关于规范报送融资性担保公司重新确认申请材料的说明

第一篇：关于规范报送融资性担保公司重新确认申请材料的说明

关于规范报送融资性担保公司重新确认申

请材料的说明

一、重新确认融资性担保公司申请材料

1、XX市中小企业局关于XX公司重新确认的辅导报告 内容包括：公司基本情况、整改及督办情况、重新确认意见、批后监管及风险处置承诺。辅导报告每公司一份，以市金融办正式文件行文。

2、XX公司关于重新确认融资性担保机构的请示及登记表，登记表样式见附件二。

3、公司自查自纠整改报告和规范整顿重大事项的股东会或董事会决议及附件

自查自纠整改报告内容包括：公司基本情况、存在问题、整顿措施和整改时限等。报告要依据《山东省人民政府办公厅关于开展全省融资性担保公司规范整顿工作的通知》（以下简称通知）所列规范整顿内容，逐项、逐条检查，确保整改到位。报告及整改措施须经股东会或董事会研究决定，并经全体股东会或董事会成员签字确认，加盖印章。

附件包括：大额资金（包括应收账款、流动资产、投资）去向说明、投资协议、撤资协议、银行转账单，以及落实货币资本、优化股权结构、撤回投资、提取“两金”、修改章程、变更高管人员等重大事项整改的股东会或董事会决议、公司承诺等。

4、融资性担保公司章程

公司章程应符合《暂行办法》有关规定和要求。可参考范本。

5、股东名册及证明材料

自然人股东证明材料包括:个人简历、身份证复印件、个人信用报告及信用记录查询授权书、公安部门出具的无犯罪记录证明、资金来源合法性证明和完税证明。

企业法人股东证明材料包括：①法人股东超过5家的，按持股比例提供前5家内持有注册资本5%以上的企业基本情况介绍、最近两年的审计报告（2009年和2010年）。②所有持有注册资本5%以上的企业法人股东的资信证明以及全部法人股东的营业执照复印件。③法人不足5家的各要件全部提供。④资信证明，应包括由人民银行出具的企业基本信用信息报告、银行对帐单及基本信用信息查询授权书。

6、法定验资机构出具的验资证明

验资证明包括：验资报告、银行询证函、银行进账单、银行账户明细以及工商登记变更情况等。应提供成立时的验资报告和能反映最近注册资本情况的验资证明。

7、实际从事融资性担保业务证明

业务证明包括：省级以上银行授信批复文件、与相关银行担保合作协议、加盖合作银行公章的2009和2010年担保业务明细（含个人贷款担保业务）。数据截止到2010年度，并附2010年度6个月责任期以上的担保发生额或近6个月月均在保余额的说明。8、2009年、2010年审计报告及附件

内容包括：①经合法中介机构出具的审计报告，包括资产负债表、现金流量表、利润表、担保余额变动表、会计报表附注等，均经中介机构盖章方可有效。数据截止到当年底。②审计机构营业执照复印件、审计人资质证明和联系方式等附件。③经银行盖章的2009年12月25日和2010年12月25日的银行对账单和近三个月所有账户货币资金余额汇总表及银行对账单。

9、公司经营发展情况与规范化建设报告（原来的10、11、13、14项合并）

内容包括：①从事融资性担保和非融资性担保业务摘要。②公司经营发展战略和规划摘要，包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等。③ 经营管理规范化建设情况，包括担保项目评审制度、担保业务决策流程、风险控制委员会工作制度、信息披露制度、重大风险事件应急管理制度、应急管理预案、担保公司财务管理制度、融资性担保信息统计制度、内审制度、事后追偿和处置制度、风险控制管理制度、客户档案管理及保密制度等。

10、依法诚信经营证明

内容包括：①营业执照复印件。公司完成重新确认登记后，应在10个工作日内将新的营业执照复印件报省金融办备案。②2010年工商年检证明。③经工商行政管理部门出具的机构无行政处罚不良记录证明。④带有中国人民银行字头的《企业基本信用信息报告》（由商业银行信贷部门出具）。⑤2009年完税证明，包括营业税及附加、所得税凭证，享受免税的公司需提供免税证明。⑥已获得政府扶持补贴的，应列明2009年和2010年具体数额和补贴来源。

11、董事、监事和高级管理人员任职资格申请

任职资格申请材料，参见《山东省融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理暂行办法》。任职资格申请表见附件四。

12、承诺书

包括：①股东承诺书，承诺书式样见附件五。②公司整改承诺书。应对整改事项逐项作出承诺，说明整改措施、整改时限、整改责任人。③第一大法人股东承诺书。承诺当融资性担保公司资本金不足、流动性不足、代偿发生困难时，承担补充资本金的连带责任和补充流动性的最终责任。④公司对材料内容和有关文件真实性负责的声明。须经公司法定代表人签字并加盖单位公章。

13、营业场所证明材料

自有房产应提供产权证复印件；租赁房屋应提供租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，应提供房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件。营业场所安全、消防设施合格证明。

14、省金融办要求提交的其他文件、资料

第二篇：关于融资性担保公司的设立申请

关于江华华诚投资担保有限公司的设立申请

江华瑶族自治县人民政府：

按照《湖南省融资性担保公司管理暂行办法》（湘政办发【2010】66号）和中国银监会《融资性担保机构经营许可管理指引》（银监发

【2010】77号）的要求，江华华诚投资担保有限公司筹建小组完成了相关筹建辅导工作，并经过湖南省人民政府金融办公室审核，同意转入设立申请阶段，现特向县政府提出设立申请。设立机构名称：江华华诚投资担保有限公司

设立机构性质：有限责任公司

注 册资 本：5000万元，资金来源合法正当

股 本结 构：廖诗建2500万元，伍江勇1650万元、谢平850万元。

业 务范 围：在永州市范围内为中小企业及个人贷款担保、履约担保、招投标担保、诉讼财产保全担保、票据贴现担保、贸易融资担保、股权投资、债权投资、产权投资、租赁业务以及投资信息咨询中介服务，为民间借款担保、商品买卖担保、招商引资担保，项目融资担保等。

营 业场 所：江华瑶族自治县沱江镇萌渚路金山角商城。

江华华诚投资担保有限公司筹建小组

年月日

第三篇：融资性担保公司设立(确认)和变更申报材料要求（范文模版）

泉州市融资性担保公司

设立（确认）和变更申报材料要求

一、申请设立融资性担保公司的条件

1、有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

2、有具备持续出资能力的股东。融资性担保公司设立（确认）必须由注册地在泉州的企业法人作为主发起人，企业法人应具备经营三年以上、最近连续两个会计盈利、资产负债率不高于70%、净资产不低于3000万元等条件。作为主发起人的企业持股比例原则上不低于30%。

3、融资性担保公司所在地位于石狮、晋江的，最低实收资本应达8000万元人民币；位于安溪、永春、德化的，最低实收资本应达3000万元人民币；位于其他县（市、区）的，最低实收资本应达5000万元人民币。

4、有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。其中应当配备或聘请具备三年以上从事金融、信贷或经济管理的职业经历，精通担保业务的人员作为高管。

5、有健全的组织机构、内部控制、风险管理制度。

6、有符合要求的营业场所。

7、省、市联席会议规定的其他审慎性条件。

二、申报材料要求

1、各县（市、区）经贸部门要按照《福建省经济贸易委员会关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小[2010]284号）文件规定认真审核申请单位（人）申报的材料，并对复印件与原件进行核对，填报《县（市、区）经贸主管部门审核意见表》（见附件）后，随申报材料上报市经委。

2、申报材料的封面应标有“关于XX融资担保公司（原XX担保公司）确认和变更的申报材料”或“关于申请设立XX融资担保公司的材料”字样。

3、报送的材料须按规定要求顺序装订成册（其中确认的申报材料放前，变更的申报材料放后）并加盖骑缝章，一式四份（附电子文档2份），申报材料中的每份文件须加盖公章，同时报送电子文档，扫描件和图形文件不得大于300K字节。

4、申报材料采用A4规格的纸张，并采用简体仿宋GB-2312三号字体排版，双面印制。

5、需设置申报材料目录，所有申报材料需按顺序编订页码。

三、应提交的申报材料

（一）申请设立融资性担保公司须提交下列材料：

1、申请书。应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项。

2、可行性研究报告。

3、章程草案。

4、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。

5、股东名册及其出资额、股权结构。

6、股东出资的验资证明（本项材料可待联席会议审批确定后提交）以及由人民银行出具的持有注册资本5%以上股东的资信证明（持有注册资本5%以上法人股东还需提交上财务审计报告）。

7、拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明（拟任法定代表人、股东、监事、内设部门经理以上高级管理人员的学历证明、职称证明、身份证）。

8、经营发展战略和规划。

9、营业场所证明文件：自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，还应提交宾馆、饭店的营业执照复印件（提交复印件时需携带原件核对，下同）。

10、出资人承诺书（原件）。

11、主发起人基本情况。包括主发起人名称、企业法人代码证复印件、经过工商年检的营业执照复印件，拟入股金额及占总股份比例、净资产比例，最近连续两个盈利状况，纳税记录（由税务部门打印一张纳税汇总表并加盖税务公章），未 偿还金融机构贷款本息情况，最近两年经审计的财务会计报告。

12、省、市联席会议要求提交的其他材料。

（二）已设立的担保机构办理重新确认手续，应提交以下材料：

1、申请书。应当载明担保机构的名称、所在地、注册机构、注册资本、股东及出资额、业务范围、部门设置及内部管理制度和风险控制制度等事项。

2、法定代表人、董事、内设部门经理以上高级管理人员的简历、学历证明、职称证明、身份证、持有注册资本5%以上法人股东上财务审计报告，人民银行出具的信用报告。

3、章程、法人营业执照副本复印件。

4、机构成立以来担保业务开展情况总结报告。

5、按照中国银行监督管理委员会等7部委联合发布的《融资性担保公司管理暂行办法》规定进行自查整改的报告。

6、经会计师事务所审计的上一审计报告。

7、法定验资机构出具的验资证明复印件。

8、营业场所证明文件（自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件）。

9、出资人承诺书（原件）。

10、主发起人基本情况。包括主发起人名称、企业法人代码证复印件、经过工商年检的营业执照复印件，拟入股金额及占总股份比例、净资产比例，最近连续两个盈利状况，纳税记录（由税务部门打印一张纳税汇总表并加盖税务公章），未偿还金融机构贷款本息情况，最近两年经审计的财务会计报告。

11、省联席会议规定的其他材料。

（三）新设或已经确认的融资性担保公司申请变更须提交下列材料：

1、申报报告（含公司基本情况）；

2、最近1年完整的经营情况；

3、最近1年完整经会计师事务所审计的审计报告；

4、变更事项、变更原因及相关材料（见（闽经贸中小[2010]284号）文件）；

5、省、市联席会议规定的其他材料。

四、有关注意事项

1、此次已设立的担保公司需重新确认也需变更名称及经营范围（其中经营范围及兼营非融资性担保业务范围均需经行政审批）等有关事项，因而申报中需包括重新确认的材料，也应包括变更事项要求的材料。

2、申报时间安排： ①9月1日—11月30日：申报对象为已开展中小企业融资担保业务且在我委备案的担保公司。

②12月1日—2010年2月28日：申报对象为新设立或者已设立但尚未开展过融资担保业务的担保公司。

▲市经委于每月10日—20日进行收件（包括《县（市、区）经贸主管部门初审意见表》及企业申报材料。）

3、按照泉政文[2010]202号文规定，我市对融资性担保公司按住所所在地实行属地管理，各县（市、区）经贸部门对于所辖行政区域内的担保机构，不论于市工商行政管理部门注册登记还是于县级工商行政管理部门注册登记的，均须受理。

4、各县（市、区）经贸部门在负责初审工作中，要切实把好准入关，对于辖区内拟确认或设立的融资性担保公司是否由符合条件的企业法人作为主发起人、股东是否具有持续出资能力、注册资本是否达到要求、拟任高管人员是否具备履职职资格、内控和风险管理机制是否健全等，要作为把关的重点予以审理。同时要把好申报材料审核关，要按照上述有关申报材料目录和审核要点要求，认真做好申报材料的审核把关工作，确保申报材料文本齐全，内容真实完整，格式符合要求，相关程序合法有效，股东、高管任职资格符合规定等。对于审核中发现的相关问题，要如实上报市经委。

5、大力支持依托工业园区、行业协会、商会组建的商业性、互助式等形式的融资性担保公司发展，对于会员互助式担保机构，主发起人持股比例可适当放宽要求。

6、相关政策依据：

《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会等7部委令2010年第3号）

《福建省经济贸易委员会关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小„2010‟284号）

《泉州市人民政府关于促进和规范融资性担保行业发展的试行意见》（泉政文„2010‟202号）

7、联系人：小吴 联系电话：22508519 7

第四篇：融资性担保公司承诺书

承诺书

我们郑重承诺：

我们严格遵守国家法律、法规；严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》和监管部门印发的有关政策规定；严格遵守公司章程和管理制度；我们接受监管部门的监管和指导，积极配合监管部门的工作；恪尽职守，认真履行岗位职责，为公司合法合规经营、健康稳定发展贡献自己的力量。

拟任董事、监事、高管签名并盖指

模

第五篇：融资性担保公司自查报告

XXX融资性担保公司2014年专项检查

自查报告

贵公司基本情况、公司资金情况；2014年全年开展业务情况（包括贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、其他融资性担保业务等业务，说明时请注明产生的笔数及金额）；是否开展兼营业务情况（包括诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务、以自有资金进行投资情况等业务）；是否开展为其他融资性担保机构的担保责任提供再担保业务；公司是否有为投资理财咨询服务类公司提供担保；公司是否存在吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资；公司是否存在抽逃注册资本金（抽逃资金数）、挪用客户保证金、虚假宣传及其他违规经营行为；公司是否建立公司的担保评估制度、公司的决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制、突发事件应急机制、财务会计制度，是否有业务操作规程(如没有建立的何时建立)；公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的10%、对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的15%、对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30%、公司融资担保责任余额是否超过净资产的10倍、公司以自有资金进行的投资是否超过净资产20%、是否存在为其母公司提供融资性担保（公司成立至2014年11月份累计金额）、是否存在为其子公司提供融资性担保（公司成立至2014年12月份累计金额）、是否按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金（要求是2013年提取的未到期责任准备金）、是否按照不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金（要求是2013年提取的担保赔偿准备金）；公司2014年是否加入人行征信系统。

注：（上述情况请如实报告）

XXX融资性担保公司（盖章）

XX年XX月XX日

请于2015年1月15日前交纸质到汇川区金融办许嘉辉处（并传电子版到邮箱：56648958@qq.com）,地址：汇川区行政办公中心（汇川大道）B区429，电话***、28689295。