廉政风险管理系统简介

第一篇：廉政风险管理系统简介

廉政风险防控管理系统

简

介

兰州浩宇信息科技有限公司

1.政策背景

十七大把建立健全惩治和预防腐败体系写入党章，“十二五”规划也将其列入国民经济和社会发展规划。

2010年发布的《中国的反腐败和廉政建设》白皮书，把建立健全惩治和预防腐败体系明确为反腐败国家战略。

2012年十八大强调对腐败保持“高压态势”，近期一系列反腐信号与力度表明，党对腐败问题的“零容忍”不会停留在理念上，而是实践层面的高压„„

十八届中央纪委二次全会提出了明确要求“注重运用科技手段防治腐败”，并进一步提出“运用现代科技手段预防腐败是构建惩治和预防腐败体系的重要内容，是规范行政权力运行、促进依法行政的重要手段。”

但仅仅是把风险点梳理出来，还远未能充分发挥廉政风险防控机制的价值。如何更好地实现对风险点、风险岗位、风险个人的动态监控，从而可以更加及时、主动地开展防控工作，精准研判制度流程的漏洞，持续进行制度完善，是进一步深化廉政风险防控工作必须要破解的挑战。

2.系统特点

系统全面覆盖“前期防范、中期监控、后期处置”三大关键环节，并将其深度整合，形成可以“持续优化、不断完善”的系统化、动态

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化的完备管理体系。

系统不再把眼光仅锁定在个人贪腐与案件查处的传统思路上，而是把重点放在更有效、更及时地发现制度漏洞、更有针对性地对制度进行完善，从而破解“牛栏关猫”的问题，削弱腐败滋生的土壤，其本质是更好地保护广大干部。

通过本系统，可以把各种监督资源自动化地整合到一个统一的平台上，为纪检监察部门提供全面、及时的信息，破解“少数人监督多数人”的资源不对称难题。

3.系统功能

系统具有严格的权限管理机制，各级人员通过用户名及密码，分层级进入系统，并根据严格的权限控制，使用不同的功能。 前期防范

通过“风险梳理”板块，系统将涉及到的风险岗位、风险点、风险防控管理措施,高危、高发风险的工作流程及典型的警示案例，都输入到系统中，既便于统一管理，动态维护，又为广大基层人员进行警示教育，提供了高度有针对性、动态化的廉政教材。部分功能包括：  风险点字典库：通过系统化的梳理和整理，把各类风险点分门别类的保存起来，形成风险点字典库，每个风险点都关联到相关的责任人、责任领导、风险等级和警示案例等信息。 适时风险发布：可以根据历史经验，在某些风险容易高发、群

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发的特殊时期，预先发布风险预警，提醒广大基层人员加强自律。

 风险点预告：可以对各级人员，针对其所在的岗位，提示容易发生的廉政风险类别、常见表现形式、后果危害、以及可能会受到的处罚，从而针对性地提升各级人员的廉政意识和自我预警、自我保护能力。

 廉政文件学习：确保各级人员认真落实了廉政学习，提高自己的思想道德水平。 中期监控

通过“日常管理”板块，系统将涉及廉政工作的信访举报、上级转办等各类监督机制，全部纳入系统的统一管理，将各种监督资源有机整合在一起，实现了信息的互通、互联、互补，避免了监督信息的孤岛，从而为综合分析、深度研判奠定了坚实的数据基础。

通过“动态监控”板块，为纪检监察、各级领导、基层人员都分别提供了直观、可视化的监控视图，从而能够迅速抓住需要特别关注的重点部门、岗位、个人、制度流程，第一时间采取措施进行处理，避免问题变得更严重、或者蔓延成为群发态势，极大地增强了廉政风险防控的科学性、及时性、可操作性和有效性。比如：

 风险点监控：可将所有风险点分门别类地展示在一张监控图上，从而可以一目了然地掌握哪些风险点近期处于高发、高危状态，把重点精力集中到对这些高发、高危风险的处理，以及

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防范其进一步扩大化上面来。

 风险占比监控：可从岗位、个人、领导班子多个维度，按照风险级别（高、中、低、正常）的实时动态占比，来进行监控和分析，快速锁定高危岗位、高危个人，分析其成为高危的原因、历史变化趋势，从而及时处理。

 增长态势监控：某些岗位或个人，也许其风险值暂时还没有越过安全线，但已经呈现出快速上升的趋势，则系统也会自动报警，进行监控，从而可以真正做到“防患于未然、控风险于微时”。 后期处置

通过“风险处理”板块，系统可以将各种防范措施分门别类地管理起来，并记录运用这些防范措施，对风险事件进行处置的情况，追踪防范措施的实际效果，从而使防范措施也可以被不断完善，更有针对性、效果更好。

“廉政信用档案”模块，把廉政风险防控、廉政信用测评、重大事项申报、廉政事件处置记录等全方位的信息都集成起来，形成每个人完备的廉政信用档案，为考察任用干部提供强大的支撑。

4.系统的作用及成效

系统在推动廉政风险防控管理上发挥了“先期预警防范、领导决策支持、监督资源整合、电子档案管理”四大作用，引起了各级领导

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的高度关注与认可。

 前期防范、中期监控、后期处置三位一体：系统全面覆盖了廉政风险防控的整个生命周期，并形成可持续优化完善的管理闭环，与此同时，把所有监督资源整合到一个平台上，通过信息化手段，既避免了信息孤岛，又使各种机制相辅相成，打造了全方位、立体化的防控体系。

 风险发现及时准确、风险预警快捷高效：各级领导可以随时了解掌握本单位的风险人员是谁，风险岗位有哪些，高发、高危的风险点在哪里,应该采取怎样的防范措施，提前动手,前置防范。

 整体态势一目了然、风险趋势掌控精确：系统不仅展示所关注的个人、岗位一段时期内风险变化趋势，而且能进一步分析导致风险变化的具体原因（风险事件），以及应该采取什么样的针对性防范措施。

 风险分析全面深刻、风险管理科学有序：系统全面记录风险事件相关的要素及对风险进行处理的历史细节，使风险数据得到有序积累，逐渐成为各级领导管理队伍的经验宝库和重要帮手。全方位、多维度的风险分析，如：司法过程中经常出现的问题集中在哪些岗位，反映在哪些方面，体现出哪些特征等，为各级领导实施对风险的前置性防范提供决策支持。

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5.建设步骤

系统整体建设分为两期进行：

第一期建立白银市工商局行政管理局廉政风险防控系统，形成动态化的风险预警、风险监控体系。

第二期纳入绩效考核体系。以绩效考核为推手，实现各单位廉政排名，切实促进各单位廉政工作的进行。

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第二篇：市国土资源系统廉政风险防范管理暂行办法

**市国土资源系统 廉政风险防范管理暂行办法

第一章

总

则

第一条

为切实加强内部监督，规范权力运行，根椐《惩防体系2008-2012年实施纲要》、〈中华人民共和国公务员法》及有关法律法规规章，结合实际，制定本办法。

第二条

本办法中所称廉政风险点主要是指全市国土资源系统易发生廉政隐患的关键部位和薄弱环节。

第三条 廉政风险的防范管理应当遵循以下原则：

（一）预防和惩处相结合的原则；

（二）教育与惩处相结合的原则；

（三）实事求是、客观公正的原则；

（四）监督检查与促进工作的原则。

第四条

纪检监察机构负责对同级和下级廉政风险点的防范管理。

第二章 廉政风险管理范围

第五条

行政审批环节下列行为纳入廉政风险管理：

（一）提供有偿咨询服务；

（二）对符合法定条件的申请不予受理；

（三）不按法定条件办理行政审批事项；

（四）对行政审批事项故意拖延不办；

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（五）超出承诺期限办理行政许可事项；

（六）违法委托、准许中介机构、下属事业单位或者其他组织代行行政许可权；

（七）在行政审批中牟取不当得利；

（八）其他违反《行政许可法》规定，损害许可申请人合法权益的行为。第六条

行政执法环节下列行为纳入廉政风险管理：

（一）超越法定权限实施检查；

（二）放弃、推诿、拒绝履行法定检查职责，对违法行为隐瞒、包庇等不依法查处，应立案而不立案或擅自销案；

（三）泄露举报人信息，串通当事人，阻挠行政执法工作的开展；

（四）没有违法事实或法定依据而实施行政处罚，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度，滥用自由裁量权，导致处罚显失公正；

（五）使用、丢失、损毁扣押的财物，丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响，弄虚作假，串通当事人仿造或销毁证据，减轻违法事实，减轻行政处罚，违法采取行政强制措施；

（六）对公民、法人或者其他组织的财产采取异地扣押、封存强制措施而不出具正式法律文书或出具正式法律文书填写内容与实际封存、扣押内容不符；擅自动用、调换、私分、私售扣押、封存财物及没收物资；

（七）擅自减免罚没款或对应予没收的物资不没收；

（八）截留、挪用罚没收入；

（九）行政处罚过程中存在其他徇私舞弊或者其他失职渎职行为。第七条

行政征收环节下列行为纳入廉政风险管理：

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（一）擅自改变行政征收范围、标准，或应收不收；

（二）不按规定使用票据或票据使用不规范；

（三）截留、挪用行政性规费；

（四）在行政征收过程中违规代收代扣。第八条

行政决策环节中下列行为纳入风险管理：

（一）违背法律、法规及党和国家方针政策，决定和实施决策；

（二）对上级做出的重大决定，拒不执行或者擅自改变；

（三）对应做出重大决策推诿、无故拖延或超越法定职权实施重大决策；

（四）明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正；

（五）大额资金支出、领导职务任免、工程安排等重大事项违反民主决策程序，造成失误；

（六）不按政府采购或有关采购规定购置大宗公物；

（七）违规处置国有资产。

第三章

廉政风险管理实施

第九条

实施廉政风险动态排查管理和经常性教育制度。局党委及纪检监察机构定期或不定期对廉政风险点、廉政风险表现进行查找，及时通报、预警，经常开展形式多样的党风廉政教育。

第十条

实施廉政风险周期管理制度。以年为周期，实行定期自查与阶段性检查、动态考核与综合评估相结合，全面系统考核评估风险防范各项措施落实情况，形成全年考核报告，并将廉政风险防范管理考核纳入党

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风廉政建设责任制和领导班子任期目标责任制检查考评，作为干部评价、选拔、任用、考核的重要依据。

第十一条

实施廉政风险定期报告和民主测评制度。风险点工作人员每年就自身廉洁自律和依法行政情况写出书面报告，纪检监察机构公开组织民主测评。民主测评分为廉洁、基本廉洁和不廉洁三个等次。对测评结果进行客观公正分析，适时进行提醒诫勉谈话。对违规违纪经调查属实的单位和个人，根椐相关规定给予处理，并取消当年评优评先资格。第十二条

实行廉政风险点管理的工作人员按照有关人事规定进行定期轮岗交流制度。

第十三条

实行廉政风险点执纪执法查访制度。对廉政风险点工作人员执法执纪情况每年进行一次查访，查访对象以行政相对人、义务监督员和地方党政负责人为主，查访方式以暗访为主，对查访情况进行通报。

第十四条

实行行政执法评议检查制度。每年开展一次以上行政执法评议检查，依照有关规定，追究直接责任人责任。

第十五条

实行廉政风险点过错责任“双向追究制”。按照“一岗双责”要求，对廉政风险点发生的违纪违规行为，除追究直接责任人员责任外，同时追究领导责任。

第十六条

实行廉政风险防范措施督察制度。上级党委及监察机构对下级单位执行落实风险防范措施的情况进行适时督察。督察结果经集体研究后给予通报。

第四章

责任追究

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第十七条

廉政风险点工作人员违规违纪行为，按如下种类进行处置：

1、诫勉提醒谈话；

2、责令做出书面检查；

3、通报批评；

4、取消当年评先评优资格；

5、扣减当年目标考核得分；

6、调离工作岗位或停职待岗培训；

7、情节严重者给予纪律处分；

8、造成行政赔偿的，根椐情节轻重按比例承担经济赔偿。以上追究种类可单处也可并处（法律、法规、规章有明文规定的从其规定）；视情节追究受处理人员所在单位分管领导或主要领导的责任。第十八条

对违纪人员的责任追究，由各单位纪检监察机构提出处理意见，报局长办公会或党委会研究决定。

第十九条

对违纪人员的处理决定，依照人事管理权限，报同级人事机构备案。对实名检举人和投诉人，还应告知其处理意见。

第五章

附

则

第二十条

本办法由市局监察室负责解释。第二十一条

本办法自发布之日起实行。

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第三篇：廉政风险管理工作总结

xx县财政局

廉政风险防控管理第二阶段工作总结

按照《中共xx县纪委办公室关于在全县建立廉政风险防控管理工作联系点的通知》（x纪办发[2012]9号）文件精神，我局高度重视，精心组织，认真开展廉政风险防控管理各项工作，现将第二阶段工作总结如下：

一、工作开展情况

（一）成立组织，制定方案。全县廉政风险防控管理工作动员会议后，我局及时传达贯彻会议精神，精心安排，认真组织实施。经局党组研究，成立了由局长任组长、局班子成员任副组长、各股室（单位）负责人为成员的廉政风险防控管理工作领导小组，领导小组下设办公室，与局办公室合署办公，具体负责廉政风险防控管理工作的组织协调工作。同时，紧密结合本局实际，制定了廉政风险防控管理工作的意见，细化工作任务，明确方法、步骤和时间要求。

（二）全面排查，评估风险等级。围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，分单位、股室、岗位三个层面，对各个岗位所具有的各项

职责权限在权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面可能存在的廉政风险进行了全面排查。在查准、找全各个岗位存在的廉政风险点的基础上，依据廉政风险点的多少和腐败现象发生的概率，以及危害性的大小，分别研究确定岗位风险等级，由高到低依次定为一级风险、二级风险、三级风险。经查找，拟定一级风险为：预算股、国库股、采购中心；二级风险为：行政政法股、科教文股、农业股、农综股、社保股、经建股；三级风险为：综合股、非税局。

（三）制定防控措施，规范权力运行。围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级情况，有针对性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城县财政局关于建立廉政风险防控管理工作的意见》。结合自身岗位职责，按照工作流程提出个人防控措施，制定了《个人岗位风险自查表》，经内设机构负责人初审后，由分管领导审核，予以确认。在对个人自查情况进行辨识与确认的基础上，围绕与单位内设机构核心职能直接关联的重点事项，确定单位内设机构风险点，制定了《单位内设机构岗位风险点自查表》，报领导班子审核确认。围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节进行专项清查，提出具体防控措施，制定了《重点岗位风险点专项清查表》，经主要领导初审后，由领导班子集体审核确认。在此基础上，对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，制定了《岗位风险点清查汇总表》。

针对确定的廉政风险等级制定了防控措施，编制了廉政管理目录，制定了《廉政风险目录和防控措施一览表》。对三级廉政风险，采取及时谈话了解情况、对廉洁履职情况组织抽查等方式进行防控。对二级廉政风险，采取任前廉政谈话、对廉洁履职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉洁履职情况等方式进行防控。对一级廉政风险，采取任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉洁履职情况、在民主生活会上作说明、重要工作内容在本单位公开、定期组织轮岗交流等方式进行防控。在此基础上，还按要求制定了《廉政风险防控重点制定建设一览表》。通过这一系列防控措施，财政局进一步加强了机关管理，完善了内部监督制约机制，规范了行政权力运行，有效地化解了廉政风险。

二、工作成效

澄城县财政局在抓好廉政风险防控管理工作中，严格重点环节和关键岗位的风险监控，切实加大对人权、财权、物权、执法权、审批许可权等权利相对集中岗位的排查防控。在全面掌握现有岗位风险点、采取对应性防控措施的基础上，根据职能调整、职责变化和业务增减，建立岗位风险管理的动态系统，制定排查防控计划，开展排查防控活动，进行风险管理考核。

通过开展廉政风险防控管理工作，促使全局干部职工

减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯路，有效强化了对行政权力的监督制约。形成了以岗位为点，以权力运行流程为线，以制度为面，以现行法律法规和现有制度为依据，以监督制约权力运行为核心，以完善制度和机制为重点，环环相扣的廉政风险防控机制。事前做到提醒在前、建章立制在前、约束在前；事中加强内部监督制约，让权力在阳光下运行；事后加强财政监督检查，开展财政资金支出绩效评价；在行政权力运行的全过程中防范廉政风险，确保了财政资金和干部“双安全”，推进了财政系统反腐倡廉建设，特别是预防腐败工作取得了明显成效。

三、下一步工作打算

（一）认真学习，总结回顾。加强学习，引导广大干部职工充分认识到廉政风险防控管理工作的重要性，进一步吃透文件精神，认真总结前阶段活动开展情况，清理思路，查找不足，在进一步完善各岗位风险点的同时，认真分析原因，对照排查出的每一条风险点，制定具体的风险防控措施，强化职权的明晰性、制度的可操作性，做到任务明确、责任到人。

（二）按照要求，落实工作。按照澄纪办发[2012]9号文件精神，进一步落实第三阶段廉政风险防控工作。加强公开公示，将《个人岗位风险自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，在本单位办公场所醒目位置进行公开公示，并根据公示反馈意见，及时补充完善。建立“两图三牌一表一库”，进一步畅通公开渠道，促进我局廉政风险防控管理工作的深入开展。

（三）抓好各项活动的有机结合。要把握好长远目标和阶段目标、重点突出和整体推进、当前任务和全局工作之间的关系，坚持把风险防控管理工作与惩防体系建设相结合，与贯彻落实《廉政准则》相结合，与基层党组织党务公开工作相结合，与单位各项业务相结合，统筹协调推进，达到相互促进、相得益彰的效果。

第四篇：廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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第五篇：廉政风险防范管理

廉政风险防范管理

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深入开展。

二、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的基本含义

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

（二）廉政风险防范管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能

适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤

廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。

1、计划环节

（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。（2）制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。

（1）前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

（2）中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

（3）后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、廉政风险防范管理的试点单位

经地委研究，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县（市）纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管理试点工作由托里县委负责。

四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（2月至3月上旬）

地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的意见》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。

（二）查找风险点阶段（3月中旬至4月中旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室（部门）全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。

查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。

（三）制定防范措施和组织实施阶段（4月下旬至8月下旬）

各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体研究制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。

各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。

（四）考核评估阶段（9月上旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（五）修正完善阶段（9月中旬至10月上旬）

各试点单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点经验的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。

五、总体要求

（一）深入宣传，提高思想认识

廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要积极思考、认真研究、大胆探索，发挥积极性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深入。

（二）建立体系，加强组织领导

成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位

也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。

（三）强化监督，确保工作落实

各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（四）总结完善，建立长效机制

各试点单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。