浙江省行政执法案卷评查工作办法(试行)

第一篇：浙江省行政执法案卷评查工作办法(试行)

附件1

浙江省行政执法案卷评查工作办法（试行）

第一条为了做好行政执法案卷评查工作，加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法能力和水平，根据国家和省有关规定，结合实际，制定本办法。

第二条本省各级人民政府及其工作部门组织开展行政执法案卷评查工作，适用本办法。政府组织开展的行政执法案卷评查工作，由本级政府法制工作机构具体负责实施。

第三条行政执法案卷评查工作应当坚持合法合理、客观公正、查摆问题与整改提高相结合的原则。

第四条行政执法案卷评查范围包括各级行政执法主体在实施行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中所形成的卷宗。

已经进入或者经过行政复议、行政诉讼程序的行政执法案卷，一般不纳入评查范围。

第五条行政执法案卷评查的主要内容包括案件（办件）的办理质量和立卷情况。注重评查效果，把行政执法案件（办件）的办理质量作为评查重点。

第六条行政执法案卷评查工作采取全面评查、重点评查（专项评查）等方式进行；也可以结合执法检查等工作进行。

各地、各部门组织开展行政执法案卷评查工作，应当注意相互衔接和协调，避免重复评查。

第七条开展行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组，评查组人员由政府法制工作机构或者部门内设法制机构及行政执法部门选派推荐的业务骨干组成。

行政执法案卷评查工作可以根据需要商请人民法院、人民检察院、行政监察部门等单位派员参加。

第八条行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷等方式确定被评查的案卷。

评查组按照行政执法案件（办件）质量评查标准和行政执法文书材料立卷规范进行评查，形成初评意见。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。初评意见应当向被评查单位或者地区反馈，并听取意见。

第九条案卷等次分为合格和不合格两种。被评查案卷存在实施主体不具有行政执法主体资格、事实不清、主要证据不足、适用法律错误、违反法定程序、超越职权、滥用职权、明显不当等情形之一的，为不合格案卷。

第十条政府法制工作机构、行政执法主管部门应当对评查组初评意见进行复核，形成行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的，应当重点复核。重点复核可以采取组织专家论证等方式进行，并邀请被评查单位参加。

第十一条政府法制工作机构、行政执法主管部门应当向被评查单位或者地区书面反馈行政执法案卷评查结果并督促整改。被评查单位或者地区应当在规定时间内进行整改，并书面报告整改措施和整改结果。

对不合格案卷，政府法制工作机构按照《浙江省县级以上人民政府行政执法监督条例》的规定，可以向被评查单位制发《行政执法监督通知书》，也可以提请本级人民政府制发《行政执法监督决定书》。

第十二条案卷评查工作结束后，县（市、区）政府法制工作机构应当及时向本级人民政府和上一级政府法制工作机构书面报告案卷评查工作情况；设区市、县（市、区）人民政府行政执法主管部门应当及时向同级政府法制工作机构书面报送案卷评查工作情况；设区市政府法制工作机构和省级行政执法主管部门应当在当年的11月30日前将评查情况汇总后书面报送省法制办。

第十三条行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。

第十四条行政执法案卷评查工作情况纳入各级法治政府建设（依法行政）考核评价。

第十五条评查人员应当认真负责、客观公正地评查案卷，对所评案卷涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私负有保密义务。

第十六条行政执法案卷评查过程中，被评查单位或者地区及其行政执法人员应当积极予以配合，如实提供材料、回答询问和说明情况，协助评查工作开展。

第十七条行政执法案卷评查过程中发现行政执法单位及其工作人员存在行政执法过错的，按照《浙江省行政执法过错责任追究办法》的有关规定处理。

第十八条本办法自2015年8月20日起实施。

附件2

浙江省行政执法文书材料立卷规范（试行）

第一条为了规范行政执法文书材料立卷工作，加强行政执法案卷管理，根据国家和省有关规定，结合实际，制定本规范。

第二条本规范所称行政执法文书材料，是指行政执法机关在依法实施行政许可、行政处罚、行政强制等直接影响公民、法人或者其他组织权利和义务的行政执法行为过程中形成或收集的行政执法文书、证据及其他相关材料。

行政执法文书材料介质形式可采用电子介质或纸质介质。国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。

行政执法文书材料采用电子介质的，应当定期进行异地备份，并具有唯

一、确定的纸质转化形式。

第三条行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法文书材料进行收集、整理、立卷，并定期归档。

对已作出行政执法决定，但自决定作出之日起一年内未执行完结的，已形成的文书材料应予以登记造册，集中管理，待案件结案或执法行为结束时一并进行整理归档。

行政执法业务信息系统形成的电子行政执法文件，包括法律文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法活动过程中同步数字化产生的纸质行政执法文书材料的电子版本等，应即时归档或与纸质行政执法文书材料同步归档。

第四条行政执法文书材料应当根据行政执法行为种类，按照年度、机构和一案一号予以单独立卷。

适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。

第五条入卷的行政执法文书材料应当保留原件；原件确实无法入卷的，可以保存复印件、影印件、抄录本，但应当与原件进行核对，加盖“经核对与原件无误”字样的确认章，注明来源、日期，并由核对人签名或者盖章。

第六条不入卷的行政执法文书材料包括：（1）重份材料；（2）常用法律、法规、规章、司法解释复制件；（3）与本案无关的材料；（4）其他不需要入卷的材料。

第七条行政执法案卷按照保密、方便利用的原则分立正卷和副卷。没有不宜对外公开材料的，可以不立副卷。

第八条行政执法案卷正卷、副卷材料按照行政执法程序和文书材料形成时间，兼顾行政执法文书材料之间的有机联系进行排列，其排列顺序可按照第九条至第十二条所列执行。

第九条行政许可案卷正卷材料一般包括：（1）行政许可（准予、不予、变更、不予变更、准予延续、不予延续、撤回、撤销、注销）决定书；（2）行政许可申请表；（3）行政许可申请材料收件凭证；（4）行政许可材料补正告知书；（5）行政许可申请材料（含身份证明、授权委托书等）；（6）行政许可受理通知书；（7）行政许可不予受理决定书；（8）行政许可现场核查笔录；（9）行政许可陈述申辩告知书；（10）行政许可陈述申辩笔录；（11）行政许可听证申请书；（12）行政许可听证告知书；（13）行政许可听证公告；（14）行政许可听证通知书；（15）行政许可听证笔录；（16）行政许可延期决定通知书；（17）行政许可特别程序期限告知书；（18）行政许可现场检查笔录；（19）行政许可责令(限期)改正通知书；（20）整改情况材料；（21）征求意见函；（22）反馈意见；（23）检验（检测、检疫、鉴定、评审等）委托书；（24）检验（检测、检疫）结果、专家评审（鉴定）意见；（25）送达凭证；（26）许可收费凭据。

第十条行政处罚案卷正卷材料一般包括：（1）行政处罚决定书；（2）立案审批表；（3）调查（询问）笔录；（4）现场检查（勘验）笔录；（5）现场照片（图片，影像资料、电子数据的文字说明、截图）证据；（6）责令（限期）改正通知书；（7）整改情况材料；（8）抽样取证通知书；（9）抽样取证物品处理通知书；（10）先行登记保存证据通知书；（11）先行登记保存证据物品处理通知书；（12）查封、扣押等行政强制措施材料；（13）行政处罚事先告知书；（14）陈述申辩笔录；（15）听证通知书；（16）听证笔录；（17）案件移送函；（18）移送案件涉案物品清单；（19）罚没物品处理记录；（20）强制执行通知书；（21）强制执行申请书；（22）送达凭证；（23）执行情况相关凭证。

第十一条行政强制案卷正卷材料一般包括：（1）查封（扣押）类：查封（扣押）决定书、查封（扣押）物品清单、行政强制措施现场笔录、延长查封（扣押）期限决定书，检验、检测、检疫、技术鉴定期限告知书、解除查封（扣押）决定书、送达凭证；（2）冻结存款（汇款）类：冻结存款（汇款）决定书、行政强制措施现场笔录、延长冻结存款（汇款）期限决定书、解除冻结存款（汇款）决定书、冻结存款（汇款）通知书、延长冻结存款（汇款）期限通知书、解除冻结存款（汇款）通知书、送达凭证；（3）其他行政强制措施类：行政强制措施决定书、行政强制措施现场笔录、解除行政强制措施决定书、行政强制措施物品移送告知书、送达凭证；（4）行政强制执行（一般）类：行政决定书、催告书、陈述申辩笔录、行政强制执行决定书、行政强制拆除公告、行政强制执行现场笔录、中止强制执行通知书、终结强制执行通知书、恢复强制执行通知书、执行协议、送达凭证；（5）行政强制执行（金钱给付）类：行政决定书、催告书、陈述申辩笔录、划拨存款（汇款）决定书、划拨存款（汇款）通知书、行政强制执行现场笔录、中止强制执行通知书、终结强制执行通知书、恢复强制执行通知书、执行协议、送达凭证；（6）行政强制执行（代履行）类：行政决定书、催告书、陈述申辩笔录、代履行决定书、立即代履行事后通知书、行政强制执行现场笔录、中止强制执行通知书、终结强制执行通知书、恢复强制执行通知书、执行协议、送达凭证；（7）行政强制执行（申请法院执行）类：强制执行申请书、行政决定书、催告书、当事人陈述申辩意见、法院裁定文书、送达凭证。

行政处罚过程中的行政强制措施或者行政强制执行文书材料可以归入行政处罚案卷，不单独立卷。

第十二条行政执法案卷副卷材料一般包括：（1）案件（办件）处理内部审批材料；（2）听证报告；（3）集体讨论笔录；（4）签发文书底稿；（5）有关负责人批示意见;（6）其他不宜公开的材料。

第十三条行政执法纸质文书材料应当使用电脑打印或者用碳素（蓝黑墨水）书写，不得使用铅笔、圆珠笔、复写纸等不耐久材料；对不利于保存的纸质文书材料（如热敏纸传真件、不耐久材料书写的文件等），应当进行复制。

纸质文书材料一般应当使用A4规格纸张，纸张过大的应当折叠，纸张过小、订口过窄或者有字迹的应当粘贴衬纸，纸张破损的应当进行修补。纸张上不得有订书钉、回形针等异物。

第十四条行政执法事项通过浙江政务服务网等网络系统平台在线运行，形成或获取的电子文件满足真实性、完整性、可靠性要求的，行政执法文书材料可以采用电子形式归档；需永久保存的，归档时应当同时保存纸质版本。行政执法机关以纸质形式归档，涉及通过网络系统平台在线运行形成或获取的电子文件的，可以将有关电子文件的数据来源（IP地址、访问路径等）、电子证据存储方式、存储场所等信息，采取截屏截图等方式予以书面记录并入卷，用于代替原应入卷的纸质文书材料。有条件的，可以加贴与信息系统相关联的条形码、二维码、无线射频等机读标签，实现数字信息可视化。网络系统平台升级或者数据迁移时，应当将升级或者迁移后的数据查询方式、存储方式、存储场所等信息记入行政执法案卷备考表，或者在电子数据书面记录中予以补记。

第十五条行政执法文书材料以录音带、录像带、光盘、移动硬盘等作为载体的，应当保证载体的有效性、可读性；入卷时，应当在相应的装具上标明案号、当事人姓名或者名称、承办人姓名、入卷日期等信息。

长期保存的电子数据在线存储的，应当使用专用存储服务器；离线存储的，可以使用数据磁带、档案级光盘、固态硬盘、硬磁盘等耐久性好的载体。

第十六条凡能附卷保存的物证均应当入卷，无法装订的可以装入卷底证物袋内，同时在证物袋上标明证物的名称、数量、特征和来源。不能附卷的证物，应当另行存放，并与案卷互相标注相关档案信息。不宜保存的证物，应当拍照附卷，实物按有关规定处理，并在备考表中注明。

第十七条重要的外文及少数民族文字材料应当附上汉语译文。

第十八条行政执法案卷宜采用软卷皮装订。

第十九条行政检查、行政征收、行政确认、行政给付、行政裁决等文书材料立卷有关工作，可以参照本规范执行。

第二十条本规范自2015年8月20日起实施。

第二篇：南京市行政执法案卷评查试行办法

南京市行政执法案卷评查试行办法

第一条 为进一步规范行政执法行为，不断提高行政执法水平和执法质量，落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》的要求，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法案卷,是指行政执法单位已办结的行政许可案件（当场决定程序的除外）、一般程序的行政处罚案件，以及行政复议案件等行政执法或者行政复议过程中形成的，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷(以下统称“案卷”)。

第三条 本办法适用于本市行政执法单位行政执法案卷的评查工作。

第四条 市政府法制办负责组织实施本行政区域内的案卷评查工作。

区、县政府法制部门组织实施本地区的案卷评查工作。行政执法单位具体组织实施本部门（系统）的案卷评查工作。第五条 案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法单位的行政执法行为。

第六条 案卷评查工作每年不少于一次。案卷评查工作可以单项组织，也可以与执法检查结合进行。案卷评查采取全面评查或者按系统评查的方式，评查机关可以直接检查，也可以组织行政执法单位相互评查。

第七条 行政许可案卷评查的主要内容：

（一）行政许可实施主体是否合法；

（二）是否具有实施该项行政许可的权限；

（三）行政许可的申请材料是否齐全；

（四）行政许可内部审批程序是否完备；

（五）行政许可的受理、听证、决定文书是否齐全；

（六）行政许可收费是否符合规定；

（七）行政许可受理期限是否合法；

（八）行政许可程序是否规范。

第八条 行政处罚案卷评查的主要内容：

（一）行政处罚实施主体是否合法；

（二）事实认定是否清楚、证据是否确凿、合法，证据与事实是否具有关联性；

（三）适用法律是否准确；

（四）程序是否合法、文书是否完整齐全；

（五）自由裁量权运用是否适当；

（六）行政处罚决定书内容是否完整、符合说理式文书要求；

（七）是否按规定实行罚缴分离；

（八）违法行为应当追究刑事责任的是否移送司法机关；

（九）行政处罚决定履行情况的资料或记载是否完整。第九条 行政复议案卷评查的主要内容：

（一）行政复议机关主体是否合法；

（二）行政复议文书、材料是否齐全；

（三）对重大、复杂的行政复议案件是否进行合议；

（四）行政复议审理是否符合法定期限；

（五）行政复议决定是否合法、适当。第十条 对案卷形式内容的评查包括下列内容：

（一）文书格式是否统一规范；

（二）文书材料是否完整，要件无一遗漏；

（三）卷宗内容是否填写齐全、做到一案一卷；

（四）是否有卷内目录，材料排列是否有序，是否有页码；

（五）纸张是否无破损、装订是否整齐；

（六）书写文书是否使用耐久的墨水填写。

第十一条 案卷评查采用百分制计分方式，分解确定各项分值。80分以上为合格案卷。案卷评查的具体标准，由市政府法制办另行制定。

第十二条 参加评查的案卷，由组织评查机关指定产生或检查组随机抽取产生。评查机关参与案卷评查的人员不得少于2人。评查人员分别查阅案卷，综合评分，作为被评查案卷的评查得分。

第十三条 评查机关对被评查案卷中的存在问题要进行反馈，对评查中发现的普遍问题应及时归纳总结，予以通报。

第十四条 案卷评查的结果作为依法行政考核、政府法制先进集体、依法行政先进单位评比的重要参考依据。

第十五条 参加评查的案卷为已装订成档的纸质案卷，随着电子政务的运用成熟，案卷评查将在网上抽取电子文档案卷进行评查。

第十六条 行政行政案卷评查的各项标准，由市政府法制办根据推进依法行政进程和规范行政执法的要求适时调整。

第十七条

各区县、市属各行政执法部门可根据本办法制定本地区、本部门（系统）的行政执法案卷评议考核办法。

第十八条 本办法自2007年7月1日起施行。

第三篇：行政执法案卷评查办法

铜陵市烟草专卖局行政执法案卷评查办法

第一条 为加强行政执法监督,规范行政执法行为,根据《烟草专卖行政处罚程序规定》和《安徽省烟草专卖局关于印发烟草专卖行政执法案卷评查标准的通知》（皖烟法[2009]55号），结合市局工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法案卷评查，是指市局对所属各县级局的行政执法案卷实施检查，并对发现的问题进行督促整改的活动。

第三条 市局法规科负责组织实施行政执法案卷评查工作。

第四条 案卷评查原则上采取定期评查的方式,也可以视情况不定期进行评查，但全年不得少于2次。

第五条 案卷评查坚持合法、公平、公正的原则。第六条 组织开展行政执法案卷评查工作，由法规科提出评查方案，经市局领导审批后组织实施。

第七条 案卷评查由法规科、专卖监督管理科等部门人员组成评查组，负责具体实施。第八条 案卷评查以现场查阅、听取汇报、回访案件当事人等方式进行评查，可以适时组织所属县级局开展互查或集中评查。

第九条 组织实施行政执法案卷评查,按照下列程序进行:

（一）制订案卷评查方案,明确案卷评查的时间、范围、方法、标准等相关要求;

（二）案卷评查组根据评查方案抽取行政执法案卷;

（三）评查组评查具体行政执法案卷，可到被评查单位现场评查,也可在案卷评查组指定的地点进行;

（四）评查组根据行政执法案卷评查标准填写案卷评查表，可以就发现的问题，向被评查单位询问有关情况。

（五）评查组集体讨论案卷评查结果，并在案卷评查汇总表上签字，集体讨论事项包括被评查案卷的主要问题、整改的建议及最后得分等；

（六）案卷评查结束后，评查组向市局领导汇报评查结果，并予以通报，对需要整改的发出整改意见。

第十条 行政执法案卷的评查要求和标准按照《安徽省烟草专卖行政处罚案卷评查标准》、《安徽省烟草专卖行政许可案卷评查标准》等规定执行。

第十一条 案卷评查组将具体案卷拟评为不合格的，如被评查单位持有异议，由案卷评查组复核一次。

第十二条 案卷评查后，评查组将所抽查案卷的综合得分情况，作为行政执法工作评议考核的重要依据。

第十三条 在行政执法案卷评查中发现需要追究行政执法责任情形的，依照有关规定办理。

第十四条 被评查单位应当根据反馈或者通报的行政执法案卷评查结果进行整改，规范行政执法行为，提高行政执法水平，并及时报告整改结果。

第十五条 行政执法案卷评查结果纳入市局工作绩效考核。

第十六条 本办法具体应用中的问题，由市局法规科负责解释。凡以前制定的有关规定与本办法不一致的，按本办法执行。第十七条 本办法自印发之日起施行。

第四篇：望谟县行政执法案卷评查办法

望谟县行政执法案卷评查办法

（试行）

第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，建立行政机关行政执法案卷评查制度，根据有关法律、法规的规定，结合我厅行政执法工作实际，制定本办法。

第二条 本县具有行政执法权的行政机关、法律法规授权组织及依法受委托行使行政执法权的组织（以下统称行政执法主体）在行使行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制等行政执法权活动中所形成的行政执法案卷的评查工作，按本办法执行。

第三条 本办法所称的行政执法案卷评查，是指县政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。

本办法所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。

第四条 县政府法制办负责本县范围内行政执法主体行政执法案卷评查工作的组织、指导、实施和监督。各行政执法主体负责本部门及下属执法机构行政执法案卷评查的组织、指导、实施和监督。

第五条 县政府法制办会同县纪检监察部门等单位组成行政执法案卷评查小组（以下简称评查小组），定期或不定期对各行政执法主体的行政执法案卷进行评查。

评查小组可邀请部分行政执法主体参与行政执法案卷评查工作，但应邀参与案卷评查的评查人员不得参与对本部门的案卷评查。

第六条 行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

第七条 行政执法案卷评查的主要内容：

（一）行政执法主体是否合法；

（二）行政执法适用的法律、法规、规章是否正确；

（三）行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确；

（四）行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范；

（五）作出的行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制决定是否合法、适当；

（六）行政执法主体是否按州部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定；

（七）行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。第八条 行政执法案卷评查设基础分100分，凡不符合标准的，扣除相应分数。获96分以上的为优秀；85分以上95.5分以下为合格；84.5分以下为不合格，案卷评查的具体内容及评分标准见附件。

第九条 行政执法案卷评查原则上实行评查制。行政执法案卷评查以查阅行政执法案卷为主，采取集中调阅案卷评查和现场抽查案卷评查形式进行，必要时可通过询问相关行政执法人员了解情况。被评查部门和相关人员应如实反映情况，提供有关资料。被评查单位范围可以是普查、重点抽查或随机抽查。

集中调阅案卷评查是指评查小组在每年4—5月份抽调行政执法主体上一的行政执法案卷统一进行全面检查评议。

现场抽查案卷评查是指评查小组在不特定期限内到行政执法单位当场抽调行政执法案卷的重点检查、评议。

评查小组可根据实际情况确定当年被评查单位的范围，以普查、重点抽查或随机抽查方式开展案卷评查工作。

第十条 集中调阅案卷评查按以下程序进行：

（一）由县政府法制办向被评查部门发出开展案卷评查工作的通知；

（二）被评查部门按通知要求将上一的行政处罚、行政许可、行政强制的案卷目录报评查小组；

（三）评查小组从案卷目录中随机抽取每类案卷5—10卷作为评查案卷，全年案件数不超5件的，按实际数量抽取；

（四）被评查单位将随机抽取的案卷送评查小组；

（五）评查小组对案卷进行审查评议；

（六）通报案卷评查结果。

第十一条 现场抽查案卷评查按以下程序进行：

（一）由县政府法制办向被评查部门发出开展案卷评查工作的通知；

（二）被评查部门按通知要求准备上一的行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制的案卷目录材料；

（三）评查小组到被评查部门,现场从案卷目录中随机抽取每类案卷5—10卷作为评查案卷，全年案件数不超5件的，按实际数量抽取；

（四）被评查部门调出被指定案卷备查；

（五）评查小组对案卷进行审查评议并出具书面评查结果；

（六）将评查结果告知被评查部门，或召开座谈会，由评查小组就案卷中存在问题提出整改意见；

（七）通报案卷评查结果。

第十三条 行政执法案卷采取分别阅卷评查或者重复阅卷评查方式。分别阅卷评查是指将被评查单位的行政执法案卷分配给各评查人员评查打分，所得分数经复核后即为被评查单位案卷评查得分。

重复阅卷评查是指每名评查人员将全部被评查的案卷分别审阅一遍，独自打分，各评查人员评分总和的平均数，即为被评查单位案卷评查得分。

第十四条 行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。

第十五条 行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。

第十六条 评查小组应当在案卷评查结束后5个工作日内将评查结果告知被评查单位。评查结果应包括以下内容：案卷种类、案卷名称、评查结果以及案卷存在问题、整改意见等。被评查部门对评查结果有异议的，可以向评查小组提出复核。

被评查案卷有1卷不合格的，责成整改；2卷以上不合格的，列为当年重点督察部门。

同一被评查部门的案卷连续两年存在同样行政执法问题的，由县政府法制办发给《行政执法督察意见书》，对被评查单位存在的行政执法问题给予限期整改。被评查部门逾期仍未整改的，由县法制办提请县政府作出督察决定。

第十七条 被评查单位对评查小组提出的案卷存在问题，应认真进行整改。

第十八条 行政执法案卷评查工作结束后，应当及时将案卷退回被评查部门归档。

第十九条 行政执法案卷评查结果列为县机关相关部门依法行政工作实绩考核的重要内容。

行政执法主体对本部门和下属执法机构开展的行政执法案卷评查结果纳入本部门行政执法案卷办案人员的考核。

第二十条 对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。

第二十一条 本办法自发布之日起施行。附件：望谟县行政执法案卷评查评分标准

望谟县行政执法案卷评查评分标准

一、行政执法主体合法

（一）具备执法主体资格。属于依法具有行政执法职权的行政机关、法律法规授权组织或依法受委托执法的组织；

（二）属于本单位法定权限（如委托其他行政机关，需将依法委托的依据附上）；

（三）行政执法人员资格合法。

此项不设具体分数，凡不符合上述要求的，案卷即为不合格卷。

二、行政执法实体合法

（一）作出的行政处理，认定事实清楚、证据确凿、合法有效；

（二）适用法律、法规、规章准确；

（三）当事人适格，符合法定条件。此项不设具体分数，凡不符合上述要求的，案卷即为不合格卷。

三、行政执法程序合法（量化考评）

行政处罚一般程序、行政处罚简易程序、行政许可、行政征收、行政强制案卷基础分均为100分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加后为该案卷总得分。96分以上为优秀，85-95.5分为合格，84.5分以下为不合格。

（一）行政处罚一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每项2分）

（1）当事人基本情况；（2）案件来源；（3）案情记载；（4）立案依据；（5）承办人和承办机构的意见和签章；（6）行政机关负责人审批意见及签名；（7）立案时间。

2、调查取证（共25分）

（1）二名以上领有《行政执法证》的执法人员共同执法；（3分）

（2）检查或调查笔录；（7分）（3）调查取证后保存证据；（8分）

（4）调查终结报告（或案件处理审批表）（7分）

3、审查决定：（共42分）（1）告知和申辩；（10分）a.书面告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据及依法享有的权利；(5分)

b.当事人陈述、申辩或放弃申辩的书面材料及其签章。(5分)

（2）听证程序（符合法定要求未经该程序的，不扣分）；（8分）

a.行政处罚属于《江苏省司法厅行政处罚听证程序实施办法》规定情形，依法组织听证；(4分)

b.组织听证符合《江苏省司法厅行政处罚听证程序实施办法》有关规定。(4分)

（3）处罚审批程序（处罚审批表或案情综合报告）；（11分）

a.案情综合叙述；(1分)

b.正确适用行政处罚裁量量化标准及其说明；（5分）c.案件承办人的处理意见及签名；(1分)d.行政机关负责人的审批意见及签名；(2分)

e.对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，经行政机关负责人集体讨论决定(符合法定要求未经该程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政处罚决定书应包括以下内容：（13分）a.当事人的姓名或者名称、地址；(2分)

b.违反法律、法规或者规章的事实和证据；(2分)c.行政处罚的种类和具体依据；(2分)d.行政处罚的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

f.作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期；(2分)

g.作出行政处罚决定的行政机关的印章。（1分）

4、在规定期限内作出处罚决定和送达当事人；（5分）

5、行政处罚决定已执行，案件已结案；（2分）

6、文书制作规范，案卷归档符合标准。（12分,每项1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用统一规范的卷皮；（3）卷内目录填写规范；（4）卷内材料排列有序；（5）卷内材料有页号；（6）装订整齐无金属物；（7）纸张无破损，大小规格统一；（8）卷内文字打印清晰，手写时应当使用钢笔或毛笔，材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

（二）行政许可案卷（100分）

1、对符合法定条件的行政许可申请依法受理；（5分）

2、因申请材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申请人需要补正的全部内容；（10分）

3、不受理行政许可申请，依法说明理由；（6分）

4、在规定期限内作出受理或不予受理决定；（6分）

5、行政许可依法由两个以上部门分别实施的，由一个部门受理后，各部门必须在规定的工作日内提出本部门意见，受理部门必须在规定的期限内答复申请人。（15分）

6、除当场作出许可决定外，对需要核实申请材料实质内容的，应当指派两名以上工作人员进行核查并制作现场勘验笔录；（6分）

7、涉及招标、拍卖、考试、考核、检验、检测、检疫等内容的行政许可事项，依法适用特别规定；（5分）

8、向申请人、利害关系人履行法定告知义务，依法应当举行听证的许可事项，向社会公告，按照法定程序举行听证；（10分）

9、按照法定项目和标准收费，并按规定使用统一票据；（10分）

10、对被许可人实施定期检验或注册等监督检查，并有监督检查记录的档案；（10分）

11、按规定时限办结，法律文书按照法定期限和方式送达；（5分）

12、文书制作规范，案卷归档符合标准。（12分，每项1.5分）（1）一案一卷；（2）使用统一规范的卷皮；（3）卷内目录填写规范；（4）卷内材料排列有序；（5）卷内材料有页号；（6）装订整齐无金属物；（7）纸张无破损，大小规格统一；（8）卷内文字打印清晰，手写时应当使用钢笔或毛笔，材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

第五篇：汕头市行政执法案卷评查办法

汕头市人民政府令

第145号

《汕头市行政执法案卷评查办法》业经2012年12月21日汕头市人民政府第十三届20次常务会议审议通过，现予发布，自2013年3月1日起施行。

市长

郑人豪

2013年1月10日

汕头市行政执法案卷评查办法

第一章 总 则

第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本市行政区域内市、区（县）人民政府对所属行政执法机关和下级人民政府开展行政执法案卷评查工作，适用本办法。

第三条 市、区（县）人民政府领导本行政区域内的行政执法案卷评查工作。

市、区（县）人民政府法制部门（以下简称政府法制部门）组织开展本级人民政府所属行政执法机关的行政执法案卷评查工作，并协调、指导、监督检查下级人民政府的行政执法案卷评查工作。

第四条 行政执法案卷评查遵循公平、公正、标准统一的原则。

第五条 政府法制部门和行政执法机关应当加强行政执法案卷评查工作的科学化、信息化、标准化建设。

第六条 开展行政执法案卷评查应当符合档案、保密法律、法规和规章规定。

第七条 行政执法案卷评查可以聘请专家、学者、具有法制工作实践

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经验的人员、有关专业人员等参加。

第二章 评查方法和程序

第八条 政府法制部门应当适时组织开展行政执法案卷评查。评查时应当结合被评查行政执法机关的实际，采取随机抽取案卷评查、选送案卷评查或者其他评查方法。

第九条 政府法制部门组织开展行政执法案卷评查，应当遵守下列规定：

（一）制订评查方案，明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等；

（二）对被评查行政执法机关采取随机抽取案卷方法评查的，从其报送的行政执法案卷目录中按比例随机抽取行政执法案卷；采取选送案卷方法评查的，由其报送自选行政执法案卷；

（三）行政执法案卷可以在政府法制部门确定的地点评查，也可以在被评查行政执法机关现场评查；

（四）按照行政执法案卷评查标准对行政执法案卷进行审查、评分，形成初评结果；

（五）听取被评查行政执法机关对初评结果的意见，根据其意见对行政执法案卷进行复核，对确认有误的评判予以修正，并确定评查结果；

（六）向本级人民政府报告行政执法案卷评查结果并通报；

（七）行政执法案卷评查结束后，向被评查行政执法机关移交行政执法案卷。

第十条 行政执法案卷评查人员调取和评查案卷时，应当采取有效措施保证被评查行政执法案卷的整洁和完好无损。

对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的行政执法案卷进行评查时，应当由专人保管、专人评查。

第十一条 行政执法案卷评查人员进行案卷评查时应当公平、公正，不得隐瞒案卷问题或者篡改案卷内容。评查人员与被评查行政执法案卷的行政执法事项有利害关系或者其他可能影响公平、公正评查的，应当申请回避；未申请回避的，政府法制部门应当指令回避，被评查行政执法机关也可以提出回避申请。

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第十二条 市、区（县）人民政府所属行政执法机关应当每年组织对本机关的行政执法案卷进行评查，并于每年3月底前将上一行政执法案卷目录及评查情况报本级人民政府法制部门。

第三章 评查内容和标准

第十三条 政府法制部门组织开展行政执法案卷评查，应当主要评查下列内容：

（一）行政执法行为主体的行政执法主体资格，执法人员的执法资格；

（二）行政执法行为现行有效的法定依据，执法程序和时限的法定性；

（三）行政执法行为认定的事实和证据；

（四）行政执法行为适用法律、法规和规章，以及裁量的适当性；

（五）行政执法文书、记录内容等的规范；

（六）行政执法文书的送达形式；

（七）行政执法决定的执行形式；

（八）行政执法文书和材料的立卷归档情况；

（九）法律、法规和规章规定的其他内容。

第十四条 市人民政府法制部门应当根据有关法律、法规和规章制订行政执法案卷评查标准，报市人民政府批准。

行政执法案卷评查标准应当包括：

（一）基础标准，是认定行政执法行为是否合法、适当的标准。不符合其中任何一项基础标准内容的案卷即为不合格行政执法案卷，按零分计，不再进行规范性标准的评查；

（二）规范性标准，是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准，也是对基础标准合格的行政执法案卷的具体评查标准，采用百分制评分。

第十五条 行政执法案卷评查应当一案一评，实行百分制，根据行政执法案卷评查标准，评定为优秀、良好、合格、不合格四个等次。

第四章 评查结果应用与处理

第十六条 行政执法案卷评查结果应当作为评价行政执法机关领导干部政绩和行政执法人员奖惩的重要依据。

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第十七条 行政执法机关应当结合行政执法案卷评查工作，建立健全纠错机制，研究制定改进行政执法工作的整改措施。

第十八条 对不按照本办法第十二条规定开展行政执法案卷评查的行政执法机关，政府法制部门应当责令其限期改正；逾期不改正的，给予通报批评。

第十九条 对不符合规范性标准的行政执法案卷，政府法制部门应当依法发出《行政执法督察建议书》或者采取其他形式，通知被评查行政执法机关改进行政执法工作。

第二十条 对不符合基础标准的行政执法案卷，应当评定为不合格等次，由政府法制部门依法发出《行政执法督察建议书》，建议被评查行政执法机关按照法定程序撤销该行政执法行为。

第二十一条 根据本办法第二十条规定存在应当撤销行政执法行为的情形，但撤销该行政执法行为给行政相对人或者国家利益、集体利益、他人利益造成更大损失的，可以不予撤销，但应当确认该行政执法行为违法，并予以通报批评。

第二十二条 被评查行政执法机关接到政府法制部门的《行政执法督察建议书》后，应当按照要求改进行政执法工作或者撤销行政执法行为，并将落实情况反馈政府法制部门。

被评查行政执法机关逾期不改进行政执法工作或者撤销行政执法行为的，政府法制部门可以报请同级人民政府作出《行政执法督察决定书》。

第二十三条 行政执法机关可以从被评定为优秀、不合格的行政执法案卷中选出典型的行政执法案卷进行点评，以此规范行政执法行为。

第二十四条 政府法制部门在行政执法案卷评查结束后，应当报经本级人民政府同意，对行政执法案卷优秀率、合格率较高的被评查行政执法机关给予通报表扬；对行政执法案卷不合格率较高的被评查行政执法机关给予通报批评，并责成相关行政执法人员重新进行行政执法资格培训。

第二十五条 政府法制部门和行政执法案卷评查人员违反本办法规定，在行政执法案卷评查中有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者不履行法定职责行为的，依照《汕头市行政执法监督条例》第三十七条的规定处理。

第五章 附 则

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第二十六条 本办法所称的行政执法机关，是指具有行政执法主体资格的行政机关。

本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制、行政给付、行政征收、行政征用、行政确认、行政裁决、行政检查等行政执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。

第二十七条 市、区（县）人民政府所属行政执法机关对本机关行政执法机构，市人民政府所属行政执法机关对本机关所属下级行政执法机关或者受其委托的执法单位开展行政执法案卷评查工作，参照本办法规定进行。

对法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织开展行政执法案卷评查工作，参照行政执法机关行政执法案卷评查的规定进行。

第二十八条 本办法由市人民政府法制部门负责解释。

第二十九条 本办法自2013年3月1日起施行。

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