国家外汇管理局关于全面启用外汇金宏系统的通知

第一篇：国家外汇管理局关于全面启用外汇金宏系统的通知

国家外汇管理局关于全面启用外汇金宏系统的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各全国性外汇指定银行：２００９年，国家外汇管理局在境内银行分批开展了金宏工程外汇局子项－国际收支平衡管理信息系统（以下简称“外汇金宏系统）推广工作，目前系统运行平稳。为便于系统管理和规范数据报送，国家外汇管理局决定在全国范围内全面启用外汇金宏系统开展国际收支统计间接申报工作，现将有关事项通知如下：

一、自２０１０年３月１日零时起，国家外汇管理局及其各分支机构（以下简称“外汇局）和境内银行全面启用外汇金宏系统。同时，停止使用旧版国际收支统计监测系统（以下简称“旧版系统）。

二、外汇金宏系统启用后，新开办国际收支业务的境内法人银行总行及境外银行境内牵头行应当按照《境内银行外汇金宏系统上线流程（见附件１）开展相关工作。已上线运行外汇金宏系统的境内银行如果需要变更基础信息或申报／核销信息接口方式，应提前与所在地外汇局联系，并按照《外汇金宏系统银行接口方式切换流程（见附件２）执行。

三、旧版系统停用前，银行应加紧对旧版系统中业务数据进行处理。旧版系统停用后，国家外汇管理局不再接收银行通过旧版系统报送的数据。境内银行于旧版系统停用后发现的旧版系统中历史数据的错误申报和漏申报，无需再进行修改和报送。如果错申报和漏申报数据影响企业办理核销业务，则由外汇局核销部门在核销系统中进行修改和补录。

四、旧版系统停用后，外汇局和银行应妥善做好旧版系统中电子数据的备份工作，网络版系统采用ＢＣＰ方式备份，单机版系统将ｄａｔａｂａｓｅ目录下所有文件进行备份，并妥善保管备份文件，以利于数据的综合利用。外汇局和银行可自行安排旧版系统相关硬件设备的用途，但改作他用前应将系统内相关业务数据彻底清除。

五、境内银行可自行安排新版国际收支统计监测系统（以下简称“新版系统）相关硬件设备的用途。对于曾使用过新版系统的中国建设银行、招商银行、杭州银行和江苏银行无锡分行（以下简称“四家银行），硬件设备改作他用前，四家银行应按照相关规定妥善做好新版系统中电子数据的备份工作，妥善保管备份文件，以利于数据的综合利用，并于备份后将系统内相关业务数据彻底清除。

六、外汇局应加强外汇金宏系统的运行监测，督促辖内银行加强自身接口程序的维护，必要时按照《外汇金宏系统应急预案（见附件３）的要求启动或执行应急预案。

七、境内银行应及时处理外汇金宏系统接口文件反馈的各类错误信息，国家外汇管理局也将定期向各分局（外汇管理部）反馈辖内银行接口文件错误统计情况。

八、根据《国家外汇管理局综合司关于境内非居民收付款国际收支统计间接申报有关事项的通知（汇综发［２００９］８５号）的要求，《金宏工程外汇局子项与银行业务系统数据接口规范（１．０版）（汇发［２００９］７号附件１）中“出口收汇核销专用联（境内收入）—核销专用信息数据字典”做相应的调整，去掉“境内收汇类型”中Ｓ—离岸业务”类型。

九《银行联调计划表（汇发［２００９］７号附件４）中“是否需要‘反馈申报／核销数据接口”选项作废，国家外汇管理局将根据上线银行的接口方式自动反馈申报／核销数据接口文件。

十、为成员单位办理资金集中收付的财务公司，可申请视同境内银行办理国际收支统计申报业务。

十一、各分局（外汇管理部）在收到本通知后，应立即转发给辖内中心支局、支局银行和相关财务公司。有关业务和技术问题咨询和反馈请与国家外汇管理局联系。联系电话：０１０－６８４０２３０６（业务）０１０－６８４０２０２５（技术）。

附件：１．境内银行外汇金宏系统上线流程２．外汇金宏系统银行接口方式切换流程３．外汇金宏系统应急预案

二Ｏ一Ｏ年二月二十三日

附件１：境内银行外汇金宏系统上线流程

一、本流程中的“境内银行”是指境内法人银行总行及境外银行境内牵头行。

二、新开办国际收支业务的境内银行，应在新业务开办前与所在地外汇局联系，按照《国家外汇管理局综合司关于印发＜国家外汇管理局信息系统代码标准化管理办法（暂行）＞的通知（汇综发［２００８］１６２号）及《国家外汇管理局综合司关于印发＜国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则（暂行）＞的通知（汇综发［２００９］８２号）的规定办理金融机构代码和金融机构标识码的申领工作，并由所在地外汇局在外汇金宏系统中为其进行国际收支业务的准入设置。

三、境内银行应制定切实可行的外汇金宏系统上线工作计划，并将上线申请、领导小组和工作小组成员名单、职务和联系方式（含互联网邮箱地址）以书面形式报送所在地外汇局，由所在地外汇局报至国家外汇管理局。

四、境内银行应按照《金宏工程外汇局子项与银行业务系统数据接口规范（１．０版）（汇发［２００９］７号附件１）和《金宏工程外汇局子项与银行业务系统接口程序验收要求（汇发［２００９］７号附件２）的规定完成接口程序的开发、测试工作，建立相应的工作制度，并通过所在地外汇局的接口验收。

五、境内银行应按照《外汇金宏系统银行软硬件配置及网络接入要求（汇发［２００９］７号附件３），做好与国家外汇管理局网络接入及相关软硬件的准备工作。

六、境内银行应填写《银行联调计划表（汇发［２００９］７号附件４）报所在地外汇局，由所在地外汇局传真至国家外汇管理局。《银行联调计划表》中“是否需要‘反馈申报／核销数据接口’”选项作废，国家外汇管理局将根据上线银行的接口方式自动反馈申报／核销数据接口文件。

七、境内银行向所在地外汇局申领消息传输系统（ＭＴＳ）安装介质（含手册），并向国家外汇管理局申请消息传输系统（ＭＴＳ）许可证和路由表，配置好消息传输系统（ＭＴＳ）服务器后，申请消息传输系统（ＭＴＳ）联调。

八、境内银行接口验收通过且消息传输系统（ＭＴＳ）联调完成后向国家外汇管理局申请接口联调。境内银行接口联调时需要搭建业务系统模拟环境以便于通过接口程序报送模拟数据。

九、境内银行收到国家外汇管理局接口联调通过的通知后，清除接口联调期间接口程序中的基础数据、申报／核销数据，将消息传输系统（ＭＴＳ）切换到生产环境，并进行域名和浏览器信任站点配置等工作，做好系统上线的准备。

十、境内银行完成系统上线的准备工作后向所在地外汇局和国家外汇管理局报告完成情况及计划正式上线时间，国家外汇管理局据此安排银行正式上线。

十一、境内银行如果与已上线银行共用网络专线和消息传输系统，且使用相同的业务系统和接口程序，则可以向所在地外汇局和国家外汇管理局书面说明情况后直接上线。

十二、国际收支申报年业务量小于１０００笔的境内银行，可以按照《外汇金宏系统银行软硬件配置及网络接入要求》（汇发［２００９］７号附件３）的规定申请采用拨号方式接入国家外汇管理局，其国际收支基础信息申报信息和核销专用信息通过手工方式录入至外汇金宏系统。

附件２：外汇金宏系统银行接口方式切换流程外汇金宏系统银行接口方式分为基础信息接口方式和申报／核销信息接口方式两种。基础信息接口方式包括手工录入和全部接口，申报／核销信息接口方式包括手工录入部分手工／部分接口和全部接口。将接口方式从手工录入切换至部分手工／部分接口或全部接口，以及从部分手工／部分接口切换至全部接口属于接口方式正向切换；将接口方式从部分手工／部分接口或全部接口切换至手工录入，以及从全部接口切换至部分手工／部分接口属于接口方式逆向切换。其中，接口方式从部分手工／部分接口或全部接口切换至手工录入时，外汇局和银行应按照《外汇金宏系统应急预案》的要求启动应急预案。接口方式切换操作流程如下：

一、正向切换操作流程银行在申请正向切换接口方式之前，必须做好接口程序开发、相关软硬件准备以及与国家外汇管理局网络接入等工作，上述工作完成后向所在地外汇局提交书面申请和《银行联调计划表（汇发［２００９］７号附件４），书面申请中应详细说明前期准备工作情况、接口方式切换内容和时间。所在地外汇局收到银行书面申请和《银行联调计划表》后传真至国家外汇管理局。

（一）基础信息接口方式从手工录入切换至全部接口１．银行向所在地外汇局申领消息传输系统（ＭＴＳ）安装介质（含手册），并向国家外汇管理局申请消息传输系统（ＭＴＳ）许可证和路由表，配置好消息传输系统（ＭＴＳ）服务器后，申请消息传输系统（ＭＴＳ）联调。２．银行所在地外汇局对银行进行接口验收，并将验收情况报国家外汇管理局。３．银行接口验收通过且消息传输系统（ＭＴＳ）联调完成后向国家外汇管理局申请接口联调。银行接口联调时需要搭建业务系统模拟环境以便于通过接口报送模拟数据。４．银行收到国家外汇管理局接口联调通过的通知后，清除接口联调期间接口程序中的基础数据、申报／核销数据，并进行消息传输系统（ＭＴＳ）的切换、域名和浏览器信任站点等配置工作，做好接口方式切换的准备。５．银行完成接口方式切换的准备工作后向所在地外汇局和国家外汇管理局报告完成情况及计划接口方式切换的时间，国家外汇管理局据此安排银行正式切换接口方式。

（二）申报／核销信息接口方式从手工录入切换至部分手工／部分接口或全部接口，以及从部分手工／部分接口切换至全部接口１．银行所在地外汇局对银行进行接口验收，并将验收情况报国家外汇管理局。２．银行接口验收通过后向国家外汇管理局申请接口联调。银行接口联调时需要搭建业务系统模拟环境以便于通过接口报送模拟数据。３．银行收到国家外汇管理局接口联调通过的通知后，清除接口联调期间接口程序中的基础数据、申报／核销数据，做好接口方式切换的准备。４．银行完成接口方式切换的准备工作后向国家外汇管理局和所在地外汇局报告完成情况及计划接口方式切换的时间，国家外汇管理局据此安排银行正式切换接口方式。

二、逆向切换操作流程

（一）接口方式从部分手工／部分接口或全部接口切换至手工录入接口方式从部分手工／部分接口或全部接口切换至手工录入属于外汇金宏系统应急预案适用范围，银行应按照《外汇金宏系统应急预案》及以下流程启动应急预案。１．银行首先向所在地外汇局提交书面申请，说明申请启动应急预案的原因、时间以及接口方式计划恢复时间。２．所在地外汇局收到申请后将银行书面申请传真至国家外汇管理局。３．国家外汇管理局将审核银行申请，书面通知所在地外汇局审核结果及启动应急预案的时间，并由国家外汇管理局根据银行申请，启动基础信息应急功能或申报／核销信息应急功能。４．所在地外汇局收到通知后要及时转发银行，银行在应急期间的新数据可以通过手工方式录入外汇金宏系统中，如需修改原通过接口导入的旧数据，银行操作员应先通过“银行接口应急处理”功能，将原来接口导入的基础信息或申报／核销信息设置为可手工修改，然后再通过相关修改界面对该笔数据进行修改。

（二）申报／核销信息接口方式由全部接口切换至部分手工／部分接口１．银行首先向所在地外汇局提交书面申请，书面申请中说明修改接口方式的原因、接口方式切换内容和时间。２．所在地外汇局收到申请后，将银行书面申请传真至国家外汇管理局。３．国家外汇管理局将审核银行申请，书面通知所在地外汇局审核结果及接口方式切换计划，并由国家外汇管理局按照切换计划修改银行接口方式。４．所在地外汇局收到通知后要及时转发银行，银行要按照国家外汇管理局的接口方式切换计划做好业务切换工作。

附件３：外汇金宏系统应急预案在外汇金宏系统运行过程中，为了应对可能出现的风险，确保国际收支统计申报数据报送的及时性准确性、完整性以及进出口核销业务的正常开展，特制定本应急预案。

一、人员要求应急预案由国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）负责组织实施。

二、适用范围如果由于以下原因之一导致银行连续一周（７日）无法向外汇金宏系统报送数据，外汇局和银行应当启动本应急预案：１．银行自身计算机处理系统（包括其接口程序）出现问题；２．银行与国家外汇管理局网络接入出现问题；３．外汇金宏系统在运行过程中出现故障。

三、应急预案的内容

（一）应急预案一：如果银行自身计算机处理系统（包括其接口程序）出现问题导致银行连续一周（７日）无法通过接口向外汇金宏系统报送数据，需要将基础数据的接口方式或申报信息／核销信息的接口方式回退为“手工录入”时，则银行应向外汇局报告，由外汇局对该银行启动基础信息应急或申报／核销信息应急。应急期间银行的新数据可以手工录入外汇金宏系统中，若需修改原通过接口导入的旧数据，银行操作员应先通过“银行接口应急处理”功能，将原来接口导入的基础信息或申报／核销信息设置为可手工修改，然后再通过相关修改界面对该笔数据进行修改。银行自身计算机处理系统（包括其接口程序）故障消除后，应当于第二个工作日内向外汇局报告，由外汇局关闭银行基础信息应急或申报／核销信息应急，银行恢复通过接口程序向外汇金宏系统报送业务数据。

（二）应急预案二：如果银行自身与国家外汇管理局网络接入出现问题导致银行连续一周（７日）无法通过消息传输系统（ＭＴＳ）向外汇金宏系统报送数据，外汇局应启用以下应急措施：１．对于以接口方式报送的业务数据，银行应通过接口程序正常生成每天的业务数据接口文件，并以光盘形式报送国家外汇管理局。银行与国家外汇管理局网络接入故障消除后，应当于第二个工作日内向外汇局报告，同时银行恢复通过ＭＴＳ向外汇金宏系统报送业务数据。２．对于以手工录入方式报送的业务数据，银行应当妥善保存客户提交的纸制相关凭证，待与国家外汇管理局网络接入恢复正常后集中补录相应的业务数据。进／出口核销系统相应启动应急措施，外汇局采用手工方式在进／出口核销系统录入核销信息，以便企业正常办理进出口核销业务。银行与国家外汇管理局网络接入故障消除后，应当于第二个工作日内向外汇局报告，同时银行在外汇金宏系统中补录相应数据。

（三）应急预案三：如果外汇金宏系统在运行过程中出现故障导致银行的业务数据连续一周（７日）无法通过外汇金宏系统报送外汇局，则外汇局应当暂停外汇金宏系统，启用以下应急措施：１．客户仍应按照《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程（试行）》的规定办理国际收支统计申报，收入网上申报客户暂时改为纸制申报形式前往银行提交相关凭证。２．银行应当妥善保存纸制相关凭证，待外汇金宏系统恢复正常运行后集中补录或导入相应的业务数据。３．进／出口核销系统相应启动应急措施，外汇局采用手工方式在进出口核销系统录入核销信息，以便企业正常办理进出口核销业务。４．外汇金宏系统故障消除后，外汇局应当于第二个工作日内通知银行恢复启用外汇金宏系统，银行应及时补录或导入应急期间发生的相应数据。

四、应急预案的启动程序

（一）对于因银行自身计算机处理系统（包括其接口程序）存在问题而导致业务数据连续一周（７日）无法导入外汇金宏系统并报送外汇局的，该银行应向外汇局报告，由外汇局启动应急预案一。

（二）对于因银行与国家外汇管理局网络接入存在问题而导致业务数据连续一周（７日）无法导入外汇金宏系统并报送外汇局的，该银行应向外汇局报告，由外汇局启动应急预案二。

（三）对于因外汇金宏系统存在问题而导致各银行连续一周（７日）无法报送业务数据的，国家外汇管理局将以发文的形式在全国范围内启动应急预案三。

五、应急预案启动后的后续处理

（一）对于银行自身计算机处理系统（包括其接口程序）存在的问题，银行应当尽快查找原因及时解决，并将问题解决时间表报国家外汇管理局。

（二）对于银行与国家外汇管理局网络接入存在的问题，银行应当尽快与国家外汇管理局联系，共同查找原因及时解决问题。

（三）对于因外汇金宏系统存在的问题，国家外汇管理局将统一负责尽快解决。

（四）启用应急预案的相应故障消除后，外汇局应通知银行解除相应的应急措施。

第二篇：关于正式启用办公自动化系统通知

关于正式启用办公自动化系统通知 机关各科室、下属事业单位：

为了进一步适应现代办公要求，转变工作观念，提升管理水平，提高办公效率，节约办公成本，逐步实现无纸化办公，经过2013年逐步试用，局党组定于2014年3月1日起正式启用涪陵区电子政务协调办公平台系统（以下简称“OA系统”）。为保障OA系统顺畅运行，现将有关事项通知如下：

一、系统登录方法

在内网环境下，点击涪陵区电子政务协调办公平台网主（网址：http://2.3.8.0.29），登录身份认证平台(2013年试用期间已将用户名及密码分配给各科室、下属事业单位，若用户名和密码有问题，请及时咨询局办公室解决)，进入OA系统。

二、系统使用范围

根据XX局工作实际情况，局党组决定将除XX业务文件以外所有行政公文（非涉密类）包括各类收文（局外来文）、局发文、会议纪要、信息、值班等,将全部通过OA系统办理实现，局办公室一般情况下不再受理和印发上述相关的纸质文件。

三、具体工作安排与要求

1、启用OA系统是我局办公方式、办公理念的重要转变，各科室、下属事业单位应高度重视，认真做好各项准备工作。

2、为保证OA顺利运行，请各科室、下属事业单位于X月XX日前，将试用期间OA操作中出现的问题报告局办公室，局办公室将问题汇总后组织全体人员进行再次培训。

3、各科室、下属事业单位及个人用户在使用OA系统时，应严格贯彻执行国家互联网管理相关法律、法规和X委保密局相关信息安全管理规定，共同维护OA系统稳定与安全。

4、用户自3月1日日起，每天请主动登录OA系统，并逐步养成每天上班登录和使用OA系统的良好习惯，及时查阅并处理相关工作。

在OA系统运行过程中，各科室、下属事业单位可随时将完善意见和建议反馈给局办公室。局办公室联系人：XX，联系电话：XXXXXXX。

特此通知

重庆市XX区规划局

2014年X月XX日

抄送：局各领导

第三篇：《国家外汇管理局关于进一步开展金宏工程外汇局子项试点准备工作的通知

国家外汇管理局关于扩大外汇金宏系统试点银行范围的通

知

汇发[２００９]２８号

“金宏工程”是国家重点规划建设的十二大电子政务系统之一。根据“金宏工程”外汇局子项——国际收支平衡管理信息系统（以下简称外汇金宏系统）的建设要求和工作计划，外汇金宏系统主要实现数据采集、综合查询和统计分析功能。为做好外汇金宏系统的推广工作，国家外汇管理局决定从２００９年７月１３日起，在业务量较大的银行进行外汇金宏系统的试点工作。现就有关事项通知如下：

一、试点内容及范围

（一）此次试点内容主要包括：国际收支网上申报系统银行版消息传输系统（简称ＭＴＳ）。

（二）试点范围包括国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局），以及业务量较大银行的总行及其分支机构（以下简称试点银行）。

二、试点方案

（一）试点工作将根据国家外汇管理局制定的《外汇金宏系统试点方案（以下简称试点方案，见附件１），统筹考虑银行、外汇局的情况，采用“并行试点，分阶段开展，集中切换上线”的方案实施。

（二）试点期间，银行现行国际收支统计监测系统和外汇金宏系统并行，试点在全国范围内开展。

（三）外汇局、试点银行及在试点银行办理收付款业务的申报主体，应当按照《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程（试行）（见附件２）《贸易进口付汇核销数据申报管理办法（试行）（见附件３）《出口收汇核销专用信息申报业务管理办法（试行）》（见附件４）的规定办理国际收支统计申报和进出口核销专用信息申报。

（四）为保证基础信息报送的及时性，各外汇局不要求银行对基础信息中境内“收款人／付款人名称”的英文信息和境外“付款人／收款人名称”包含的地址信息进行修改。境内“收款人／付款人名称”字段可以为中文或者英文，境外“付款人／收款人名称”字段中可以包括境外付款人／收款人的名称和地址信息。如果基础信息中组织机构代码、个人身份证件号码发生改变或者申报主体的对公、对私属性改变，银行应先将原基础信息删除，并说明删除原因，然后按新的申报号码重新生成基础信息并进行申报。若只是币种、金额修改，则应在原基础信息基础上对申报信息／核销信息重新申报。为保证申报数据报送的及时性，各外汇局应当及时对外汇金宏系统中待核查的《单位基本情况表》进行核查，原则上应于当日将待核查的《单位基本情况表》核查完毕。对于境内机构，《单位基本情况表》“机构名称”字段应为中文；对于境外机构，“机构名称”字段可以为中文或者英文。

三、试点准备

（一）试点银行应按照《国家外汇管理局关于进一步开展金宏工程外汇局子项试点准备工作的通知（汇发［２００９］７号）和《国家外汇管理局综合司关于金宏工程外汇局子项试点准备工作的补充通知（汇综发［２００９］３３号）的要求，完成接口程序的开发测试以及有关网络和设备的准备工作。

（二）各试点银行应按照《国家外汇管理局国际收支司关于开展外汇金宏系统业务培训的通知（汇国发［２００９］１０号）的要求，做好各自系统内的培训工作。

（三）各分支局和试点银行应积极做好试点有关的宣传工作。

四、试点要求

（一）试点工作由国家外汇管理局统一安排。外汇局和试点银行的试点领导小组和工作小组应与国家外汇管理局密切沟通。试点工作期间的相关工作安排，国家外汇管理局将通过邮箱发送给各分局和试点银行，各分局和试点银行应指定专人关注邮箱中发布的信息，并严格按照工作计划完成相关工作。各分局和试点银行应建立电话支持热线，及时解答试点问题。各分局和试点银行应于２００９年７月２４日前将支持电话号码报告外汇金宏系统试点办公室。

（二）试点期间，外汇局和试点银行应按试点方案要求，落实各项试点任务，并通过简报形式及时反映试点情况和报告各项工作完成情况。

（三）外汇局应及时处理有关金融机构标识码赋码和核对、国际收支业务准入、单位基本情况表核查等工作，并对辖内试点银行的试点工作开展情况进行督促、检查和指导。

（四）各分局和试点银行应认真学习相关文件和外汇金宏系统操作手册，于２００９年８月１０日之前对系统试点进行评估和总结，并就附件２、附件３、附件４，以及外汇金宏系统操作手册提出反馈意见，涉及银行接口程序的问题应及时完善。

（五）各分局和试点银行收到本通知后，应分别及时转发给辖内外汇局和试点银行，并加强对试点工作的组织和协调。在试点工作中，如遇问题需要咨询，请与国家外汇管理局外汇金宏系统试点办公室联系。联系电话：６８４０２３９０（技术）、６８４０２３１９（业务）传真电话：６８４０２４９３。外汇局内网邮箱：ｓａｆｅｊｉｎｈｏｎｇ＠ｍａｉｌｓａｆｅ；互联网邮箱ｓａｆｅｊｉｎｈｏｎｇ＠ｓｉｎａｃｏｍ。附件：

１、外汇金宏系统试点方案

２、通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程（试行）３、贸易进口付汇核销数据申报管理办法（试行）４、出口收汇核销专用信息申报业务管理办法（试行）二ＯＯ九年七月十日 主题词：国际收支 金宏系统 试点 通知 主

送：国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门宁波市分局；中国农业银行、中国建设银行、交通银行、中信银行光大银行招商银行兴业银行、华夏银行、民生银行国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行、上海浦东发展银行、深圳发展银行广东发展银行、中国邮政储蓄银行、恒丰银行、浙商银行、上海银行、北京银行宁波银行汇丰银行（中国）有限公司、花旗银行（中国）有限公司三菱东京日联银行（中国）有限公司瑞穗实业银行（中国）有限公司、渣打银行（中国）有限公司三井住友银行（中国）有限公司东亚银行（中国）有限公司恒生银行（中国）有限公司、荷兰银行（中国）有限公司宁波国际银行中国银行（香港）有限公司南洋商业银行（中国）有限公司、永亨银行（中国）有限公司、厦门国际银行、深圳平安银行、香港集友银行东莞市农村信用合作联社、德意志银行（中国）有限公司深圳农村商业银行杭州银行江苏银行广州市农村信用合作社联合社。内部发送：局长副局长总经济师总会计师，综合司收支司（１０）经常司（２）信息中心（５）。主办单位：收支司（共印８８份）

国家外汇管理局综合司２００９年７月１３日印发

第四篇：关于公司启用OA系统的通知

关于公司全面启用OA系统的通知

为了提高办公效率，实现办公的自动化处理，公司OA系统于5月底全面正式启用，财务请款、员工外出、请假、用车等工作事务将逐渐采用无纸化办公，现将相关事宜通知如下：

一、OA使用人员范围

深圳、湖南在职管理人员

二、登陆方法

打开网页浏览器，深圳公司在地址栏输入： http://192.168.0.9:8000，湖南公司或其他外网请输入：http://suncenhost.gicp.net:8000，登陆的用户名为自己的中文名字，密码为空。

注：用户第一次登陆后，请在控制面板--帐号和安全里面修改自己的登陆密码。

三、OA管理员

深圳三升：研发中心唐美君；湖南三升：总经办徐行

各员工使用过程中如有疑问，可直接向辖区管理员咨询，系统使用培训时间另行通知。

四、为增加员工对OA认识，深圳三升公司定于2011年5月25日下午4：00举行入门培训，请市场、工程等部门人员准时参加，培训人：唐美君；

五、工作时间，各部门经理必需登陆OA系统，其他人员可根据实际工作情况登录使用。

特此通知

深圳三升高科技股份有限公司 2011年5月24日

第五篇：国家外汇管理局关于完善外商直接投资外汇管理工作有关问题的通知

国家外汇管理局关于完善外商直接投资外汇管理工作有

关问题的通知

发布时间:2003-03-03 文号:汇发〔2003〕30号

来源: 国家外汇管理局 [打印]------------国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行总行：

为适应国际投资新趋势，多渠道引进外资，不断完善外商直接投资外汇管理，进一步改善外商投资环境，现就外商直接投资外汇管理工作有关问题通知如下：

一、外国投资者账户和出资管理

1、外国投资者未在境内设立外商投资企业，但在境内从事直接投资或从事与直接投资相关的活动，可向投资项目所在地外汇局申请，以该投资者名义开立外国投资者专用外汇账户。

只允许外国投资者在一家银行开立一个多币种专用外汇账户，经外汇局批准的除外。该账户根据用途分为以下四类：

（1）投资类账户。外国投资者在境内承包工程、合作开采、开发、勘探资源以及从事创业风险投资的，在领取非法人营业执照后，可申请开立该账户，用于存放与支付有关的外汇资金。

（2）收购类账户。外国投资者拟在境内设立外商投资企业，如前期需在境内收购土地使用权及附着不动产、机器设备或其他资产等，在资产收购合同生效后，可申请开立该账户，用于存放与支付外汇收购款项。

（3）费用类账户。外国投资者拟在境内设立外商投资企业，如前期需进行市场调查、策划和机构设立准备等工作，在其领取工商行政管理部门发给的公司名称预先核准通知书后，可申请开立该账户，用于存放与支付有关的外汇资金。

（4）保证类账户。外国投资者向境内投资之前，如按照有关规定及合同约定需向境内机构提供资金保证，在合同约定的时限内，可申请开立该账户，用于存放与支付外汇保证资金。外国投资者申请开立专用外汇账户，须向外汇局提交能够证明其投资活动真实性、合法性的材料，由外汇局核定有关账户的最高限额、存续期限、收支范围等事项，并进行日常监管（见附件1）。外国投资者专用外汇账户内资金应以现汇汇入，不得以现钞存入。账户内资金的结汇和划转须逐笔经外汇局核准（见附件2、3）。

对收购类、费用类、保证类外国投资者专用外汇账户，若外国投资者在境内成立外商投资企业，上述账户资金余额可转入企业资本金账户，从上述账户结汇与划转的资金均可凭外汇局开立的相应核准件作为外方出资并办理验资手续；若未在境内成立外商投资企业，外国投资者可凭外汇局开立的相应核准件办理未使用资金的购付汇及将该笔资金汇出境外的手续。

2、外国投资者以开立于经中国人民银行批准经营离岸业务的外汇指定银行的离岸账户中的资金向境内外商投资企业出资的，外汇资金由离岸账户向企业资本金账户的境内划转无须经外汇局核准。但在外商投资企业办理验资询证手续时，汇入银行应在银行询证函回函上对该笔资金注明“离岸资金”的字样。

外国投资者以境内非居民个人现汇账户中的外汇资金向外商投资企业出资的，外汇局审核其提交的有关材料无误后，开立相应的资本项目外汇业务核准件（见附件4），银行凭以办理该笔资金由非居民个人现汇账户向外商投资企业资本金账户的境内划转业务，企业凭以办理验资询证及外资外汇登记手续。业务量大的外汇分局在报经总局批准后，可将上述资金划转业务的审核权授予外汇指定银行，由外汇指定银行履行审核、统计、监测、报备等相应职责。被授权的外汇指定银行应当内控制度严密、近三年内无重大外汇违规记录。在外商投资企业办理验资询证手续时，汇入银行应在银行询证函回函上对该笔资金注明“非居民个人境内划转”的字样。

3、外国投资者除能够以可自由兑换货币、进口设备及其他物料、无形资产、人民币利润等方式出资外，经外汇局核准，还可以下列方式作为向外商投资企业的出资：

（1）外商投资企业将发展基金、储备基金（或资本公积金、盈余公积金）等转增本企业资本；

（2）外商投资企业的未分配利润、应付股利及其项下的应付利息等转增本企业资本；

（3）外商投资企业外方已登记外债本金及当期利息转增本企业资本；

（4）外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股权转让、减资等所得的财产在境内再投资。

外国投资者以上述方式出资的，外汇局审核其提交的材料无误后，开立相应的资本项目外汇业务核准件（见附件5、6），银行凭以办理有关的境内划转业务，企业凭以办理验资询证及外资外汇登记手续。

4、外国投资者及投资性外商投资企业收购境内企业股权的，应当依照法律、法规规定及转股双方合同约定，支付股权购买对价（即外方为购买中方股权而支付给中方的代价，其形式可为外国投资者及投资性外商投资企业的自有外汇资金、从境内其所投资的其他外商投资企业获得的人民币利润或其他合法财产），并自行或委托股权出让方到股权出让方所在地外汇局办理转股收汇外资外汇登记。股权购买对价为一次性支付的，转股收汇外资外汇登记应在该笔对价支付到位后5日内办理；股权购买对价为分期支付的，每期对价支付到位后5日内，均应就该期到位对价办理一次转股收汇外资外汇登记。

外国投资者在付清全部股权购买对价前，其在被收购企业中的所有者权益依照其实际已支付的比例确定，并据此办理相关的转股、减资、清算及利润汇出等外汇业务。

外汇局审核外国投资者提交的材料无误后，为其办理转股收汇外资外汇登记并出具相关证明（见附件7）。转股收汇外资外汇登记证明是证明外方股权收购对价已到位的有效文件，也是被收购企业办理外资外汇登记的重要依据。各分局、外汇管理部应当按照新的“外资外汇登记情况报告”（见附件8）格式，将转股收汇外资外汇登记数据（包括登记份数与金额）与其他类型外资流入登记数据一同汇总，逐月上报总局。原“外资外汇登记情况报告”格式自本通知生效之日起停止使用。

5、非投资性外商投资企业依照对外贸易经济合作部与国家工商行政管理总局联合发布的《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》在境内投资设立或收购企业，被投资企业如不含外国资本，可不办理外商投资企业外汇登记和验资询证、外资外汇登记手续。外汇局凭工商行政管理部门向被投资企业核发的加注了“外商投资企业投资”字样的《企业法人营业执照》，对被投资企业在举借外债方面视同外商投资企业进行管理。

外汇局不得批准非投资性外商投资企业与其所投资企业之间、非投资性外商投资企业的不同所投资企业之间外汇资金的境内划转。如遇特殊情况、确需进行此类境内划转的，各分局、外汇管理部应当上报总局。

6、外国投资者出资比例低于注册资本25％的境内企业，应当凭外经贸部门核发的加注了“外资比例低于25％”字样的外商投资企业批准证书和工商行政管理部门核发的加注了“外资比例低于25％”字样的外商投资企业营业执照，办理外商投资企业外汇登记，并依据有关规定办理验资询证及外资外汇登记手续。

二、外商投资企业验资询证及外资外汇登记

外商投资企业验资询证与外资外汇登记工作中有关问题按如下原则办理：

1、外国投资者设立外商投资企业缴付的外汇资本金超过核定的企业资本金账户最高限额时，若超额部分资金不超过企业外汇资本金账户最高限额的1％，且绝对数额不超过等值1万美元，外汇局可按实际入账金额为其办理验资询证及外资外汇登记。

因企业资本增值，外国投资者向该企业参股投资时所支付的超过其参股比例与企业注册资本的乘积的外汇溢价部分的金额，应计入企业资本金账户的最高限额内，超过限额的外汇资金入账仍按前款所述原则办理。

2、外国投资者以实物出资的外商投资企业委托会计师事务所向外汇局询证时，若商检部门价值鉴定机构对出资实物的价值鉴定金额与进口货物报关单金额不一致，外汇局应以商检价值鉴定金额为准，为其办理验资询证与外资外汇登记。

3、外国投资者仅以无形资产出资的外商投资企业委托会计师事务所向外汇局询证时，应将该项无形资产出资在外方出资情况询证函所附出资情况明细表中列明，外汇局凭以办理无形资产出资外资外汇登记，并在外方出资情况询证函回函中注明：“该外方无形资产出资已登记，登记编号××××××。本回函仅具有证明其已登记的效力。”

4、因外方溢价投资、参股、实物出资价值鉴定金额大于海关报关金额，因汇率变动或其他类似原因造成外商投资企业实际出资大于注册资本的，应如实登记企业的注册资本及其资本溢价投入后的企业实际出资。

5、“三来一补”企业转型投资委托会计师事务所向外汇局询证的，需向外汇局提交有关材料，外汇局经审核确认该转型投资的设备系进口货物且并未对外付汇后，可根据其商品价值鉴定书列示的金额，出具外方出资情况询证函回函，并办理外资外汇登记手续（见附件9）。

6、外商投资企业的外国投资者与其境外投资款缴款人名称不一致的，外汇局可为其办理验资询证与外资外汇登记，同时应在外方出资情况询证函回函中注明“缴款人与投资人不一致”的字样。

7、为便于对资本项目外汇业务核准件进行异地查询，外汇局为外商投资企业开立资本项目外汇业务核准件时，均应注明有关业务的联系人及联系电话。

8、外汇局如发现外汇指定银行存在私自为企业开立账户、资本金超限额入账等违反账户管理规定的，应依照《境内外汇账户管理规定》的规定进行处罚。

如发现企业伪造或变造资本项目外汇业务核准件、外汇局或外汇指定银行回函、货物进口报关单等凭证或资料的，应将有关材料移交司法机关处理。

在会计师事务所向企业出具验资报告后，如外汇局发现会计师事务所未办理或未按规定程序办理验资询证，应责令会计师事务所补办验资询证手续，并将其违规行为通报所在地注册会计师协会。在所在地注册会计师协会作出正式处罚决定之前，不再受理其新的验资询证业务；对经处理后再次违反规定的会计师事务所，各分局、外汇管理部应将名单上报总局，由总局在国家外汇管理局网站和其他媒体上公开披露，并建议企业谨慎选择会计师事务所。未办理或未按规定程序办理验资询证的会计师事务所在补办有关手续时，如外汇局发现会计师事务所出具的验资报告系虚假验资报告，应将有关资料移交司法机关处理，并通报所在地工商行政管理部门。

三、外商投资企业减资管理与部分管理业务的调整

1、外商投资企业减少外国投资者投入资本、涉及购付汇的，外汇局在审核企业提交的有关材料无误后，开立相应的资本项目外汇业务核准件（见附件10），外国投资者凭以办理减资部分资金的购付汇及汇出境外的手续。

外商投资企业为减少账面亏损而发生的减资，或调减的资本为外方尚未投入的，外汇局不得批准相应减资的部分被外国投资者用于境内再投资或被外商投资企业用于对外付汇。

2、外商投资股份有限公司和外资参股基金管理公司的外方出资适用《中华人民共和国公司法》规定的实缴资本制。两类公司在向外汇局申请开立外商投资企业资本金账户时，无须提交工商管理部门核发的外商投资企业法人营业执照，外商投资股份有限公司持外经贸部门颁发的外商投资股份有限公司批准证书，外资参股基金管理公司持外经贸部门颁发的外商投资企业批准证书和证监会颁发的开业批复，即可办理有关手续。

外汇局对两类公司开立资本金账户、办理外商投资企业外汇登记所要求的其他审核材料，仍按其有关规定执行。

3、外汇局在办理外汇业务过程中需审核外商投资企业验资报告的，凡验资报告为2002年5月1日后出具的，应同时审核相关外方出资情况询证函回函；在办理外汇业务过程中需审核外商投资企业审计报告的，凡审计报告为2002以后的，应同时审核该外商投资企业的《外汇收支情况表》。

4、为进一步提高资本金结汇监管效率、便利企业投资资金运作，现将《国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理改革方式的通知》（汇发［2002］59号）规定的被授权银行资本金结汇操作规程中银行所需审核的材料简化为以下三种：

（1）企业的书面申请（注明企业资本金账户账号、到资情况、结汇币种、金额、用途等）；

（2）企业外汇登记证；

（3）视情况要求补充的其他材料。

其他审核要求仍按《国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知》（汇发［2002］59号）的有关规定和操作规程执行。

5、中外合作企业以固定资产折旧款或无形资产摊销款支付外方先行回收投资款（包括固定回报）的，《资本项目外汇管理业务操作规程》（汇发［2001］38号）中有关“担保函”的审核改按以下规定执行：

（1）如合作企业有债务（银行贷款或外方股东贷款），外方投资者应提供在中国境内设立的外资金融机构出具的相应金额的担保函；

（2）如合作企业的债务仅为外方股东贷款，外方股东出具的对合作企业债务无条件承担连带责任的担保函可以代替上述金融机构担保函；

（3）如合作企业无债务，外方投资者不需提供担保函。

其他审核要求仍按《资本项目外汇管理业务操作规程》的有关规定执行。

四、其他事项

1、本通知所称“外汇局”，系指国家外汇管理局与各分局、外汇管理部及其辖内各支局。

2、请各分局、外汇管理部将本通知涉及银行操作的以下部分转发辖内外汇指定银行：

（1）第一部分“外国投资者账户和出资管理”的第1、2、3条内容，及本通知相应的附件1至附件6；

（2）第二部分“外商投资企业验资询证及外资外汇登记”的第1条及第8条第一款；

（3）第三部分“外商投资企业减资管理与部分管理业务的调整”的第4条。

3、本通知自2003年4月1日起施行，实施中如遇问题请与国家外汇管理局资本项目管理司联系，联系电话：010－68402254。



附件：

1、外国投资者专用外汇账户开立、变更和注销的审批

2、外国投资者专用外汇账户(共四类)账户内资金结汇的审批

3、外国投资者专用外汇账户(共四类)资金向外商投资企业资本金账户境内划转的审批

4、外国投资者境内非居民个人现汇账户中外汇资金向外商投资企业资本金账户划转的审批

5、外商投资企业将发展基金、储备基金(或资本公积金、盈余公积金)、未分配利润、应付股利及其项下应付利息、外方已登记外债本金及当期利息等转增本企业资本的审批

6、外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股权转让、减资等所得的财产在境内再投资的审批

7、外国投资者收购中方股权对价的转股收汇外资外汇登记

8、地区年月外资外汇登记情况报告(格式)

9、“三来一补”企业转型投资的验资询证审核及外资外汇登记

10、外商投资企业减少外方注册资本的审批

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二ＯＯ三年三月三日 

附件一：附件1-7,9 10 附件二：附件8