有限责任公司股东会回避表决的适用及其法律风险[小编整理]

第一篇：有限责任公司股东会回避表决的适用及其法律风险

有限责任公司股东会回避表决的适用及其法律风险

发表时间:2009年04月03日 关键词:公司股东 阅读次数: 1060 作者信息

北京-海淀区 王成柱律师 咨询热线: 010-62159696 个人网站: 我的主页

摘要

有限责任公司股东会上与所审议事宜有关联关系的大股东须回避表决。如股东会召集程序、表决方式、决议内容符合法律法规及公司章程的规定，其他小股东即使提起诉讼，也不存在法律风险。

作者：北京市天银律师事务所

王成柱律师

2009年3月31日

一、背景及问题的提出

背景：A证券公司作为B证券公司的控股股东，将根据《证券公司监督管理条例》的规定以及中国证监会的要求，在B证券公司股东会上提出对B证券公司的业务及股权进行整合的提案。B证券公司的其他股东大多数将会同意A证券公司提出的业务整合方案并同意将其持有的B证券公司股权转让给A证券公司或与A证券公司换股。但是，有部分B证券公司小股东可能不会同意业务整合方案，也不同意将股权转让给A证券公司或与A证券公司换股。

问题：同意将持有的B证券公司股权转让给A证券公司或愿与A证券公司换股的这部分B证券公司股东在B证券公司股东会上要回避表决吗？其行使的表决权有无效力？不同意业务整合方案且不同意将股权转让给A证券公司或与A证券公司换股的B证券公司小股东若对B证券公司股东会决议提出异议，A证券公司有无法律风险？

二、法律分析

（一）B证券公司（有限责任公司）股东会表决权行使及应回避表决情形

1、关于B证券公司（有限责任公司）股东会股东行使表决权的规定

《公司法》第四十三条规定：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是，公司章程另有规定的除外。

B证券公司《公司章程》规定：股东按其出资比例行使表决权。

据此：B证券公司的股东会决议应按股东出资比例行使表决权。

2、关于B证券公司（有限责任公司）股东会股东应回避表决的情形

（1）《公司法》第十六条规定：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

据此：《公司法》对于有限责任公司股东会回避表决的规定仅限于：公司为公司股东或者实际控制人提供担保，公司股东或实际控制人或者受公司股东、实际控制人支配的股东，不得参加事项的表决。

（2）《公司法》第七十二条规定：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

B证券公司《公司章程》第十八条规定：公司股东之间可以依法相互转让其全部或部分股权。股东之间转让股权应按照证券监管部门有关规定和要求办理。

股东向股东以外的人转让股权，应当确认受让方符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件并应当经过其他股东过半数同意。

据此：在符合监管部门要求的前提下，A证券公司作为B证券公司的控股股东可以自由受让B证券公司其他小股东所持有的B证券公司股权；拟转让所持股权的B证券公司其他小股东在审议A证券公司在B证券公司股东会上提出的股权转让及义务整合议案时无须回避表决。

（3）《证券公司治理准则》第二十五条规定：证券公司的股东及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序进行规定。

同时，A证券公司与B证券公司间的业务整合内容可能会包含A证券公司与B证券公司间的资源转移等关联交易内容，且B证券公司的公司章程尚未对关联交易的表决程序进行规定。

据此：按照公平、公正、谨慎的原则，业务整合方案应适用回避表决制度，A证券公司在B证券公司股东会上应回避此业务整合方案的表决。

（二）同意将持有的B证券公司股权转让给A证券公司或愿与A证券公司换股的这部分B证券公司股东与A证券公司是否构成关联关系或一致行动？是否不会影响其在股东会行使表决权？

《公司法》第二百一十七条规定：关联关系指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

参照中国证券监督管理委员会 2006年5月17日颁布的《上市公司收购管理办法》的规定：一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：（1）投资者之间有股权控制关系；（2）投资者受同一主体控制；（3）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（4）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；（5）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；（6）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系；（7）持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（8）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；（9）持有投资者30％以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（10）在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；（11）上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；（12）投资者之间具有其他关联关系。

《企业会计准则第36号—关联方披露》对关联关系也有如下界定：一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

据此：（1）同意将持有的B证券公司股权转让给A证券公司或愿与A证券公司换股的B证券公司股东与A证券公司之间不构成关联关系；

（2）一致行动和一致行动人的判定一般建立在对关联关系和契约关系判定的基础之上，在A证券公司与同意转让或换股的B证券公司股东之间未签署任何一致行动协议的基础上，该等B证券公司股东拟将其持有的B证券公司的股权转让给A证券公司系其自身的投资决策，独立于A证券公司，依法不会因此而认定与A证券公司构成一致行动或成为一致行动人；

（3）同意将持有的B证券公司股权转让给A证券公司或愿与A证券公司换股的B证券公司股东在B证券公司股东会上对业务整合方案独立行使表决权具有法律效力。

（三）不同意业务整合方案且不同意将股权转让给A证券公司或与A证券公司换股的B证券小股东依法可以提出异议或提起诉讼的情形及其影响

《公司法》第二十二条的规定：公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。

《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定：2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务。

《证券公司设立子公司试行规定》第三条的规定：证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

《证券公司设立子公司试行规定》第十六条的规定：若证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在规定施行之日即 2008年1月1日起两年内解决同业竞争问题。

据此：（1）若业务整合方案审议通过，部分不同意转让股权或换股的股东，若以侵害小股东权益为由提起诉讼，可分为二类诉讼：一为股东会决议无效诉讼，提起无效诉讼的法定理由为：股东会决议违反法律、法规的规定；二为撤销股东会决议诉讼，提起撤销诉讼的法定理由为：召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程的规定，或决议内容违反公司章程的规定。且提起诉讼的B证券公司小股东应提供举证责任，证明召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的规定。

（2）因B证券公司为A证券公司的控股子公司，双方存在利益冲突和竞争关系的同业业务，A证券公司与B证券公司进行业务及股权整合是为了达到上述规定而为的行为，合法、合规；B证券公司股东会为此而作出的决议不会因违反法律法规的规定而被认定无效。

（3）若B证券公司股东会、董事会的会议召集程序、表决方式符合法律、行政法规、公司章程的规定，不同意整合的B证券公司小股东也无法请求法院撤销股东会或董事会决议；

（4）业务及股权整合不存在违反B证券公司《公司章程》的规定，股东会为业务及股权整合作出的决议的内容不会因违反公司章程的规定而被法院撤销。

（四）操作程序

《公司法》第四十七条规定：董事会决定公司的经营计划和投资方案，第三十八条规定：股东会决定公司的经营方针和投资计划；

B证券公司《公司章程》第三十八条规定：董事会决定公司的经营计划和投资方案，第二十四条规定：股东会决定公司的经营方针和投资计划。

据此：解决A证券公司与B证券公司之间的业务整合问题，B证券公司应先召开董事会，董事会通过后，再召开股东会。

三、风险评价

本人认为：B证券公司业务整合方案若通过董事会后再提交股东会审议，A证券公司回避表决，审议的内容为《证券公司监督管理条例》、《证券公司设立子公司试行规定》等针对证券公司的具体规定事宜，且股东会召集程序、表决方式、决议内容符合法律法规及公司章程的规定，部分B证券公司小股东即使提起诉讼，A证券公司亦有足够的理由和事实证明业务整合方案及操作程序合法、合规，不存在法律风险。

第二篇：有限责任公司股东会决议

有限责任公司股东会决议

有限责任公司股东会决议

根据《公司法》对有限责任公司股东会的有关规定，股东会的决议应包含以下内容：



1、会议基本情况：会议时间、地点、会议性质(定期、临时)



2、会议通知情况及到会股东情况：会议通知时间、方式；到会股东情况，股东弃权情况。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东。

3、会议主持情况：首次会议由出资最多的股东召集和主持； 一般情况由董事会召集，董事长主持；董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或其他董事主持(应附董事长因故不能履行职务指定副董事长或董事主持的委派书)。



4、会议决议情况： 股东会由股东按出资比例行使表决权；股东会对修改公司章程、公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式作出决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过。 股东会会议的具体表决结果，持赞同意见股东所代表的股份数，占出席股东大会的股东所持股份总数的比例。持反对或弃权意见的股东情况。



5、签署：有限责任公司股东会决议由股东盖章或签字(自然人股东)；

有限公司股东会决议（范本）

会议时间： 会议地点： 参加会议人员：

会议通知情况及股东到会情况：

会议议题：协商表决本公司 事宜

经广州 有限公司全体股东协商，一致同意对公司变更事项做出如下决议：

1、同意公司原股东 将所持有公司 %注册资本，出资额为 万元的股份转让给（新）股东，股份转让后，原各股东所应承担的债权债务由公司现在的股东以其出资额为限承担责任。现有股东出资情况：

（1）出资额 万元，占注册资本 %；（2）出资额 万元，占注册资本 %；

2、同意将公司名称由原 有限公司变更为 有限公司。

3、同意将原公司住所由 变更为。

4、同意将原公司经营范围由 变更为（以上经营范围以工商部门核准营业执照为准）。

5、A同意免去 的执行董事职务，不再担任本公司的法定代表人，公司由、、组成新股东会，选举（或聘任）为执行董事作为本公司的法定代表人，选举（或聘任）为监事。（设执行董事）

B同意免去 的董事长职务，不再担任本公司的法定代表人，公司由、、组成新董事会（董事是聘任的要注明），选举

为董事长作为本公司的法定代表人，选举（或聘任）为监事。（设董事会）

6、同意公司的注册资本由 万元，增加（减少）到 万元。本次增加（减少）的 万元，其中由原股东 增加（减少）投资 万元；原股东 增加（减少）投资 万元；新股东 增加投资 万元。

本次增加（减少）注册资本后公司各股东出资额及出资比例如下：（1）出资额 万元，占注册资本 %；（2）出资额 万元，占注册资本 %；（3）出资额 万元，占注册资本 %。

7、同意公司经营期限延长 年。

以上变更事项经代表三分之二以上表决权的股东表决通过，并修改公司章程中的相应条款。以下股东签字、盖章如有虚假，法律责任自负。股东签名（自然人股东）、盖章：

年 月 日

第三篇：有限责任公司开业股东会决议（范文模版）

有限责任公司开业股东会决议

____________________________公司（以下简称公司）股东于________年________月________日在公司会议室首次召开了股东会全体会议。

本次股东会会议于________年________月________日通知全体股东到会参加会议，符合《公司法》及公司章程的有关规定。

本次股东会会议已按《公司法》及公司章程的有关规定通知全体股东到会参加会议。股东会确认本次会议已按照《公司法》及公司章程之有关规定有效通知。

出席会议的股东为持有公司100%的股权，会议合法有效。

本次股东会会议的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》及公司章程的有关规定。会议就公司下―步经营发展事宜，全体股东一致同意如下决议：

一、通过《____________________________有限责任公司章程》；

二、会议选举________、________、________为公司第一届董事会董事。

三、会议选举________、________、________为公司第一届监事会监事。

四、股东对所持有该公司股份表示一致同意、会议合法有效。

五、同意公司下―步经营发展事项。

会议一致同意设立____________________________有限责任公司，并拟向公司登记机关申请设立登记。

股东盖章及签署：

年 月 日

第四篇：有限责任公司股东会决议范本

有限责任公司股东会决议

（适用于股权转让）

时间： 地点： 股东参加人员： 主持人： 记录人：

应到会股东______方，实际到会股东______人，代表额数______％，会议以当面方式通知股东到会参加会议。全体股东经过讨论，会议通过以下决议：

一、同意转让方______将其在______有限责任公司______％的股份转让给受让方______。

免费咨询律师（QQ：3244211059）

二、同意修改后的章程。

三、本协议______式______份，______份报工商机关，有关各方各执______份。

四、本决议经到会股东签字（盖章）后生效。全体股东签字盖章：

****年**月**日

免费咨询律师（QQ：3244211059）

第五篇：有限责任公司股东会决议

**市**经贸有限公司

股东会决议

**市**经贸有限公司于*年*月*日在公司会议室召开股东会，应到股东***位，实到股东***位，为自然人股东***和***，代表公司100%的股份和100%的表决权。出席人数和出资金额符合法律、法规和公司章程规定的召开股东会议的条件。

本次股东会召开前15日股东***以电话方式将拟召开本次会议的筹备情况和议题向各位股东做了通知和汇报。会议由***主持，全体股东依据所持有的股份和表决权就下列议题进行了表决：

一、同意***和***共同出资组建**市**经贸有限公司；

二、通过《公司章程》；

三、选举***为本公司执行董事（法定代表人），并聘请***担任本公司经理；

四、选举***为本公司监事。

以上人员任期三年。

对上述议题表决结果是：持赞同意见的***市**经贸有限公司**市**经贸有限公司***位股东代表***万元股份，占出席股东会股东持股总数的100%，全部议题获得通过，并符合法律、法规的规定，表决的结果合法有效。

全体股东：

***年***月***日