一把尺子量到底”，使拆迁工作真正做到了公平、公正、透明，赢得了群众普遍的理解和支持。我市根据实际情况及时制定了《富锦市2011年保障性安居工程推进方案》，对工作任务目标和保障措施进行了明确。强化责任追究。层层签订了责任状，确保任务按时完成。制定规划目标。我市制定并下发了《富锦市棚户区改造五年规划2009-2013》，确定我市棚户区改造的总体目标任务。力争从2009年开始，结合开展保障性住房建设，用5年左右时间基本完成我市棚户区改造，使棚户区群众的居住条件得到明显改善。

2、个人住房信息系统升级工作

为全面提升我市房屋权属登记信息化建设水平，如期完成“佳市个人住房信息系统”建设要求，全面完善现有登记业务，我们对市房屋权属登记信息系统进行全面升级。

本次升级开发的目标，主要包含以下四个部分：  原有数据库系统的改造  原有业务系统的改造  原有网络系统的改造

 个人住房信息系统的开发与运行

以上四项工作完成后，还需要对原有的业务数据进行修正，以保证个人住房信息系统查询结果的准确性，确保2011年10月末完成与佳市的信息联网工作。

3、三是商品房预售环节的经营行为

我们采取了听汇报、查资料、看现场等方式，严格按照检查工作的要求对城市规划区内所有从事房地产开发的公司进行拉网式检查，重点检查了

1、未取得商品房预售许可就预售商品房或以认购、预定、排号、收取诚意金等形式变相销售商品房的行为。

2、反本销售、售后包租的行为。

3、捂盘惜售、哄抬房价、囤积房源、虚假广告宣传的行为。

4、外地中介机构未在当地备案，销售人员无证上岗的行为。

5、土地使用权证、规划许可证、销售许可证、以及销售价格、销售状况等的公示情况。对存在的问题分项目逐个进行登记，责任到人，限期整改，检查工作专班要跟踪管理，加强督办，使之整治工作落实到实处。从检查的情况来看，这次检查工作基本改变了以前只查不究、重查轻究的现象，加大了依法行政的力度。

4、《房地产经纪管理办法》的落实情况

房地产经纪行业在盘活存量房市场，促进房地产市场有效运行，提高城镇居民居住水平等方面，发挥着重要的作用。

我们针对信息隐瞒及披露不充分等问题，明确了房地产经纪机构的信息公示和告知义务；针对业务委托不规范问题，明确规定了房地产经纪服务合同行为；针对房地产经纪服务违规收费问题，对房地产经纪服务实行明码标价制度；针对交易资金安全问题，规定实行交易资金监管制度；针对各种各样的不规范经纪行为，明确了房地产经纪机构和人员的从业禁止行为。

三、存在的困难和下步打算

一是建设保障性住房任务仍然较重。我市人口基数大，低收入人口相对较多，申请保障住房的人数较多，以目前国家投入标准难以保障困难群众的住房需求。

二是征地拆迁面临的困难较大。由于房屋征收工作时间要求紧，任务重，一定程度上影响了推进速度，导致有些棚改项目无法按计划开工或开工较晚。

三是经纪行为不规范。目前我市房地产经纪机构和人员的不规范行为主要有：发布虚假的房源信息，不告知不利于成交的房屋真实状况，诱骗或者强迫消费者交易；低价收进、高价卖(租)出房屋，赚取差价；隐瞒房屋真实成交价格，协助交易当事人签订“阴阳合同”、规避房地产交易税费；通过违法违规的代收代付方式，侵占、挪用房地产交易资金等。以上问题是我们今后一段时间内重点监控、查处的对象。

针对上述问题，在下步工作中，我们将主要采取以下措施。一是加大廉租房配建力度。依据《佳木斯市人民政府关于在新建住宅项目中配建廉租住房的意见》（佳政发［2009］23号）的文件精神，严格执行在新建住宅项目中按5%的比例配建廉租住房。二是严格落实相关政策法规。特别是依据《黑龙江省廉租住房项目建设管理办法》（黑政办发［2010］42号）的文件精神，推广廉租住房共有产权方式，以缓解地方财政压力。三是出台更加优惠的政策措施。将棚户区税费减免相关政策落实到位，调动开发单位参与棚户区改造的积极性。四是实行司法前期介入制度。由法院、司法等机关组织人员，在开展征收工作之前，即先期进入棚户区进行政策宣传和讲解，提供优质快捷的法律服务，使广大被征收人理解征收工作，支持棚户区改造。五是通过这次执法检查进一步统一思想，提高认识，加强宣传引导，加大行政执法力度，完善相应措施，对顶风作案违规预售的要按政策法律予以顶格处罚，并向社会曝光，严厉查处机构炒买炒卖，哄抬房价怂恿客户签订“阴阳合同”等行为。六是房地产开发企业不符合商品房预售条件，向买受人收取预订款性质费用的，可处1万以上3万以下的罚款。对未取得预售许可项目的楼盘一律取缔咨询中心，予以关闭。对检查中发现的问题，切实搞好整改，对违法违规行为，依法进行处理。对严重违法违规案例公开曝光。七是加强对房地产各类从业人员的业务培训和合同管理，推行房地产开发从业人员持证上岗制度，切实推广使用《商品房买卖示范合同文本》，依法查处房地产市场合同欺诈行为，切实保护住房消费者合法权益。

富锦市住房与城乡建设局

2011-9-8