从行政执法案卷评查看提高行政执法质量的必要性

第一篇：从行政执法案卷评查看提高行政执法质量的必要性

从行政执法案卷评查看提高行政执法质量的必要性 巴中食品药品监督管理局 王 彬 2008-11-06 15:58

为了认真搞好行政执法监督工作，掌握全市行政处罚案件办理情况，巴中食品药品监督管理局政策法规科历时一个月，对全市2008年度市局和各县（区）局查处的一般程序案件进行了评查，重点从行政处罚实施主体、证据固定、适用法条、程序、案卷制作等五个方面进行了检查。总的看来，全系统行政执法案卷质量较以前有了明显提高，但通过评查也发现存在不少的问题。下面就结合日常工作中对案卷审核的情况，就执法文书制作存在的问题及建议谈点自己的看法。

一、案件办理情况

（一）案件数量。

全市1—8月总共办理案件数552件, 一般程序181件，简易程序371件，其中：市局22件，均为一般程序，结案8件，结案率36%；巴州局162件，其中一般程序76件，结案73件，结案率96%，简易程序86件；通江局253件，其中一般程序23件，结案23件，结案率100%，简易程序230件；平昌局79件，其中一般程序26件，结案22件，结案率85%，简易程序53件；南江局236件，其中一般程序34件，结案24件，结案率71%，简易程序202件。

（二）涉案单位。

案件总数552件，当场处罚未分类，在181件一般程序案件中，生产企业1件，占案件总数的0.005%，药品经营企业102件，占案件总数的56%；使用单位76件，占案件总数42%；自然人2件，占案件总数的0.01%。

二、案件评查情况

（一）抽查数量。

全市一般程序案件181件，抽查101件，抽查率56%，其中：市局18件；巴州局10件；通江局23件；平昌局26件；南江局24件。

（二）案卷显示存在的问题。

自局新班子提出“严格执法、依法行政”的要求以来，市、县（区）局的执法案卷无论是形式的完整规范，还是内容的准确合法都有了较大的进步。市局、县（区）局行政处罚实施主体全部合法。但由于对据以行政执法的有关法律、法规、规章，药械的相关知识的理解，以及执法技能的掌握程度不同，一些基层局在执法文书的制作中还存在一些问题。归纳如下：

1、违法事实描述不清。案卷中对违法事实的描述不完整、不准确、不客观，表现在：一是描述过于简单。对违法事实的描述缺乏违法时间、地点、过程、结果、涉案药械的名称、规格、数量、货值、违法所得等基本要素。二是描述使用结论性语言。对违法事实没有进行客观描述，而是过多使用结论性语言。比如对无证经营的现场检查笔录中，没有详细记载相对人是否持有“证照”，现场是否查获无证经营的药械，是否发现有采购销售行为，而是结论性地表述为：你单位无证经营药械。三是记录不全。对违法事实的记载不完整、不全面，有些违法事实执法人员虽“心中有数”，但在案卷中无记载；有的谈话笔录中对有关违法事实询问不全或记录不全，笔录中找不到主题，简单、笼统，不深入，看不出案件的来龙去脉；四是案由不准确、不统一。案由没有按照相关法律法规规定的规范用语填写。如同一案卷中有两个案由，本无争议，但结果显示案由与事实不符，很不规范。

2、证据不够充分。执法中，执法人员为收集证据做了大量辛苦、细致的工作，但在执法案卷中，对据以定案定性的有关证据反映不够充分，表现在：一是不注重证据材料的收集。如在奥运期间，调查某企业经营蛋白同化制剂时,仅调查在何处采购、采购价格、销售价格，而对企业是否知道经营蛋白同化制剂的相关要求、该药品销往何处等却未进行调查；对正华某中药分店认定超方式经营调查取证时，仅凭当事人的出货单，而没有对购买方进行取证就定性。二是收集证据的过程是否合法未反映清楚。如文书中没有写明执法证件是否让当事人看过；现场检查笔录中没有记明被检查人或被检查单位的法定代表人是否到场；调查笔录涉及多个与本案有重要关联的涉案人，而未对涉案人员分别实施调查，甚至被询问人的身份不明确。三是对所收集到的证据自身特性反映不清楚。如文书涂改处无签字或押印，笔录终了处未注明对笔录真实性的意见，空白部分未记明“以下空白”（特别是先行登记保存和查封扣押清单），复制或复印的证据材料无当事人盖章或签名等。

3、过罚失当。从执法案卷看，绝大多数行政处罚是严格依法实施的，作出的处罚决定都在相关法律、法规、规章等规定的范围内。但在运用自由裁量权时，有些处罚不太恰当，表现在：

一是行使自由裁量权未说明理由。由于考虑了一些不相干的因素，比如当事人的态度，案值大小，罚没款到位率，当事人的承受能力等，执法人员在作出处罚时给予了从轻、减轻或从重处罚，但在文书中看不出按照法律、法规的规定予以从重、从轻或减轻处罚的法定理由。二是违反公平原则。有些案件对同一性质，同一情节的违法行为处罚时，虽然表面也在有关法律、法规规定的幅度内，但罚款数明显不一致，导致同案不同法，显失公正。

4、文字疏漏。基层执法面广量大，工作繁杂而时间紧迫，因而在执法文书制作中出现一些文字疏漏，表现在：一是语言不规范、不准确。如在处罚决定书中有这样的表述：你药店不能提供采购酸枣仁的合法票据，据当事人称该批药品是从巴中市某某分公司购进的……、接药检所检验报告书称：沉香性状等项不符合规定……等。二是简写或错别字。如把《许可证》经营方式：批发（非法人）写为“非发人”，把药品湿毒清片写为“温毒清”片；三是少签名或代签名。有些文书漏缺执法人员和相对人的签名；有的在执法文书上存在代签名现象；有的在文书仅一个执法人员签字；四是漏填项。有些文书没有按照规定完整、准确地制作，一些应填写的栏目出现漏缺；有的执法文书需要填写“以下空白”的没有填写；有的身份证号、执法证号没有填全；有的法律条文书写不全。五是字迹潦草。执法文书的文字应讲究规范性和严肃性。有些执法人员书写时字迹潦草，模糊不清，不规范，难以辨认。

5、不依法改变处罚决定。行政处罚决定书须经行政单位负责人签批发出，但在案卷中发现有不依法改变行政处罚决定的现象。如某局先发出了处罚决定书处罚款5998.32元，后未通过法定程序随意减免5000元，又发出了处998.32元罚款的处罚决定书。

6、漏处违法行为。在调查取证时，固定有假药、劣药的证据，而决定书中只处罚了假药或劣药；检查笔录中登记有地奥心血康胶囊5盒、伊曲康唑1盒，处罚时只对1盒伊曲康唑实施了没收，而未对5盒地奥心血康胶囊作出任何处理。

7、法条适用不当。主要表现在：一是填写违反条款时，应当引用禁止性条款或义务性条款而直接引用了定性条款。如填写违反条款时，直接书写成“违反了《中华人民共和国药品管理法》第四十八（或四十九）条第三款第X项”。二是书写法律时简写法律名称。如《中华人民共和国药品管理法实施条例》简写成《实施条例》、《条例》等。

8、程序缺陷。主要表现在：一是应当使用一般程序处罚案件的使用了简易程序。如依据检验报告书对假劣药品实施处罚，应走一般程序，而有的单位则实施了当场处罚。二是对先行登记保存或查封扣押物品，超出法定时限，未作出行政处理。三是没收物品凭证不完整，如没收物品，缺《没收物品清单》，对同一单位没收药品、器械时，未按规定出具相关凭证。四是未对违法行为责令改正或责令期限改正或内容不明确，责令期限改正没有合理的期限和复查的文字记录。五是案件合议虽不对外使用，但也属办案机构的内部程序，而从案卷看大多为事后补的材料，因此出现记录过于简单，人云亦云的合议内容，极不严肃。六是告知当事人的权利不全面详实，县（区）制作的文书中复议机关只填写了巴中食品药品监督管理局，而没有填写同级人民政府。

三、原因分析

（一）思想认识不到位。

“执法为民、依法行政”是加强社会主义民主法制建设的有效途径，是建设法制政府的基本要求，但有的执法人员对此认识存在偏差，没有引起高度重视，还存在老一套执法理念，把罚款看作监管的目的，重罚轻教、以罚代管等。

（二）业务技能不够强。

执法中存在的问题有不少是属于业务技能上的，有些执法人员对相关的法律、法规及专业知识掌握不够，对执法中遇到的问题研究不够，对工作方法探索不够。表现在执法中要么发现不了违法行为，要么对违法行为定性不准，要么收集证据不充分，要么处罚失当，要么不遵守法定程序，要么执法行为不当。

（三）监督指导不到位。

监督指导不够，使得一些执法人员未能及时发现执法中存在的问题，即使发现了问题仅靠自身又难以纠正。有的执法人员说：我们也想提高执法水平，但没人给我们指导和帮助，我们都是“自学成才”的，有时执法中不知该怎么做，做错了也不知错在哪！还有执法人员说：上面只叫我们干，但没人教我们怎么干，有时错就错下去了。

（四）责任意识不到位。

让每一个人在多种岗位上进行锻炼，不仅可激发干事激情，提高执行力，也有利于促进公务员学习，拓宽视野，开拓思路，丰富知识，培养“多面手”。而在我们执法人员中有些同志不能正确认识轮岗交流的重要性，认为反正两年要交流一次，干得好与不好都一样。新交流到执法岗位上的人员不虚心学习，不钻研业务，跟老同志跑几天就认为自已是内行了，工作不负责任，办案不讲规矩。宗旨意识、大局意识、责任意识淡薄。

四、下一步措施

（一）转变观念，提高认识。

思想是行动的先导，目前基层执法存在诸多问题的一个重要原因，是一些执法人员对依法执法的重要性和必要性认识不够，偏重完成罚款任务，忽视依法执法。依法执法不仅要重执法过程，还要严把案卷质量关。只有执法人员认识充分，才能克服执法中的问题，提高执法能力, 案卷质量和办案水平。

（二）加大执法人员培训力度，提高执法人员的业务技能。

要定期举办法律业务知识培训班，讲解法律法规，结合实际操作讲办案技巧，重点培训《药品监督行政处罚程序规定》、《药品监督行政执法文书规范》和省局编写的《药品监督执法文书使用说明》。除了执法业务技能的培训外，还要加强公文写作和逻辑方面的培训，没有良好的写作和逻辑基础就制作不出高质量的执法文书，执法人员应在日常工作中安排一定的时间加强有关知识的学习。

（三）充分发挥法制工作人员作用，把好监督“审核”关。

作出行政处罚决定前，由政策法规科对案卷进行审核，是防止不当执法和违法执法的重要举措，也是提高执法文书制作水平的好举措。“审核”应从执法主体是否合法、执法程序是否合法、当事人认定是否准确、违法事实是否清楚、证据是否确凿、案件定性是否准确、适用法律条文是否正确、自由裁量是否合理、文书材料是否规范、卷面是否清晰、文字是否有疏漏等方面全面把关。

（四）健全监督制约机制。

要把行政执法人员的执法文书制作评议考核与年终考核相结合，实行岗位考核与执法效果相挂钩，执法效果与评先争优相挂钩，形成一整套竞争激励机制，督促行政执法人员认真学法、用法、依法办案，促进行政执法水平提高，将行政执法案件件件办成“铁案”。

第二篇：行政执法案卷质量自查报告

行政执法案卷质量自查报告

为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况

根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准。

二、行政许可中存在的问题

从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。

三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。

（一）加强培训，提高能力

要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。

（二）提高档案管理人员素质

立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。

（三）落实案卷归档专人负责制

加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工作，加速档案管理科技进步。

（四）立卷归档要与信息化管理相结合

信息化是当今社会发展的一大趋势，它对档案工作提出新的要求。应尽可能运用现代科技成果和管理新手段，提高档案工作的效率和水平，尽快实现档案信息化管理。

规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。

第三篇：行政执法案卷评查意见反馈

行政执法案卷评查意见反馈

一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。

存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。要严防以罚代批。各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。

二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。

存在问题：处罚决定违法事实部分应引入确认其违法的证据，处罚依据部分应载入条款内容及相应的自由裁量权细化标准；

第四篇：行政执法案卷评查总结

包头市文化局开展行政执法案卷 评查工作自查情况的报告

市人民政府法制办公室：

根据《包头市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（包府法发﹝2011﹞11号，以下简称《通知》）的要求，我局及时成立评查工作领导小组，按照《内蒙古自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《内蒙古自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》（以下简称《标准》），对我局具有行政许可、行政处罚职能的相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处，就2010年7月1日到2011年7月1日期间形成的行政许可和一般程序实施行政处罚案卷开展自评自查，现将自查情况总结如下：

一、加强组织领导，确保评查工作顺利开展

我局领导非常重视评查工作，接到《通知》后，及时召开会议，组织相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处的主要负责人认真学习《通知》和《标准》。通过学习，大家认识到，行政执法案卷评查工作是检查监督行政执法部门依法行政的重要载体，是推行行政执法责任制，落实有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿的重要举措；也是考核行政执法工作目标的重点内容。为了把评查工作落到实处，我局成立了以洪涛局长为组长，文化市场管理科、新闻出版（版权）管理科、社会文化科、包头市文化市场综合执法局、市文物管理处的主要领导为成员的评查工作小组，责任到人，使行政执法案卷评查工作有人抓。为了有计划地落实评查工作，我们划分阶段，分步实施。评查主要分为三个阶段，第一阶段为自查自纠。包头市文化市场综合执法局、市文物管理处两个行政执法单位自行组织行政执法工作人员，对2010年7月1日至2011年7月1日所办理的行政处罚案件进行梳理，查找行政处罚案卷中存在的问题，针对问题进行补充完善，并向评查小组上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。评查小组采取听汇报、查案卷、个案剖析、两个单位互查等方法，重点评查行政处罚案卷中，行政处罚实施的主体是否合法，认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用法律是否正确，程序是否合法、案卷制作是否规范；第三阶段为整改规范。针对评查出的问题进行整改，进一步规范完善。为了提高评查工作水平和调动行政执法人员的积极性，我们将对评优案卷的制作人给予奖励，对案卷问题多或有明显不合法的案卷制作人提出批评，问题严重追究其相关责任。由于领导重视，组织严密，措施得力，我局的评查工作开展的扎实有效。

二、严格按照评查《标准》，认真开展评查工作 我局按照文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《包头市行政处罚案卷评查标准》中规定的五大项三十一条内容，对包头市文化市场稽查支队和包头市文物管理处2008年 办理的行政处罚案件和制作的行政处罚案卷进行了认真的评查，在两个单位自查自纠的基础上，评查小组从市文化市场稽查支队67份案卷中抽查35份进行了认真细致的评查，总体情况来看，在每次的文化、文物市场行政执法检查中，行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，亮证执法，注重搜集违法证据，对进入一般程序的案件，从立案审批、调查取证、告知听证、作出决定、送达直至执行，都有专门科室负责，报局长办公会或局长集体办公会研究审批。行政执法案卷都能够做到主体合法，认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法、案卷制作规范，没有发现明显的问题和错误。

一是从实施行政处罚的主体来看，文化市场稽查支队是我局委托行使文化市场的行政执法工作，市文物管理处是我局授权行使文物保护、文物市场的行政执法工作，对文化市场和文物保护、文物市场违法违规实施处罚，是以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书，行政案件处罚主体合法，在所有的案卷中未发现超越授权或委托权限的行政处罚案件。

二是从行政处罚认定的事实、证据来看，处罚对象认定准确，违法事实的发生都有合法、充分、全面的证据予以证明；从认定的事实、证据来源看，都是在执法人员当场出示有效执法证件、两名执法人员以上、违法经营者在执法文书上签字后取得的，没有事实不清、证据不实而实施行政处罚的案件。

三是从行政处罚适用法律来看，根据违法事实定性正确，适用法律条款适当，没有处罚不当的案件。四是从行政处罚程序来看，立案及时，立案呈批表填写准确，都经过层层把关、严格审批后立案；调查取证合法，证据先行登记保存清楚，现场检查笔录、调查询问笔录内容祥实，手续完备；在作出行政处罚前都向当事人出具了行政处罚事先告知书，并向当事人说明有要求听证和复议的权利。去年，没有发生案件当事人要求听证或进行复议的案件。作出处罚决定后，及时送达当事人，当事人都能够主动接受处罚，未出现强制执行的情况。五是从行政处罚案卷制作来看，符合文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《行政处罚法》规定的格式和内容，做到了格式统一制式，执法文书齐全，文书材料完整，装订整洁有序，案卷立卷，材料归档，符合案卷要求。自治区文化厅市场处对市文化市场稽查支队检查时，对案卷制作给予了好评。

虽然我局的行政执法案卷经过评查，大部分案卷符合《标准》，但是也存在一些问题，一是个别案卷的执法文书填写不够完整，有缺项的情况；二是个别案卷装订顺序不符合要求。

三、坚持评查制度，提高依法行政水平

通过行政执法案卷评查，强化了我局行政执法案卷的管理和监督，提升了案卷制作的水平，增强了规范化执法的意识，对于提高行政执法机关及其工作人员的执法质量、执法效率和执法水平有着极其重大的意义。我局以此次评查为契机，认真总结评查工作经验，将行政执法案卷评查工作制度化，常抓不 懈，通过狠抓行政执法案卷的合法性、规范性，提高行政执法工作人员执法能力，促进我局依法行政水平再上新台阶。

第五篇：行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法；

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法；

2、行政许可的法律依据是否准确；

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；

4、许可收费标准是否符合规定；

5、办理程序、时限是否合法；

6、是否对被许可人进行监督检查；

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法；

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。第十三条本制度自公布之日起施行。