反洗钱分类管理办法冀信联71号文

第一篇：反洗钱分类管理办法冀信联71号文

河北省农村信用社联合社办公室文件

冀信联办发[ 2008]71号

河北省农村信用社联合社办公室关于印发《河北省农村信用社反洗钱业务客户风险分类管理暂行办法》的通知

省联社办事处，石家庄、沧州、衡水市联社，各县（市、区）联社（农村合作银行）：

为履行客户身份识别义务，增强风险监控能力，进一步预防洗钱和恐怖融资活动，省联社制定了《河北省农村信用社反洗钱业务客户风险分类管理暂行办法》，现印发给你们，请认真遵照执行。

河北省农村信用社

反洗钱业务客户风险分类管理暂行办法

第一条

为履行客户身份识别义务，完善反洗钱内控制度，进一步预防洗钱和恐怖融资活动，根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号）等规定，制定本办法。

第二条

本办法中客户风险分类指按照客户的特点或账户属性，考虑业务、行业、地域等要素，对客户进行风险等级划分，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

第三条

我省农村信用社（以下简称信用社）在为客户办理开立结算账户业务时，要认真规范填写《开立单位银行结算账户申请书》或《开立个人银行结算账户申请书》，确保客户信息的完整。

第四条

信用社客户风险分为重点关注和一般关注两类，应建立重点关注客户登记薄，适时调整。

第五条

信用社应将下列客户列为重点关注客户，跟踪客户交易，及时采取上报等措施：

（一）发生“重点可疑”或“重点可疑且报当地人行”交易的客户。

（二）高风险行业，且频繁发生大额交易或可疑交易的客户。

（三）与高风险地域频繁发生大额交易或可疑交易的客户。

“频繁”指一个月内发生5次以上（含）交易。“高风险行业”指资金流量大，周转频繁行业，如房地产业、珠宝业、娱乐业、福彩业、采矿业、住宿和餐饮业等。

“高风险地域”指贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或避税离岸金融中心以及沿海、边境地区，如西藏、新疆、云南、广东、浙江、上海、福建、香港、厦门等。

第六条

信用社对客户信息应定期审核，对重点关注客户至少半年审核一次，并将审核情况表（见附件）向县级联社报告。

第七条

县级联社根据信用社提供的重点关注客户名单以及审核情况及时调整重点关注对象，跟踪交易记录，便于及时采取相关措施。并将辖内审核情况汇总后报办事处或市联社。

第八条

办事处、市联社于每个会计年底结束后5个工作日内将审核情况表统计汇总后报送省联社，并加强对重点关注客户资金往来情况的监控。

第九条

对重点关注客户名单要严格做好保密工作，对违反保密原则的人员要追究相关责任。

第十条

本办法有省联社负责解释和修改。第十一条

本办法自印发之日起试行。

第二篇：反洗钱风险评估及客户分类管理办法

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天安财产保险股份有限公司聊城中心支公司反洗钱风险评估及客户分类管理办法

第一章

总则

第一条

为加强对客户身份识别的管理，切实履行反洗钱义务，控制洗钱风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》等有关法律法规，结合天安保险股份有限公司山东分公司实际，制定本标准。

第二条

本标准所称客户是指符合《保险法》规定的投保人、被保险人、受益人以及受以上人员合法授权委托办理保险相关事宜的代办人。

第三条

反洗钱客户风险等级评定，是指按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，以“地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素”对客户进行综合评价和洗钱风险等级确定。

第四条

反洗钱客户风险等级评定采取定性分析的方法，遵循统一标准、严格执行、动态调整的原则。

第二章

评定对象与风险等级设置

第五条

公司反洗钱客户风险等级评定对象是与公司建立关系--------------------------精品

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第六条

公司客户反洗钱风险等级划分为三类：高风险客户、风险客户和常规客户三个等级。

第三章

公司反洗钱客户风险等级划分标准和操作规程

第七条

自然人客户风险等级评定标准和操作规程

（一）高风险客户

客户具备以下任一条件：

1、客户存在中国人民银行[2006]2号令《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所界定的可疑交易行为

；

2、客户缴纳保险费金额、中途退保保险费金额或保险赔款金额、满期给付保险金金额50万元及以上，且结算方式为现金。

3、客户是外国政要

4、客户属金融、财务、典当、珠宝古董、交通工具（汽车、飞机、游艇）销售等行业企业法人代表

5、客户为国家党政机关省部级及以上职位干部

6、客户姓名与我国或联合国安理会或与我国签定协议的国际组织、有关国家（地区）恐怖分子、恐怖分子嫌疑人或受制裁的个体相同；

（二）风险客户

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客户不符合自然人高风险分类标准，但具备以下任一条件：

1、客户国籍是非中国国籍；

2、客户缴纳保险费、中途退保或保险赔款、满期给付保险金现金支付金额20万元及以上；

3、客户属金融、财务、典当、珠宝古董、交通工具（汽车、飞机、游艇）销售等行业高级管理人员或者客户是其他行业的法人代表；

4、客户为国家党政机关厅局级及以上职位干部。

（三）常规客户

客户不符合以上二类风险客户划分标准的，则评定为常规客户。

第八条

单位客户风险等级评定标准操作规程：

（一）高风险客户

客户具备以下任一条件：

1、客户存在中国人民银行[2006]2号令《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所界定的可疑交易行为 ；

2、客户缴纳保险费金额、中途退保保险费金额或保险赔款金额、满期给付保险金金额50万元及以上，且结算方式为现金。

3、客户属外商独资企业，且在离岸中心设有银行账户。

4、客户或其主要负责人身份与我国或联合国安理会或与我国签定协议的国际组织、有关国家（地区）恐怖分子、恐怖分子嫌疑人或受制裁实体、个体相同；

5、客户注册地在美国、香港、英属维京群岛、开曼群岛、百慕--------------------------精品

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大群岛、巴哈马等离岸公司相对集中国家或地区以及FATF要求加以关注的包括伊朗等反洗钱和反恐融资体系薄弱或有缺陷的国家；

（二）风险客户

客户不符合单位客户高风险分类标准，但具备以下任一条件：

1、客户属外商独资企业；

2、客户缴纳保险费金额、中途退保保险费金额或保险赔款金额、满期给付保险金金额20万元及以上，且结算方式为现金。

（三）常规客户

客户不符合以上二类风险客户划分标准的，则评定为常规客户。

第三章 附则

第九条

每年初对客户风险等级做一次评定，并将高风险客户名单以签章齐全的纸质形式和电子表格发送到分公司内控部。此项工作实行零报告制。

第十条

应根据客户洗钱风险等级的高低，定期审核，更新客户基本信息，持续关注客户的经营交易行为，并根据评级依据信息的变化，适时更新客户的风险等级。

第十一条

总公司合规管理总部将根据国务院有关部门、司法机关、联合国安理会决议发布的恐怖组织、恐怖分子名单或中国人民银行要求关注的名单进行定期发布并及时更新。

第十二条

本制度由公司计财部负责制订、修改、解释。

第十三条

本制度自发布之日起正式实施。

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第三篇：微信公众号管理办法

公司微信公众号信息采集、审核及发布管理办法（暂行）

第一条

为充分发挥微信公众号对外宣传和信息交流作用，公司对微信公众号信息采集、审核、发布进行规范化管理，特制定本办法。第二条

公司微信公众号名称为：重庆某 微信号为：重庆某

第三条

根据实际情况设置1—2名公众号管理员，负责公司微信公众号信息内容的搜集、整理、编辑上传、发布工作。

第四条

公众号管理员要及时发布和更新信息内容，并对发布信息的真实性、准确性、保密性负责。

第五条

微信公众号内容应该简洁、文字表达要清晰，发布信息尽量达到图文并茂。第六条

微信公众号发布的信息范围包括但不限于以下内容（1）集团公司和本公司各类重要事项的新闻报道；（2）公司常规的形象宣传、文化建设、公益活动等；（3）结合工作需要，认定需要发布或转发的通知等内容；（4）公司各部门提供可发布的信息；（5）其他经领导批准发布的信息。

第七条

在网上发布信息应按程序进行审批，审批程序的履行以审批单签字盖章为准，未经审批同意，一律不得擅自发布。

（1）新闻报道言论类信息：单位领导审查→上级审查意见（不确定项）→宣传部审定→宣传部负责发布。

（2）重要信息（指事关公司全局性、长期性、或针对公司改革、发展、稳定有重要影响的信息）：单位领导审查→上级部门审核→公司业务分管领导审批→宣传部负责发布。第八条

微信公众号发布、转载有关信息应该遵守国家法律和法规，保证内容健康和安全。不得包含法律法规禁止的内容，不得泄露国家秘密、企业商业秘密或者其他不宜向公众公开的事项。微信公众号发布本着“谁发布，谁负责”的原则，严格执行“先审批，后发布”

第九条

管理员要认真查看公司员工的回复，认真分析员工的信息需求，按照《职工思想动态管理制度》及时处理，不断提高公司微信公众号影响力，做好正确的舆论导向。第十条

微信公众号稿费标准

（1）向微信公众号投稿主要以组图、视频为主，可有少量文字，一经录用20元/条，根据稿件质量和重要性，稿费可在1~3倍间浮动。

（2）微信公众号转载公司长江报新闻，稿费为10元/条。第十一条

本办法由公司宣传部负责解释，自发布之日起施行。

重庆公司

2016年1月20日

第四篇：四川关于印发造价员管理办法2007_5号文

四川省《全国建设工程造价员管理暂行办法》

实 施 细 则

第一章 总 则

第一条 为加强对建设工程造价员的管理，规范建设工程造价员的执业行为。根据中国建设工程造价管理协会《全国建设工程造价员管理暂行办法》（中价协〔2006〕013号）、四川省建设厅《关于四川省工程造价人员执业资格交由行业协会管理的通知》（川建人教发〔2005〕100号）等规定，结合我省实际，制定本细则。第二条 本细则适用于在四川省行政区域内全国建设工程造价员的考试、注册、执业、继续教育和监督管理。第三条 本细则所称建设工程造价员是指在本省行政区域内的建设、设计、施工、造价咨询、招标代理、工程监理等单位（企业）以及管理部门中，通过全国建设工程造价员统一考试合格，经注册取得《全国建设工程造价员资格证书》，从事建设工程造价业务活动的人员（以下简称造价员）。第四条 四川省造价工程师协会（以下简称省造价协会）在省建设行政主管部门的指导和监督下，负责造价员的资格考试、注册和行业自律等统一管理工作。其主要职责是：

（一）负责制订造价员管理制度；

（二）负责编制考试教材，组织命题、考试、阅卷和确定考试合格标准；

（三）负责发放造价员考试合格证书，注册及办理资格证书和执业专用章；

（四）组织实施造价员继续教育工作；

（五）组织部署造价员验证工作；

（六）监督检查造价员执业行为和自律行为；

（七）负责造价员资格证书和执业专用章的日常管理；

（八）负责造价员计算机网络管理系统和数据库的维护。

各市（州）造价管理部门（或造价协会，下同）按照分工，在省造价协会和各市（州）建设行政主管部门的指导和监督下，负责本行政区域内造价员的管理工作。

第五条 《全国建设工程造价员资格证书》是造价员从事工程造价业务的资格证明和报考造价工程师时的专业工作经历证明。第六条 造价员资格报考、注册、变更、验证、信用档案等申请和管理事项采用计算机网络管理系统进行（以下简称“网上管理系统”）。

第二章 资格考试

第七条 造价员资格考试分有“审核”权和无“审核”权两级。

第八条 造价员资格考试工作由省造价协会统一组织，每年举行一次。按《全国建设工程造价员资格考试大纲》，全省统一命题、考试、阅卷和确定考试合格标准。第九条 造价员执业资格考试专业划分为：

（一）土建工程专业（含装饰工程、市政工程、古建园林工程等）；

（二）安装工程专业（含给排水、燃气、通风空调、工业管道、电气设备、机械设备、炉窑砌筑等）。

其他专业由省造价协会根据需要设定。

第十条 造价员资格考试内容分为基础知识和专业应用知识两个科目。基础知识使用中价协编写的《工程造价基础知识》，专业应用知识使用省造价协会编制的教材。

专业应用知识分土建工程和安装工程，考试可任选一门。工程造价专业大专及以上应届毕业生可申请免试《工程造价基础知识》。

第十一条 凡遵守国家法律、法规，恪守职业道德，具备下列条件之一者，均可申请参加造价员资格考试。

（一）报考无“审核”权应具备下列条件之一：

1、工程造价专业中专及以上学历；

2、其他专业中专及以上学历，工作满一年或具有初级以上（含初级）技术经济职称。

（二）报考有“审核”权应具备下列条件之一：

1、取得造价员资格证书；

2、具有中级以上（含中级）技术经济职称；

3、具有工程造价专业或工程及工程经济专业大专及以上学历，工作满2年。

第十二条 报考造价员报名通过四川造价信息网（www.sceci.net）下载《四川省“全国建设工程造价员”资格考试报名表》，按表格要求填写并加盖所在单位公章，报所在市（州）造价管理部门审核后，送省造价协会。第十三条 申请参加造价员资格考试，需提供下列资料：

（一）报考无“审核”权的：

1、《四川省“全国建设工程造价员”资格考试报名表》；

2、学历证书原件及复印件；

3、身份证原件及复印件；

4、职称证原件及复印件。

（二）报考有“审核”权的：

1、《四川省“全国建设工程造价员”资格考试报名表》；

2、造价员资格证原件及复印件；

3、学历证书原件及复印件；

4、职称证书原件及复印件；

5、身份证原件及复印件。

第十四条 造价员若需增项专业，需参加相应专业的专业应用知识考试。考试合格者，省造价协会在资格证书的“增项专业登记栏”中注明相应专业名称。第十五条 造价员资格考试的培训工作由省造价协会负责，统一培训科目和教材，各市（州）造价管理部门在省造价协会的指导下开展培训工作。

第三章 注册与变更注册

第十六条 造价员实行注册管理制度。

经造价员资格考试合格的人员，经过注册方能以造价员的名义执业。取得造价员资格考试合格证书的人员，应在考试合格后3个月内，向省造价协会申请注册。

第十七条 造价员注册条件为：

（一）取得造价员考试合格证明；

（二）受聘于一个工程造价咨询企业或建设工程领域的建设、勘察设计、施工、招标代理、工程监理、工程造价管理等单位（企业）；

（三）无本细则第十九条不予注册的情形。第十八条 申请注册的造价员应提交下列材料：

（一）《四川省“全国建设工程造价员”注册申请表》；

（二）造价员考试合格证明和身份证件原件及复印件；

（三）与聘用单位签订的劳动合同原件及复印件；

（四）受聘于具有工程造价咨询资质的中介机构的，应当提供聘用单位为其交纳的社会基本养老保险凭证、人事代理合同复印件。第十九条 有下列情形之一的，不予注册：

（一）不具有完全民事行为能力或年龄超过70周岁的；

（二）申请在两个或者两个以上单位注册的；

（三）受刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；

（四）在工程造价执业中有重大过失，受过行政处罚或者撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满2年的；

（五）在申请注册过程中有弄虚作假行为的；

（六）未达到造价员继续教育合格标准的；

（七）法律、法规规定不予注册的其它情形。第二十条 造价员申请注册，按照下列程序办理：

（一）申请人向聘用单位提出申请；

（二）聘用单位审核同意后，连同本细则第十八条规定的材料一并报单位所在地造价管理部门，省属单位直接报省造价协会；

（三）各市（州）造价管理部门对申请注册的有关材料进行初审，签署初审意见，送省造价协会；

（四）省造价协会对初审意见进行审核，对无本细则第十九条规定情形的，准予注册。由省造价协会颁发《全国建设工程造价员资格证书》和执业专用章。第二十一条 造价员注册工作单位变更，应当自变更之日起2月内到省造价师协会办理变更注册。申请变更注册，按照下列程序办理：

（一）申请人向聘用单位提出申请；

（二）聘用单位审核同意后，在“注册变更申请表”上签字盖单位公章报单位所在地造价管理部门，省属单位直接报省造价协会；

（三）市（州）造价管理部门对变更申请进行审核，情况属实的，送省造价师协会，准予变更注册。

造价员注册单位变更分为省内变更、本省转出、省外（或行业）转入三种情况。

第二十二条 造价员省内变更：

（一）本市（州）内变更：造价员提出书面申请，经原注册单位同意，在网上管理系统进行申请后，将书面材料报本市（州）造价管理部门办理变更。变更核准后，持资格证到省造价协会在“变更记录栏”中变更注册单位和换取执业专用章。原执业专用章收回。

（二）跨市（州）变更：造价员提出书面申请，经原注册单位同意，在网上管理系统进行申请后，将书面材料报迁出和调入市（州）造价管理部门核准后，到省造价协会办理注册单位变更注册手续，换取资格证和执业专用章。原资格证书和执业专用章收回。第二十三条 造价员办理省内变更需提交以下材料：

（一）《四川省“全国建设工程造价员”注册变更申请表》（市、州内变更或跨市、州变更）一式2份；

（二）本人与变更后单位签订的聘用（劳动）合同原件与复印件；

（三）造价员资格证和执业专用章。第二十四条 造价员跨省（或行业）转出变更：

造价员因工作调动出省（或行业）变动注册单位，应由本人提出书面申请，经原注册单位同意，在网上管理系统进行申请后经市（州）造价管理部门复核，持《全国建设工程造价员资格证》和执业专用章，到省造价协会申请办理转出手续。造价员跨省（或行业）变更者提交以下材料：

（一）《四川省“全国建设工程造价员”注册变更申请表》（跨省、行业）一式3份；

（二）造价员资格证书和执业专用章。第二十五条 造价员省外（或行业）转入变更：

凡在省外取得《全国建设工程造价员资格证》的造价员，进入我省从事工程造价业务，分下列两种情况办理：

（一）凡在省外的设计、施工、造价咨询、招标代理、工程监理等企业入川的造价员，入川企业按《四川省省外企业入川从事建筑活动管理规定》的规定备案后，由入川企业分支机构将造价员名册报省造价协会办理备案手续，方可执业。

（二）凡转入我省建设、设计、施工、造价咨询、招标代理、工程监理等单位（企业）执业的造价员，应持原所在省、自治区、直辖市相关证明到省造价协会办理变更手续，换取资格证书和执业专用章。原资格证书和执业专用章收回。第二十六条 省外（或行业）转入变更需提交以下书面资料：

（一）《四川省“全国建设工程造价员”注册变更申请表》（跨省、行业）一式3份；

（二）学历证书原件及复印件；

（三）技术职称证书原件及复印件；

（四）身份证原件及复印件；

（五）与调入单位签订的聘用（劳动）合同原件与复印件。

第二十七条 造 价员工作单位名称发生变更，应在网上管理系统进行申请后，持变更申请表、造价员资格证书、执业专用章和工商管理机构出具的单位名称变更核准文件，到市（州）造价管理部门办理变更手续，并持造价员资格证书到省造价协会在“变更记录栏”中变更注册单位和换取执业专用章。原执业专用章收回。第二十八条 造价员按第十四条规定，增项专业考试合格者，应提出申请按相关程序办理资格证书增项专业注册手续，领取执业专用章，并应提交以下书面资料：

（一）《四川省“全国建设工程造价员”注册申请表》一式2份；

（二）造价员资格证书；

（三）增项专业资格考试合格证书。

第二十九条 造价员由其它单位（企业）变更到工程造价咨询企业提交的书面资料，除按本细则规定内容外，还需提供聘用单位为其交纳的社会基本养老保险凭证、人事代理合同复印件。

第三十条 造价员学历、技术职称或单位地址发生变更，应在网上管理系统进行申请后，持变更申请表和相关原件到市（州）造价管理部门办理变更。

造价员联系电话（包括移动电话）、电子邮箱发生变更，应及时在网上管理系统自行更新。

第三十一条 省外（或行业）转入变更的造价员原资格证书设有专业等级的，按同等级、同专业（或相近专业）换发资格证，未设等级的，按下列条件认定专业等级：

（一）取得造价员资格不满2年的，换发本省无“审核”权证书；

（二）取得造价员资格2年以上，同时具有中级专业技术职称者，换发本省有“审核”权证书。

原所持省外（或行业）资格证书的专业与本细则规定专业不符者，应参加由我省组织的专业应用知识统一考试。成绩合格者，办理注册手续后，方可在我省进行相应专业的工程造价工作。

第四章 执 业

第三十二条 造价员只能受聘于一个工作单位，在下列工程造价业务范围内执业：

（一）建设项目投资估算的编制、审核及项目经济评价；

（二）工程概算、预算、竣工结（决）算、工程量清单、工程招标标底（或控制价）、投标报价的编制和审核；

（三）工程变更及合同价款的调整和索赔费用的计算；

（四）建设项目各阶段的工程造价控制；

（五）工程经济纠纷的鉴定；

（六）与工程造价业务有关的其他事项。

具有“审核”权的造价员可从事上述全部工作，无“审核”权的造价员，不能从事有关“审核”、“鉴定”工作。除施工单位注册的造价员外，其他单位注册的造价员出具的工程造价成果文件均应有注册造价工程师签字并盖执业专用章。

第三十三条 造价员必须持证执业，承担与本人取得的《全国建设工程造价员资格证书》专业和执业资格相符合的工程造价业务工作。第三十四条 造价员完成的工程造价成果文件，应由本人签字，加盖执业专用章和单位公章，工程造价咨询企业应加盖资质专用章。造价员应承担相应的岗位责任。第三十五条 造价员享有下列权利：

（一）使用造价员名称；

（二）依法执行工程造价业务；

（三）在本人执业形成的工程造价成果文件上签字并加盖执业专用章；

（四）保管和使用本人的资格证书和执业专用章；

（五）参加继续教育。

第三十六条 造价员应当履行下列义务：

（一）遵守法律、法规、有关管理规定，恪守职业道德；

（二）保证执业活动成果的质量；

（三）接受继续教育，提高执业水平；

（四）执行工程造价计价标准和计价方法；

（五）与当事人有利害关系的，应当主动回避；

（六）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。

第五章 继续教育

第三十七条 继续教育是指提高业务素质，更新知识，学习新技能，掌握新方法所进行的业务培训和专业教育等。

第三十八条 省造价协会负责造价员继续教育及组织培训工作。各市（州）造价管理部门在省造价协会的统一布署下具体负责本行政区域内造价员继续教育工作。

省造价协会根据需要编制继续教育教材，并指导、督查继续教育情况。

第三十九条 造价员的继续教育按省、市（州）分级管理原则，采用集中面授的方式，每年进行一次，造价员每年参加继续教育的时间不得少于15学时。第四十条 造价员继续教育情况由省造价协会或各市（州）造价管理部门在《全国建设工程造价员资格证书》验证栏中记录。

第六章 资格证书管理

第四十一条 《全国建设工程造价员资格证书》和执业专用章对是否有“审核”权进行标识。

有“审核”权的造价员，其证书和专用章上加注“审”字样；

第四十二条 造价员资格证书由中价协负责监制，省造价协会负责证书和执业专用章制作及颁发。

第四十三条 造价员实行网络登记管理制度，建立造价员信息和评价体系。各市（州）造价管理部门要完善造价员登记信息库，对造价员实行动态管理。第四十四条 造 价员资格证书和执业专用章应由本人保管、使用，不得转借他人。资格证书或执业专用章遗失，本人应在市级以上相关媒体登遗失启事，在网上管理系统申请并填写 《四川省“全国建设工程造价员”资格证书（章）遗失补办申请表》，带遗失启事到市（州）造价管理部门核定后，到省造价协会补办。第四十五条 造价员资格证书实行验证制度，造价员从注册之日起，每2年验证一次。验证由省造价协会统一组织，各级市（州）造价管理部门负责本行政区域内造价员的验证工作。省属的造价员由省造价协会直接验证。第四十六条 造价员资格证书验证的内容为本人从事工程造价工作的业绩、继续教育情况、执业行为、职业道德等方面。

第四十七条 造价员按照验证规定时间，首先通过网上管理系统申请后，并向省造价协会或所在市（州）造价管理部门提交1份验证资料。由各市（州）造价管理部门审验的，将验证结果送省造价协会核准。省造价协会将造价员验证合格者，通过网上管理系统公布。验证提供下列资料：

（一）《四川省“全国建设工程造价员”资格证书验证申请表》；

（二）造价员资格证；

（三）2年内完成的两项工程造价业绩资料或证明；

（四）2年内参加继续教育的证明。

第四十八条 验证结论分为合格、不合格和注销资格证三种。合格者由省造价协会在资格证书“验证记录栏”栏内盖“XX验证合格”印和公章。第四十九条 有下列情形之一为验证不合格，应限期改正：

（一）2年内无工作业绩，且不能说明理由的；

（二）2年内参加继续教育不满30学时的；

（三）到期无故不参加资格证书验证的。

限期整改名单在四川造价信息网予以公告，限期整改的期限为3个月。

第五十条 有下列情形之一属未通过验证，应注销造价员资格证和执业专用章：

（一）验证不合格且在限期整改内未达到要求的；

（二）在两个或两个以上单位执业的；

（三）涂改造价员资格证书和转借执业专用章的；

（四）2年内有两次以上（含两次）不良信用行为记录的；

（五）不具有完全民事行为能力或年龄超过70周岁的；

（六）其他导致验证失效的情形。

第五十一条 被注销资格证书者，如需重新申请从业上岗，须按本细则规定重新参加资格考试。

第七章 造价员自律

第五十二条 造价员应遵守国家法律、法规，维护国家和社会公共利益，忠于职守，恪守职业道德，自觉抵制商业贿赂。

第五十三条 遵守工程造价行业的技术规范和规程，保证工程造价业务文件质量。第五十四条 造价员应遵守《四川省工程造价咨询行业自律公约》，不得有下列行为：

（一）以欺骗、作弊的手段取得资格证书或私自涂改资格证书；

（二）同时在两个（含两个）以上单位执业；

（三）允许他人以自己名义执业或转借专用章；

（四）违反法律、法规、政府计价规定和诚信原则编制工程造价文件；

（五）泄露执业过程中获取的当事人商业和技术秘密；

（六）与当事人串通牟取不正当利益；

（七）超越资格等级从事工程造价业务；

（八）法律、法规禁止的其他行为。

第五十五条 建立造价员信息查询和信用档案管理制度。造价员在执业活动中的优良或不良行为，经省造价协会或市（州）造价管理部门取证查实后，将基本事实、处理结果记入造价员信用档案。社会公众可以通过四川造价信息网查询造价员资格、信用记录等信息。第五十六条 造价员下列情形可以作为优良记录记入本人信用档案：

（一）在工程造价工作岗位上，获得县级以上先进工作者或劳动模范称号的；

（二）在工程造价控制与确定工作中成绩突出，受到县级以上管理机构书面表彰的；

（三）在工程造价相关课题研究中取得获奖成果的；

第五十七条 造价员本人执业行为的过错给单位或当事人造成重大经济损失，或者造价员发生本细则第五十六条规定的禁止行为，应作为不良记录记入本人信用档案。情节或后果严重的，由省造价协会注销造价员资格证。第五十八条 信用档案记录和公示应符合下列要求：

（一）事实经过省造价协会或市（州）造价管理部门2人以上的调查核实，并取得确定的证据；

（二）记入档案前应告知本人；

（三）记入档案需经省造价协会批准；

（四）需要公示的记录，应视情节轻重确定公示期。公示期一般不低于3个月，不超过12个月。

第八章 附 则

第五十九条 造价员的监督管理、法律责任按建设部令第150号《注册造价工程师管理办法》参照执行。第六十条 本细则由四川省造价工程师协会负责解释。

第六十一条 本细则自发布之日执行，原《四川省工程造价执业资格管理办法》（川建委价发（2000）0441号）同时作废。（完）

第五篇：中华人民共和国社会保障卡管理办法2011-47号文

关于印发“中华人民共和国社会保障卡”

管理办法的通知

人社部发[2011]47号

各省、自治区、直辖市人力资源社会保障厅（局），福建省公务员局，新疆生产建设兵团人事局、劳动保障局：

为推动“中华人民共和国社会保障卡”（以下简称社会保障卡）的发行和应用，规范社会保障卡管理，促进社会保障卡建设稳妥、有序、健康地开展，现将《“中华人民共和国社会保障卡”管理办法》印发你们，请遵照执行。

本办法主要对各级人力资源社会保障部门管理社会保障卡的各个环节进行规范。对于社会保障卡封装、运输、使用及持卡人权益等涉及人力资源社会保障系统外部环节的管理要求，我部将另行规定。

中华人民共和国人力资源和社会保障部

二〇一一年四月二十日

“中华人民共和国社会保障卡”管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范“中华人民共和国社会保障卡”（以下简称社会保障卡）发行、应用和管理，维护持卡人的合法权益，提高人力资源社会保障管理服务水平，制定本办法。

第二条 本办法所称社会保障卡，是指面向社会公众发行，主要应用于人力资源社会保障领域政府社会管理和公共服务的集成电路卡。社会保障卡是持卡人享有社会保障和公共就业服务权益的电子凭证，具有信息记录、信息查询、业务办理等基本功能。

第三条 人力资源社会保障部负责管理全国社会保障卡发行和应用工作。省、地市级人力资源社会保障部门负责管理本地区社会保障卡发行和应用工作，其所属的信息化综合管理机构具体承担社会保障卡发行和技术管理的有关事务。

第四条 社会保障卡按照“一卡多用，全国通用”的原则进行建设。各地发行社会保障卡必须遵循安全性、完整性和公益性的要求，采用全国统一的标准规范，保证在全国范围内使用。

第二章 发行管理

第五条 省级人力资源社会保障部门或地市级人力资源社会保障部门经人力资源社会保障部批准后，可发行社会保障卡。其他任何机构和组织均不得发行社会保障卡。

第六条 发行社会保障卡的地区（以下简称发卡地区）应建立规范的人力资源社会保障业务流程，各项业务间具有较强的综合协调性，能够保证社会保障卡的有效应用。同时，还应具备以下技术条件：

（一）建立为社会保障卡应用提供后台支持的业务管理系统、数据库和适于用卡方式的信息网络；

（二）具备支持社会保障卡管理和应用的技术力量，包括人员、设备等，能够快速完成社会保障卡应用的系统布局；

（三）制定规范可行的实施方案，包括应用设计方案、费用解决方案、信息采集方案和具体发行方案等；

（四）建立科学完善的社会保障卡发行、管理制度和明确的内部控制程序，并制定应对突发事件的预案；

（五）人力资源社会保障部规定的其他条件。

第七条 申请发行社会保障卡，需提交下列材料：

（一）填写完备的社会保障卡发行注册申请表；

（二）社会保障卡发行筹备情况说明；

（三）符合全国统一规范要求的应用领域和卡内应用文件结构（包括本地扩充的应用领域和指标）；

（四）按照统一要求设计的卡面样式；

（五）本地区社会保障卡管理办法和实施细则；

（六）人力资源社会保障部要求提供的其他材料。

第八条 社会保障卡的注册审批程序：

（一）省级人力资源社会保障部门发行社会保障卡，需将申请发行材料报人力资源社会保障部信息化领导小组办公室审核。

（二）地市级人力资源社会保障部门发行社会保障卡，需将申请发行材料报省级人力资源社会保障部门进行初审。初审通过后，报人力资源社会保障部信息化领导小组办公室审核。

（三）人力资源社会保障部信息化领导小组办公室审核批准后，统一为被批准发行社会保障卡的地区分配社会保障卡发行机构标识号，并按国家有关规定向国家IC卡注册中心备案。

（四）发卡地区若变更社会保障卡卡面、卡内文件结构等须报人力资源社会保障部信息化领导小组办公室重新审批。若变更供卡厂商和产品、扩大发卡人群、增加拟发卡数量等，须报人力资源社会保障部信息化领导小组办公室备案。

第三章 制作管理

第九条 社会保障卡采用全国统一的卡面样式，正面印有“中华人民共和国社会保障卡”字样，背面印有持卡人姓名、社会保障号码、持卡人照片、发卡单位等信息。

第十条 社会保障卡卡内文件结构划分、控制密钥加载、卡面印刷、个性化信息写入等制作工作，由省级社会保障卡发行管理机构统一组织；省级不具备集中制作条件的，可交由发卡地市或第三方机构承办。

第十一条 发卡地区选定的承办社会保障卡制作的第三方机构，应具备符合人力资源社会保障部要求的安全生产环境，在数据存放、传输、使用以及卡片运输过程中具有严格的安全管理措施，能够保证社会保障卡数据和密钥的安全。

第十二条 初次制卡、更换供卡厂商和产品等情况下，均须通过正式制卡环境先行制作测试卡，通过人力资源社会保障部信息化领导小组办公室组织的标准符合性审核、安全性审核和跨地区通用性测试后，方可正式制作、发放。

第十三条 发卡地区要按照方便持卡人的原则，制定科学、合理的发放流程，便捷地将社会保障卡发放到持卡人手中。

第四章 应用管理

第十四条 各级人力资源社会保障部门应积极推动社会保障卡在各业务领域的应用。对于暂不具备用卡条件的业务，须做好预留。对于需要借助金融功能开展的业务，应通过在社会保障卡上搭载金融功能的方式实现。

第十五条 各级人力资源社会保障部门应保障持卡人查询、办理人力资源社会保障业务的权利，采取技术手段和管理措施，保护持卡人的个人隐私，依法使用与社会保障卡有关的信息，确保社会保障卡的安全使用。

第十六条 经批准发行社会保障卡的省级、地市级人力资源社会保障部门应制定明确的社会保障卡应用管理规程，并通过在服务场所明示、政府网站公示等方式向社会发布。社会保障卡应用管理规程应包括以下内容：

（一）社会保障卡的功能、用途；

（二）社会保障卡的发行对象、申领条件、申领手续；

（三）社会保障卡的使用范围（包括使用方面的限制）、使用期限及使用方法；

（四）社会保障卡损坏、遗失后的挂失、补发程序；

（五）发卡机构、持卡人及其他有关当事人的权利、义务等。

第十七条 人力资源社会保障部统一规划和部署社会保障卡的跨地区应用，实行跨地区应用接入制度。人力资源社会保障部信息化领导小组办公室具体负责对各地用卡环境的一致性和安全性检查，检查通过的予以接入。

第十八条 社会保障卡应主要用于人力资源社会保障业务领域。在保持主要功能不变、标准规范不变、密钥体系不变、管理主体不变的前提下，经省级人力资源社会保障部门同意、人力资源社会保障部批准，可以搭载其他公共服务功能。

第十九条 社会保障卡因损坏、遗失、到期等原因不再使用的，应列入失效名单。失效名单实行分级管理，人力资源社会保障部、省级、地市级人力资源社会保障部门分别管理全国、全省、全市范围内的社会保障卡失效名单，并提供查询服务。

第五章 安全管理

第二十条 社会保障卡采用密钥安全技术，实行全国统一的密钥管理体系。

第二十一条 人力资源社会保障部负责生成和管理全国通读通写文件的控制密钥、及其他需要在全国范围内使用的密钥，并按照统一规则逐级分散给省、地市两级人力资源社会保障部门，形成子密钥。

省、地市两级人力资源社会保障部门负责生成和管理仅限本地区使用的密钥，以及本地区自行扩充文件的读写密钥；负责管理由人力资源社会保障部逐级分散给其的子密钥。

第二十二条 用于社会保障卡密钥管理和安全应用的加密机须具有国家密码管理部门颁发的商用密码产品型号证书，并符合人力资源社会保障部有关规范要求。

第二十三条 用于存储密钥的社会保障卡主控密钥卡、密钥母卡、传输密钥卡、安全访问控制模块（PSAM卡）等由人力资源社会保障部统一发放。

第二十四条 发卡地区须建立严格的社会保障卡密钥管理制度，严格规范密钥及加密机、主控密钥卡、密钥母卡、传输密钥卡等密钥载体的保管、使用程序；在确需将密钥载体移交给第三方使用时，须做好交接记录，签署保密协议，审核其安全管理方案，并对第三方的使用情况进行监督。

第二十五条 发卡地区须建立PSAM卡管理制度，详细记录其具体信息和使用情况，建立收回、销毁机制，并对其实际使用时的物理形式、外界条件、使用方式等进行明确规定，保证用卡环境安全。

第二十六条 各级人力资源社会保障部门应建立社会保障卡安全管理应急预案，妥善处理社会保障卡发放、使用、及密钥管理中出现的安全问题。凡出现密钥载体遗失等安全事故的地区，须立即报告上级人力资源社会保障部门和人力资源社会保障部，并查明原因，根据国家关于安全保密的有关规定做出处理。

第六章 产品管理

第二十七条 社会保障卡芯片实行备案制度。发卡地区拟选用的芯片，应报人力资源社会保障部信息化领导小组办公室备案后，才能在社会保障卡中采用。

第二十八条 发卡地区拟选用的芯片，应从具备以下条件的芯片厂商所提供的产品中选择：

（一）国家信息产业主管部门认定的集成电路设计企业；

（二）具有国家密码管理部门颁发的商用密码产品销售许可证和商用密码产品生产定点单位证书，至少有一款集成电路卡（IC卡）芯片产品通过国家相关部门组织的通用准则评估保证级别4+（EAL4+）的信息安全认证；

（三）企业管理规范，通过ISO9001质量体系认证并取得相应证书。

第二十九条 社会保障卡的芯片应符合以下条件：

（一）为硬掩膜工艺加工制造的智能卡（CPU卡）芯片，存储器应由随机存储器（RAM）、只读存储器（ROM）、电可擦可编程只读存储器（EEPROM）组成，不包含其他类型的存储器；

（二）支持国家密码管理部门认可的加密算法，具有国家密码管理部门颁发的商用密码产品型号证书；

（三）提供芯片的厂商对该芯片具有自主知识产权。

第三十条 发卡地区应选择具有自主开发能力的厂商提供的社会保障卡卡内操作系统（COS）和读写机具，其选定的上述产品均需符合人力资源社会保障部社会保障卡规范要求。

第三十一条 人力资源社会保障部组织省级人力资源社会保障部门对已投入使用的社会保障卡产品质量和标准符合性等进行检查、监督。

第七章 附则

第三十二条 社会保障卡的发行费用依据国家有关规定报批并收取。

第三十三条 社会保障卡相关技术规范、办事流程、制度要求、卡面样式等，由人力资源社会保障部信息化领导小组办公室依据本办法另行规定。

第三十四条 本办法由人力资源社会保障部信息化领导小组办公室负责解释。