第一篇：行政执法档案管理与案卷评查暂行办法
吉林省食品药品监督管理局
行政执法档案管理与案卷评查暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强行政执法档案管理与案卷评查工作，规范食品药品行政执法行为，提高办案质量和水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等法规文件的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法档案是指本省各级食品药品监管部门在实施行政处罚、行政许可等具体行政行为过程中形成并已办结归档的案卷。
第三条 本办法适用于全省各级食品药品监管部门。
第二章 档案管理
第四条 各级食品药品监管部门对本级行政执法档案实行集中统一保管，确定专人管理，设置专门的档案室。
第五条 行政执法案卷，应在当事人履行完行政处罚决定或行政机关作出行政许可决定后15日内立卷归档。
第六条 归档的档案资料应当齐全、完整、准确。除需要现场制作的文书外，其它文书均应按要求进行打印。现场书写的文书应当使用黑色、蓝黑色的墨水笔或签字笔，字迹应当工整、清晰。
第七条 行政执法档案装订要整齐，纸张无破损，采用三孔一线的方法进行装订，文书材料的左边与下边必须对 齐。若文书材料纸张规格过大应进行折叠，纸张规格过小应将原件粘贴于A4规格的空白纸入卷。
第八条 档案文书材料经系统排列后，要逐页编号，案卷封面、卷内目录、备考表、卷底等不编页码。页号统一使用阿拉伯数字，单面书写的文书材料在右上角；双面书写的文书材料正面在右上角，背面在左上角。
第九条 随卷归档不能附卷的证物，可在拍成照片附卷后另行保管，其它声像资料也应单独存放，但应标明证物（声像资料）的名称、数量、规格、特征、案号，并在卷内备考表记明其保管处所，以备查调。
第十条 行政处罚档案文书材料为一卷装订，一案一号，不分立正、副卷。但案件合议记录、重大案件集体讨论记录等内部文书材料，未经批准不得向当事人或其委托代理人提供。
第十一条 行政处罚档案文书材料应当按照行政处罚程序的客观进程及形成文书的时间自然顺序进行排列。
第十二条 行政许可档案原则上实行一企一档，一案一号。对同一申请人涉及开办许可、变更、换证、注销等情形的，每次办理的案卷均应独立装订，统一存放在一个档案盒中保存。
第十三条 行政许可档案文书材料装订顺序：1.案卷封面；2.卷内目录；3.申请人提交的申请材料原件；4.受理过程中形成的各类文书原件，包括材料接收证明、补正通知书、受理（不受理）通知书等；5.办理过程中形成的各类文书原 件，包括各类现场检查报告、检验检测报告、内部审批文书等；6.行政许可听证相关材料；7.重大行政许可决定集体讨论材料；8.行政许可公示材料；9.行政许可决定书；10.许可证正本、副本复印件；11.各类行政许可文书的送达证明；12.其它应归档的文件资料。
第十四条 档案管理人员要认真组织好行政执法档案的立卷归档工作。对已办结的案件，督促承办人员及时立卷归档，并进行登记造册；接收档案时，要按规定检查案卷质量，符合要求的进行接收；对已接收的档案，应在卷皮的左上角盖“归档”章，并根据案卷类别按年度、案号的顺序排列，放进卷柜保管，保证档案的完整、安全。
第十五条 档案管理人员必须严格遵守保密制度，不得违反规定向任何人提供档案或扩大利用范围，不得向他人泄露档案的内容。
第十六条 行政执法档案保存期限。行政处罚简易程序档案保存期限不少于5年；一般程序档案保存期限不少于10年，其中符合听证程序和经过复议、诉讼程序的档案保存期限不少于15年。行政许可类档案应长期保存（企业被依法注销或撤销的，2年后档案可以销毁）。
第十七条 保存期限届满的档案，应由本级部门鉴定小组逐卷进行鉴定，对仍有继续保存价值的档案应延长保存期限，对确定销毁的档案由档案管理人员编造销毁清册，经本级机关负责人审查批准后，由管理人员和指定的监销人员共同销毁，并在销毁清册上签字。
第三章 案卷评查
第十八条 行政执法案卷评查工作由省局和市（州）局按照层级管理分别组织实施，每年不少于一次，并应在9月底前完成。
第十九条 案卷评查工作应当坚持公开、公平、公正和统一内容、统一标准的原则。采取随机抽卷、量化评价的方式进行。
第二十条 案卷评查的范围。省局评查本级机关、直属单位和市（州、长白山）局，也可以定期或不定期抽查县级局；市（州）局评查本级机关、直属单位和县（市、区）局。
第二十一条 案卷评查工作分别由省局和市（州）局法制机构牵头组织，评查组原则上应由本级法制机构、纪检监察、稽查机构、审批办等有关处（科）室的人员组成，也可以从下级部门抽调人员共同参与评查活动。
第二十二条 案卷评查采用百分制计分方式。案卷得分在9O以上的为优秀案卷；得分在8O-89的为合格案卷；79分以下的为不合格案卷。
第二十三条 案卷评查过程中，对每份参评案卷都要有书面评语，对优秀案卷和不合格案卷可以通过一定的形式进行集中展示，发挥案卷评查工作的激励与鞭策作用。
第四章 监督措施
第二十四条 各市（州、长白山）食品药品监管局，省局审批办和稽查分局应在每季度最后一周，将本级行政处罚案件的立案、办理情况和行政许可事项的受理、办理情况，以备案表的形式报省局法规处备案。省局对报备工作实行百分制量化管理，各单位应按规定时间如实上报，备案表晚报一次扣10分、漏报一次扣20分；备案表中行政处罚案件或行政许可事项，出现漏报或瞒报的每件扣2分。
各市（州）局对所属单位的报备工作也应照此办理。第二十五条 案卷评查工作中，对优秀案卷的承办人可以给予表彰奖励；对案卷评查（或检查中）累计三次不合格案卷的承办人应调离执法岗位。
第二十六条 案卷评查工作结束后，对存在一般性问题的案卷，评查机关应当及时归纳总结进行反馈；对存在程序违法和事实不清、适用法律错误等实体性问题的案卷，评查机关应当依法启动行政执法监督程序予以纠正，并依照有关规定追究相关人员的责任。
第二十七条 行政执法档案管理情况和案卷评查的成绩，作为省局年度依法行政考核等评比性活动的重要依据。
第五章 附则
第二十八条 本办法由省食品药品监督管理局负责解释。第二十九条 本办法自2O11年8月1日起施行。
第二篇：寿县行政执法案卷评查暂行办法
寿县行政执法案卷评查暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，推进依法行政，优化发展环境，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》、《安徽省行政执法监督条例》、《六安市行政执法案卷评查暂行办法》，结合本县实际，制定本办法。
第二条 本县行政区域内的行政执法案卷评查工作，适用本办法。
第三条 行政执法单位应当建立有关行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等行政执法案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书等应当立卷归档。
第四条 县政府每年组织一次行政执法案卷评查。日常组织、协调、指导、检查职责由县政府法制工作机构具体负责。
行政执法部门可根据实际需要组织开展本部门行政执法案卷评查工作。
第五条 行政执法案卷评查应当遵循依法、公平、公正、合理的原则，切实做到实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合。
第二章 行政执法案卷评查工作的组织和程序
第六条 县政府组织的行政执法案卷评查工作，由县政府法制工作机构提出评查方案，报县政府审定后组织实施。行政执法部门组织开展行政执法案卷评查工作，由行政执法部门法制工作机构提出评查方案，经部门负责人审定后组织实施。
组织开展行政执法案卷评查，应当根据行政执法工作的具体情况，分确定行政执法案卷评查事项的重点。
第七条 行政执法案卷评查应当组成案卷评查组具体实施。
县政府组织的行政执法案卷评查，案卷评查组由推进依法行政工作领导组成员单位负责人、邀请的人大代表和政协委员、特邀行政执法监督员、相关行政执法部门法制机构人员、其他具有法制工作经验的人员组成。案卷评查组组长由推进依法行政工作领导组成员单位负责人担任。案卷评查人员不参与对本单位的案卷评查工作。
行政执法部门组织的行政执法案卷评查，其评查组的组成，由行政执法部门根据需要确定。
第八条 行政执法案卷评查的具体方式以抽查行政执法案卷为主，根据工作需要，也可以采取抽查案卷与听取汇报、电话回访案件当事人相结合等方式进行评查。
第九条 组织实施行政执法案卷评查，可以按照下列程序进行：
（一）制订行政执法案卷评查方案，发布行政执法案卷评查通知，明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等；
（二）被评查单位按规定提供或者报送一定期限内的行政执法案卷目录，由行政执法案卷评查组根据行政执法案卷目录随机抽取行政执法案卷；
（三）评查组评查具体行政执法案卷，可以到被评查单位现场评查，也可以在案卷评查组织者确定的地点进行；
（四）行政执法案卷评查组根据行政执法案卷评查标准填写行政执法案卷评查表，注明所评行政执法案卷名称、存在的问题等；
评查组成员可以就发现的问题，向被评查单位问明原因或与之交流。
（五）行政执法案卷评查组集体讨论案卷评查结果，并在案卷评查汇总表上签字，集体讨论事项包括被评查部门的执法水平、主要成效、主要问题、整改的建议及最后得分等；
（六）行政执法案卷评查组向县政府或组织案卷评查的行政执法部门提请确定评查结果；
（七）通报行政执法案卷评查情况和结果，对需要整改的发出整改意见。
第三章 行政执法案卷评查的标准
第十条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动。行政执法案卷的基本标准和要求主要包括：
（一）行政执法主体合法，符合法定权限；
（二）行政执法行为所认定的事实清楚，证据充分；
（三）行政执法行为程序合法，不缺少法定步骤，不超过法定时限；
（四）行政执法行为有现行有效的法定依据，适用法律、法规和规章准确；
（五）行政执法自由裁量权的行使适当；
（六）行政执法文书使用符合法定要求，有关记录内容清楚，格式规范；
（七）行政执法文书送达符合法定形式与要求；
（八）行政执法决定的执行符合法定形式与要求；
（九）行政执法文书和材料的立卷归档符合立卷归档有关规定等。
案卷评查组织单位，应当根据有关法律、法规、规章及前款确定的基本标准和要求，分别就行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等，制定相应的具体评查标准。
第十一条 每一具体行政执法案卷评查后，应当根据评查标准和评查情况，确定为合格案卷或不合格案卷，其中，有下列情形之一的，应定为不合格案卷：
（一）主体不合法，超越法定权限；
（二）事实明显不清，主要证据明显不足；
（三）违反法定必经程序；
（四）适用法律错误。
除前款所列的四种不合格情形外，其他所抽查的具体案卷，实行百分制，对每卷均按评查标准评出具体得分。案卷评查组依照第一款规定，具体案卷拟评为不合格的，应将评查的理由和依据告知被评查单位，被评查单位持
有异议的，由案卷评查组复核一次。
第十二条 对被评查单位所抽查的行政执法案卷评查后，评查组应依据所抽查案卷的综合得分情况或合格案卷的比例，提出被评查单位的执法水平等次，报县政府或组织案卷评查的行政执法部门确定。
执法水平等次可分为优秀、合格、基本合格、不合格四个等次，其中评为优秀等次的单位，应为抽查中没有发现不合格案卷的单位。
第四章 行政执法案卷评查结果的应用与处理
第十三条 行政执法案卷评查结果应当通过适当形式公布，以表彰先进，鞭策后进。
第十四条 县政府将行政执法案卷评查结果作为一项重要内容纳入县政府对行政执法部门依法行政工作的考核。
行政执法部门应将行政执法案卷评查结果作为本机关行政执法人员考核的内容。
第十五条 在行政执法案卷评查中发现行政执法案卷存在突出问题的，应当书面反馈给被评查单位，并明确整改要求。
第十六条 被评查单位应当根据反馈或者通报的行政执法案卷评查结果进行整改，规范行政执法行为，提高行政执法水平，并及时报告整改结果。
第五章 附则
第十七条 本办法具体应用中的问题，由县政府法制办公室负责解释。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
第三篇：行政执法案卷评查意见反馈
行政执法案卷评查意见反馈
一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。
存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。要严防以罚代批。各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。
二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。
存在问题：处罚决定违法事实部分应引入确认其违法的证据，处罚依据部分应载入条款内容及相应的自由裁量权细化标准；
第四篇：行政执法案卷评查总结
包头市文化局开展行政执法案卷 评查工作自查情况的报告
市人民政府法制办公室：
根据《包头市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（包府法发﹝2011﹞11号，以下简称《通知》）的要求，我局及时成立评查工作领导小组，按照《内蒙古自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《内蒙古自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》（以下简称《标准》），对我局具有行政许可、行政处罚职能的相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处，就2010年7月1日到2011年7月1日期间形成的行政许可和一般程序实施行政处罚案卷开展自评自查，现将自查情况总结如下：
一、加强组织领导，确保评查工作顺利开展
我局领导非常重视评查工作，接到《通知》后，及时召开会议，组织相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处的主要负责人认真学习《通知》和《标准》。通过学习，大家认识到，行政执法案卷评查工作是检查监督行政执法部门依法行政的重要载体，是推行行政执法责任制，落实有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿的重要举措；也是考核行政执法工作目标的重点内容。为了把评查工作落到实处，我局成立了以洪涛局长为组长，文化市场管理科、新闻出版（版权）管理科、社会文化科、包头市文化市场综合执法局、市文物管理处的主要领导为成员的评查工作小组，责任到人，使行政执法案卷评查工作有人抓。为了有计划地落实评查工作，我们划分阶段，分步实施。评查主要分为三个阶段，第一阶段为自查自纠。包头市文化市场综合执法局、市文物管理处两个行政执法单位自行组织行政执法工作人员，对2010年7月1日至2011年7月1日所办理的行政处罚案件进行梳理，查找行政处罚案卷中存在的问题，针对问题进行补充完善，并向评查小组上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。评查小组采取听汇报、查案卷、个案剖析、两个单位互查等方法，重点评查行政处罚案卷中，行政处罚实施的主体是否合法，认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用法律是否正确，程序是否合法、案卷制作是否规范；第三阶段为整改规范。针对评查出的问题进行整改，进一步规范完善。为了提高评查工作水平和调动行政执法人员的积极性，我们将对评优案卷的制作人给予奖励，对案卷问题多或有明显不合法的案卷制作人提出批评，问题严重追究其相关责任。由于领导重视，组织严密，措施得力，我局的评查工作开展的扎实有效。
二、严格按照评查《标准》，认真开展评查工作 我局按照文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《包头市行政处罚案卷评查标准》中规定的五大项三十一条内容，对包头市文化市场稽查支队和包头市文物管理处2008年 办理的行政处罚案件和制作的行政处罚案卷进行了认真的评查，在两个单位自查自纠的基础上，评查小组从市文化市场稽查支队67份案卷中抽查35份进行了认真细致的评查，总体情况来看，在每次的文化、文物市场行政执法检查中，行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，亮证执法，注重搜集违法证据，对进入一般程序的案件，从立案审批、调查取证、告知听证、作出决定、送达直至执行，都有专门科室负责，报局长办公会或局长集体办公会研究审批。行政执法案卷都能够做到主体合法，认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法、案卷制作规范，没有发现明显的问题和错误。
一是从实施行政处罚的主体来看，文化市场稽查支队是我局委托行使文化市场的行政执法工作，市文物管理处是我局授权行使文物保护、文物市场的行政执法工作，对文化市场和文物保护、文物市场违法违规实施处罚，是以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书，行政案件处罚主体合法，在所有的案卷中未发现超越授权或委托权限的行政处罚案件。
二是从行政处罚认定的事实、证据来看，处罚对象认定准确，违法事实的发生都有合法、充分、全面的证据予以证明；从认定的事实、证据来源看，都是在执法人员当场出示有效执法证件、两名执法人员以上、违法经营者在执法文书上签字后取得的，没有事实不清、证据不实而实施行政处罚的案件。
三是从行政处罚适用法律来看，根据违法事实定性正确，适用法律条款适当，没有处罚不当的案件。四是从行政处罚程序来看，立案及时，立案呈批表填写准确，都经过层层把关、严格审批后立案；调查取证合法，证据先行登记保存清楚，现场检查笔录、调查询问笔录内容祥实，手续完备；在作出行政处罚前都向当事人出具了行政处罚事先告知书，并向当事人说明有要求听证和复议的权利。去年，没有发生案件当事人要求听证或进行复议的案件。作出处罚决定后，及时送达当事人，当事人都能够主动接受处罚，未出现强制执行的情况。五是从行政处罚案卷制作来看，符合文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《行政处罚法》规定的格式和内容，做到了格式统一制式，执法文书齐全，文书材料完整，装订整洁有序，案卷立卷，材料归档，符合案卷要求。自治区文化厅市场处对市文化市场稽查支队检查时，对案卷制作给予了好评。
虽然我局的行政执法案卷经过评查，大部分案卷符合《标准》，但是也存在一些问题，一是个别案卷的执法文书填写不够完整，有缺项的情况；二是个别案卷装订顺序不符合要求。
三、坚持评查制度，提高依法行政水平
通过行政执法案卷评查，强化了我局行政执法案卷的管理和监督，提升了案卷制作的水平，增强了规范化执法的意识，对于提高行政执法机关及其工作人员的执法质量、执法效率和执法水平有着极其重大的意义。我局以此次评查为契机，认真总结评查工作经验，将行政执法案卷评查工作制度化，常抓不 懈，通过狠抓行政执法案卷的合法性、规范性，提高行政执法工作人员执法能力，促进我局依法行政水平再上新台阶。
第五篇：行政执法案卷评查制度
行政执法案卷评查制度
第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。
第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。
第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。
第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。
第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：
1、处罚主体是否合法；
2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；
3、是否正确适用法律法规；
4、是否符合法定程序；
5、是否存在超越职权和滥用职权；
6、案卷内容、装订质量是否合格。
第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：
1、行政许可主体是否合法；
2、行政许可的法律依据是否准确；
3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；
4、许可收费标准是否符合规定；
5、办理程序、时限是否合法；
6、是否对被许可人进行监督检查；
7、案卷内容、装订质量是否合格。
第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：
1、复议主体是否合法；
2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；
3、是否正确适用法律法规；
4、是否符合法定程序；
5、是否存在超越职权和滥用职权；
6、案卷内容、装订质量是否合格。
第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。
第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。
第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。
第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。
第十二条本制度由卫生监督所负责解释。第十三条本制度自公布之日起施行。
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