行政执法案卷评查标准(文字)

第一篇：行政执法案卷评查标准(文字)

行政处罚案卷评查标准

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；(4)有物品保存期限和地点；(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；

(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5分）

第二篇：武汉市行政执法案卷评查标准

市人民政府法制办公室关于印发武汉市行政执法案卷评查标准的通知

武法字〔2017〕9号

各区人民政府，市人民政府各部门：

现将修改后的《武汉市行政许可案卷评查标准》、《武汉市行政处罚案卷评查标准》和《武汉市行政强制案卷评查标准》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

武汉市人民政府法制办公室

2017年7月7日

武汉市行政许可案卷评查标准

为规范行政许可行为，提高行政许可实施机关的执法水平，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》及其他有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1.实施行政许可的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法受委托的行政机关。

2.实施行政许可的主体经过市、区人民政府的确认。

3.实施的行政许可在其法定职权或者法定授权和委托范围之内。

（二）行政相对人认定准确

1.行政相对人必须是参与行政法律关系的公民、法人或者其他组织。

2.行政相对人必须依法能够独立行使权利。

3.行政相对人必须依法能够承担法律责任。

4.在案卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或者企业营业执照复印件等）。

5.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。

（三）行政许可事项合法

1.受理的行政许可事项属于依法设定的行政许可事项。

2.行政许可事项必须是经过市、区人民政府清理确认并向社会公布的事项，或者是新近公布实施的法律、法规规定的行政许可事项。

（四）适用依据合法

1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。

（五）程序合法

1.按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的步骤实施行政许可。

2.依法向申请人履行告知义务。

3.依法应当举行听证的，告知申请人有要求举行听证的权利，并按照规定举行听证。

4.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。

二、行政许可一般程序文书规范标准（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政许可案卷）：

（一）申请阶段（共10分，其中每个小项2分；依法没有某项目的，不扣分）：

1.有行政许可申请文书或者预定格式的行政许可申请表，并载明申请人基本情况。申请人是公民的，有姓名、住址、工作单位、联系电话等，并附身份证复印件（或者电子身份证打印件，下同）。申请人是法人或者其他组织的，有名称、地址、法定代表人、联系电话等，并附营业执照或者主体资格许可证明等证照复印件（或者电子证照打印件，下同）。委托代理人申请行政许可的，必须附委托书和委托代理人身份证或者代理人营业执照复印件。

2.有申请人签名或者盖章及日期。

3.申请文书格式简化，没有与申请许可事项无直接关系的内容。

4.要求申请人提供的申请材料没有超出法律、法规、规章的规定或者没有重复要求申请人提供申请材料，且与办事指南公布的一致。

5.收件为复印件的，应当加盖“与原件核对无误”的印章或者由申请人或者其代理人注明“与原件一致”并签名或者盖章。

（二）受理阶段（共14分，其中第1项10分，第2、3项均为2分；依法没有第2、3项的，不扣分）：

1.受理：申请人提交申请材料，申请事项属于本行政机关职权，申请材料齐全，符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具受理通知书，并依法送达。能够当即办理的行政许可事项，可直接出具准予行政许可的证件，可不出具受理通知书。

受理通知书应当包含的内容有：文号、申请人姓名（名称）及联系电话、申请的事项、申请日期、收件清单（或者有加盖注有“所有材料齐全”字样的印章）、予以受理的依据及决定，受理通知书应加盖行政机关专用印章并注明日期。

2.更正：当场更正的修改部分应当由申请人或者其代理人加盖申请人印章或者捺手印。

3.补正：申请人提交申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场或者在5日内一次性书面告知申请人需要补正的全部内容，并依法送达。

补正告知书应当包含的内容有：文号、申请人、申请日期、申请的事项、补正的理由、补正申请材料目录、补正材料的交付日期，补正告知书应当加盖行政机关专用印章并注明日期。

说明：（1）实行全程“网上办”的事项，通过云端武汉政务服务大厅信息系统打印出的纸质材料加盖本部门行政审批专用印章后即具备法律效力，可不需要申请人再到窗口提交。

（2）不予受理的，应说明理由和依据，出具加盖本部门行政许可实施机关专用印章的不予受理通知书，并送达申请人。

（三）审查阶段（共24分，其中每个小项4分；依法没有某项目的，不扣分）：

1.对申请人提交的申请材料进行审查后必须由审查人员签注审查意见、审查日期。

2.根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，应有2名以上行政机关执法人员或者委托的第三方机构工作人员进行现场核查，制作核查笔录或者询问笔录。

核查笔录应记录：核查的起止时间、地点、核查人和记录人的姓名、执法证件编号（核查人员为行政机关行政执法人员的填写）、核查对象、核查的情况；核查对象要逐页签名并在末页签注“笔录上述内容，记录属实”等字样及签名和日期，或者2名以上核查人员对核查人拒绝签名的说明和自己的签名；核查时有见证人在场的，应当有见证人签名及日期。

询问笔录应记录：询问的起止时间、地点、询问人和记录人的姓名、执法证件编号（核查人员为行政机关行政执法人员的填写）、被询问人的基本情况、询问内容；被询问对象要逐页签名并在末页签注“笔录上述内容，记录属实”等字样及签名和日期，或者2名以上核查人员对被询问人拒绝签名的说明和自己的签名。

3.由受理行政机关审查后依法应当报上级行政机关决定的行政许可，受理行政机关应当告知申请人或者其代理人，并在法定期限内作出初步审查意见，将全部申请材料报送上级行政机关。

4.直接关系他人重大利益的行政许可事项，有行政许可申请事项利害关系人告知书（公示告知的，有公示文书复印件和张贴记录），并有申请人、利害关系人陈述和申辩笔录。

陈述和申辩权利告知书的内容应当包括：被告知人的姓名（名称）、告知的事项及内容、依法享有的权利、行使期限及途径，相关法律依据、行政机关专用印章及日期。

陈述和申辩笔录应当记录：起止时间、地点，承办人、记录人的姓名，陈述人、申辩人的基本情况，陈述、申辩的内容，陈述人、申辩人在笔录末尾处签署的意见及签名。

5.依法应当由行政许可实施机关委托社会中介组织检测、检验、检疫的，应当出具书面委托书，并附社会中介组织检测、检验、检疫结果报告。

6.按照行政许可法特别规定程序审查及办理行政许可时，应当制作相关法律文书，文书应当齐全规范。

（四）听证阶段（共10分，其中每个小项2分；依法不需要履行听证程序的，不扣分）：

1.告知权利：行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利，并依法制作听证告知书。

听证告知书的内容应当包括：文号、被告知有权申请听证人姓名（名称）、告知的事项及内容、依法享有的权利及相关事项、提出听证申请的法定期限、行政机关联系人（行政许可承办人）、电话、地址、行政机关专用印章及日期。

2.通知听证：申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当在20日内组织听证，并制作听证通知书，于举行听证的7日前将举行听证的有关内容告知申请人、利害关系人。

听证通知书的内容应当包括：文号、听证申请人姓名（名称）；听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况，听证时间、听证地点、行政许可听证申请人权利（应当写明行政许可申请人、利害关系人可以委托代理人参加听证，有要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利；告知听证申请人、利害关系人提供证据）；行政机关联系人、电话、地址；行政机关专用印章及日期。

3.举行听证，应当对社会予以公告，且听证公告内容规范。听证公告的内容应当包括：文号、听证公告的法律、法规、规章依据；举行听证的时间、地点、案由；告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；行政机关联系人、电话、地址；

行政机关名称、印章及日期。

4.听证笔录制作规范。内容应当包括：听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或者其代理人签名。

5.听证报告内容规范。内容应当包括：案由、案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间。

（五）决定阶段（共26分）：

1.除可以当场作出行政许可外，行政机关应当自受理之日起20日内作出行政许可决定。20日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长10日（法律法规另有规定的从其规定），并有延期的批准文书，制作有延长期限及其理由的告知书，送达申请人。（7分）

2.行政机关进行行政许可审批，应当制作内部审批文书，其主要内容应当包括（共7分，其中第3项2分，其他项目各1分）：

（1）申请行政许可的事项名称、受理日期。

（2）行政许可申请人基本情况：应当写明申请人姓名（名称）、法定代表人、工作单位、电话、住址（地址）等。

（3）审查情况：应当说明审查的基本情况、准予（不予）行政许可的理由及法律、法规、规章依据。

（4）承办人意见：承办人建议准予（不予）行政许可的意见、签名及日期。

（5）承办机构审核意见：应当有承办机构负责人同意或者不同意的意见、签名及日期。

（6）行政机关负责人或者其委托人审批意见：应当有行政机关负责人或者其委托人同意或者不同意的意见、签名及日期。

说明：对于简单的行政许可事项，内部审批文书中可以无承办机构审核意见和行政机关负责人审批意见。

3.行政机关作出行政许可决定，应当制作行政许可决定书，其主要内容应当包括（共12分，其中第1项1分，第4项3分，其他项目各2分）：

（1）文号。

（2）行政许可申请人姓名（名称）、住址（地址）等。

（3）申请行政许可的事项名称、受理日期。

（4）准予行政许可决定的结论：应当写明审查的情况，准予行政许可的理由及法律、法规、规章依据，决定准予行政许可项目的名称；对行政许可申请人颁发行政许可证件期限、地点。

（5）作出行政许可决定的行政机关名称和印章。

（6）作出行政许可决定的日期。

说明：如办件量特别大，并已制作许可证的，可不制作行政许可决定书。

4.行政机关作出不予许可决定，应当制作不予行政许可决定书，其主要内容应当包括（12分，其中第1项1分，第4项3分，其他项目各2分）：

（1）文号。

（2）行政许可申请人姓名（名称）、住址（地址）等。

（3）申请行政许可的事项名称、受理日期。

（4）不予行政许可决定的结论：应当写明审查的情况，不予行政许可的理由及法律、法规、规章依据。

（5）救济途径：告知申请人如不服不予行政许可决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，以及申请行政复议和提起行政诉讼的途径和期限。

（6）作出不予行政许可决定的行政机关名称、印章和日期。

（六）送达阶段（共8分，其中每个小项2分）：

1.行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

2.送达文书或者许可证照手续规范。采取直接送达的，有送达材料名称、文号、送达时间、送达地点、送达人签名；被送达人、代收人或者见证人签名；被送达人拒收的，送达人应当注明拒收的理由。委托送达、留置送达的应当在备注中注明。公告送达应当将公告文书归档入卷。邮寄送达的应当将挂号信回执粘贴于备注中。

3.行政许可收费有法律、行政法规依据，并且按照有关部门公布的法定项目和标准收取，使用合法票据。

4.证照类许可应当有证照内容摘要或者备份。

（七）立卷归档（共8分，其中每个小项1分）

1.实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案两卷，即正卷和副卷。

2.使用合乎规范的卷皮，案卷装订整齐、无金属物（特殊材料除外）。

3.卷内目录和备考表填写合乎规范。

4.卷内材料按办案过程顺序排列，或者将准予许可决定书（不予许可决定书）排在卷首，重复材料一般应剔除。

5.卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写，案卷封面、卷内目录、备考表不编号。

6.纸张无破损，破损文书应当修补或复制；大小规格统一（一般用A4纸），文书过小的应当衬纸粘贴，文书过大的应当折叠整齐。

7.卷内材料用钢笔、签字笔或者毛笔书写，当事人提供的材料用铅笔或圆珠笔书写的，立卷前先予复印。

8.不能随文书装订立卷的证据，应当放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、提取时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或者实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

三、当场作出的行政许可案件文书规范标准（共100分，其中每个小项10分）：

（一）有申请人基本情况，包括姓名（名称）和法定代表人、住址（地址）等。

（二）有收件清单及申请人的确认。

（三）有承办人和承办机构的意见和签名。

（四）有准予许可或者不予许可的理由和法律依据。

（五）有准予许可或者不予许可的明确表示。

（六）有作出行政许可决定的行政机关名称和印章。

（七）有作出行政许可决定的日期。

（八）有告知请申人如对不予许可决定不服的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。

（九）有送达记录。

（十）法定收费附票据复印件。

四、市委、市人民政府对行政审批工作有新要求（如实行并联审批、告知承诺等审批方式创新或者为优化投资发展环境对行政审批事项实行“减程序、减时限、减收费”）的，行政许可案卷评查有关标准按照该要求进行。

五、基础标准是行政许可是否合法的标准。基础标准中规定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的内容是实体问题和重要法定程序问题，关系到行政许可决定本身是否成立，或者行政许可决定是否合法有效。虽未设具体分值，但不符合其中任何一项基础标准内容的，判定该案卷为不合格卷。

六、文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。文书规范标准采用百分制的评分方法，按事项办理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或者不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或者本标准之外的文书种类不参评、不扣分；行政执法部门的上级行政机关对行政许可文书格式及立卷归档另有规定、与本标准不一致的，行政执法部门应当提供相关依据，不扣分；听证条件、诉讼期限等法律、法规、规章另有规定的，行政执法部门应当提供依据，不扣分。行政执法部门根据《中华人民共和国行政许可法》第四章第六节的规定，依照特别程序实施行政许可所制作的相关法律文书，不参评、不扣分，但应当齐全、规范并在案卷中体现，作为基础标准予以评查。

七、本标准执行中的问题，由市人民政府法制办公室负责解释。

第三篇：甘肃省气象部门行政执法案卷评查标准

甘肃省气象部门行政执法案卷评查标准

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全省气象部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进气象依法行政，根据《气象法》、《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

第一部分 未做出处罚决定的案卷评查标准

对于已经立案，但在调查过程中发现不能或没有必要做出处罚决定的，也应将执法过程中产生的文书立卷，并说明不处罚的原因，由主管领导签字后生效。此类案卷评查标准满分为100分，已经立案但没有立卷的不得分，文书不全的，少一件文书扣10分，未在案卷中注明不处罚原因的，扣50分，注明不处罚原因但没有主管领导签字的，扣20分。

第二部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，即该案卷评定为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其具体条款(条、款、项）引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第三部分 行政处罚案卷文书评查标准

评查标准采取百分制记分方法。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共7小项，每项2分，共14分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、主管领导审批意见及签名；

7、立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名，下同）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(3分)

2、检查或调查询问笔录(共7小项，每项1分，共7分)(l)有检查或调查询问的时间；(2)有检查或调查询问的具体地点；(3)有当事人或被调查人的基本情况；

(4)检查或调查询问笔录内容完整，包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与情节等；

(5)检查或调查询问笔录有被调查人员签名（或在格式文书中有询问人和记录人姓名的记载）；

(6)笔录有被检查人或被询问人签名；如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并予以说明；(7)检查或调查询问笔录中涂改之处有被调查人捺手印、盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共8小项，每项2分，共16分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；(2)取证事由和依据；

(3)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(4)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；(5)有物品保存期限和地点；

(6)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(7)有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(8)有物品处理决定记载和处理结果的文书。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)

(l)有案件来源的简介；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共34分)

1、告知和申辩(共9分)

(1)在作出行政处罚之前的文书应有告知当事人违法事实、处罚理由和依据的完整记载；(2分)(2)在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述和申辩权利的记载；(2分)

(3)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚告知书，并载明以下内容：(共5小项，每项1分，共5分)①当事人的基本情况；

②作出行政处罚的事实、理由和依据； ③当事人享有的陈述权和申辩权； ④对当事人作出行政处罚的种类和额度； ⑤行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)

(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；

(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共3小项，每项2分，共6分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

(3)报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项2分，共14分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；

(4)行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处每日3％罚款的规定；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。(四)送达和执行(共4小项，每项2分，共8分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。

4、结案报告规范。包括有送达情况、执行情况及其结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案时间等。

(五)案卷档案(共8小项，每项1.5分，共12分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；原则上按办案过程顺序排列文书，也可将处罚决定书和结案报告放在卷首；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐无金属物；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。

案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的事项和相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5分）

第四篇：绥芬河市行政执法案卷评查标准

附件1

行政执法案卷评查标准

为了规范行政执法行为，提高我市行政执法机关依法行政工作水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规和规章规定，结合本市实际，制定本标准。

一、总则

1．本标准分基础标准和一般标准。基础标准是对行政执法行为能否成立、是否合法的评查，分为合格与不合格两个标准；一般标准是对行政执法案卷文书的格式是否规范，基本要素是否齐备，填写是否符合要求的评查，采用百分制评分方法。

2．基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，该案卷即为不合格案卷；一般标准按程序和文书种类设项目分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表达不清的，扣除项目分，并对不符合文书归档规范的，每处扣0.5分，扣分合计不超过项目总分。最后，将各项目扣分的余分相加即为总得分。

3．经行政诉讼或行政复议被认定违法和撤销行政行为的，该案卷即为不合格案卷。

4．行政执法案卷评查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。综合评查在90分以上为优秀、80—89分为良好、60—79分为合格、59分以下为不合格。

二、基础标准

（一）主体合法

1．实施行政执法权的主体资格合法、适当，印章使用符合法律规定。

2．行政执法对象认定正确。

（二）权限合法

1．行政机关及法律法规授权组织必须在法定权限范围内实施行政执法行为；

2．受委托组织必须在合法委托的权限范围内实施行政执法行为。

（三）事实、证据确凿

1．认定主要事实清楚，表述准确。

2．认定的主要事实和法定情节有相关证据佐证。

（四）适用法律正确

1．做出行政执法行为的法律依据必须公开发布，并与所办理违法案件的事实和情节相适应。

2．所适用的法律、法规和规章必须写全称。3．适用法律依据准确、完整。

（五）程序合法

程序合法，即符合有关法律、法规所规定的基本程序要求，主要包括：

1．先调查取证，后作决定； 2．行政执法决定做出前应向当事人履行告知义务，并听取当事人的陈述、申辩；

3．符合听证要求的举行了听证程序； 4．有法定前置程序的履行了该程序；

5．依法经批准生效的行政行为，有批准机关的批准文件； 6．行政决定已经送达； 7．符合其它法定程序。三、一般标准

（一）行政处罚案卷评查标准 1．当场行政处罚案卷评查标准。

当场行政处罚是指按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以50元以下，对法人或者其他组织当场处以1000元以下罚款或警告。

（1）处罚决定书有预定格式，编有号码（10分）（2）有当事人姓名、住址或者单位名称、地址（8分）（3）有违法行为的具体时间、地点（8分）（4）有违法行为的事项和证据（8分）（5）有警告或者罚款金额内容（8分）（6）有行政处罚的依据（8分）

（7）有行政处罚的履行方式和期限（实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知逾期缴纳罚款的法律后果）（10分）（8）有告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限（8分）

（9）有作出行政处罚决定的行政机关的名称和印章（8分）（10）有当场实施行政处罚的行政执法人员的执法证件号码及签名或者印章（8分）

（11）有作出行政处罚决定的日期（8分）（12）有当事人签收处罚决定的文书（8分）2．一般程序行政处罚案卷评查标准。（1）立案（共16分，每项2分）。

依法适用一般程序的行政处罚案卷，应有相关立案审批文书。基本要素包括：

①案由填写规范；

②有当事人基本情况，包括单位名称和法定代表人（负责人）姓名、地址或者个人姓名、住址等；

③案件来源明确，注明是检查中发现、举报及时间和方式或者其它部门移送及时间和有关情况等；

④有案情简介，且内容规范；

⑤有立案依据（注明法律、法规和规章的名称，并具体到条、款、项）；

⑥有承办机构或者承办人建议立案的意见及签名； ⑦有行政执法部门法制机构审核意见和负责人审批意见及签名；

⑧有立案时间（包括申请立案时间和批准立案的时间）。（2）调查取证（共45分）

①行政执法人员两名以上。执法文书中有记载或者在调查取证文书中有签名。（3分）

②依法具备必要的案件调查（检查）笔录。如询问笔录、现场笔录等。（2分）

③案件调查（检查）笔录规范（共7分，每项1分）A．有检查和调查询问的具体时间； B．有检查和调查询问的具体地点；

C．有被检查人或者被调查询问人的基本情况；

D．有检查和询问笔录的完整内容；（包括表明执法身份、说明执法依据、询问调查的事实与情节等内容）

E．有检查人员或者调查询问人员的签名；

F．有被检查人员或者被调查询问人的签名，如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并说明情况；

G．检查和调查笔录中有涂改之处，应有被调查人或者被调查询问人的指印或签章。

④案件证据的调取与保存。（共10分，每项1分）A．有取证通知书并加盖行政执法单位印章；

B．有被取证当事人的基本情况（单位使用全称，个人姓名准确）

C．有取证事由和依据； D．有取证的具体时间、地点；

E．有物品清单，并表明物品性状（包括物品的名称、规格、型号等）

F．有物品的保存期限、方式和地点（应详细注明提取的证物所在地）

G．须先行登记保存或者查封、扣押的物品应有领导审批记载；

H．对先行登记保存或者扣押查封的物品应在法律法规规定的时间内作出处理决定；

I．有被取证的单位或个人签章；

J．对物品需要进行处理的，有记载物品处理决定或处理结果的文书。

⑤告知和申辩（共14分，每项2分）告知和申辩文书的基本要素包括：

A．有明确的告知对象；

B．有告知当事人事实和依据的记载； C．有告知当事人陈述和申辩权利的记载；

D．有告知时间，以文书形式告知的，告知时间以当事人在该文书送达回证上签署的日期为告知时间；

E．告知文书有行政执法单位的名称及印章；

F．有当事人的陈述和申辩或者明示放弃此项权利的记载； G．没有告知文书的，通过笔录等文书反映的，应有告知内容的记载，并有被调查人或被询问人签名。

⑥调查终结报告（或案件处理审批表。（共4分，每项1分）A．有明确的执法对象及其基本情况； B．有案件主要事实和情节的说明及证据； C．有明确的行政执法依据；

D．有承办人和承办机构的建议、意见及签名。⑦听证程序。（共5分，每项1分）

A．依法应当举行听证的，案卷中应有听证告知书的副本或相应的送达回证；

B．听证通知书内容规范。包括听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等；因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

C．听证过程符合规定（包括有听证申请书、听证通知书、听证笔录、听证报告等）

D．听证笔录制作规范。包括听证时间、听证地点、听证内容（听证各方当事人提供的证据材料及辩论意见、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人及代理人签名等）；

E．听证报告内容规范。是依据听证笔录中所记载的听证内容形成书面报告，包括案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等。

（3）审查决定（共20分）

①行政处罚审批程序。（共6分，每项2分）

A．按行政处罚的法定程序进行审批并履行了该审批程序； B．依法属于集体讨论的案件有集体讨论的文书记载并有决议内容。包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果等；

C．应报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情简介、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等。

②行政处罚决定书（共7分，每项1分）

A．有当事人姓名、住址或者单位名称、法定代表人（负责人）姓名及地址；

B．有经查明的违法事实和证据； C．有行政处罚的种类和证据；

D．有行政处罚的履行方式和期限；（实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知逾期缴纳罚款的法律后果）

E．有告知当事人如不服行政处罚决定，可申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

F．有作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和日期； G．依法经上级行政机关批准决定的行政处罚，应在行政处罚决定书中注明。

③责令改正程序。（共7分，每项1分）A．有责令改正批准文书；

B．有责令改正通知书或其他文书中有责令当事人改正的记录；

C．有当事人姓名、住址或者单位名称、法定代表人（负责人）姓名及地址； D．有违法事实，并有法律、法规、规章依据； E．有责令改正内容； F．有责令改正期限；

G．有行政机关名称、印章和日期。（4）送达执行（共9分）

①有送达文书并注明送达时间（1分）

②有被送达人签名或符合留置送达要件（2分）③有送达人签名（1分）

④送达文书加盖行政执法单位印章（1分）⑤给予罚款或者没收财物的应有合法票据（2分）⑥有结案报告。包括送达情况、执行情况及结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案时间等。（2分）

（5）案卷档案规范（共10分）①一案一卷（1分）②卷皮统一规范（1分）③卷内目录填写规范（1分）④卷内材料排列有序（2分）⑤卷内材料有页码（1分）⑥装订整齐（1分）

⑦纸张无破损、大小规格统一（1分）

⑧卷内文字应使用蓝黑、碳素墨水钢笔或者签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或者圆珠笔的，入卷时应予复印（1分）⑨装订线处有立卷人签章或者加盖归档专用章。（1分）

（二）行政许可案卷评查标准 1．申请与受理（共10分）

（1）行政许可申请书应用格式文本并书写规范（1分）（2）受理行政许可申请书进行登记并有编号（1分）（3）行政许可格式文本中不包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容（2分）

（4）行政许可申请材料需要补正的，有申请材料补正告知书，且系一次性告知（3分）

（5）行政许可受理通知书内容规范，加盖有本行政机关专用印章，并注明受理日期。（3分）

2.审查与决定（共20分）（1）行政许可的审查（共10分）

①根据法定条件和程序，有两名以上工作人员对申请材料的实质内容进行核查并制作现场核查笔录（3分）

②行政机关审查行政许可申请，发现许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人并有记载（2分）

③按行政许可的法定审批权限进行审批（2分）④依法应当上报审批的行政许可事项，下级行政机关应有报送单或审查意见（报送单包括报送机关全称、行政许可事项、材料简介、初审意见、报送时间等）（3分）

（2）行政许可决定（共10分）

①申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关 能够当场作出决定的，应当场制作行政许可决定书（3分）

②依法需要对申请材料核实的，核实后准予行政许可的应当出具准予行政许可的书面决定，经核实不予行政许可的应当出具不予行政许可的书面决定，并告知申请人依法申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限（4分）

③行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，案卷中有颁发加盖本行政机关印章的行政许可证件的相关记载和送达回证。（3分）

3.行政许可期限（共20分）

（1）除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关依法延长期限作出许可决定的，应经本行政机关负责人批准，并有行政许可延期通知书或告知申请人延长期限理由的记载（5分）

（2）行政许可采取统一或联合办理、集中办理的，应在45日内做出行政许可决定；依法需要延长期限作出许可决定的，应经本级人民政府负责人批准，并有行政许可延期通知书或告知申请人延长期限理由的记载（5分）

（3）下级行政机关依法实施初审应自受理行政许可申请之日起20日内审查完毕并有初审意见（3分）

（4）行政机关作出准予行政许可决定，应自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件并有送达回证（4分）

（5）行政机关作出行政许可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，应有行政机关 通知申请人所需时间的记载或有书面通知书。（3分）

4.行政许可听证（共30分）

（1）法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告（5分）

（2）行政许可直接涉及申请人与他人之间的重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应告知申请人、利害关系人享有听证的权利并有行政许可听证告知书（5分）

（3）行政机关应当于举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告（5分）

（4）申请人、利害关系人依法申请听证的，行政机关应当在20日内组织听证（5分）

（5）行政机关应指定审查该行政许可申请以外的工作人员为听证主持人，并有告知当事人申请回避权利的记载（3分）

（6）举行听证时，审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由并有记载（5分）

（7）听证会应制作听证笔录，且有听证当事人签名或印章（2分）

5．变更与延续（共10分）

（1）被许可人要求变更行政许可事项的，符合法定条件、标准的，行政机关应依法办理变更手续并有行政许可变更决定书（5分）

（2）被许可人申请延续依法取得行政许可的有效期的，行 政机关应在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定。（5分）

6.案卷档案规范（共10分）（1）一案一卷（1分）（2）卷皮统一规范（1分）（3）卷内目录填写规范（1分）（4）卷内材料排列有序（2分）（5）卷内材料有页码（1分）（6）装订整齐（1分）

（7）纸张无破损、大小规格统一（1分）

（8）卷内文字应使用蓝黑、碳素墨水钢笔或者签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或者圆珠笔的，入卷时应予复印（1分）

（9）装订线处有立卷人签章或者加盖归档专用章。（1分）

第五篇：行政执法案卷评查意见反馈

行政执法案卷评查意见反馈

一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。

存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。要严防以罚代批。各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。

二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。

存在问题：处罚决定违法事实部分应引入确认其违法的证据，处罚依据部分应载入条款内容及相应的自由裁量权细化标准；