新时期廉政风险防控管理机制的能动构建（精选）

第一篇：新时期廉政风险防控管理机制的能动构建（精选）

新时期廉政风险防控管理机制的能动构建

2009年9月19日，贺国强同志中纪委十七届四次全会首次提出了廉政风险防范机制建设，明确指出：“积极推进廉政风险防范机制建设，善于运用现代科技手段惩治和预防腐败，加强对行政权力运行的全过程、全方位监督。”为廉政风险防控管理工作提供了政策依据。笔者认为，围绕权力运行过程的监督和控制，加强惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控管理机制，成为了反腐倡廉工作的关键内容和重要抓手。

一、廉政风险防控管理机制的理论解读

廉政风险，是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控主要是针对廉政风险开展防范和控制工作，它借鉴了金融和保险业比较成熟的风险管理理论和PD-CA质量管理方法等现代管理理念。

（一）风险管理理论的运用

风险管理理论包括整合性风险管理理论和安全工程科学理论。整合性风险管理是对影响组织价值的众多因素进行辨别和评估，并在整个组织范围内实行相应战略，以管理和控制这些风险，实现系统的整体优化，创造整体的管理效益。安全工程科学理论则从事故及其征兆出发，指出任何不安全事故都是可以预防的，要消除一次严重事故，就必须敏锐而及时地排查发现这些事故征兆、隐患和苗头，并果断采取措施加以控制或消除。根据风险管理理论，廉政风险防控是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制。它着眼于关口前移，高度关注党员干部风险认知和风险行为等人为因素，要求党员干部要对自身所从事的公务行为的风险性进行分类和评估，并提出有效的预防措施加以防控，最大限度地减少和降低权力腐败的发生和危害程度。

（二）质量管理理论的运用

质量管理理论要求把质量管理的重点转移到事前的计划和事中的过程控制上来，从而使高质量的工作逐步形成在每一步骤、每一环节之中，并杜绝各种不良因素在过程前和过程中发挥作用。质量管理理论提倡按照Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和Action（行动）这样的PDCA科学程序进行管理，并且循环不止地进行下去。按照PDCA质量循环管理方法，廉政风险防控管理把风险防范作为监控对象，分成计划、执行、考核、修正四个阶段，实行过程化、系统化管理。计划阶段的主要任务是查找风险点和建立风险防控体系。执行阶段的主要任务是针对不同风险，实施计划阶段制定的风险防控措施，及时纠正不当行为。考核阶段的主要任务是按照廉政风险防控管理的考核标准，采取自查、抽查、评议等方式，对风险防范体系的运行情况进行全面系统的考核评估。修正阶段的主要任务是根据综合考评结果，改进风险防范措施，完善风险防控体系。

二、廉政风险防控管理机制的实践突破

现代风险管理理论和质量管理理论，为预防腐败这一难题打开了新的视野和思路。我国学者结合目前反腐败工作的实际情况，对廉政风险防控提出了诸多有益的观点：当代马克思主义研究所所长、博士后导师何增科提出“根据腐败行为的发生机理，从激励机制扭曲、机会结构扭曲和约束机制扭曲三个维度，考察建立廉政风险预警体系”；天津财经大学教授郭强华指出“建立从制度建设、群众评议、惩治力度等角度，建立具有我国特色的廉政风险预警体系”。

近年来，全国各地各部门根据自身的特点进行了实践试点工作。2007年，北京市开始了廉政风险防控体系的研究和建设，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，累计制定风险防控措施85030条，健全完善相关规章制度11338项，加强了从源头上防治腐败工作。2009年，交通运输部针对交通工程建设项目多样、投资主体多元、建管体制复杂等新特点，组织开展了“交通基础设施建设领域廉政风险排查与防控”研究，以项目建设基本程序为主线，科学设计建设项目单元应通过的流程和环节，对应排查出了163个廉政风险点，有针对性地提出了242项防控措施，并形成了《交通基础设施建设领域廉政风险防控手册》的研究成果。同样，工商、海关、税务等一些部门，也相应在各自系统开展廉政风险点防范管理工作，建立了系统内部的廉政风险防控体系，形成了具有部门特色的预防机制。

三、廉政风险防控管理机制的路径设计

要以规范和制约权力运行为核心，采取事前预防、事中监控、事后处置等手段，健全“前期明确廉政风险、中期加强监控管理、后期健全长效机制”的三道防线。

（一）以前期明确风险为基础，立足岗位“查”风险

明确廉政风险是开展廉政风险防控管理的前提，找准廉政风险点是前期预防的关键。

1、界定廉政风险的主要分类。根据腐败案件诱发的原因，廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险” ：一是思想道德风险，主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；贪图享受、弄虚作假，铺张浪费、骄奢淫逸等。二是制度机制风险，主要体现为没有将制度机制内化为单位内部的规范工作流程，造成制度操作性不强、贯彻落实不到位。三是岗位职责风险，主要体现在涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上，主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职等。四是业务流程风险，主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，绩效考评体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。五是外部环境风险，主要表现为行政管理对象和业务往来中，可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

2、明确廉政风险的排查事项。一是排查决策岗位。主要排查重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面易产生腐败行为的廉政风险点，在车辆使用、招待费支出方面易产生不廉行为的廉政风险点，在内外交往、业务公关过程中易产生腐败行为的廉政风险点。二是排查要害管理岗位。一般涉及项目决策、行政审批、工程建设、资金拨付和行政执法等权力的行使，发生廉政风险的可能性较大。要重点排查在行使管理权过程中诸如物品采购、基建专修、公务接待、财产管理、人事安排、干部考核、不良资产处置等容易产生不廉行为的廉政风险点。三是排查重要操作岗位。对从事人事、信贷、采购、装修的工作岗位，要对照岗位职责、工作制度，查找在履职、执行制度中存在的廉政风险点。重点查找具有自由裁量权的空间、执行制度中易变通执行的管理漏洞。

3、完善廉政风险点的排查方法。一是开展调研活动。摸清各部门有何种权力，权力集中在哪些方面、哪些岗位、哪些环节。同时，弄清权力运行流程和主要环节，在排查工作部署时直接指明排查的方向和重点环节。二是加强宣传动员。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防控管理工作的重要意义，发挥党员干部积极性和主动性，明确工作程序、工作方法，确保工作质量，开拓廉政风险防范的新途径。三是公示廉政风险点。廉政风险点明确后，各单位应及时通过内部网络和公示栏等，在最大范围内进行公开公示，自觉接受各方监督，广发征求各方面的意见和建议，修改补充完善岗位廉政风险点，最大限度地将权力运行至于“阳光”之下。

（二）以中期监控风险为关键，三色预警“避”风险

1、评定风险等级。围绕排查确定的各类风险点，针对重点岗位和自由裁量空间比较大、资金运行频繁、与企业和群众切身利益联系紧密、公众关注度较高的重点领域和环节，按照风险发生几率和危害程度，由轻至重确定为低、中、高三个风险等级，分别由各级纪检监察机关和纪检监察部门确定防控职责。根据权力廉政风险的不同等级，实行分级管理、分级负责，对廉政风险等级较高的权力，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在处室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由处室领导直接管理和负责。

2、明晰风险防控范畴。一是针对单位风险。着重围绕党政班子议事决策、干部人事管理、财务管理，研究制定具体防控措施和工作程序，尤其要结合单位（科室）主管业务的特点和规律，按照工作流程，抓住权力行使的关键环节，采取严密的防控措施。二是针对岗位（个人）风险。由本人对照岗位职责要求和与业务工作相关的法规制度，提出风险防控的具体措施和办法，重点研究加强各科室（单位）负责人岗位廉政风险防控措施，细化办事规则，限制自由裁量权。三是针对专项风险。根据每年确定的专项风险防控内容，结合各自业务工作实际，明确风险防控责任和工作标准，制订全方位和全过程防控措施，形成专项工作廉政风险防控合力。

3、制定风险防控措施。一是“蓝色预警”。针对对风险等级较低的风险点，以及预警对象还未出现违纪苗头时，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，要求党员干部时刻注意廉洁自律，防患于未然。二是“黄色预警”。针对对风险等级为中等的风险点，以及预警对象出现违纪苗头时，通过采用发出询问函、诫勉督导通知书、警示提醒通知书，进行诫勉督导谈话、警示提醒谈话、网络提醒等形式，要求相应预警对象对出现的苗头问题作出书面解释和说明，制定整改措施，扼住苗头。三是“红色预警”。对风险等级较高的风险点，以及预警对象已经造成错误事实，构成轻微违规违纪的，采用责令纠错通知书（谈话）、纪律检查建议书、行政监察建议书和案件通报大会等手段，责令相关单位限期整改，并查遗补漏、强化措施，遏制蔓延。

（三）以后期健全机制为保障，着眼长效“化”风险

1、规范权力运行流程。紧紧抓住决策、执行、监督检查等关键环节，深入分析和查找现有操作流程中可能导致腐败行为易发多发的环节和部位，重新制定科学合理、高效有序、可行管用、操作简便、运行规范的工作流程图，切实堵塞制度漏洞、防范人为故意。尤其是针对可能发生人为干预和行使自由裁量权等环节，形成纵向层级管理、横向流程控制以及授权制约和平行制约相互协调的权力运行监控机制，确保权力运行规范、合法。

2、强化防控管理考核。以年度或项目管理为周期，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作可与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。考核结果纳入党委、政府工作部门领导班子党风廉政建设职责绩效考核和政府督查考核工作评价系统。根据考核评估结果，及时纠正存在问题，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。

3、建立健全长效机制。结合职能转变和预防腐败的新要求，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保权力运行到哪里，廉政风险防控就跟进到哪里。一是修订完善现有规章制度，提高制度的执行力，重点完善民主决策机制、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度，真正形成用制度管权、管人、管事的长效机制。二是建立健全廉政风险动态监控和定期检查分析制度，综合运用督导、纠错、诫勉谈话等有效形式，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，切实化解廉政风险。三是健全廉政风险防控监督制度，要求廉政风险点涉及的岗位人员，就建立的防控措施主动公开作出执行承诺，自觉接受社会和干部群众的“阳光”监督。

第二篇：廉政风险防控管理机制

廉政风险防控管理机制

一、廉政风险防范管理教育制度

（一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为镇中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。

（二）镇中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。

（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。

组织党员干部参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。

（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。

通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。

（五）镇党支部每季度通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。

二、廉政风险防范管理决策制度

（一）正确决策是工作顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。

（二）镇支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。

通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。

（三）镇行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。

（四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。

（五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策。

在征求意见及决策过程中倾听少数人意见。

（六）对重大决策事项，应当事先进行必要性和可行性论证。

实施听证和公示制度，保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。

三、廉政风险防范管理执行制度

（一）科学决策是基础，执行是关键。

通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。

（二）深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。

（三）落实执行责任制，提高执行意识。

执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。

（四）健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导他们将潜能变成显能，进而转化为效能。

（五）对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。

进行责任追究要注意：以执行的制度作为检查的依据,避免检查中的人治行为;对被检查者应一视同仁,公正、公平、公开的责任追究,发挥责任追究的作用;检查中发现的重大问题,除责成纠正外，对负有责任者必须以通报、年终考核降低等次等形式进行责任追究，对造成严重后果的要追究其行政或法律责任，切忌搞“下不为例”等形式主义的批评教育；在精神和物质上支持监督检查者的工作，消除他们的顾虑,敢于发现问题、暴露问题。

四、廉政风险防范管理监督制度

（一）廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督教育系统一切事务。

党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。

（二）建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。

党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和行政办公会议行使权力进行监督，防止权力滥用。

（三）监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内容极为广泛。

做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得实效。

（四）实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。

决策的有关情况必须公开，通过“述职述廉”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释；通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。

（五）在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

五、廉政风险防范管理预警、处罚制度

（一）廉政风险防范管理预警、处罚，是落实“惩防并举，注重预防”工作方针，防范和减少廉政风险的有力举措。

通过全面的预警机制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力的管理监督，促进决策、执行、监督等环节在科学、规范、廉洁中运行，为全面完成各项工作任务提供坚强保证。

（二）廉政预警制度的实施，应坚持主动全面、保障有效有力的原则。

在镇廉政风险防范管理工作领导小组的统一领导下进行，具体工作由镇纪委协调镇领导成员和站所长组织开展。按照对口管理的原则进行，分管领导对分管站所进行管理，多头预警，层层保障。必要时对个人按照干部管理权限进行，镇纪委对镇领导班子，特别是一把手实施预警。

（三）实施廉政预警通过群众来信来访反映。

单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生，或出现了不良苗头性、倾向性问题，需今后防范制止的，应实施预警，应着眼防范，结合具体实际，采取告知其国家相关的法律法规、廉政谈话、学习教育、加强组织上的管理和监督、落实报告制度、检查或监察等可行措施。

（四）廉政预警的实施，启动预警机制，实施预警措施，反馈落实情况。

因实施廉政预警制度不力，致使单位或所属人员发生了违规违纪行为，除严肃追究直接责任人的责任外，依据事实，追究廉政预警制度实施人员相关责任。

六、廉政风险防范责任追究制度

（一）为落实岗位廉政风险防控责任机制，确保风险防控措施制度得到有效落实，及时化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定本制度。

（二）责任追究坚持以下原则：

1、谁在岗谁防控，谁主管谁监督；

2、实事求是，客观公正；

3、严格监管，纠正偏差；

4、教育与惩处相结合。

（三）责任追究的形式为“三诫勉”，通报批评，岗位处理，纪律处分。

1、“三诫免”。即诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错。由岗位廉政风险防控领导小组视情节对相关人员进行廉政提醒、批评教育、诫勉谈话、责令写书面检查、督导改正错误等。

2、通报批评。即通过公开通报或党内通报等形式在党委内部进行批评。

3、岗位处置。即经党支部研究决定，对相关人员作出停职检查或岗位调整的处理。

4、纪律处分。即涉及违纪违法的，将按有关规定立案查处。

（四）对不履行或不正确履行岗位廉政风险防控工作责任制有关规定，有下列行为之一的，视情节轻重给予相应的处理。

1、对关于党纪、政纪建设、岗位廉政风险防控的部署、要求、重要文件、政策法规，不及时传达，不认真组织学习，不研究部署，不贯彻实施的。

2、责任领导对干部职工廉洁从政情况不经常了解掌握，实时监控，发现问题不及时批评、告诫、督促其纠正的。

3、对岗位廉政风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的。

4、不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的。

5、授意、指使、强令下属人员违反法规、政策，违反岗位职责弄虚作假的。

6、对不落实风险防控措施，监督不力，发生廉政问题、监管事故的行为。

第三篇：努力构建廉政风险防控管理机制

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努力构建廉政风险防范体系

近年来，在省行党委、纪委的领导下，我们按照总行有关工作部署，根据“忠诚事业、埋头苦干、严细管理”的特色管理文化的内在要求，坚持围绕中心，服务大局，从创新工作机制入手，扎实推进廉政风险防范体系建设，有力地保障了全行各项工作的稳健发展。截至7月末，各项贷款余额亿元，不良贷款的清收超额完成总行下达的全年任务，实现账面利润亿元，各项业务指标均创历史新高，全行连续三年实现案件防控“四无”目标。现将有关工作情况汇报如下：

一、立足超前防控，推行廉政风险全面管理

按照中纪委关于“积极推进廉政风险防范机制建设”和总行的有关要求，针对我行业务发展不同时期、不同阶段对廉政风险防控的特点，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查，对廉政风险防控进行科学化、系统化和规范化管理。

(一)全面排查岗位廉政风险点。根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点，使廉政风险防控措施的制定有的放矢。一是深入教育发动。我们注重正面教育与树立典型相结合，岗位廉政教育与警示教育相结合，主题教育与加强廉政文化建设相结合，提高干部员工加强廉政风险--------------------------精品

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防控的自觉性和参与性。二是梳理职责流程。按照以责问权、权责一致的要求，全面系统地梳理和确定岗位职责，摸清权责底数，为搞好风险排查做好前期准备。三是查找风险点。以专业条线为主，制作工作运行流程廉政风险提示图，重点围绕权、钱、人等方面，对每个单位、每个内设部门、每个岗位的职责定位、工作权限和工作流程认真排查风险点，营造了人人查找风险、公开风险、防控风险的氛围。全辖17个市分行、112个支行共排查岗位廉政风险点9000余个，制定防控措施12000余条。四是划分廉政风险等级。根据权力大小、与客户关系密切程度及风险发生概率的高低，将风险等级划分为A、B、C三级，实行廉政风险等级管理。

(二)认真制定廉政风险防控措施。针对排查出来的廉政风险，从单位、内设部门、岗位三个层面，提出防控廉政风险的具体措施和办法，建立以岗位为点、程序为线、制度为面互相衔接的廉政风险防控机制。一是抓好前期预防。注重从加强党性修养、思想道德建设和制度执行层面主动做好防范，建立制度、教育、监督、家庭“四道防线”，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合实际，规范工作流程，以健全的制度和科学制衡的运行机制，构建防控屏障。二是实施中期监控。主要通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对干部员工的日常行为、制度落实、权力运行进行动态监控，及时发现和解决苗头性、倾向性问--------------------------精品

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题。三是严格后期处置。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止操作风险演变成道德风险，遏止苗头性、倾向性问题滋生为腐败行为。

(三)全面构建廉政风险动态监控机制。在全面排查岗位廉政风险点、超前化解潜在风险的基础上，适时进行廉政风险预警。一是定期测算“廉洁指数”。设立领导干部“廉洁指数”评价体系，将领导干部在廉洁方面的各种表现量化为具体分值，定期测算，动态管理。对低于一定数值的，及时进行廉政谈话、提醒告诫，帮其查找原因，提出整改要求，并将“廉洁指数”与绩效考核、评先评优挂钩。二是实行廉政风险三级预警。针对员工在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题，按问题的性质、影响程度，向所在单位分别下发“红、橙、黄”三级预警警示，实行差别化管理。三是加强检查督导。纪检监察部门按照分级预警、分级管理的原则，及时检查督促存在风险防控薄弱环节的单位，采取有效措施，控制和化解廉政风险。

工作中，我们坚持突出重点与整体推进相统一，注重多层次、全方位铺开，把廉政风险防控管理延伸到每个部门、岗位和个人，渗入到全行工作的每个角落，通过梳理维护“毛细血管”，使“主动脉”更加健康而富有活力。在监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究的廉政风险目标管理模式下，达到全面覆盖、全面渗透、全面结合、全面防控，初步--------------------------精品

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探索了超前预防、全程监管、预警防控、考核修正廉政风险防控管理良性循环的路子，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，建立起既相互制约又相互协调的长效管理机制，做到了业务向前发展，廉政建设同步前移。

二、突出关键环节，实行廉政监督重点管理

支行行长、客户经理在农发行主体管理和主体业务中处于关键环节，也是容易滋生违规和腐败的重点部位，这两个部位一旦出现问题，造成的危害是极其严重的。为了增强监督的针对性、实效性，使监督的重心、关口前移，从源头上预防案件风险隐患的发生，我行制定了《支行行长监督办法》和《客户经理监督办法》，对支行行长和客户经理实施重点监督管理。

《支行行长监督办法》包括对支行行长管理工作、业务工作、廉洁从业、经济行为和社会交往等五个方面28项监督内容；《客户经理监督办法》包括对客户经理业务操作、廉洁从业、社会交往等三个方面16项监督内容。“两个监督办法”的实施由各级行纪委、监察室负责组织，实行条块结合，信息共享，齐抓共管。在监督检查过程中，我们坚持日常检查与专项检查、现场检查与非现场检查、行内监督与走访企业相结合。二级分行和支行定期进行专题分析，支行行长和客户经理定期述廉。二级分行对支行巡查走访每年不少于２次，与基层行员工直接对话，动态收集群众反映，向有关部门和客户发放征求意见表、行风评议表、召开银企座--------------------------精品

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谈会，拓展监督渠道，充分发挥来自各方面监督的作用。根据对支行行长、客户经理工作情况和行为掌握的情况，填制《对支行行长、客户经理巡查走访和行为分析记录表》，发现不良倾向，采取诫勉谈话等形式提醒纠改。发现风险问题，及时上报并迅速采取相应措施，予以防控和化解。潍坊市分行规定每位支行行长、客户经理每季向市分行纪委报送一份廉政报告，报告内容包括执行制度情况、业务开展情况、廉洁从业情况、工作中存在的问题和整改措施，以监督促履职，以履职强管理，以管理防风险，为强化“双基”管理赋予了新的内容。泰安市分行将监督内容细化分解为组织管理、廉洁从政、业务开展、财经纪律、经济行为和社会交往等六个方面、46个细化项目，按照部门职责，实行“重点盯防”和“区域联防”相结合的办法，形成每一个监督项目有主管部门负责，一个关联部门辅助监督，各部门既有侧重又有配合和再监督的工作格局，保证了“两个监督办法”行得通、管得住、用得好。

我行通过推行“两个监督办法”，实现了监督工作的“三个延伸”：一是由行内延伸到企业，二是由八小时之内延伸到八小时之外，三是由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”，把监督触角延伸到支行行长和客户经理业务工作的各个环节，增强了监督的辐射力和影响力，有效防范了各类违规违纪问题的发生。通过重点监督，对支行行长和客户经理实行周期性警示提醒，促进了他们的党性修养和作风养成，--------------------------精品

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提高了廉洁意识、责任意识和预防意识，使他们对接受组织和他人的监督上升为政治上的清醒和自觉，既有利于他们的健康成长，又有利于保护和调动基层行领导干部和员工的积极性。

三、依托科技手段，实现廉政目标动态管理

去年以来，我们积极探索科技手段在反腐倡廉工作中的支撑作用，研发了“纪检监察综合管理系统”。通过全方位、动态化、信息化管理，对各项工作目标实行动态即时管理，提高了监督管理效率，增强了各项管理工作的透明度，强化了对一线人员的监督力度，有效地提升了全行的内控和案防能力。

（一）通过廉政管理子系统，实现对全行管理人员购车、购房、子女就业等廉政状况的动态分析。省行可以直接查询全行处级管理人员的廉政档案，二级分行可以直接查询所属科级管理人员的廉政档案，实现了“下管一级、监管两级”的管理要求。同时，以非现场方式随时检查辖内各单位廉政建设工作的详细情况，便于集中时间和精力进行重点督导，促进工作平衡开展。

（二）通过合规管理子系统，把违规情况区分为轻微、较重、严重三个级别，细化了365种轻微违规情形、100种较重违规情形以及案件类严重违规情形。根据风险隐患严重程度设置分值，按累计扣分的结果，划分为7个警示等级，对违章操作明确了扣分值，依据各类检查发现的问题，对基--------------------------精品

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层员工操作风险即时记录、综合分析和动态管理，较好地解决了基层员工违规操作屡查屡犯的问题。

（三）通过基础管理子系统，增强了对权力运行的刚性控制，提高了管理信息的透明度。省、市、县三级行能够随时了解掌握辖内每个单位和每个员工的有关情况，每个员工可随时查询本人违规记录、风险警示等详细信息，强化了廉政监督，提高了工作的针对性、时效性。

纪检监察综合管理系统的运行，使我行的纪检监察工作实现了日常工作网上运行，执行效率网上监督，执行效果网上体现，形成了流程规范化、预防常态化、监督动态化、处置一体化的综合管理平台，使各项管理工作的质量和效率上了新的层次。

四、完善考评机制，加强廉政制度执行管理

我行以提高制度执行力为主线，以基层行为重点，以提高管理层及员工的风险防范意识为抓手，建立科学的考评机制，明确考核重点、拓展参与渠道、创新推进机制、完善评价体系，促进了党风廉政建设责任制的有效落实。

（一）明确指向性，考核主体“三突出”。一是突出对各级行领导班子的考核。重点考核领导班子履行“一岗双责”、严格执行《廉政准则》、加强惩防体系建设等情况。二是突出对主要负责人考核。强化“一把手”责任，设置落实党风廉政建设任务、执行党内监督制度、处理接待群众信访、查处违纪违法案件、支持纪委履行职责、遵守廉洁自律--------------------------精品

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规定等考核指标，同时加强对“一把手”“三管”情况（管好自己，管好配偶、子女和身边工作人员，管好本单位的党风廉政建设）的检查考核。三是突出对条线管理的考核。年初，我们根据总行纪委、监察室的工作部署，结合实际，拟定全年工作方案，对每项工作明确具体内容、质量标准、时间要求和责任人员，并做到全省三级行层层衔接，有序结合。依据各行工作进度和完成质量情况，每个季度进行分析点评，并量化点评结果，累积纳入年终专业考核，使全辖纪检监察条线对全年工作始终有明确目标，始终有具体措施，始终有明晰标准，始终保持了饱满的工作热情。

（二）保持常态性，考核方式“三结合”。一是与阶段性检查考核相结合。每年第四季度，纪委与组织部联合对全辖17个二级分行，二级分行对所属支行进行全面检查考核。纪检监察部门每半年对各行落实党风廉政建设责任制情况进行抽查，发现问题及时督促整改。二是与专项检查考核相结合。通过组织开展廉政执法监察、效能监察、民主评议行风，银企共建情况检查等专项活动，为综合考评提供依据。三是与督查二级分行领导班子分片包干情况相结合。根据省行党委的安排，我们主动参与对二级分行领导班子成员分片包干情况的督查，结合各类检查督导活动，对二级分行领导班子成员包干的支行进行抽查，为省行党委考察使用干部提供依据，同时帮助基层行解决实际问题，努力做到建好一个，带动一片。

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（三）体现客观性，考核内容“三纳入”。一是将述职述廉情况纳入考核范围。在年底集中考核时，组织召开领导班子和班子成员述职述廉大会，既要报告遵守廉洁自律规定情况，又要报告如何抓好职责范围内的党风廉政建设工作，自觉接受群众的监督和评议。二是将群众评议情况纳入考核范围。通过民主测评，班子成员、中层干部个别座谈，征求员工意见、民主评议行风等方式，广开言路，认真听取行内外的意见。三是将各级行领导班子成员考核结果纳入绩效考核评定，作为提拔任用和评先选优的参考依据。

我行在反腐倡廉建设中虽然做了一些探索和实践，但与总行的要求还有差距，与兄弟行相比还有许多不足。在今后的工作中，我们将进一步加大反腐倡廉工作力度，求实创新，开拓进取，不断提升廉政风险防控管理水平，为保障全行各项工作稳健发展贡献力量！

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第四篇：廉政风险防控管理机制

一、廉政风险防控管理教育机制

（一）制定并实施廉政风险防控管理教育计划，将廉政风险防控管理作为镇中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。

（二）镇中心组学习成员和党员干部在廉政风险防控管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防控管理教育提供组织和形式上的保证。

（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防控管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防控管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。

（四）建立健全经常性的廉政风险防控管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。

（五）镇党委每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

廉政风险排查动态管理机制

为深入有序地推进廉政风险防控机制，抓好岗位廉政风险排查环节，找准个人、内设机构和单位的廉政风险点，现制定我镇廉政风险排查动态管理机制。

一、主要任务

围绕重点环节和关键岗位，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环节等方面着手，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，为有序地推进廉政风险防控机制提供依据。

二、排查对象

全镇干部，各单位、内设机构及各村。

三、排查方法

1、自查。对照年初制定的岗位目标责任制规定，结合岗位履行职责情况、制度执行情况，梳理岗位职权，认真查找可能发生的廉政风险，并对找查出的风险点进行分析，认真思考风险存在的原因、风险可能发生的主客观诱因，以及分析风险预防的机制和办法，填写《廉政风险自查表》。

2、互查。对查找出来的廉政风险通过大家互查和单位研究讨论，填写《廉政风险互查表》。

3、领导帮查。由镇分管领导对照岗位特点和实际履职情况，通过宏观层面的分析，对一些个人、内设机构自身不易发现的风险点进行查找。

四、廉政风险排查实行常态化管理

廉政风险排查工作建立常态机制。廉政风险排查工作周期为2年一次。如遇岗位调整的，岗位调整对象到岗三个月内须重新排查风险并重新定级。镇廉政风险防控管理领导小组办公室对全镇干部职工的廉政风险进行动态管理，每年排查不少于2次，对排查出的廉政风险点及风险等级发生变化的，要及时完善补充。

风险监测机制

廉政风险监测机制的主要内容是：一是创新信息监测工作方法。综合运用信访举报、行政投诉、群众评议、政风行风热线等工作方法，做好风险信息收集。二是建立廉政风险信息档案库。对风险信息进行科学管理、有效经营。同时建立相应的风险信息保密制度，严格工作纪律。三是加强对风险信息的处置。对收集的风险信息进行分析处置。通过提醒、诫勉、警示、调查处理等手段，实现没有问题早预防，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处。

廉政风险分级管理机制

为扎实推进我镇廉政风险防控管理工作，进一步推动惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风险分级管理机制，具体如下：

一、廉政风险等级的划分

根据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率和危害程度，将廉政风险划分三个等级。

一级廉政风险：具有决策、司法、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位。

二级廉政风险：具有一定的司法、行政执法、行政许可、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位。

三级廉政风险：具有一定综合协调职能的领导与非领导岗位。

二、廉政风险等级的处理 按照分级监控、分级处置的原则，根据廉政风险发生的等级由纪检监察部门或主管部门及时依照有关法纪条规进行监控和处理，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。

（一）一级风险的处理：由镇廉政风险防范管理工作领导小组进行监控。当出现一级廉政风险事件时，除严肃惩处违纪违法人员外，还要启动问责程序，按照干部管理权限，由上级纪检监察机关追究相关领导的领导责任。凡单位出现违规违纪案件的，取消该单位在本党风廉政责任制考核中领导班子、主要领导和分管领导评先评优资格。对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致部门和人员发生违纪违法案件负有失职、失察责任的直接领导和主要领导，严格按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》给予相应的处理。

（二）、二级风险的处理：主要由镇纪检监察部门重点监控。当出现二级廉政风险事件时，按照干部管理权限，由镇纪检监察部门对岗位责任人依纪依规进行党纪政纪处分。凡群众举报并经查实属个人因素造成过错的，或在民主评议、行风评议中不合格（不称职）的，情节严重、影响恶劣的要采取组织措施对该岗位责任人和部门主管领导给予处理。

（三）、三级风险的处理：主要部门负责人监控；当出现三级廉政风险事件时，由部门领导按照干部管理权限对岗位责任人采取诫勉谈话、批评教育、书面检查等形式进行处置。对群众有举报、社会有反映的；不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；党风廉政建设责任制民主测评满意度较低的，以及有明显风险表现的个人要及时给予诫勉谈话、通报批评和警示提醒。

廉政风险防控管理预警纠错机制

（一）廉政风险防控管理预警、纠错，是落实“惩防并举，注重预防”工作方针，防控和减少廉政风险的有力举措。通过全面的预警机制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力的管理监督，促进决策、执行、监督等环节在科学、规范、廉洁中运行，为全面完成各项工作任务的提供坚强保证。

（二）廉政预警制度的实施，应坚持主动全面、保障有效有力的原则。在镇廉政风险防控管理工作领导小组的统一领导下进行，具体工作由镇纪委协调镇领导成员和各单位各村组织开展。按照分级管理的原则进行，采取分管领导对分管单位及内设机构，下管一级的办法，多头预警，层层保障。必要时对个人按照干部管理权限进行，镇纪委对镇领导班子，特别是一把手实施预警。

（三）实施廉政预警通过以下途径发现：人民来信来访反映的；特邀监察员、行风监督员等反映的；纠风办、行风热线等相关部门移送的；其他发现情形。单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生，或出现了不良苗头性、倾向性问题，需今后防范制止的，应实施预警，应着眼防范，结合具体实际，采取告知其国家相关的法律法规、廉政谈话、学习教育、加强组织上的管理和监督、落实报告制度、检查或监察等可行措施。

（四）廉政预警的实施，启动预警机制，实施预警措施，反馈落实情况。因实施廉政预警制度不力，致使单位或所属人员发生了违规违纪行为，除严肃追究直接责任人的责任外，依据事实，追究廉政预警制度实施人员相关责任。

廉政风险防控管理评估制度

为找准岗位、科室、单位廉政风险，明确风险等级，加强对行政权力运行的廉政风险监控，进一步推进惩防体系建设，特制定廉政风险防范管理评估制度：

一、廉政风险评估的范围和对象

廉政风险评估的范围为全局行使的行政职能，包括法定的行政许可、行政处罚、行政确认等职责职能；内部实际履行的人事管理、财务管理、物资采购、重大决定等职能。廉政风险评估对象为各岗位、科室、事业单位、局本级。

二、廉政风险等级的划分

廉政风险等级根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率，分为三个等级。一般风险点为三级（落实制度，加强提醒），防范风险点为二级（完善制度，强化监督），重点风险点为一级（建立制度，重点督查）。

三、廉政风险等级划分的依据

1、岗位廉政风险等级划分主要依据是：一级廉政风险岗位，是指负责科室全面工作，对科室法定、内部职责职能行使具有最终决策权的中层干部，行使重点领域和关键环节职责职能的中层干部。二级廉政风险岗位，是指分管部分重要法定、内部职责职能的中层干部，具体分管或实际执行重要法定、内部职责职能的一般干部。三级廉政风险岗位，是指基本没有执行重要法定、内部职责职能的一般干部。

2、科室、事业单位廉政风险等级划分主要依据是：一级廉政风险，主要指执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批、土地和矿业权出让等重要法定职责职能和人事管理、财务管理、物资采购、工程发包等重要内部职责职能。二级廉政风险，是指部分行政许可、行政处罚、项目审批等法定职责职能和人事管理、财务管理、物资采购、工程发包等内部职责职能。三级廉政风险，是指行政许可、行政处罚、项目审批权及人、财、物管理权以外的其它职责职能。

四、廉政风险等级的评定程序

1、岗位廉政风险等级由个人依据职责、职权等方面排查情况，自报风险等级，先由科室进行评审，再报分管领导审核，最后经局领导小组研究认定。

2、科室廉政风险等级由科室依据职责、职能等方面排查情况，自报风险等级，报分管领导审核后，由局领导小组研究认定。

3、局本级廉政风险等级经局领导班子成员共同排查，经局领导小组研究后自评等级。

第五篇：如何构建廉政风险防控机制？

如何构建廉政风险防控机制？

推进廉政风险防控机制建设，是加强预防腐败工作的重要举措，是促进党员干部廉洁自律的客观需要。当前，各地都在积极开展廉政风险防控机制建设工作，认真查找廉政风险，落实防控措施，为反腐倡廉工作奠定了基础。

但是实践中，还存在一些问题:一是一些地方对廉政风险防控机制建设重视不够，缺乏认真研究，组织安排不力；二是排查廉政风险不扎实、不细致、不全面，未涉及关键和要害环节；三是权力运行流程尚未全部规范明晰，绘制权力运行流程图在一些单位还是薄弱环节；四是工作进展不平衡，个别单位、地区工作被动。

笔者结合工作实践，就构建廉政风险防控机制谈一些体会。

深入查找廉政风险是前提

要防控廉政风险，就要先深入查找风险。要敢于真查、真找、真揭问题，不避实就虚、不避重就轻、不避难就简，在查清找准廉政风险上下功夫。

明确查找方法。以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、领导提、相互帮等方法，系统梳理每个单位(处室)、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程，全面深入查找廉政风险可能存在和发生的部位、环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。

明确查找内容。重点从5个方面排查可能存在的风险。一是查找思想道德风险，即个人私欲私利导致以权谋私等现象的风险。二是查找岗位职责风险，即在履行职责、行使职权等过程中存在或潜在的风险。三是查找业务流程风险，即根据处室、单位的职能权限、业务流程，查找各个环节缺乏有效制约的风险。四是查找制度机制风险，即制度缺乏明确规定造成行使权力失控的风险。五是查找外部环境风险，即对工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响导致行政行为失范的风险。

明确查找重点。着力查找领导岗位和重点岗位人员风险，重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用“三重一大”议事决策风险，行政许可、行政执法、行政处罚等重要环节的风险，涉及民生重点、难点和热点问题的风险。

认真进行风险评估是基础

对查找出的风险点要按标准进行分析评估，为科学有效落实防控措施奠定基础。

确定风险等级。要在列出权力清单、排查风险节点的基础上，按照权力的大小、风险发生的几率和可能造成的危害程度高低，评估权力廉政风险等级。细化风险内容，明确风险形式，编制岗位风险等级目录，实行风险分级分类管理。

科学合理确定。廉政风险等级评估要坚持实事求是的原则，科学合理确定，防止随意降低或拔高风险等级现象的发生。所有排查出的风险点及风险等级的评估结果，经各单位严格把关后，填写廉政风险点登记表进行汇总，经审核后在一定范围内公示。

制定预防措施是关键

针对廉政风险，要综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，建立全面覆盖、责任到位、监管透明的廉政风险防控体系。

深入开展廉政教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，不断增强教育的针对性、有效性，建立健全确保党员干部经常接受廉政教育的长效机制。针对不同层面、不同岗位党员干部面临的廉政风险，深入扎实开展行之有效的主题教育、示范教育、警示教育和廉政风险教育活动。

切实加强制度建设。健全和落实制度是廉政风险防控机制建设的保障。重点做好3个方面工作:一是完善制度，即对现有制度进行梳理，并根据工作和管理需要进行修改和完善。二是建立制度，即对实际工作和管理中监管制度缺失的权力，要尽快建立健全相关制度。三是落实制度，即着力提高制度的执行力，增强用制度管人管事管权的实效性，最大限度地防范廉政风险。

公开做出廉政承诺。干部职工要提交公开廉政承诺书，自觉接受组织、服务对象和社会各界的监督。廉政承诺书要依据岗位职责分工和有关廉洁自律的要求拟写，做到实事求是、规范有据、切实可行。廉政承诺书要在一定范围进行公示、并分层次存档备查。

自觉落实防控责任。坚持“谁有风险谁防、谁是领导谁防、谁分管谁防”的原则，落实监督责任。一般情况下，低级风险以岗位和各单位(处室)自防为主，中级风险以单位、处室防控为主，高级风险以厅分管领导防控为主。一把手是廉政风险防控的第一责任人，要切实负起责任，带头落实各项防控措施，带头执行廉