私募基金管理人登记信息披露制度（合集五篇）

第一篇：私募基金管理人登记信息披露制度

信息披露制度

第一章 总则

第一条 为规范公司的信息披露行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“信息”是指根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）私募基金备案系统要求披露的信息；所称“披露”是指在规定的时间内、在基金业协会指定的私募基金备案系统、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。

第三条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据基金业协会的相关规定，持续履行信息披露义务。

第二章 信息披露的基本原则

第四条 公司信息披露要体现公开、公平、公正的原则，应真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条 公司除按照强制性规定披露信息外，还应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息。第六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第三章 信息披露的内容 第七条 定期披露的信息

1、基金名称、类型、组织形式、管理类型、投资类型、币种；

2、基金成立日期、到期日；

3、基金注册地、主体资格证明文件；

4、基金招募说明书、风险揭示书、投资者承诺函；

5、基金募集规模、主要投资方向；

6、基金合同、委托管理协议；

7、基金托管人、托管协议；

8、投资情况、投资标的、投资金额、投资者信息。第八条 基金定期更新的信息披露

1、年末基金实际规模；

2、相关费用，包括管理费、托管费、运营服务费等；

3、已投出规模、年初和年末基金资产净值、年末基金资产总值、利润、分红、预期内部收益率；

4、预定基金存续期限、财务杠杆倍数、负债规模；

5、投资标的、投资金额、投资者信息。第九条 基金重大事项的信息披露

1、基金合同及其相关信息变更；

2、基金管理人变更；

3、托管及账户信息变更；

4、挂牌情况变更；

5、外包业务变更；

7、基金清算。

第四章 信息披露的时间和形式 第十条 信息披露的时间

1、首次信息披露：基金成立；

2、定期更新披露信息：年度；

3、临时信息披露：基金重大事项更新。第十一条 信息披露的形式

1、在基金业协会指定的私募基金备案系统进行信息披露；

2、以邮件形式发至各基金合伙人，管理人留存纸质文件备案。第五章 信息披露的管理和实施

第十二条 信息披露前应严格履行下列审查程序：

（一）提供信息的负责人应认真核对相关信息资料；

（二）行政办公室按照信息披露的有关要求及时组织汇总各部门提供的材料，编写信息披露文稿；

（三）风控及合规部门进行合规性审查；

（四）公司相关管理部门对信息进行核对确认；

（五）董事长或其授权的董事审核同意。第十三条 披露信息的组织与审议程序：(一)执行总裁、财务负责人、投资经理等高级管理人员负责信息披露文件的编制组织工作；

(二)董事会审议和批准定期报告；

(三)董事长应当对信息披露文件签署书面确认意见；

第十四条 凡可能属于重大信息范围的，公司有关部门及人员应事先及时征求首席运营官的意见，以决定是否需要及时披露或是否可以披露。未征求公司首席运营官的意见之前，公司有关部门及人员不得擅自传播和泄露公司重大信息。

第十五条 首席运营官负责信息的保密工作，制定保密措施；当内幕信息泄露时，应及时采取补救措施加以解释和澄清。

第十六条 公司各部门在作出任何重大决定之前，应当从信息披露角度征询首席运营官的意见。

第十七条 在可能涉及重大信息的情况下，公司任何人接受媒体采访均必须先取得或征求首席运营官的意见，并将采访内容要点提前提交首席运营官。未履行前述手续，不得对媒体发表任何关于公司的实质性信息。

第十八条 公司相关部门和人员应向首席运营官提供必要的协助。第六章 附 则

第十九条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分。第二十条 本办法的内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、规章和其他规范性文件有冲突的或本办法未尽事宜，按有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行。

第二十一条 本暂行办法自颁布之日起生效。

第二篇：私募基金管理人登记内部控制制度

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。

第二条 内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项投资活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第二章 内部控制的目标和原则 第三条 公司内部控制的目标：

（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）防范经营风险和道德风险。

（三）保障客户及公司资产的安全、完整。

（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。

（五）提高公司经营效率和效果。第四条 公司内部控制的原则

（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第三章 内部控制的主要内容

第五条 公司内部控制主要内容包括：授权控制、员工素质控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、电脑系统风险控制等。

第六条 授权控制。各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

第七条 员工素质控制

（一）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；建立人才梯级队伍及人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。

（二）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工手册》中的有关规定。员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。

第八条 项目投资业务控制

（一）项目投资项目管理制度化。制定了各类项目投资业务的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

（二）通过《立项管理办法》，严格按照质量评价体系对项目进行筛选。项目小组必须先向项目投资部、分管项目投资的执行总裁、风险控制部提出立项申请，并按要求报送详细的申请材料。是否立项由公司投资管理部立项审核会议讨论决定。

（四）项目小组制的作申报材料，应由公司项目投资部进行内核。内核工作包括内核申报、项目预审、项目复审、内核会议、项目跟踪及回访等内容。

第九条 会计系统控制可分为会计核算控制和财务管理控制。

（一）公司依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，作为公司财务管理和会计核算工作的依据。

（二）公司计划财务内控组织体系以会计核算组织体系为基本依托，以各会计岗位为基本风险控制点。公司设财务总监，分管全公司计划财务工作。

（三）公司制订了完善的会计档案保管和财务交接制度。会计档案管理工作由专人负责。公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批准，并指定专人协同查阅。司法部门认可的部门因特殊需要查阅会计档案时，须持有县级以上主管部门的正式公函，经公司负责人批准，并指定专人负责陪同查阅，需要复制时，须经会计主管人员同意、公司负责人批准方可复制，并做登记。

第十条 信息传递控制主要内容包括：

（一）行政部为公司内部信息收集和处理部门，应指定专人负责业务信息的收集、再整理、存档工作。

（二）各部门主要领导作为业务信息资源的负责人，负责本部门信息报送的组织和审核工作。

（三）为掌握公司日常经营情况，保证住处披露的及时、准确，公司业务部门应当及时与董事会沟通反馈日常经营情况。

（四）所有内部知情人在信息公开披露之前负有保守秘密的交务。

第十一条 电脑系统风险控制

（1）公司所有电脑设置密码及相应的权限；（2）电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立计算机病毒防患制度；（5）建立数据备份制度；（6）制定灾难恢复计划。

第四章 内部控制效果的检查和评估

第十二条 董事会负责督促、检查和评价公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

第十三条 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。

第十四条 风险控制部应于每年三月底前完成对上一内部控制的评估工作并分别向董事会提交内部控制报告和风控工作报告。第十五条 董事会应就上述内部控制报告召开专门的董事会会议并形成决议。

第五章 附则

第十六条 本制度自颁布之日起生效。第十七条 本制度由风险控制部解释和修订。

第三篇：《私募基金管理人登记内部控制制度》

内部控制制度

第一章

总则

第一条

为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。

第二条

内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项投资活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第二章

内部控制的目标和原则

第三条

公司内部控制的目标：

（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）防范经营风险和道德风险。

（三）保障客户及公司资产的安全、完整。

（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。

（五）提高公司经营效率和效果。

第四条

公司内部控制的原则

（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；

覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；

前台业务运作与后台管理支持适当分离。

（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第三章

内部控制的主要内容

第五条

公司内部控制主要内容包括：授权控制、员工素质控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、电脑系统风险控制等。

第六条

授权控制。各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

第七条

员工素质控制

（一）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；

建立人才梯级队伍及人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。

（二）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工手册》中的有关规定。

员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。

第八条

项目投资业务控制

（一）项目投资项目管理制度化。

制定了各类项目投资业务的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

（二）通过《立项管理办法》，严格按照质量评价体系对项目进行筛选。

项目小组必须先向项目投资部、分管项目投资的执行总裁、风险控制部提出立项申请，并按要求报送详细的申请材料。是否立项由公司投资管理部立项审核会议讨论决定。

（四）项目小组制的作申报材料，应由公司项目投资部进行内核。

内核工作包括内核申报、项目预审、项目复审、内核会议、项目跟踪及回访等内容。

第九条

会计系统控制可分为会计核算控制和财务管理控制。

（一）公司依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，作为公司财务管理和会计核算工作的依据。

（二）公司计划财务内控组织体系以会计核算组织体系为基本依托，以各会计岗位为基本风险控制点。

公司设财务总监，分管全公司计划财务工作。

（三）公司制订了完善的会计档案保管和财务交接制度。

会计档案管理工作由专人负责。公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批准，并指定专人协同查阅。司法部门认可的部门因特殊需要查阅会计档案时，须持有县级以上主管部门的正式公函，经公司负责人批准，并指定专人负责陪同查阅，需要复制时，须经会计主管人员同意、公司负责人批准方可复制，并做登记。

第十条

信息传递控制主要内容包括：

（一）行政部为公司内部信息收集和处理部门，应指定专人负责业务信息的收集、再整理、存档工作。

（二）各部门主要领导作为业务信息资源的负责人，负责本部门信息报送的组织和审核工作。

（三）为掌握公司日常经营情况，保证住处披露的及时、准确，公司业务部门应当及时与董事会沟通反馈日常经营情况。

（四）所有内部知情人在信息公开披露之前负有保守秘密的交务。

第十一条

电脑系统风险控制

（1）公司所有电脑设置密码及相应的权限；

（2）电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；

（3）建立操作安全管理制度；

（4）建立计算机病毒防患制度；

（5）建立数据备份制度；

（6）制定灾难恢复计划。

第四章

内部控制效果的检查和评估

第十二条

董事会负责督促、检查和评价公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

第十三条

监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。

第十四条

风险控制部应于每年三月底前完成对上一内部控制的评估工作并分别向董事会提交内部控制报告和风控工作报告。

第十五条

董事会应就上述内部控制报告召开专门的董事会会议并形成决议。

第五章

附则

第十六条

本制度自颁布之日起生效。

第十七条

本制度由风险控制部解释和修订。

—

END

—

第四篇：私募基金信息披露义务人如何披露信息

赢了网s.yingle.com 遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访

问>>http://s.yingle.com

私募基金信息披露义务人如何披露信息

实务中，在私募基金成立之后，为了保障投资人和其他利害关系人的知情权，法律规定私募基金应当定期进行信息披露。但是，很多朋友都不知道私募基金信息披露义务人如何披露信息。为了解决您的疑问，赢了网小编特意为您搜集了以下资料，希望对您有帮助。

一、私募基金信息披露义务人

上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。投资者和社会公众对上市公司信息的获取，主要是通过大众媒体阅读各类临时公告和定期报告。投资者和社会公众在获取这些信息后，可以作为投资抉择的主要依据。真实、全面、及时、充分地进行信息披露至关重要，只有这样，才能对那些持价值投资理念的投资者真正有帮助。

二、私募基金信息披露的内容

1、首次披露——招股说明书

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com(1)首次信息披露的途径主要有招股说明书(适用于公开发行股票)、债券募集说明书(适用于公司发行债券)和上市公告书(适用于证券上市交易)。

(2)在股票发行申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会的网站预先披露。预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

(3)招股说明书中引用的财务报表在其近一期截止日后6个月内有效。

2、上市公告书

3、定期报告

包括报告、中期报告、季度报告

4、临时报告

三、私募基金信息披露义务人披露的主要途径

上市公司披露信息的平面媒体主要是中国证监会指定的一些专业报刊，如《中国证券报》、《上海证券报》、《中国改革报》、《证券时报》、法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com 《证券日报》和《证券市场周刊——(红蓝)》等证券类报刊。1999 年起，上市公司的定期报告全文则在上海证券交易所网站和巨潮资讯网发布。当前，上市公司的临时报告也可以在这两个网站找到。投资者和社会公众可以通过指定报刊和网站，找到自己需要的信息。

公告审核：交易所对上市公司定期报告实行事后审核，对临时报告实行事前审核。

信息披露的完整性和充足度是形成股票市场有效性的必要和充分条件，这种信息披露的完整性和充足度不仅是对上市公司的客观要求，更是对市场监管的客观要求。

四、义务人违规披露信息的后果

信息披露的事务管理：

(一)上市公司信息披露的制度化管理

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，经公司董事会审议通过后，报注册地证监局和证券交易所备案。

(二)上市公司及其他信息披露义务人在信息披露工作中的职责

1、上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com 信息披露义务：

(1)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;

(2)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;

(3)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。这里说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。

2、在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

(1)该重大事件难以保密;

(2)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;

(3)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

(三)上市公司董事、监事等高级管理人员负在信息披露工作中的职责

上市公司的董事、监事等高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com 上市公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

(四)上市公司的股东、实际控制人在信息披露中的义务

1、上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务：

(1)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的;

(2)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的;

(3)拟对上市公司进行重大资产或者业务重组的;

(4)中国证监会规定的其他情形。

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com

2、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

(五)保荐人、证券服务机构在信息披露中的义务

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构，应当保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

(六)其他相关方的义务

五、私募基金义务人信息披露的相关法规

第四十六条 会员应当于每个交易日22：00前向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。

第四十七条 本所在每个交易日开市前，根据会员报送数据，向市场公布以下信息：

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com(一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;

(二)前一交易日市场融资融券交易总量信息。

第四十八条 会员应当在每一月份结束后7个工作日内向本所报告当月融资融券业务开展情况。

私募基金信息披露义务人如何披露信息呢?通过阅读上文，我们不难得出答案。按照法律规定，信息披露义务人应当在规定的时间内在银监会、证监会指定的媒体渠道上公布私募基金的运营情况和高层人员的聘用情况。另外，义务人若是违规披露是需要承担相应的责任的，因此，义务人应当对内容真实性负责。

来源：（私募基金信息披露义务人如何披露信息http://s.yingle.com/cm/307218.html）公司经营.相关法律知识

 跨国并购中的法律问题和风险如何识别应对 http://s.yingle.com/cm/659595.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  如何完善天使投资协议中的股权风险规避条款 http://s.yingle.com/cm/659594.html  公司股东退股如何操作,公司股东退股如何清算 http://s.yingle.com/cm/659593.html  2018年企业招商引资协议

http://s.yingle.com/cm/659592.html  被单位开除会对档案有影响吗 http://s.yingle.com/cm/659591.html   股东大会的程序 http://s.yingle.com/cm/659590.html 控股股东与股东减持规定(2018)的内容 http://s.yingle.com/cm/659589.html  关于监事会的规定(2018)http://s.yingle.com/cm/659588.html  2018反不正当竞争法修改审议亮点解读 http://s.yingle.com/cm/659587.html  股权转让一定会停牌吗

http://s.yingle.com/cm/659586.html  成立股权投资公司的条件是什么 http://s.yingle.com/cm/659585.html  公司法的适用范围是什么

http://s.yingle.com/cm/659584.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  公司注册的监事跟法人有什么区别 http://s.yingle.com/cm/659583.html  股权转让评估方法有哪些,需要那些资料 http://s.yingle.com/cm/659582.html  公司上市需要什么资格

http://s.yingle.com/cm/659581.html  事业单位病退条件最新规定(2018)http://s.yingle.com/cm/659580.html  公司法人代表的风险有哪些

http://s.yingle.com/cm/659579.html   公司法人变更程序 http://s.yingle.com/cm/659578.html 有限责任公司和股份有限公司的区别有哪些 http://s.yingle.com/cm/659577.html  股权转让需要交哪些税

http://s.yingle.com/cm/659576.html  公司法人变更程序详解

http://s.yingle.com/cm/659575.html  个人股权转让协议一般几份

http://s.yingle.com/cm/659574.html  按照不同的标准(2018年),企业融资方式可以分为几类 http://s.yingle.com/cm/659573.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  投资入股分红协议书（2018最新）范本是什么样子的 http://s.yingle.com/cm/659572.html  财产损失鉴定报告需要提供的资料清单有哪些 http://s.yingle.com/cm/659571.html  公司法怎么规定(2018)公司股东的特殊权利 http://s.yingle.com/cm/659570.html  有限责任公司破产法中规定(2018)清算程序是怎么样的 http://s.yingle.com/cm/659569.html  公司起诉股东损害赔偿的诉讼时效有多久 http://s.yingle.com/cm/659568.html   个体户有免税政策吗 http://s.yingle.com/cm/659567.html 新（公司法）一人有限责任公司的特别规定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659566.html  网贷逾期费用是否合法

http://s.yingle.com/cm/659565.html  公司减资需要满足哪些条件

http://s.yingle.com/cm/659564.html  设立分公司，应当向公司登记机关提交哪些文件 http://s.yingle.com/cm/659563.html  有限公司监事会的职权有哪些 http://s.yingle.com/cm/659562.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  工商变更需要的程序是什么样子的 http://s.yingle.com/cm/659561.html  个人独资企业投资人对企业债务的责任 http://s.yingle.com/cm/659560.html  注册公司的资金实缴吗

http://s.yingle.com/cm/659559.html  有限公司内部股权转让后,是否一定要召开新的股东会选举董监事 http://s.yingle.com/cm/659558.html  普通股权的转让价格通常由有哪几种方式确定 http://s.yingle.com/cm/659557.html  香港公司股份转让程序是什么样子的 http://s.yingle.com/cm/659556.html  股份有限公司股权转让公告范文是什么样子的 http://s.yingle.com/cm/659555.html  小股东权益的公司法救济是什么 http://s.yingle.com/cm/659554.html  公司合同纠纷起诉的程序

http://s.yingle.com/cm/659553.html   公司上市前如何改制 http://s.yingle.com/cm/659552.html 离婚时涉及公司股权问题该怎么处理呢 http://s.yingle.com/cm/659551.html  股东大会程序 http://s.yingle.com/cm/659550.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  公司合同章和公章的区别

http://s.yingle.com/cm/659549.html  入股分红,还需要再投资怎么办 http://s.yingle.com/cm/659548.html  申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交那些材料 http://s.yingle.com/cm/659547.html  我国股东代表诉讼制度建立的法理基础和基本思路 http://s.yingle.com/cm/659546.html  公司增资需要缴税吗,公司增资怎么缴税 http://s.yingle.com/cm/659545.html  一人有限公司与个人独资企业有什么不同 http://s.yingle.com/cm/659544.html  土地承包经营权证丢失在哪里办 http://s.yingle.com/cm/659543.html  公司注册地可以挂靠吗

http://s.yingle.com/cm/659542.html  单位欠款合同能申请保全法人代表帐户吗 http://s.yingle.com/cm/659541.html  一人有限公司和有限公司有什么区别 http://s.yingle.com/cm/659540.html  如何召开临时股东大会

http://s.yingle.com/cm/659539.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  公司注销有时间限制吗

http://s.yingle.com/cm/659538.html  注册资本的几种出资方式

http://s.yingle.com/cm/659537.html  非上市公司国有股东股权比例如何变动 http://s.yingle.com/cm/659536.html  公司制度的作用有哪些

http://s.yingle.com/cm/659535.html  公安办理非法集资的程序

http://s.yingle.com/cm/659534.html  公司法人代表变更的程序是什么 http://s.yingle.com/cm/659533.html  中小股东的利益如何保障

http://s.yingle.com/cm/659532.html   公司合并的法律效力 http://s.yingle.com/cm/659531.html 如何区分公司的合并、收购、兼并与并购 http://s.yingle.com/cm/659530.html  投资入股协议的法律效力是什么 http://s.yingle.com/cm/659529.html  监事会工作程序是什么

http://s.yingle.com/cm/659528.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  公司注册资本可以变更吗

http://s.yingle.com/cm/659527.html  公司法人治理结构形式和内容 http://s.yingle.com/cm/659526.html  股权转让后未分配的股息归谁所有 http://s.yingle.com/cm/659525.html  新公司法如何保障中小股东的知情权 http://s.yingle.com/cm/659524.html  上市公司的重组主要有几种方式 http://s.yingle.com/cm/659523.html  股权转让限制条款有哪些内容 http://s.yingle.com/cm/659522.html  股东资格权的确认标准(2018年)是什么 http://s.yingle.com/cm/659521.html  公司股权转让后有什么区别

http://s.yingle.com/cm/659520.html  欠网贷三年没还的后果

http://s.yingle.com/cm/659519.html  股权强制执行工作的形式有哪些呢 http://s.yingle.com/cm/659518.html  投资入股参与接受分配的注意事项有哪些 http://s.yingle.com/cm/659517.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  怎么起诉网贷公司吗,具有哪些危险 http://s.yingle.com/cm/659516.html  有限责任公司解散的情形有哪些 http://s.yingle.com/cm/659515.html  总公司可以撤销分公司吗

http://s.yingle.com/cm/659514.html  公司完成收购需要多长时间

http://s.yingle.com/cm/659513.html  非法集资具有四个特征

http://s.yingle.com/cm/659512.html  广东集团公司成立条件是什么 http://s.yingle.com/cm/659511.html  非法集资会返还本金吗

http://s.yingle.com/cm/659510.html  公司变更企业改制的方式和主要形式 http://s.yingle.com/cm/659509.html  股权转让需要进行工商变更登记吗,哪些股权变更不需要登记 http://s.yingle.com/cm/659508.html  外商独资企业有哪些,相关要求有什么 http://s.yingle.com/cm/659507.html  个体户可以不办税务登记证吗 http://s.yingle.com/cm/659506.html

法律咨询s.yingle.com

赢了网s.yingle.com  2018年个体工商户纳税标准(2018年)http://s.yingle.com/cm/659505.html   公司合并有哪些好处 http://s.yingle.com/cm/659504.html 公司解散的程序是什么样子的 http://s.yingle.com/cm/659503.html  国有企业改制为有限责任公司的程序 http://s.yingle.com/cm/659502.html  新（公司法）股东有限责任的例外适用探究有哪些 http://s.yingle.com/cm/659501.html  国有企业股权转让后职工安置方案有哪些 http://s.yingle.com/cm/659500.html  公司法清算人的规定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659499.html  公司清算人有几个人组成

http://s.yingle.com/cm/659498.html  有限责任公司法人担保的条件有哪些 http://s.yingle.com/cm/659497.html  国有独资公司有哪些特别规定(2018)http://s.yingle.com/cm/659496.html

法律咨询s.yingle.com

第五篇：私募基金管理人登记备案详解

私募基金管理人登记备案流程详解

从事工商服务行业有几个年头，起初一直和工商局、税务局、银行打交道。2014年2月7日，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，就是做私募的大佬要从我们协会做备案，才算合规；14年初我们马上开始研究这个规定并和协会开始建立联系学习，每天都会关注协会的动态，对于协会出台的各项政策也是逐条研究，对于私募相关的业务我们也是成立了专业的基金团队；对于管理人备案，已经做了几百家，全部通过；产品发行是2016年初协会开始试试，管理人登记备案后在6个月内要完成收支产品的备案，我们也是受老客户的委托，帮忙发行设计产品，目前也是和各大券商，银行等机构都有默契合作，到2017年11月份成功发行的产品将近280多家，没有失败案例；对于什么叫私募，怎么才能做私募，以及备案成功后怎么才能发产品，小编用几年的工作经验整理如下，总结来说就是，其实私募备案很简单；

首先给大家介绍下什么是私募，听听官方的说法，百度百科解释如下：私募是相对于公募而言，私募是指向小规模数量合格投资者（通常35个以下）出售股票，此方式可以免除如在美国证券交易委员会的注册程序。投资者要签署一份投资书声明，购买目的是投资而不是为了再次出售。我的理解就是，如果您是投资公司，想投资项目，或者股权或者证券其他类等，您只能用自有资金去投资，如果您想用别人的钱投资，那么您必须要在中国证券投资基金业协会做备案，就是我们常说的私募基金备案；

截止2011年11月13日，协会备案的管理人公司有21731个，数量及管理的基金规模比起其他国家都是相当庞大，而且咱们是用别人的钱去投资，所以协会也有对于管理人公司和高管有严格要求的，不是什么类型的公司都可以申请备案的，由于做私募的大佬越来越多，协会对于备案主体公司也是越来越严格，到2017年11月，协会对于备案的硬性要求如下： 一：主体公司

1.公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样；

2.公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等；

3.有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；

4.5.6.注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上；

不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联； 制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

二：人员

1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；

2.3.4.5.6.高管人员要求必须在该管理人公司上社保； 高管必须有从业资格； 高中以上学历；

要有5年以上金融方面的工作经验；

高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P；有过相关从业经验也不行；

7.风控不能有兼职，法人的兼职要写说明；

三：备案流程

对于硬性要求就是这么多，当然实际操作中还会遇到很多细节问题，您可以找一家靠谱的机构帮您整理材料，修正合规，提交备案；一般做私募的大老板对于私募都是比较了解，往往大老板都把备案这些事情交给手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些简单知识；

私募基金管理人登记备案有哪几种类型；

按照发行产品的形式分为3种：1：私募证券投资基金管理人；2：私募股权、创业投资基金管理人；3：私募其他投资基金管理人；这个在2017年6月30号

之前备案这几项都有，在6月30号协会要求必须定向，所以一个管理人公司只能选择其中一项去备案；

好了，小编今天就写这么多，关于备案之后产品怎么发，后续小编会再写一遍文章详细介绍；如果您觉得文章还不错，一定要为小编点赞哦

作者：今运阳光王雪元