大连市融资性担保公司及分支机构（共5篇）

第一篇：大连市融资性担保公司及分支机构

大连市融资性担保公司及分支机构 设立和变更工作指引（试行）

根据《辽宁省融资性担保机构管理暂行办法》和《大连市融资性担保机构管理暂行办法》的有关规定，现对融资性担保公司及分支机构的设立和变更工作指引如下。

一、融资性担保公司的注册资本金要求

（一）跨省区域开展担保业务的注册资本不得低于人民币3亿元；

（二）在省内开展担保业务的注册资本不得低于1亿元；

（三）在市范围内开展担保业务的注册资本不得低于5000万元。

注册资本为实缴货币资本，其来源应真实合法，由出资人或发起人一次足额缴纳。

二、融资性担保公司设立申请受理程序及要件

（一）内资融资性担保公司

1、主发起人向市金融发展局提出设立申请，市金融发展局对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起15天内出具初审意见。

2、主发起人在市金融发展局出具初审意见后，将申请材料上报省政府金融办。

3、省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。

4、主发起人应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件到工商局办理登记，领取营业执照。

5、设立申请要件（见附件1）：

（1）申请书（附件1—1）。内容应载明拟设立融资性担保公司名称、注册地、注册资本和业务范围等事项。申请书要分别报送省金融办和市金融发展局。

（2）可行性研究报告。内容至少包括当地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析。

（3）股东名册及其出资额、股权结构。企业出资人名录（附件1—2）包括出资人名称、法人代码、成立日期、住址、注册资本、拟入股金额及占总股份比例；自然人出资人名录（附件1—3）包括出资人姓名、身份证号码及复印件、住所、拟入股金额及占总股份比例；社会组织出资人名录（附件1—4）包括出资人名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例及社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。

（4）股东会或董事会决议。内容包括通过公司章程草案，任命董事、监事、高级管理人员的决议。

（5）公司章程草案。

（6）法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）。（7）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。

（8）营业场所所有权或使用权的证明材料。

（9）持有注册资本5%以上的自然人股东应提供：（1）个人简历，（2）身份证复印件，（3）户籍所在地公安机关出具的无犯罪证明，（4）人民银行出具个人资信记录报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东应提供：（1）企业基本情况介绍，（2）营业执照复印件，（3）近2年财务审计报告，（4）企业信用信息报告，（5）企业法人户籍所在地公安出具的无犯罪证明。

（10）拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告等。

（11）融资性担保公司承诺书（附件1—6）。（12）经营发展战略和规划。内容应包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及准备金提取方案等。

（13）申请人联系方式（附件1—7）。（14）市金融发展局要求的其他文件。

（二）外资融资性担保公司

外资融资性担保机构设立报送程序和申请要件（除法定验资机构出具的验资报告外）与内资融资性担保公司设立报送程序和申请要件相同；同时报送市外经贸局审核，报送程序和申请要件如下：

1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，颁发《外商投资企业批准证书》。

2、主发起人应自市外经贸局批准文件印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局的批准文件到工商局办理登记，领取营业执照。

3、设立申请要件：

（1）设立外商投资企业申请书；

（2）企业名称预先核准通知书（复印件）

（3）投资各方签署的可行性研究报告、合同、章程（外商独资融资性担保公司只报送章程）及其附件；

（4）投资各方的银行资信证明文件，经公证和依法认证的外国投资者的登记证明文件（复印件），外国投资者为个人的，应提供身份证明（复印件）；

（5）董事会、监事会成员名单及委派书；（6）法定办公场所使用手续；（7）省政府金融办批复；（8）法律文件送达授权委托书；（9）其他需要报送的文件。

上述文件除已注明为复印件的，一律应为正式文件，外文文件还应提供中文翻译件。

三、融资性担保公司分支机构设立申请受理程序及要件

（一）内资融资性担保公司设立分支机构

1、注册资本3亿元以上的担保机构可在省外设立分支机构，申请设立时，须向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。

注册资本1亿元以上的担保机构可在省内设立分支机构，须持市金融发展局出具的同意函，向拟设分支机构注册地的市政府监管部门提交申请。

我市担保机构可在市内设立分支机构，申请设立时，须报市金融发展局审批。

2、注册资本3亿元以上的外省担保机构可在我市设立分支机构，申请设立时，须持原所在地省级监管部门出具的同意函，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。

注册资本1亿元以上的省内担保机构可在我市设立分支机构，申请设立时，须持原所在地监管部门出具的同意函，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。

省外（内）担保机构在我市设立分支机构应符合以下要求：

（一）担保机构必须连续两年盈利；

（二）担保机构符合管理办法中经营管理和风险控制相关要求；

（三）监管部门颁发经营许可证；

（四）监管部门年检合格；

（五）在人民银行备案评级机构出具有效期内的信用评级结果达到AA级以上；

（六）经营资金不低于2000万元；

（七）市金融发展局其他要求。

担保机构分支机构的设立，应报送下列材料（见附件2）：

（一）申请书（附件2—1），内容应载明拟设立融资性担保公司分支机构名称、注册地和业务范围等事项。申请书要分别报送省金融办和市金融发展局；

（二）法人所在地监管部门出具的同意函；

（三）可行性研究报告，内容至少包括拟设分支机构所在地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析；

（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件；

（五）融资性担保公司基本情况介绍；

（六）担保机构近2年经审计财务报告，经营情况及风险管理相关文件；

（七）法人授权书及法人营业执照副本复印件；

（八）拟任分支机构高级管理人员任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告等；

（九）营业场所所有权或使用权的证明材料；

（十）在人民银行备案信用评级机构出具有效期内的信用评级报告复印件；

（十一）融资性担保公司承诺书（同附件1—6）

（十二）监督部门年检合格证复印件；

（十三）法人授权资金证明；

（十四）省级监管部门行政许可证复印件；

（十五）申请人联系方式（同附件1—7）。（十六）市金融发展局要求的其他相关材料。

市金融发展局自收到担保机构新设分支机构完整申请材料之日起，15天内完成初审意见。

省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。

融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件到工商行政管理部门办理登记，领取分支机构营业执照。

（二）外资融资性担保公司设立分支机构

外资融资性担保公司设立分支机构，同现行内资担保公司设立分支机构程序和要件相同，其他按照外商投资企业设立分公司的相关规定办理。

四、非融资性担保公司申请从事融资性担保业务受理程序及要件

（一）内资非融资性担保公司

1、非融资性担保公司向市金融发展局提出申请，市金融发展局对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起15日内出具初审意见。

2、非融资性担保公司在市金融发展局出具初审意见后，将申请材料上报省政府金融办。

3、省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。

4、非融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起1个月内，凭批准文件到工商局办理变更手续。

5、申请要件（见附件3）：

（1）申请书（附件3—1）。内容应载明公司名称、注册地、注册资本、原业务范围、新申请业务范围等事项。

（2）股东名册及其出资额、股权结构。企业出资人名录（同附件1—2）包括出资人名称、法人代码、成立日期、住址、注册资本、拟入股金额及占总股份比例；自然人出资人名录（同附件1—3）包括出资人姓名、身份证号码及复印件、住所、拟入股金额及占总股份比例；社会组织出资人名录（同附件1—4）包括出资人名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例及社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。

（3）股东会或董事会决议。

（4）公司章程、内部管理制度及风险控制制度。（5）公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、近2年财务审计报告、资信评级报告。

（6）法定验资机构出具的验资报告。（7）营业场所所有权或使用权的证明材料。

（8）持有注册资本5%以上的自然人股东应提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、近2年财务审计报告、企业信用信息报告、户籍所在地公安机关出具的无犯罪证明。

（9）董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告等。

（10）融资性担保公司承诺书（同附件1—6）。（11）申请人联系方式（同附件1—7）。（12）市金融发展局要求的其他文件。

（二）外资非融资性担保公司

外资非融资性担保公司申请从事融资性担保业务报送的程序和申请要件与内资非融资性担保公司相同；同时，按照以下程序和申请报市外经贸局审核，报送程序和要件：

1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，核发变更后的《外商投资企业批准证书》。

2、外资非融资性担保公司应自市外经贸局批准文件印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局批准文件到工商局办理变更手续。

3、申请要件：（1）申请书。

（2）公司权力机构出具的关于申请从事融资性担保业务的决议。

（3）合同、章程修改协议（外商独资企业只报章程修正案）。

（4）原合同、章程复印件。（5）省政府金融办的批复文件。（6）法律文件送达委托书。

五、融资性担保公司或分支机构变更申请受理程序及要件

（一）内资融资性担保公司变更

1、融资性担保公司或分支机构向市金融发展局提出申请，市金融发展局15天完成审核意见报省政府金融办审批，省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，对申报材料进行审核，按照相关程序做出批复意见。

2、融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起1个月内，凭批准文件到工商行政管理部门办理变更手续。

3、申请要件（见附件4）：

（1）变更申请书（附件4—1）。内容应载明公司名称、注册地、注册资本、变更事项、变更原因等；

（2）股东会或董事会决议、公司章程修正案；（3）公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、财务审计报告、人民银行备案的评级机构出具的资信评级报告；

（4）变更具体事项要件。

变更名称需工商行政管理部门核发的企业名称变更核准通知书。

变更高管人员需任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告。

变更注册资本需法定验资机构出具的验资报告、自然人出资人应提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告、企业出资人应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告和企业法人户籍所在地公安机关出具无犯罪证明。

变更股东需自然人提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安、企业提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告和企业法人户籍所在地公安机关出具无犯罪证明。

（5）申请人联系方式（同附件1—7）。（6）市金融发展局要求的其他文件。

（二）外资融资性担保公司变更合同、章程

外资融资性担保公司申请变更，其报送程序和申请要件同内资融资性担保公司；涉及外资融资性担保公司合同、章程内容变更的，按照以下程序和申请要件要求报市外经贸局审核：

1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，涉及批准证书上所列事项变更的，核发变更后的《外商投资企业批准证书》。

2、外资融资性担保公司应自市外经贸局批复印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局的批准文件到工商行政管理部门办理变更手续。

3、申请要件：（1）申请书。

（2）公司权力机构出具的关于合同、章程变更事项的决议。

（3）合同、章程修改协议（外商独资企业只报章程修正案）。

（4）与合同、章程变更事项相关的文件。（5）地方外经贸部门的初审意见及请示文件。（6）省政府金融办的批复文件。（7）法律文件送达委托书。

（8）省级外经贸部门要求的其他相关文件。

六、格式要求

申请材料一式2份（省政府金融办和市金融发展局各1份），采用活页装订的方式，纸张幅面为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。封面应标有“关于设立****融资担保股份有限公司（有限责任公司）的申请材料”、“关于****融资担保股份有限公司（有限责任公司）设立**分公司的申请材料”、“关于****担保公司从事融资性担保业务的申请材料”、“关于****担保公司变更****的申请材料”的字样，申请材料须列明材料目录，按规定顺序装订，用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写，一般应双面印制。

七、其它要求

申请人在收到设立批复文件后3个月内完成筹建及办理注册登记手续，领取营业执照后5日内，应向省政府金融办和市金融发展局报告；申请人在收到变更批复文件后1个月内完成工商变更手续，领取新营业执照后5日内，应向省政府金融办和市金融发展局报告。未到工商行政管理部门办理注册登记或变更营业执照的，不得办理任何融资性担保业务。

第二篇：大连市融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引(试行)

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大连市融资性担保公司及分支机构 设立和变更工作指引（试行）

根据《辽宁省融资性担保机构管理暂行办法》和《大连市融资性担保机构管理暂行办法》的有关规定，现对融资性担保公司及分支机构的设立和变更工作指引如下。

一、融资性担保公司的注册资本金要求

（一）跨省区域开展担保业务的注册资本不得低于人民币3亿元；

（二）在省内开展担保业务的注册资本不得低于1亿元；

（三）在市范围内开展担保业务的注册资本不得低于5000万元。

注册资本为实缴货币资本，其来源应真实合法，由出资人或发起人一次足额缴纳。

二、融资性担保公司设立申请受理程序及要件

（一）内资融资性担保公司

1、主发起人向市金融发展局提出设立申请，市金融发展局对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起15天内出具初审意见。

2、主发起人在市金融发展局出具初审意见后，将申请材料上报省政府金融办。

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3、省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。

4、主发起人应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件到工商局办理登记，领取营业执照。

5、设立申请要件（见附件1）：

（1）申请书（附件1—1）。内容应载明拟设立融资性担保公司名称、注册地、注册资本和业务范围等事项。申请书要分别报送省金融办和市金融发展局。

（2）可行性研究报告。内容至少包括当地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析。

（3）股东名册及其出资额、股权结构。企业出资人名录（附件1—2）包括出资人名称、法人代码、成立日期、住址、注册资本、拟入股金额及占总股份比例；自然人出资人名录（附件1—3）包括出资人姓名、身份证号码及复印件、住所、拟入股金额及占总股份比例；社会组织出资人名录（附件1—4）包括出资人名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例及社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。

（4）股东会或董事会决议。内容包括通过公司章程草案，任命董事、监事、高级管理人员的决议。

（5）公司章程草案。

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（6）法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）。（7）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。

（8）营业场所所有权或使用权的证明材料。

（9）持有注册资本5%以上的自然人股东应提供：（1）个人简历，（2）身份证复印件，（3）户籍所在地公安机关出具的无犯罪证明，（4）人民银行出具个人资信记录报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东应提供：（1）企业基本情况介绍，（2）营业执照复印件，（3）近2年财务审计报告，（4）企业信用信息报告，（5）企业法人户籍所在地公安出具的无犯罪证明。

（10）拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告等。

（11）融资性担保公司承诺书（附件1—6）。（12）经营发展战略和规划。内容应包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及准备金提取方案等。

（13）申请人联系方式（附件1—7）。（14）市金融发展局要求的其他文件。

（二）外资融资性担保公司

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外资融资性担保机构设立报送程序和申请要件（除法定验资机构出具的验资报告外）与内资融资性担保公司设立报送程序和申请要件相同；同时报送市外经贸局审核，报送程序和申请要件如下：

1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，颁发《外商投资企业批准证书》。

2、主发起人应自市外经贸局批准文件印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局的批准文件到工商局办理登记，领取营业执照。

3、设立申请要件：

（1）设立外商投资企业申请书；

（2）企业名称预先核准通知书（复印件）

（3）投资各方签署的可行性研究报告、合同、章程（外商独资融资性担保公司只报送章程）及其附件；

（4）投资各方的银行资信证明文件，经公证和依法认证的外国投资者的登记证明文件（复印件），外国投资者为个人的，应提供身份证明（复印件）；

（5）董事会、监事会成员名单及委派书；（6）法定办公场所使用手续；（7）省政府金融办批复；

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（8）法律文件送达授权委托书；（9）其他需要报送的文件。

上述文件除已注明为复印件的，一律应为正式文件，外文文件还应提供中文翻译件。

三、融资性担保公司分支机构设立申请受理程序及要件

（一）内资融资性担保公司设立分支机构

1、注册资本3亿元以上的担保机构可在省外设立分支机构，申请设立时，须向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。

注册资本1亿元以上的担保机构可在省内设立分支机构，须持市金融发展局出具的同意函，向拟设分支机构注册地的市政府监管部门提交申请。

我市担保机构可在市内设立分支机构，申请设立时，须报市金融发展局审批。

2、注册资本3亿元以上的外省担保机构可在我市设立分支机构，申请设立时，须持原所在地省级监管部门出具的同意函，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。

注册资本1亿元以上的省内担保机构可在我市设立分支机构，申请设立时，须持原所在地监管部门出具的同意函，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见--------------------------精品

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后，报省政府金融办审批。

省外（内）担保机构在我市设立分支机构应符合以下要求：

（一）担保机构必须连续两年盈利；

（二）担保机构符合管理办法中经营管理和风险控制相关要求；

（三）监管部门颁发经营许可证；

（四）监管部门年检合格；

（五）在人民银行备案评级机构出具有效期内的信用评级结果达到AA级以上；

（六）经营资金不低于2000万元；

（七）市金融发展局其他要求。

担保机构分支机构的设立，应报送下列材料（见附件2）：

（一）申请书（附件2—1），内容应载明拟设立融资性担保公司分支机构名称、注册地和业务范围等事项。申请书要分别报送省金融办和市金融发展局；

（二）法人所在地监管部门出具的同意函；

（三）可行性研究报告，内容至少包括拟设分支机构所在地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析；

（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通--------------------------精品

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知书》复印件；

（五）融资性担保公司基本情况介绍；

（六）担保机构近2年经审计财务报告，经营情况及风险管理相关文件；

（七）法人授权书及法人营业执照副本复印件；

（八）拟任分支机构高级管理人员任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告等；

（九）营业场所所有权或使用权的证明材料；

（十）在人民银行备案信用评级机构出具有效期内的信用评级报告复印件；

（十一）融资性担保公司承诺书（同附件1—6）

（十二）监督部门年检合格证复印件；

（十三）法人授权资金证明；

（十四）省级监管部门行政许可证复印件；

（十五）申请人联系方式（同附件1—7）。（十六）市金融发展局要求的其他相关材料。

市金融发展局自收到担保机构新设分支机构完整申请材料之日起，15天内完成初审意见。

省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。

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融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件到工商行政管理部门办理登记，领取分支机构营业执照。

（二）外资融资性担保公司设立分支机构

外资融资性担保公司设立分支机构，同现行内资担保公司设立分支机构程序和要件相同，其他按照外商投资企业设立分公司的相关规定办理。

四、非融资性担保公司申请从事融资性担保业务受理程序及要件

（一）内资非融资性担保公司

1、非融资性担保公司向市金融发展局提出申请，市金融发展局对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起15日内出具初审意见。

2、非融资性担保公司在市金融发展局出具初审意见后，将申请材料上报省政府金融办。

3、省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见。

4、非融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起1个月内，凭批准文件到工商局办理变更手续。

5、申请要件（见附件3）：

（1）申请书（附件3—1）。内容应载明公司名称、注--------------------------精品

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册地、注册资本、原业务范围、新申请业务范围等事项。

（2）股东名册及其出资额、股权结构。企业出资人名录（同附件1—2）包括出资人名称、法人代码、成立日期、住址、注册资本、拟入股金额及占总股份比例；自然人出资人名录（同附件1—3）包括出资人姓名、身份证号码及复印件、住所、拟入股金额及占总股份比例；社会组织出资人名录（同附件1—4）包括出资人名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例及社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。

（3）股东会或董事会决议。

（4）公司章程、内部管理制度及风险控制制度。（5）公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、近2年财务审计报告、资信评级报告。

（6）法定验资机构出具的验资报告。（7）营业场所所有权或使用权的证明材料。

（8）持有注册资本5%以上的自然人股东应提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、近2年财务审计报告、企业信用信息报告、户籍所在地公安机关出具的无犯罪证明。

（9）董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（同--------------------------精品

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附件1—5），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告等。

（10）融资性担保公司承诺书（同附件1—6）。（11）申请人联系方式（同附件1—7）。（12）市金融发展局要求的其他文件。

（二）外资非融资性担保公司

外资非融资性担保公司申请从事融资性担保业务报送的程序和申请要件与内资非融资性担保公司相同；同时，按照以下程序和申请报市外经贸局审核，报送程序和要件：

1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，核发变更后的《外商投资企业批准证书》。

2、外资非融资性担保公司应自市外经贸局批准文件印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局批准文件到工商局办理变更手续。

3、申请要件：（1）申请书。

（2）公司权力机构出具的关于申请从事融资性担保业务的决议。

（3）合同、章程修改协议（外商独资企业只报章程修正案）。

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（4）原合同、章程复印件。（5）省政府金融办的批复文件。（6）法律文件送达委托书。

五、融资性担保公司或分支机构变更申请受理程序及要件

（一）内资融资性担保公司变更

1、融资性担保公司或分支机构向市金融发展局提出申请，市金融发展局15天完成审核意见报省政府金融办审批，省政府金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，对申报材料进行审核，按照相关程序做出批复意见。

2、融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日起1个月内，凭批准文件到工商行政管理部门办理变更手续。

3、申请要件（见附件4）：

（1）变更申请书（附件4—1）。内容应载明公司名称、注册地、注册资本、变更事项、变更原因等；

（2）股东会或董事会决议、公司章程修正案；（3）公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、财务审计报告、人民银行备案的评级机构出具的资信评级报告；

（4）变更具体事项要件。

变更名称需工商行政管理部门核发的企业名称变更核--------------------------精品

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准通知书。

变更高管人员需任职资格申请表（同附件1—5），身份证复印件、学历证明、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告。

变更注册资本需法定验资机构出具的验资报告、自然人出资人应提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安和人民银行个人资信记录报告、企业出资人应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告和企业法人户籍所在地公安机关出具无犯罪证明。

变更股东需自然人提供个人简历、身份证复印件、户籍所在地公安、企业提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告和企业法人户籍所在地公安机关出具无犯罪证明。

（5）申请人联系方式（同附件1—7）。（6）市金融发展局要求的其他文件。

（二）外资融资性担保公司变更合同、章程

外资融资性担保公司申请变更，其报送程序和申请要件同内资融资性担保公司；涉及外资融资性担保公司合同、章程内容变更的，按照以下程序和申请要件要求报市外经贸局审核：

1、市外经贸局自收到完整申请材料之日起1个月内，--------------------------精品

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按照相关程序做出批复意见，涉及批准证书上所列事项变更的，核发变更后的《外商投资企业批准证书》。

2、外资融资性担保公司应自市外经贸局批复印发之日起1个月内，凭省政府金融办和市外经贸局的批准文件到工商行政管理部门办理变更手续。

3、申请要件：（1）申请书。

（2）公司权力机构出具的关于合同、章程变更事项的决议。

（3）合同、章程修改协议（外商独资企业只报章程修正案）。

（4）与合同、章程变更事项相关的文件。（5）地方外经贸部门的初审意见及请示文件。（6）省政府金融办的批复文件。（7）法律文件送达委托书。

（8）省级外经贸部门要求的其他相关文件。

六、格式要求

申请材料一式2份（省政府金融办和市金融发展局各1份），采用活页装订的方式，纸张幅面为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。封面应标有“关于设立****融资担保股份有限公司（有限责任公司）的申请材料”、“关于****--------------------------精品

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融资担保股份有限公司（有限责任公司）设立**分公司的申请材料”、“关于****担保公司从事融资性担保业务的申请材料”、“关于****担保公司变更****的申请材料”的字样，申请材料须列明材料目录，按规定顺序装订，用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写，一般应双面印制。

七、其它要求

申请人在收到设立批复文件后3个月内完成筹建及办理注册登记手续，领取营业执照后5日内，应向省政府金融办和市金融发展局报告；申请人在收到变更批复文件后1个月内完成工商变更手续，领取新营业执照后5日内，应向省政府金融办和市金融发展局报告。未到工商行政管理部门办理注册登记或变更营业执照的，不得办理任何融资性担保业务。

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第三篇：融资性担保公司承诺书

承诺书

我们郑重承诺：

我们严格遵守国家法律、法规；严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》和监管部门印发的有关政策规定；严格遵守公司章程和管理制度；我们接受监管部门的监管和指导，积极配合监管部门的工作；恪尽职守，认真履行岗位职责，为公司合法合规经营、健康稳定发展贡献自己的力量。

拟任董事、监事、高管签名并盖指

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第四篇：融资性担保公司自查报告

XXX融资性担保公司2014年专项检查

自查报告

贵公司基本情况、公司资金情况；2014年全年开展业务情况（包括贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、其他融资性担保业务等业务，说明时请注明产生的笔数及金额）；是否开展兼营业务情况（包括诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务、以自有资金进行投资情况等业务）；是否开展为其他融资性担保机构的担保责任提供再担保业务；公司是否有为投资理财咨询服务类公司提供担保；公司是否存在吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资；公司是否存在抽逃注册资本金（抽逃资金数）、挪用客户保证金、虚假宣传及其他违规经营行为；公司是否建立公司的担保评估制度、公司的决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制、突发事件应急机制、财务会计制度，是否有业务操作规程(如没有建立的何时建立)；公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的10%、对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的15%、对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30%、公司融资担保责任余额是否超过净资产的10倍、公司以自有资金进行的投资是否超过净资产20%、是否存在为其母公司提供融资性担保（公司成立至2014年11月份累计金额）、是否存在为其子公司提供融资性担保（公司成立至2014年12月份累计金额）、是否按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金（要求是2013年提取的未到期责任准备金）、是否按照不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金（要求是2013年提取的担保赔偿准备金）；公司2014年是否加入人行征信系统。

注：（上述情况请如实报告）

XXX融资性担保公司（盖章）

XX年XX月XX日

请于2015年1月15日前交纸质到汇川区金融办许嘉辉处（并传电子版到邮箱：56648958@qq.com）,地址：汇川区行政办公中心（汇川大道）B区429，电话***、28689295。

第五篇：融资性担保公司注册

融资性担保公司与费融资性担保公司的区别，实际上就是融资性担保业务和非融资性担保业务的区别。要想知道两者的区别就要分清什么是融资和什么是担保，所谓的融资是指企业或个人运用各种方式向金融机构或金融中介机构筹集资金的一种业务活动。而担保则表示负责,保证做到或保证不出问题。它是一种承诺，是对担保人和被担保人行为的一种约束。担保一般发生在经济行为中，如被担保人到时不履行承诺，一般由担保人代被担保人先行履行承诺。

所以融资性担保就是指为货币资金的持有者和需求者之间直接地提供担保的一种经济活动。它一般包括企业流动资金贷款担保、承兑汇票担保、个人消费贷款担保、个人综合授信贷款担保、工程机械消费贷款担保等等。

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与之相反的就是非融资性担保，也就是不直接与货币资金有关的一种经济担保活动。它一般包括工程合同履约担保、工程预付款担保、贸易合同履约担保、诉讼保全担保等等。

至于申请条件，非融资性担保一般不需要审批，只要符合工商局对注册资金的要求就可以了。融资性担保业务从去年起已经由备案制转为核准制了，是需要审批的。审批的部门、条件和要求有各省自行制定，你还是找一找你自己省份的一些具体要求，虽然各省制定的审批融资性担保业务条件和要求大同小异的，但对中央下发加强监管融资性担保行业指示的理解不同，在制定各省的具体细则上就有着不同的规定，比如四川省就不允许融资性担保公司经营非融资性担保业务，融资性担保机构的资本金全额由银行托管，也不能做其他业务，监管之严厉还是很少见的，担保机构俨然成了银行的附属机构和替罪羊了（四

川

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关

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策[url=http://]http://[/url]）。我所在的省份就没有这些规定，还算是比较温和的。给你一份我们省的具体要求和办法，参考一下。

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关于全市融资性担保机构行政许可有关事项的通知

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（宁发改财金字[2009]821号文）

为进一步加快全市融资性担保机构发展，优化融资服务环境，促进全市中小企业快速成长，根据《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发［2009］7号）和江苏省中小企业局《关于融资性担保机构行政许可有关事项的通知》（苏中小服［2009］70号）等有关政策文件的相关要求和规定，现就全市融资性担保机构行政许可有关事项通知如下：

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一、许可范围

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除省属单位设立担保机构可直接向省中小企业局提出申请外，其它在我市行政区域范围内设立和变更融资性担保机构，均属本通知规定的许可范围。

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融资性担保机构（以下简称担保机构）是指依法设立，具有独立法人资格，以经营融资性担保业务为主的专业担保机构。

融资性担保业务，是指为自然人、法人在金融机构的贷款融资、票据融资及债券发行、融资租赁等融资活动提供担保和再担保。

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二、设立

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（一）条件：

1、有符合法律、法规规定的章程； ,g3I{8[Ep-BO2、注册资本原则上不得低于5000万元，其中货币资本不低于80%，法人股占注册资本的50%以上；

3、发起人具备相应的投资能力；主要负责人应具备三年以上从事金融或经济管理的职业经历，精通担保业务；有3名以上熟悉担保业务的专业人员；

4、有健全的组织结构和管理制度，科学的担保业务操作流程和风险防范措施；

5、有与业务经营相适应的营业场所；

J&R-J8vQ A)h,w6、符合国家、省、市对担保行业统筹规划、合理布局及监督管理的总体要求。

设立中外合资、外商独资的担保机构，按国家关于合资企业、独资企业设立规定的程序和要求审批后，再按本通知规定提出申请。

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（二）申请材料：

bHyC4{.1、设立申请报告；

*CK6G'~NO6q82、基本情况表；

-~,KAg[1?;H*_v3、可行性研究报告和筹建方案；

4、有法定资格的验资机构出具的验资报告，货币验资额不低于注册资本的60%；

5、法定代表人和拟任公司高级管理人员的简历，内部部门设置和主要从

业

人

员的基

本

情

况；

n3Hp4F6、公司章程、内部管理制度及风险控制制度等文件；

.J8QgzO;udb80�d$H7、出资比例最大的2位发起人近两年经营业绩和财务信用情况；

mEhfoSVG0H:?U8、营业场所所有权或使用权证明文件；

9、《企业名称预先核准通知书》或相关证明；

10、其他需要提供的材料。OKpZu2y9N;E

三、变更SYJ iP~J)}

(一)审批事项：ar*f d.p*L:x8V1、变更名称；o S7_8j!Z^:d v ]._

2、变更注册地或营业场所；

3、变更注册资本；

4、变更组织形式；

5、变更法定代表人；”qO-r;[+Lkv_

6、省中小企业局认定的其他变更事项。2NE,kx?!@

（二）增加注册资本条件：

Y6PurQ的b'U 1、1年内没有违法违规经营记录；

2、申请前6个月月均在保责任余额达到注册资本的2倍以上。

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（三）申请材料：

1、申请报告；

2、基本情况表；

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3、最近1年完整的经营情况和信用评级报告；

4、最近1年完整经审计的财务报告；

3P3f ?y:c&Q{)k5、变更原因及相关证明材料；

;M]$n fvp6、申请变更注册资本还需提交：验资报告、最近2个季度担保资金使用情况及相关证明材料（银行对账单等）。

四、审批程序

（一）设立担保机构，应向所在区县、开发区管理部门提出申请，区县、开发区管理部门于10个工作日内初审后将初审意见及申请材料（一式三份）正式行文报市发改委；材料完

备 的，市发改委将10个工作日内完成审核，审核通过的，将行

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上

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省

中

小

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（二）经省中小企业局审批同意后，担保机构持批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续。

五、业务规范

（一）领取营业执照后3个月内，担保机构注册资本须全额实缴。在经营存续期间，担保机构不得抽逃挪用注册资本。

ut:L?U（（二）担保机构要以融资性担保业务为主业，不得从事存、贷款金融业务及财政信用业务、房地产投资、境外担保业务和外币担保业务。担保机构不得进行任何形式的非法集资。

（三）担保机构资金的使用和管理应遵循安全性、流动性和效益性原则。不低于实收资本70%的货币资金可用于存出保证金、银行存款，以及购买国债、金融债券、国家重点企业债券CA'E0R+s y!e

及银行理财产品等。收取企业的保证金应存入银行专户，不得挪作他用，保证金收取额不得超过存出保证金的30%。

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（四）担保机构应按当年担保费收入的50%计提未到期责任准备；按不超过当年年末担保责任余额l％的比例计提担保赔偿准备；按所得税后利润的一定比例提取一般风险准备。风险准

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备金累计达到其注册资本金30%以上的，超出部分可转增资本金。

六、监督管理

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（一）担保机构应定期向区县、开发区管理部门报送业务统计报表、财务报表等资料。每月15日前报送上月业务统计报表，按季度报送所有银行账户对账单，每年一季度报送上经

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审计的财务报告。由市发改委汇总全市担保机构统计情况并报省中小企业局。

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（二）担保机构须接受各级管理部门的监督检查，按要求提供真实信息。对组织机构不健全、内部管理制度和风险控制制度不完善、违规操作的担保机构，一经发现核实，取消其融资

性担保业务的经营资格，并向社会公示。

七、其他事项

（一）本通知是在国家相关办法出台之前，为推进全市担保体系建设，解决担保机构设立与变更困难，帮助中小企业融资而施行的过渡办法。过渡期内的审批对象为以中小企业贷款担

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保为主营业务的担保机构。

（二）本通知下发之前已设立的担保机构，必须按通知要求进行整改规范，整改后符合本通知要求的，可以申请变更；已设立的非融资性担保机构和未正常开展担保业务（申请前6个月

月均在保责任余额低于注册资本的2倍）的担保机构，需要审批的，按设立的有关要求办理，并提交设立以来的资金使用情况及相关证明（银行对账单等）。

（三）各区县、开发区要认真做好行政许可的审核把关和日常监管工作。,H$a`8D%F0I}

（四）本通知由市发改委负责解释。原宁发改财金字［2009］731号文等有关文件若存在与本通知冲突的规定，以本通知为准。

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