一季度廉政风险点督察通报

第一篇：一季度廉政风险点督察通报

呼工商督„2011‟3号

呼图壁县工商局2011年一季度廉政风险点

工 作 督 查 通 报

各工商所、局机关各部门:

为了促进各项工作落实到位，由局领导带队，相关科室参加，对全局一季度廉政风险点工作情况进行了检查。为进一步总结经验、弥补不足，推动工作，现将检查情况通报如下：

纪检监察室

（一）党建、党风廉政、纠风及精神文明建设工作

1、无工商所聘请监督员的材料。2、2010年纠风工作考核未达到优秀。

3、廉政责任书未落实到人。（经检队未签订到个人）

（二）督查工作

第一季度效能督查工作计划于4月上旬开展，但至今尚未开展。办公室

（一）综合工作

1、车辆管理制度落实不到位，节假日期间，车辆未按要求停放。

2、罚没物资台帐登记内容不够规范，有移交未签字、强制措施号空白等现象。

（二）财务工作

未按季度开展对工商所的收费及票据监督检查。法规科

（一）执法监督

一季度对执法部门开展行政执法监督检查无经检队记录。

（二）行政执法

1、对办案单位负责人复核处罚决定书情况无检查记录。

2、暂扣、罚没物资管理工作监督检查开展不全面，未对办公室此项工作进行检查。

3、未开展行政许可检查。注册登记监管科

（一）落实监管责任区工作机制

1、未及时分配户口2户。

2、未按时完成2010年度企业年检吊销程序。

3、第一季度对监管信息录入未及时指导督查，未及时指出问题。

4、专项检查信息录入有误，与总结不一致。

（二）标准化窗口创建工作

1、无标准化窗口创建工作计划。经检队

（一）打假市管工作

1、“春耕期间种子市场监管”工作小结三个工商所均未报送，记录不全。

2、“猪肉市场监管大丰工商所、城镇工商所”无工作小结。

3、芳草湖工商所辖区“无传销社区、村、场”创建率未达到100%。

4、大丰工商所辖区发现标签不符合规定种子2户，芳草湖工商所辖区2家农资经营户未登记台帐，城镇工商所辖区1家农资经营户未登记台帐。

（二）案件质量

1、第一季度案件评查工作资料未报备。

2、（2011）1号先行登记保存资料未报备。

3、处罚决定书内容有误，（2010）94号未叙述送达听证告知书的情况，未叙述减轻理由即减轻。

4、抽取一般程序案件2件，所有的案件回访告知书中的法制机构电话均错误。

（三）综合业务软件应用

案件信息录入、报批不及时，有迟报现象。商标广告消保科

（一）消保、消协工作

1、“3〃15”活动已按要求完成各阶段工作，但书式材料未整理，资料不完整，有的材料仍然存放着底稿、草稿，材料乱而杂。2、12315维权联络站指导无记录。

3、未建立2011年申诉举报登记台帐，自办的6件申诉案件无书式材料，只将调解记录表按月打印归档，重大投诉案件无双方当事人签字确认的资料。

（二）广告工作

1、辖区内电视、广播监测未达到每月3次。

2、虚假广告专项整治未开展，没有工作安排。

3、广告单位承诺书未签订。广告审核员未确定。广告经营资格检查，未开展。广告代理制度无，代理台帐空白。广告培训工作一年两次，尚未开展。

4、无广告监测、检查、举报、投诉、上级转办案件登记台帐。

5、固定形式印刷品广告审查监督，只有广告部3月自查表，没有执法人员审查监督记录。

食品监督管理科

（一）开展许可行为需要进一步规范

（二）食品安全

三个工商所辖区食品经营户均存在销售过期食品、散装食品标签不全、不规范、经营过期食品等现象，城镇工商所

（一）队伍建设、制度执行、服务发展

内务资料整理不及时、不规范，对工作人员分工不明确，落实工作中存在责任不清的情况，支部学习记录不全面，有将所务会议的情况记录在支部学习本中情况。

（二）“六好”建设：六好工商所巩固计划未制定。

（三）注册登记行政许可工作：有错误录入信息情况

（四）食品安全工作

1、未按时上报年度流通环节食品安全整顿工作方案。

2、对食品经营户标注不准确。

3、未及时更新食品定期查验网信息。

4、抽查食品经营户10户，未亮证照1户，未按时审查台帐1户；散装食品标签不全、不规范的1 户；经营过期食品1户；“一单通”核对率抽查10户均未达到100%。

5、“打假维权保民生”专项小结迟报。

6、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，“双节”市场专项检查信息未及时录入。

（五）、对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。

（六）、市场巡查工作。

1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。

2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。

3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。

4、被区局通报一次，下达计划未按期完成。

（七）重点市场专项整治、商品交易市场监管、合同工作、红盾护农工作、打传工作

1、各类专项整治中，种子市场监管工作无工作总结。

2、合同工作，守重企业评选没有达到5%的增长，去年25家，今年24家。3、2011年度无片管员检查记录3家。2011年未登记台帐2家。

（八）、行政处罚工作

1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现17件。

2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。

3、核审案件认真、细致，台帐登记规范，漏登1件，杜海艳案已报审，却未登记。

4、案件分级核审工作开展不到位，对案件、主协办人员考核工作均未开展。

5、第一季度案件评查工作未开展。

6、罚没物品入库台帐登记不齐全，采取强制措施17件，只登记了16件，漏登1件，且交物人、保管人均空白；出库台帐登记不齐全，经办人、暂扣去向、批准领导、保管均空白。

7、罚没物资入库不及时，公物仓只登记了暂扣的手机，其它物品均未入库。

8采取强制措施17件，其中，29、32、33号材料至今未报备。9、5号委托鉴定材料未报备。

10、强制措施文书领用台帐登记不规范，采取了17件，但只领用文书16份，未按照程序规定领用强制措施文书。

11、所长审核处罚决定书台帐未找到，共下发处罚决定书23份。

12、上报的处罚决定书中有错误，共16份有误，其中10份有严重错误。

芳草湖工商所

（一）队伍建设工作

1、未落实党风廉政建设和反腐纠风工作部署，开展党风廉政责任分解。

（二）“六好”建设：六好工商所无巩固计划。

（三）综合业务软件、办公OA的使用和应用：办公OA中的文件有未及时归档现象。

（四）注册登记行政许可工作：“呼图壁县105团红霞商店”字号名称核准期限为2010年3月9日至2010年9月8日；主体核准日期为2011年1月13日，无名称延期记录。

（五）市场主体信息录入工作：存在录入错误信息情况。

（六）食品安全工作

1、未按时上报年度流通环节食品安全整顿工作方案。

2、截止4月11日,综合业务软件食品经营类470户,监管项目食品零售户142户,定期查验网557户。

3、未及时更新食品定期查验网信息，自1月新设立的、变更的以及注销的食品经营主体信息未在食品定期查验网上进行更新。

4、抽查食品经营户10户，未按时审查台帐1户；散装食品标签不全、不规范的3户；经营过期食品2户；“一单通”核对率抽查10户均未达到100%；其中3家食品店已核准名称，正在办理相关手续。

5、“打假维权保民生”专项小结迟报。

6、食品安全培训无书式材料。

7、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，3月督查中指出于4月1日前组织开展一次集中培训，至今未开展。

（七）深入开展监管服务责任区工作，建立健全监管服务工作机制。对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。

（八）市场巡查工作。

1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。

2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。

3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。

（九）行政处罚工作

1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现13件。

2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。

3、核审台帐登记不齐全，立案时间、案值、罚没款、处罚依据、核审次数、送卷时间、核审时间、退卷时间、收卷人、结案时间空白。

4、案件分级核审工作开展不到位，对案件、主协办人员考核工作均未开展。

5、第一季度案件评查只抽取了1个案卷进行评查，开展此项工作不够认真，请今后一定注意。

6、罚没物品入库台帐登记不齐全，强制措施号空白，不便于区分是否是同一个案件扣押的物品，入库时间空白，不同的案件保管未重新签名。

7、罚没物资入库不及时，采取了8件强制措施，工商所登记入库8件，出库5件，办公室登记入公物仓6件，接交人登记台帐不一致，其它物品均未入库。

8、上报的处罚决定书中有错误，9份有严重错误。

大丰工商所

（一）注册登记行政许可工作：在设立卷、副卷、注销卷均存在不规范问题。

2、未落实行政行为回访告知制度。

3、档案资料中出现圆珠表签署内容。

4、档案未及时装订。

（二）食品安全

1、未按时上报年度流通环节食品安全整顿工作方案。

2、因食品流通许可证审验工作进度受乳制品影响，导致各所目标责任状签订率均不高。

3、未及时更新食品定期查验网信息，自1月新设立的、变更的以及注销的食品经营主体信息未在食品定期查验网上进行更新。

4、抽查食品经营户10户，未按时审查台帐1户；散装食品标签不全、不规范的3户；经营过期食品1户“一单通”核对率抽查10户均未达到100%。

5、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，许可证初审材料未及时移交、初审材料因同样问题多次退回。

（三）深入开展监管服务责任区工作，建立健全监管服务工作机制。

1、对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。

（四）市场巡查工作。

1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。

2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。

3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。

（五）重点市场专项整治、商品交易市场监管、合同工作、红盾护农工作、打传工作

1、各类专项整治中，种子市场监管工作无工作总结。

2、打传工作，按照要求应建立“三档案、四台账”，但仅建立“三档案”，未建立“四台帐”。

3、外围检查中发现，标签不符合规定种子两种。检查中一户经营户进货台帐未登记（金昌农乐农连锁店），一户经营户2011年没有片管员检查记录（植物医院第一服务部）。

（六）行政处罚工作

1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现4件。

2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。

3、核审台帐登记不齐全，报审22件，工商所实际只登记了18件，漏登4件。

4、处罚决定书报送不及时，有10件案子2011年2月22日结案，3月16日备案。

5、第一季度案件评查资料未报备。

6、罚没物品出入库台帐登记不规范，每个案件的交物人、保管都应重新签名。

7、罚没物资入库不及时。

8、上报的处罚决定书中有1份有错误，呼县工商处„2011‟12号案中出现“建议”二字。

9、（2011）4号委托鉴定材料未报备。

10、立案台账登记不完整，2010年结转的2件案件未登记。

11、结案台账登记18件，给县局报备16件，有2件未报备。

呼图壁县工商局 二○一一年四月四日

第二篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第三篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第四篇：廉政风险点[范文模版]

自我剖析

通过学习《广西大学开展以案明纪警示教育活动实施方案》，我认识到，“反腐倡廉”并非领导干部的事，作为教师也存在“腐败”的风险点，比如针对教师授课、育人的责任心问题等，是否都能坚持原则，是否存在“以礼换分、以情打分”的问题等等。由此可见，学校开展以案明纪警示教育活动是非常必要的，活生生的违反党纪国法的案例具有极大的震慑和警示教育作用，为纯洁教师队伍起到了很好的推动作用。教师是否做到忠诚党的教育事业、廉洁奉公、教书育人、为人师表、对待学生公平公正很重要。

我从教师岗位职责为出发点，认为自己应该做到以下几点：

一、遵守校纪校规。严格遵守教师职业道德规范，遵守学校各项规章制度，做一名真正意义上的教师。

二、认真、踏实搞好教学工作，日常教学工作要认真，杜绝出现教学事故，必须做到以下几点：

1、按课程教学大纲施教。

2、凡学院安排的课程表上课，不得私自调课、停课、换课、代课。

3、课堂教学、作业批改严格按院有关文件执行。

4、按照标准计算学生的各项成绩，杜绝人情分。不收取学生财物。

5、在学生毕业论文评判中坚决不接受请托，发生有失公平等行为。

三、认真做好考试工作

1、必须按质、按量、按时完成出题、监考、改卷任务。

2、监考工作必须按学院有关要求执行。监考过程中，监考老师有责任提醒学生正确填写试卷及答题卡。按要求 收卷整理试卷袋。

4、阅卷时，不无故缺席、迟到、早退。做到公平公正。

四、科研工作

在科研中切忌急功近利，出现学术不端行为。

五、考勤

上课、院会、院活动等按学院要求参加，不无故缺席、迟到、早退。按学校相关要求请事假、病假。无论何种原因而未参加会议者应主动了解会议内容。

五、工作态度

学习优秀教师任劳任怨、无私奉献的精神。在工作安排上应以系里大局为主，当主观愿望因客观原因不能满足时，应服从安排。自觉接受，接受领导、同事的批评指正。通过本次学习，我对以案明纪警示教育活动有力更深刻的认识，深知作为一名人民教师一定要坚持自己的理想信念，这是拒腐防变的根本，也是提高人生境界的保障；要勤于学习，爱岗敬业这是拒腐防变基础；要严以律己，自觉接受监督，做一个合格的人民教师。

第五篇：呼图壁县工商局2011年上半年廉政风险点通报

呼工商通„2011‟26号

呼图壁县工商局2011年上半年廉政风险点

工 作 督 查 通 报

各工商所、局机关各部门：

为了促进各项工作落实到位，由局领导带队，相关科室参加，对全局上半年廉政风险点工作情况进行了检查。为进一步总结经验、弥补不足，推动工作，现将检查情况通报如下：

一、工作中好的方面：

（一）绝大多数部门均能认真贯彻党风廉政、精神文明建设、纠风工作安排部署，认真开展各项工作。严格执行财务制度，廉洁自律。芳草湖工商所上半年开展问卷调查一次，对征求的意见进行了梳理，有整改措施。城镇工商所、芳草湖工商所区级行风示范窗口创建工作有计划、安排；文明公民学校培训工作、廉政（工作）谈话等均能认真开展。

（二）从全局来看，信息宣传报道工作在数量上较去年有所增加，尤其在州局网页上各部门均有上稿篇目。大丰工商所州局网页投稿数量较其它两个工商所有很大提高，城镇工商所在本局网页和简报上所有干部都有刊稿信息。

（三）上半年，各工商所能够紧紧围绕2011年流通环节食品安全监管工作要点安排部署本所食品安全工作，制定流通环节食品安全整治工作计划，与食品经营户签订了2011责任状，与乳制品经营户签订承诺书。

调查；大丰工商所未开展干部谈话工作；举报箱未按要求开启，没有记录。

（二）各部门外发信息、精神文明、党风廉政、纠风信息数量较少，尤其注册登记监管科、芳草湖工商所、大丰工商所、城镇工商所，从而影响了全局的信息数量。

（三）综合业务软件应用上，各工商所干部在今后的工作中要加强应用能力的提高。

（四）检查中，各工商所均存在部分专项整治已结束，但书式材料打印不全，导致专项整治卷内材料不完整。专项整治计划网上下达不及时，专项整治名称不规范，巡查信息录入不及时，书式专项巡查记录内容不全，巡查人员签字不全，录入时间多数为空白。现场核查登记表核查记录不规范，内容不具体、不客观，不能全面反映核查的实际情况，核查人员、经营单位负责人签字不全，有替代经营单位负责人签名的情况。现场核查超期现象严重，导致食品流通许可证管理系统中出现逾期未审核记录。散装食品监管需要进一步规范，普遍存在标签不全、填写不规范、更换不及时的情况。仍有“一单通”索要不及时、批次核对不上、经营过期食品的情形。食品流通许可证初审材料移交不及时，特别是大丰工商所，已初审98户，截止考核，只报送了22户初审材料。

三、各部门考核情况： 纪检监察室

一、党建、党风廉政、精神文明、纠风工作 党建工作：支部手册大事记记录不全，记到3月份。

本局简报信息应完成12篇，实际完成3篇；州局上网信息应完成4篇，实际完成1篇；外宣信息应完成8篇，实际完成2篇。党风廉政、反腐纠风、精神文明建设信息宣传任务2篇，完成0篇。

三、干部绩效考核工作 5月干部绩效考核工作未开展。

市管（合同）经检队

一、综合业务软件、办公OA的使用和应用

1、安排给工商所的工作在综合业务软件中未进行督办。

二、合同工作、行政许可行为规范

1、对工商所的订单农业合同未进行指导。

2、对房地产公司、托运部格式合同备案不全。

三、案件、罚没物资

暂扣物品管理规范，但未及时领用强制措施文书，使用了3份未编号的文书。

四、案件质量

1、未在三个工作日内上报处罚决定书。

（1）„2011‟92号案件，5月30日发处罚决定书，6月10日才报备。

（2）„2011‟91、93号案件，5月31日发处罚决定书，6月10日才报备。

2、核审台帐登记不全，报审13件，结案13件，实际只登记了12件，而且结案时间空白，个别核审结果空白。

发现违法行为落款日期为2011年6月14日，要求经营者2011年6月14日前改正上述违法行为。

三、广告工作

1、全年组织广告发布者、广告主相关人员学习广告法律法规2次以上，上半年未组织学习。

2、未按照要求于5月20日前与广告经营单位签订承诺书，只签了一份。

四、商标工作

“无假冒商标示范商场、超市”创建活动、“商标品牌示范户”推荐活动未开展，计划下半年开展。

食品监督管理科

一、队伍管理、队伍建设工作 个别干部政治学习笔记篇目不全。

二、认真执行各项制度

党风廉政、反腐纠风、精神文明建设信息宣传任务2篇，完成0篇。

城镇工商所

一、队伍管理、队伍建设工作

个别人员政治学习笔记篇目记录不全，笔记内容过于简单。

二、认真执行各项制度

州局上网信息应完成3篇，实际完成1篇；外宣信息应完成28篇，实际完成16.5篇。党风廉政、反腐纠风、精神文明建设

1、“呼图壁县香溢源牛骨头丸子汤店”，卷内多余材料：杨建英身份证复印件；名称预先核准通知书时间：2010年8月16日有误。

2、“大老李回民饭馆”，场所使用证明有误，无房屋租赁合同。

3、“鲁味山东饺子馆”，场所使用证明有误，租赁用途为“干洗店”； 办理营业执照时间为2011年3月3日，租赁期限为“2010年4月1日至2011年4月1日”。

（二）副卷

1、“周大福珠宝店”，名称变更核准通知书时间填写有误。

（三）注销卷

1、“天讯通讯店”、“赵氏劳保用品店”，已参加了2010验照，但营业执照副本未加注验照标识，验照表中工商部门审核意见未填写。

七、行政处罚工作

（一）案件信息录入不及时，有迟录、迟报现象。

（二）工商所核审局办名义案件20件，一季度考核时抽取7件，本季度只随机抽取了4件，有不符合“二十六”字方针的现象。存在的具体问题另行下发。

（三）分级核审工作开展规范，但核审目录上漏登了4件。

（四）第二季度案件评查工作尚未开展，因时间未到。

（五）上报的处罚决定书中有错误，共15处有误，其中2处有严重错误。

（六）行政指导工作开展规范，但未按照要求将有关材料整理、报备。

五、红盾护农工作

1、红盾护农责任状未全部签订。

2、共抽查芳草湖农资户10户：芳草湖雨霖农资店超范围经营农药；芳草湖金色银河农资店超范围经营农药；芳草湖金昌农农资店超范围经营农药、台帐记录不全；芳草湖久鑫农资店货品于票据不符；芳草湖金昌农新绿洲农资店台帐丢失未补； 芳草湖丰农农资店超范围经营农药、2011台帐未审、无片管人员签字；兵团农资芳草湖第二直销店超范围经营农药；芳草湖福民农资店5、6月审后再无记录；农乐农业公司芳草湖分公司台帐找不到。

六、注册登记许可工作

（一）副本

1、“芳草湖国通营业厅”，材料内有多余材料：电信公司授权书；缺少“联通公司授权书”。

2、“芳草湖超宇便民商店”，审核表中“资金数额”无单位。

3、“芳草湖俊伟商店”，申请书日期提交时间为2011年6月3日，受理、核审日期为2011年6月1日；变更申请书中变更后的事项中无百货、卷烟，审核表中出现两项核准项目有误。

（二）注销卷

1、“芳草湖漂亮宝贝童装店”正本存档，副本丢失，无遗失公告。

七、行政处罚工作

（一）工商所核审局办名义案件11件，第一季度抽取了9件，二季度评查抽取了1件，本季度只剩1件，有不符合“二十六”

二、认真执行各项制度 上报信息任务未完成。

三、食品安全监管工作

1、核查程序不规范，核查意见不具体，签字不全。

2、截止7月4日，食品经营主体市场准入模块307户，基层管理模块104户，食品定期查验网311户，市场准入与基层管理数据相差较大。

4、抽查食品经营户10户，散装食品标签不全、不规范的1户（宜家商店）；经营过期食品2户（复兴商店、袢慧商店）；“一单通”核对率抽查10户均未达到100%。

5、学校周边食品安全专项整治计划网上未下达计划。

6、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，许可证初审材料未及时移交。

四、合同工作

1、订单合同无工作计划。

五、红盾护农工作

1、抽查10户农资经营户：呼图壁县金昌农农资有限公司桂玲农资连锁店5月台帐未审；呼图壁县五工台镇兴农农资店进货台帐未落实；兵团农资呼图壁县五工台镇五工台直销店进货台帐未落实；新疆惠尔农资呼图壁县五工台镇鸿恩农资店无责任书、无销货票；呼图壁县植物医院鼎盛农资店超范围经营农药、进货台帐未落实；呼图壁县植物医院大丰第一经营部4月台帐未审。

2、红盾护农工作、种子市场工作材料不全，无月报表

六、重点市场专项整治

3本存档不完整（误将照片处照片剪掉）。

4、“大丰镇老段建材店”、“大丰镇振兴商店”，变更登记审核表中受理通知书、核定人、核定日期、变更登记决定书文号、注册号、执照领取人、颁发人、归档人、归档日期空白；回访告知书收件人空白。

（三）注销卷

1、“大丰镇小张商店”，审核表中核定人及核定日期空白。

2、“大丰镇丝美化妆品”，卫生许可证复印件属多余材料；核准日期为2011年4月15日，立卷时间：2011年3月14日。

八、行政处罚工作

（一）案件信息录入不及时，有迟录、迟报现象

（二）工商所核审局办名义案件13件，因材料不齐全，且未装订，故未抽查。

（三）分级核审工作开展规范，但核审目录上漏登2件。

（四）第二季度案件评查工作尚未开展，因时间未到，故未扣分。

（五）罚没物资入库不及时。

（六）上报的处罚决定书中有错误，共4处有误，其中3处有严重错误。

1、„2011‟15号案件的处罚决定书中，出现“建议”二字。

2、„2011‟44号案件的处罚决定书中，给当事人送达的是《行政处罚听证告知书》，而不是《行政处罚告知书》。

3、„2010‟147号案件的处罚决定书中，5月3日给当事人送达的应该是处罚听证告知书，而不是行政处罚告知书；罚则中有