全面总结GMP认证关键点

第一篇：全面总结GMP认证关键点

全面总GMP结认证关键点

组织机构人员

检查要点1：组织机构图（组织机构图来源于文件，不能只下个红头文，一切都要有文件支持）。检查要点2：质量部是否独立设置、是否参与所有质量活动及审核GMP文件。

检查要点3：关键人员的职责是否清晰完整，招聘时也要有文件支持。如：资历、经验、技能等方面都要有文件作出规定。

检查要点4：企业负责人与实际负责人的关系，是否有授权。

检查要点5：培训管理部门的职责、年度培训计划、培训计划、培训方案、相关记录、培训考核、培训跟踪等。每个企业都存在人员培训不到位的情况，人员可以有培训不到位的现象出现但是有关培训的一整套文件不能有问题。

检查要点6：卫生人员更衣程序、健康体检、参观人员管理、工衣工服工鞋是否有编号、服装的清洁应有记录（先风险评估后作出的规定）。厂房与设施

检查要点1：厂房、公用设施、固定。（图纸）检查要点2：生产区、仓储区、质量控制区布局图。检查要点3：厂房设施清洁维护规程。

检查要点5：温度湿度控制情况（库房温度湿度需要验证）。检查要点6：防虫、防鼠硬件措施及管理文件、记录。

检查要点7：人员进入生产、贮存、和质量控制区的情况。（控制无关人员随便出入）。检查要点8：物流路线（从库房到车间，特别注意在运输过程中的管理措施）。生产区

检查要点1：生产工艺流程图、洁净区送风、回风、排风布局图（根据药品生产过程的风险评估来确定净化级别以及温度湿度压差等要求）。检查要点2：环境检测报告。

检查要点3：产尘操作间、原辅料称量室的设计、防止污染和交叉污染的措施。检查要点4：储存功能间是否能够满足物料在车间的暂存和流转。仓储区

检查要点1：库房布局图（有特殊贮藏要求的物料如何存放）区域划分是否合理。检查要点2：物料接收、发放、发运区域的设置。

检查要点3：不合格物料、召回药品是否隔离存放（物理隔离建设单独的不合格库或用不锈钢建设围栏、拉线或划分区域不接受）。

检查要点4：物料储存是否能满足物料贮存条件。

检查要点5：来料如何请验、如何取样（取样车专家有意见，如企业有条件可以做取样间）。化验室 检查要点1：微生物室布局图、化验室与生产区最好区分开。检查要点2：样品接收处置、贮存区。检查要点3：仪器是否有专门的仪器室。检查要点4：化学试剂贮存区。设备

检查要点1：设备清单。

检查要点2：设备采购、安装、确认、报废的记录和文件。

检查要点3：关键设备对药品质量产生不利影响的风险评估（有断裂、脱落风险的设备如：摇摆制粒机、震荡筛的筛网断裂）。

检查要点4：设备的润滑剂、冷却剂管理规定是否符合要求。

检查要点5：设备模具的采购、验收、保管、维护、使用、发放及其报废的管理规程和相关记录。检查要点6：经过改造或者大修的设备是否有变更记录、大修后设备是否进行确认，是否在确认符合要求后用于生产。

检查要点7：设备、设施清洁操作规程记录、清洁效果是否经过风险评估、是否经过确认。检查要点8：设备使用维护保养是否有记录，记录能否反应出文件规定所要检查的所有内容。检查要点9：设备状态标识、设备确认的参数范围。检查要点10：衡器、量具、仪表是否校验。制药用水

检查要点1：机组相关档案（包括设计安装图纸）。

检查要点2：工艺用水流向图（总送总回储罐、各用水点）有无盲管。检查要点3：工艺用水电导率及控制指标。

检查要点4：原水、制药用水的水质监测规定及相关记录。检查要点5：纯化水管道的清洗、消毒、维护保养规程及相关记录。检查要点6：纯化水系统的风险评估（偏差以及变更情况）。检查要点7：纯化水系统的验证情况。空调系统

检查要点1：机组相关档案（包括设计安装图纸）。检查要点2：空调系统图（送风图、回风图、直排图）。检查要点3：空调系统的日常监测情况（现场询问）。检查要点4：空调系统监测规定及相关记录。

检查要点5：空调系统的清洗、消毒、维护保养规程及相关记录。检查要点6：空调系统的风险评估（偏差以及变更情况）。检查要点7：空调系统的验证情况。物料 检查要点1：原辅料的质量标准。

检查要点2：印字油墨（有、无，如有是否达到食用级以上）。

检查要点3：物料的接收、贮存、发放、使用、发运的操作规程及记录。检查要点4：物料的取样（取样证）检验报告、放行单。检查要点5：进口药材相关批件。

检查要点6：外包装标识（严格按照条款设计如：中药饮片标识、中间体标识、有复验期和有效期、贮存条件一定要设计在标识卡上）。

检查要点7：物料贮存是否合理（现场检查）如何管理待验品、不合格品、合格品（不合格品和召回物料一定要物理隔离）。

检查要点8：有特殊要求的物料如何储存（易串味中药饮片、阴凉储存的中药饮片、易燃易爆物料的储存酒精）。

检查要点9：库房布局是否合理防蚊等措施是否到位，存储区要有布局图（卫生第一）。检查要点10：标识齐全、准确是基础，账物卡相符是核心（纵向横向检查经的起）。供应商审计与评估仓储区

检查要点1：供应商审计与评估管理规程。检查要点2：合格供应商名单。

检查要点3：供应商审计与分级管理（分级是否有风险评估）。

检查要点4：生产厂家与经销商的授权（必须有相关授权）生产厂家与经销商的证照都要有，主要物料供应商应现场审计。

检查要点5：审计记录与审计报告（应详细阐述企业概况及质量管理能力）。检查要点6：质量保证协议（责任是否明确详见条款）。回收

检查要点1：回收操作规程和记录（回收的数量、处理流程）。检查要点2：回收的定义是否理解正确。返工产品的管理

检查要点1：返工产品管理规程。检查要点2：返工产品审批是否完整。检查要点3：返工产品生产记录。检查要点4：风险评估、稳定性考察。检查要点5：返工的定义是否理解正确。确认与验证

检查要点1：验证总计划。

检查要点2：确认与验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。

检查要点3：厂房、设施、设备、检验仪器变更后的确认，并保持持续的验证状态。检查要点4：设备的清洁验证方案报告。检查要点5：关键设备的消毒或灭菌验证。检查要点6：三批生产工艺验证情况。生产管理

检查要点1：生产许可证、生产批件、生产工艺、质量标准。检查要点2：批生产指令、批包装指令、批生产记录、批包装记录。检查要点3：关键工艺参数、生产处方是否与批件一致。

检查要点4：工艺规程与SOP的一致性、生产设备与工艺的匹配性。检查要点5：实际操作能力、参数的控制能力、物料平衡情况。检查要点6：防止混淆、污染和差错的控制措施、偏差处理。检查要点7：特殊产品粉尘的控制（除尘设施及现场效果）。

检查要点8：清场情况、人员控制、环境控制、摸具管理、设备日志。检查要点9：影响产品质量的物料、设备发生变化应确认或验证。检查要点10：整体布局及人员配备能否满足生产要求。质量控制实验室

检查要点1：人员是否符合要求。

检查要点2：取样人员授权怎么确定（是否有授权书）。

检查要点3：仪器设备能否满足品种检验需求，是否校验。查看仪器使用维护保养、清洁管理规程和记录。

检查要点4：仪器设备清单，查看检验量计算设备能否满足需求。

检查要点5：标准品、对照品的管理规程、标准品、对照品的来源及领用记录。检查要点6：质量标准是否齐全、是否受控（如：中国药典）。检查要点7：检验操作规程和SOP相关记录是否制定。检查要点8：检验方法验证管理规程、报告和记录。

检查要点9：高效、气相、红外等系统适应性检查（验证或确认报告记录）图谱和数据的管理情况。检查要点10：取样管理、样品如何保管、发放、使用（要有记录），检验上用的空白记录怎么控制。检查要点11：检验数据结果超标怎么管理、是否有SOP。

检查要点12：留样管理规程、稳定性考察情况（年度计划、考察方案、考察批次和检验周期、发生重大变更或偏差后稳定性考察）实际留样与规程是否相符。

检查要点13：剧毒及有特殊要求的试剂如何管理（看现场、文件和记录）。检查要点14：培养基适用性实验（检验记录应能反应出培养基的批号）。检查要点15：中药提取过程中有机溶剂残留限度是否在质量标准中有规定。变更管理

检查要点1：变更控制管理规程是否对原则、分类、程序作出规定（变更涉及范围、控制流程、管理部门和人员；相关文件和记录）。

检查要点2：变更后评估管理及考察评估记录。

检查要点3：返工、重新加工的评估、审核和批准，对验证和稳定性的影响。检查要点4：OOS调查控制系统。偏差处理

检查要点1：偏差处理管理规程、SOP。

检查要点2：偏差处理相关的调查、报告、处理、纠正等记录（与生产和检测有关的偏差和失败检查：记录、评估、及时调查、包括采取的纠正措施）。纠正措施

检查要点1：纠正措施的启动。检查要点2：纠正措施与偏差的关系。检查要点3：纠正措施和预防措施风险评估。产品质量回顾

检查要点1：产品质量回顾分析管理规程及SOP。

检查要点2：产品评审：至少每年一次，包括评估报告（回顾分析、质量趋势分析图）。投诉与不良反应

检查要点1：药品不良反应报告和监测制度。检查要点2：投诉管理规程和SOP，投诉记录。检查要点3：评价、调查、处理记录。检查要点4：投诉定期评估分析报告。委托生产

检查要点1：合同内容是否齐全，质量责任是否明确。是否经过省局的批准。检查要点2：物料管理、生产管理、记录情况。

检查要点3：受托方质量管理体系的评价，中间体的运输、存储等的管理规定。委托检验

检查要点1：委托检验合同（责任是否在委托方）。检查要点2：委托检验管理文件和SOP。检查要点3：国家局或者省局委托批件内容。

检查要点4：委托方对受托方评估记录和报告、委托方对受托方检验过程的监督记录。检查要点5：委托检验报告（盖有红章的原件）。产品发运和召回

检查要点1：产品发运管理规程。

检查要点2：销售记录（名称、批号、数量、收货地址、联系方式）。检查要点3：运输方式（冷链）防止破损污染的具体措施。检查要点4：召回管理规程（召回是否向药监部门报告、召回产品的贮存、处置和评估）。检查要点5：召回记录。

检查要点6：模拟召回（应急演练）。

第二篇：2010新版GMP认证的全面总结

☑检查要点1：组织机构图（组织机构图来源于文件，不能只下个红头文，一切都要有文件支持）。

☑检查要点2：质量部是否独立设置、是否参与所有质量活动及审核GMP文件；

☑检查要点3：关键人员的职责是否清晰完整，招聘时也要有文件支持。如：资历、经验、技能等方面都要有文件作出规定；

☑检查要点4：企业负责人与实际负责人的关系，是否有授权；

☑检查要点5：培训管理部门的职责、培训计划、培训计划、培训方案、相关记录、培训考核、培训跟踪等。每个企业都存在人员培训不到位的情况，人员可以有培训不到位的现象出现但是有关培训的一整套文件不能有问题；

☑检查要点6：卫生人员更衣程序、健康体检、参观人员管理、工衣工服工鞋是否有编号、服装的清洁应有记录（先风险评估后作出的规定）。

厂房与设施

✦ 检查要点1：厂房、公用设施、固定。（图纸）

✦ 检查要点2：生产区、仓储区、质量控制区布局图；

✦ 检查要点3：厂房设施清洁维护规程；

✦ 检查要点5：温度湿度控制情况（库房温度湿度需要验证）

✦ 检查要点6：防虫、防鼠硬件措施及管理文件、记录；

✦ 检查要点7：人员进入生产、贮存、和质量控制区的情况。（控制无关人员随便出入）

✦

检查要点8：物流路线（从库房到车间，特别注意在运输过程中的管理措施）。

生产区

⏩ 检查要点1：生产工艺流程图、洁净区送风、回风、排风布局图（根据药品生产过程的风险评估来确定净化级别以及温度湿度压差等要求）

⏩ 检查要点2：环境检测报告

⏩ 检查要点3：产尘操作间、原辅料称量室的设计、防止污染和交叉污染的措施

⏩ 检查要点4：储存功能间是否能够满足物料在车间的暂存和流转。

仓储区

✪ 检查要点1：库房布局图（有特殊贮藏要求的物料如何存放）区域划分是否合理；

✪ 检查要点2：物料接收、发放、发运区域的设置；

✪ 检查要点3：不合格物料、召回药品是否隔离存放（物理隔离建设单独的不合格库或用不锈钢建设围栏、拉线或划分区域不接受）；

✪ 检查要点4：物料储存是否能满足物料贮存条件；

✪ 检查要点5：来料如何请验、如何取样（取样车专家有意见，如企业有条件可以做取样间）。

化验室

⏩ 检查要点1：微生物室布局图、化验室与生产区最好区分开；

⏩ 检查要点2：样品接收处置、贮存区；

⏩ 检查要点3：仪器是否有专门的仪器室；

⏩ 检查要点4：化学试剂贮存区。

设备

☑ 检查要点1：设备清单；

☑ 检查要点2：设备采购、安装、确认、报废的记录和文件；

☑ 检查要点3.：关键设备对药品质量产生不利影响的风险评估（有断裂、脱落风险的设备如：摇摆制粒机、震荡筛的筛网断裂）；

☑ 检查要点4.：设备的润滑剂、冷却剂管理规定是否符合要求；

☑ 检查要点5：设备模具的采购、验收、保管、维护、使用、发放及其报废的管理规程和相关记录；

☑ 检查要点6：经过改造或者大修的设备是否有变更记录、大修后设备是否进行确认，是否在确认符合要求后用于生产；

☑ 检查要点7：设备、设施清洁操作规程记录、清洁效果是否经过风险评估、是否经过确认；

☑ 检查要点8：设备使用维护保养是否有记录，记录能否反应出文件规定所要检查的所有内容；

☑ 检查要点9：设备状态标识、设备确认的参数范围；

☑ 检查要点10：衡器、量具、仪表是否校验

制药用水

⏩

检查要点1：机组相关档案（包括设计安装图纸）；

⏩

检查要点2：工艺用水流向图（总送总回储罐、各用水点）有无盲管；

⏩

检查要点3：工艺用水电导率及控制指标；

⏩

检查要点4：原水、制药用水的水质监测规定及相关记录；

⏩

检查要点5：纯化水管道的清洗、消毒、维护保养规程及相关记录；

⏩

检查要点6：纯化水系统的风险评估（偏差以及变更情况）；

⏩

检查要点7：纯化水系统的验证情况。

空调系统

▶ 检查要点1：机组相关档案（包括设计安装图纸）；

▶ 检查要点2：空调系统图（送风图、回风图、直排图）；

▶ 检查要点3：空调系统的日常监测情况（现场询问）；

▶ 检查要点4：空调系统监测规定及相关记录；

▶ 检查要点5：空调系统的清洗、消毒、维护保养规程及相关记录；

▶ 检查要点6：空调系统的风险评估（偏差以及变更情况）；

▶ 检查要点7：空调系统的验证情况。

物料

☑

检查要点1：原辅料的质量标准；

☑

检查要点2：印字油墨（有、无，如有是否达到食用级以上）；

☑

检查要点3：物料的接收、贮存、发放、使用、发运的操作规程及记录；

☑

检查要点4：物料的取样（取样证）检验报告、放行单；

☑

检查要点5：进口药材相关批件；

☑

检查要点6：外包装标识（严格按照条款设计如：中药饮片标识、中间体标识、有复验期和有效期、贮存条件一定要设计在标识卡上）；

☑

检查要点7：物料贮存是否合理（现场检查）如何管理待验品、不合格品、合格品（不合格品和召回物料一定要物理隔离）；

☑

检查要点8：有特殊要求的物料如何储存（易串味中药饮片、阴凉储存的中药饮片、易燃易爆物料的储存酒精）；

☑

检查要点9：库房布局是否合理防蚊等措施是否到位，存储区要有布局图（卫生第一）；

☑

检查要点10：标识齐全、准确是基础，账物卡相符是核心（纵向横向检查经的起）。

供应商审计与评估仓储区

⏩

检查要点1：供应商审计与评估管理规程；

⏩ 检查要点2：合格供应商名单；

⏩

检查要点3：供应商审计与分级管理（分级是否有风险评估）；

⏩

检查要点4：生产厂家与经销商的授权（必须有相关授权）生产厂家与经销商的证照都要有，主要物料供应商应现场审计；

⏩

检查要点5：审计记录与审计报告（应详细阐述企业概况及质量管理能力）；

⏩

检查要点6：质量保证协议（责任是否明确详见条款）

回收

✪

检查要点1：回收操作规程和记录（回收的数量、处理流程）；

✪

检查要点2：回收的定义是否理解正确

返工产品的管理

▶ 检查要点1：返工产品管理规程；

▶ 检查要点2：返工产品审批是否完整；

▶ 检查要点3：返工产品生产记录；

▶ 检查要点4：风险评估、稳定性考察；

▶ 检查要点5：返工的定义是否理解正确

确认与验证

⏩ 检查要点1：验证总计划；

⏩ 检查要点2：确认与验证的范围和程度应当经过风险评估来确定；

⏩ 检查要点3：厂房、设施、设备、检验仪器变更后的确认，并保持持续的验证状态；

⏩ 检查要点4：设备的清洁验证方案报告；

⏩ 检查要点5：关键设备的消毒或灭菌验证；

⏩ 检查要点6：三批生产工艺验证情况。

生产管理

✦

检查要点1：生产许可证、生产批件、生产工艺、质量标准；

✦

检查要点2：批生产指令、批包装指令、批生产记录、批包装记录；

✦

检查要点3：关键工艺参数、生产处方是否与批件一致；

✦

检查要点4：工艺规程与SOP的一致性、生产设备与工艺的匹配性；

✦

检查要点5：实际操作能力、参数的控制能力、物料平衡情况；

✦

检查要点6：防止混淆、污染和差错的控制措施、偏差处理；

✦

检查要点7：特殊产品粉尘的控制（除尘设施及现场效果）；

✦

检查要点8：清场情况、人员控制、环境控制、摸具管理、设备日志；

✦

检查要点9：影响产品质量的物料、设备发生变化应确认或验证；

✦

检查要点10：整体布局及人员配备能否满足生产要求

质量控制实验室

☑

检查要点1：人员是否符合要求；

☑

检查要点2：取样人员授权怎么确定（是否有授权书）；

☑

检查要点3：仪器设备能否满足品种检验需求，是否校验。查看仪器使用维护保养、清洁管理规程和记录；

☑

检查要点4：仪器设备清单，查看检验量计算设备能否满足需求；

☑

检查要点5：标准品、对照品的管理规程、标准品、对照品的来源及领用记录；

☑

检查要点6：质量标准是否齐全、是否受控（如：中国药典）；

☑

检查要点7：检验操作规程和SOP相关记录是否制定；

☑

检查要点8：检验方法验证管理规程、报告和记录；

☑

检查要点9：高效、气相、红外等系统适应性检查（验证或确认报告记录）图谱和数据的管理情况；

☑

检查要点10：取样管理、样品如何保管、发放、使用（要有记录），检验上用的空白记录怎么控制；

☑

检查要点11：检验数据结果超标怎么管理、是否有SOP；

☑

检查要点12：留样管理规程、稳定性考察情况（计划、考察方案、考察批次和检验周期、发生重大变更或偏差后稳定性考察）实际留样与规程是否相符；

☑

检查要点13：剧毒及有特殊要求的试剂如何管理（看现场、文件和记录）；

☑

检查要点14：培养基适用性实验（检验记录应能反应出培养基的批号）；

☑

检查要点15：中药提取过程中有机溶剂残留限度是否在质量标准中有规定。

变更管理

▶ 检查要点1：变更控制管理规程是否对原则、分类、程序作出规定（变更涉及范围、控制流程、管理部门和人员；相关文件和记录）；

▶ 检查要点2：变更后评估管理及考察评估记录；

▶ 检查要点3：返工、重新加工的评估、审核和批准，对验证和稳定性的影响；

▶ 检查要点4：OOS调查控制系统。

偏差处理

✪

检查要点1：偏差处理管理规程、SOP；

✪

检查要点2：偏差处理相关的调查、报告、处理、纠正等记录（与生产和检测有关的偏差和失败检查：记录、评估、及时调查、包括采取的纠正措施）。

纠正措施

✦

检查要点1：纠正措施的启动；

✦

检查要点2：纠正措施与偏差的关系；

✦

检查要点3：纠正措施和预防措施风险评估

产品质量回顾

✪

检查要点1：产品质量回顾分析管理规程及SOP；

✪

检查要点2：产品评审：至少每年一次，包括评估报告（回顾分析、质量趋势分析图）

投诉与不良反应

▶ 检查要点1：药品不良反应报告和监测制度；

▶ 检查要点2：投诉管理规程和SOP，投诉记录；

▶ 检查要点3：评价、调查、处理记录；

▶ 检查要点4：投诉定期评估分析报告。

委托生产

✦

检查要点1：合同内容是否齐全，质量责任是否明确。是否经过省局的批准；

✦

检查要点2：物料管理、生产管理、记录情况；

✦

检查要点3：受托方质量管理体系的评价，中间体的运输、存储等的管理规定。

委托检验

▶ 检查要点1：委托检验合同（责任是否在委托方）；

▶ 检查要点2：委托检验管理文件和sop；

▶ 检查要点3：国家局或者省局委托批件内容；

▶ 检查要点4：委托方对受托方评估记录和报告、委托方对受托方检验过程的监督记录；

▶ 检查要点5：委托检验报告（盖有红章的原件）。

产品发运和召回

☑

检查要点1：产品发运管理规程；

☑

检查要点2：销售记录（名称、批号、数量、收货地址、联系方式）；

☑

检查要点3：运输方式（冷链）防止破损污染的具体措施；

☑

检查要点4：召回管理规程（召回是否向药监部门报告、召回产品的贮存、处置和评估）；

☑

检查要点5：召回记录；

☑

检查要点6：模拟召回（应急演练）。

第三篇：GMP认证总结

今年GMP认证注意的问题

在历年GMP认证检查中，一些问题反复出现，影响了认证，这些问题应该引起我们的重视，在今年的认证中各单位应对照这些问题，举一反三，进行整改，保证顺利通过省局的认证。

一、员工不规范行的规范

1、上下班路上，员工打打闹闹，说说笑笑，横着走，给认证专家造成不好的影响。我们要让员工靠路右边走，在与认证专家同行时，要让路，推车、骑车时慢行，不要抢，注意安全。

2、注意员工自身卫生，衣服整洁，不随地吐痰，不骂人，注意文明礼貌，不带饭菜进厂，处处体现瑞阳风貌。

3、外来人员由相应管理部门要加强管理，着衣整齐，遵守公司的管理标准。

二、保持厂区卫生

1、对厕所卫生保持要重视，定人管理，垃圾池在认证之前要全部清出来，并摆放整齐，认证期间尽量少来拉垃圾车，风大，易到处飘扬。

2、今年改造较多，各工地附近的垃圾要进行彻底清理，如瓦松栓制剂楼西边、北边的凉水塔等材料应运走，仓库西边往南的路面要整理以下，回收工地等附近保持整洁。

3、纯水站、锅炉、煤厂等岗位及厂所是认证必看之地，要保持卫生，煤厂现在是一个垃圾废物厂，应清出来，煤厂用布盖好，防止刮风到处都是；地沟各进出口机动车间应全部上锁，路上地沟无盖板的应及时加上。

4、认证检查可能会过时，动力车间要将路灯检查一遍，维修好，保证晚上的照明。

5、各单位门窗应关严，保持玻璃、门窗及室内设施的卫生。

三、接待认证专家

1、检查时如按照我们的检查路线进行，各接受检查的单位的负责人员应在门口或指定地点等候，需要穿工作服的服务人员应麻利发放及收回工作服，不能让认证专家自己放鞋套等，根据安排各岗位的操作人员或工作人员应在岗，准备好应检查的房间或岗位的钥匙及一切现场要看的材料，等待检查。

2、各认证车间要按照工艺流程及洁净区管理规定等要求，制定出合理的参观路线，做到路线流畅。选出的现场检查陪同人员要加强训练，做到熟悉软件及硬件设施，正确介绍。

3、现场检查询问岗位操作人员时不要紧张，要沉着应对，有问有答，不要罗嗦，不要强辩，注意礼貌，另外利用近几天的时间再熟悉一遍岗位SOP等，做到心中有数。

4、陪同参观人员要随时记录专家提出的问题，检查完成后进行汇总并整改。

四、认证现场检查时一些经常出现的问题：

1、车间经常出现一些跑冒滴漏问题，如泵、阀门、水池水嘴等，溶媒罐、计量接头等。

2、各种状态标志不全，如岗位、物料、管道、设备、容器等。

3、生产记录记录潦草，改动较多、一人重复签字等。

4、更衣程序麻烦，没按照流程，给检查人员造成麻烦。

5、地漏清理不彻底，不符合SOP。

6、定置管理不到位，物品摆放零乱。

7、仓库各种区域划分及标志不全，不合格区应加具有一定高度的防护栏杆作隔离。

8、危化物存放不规范，标志、数量、品名不清。

9、标准、工艺规程、操作SOP及记录等不符。

10、实际操作不熟练，如让岗位操作人员介绍岗位情况，如蒸馏水机及管道流向、纯化水取样操作、安全门的使用等，看实际操作情况。

11、温湿度、压差、计量器具计量证等不全。

12、库存领头帐物卡有的对不起来。

13、洁净区的管理不到位，百级保护不彻底，物料搬运、进料等易污染，洁净区不密封等。员工作小动作、说话等。洁净区卫生天天清洗，但部分区域还有灰尘等。

14、物料平衡及投料核算有错误。

15、一般区卫生不规范，一般区设备状态标志不规范，同样需严格管理。

16、洁具使用不规范，应置存放及用色标区别。

17、设备大中修记录不规范。

18、有关仓库没有称量设施，物料的取样证、合格证不全。

19、生产岗位存放个人物品。

20、包装、说明书、标签管理不严，垃圾中能找到废标签。

21、各岗位存放易燃易爆如酒精等较多，灭火器不足或放置不合理，一旦出现火灾，不方便使用。

22、车间及质量检查用的滴定管等计量器具经常有破损的现象。

23、留样计划与实际留样考察不相对应，考察项目不统一。

24、质量检查洁净室应和车间洁净室一样管理。

25、车间工具间存放备件较多，易乱。

26、厂房、设备、容器、无菌服、洁具等清洗灭菌周期易混淆，中间产品的储存时间等要与规定时间相对应。

27、空调系统的清洗条件及清洗方法及有关的记录经常出现与规定不一致的情况。

28、生产过程中的废弃物有的无状态标志，易混淆，出现差错。

29、产尘岗位的铺尘设施不全。

以上问题，还有平时检查时遇到的问题，请各单位引起注意。今年公司三个车间一起认证，认证检查项目供180项，关键项目32项，一般项目148项，按照一般项目小于20％、关键项目不能出现才能通过认证的标准来看，认证的三个车间只要捎不注意，就有可能会超标，导致GMP认证失败，任务相当艰巨。因此各单位要根据公司10日GMP工作会议的安排，行动起来，查漏补缺，尽力将认证准备工作做好，迎接认证检查。

GMP认证处 2004年3月10日

第四篇：GMP认证总结

GMP认证工作是一项系统工程,涉及到对国家政策法规的理解和执行，也涉及到药品生产企业生产与质量管理等方面的规范要求和实施，准备工作必须严谨细致,认真做好迎接认证前的准备工作,是企业顺利GMP认证的基础。质量技术部从准备实施到现场检查这段时间，从学习GMP的精神、检验人员提高检验量、组织自查的基本要求、准备上报资料的事项等方面入手，以迎接现场检查。

实施GMP是特定的质量控制体系在不同环境和条件下的再现。GMP的全部内容尽管有各部分组成，但其主线非常清楚：一是管理规程体系与实际操作；二是所有行为及其结果可控制、可追踪。要真正理解和把握这条主线，就应当对一些棘手、难点或敏感问题产生不同的认识和争议，在进行认证准备阶段时，都必须在GMP基础上统一认识。

QA人员在认证期间对工艺操作及现场进行反复的审核并检查其实施情况，参与偏差过程的处理，反复审核批生产记录及与生产相关的公用记录，制订物料、中间产品和成品的质量标准，修订取样管理制度等；参与会审与生产管理、物料管理、设备管理相关的文件等等。

GMP办公室认证申报资料阶段进行反复的修改后，经市食品药品监督管理局审核后上报省局。在工作时间紧、任务重，面对需要修订的1200份文件，合理的统筹安排，将工作的重点、难点，各环节、各细节都进行周密的分析，制定合理的计划，更好的把握工作进度，完成既定的文件修订目标。

自检自查是迎接准备工作中非常关键的环节，自检的内容包括人员培训、厂房、设备、文件、质量控制、生产、药品销售、用户投诉等等；对以上方面内容进行严格的检查，制定纠正预防措施，将缺陷降到最低。

GMP认证是一项庞大的系统工程，其要求十分严谨，GMP也在不断地创新与发展之中。因此我们都应不断地学习，不断地总结，不断地自查自纠，不断地促进，从而使我们的企业在实施GMP中一步步走向完善。

第五篇：GMP认证是什么

什么是GMP认证？

1、GMP认证是全面质量管理在制药行业的体现，《中华人民共和国标准化法实施条例》第十八条规定：“国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准”。而药品标准属于强制性标准。

2、产品质量认证的种类按质量认证的责任不同，可分为自我认证、使用方认证、第三方认证。按认证内容不同，可分为质量认证、体系认证、安全认证。药品关系人命安危，因此药品认证属于安全认证，是属于一种强制性的认证。

3、GMP是一部体现质量管理和质量保证新概念的国际GMP，其特点体现在它是结合 ISO9000~9004标准系列修改而成的标准。而在国外有些国家执行着美国FDA认证的标准，我国也有些单位通过了美国FDA认证。

4、国际认证的意义本身就是不仅要加强药厂内部诸多质量因素的过程控制，也要对药厂外部关键质量因素有所控制。如配方、原料、辅料、包装材料、仪器设备以及建筑材料的质量采取控制措施。

5、国家药品监督管理局是代表国家对药品独立地进行第三方公正评价的GMP认证机构，其代码C12。负责国际药品贸易中优先采购、使用推荐、优先受理新药药品申请。迄至1998年6月31日末取得认证的企业，药品监督管理部门将不再受理新药生产的申请。

6、GMP认证是集软件、硬件、安全、卫生、环保于一身的强制性认证，那么它就必须建立和运行着科学的、公认的国际管理体系，要请有资历的第二方(咨询机构)汇同本企业专家进行整体策划、评估，制订出适合本企业(含国际标准、国家标准、行业标准)规范的质量管理手册及作业指导书，在学习、培训、运转的不断修正过程中，再来申请GMP认证才是每个药业人明智的选择。

职责与权限

1、国家药品监督管理局负责全国药品GMP认证工作。国家药品监督管理局药品认证管理中心(以下简称“医药局认证中心”)承办药品GMP认证的具体工作。

2、省、自治区、直辖市药品监督管理局负责本辖区药品生产企业药品 GMP 认证申报资料的初审及日常监督管理工作。认证申请和资料审查

1、申请单位须向所在省、自治区、直辖市药品监督管理部门报送《药品GMP认证申请书》，并按《药品GMP认证管理办法》的规定同时报送有关资料。省、自治区、直辖市药品监督管理部门应在收到申请资料之日起20个工作日内，对申请材料进行初审，并将初审意见及申请材料报送国家药品监督管理局安全监管司。

2、认证申请资料经局安全监管司受理、形式审查后，转交局认证中心。

3、局认证中心接到申请资料后，对申请资料进行技术审查。

4、局认证中心应在申请资料接到之日起2O个工作日内提出审查意见，并书面通知申请单位。制定现场检查方案

1、对通过资料审查的单位，应制定现场检查方案，并在资料审查通过之日起20个工作日内组织现场检查。检查方案的内容应包括日程安排、检查项目、检查组成员及分工等。在资料审查中发现并需要核实的问题应列入检查范围。

2、医药局认证中心负责将现场检查通知书发至被检查单位，并抄送其所在地省级药品监督管理部门、检查组成员所在单位和局安全监管司。

3、检查组一般不超过3人，检查组成员须是国家药品监督管理局药品GMP检查员。在检查组组成时，检查员应回避本辖区药品GMP认证的检查工作。

现场检查

1、现场检查实行组长负责制。

2、省级药品监督管理部门可选派一名负责药品生产监督管理的人员作为观察员参加辖区药品 GMP 认证现场检查。

3、医药局认证中心负责组织GMP认证现场检查，并根据被检查单位情况派员参加，监督、协调检查方案的实施，协助组长草拟检查报告。

4、首次会议 内容包括：介绍检查组成员；声明检查注意事项；确认检查范围；落实检查日程；确定检查陪同人员等。检查陪同人员必须是企业负责人或生产、质量管理部门负责人，熟悉药品生产全过程，并能准确解答检查组提出的有关问题。

5、检查组须严格按照检查方案对检查项目进行调查取证。

6、综合评定 检查组须按照检查评定标准对检查发现的缺陷项目进行评定，作出综合评定结果，拟定现场检查的报告。评定汇总期间，被检查单位应回避。

7、检查报告须检查组全体人员签字，并附缺陷项目、尚需完善的方面、检查员记录、有异议问题的意见及相关资料等。

8、末次会议检查组宣读综合评定结果。被检查单位可安排有关人员参加。

9、被检查单位可就检查发现的缺陷项目及评定结果提出不同意见及作适当的解释、说明。如有争议的问题，必要时须核实。

10、检查中发现的不合格项目及提出的尚需完善的方面，须经检查组全体成员及被检单位负责人签字后，双方各执一份。

11、如有不能达成共识的问题，检查组须作好记录，经检查组全体成员及被检单位负责人签字后，双方各执一份。

12、检查报告的审核局认证中心须在接到检查组提交的现场检查报告及相关资料之日起20个工作日内，提出审核意见，送国家药品监督管理局安全监管司。

认证批准

1、经局安全监管司审核后报局领导审批。国家药品监督管理局在收到局认证中心审核意见之日起20个工作日内，作出是否批准的决定。

2、对审批结果为“合格”的药品生产企业(车间)，由国家药品监督管理局颁发《药品GMP证书》，并予以公告。

我国GMP对验证的要求

1、药品生产验证包括厂房、设施及设备安装确认、运行确认、性能确认和产品验证。

2、产品的生产工艺及关键设施、设备应按验证方案进行验证。当影响产品质量的主要因素，如工艺、质量控制方法、主要原辅料、主要生产设备等发生改变时，以及生产一定周期后，应进行验证。

3、应根据验证对象提出验证项目、制定验证方案，并组织实施。验证工作完成后应写出验证报告，由验证工作负责人审核批准。

4、验证过程中的数据据和分析内容应以文件形式归档保存。验证文件应包括验证方案、验证报告、评价和建议、批准人等。

5、药品生产过程的验证内容必须包括： a)空气净化系统 b)工艺用水及其变更 c)设备清洗

d)主要原辅材料变更

e)灭菌设备和药液滤过及灌封（分装）系统。（适用于无菌药品生产过程的验证）

涉及GMP验证的各要素

一、产品设计的确认；

二、机构与人员素质的确认；

三、厂房、设施和设备的属性认定；

四、符合质量标准的物料的确认；

五、软件的确认。

GMP认证咨询

GMP是世界卫生组织（WHO）对所有制要企业质量管理体系的具体要求。国际卫生组织规定，从1992年起出口药品必须按照GMP规定进行生产，药品出口必须初具GMP证明文件。GMP在世界范围内已经被多数国家的政府、制药企业和医药专家一致公认为制药企业和医院制剂室进行质量管理的优良的、必备的制度。

GMP与ISO9000有何区别？

1、GMP是国际药品生产质量管理的通用准则，ISO9000是由国际标准化组织（ISO）颁布的关于质量管理和质量保证的标准体系。

2、GMP具有区域性，多数由各国结合本国国情制定本国的GMP，仅适用于药品生产行业。ISO9000质量体系是国际性的质量体系，不仅适用于生产行业，也适用于服务、经营、金融等行业，因而更具广泛性。

3、GMP是专用性、强制性标准，绝大多数国家或地区的GMP具有法律效力，它的实施具有强制性，其所规定内容不得增删。ISO9000的推进、贯彻、实施是建立在企业自愿基础上的，可进行选择、删除或补充某些要素。

我国开展GMP认证情况

国家药品监督管理局已经发文：

一、2004年6月30日以前，我国所有药品制剂和原料药的生产必须符合GMP要求，并取得“药品GMP证书”。

二、生产血液制品、粉针剂和大容量注射剂、小容量注射剂企业，若在我局分别规定的1998年12月31日（国药管安［1998］110号）、2000年12月31日（国药管安［1999］261号）、2002年12月31日（国药管安［1999］261号）后，仍未取得该剂型或类别“药品GMP 证书”的，一律不得生产该剂型或类别药品。生产其它剂型、类别药品的企业，自2004年7月1日起，凡未取得相应剂型或类别“药品GMP证书”的，一律停止其生产。有关《药品生产许可证》以及相应的药品生产批准文号，由药品监督管理部门依法处理。

三、凡申请药品GMP 认证的药品生产企业，应在2003年12月底前完成申报工作，并将相关资料报送所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局。

四、自2003年1月1日起，药品生产企业若有未取得“药品GMP证书”的药品类别或剂型（包括生产车间、生产线），并准备申请药品GMP认证的，应一次性同时申报，我局将不再受理同一企业多次GMP认证申请。

五、体外诊断试剂、中药饮片、药用辅料、医用氧气、药用空心胶囊等生产企业应按GMP要求组织生产，其认证管理规定另行通知。

六、新开办药品生产企业（包括新增生产范围、新建生产车间）必须通过GMP认证，取得“药品GMP证书”后，方可生产。

七、申请仿制药品的生产企业，若未取得相应剂型或类别“药品GMP证书”，我局不受理其仿制药品生产申请。

八、申请新药生产的药品生产企业，若在我局规定的药品GMP认证期限后，仍未取得相应剂型或类别“药品GMP证书”，我局将不予核发其相应的药品生产批准文号。

九、凡未取得“药品GMP证书”的药品生产企业，一律不得接受相应剂型药品的委托生产。

十、药品经营企业和医疗机构在药品招标采购工作中，应优先选购取得“药品GMP证书”的药品生产企业生产的药品。

通过GMP的企业是否需要进行全面质量管理？

是。GMP（Good Manufacturing Practice）即药品生产质量管理规范，正是适应保证药品生产质量管理的需要而产生的，它是人类社会科学技术进步和管理科学发展的必然产物。是当今国际社会通行的药品生产必须实施的一种制度，是把药品生产全过程中发生的差错、混药及各种污染的可能性降至最低程度的必要条件和最可靠的办法。GMP是药品生产企业进行药品生产质量管理必须遵守的基本准则，是企业生产合格药品的基本标准，是企业进入国际市场的通行证。

全面质量管理（Total Quality Managemant）起源于美国，生根于日本，自改革开放以来引入我国，目前已经成为全球通用的质量管理模式。它的中心思想是：全面的管理，全过程的管理，全员参与的管理，它以强调用数据说话，强调SPC的质量过程控制，强调零缺点的质量控制。

对于医药企业，生产过程是一个连续的生产过程，且质量检验多是不可逆反应，一但发现原料、辅料、半成品、成品不合格，往往会造成很大的浪费，所以单靠原料、辅料、半成品、成品的控制是远远不够的，需要运用全面质量管理进行生产全过程的控制，只有生产过程控制在稳定状态下，才能保证半成品流入下道工序，才能最大程度地保证成品合格，才能尽可能地减少浪费。GMP培训是通过面授，再进行试卷考试来进行的。

错。GMP培训的方式是多种多样的，可以通过授课、讨论、现场操作等多个方面进行，既可以集中面授，通过试卷考试落实培训效果，也可以采取班前、班后讨论会的方式进行，可以口试、甚至技术练兵的方式考核结果，但系统的“授课”仍是GMP培训的重要方式。GMP培训要有计划、有实施、有考核、有记录地进行，从而保证通过培训达到提高整体人员素质及技术水平的目的。一些地方为了推动药品GMP认证工作的开展，把是否通过认证达标工作作为评选优秀企业、评价企业领导工作业绩的条件之一，把通过认证达标企业的多少作为主管部门的工作目标，并下达指标等等。这样一些做法正确吗？

错。一些地方为了推动药品GMP认证工作的开展，采取了一些行政干预手段，如把是否通过认证达标工作作为评选优秀企业、评价企业领导工作业绩的条件之一，把通过认证达标企业的多少作为主管部门的工作目标，并下达指标等等。这样一些做法是严重违背认证工作的出发点和基本原则的，这将会导致企业管理工作中的形式主义蔓延，从而严重干扰企业其他正常的生产经营工作的开展。在我国，由于现代企业制度尚未建立起来，政企还没有完全分开，通过政府主管部门来推动某项活动是特定历史条件下的产物。但这种通过下命令、下指标等行政方法进行干预，形式上可以使认证工作搞得轰轰烈烈，然而却可能促使企业不顾自身发展实际，做表面文章，为今后的工作留下隐患。如果企业达标工作的出发点是为了完成上级交给的任务，使领导满意，那么执行的实际效果将会大打折扣。这种观点与社会主义市场经济理论、现代企业管理基本原理和药品GMP认证工作的科学性、长期性和艰巨性格格不入。要使认证工作正常开展并取得预期效果，就应在市场的压力下，让企业自身产生达标的内在动力，让企业在充分根据自己的实际情况作出抉择，这样才能使认证工作真正达到目的。通过药品GMP认证，企业对质量管理工作仍要长抓不懈，是吗？

对。认证达标是属于以标准为主的管理质量，是通过制订标准，要求达标企业全员遵守，以取得预期质量的一种管理方法。企业通过GMP认证，只是证明被认证企业的质量体系与认证标准中某一保证模式的一致性，并不能证明企业今后生产的任何药品都是安全、有效、均一的。通过了药品GMP认证，就对自己质量管理水平产生盲目自信，从而放松对产品质量的监控，忽视企业内部质量管理的其它方面，这是极其有害的。因此，通过GMP认证只能看作是企业完成质量管理的一项基础工作，而并非是可以代替其它管理手段的一种理想化的方法。GMP认证标准是药品生产企业质量管理发展到一定阶段的产物，是世界各国或地区药品质量管理经验的总结，是国家动用法律手段对药品有效性和安全性的保障。企业要使自己的产品质量达到国内或国际领先水平，在激烈的市场竞争中立于不败之地，应该把认证工作作为质量管理工作的一个起点，对质量管理工作仍要长抓不懈。GMP认证过程中资金投入和经济效益之间是怎样的关系？

企业要通过认证，硬件环境是基础。GMP硬件工程建设是一个专业技术要求高、政策性强、牵涉面广、资金投放量大的系统工程。由于种种原因，我国医药行业严重缺乏GMP硬件改造资金。能争取或筹措到资金进行GMP改造对于企业来说已经是一件非常不容易的事情。但在实际工作中，有的企业在GMP改造工作中，资金投放不讲效益，不顾长远，不精打细算，甚至贪大求洋，搞“花架子”，造成严重浪费。如为求所谓的宽敞明亮，盲目扩大生产洁净室的面积、高度和照度；为求气派、堂皇，技术夹层采用过多或硬墙过多，开辟通道过多，甚至开辟参观走廊等等。有的企业提出了“为达到GMP认证，起步、标准要高，要一步到位”，“厂房要全封闭、高照度、全空调，做到高档次，高水平”。根据工程投资分析：洁净室长宽高各向外延伸一米，工程造价将增加20％，空调投资占总投资的30％，洁净室每提高一个净化级别，空调净化投资费用将增加35％，运行费用将增加40％以上，这就意味着今后的生产成本也将同步增长。所以企业在认证达标的硬件建设中，应从实际出发，对照标准，量力而行，做到努力筹划、科学设计，把来之不易的资金用在刀刃上，让投入产生最大的效益，也为今后企业的长远发展留有余地。

买来进口的设备，建一座新厂房，再准备一套完整的软件，就能通过GMP认证？

错。GMP认证除了需要良好的硬件条件和完善的管理文件外，还需要一支有相当管理水平、技术过硬的高素质人员队伍，因为制药行业属于技术型生产行业，GMP管理措施的落实程度完全取决于执行人的技术水平及素质的高低，所以GMP规范中首先谈到的是“机构与人员”。对于人员素质的要求，不仅体现在受教育的程度、相关制药行业从业经验，还要求进行“再培训”，用GMP规范指导人的思维方式和行为。只有这样才能保证良好的硬件能够提供一个科学、合理、稳定的工艺条件，软件的管理落实到各个生产环节，才能够真正体现GMP的宗旨思想--对药品生产的全过程提供“质量保证”。

在生产中出现较严重偏差时，依靠成品检验来决定产品是否合格，是否准予放行？

错。这种观念还停留在质量控制就是“质量检验（QC）”的传统观念上。GMP规范的建立就是在原有“质量检验”的基础上提出了“质量保证”的概念，同时也增加了除“质量检验”外，还有“质量监督（QA）”，这两者都是“质量保证”不可或缺的内容。同时还付于了QA独立行使对产品“一票否决”的权力，要求QA对生产中的偏差要有作出正确判断和处理的能力，因此QA要对每一批产品生产的全过程有人员监督并有相应的记录，从而对生产过程有判定的依据。当生产过程出现严重偏差时，QA人员有足够依据认定这种偏差直接会影响产品质量时，即使产品检验是合格的，也可以判定产品为不合格，不予放行。

一些企业对照GMP标准对自己原有的质量体系采取全盘否定态度，想“重打锣鼓，另开张”。这样的想法正确吗？

企业对药品GMP认证体系及其精神实质领悟不深，面对即将开展的认证达标工作，对照标准对自己原有的质量体系心存疑虑，甚至采取全盘否定态度，想“重打锣鼓，另开张”。实际上，一个企业从产品开发到投放市场，只要能正常运转，客观上就存在一个质量体系，有的企业质量保证能力实际可能高于认证标准的，只是还没有及时进行理论性的归纳总结，形成规范性的文件。GMP的认证过程，恰恰正是使企业原有的质量体系更规范、更健全、更系统、更完善的过程。企业应以现有质量体系为出发点，对照标准，建立良好的质量管理的运行机制，从而确保生产出高质量的产品。其实，药品GMP认证标准也不是天外来客或凭空杜撰出来的，没有众多医药生产企业质量管理经验归纳总结和积累，它也不可能形成、产生和发展。因此在认证达标的各项准备工作中，企业切不可盲目对自己原有质量体系采取消极的态度，而应对照标准，扎扎实实做好去伪存真、去粗取精，总结、归纳并形成有自己的特色的规范性质量管理标准的工作。GMP认证过程中设计和施工之间是怎样的关系？

答：一些企业在GMP工程建造或改造设计时，十分努力和认真，仔细调研，精心筹划，又是请专家论证，又是让医药工程设计单位鉴定，但却常常忽略了具体施工时出现的各种问题，从而造成巨大浪费或为认证达标工作留下隐患。企业在GMP工程建造或改造具体施工工作中，应注意以下三个问题：第一，必须让熟悉医药生产、GMP要求并有丰富实践经验的施工安装单位来承担工程建设任务，减少工程的不合格率和返工情况，避免不必要的损失和浪费；第二，必须请精通医药生产技术，又熟悉GMP系统知识的专业工程技术人员进行施工现场监督，把可能发生的问题或隐患消灭在萌芽状态；第三，要充分认识到GMP工程对所用建筑材料和普通建材相比有其质量上的特殊要求，要派专业技术人员严把“选材”关。只有这样确保工程建设符合要求，才能提高工程的总体质量。