信用社(银行)安全保卫检查要求及依据5篇范文

第一篇：信用社(银行)安全保卫检查要求及依据

信用社（银行）安全保卫检查要求及依据

一、行社总部主要负责人对安全保卫检查工作负全责，分管领导负直接责任； 保卫部门负责检查工作的组织、落实、处理、报告工作。

二、安全保卫检查实行验证登记制度。凡外单位（公安、银监部门）需要对营 业网点进行安全检查的，必须持有该单位签发的介绍信，由行社领导或保卫人员陪 同，出示身份证、工作证，经被查单位验证确认后，方可开门进入营业场所。需要 检查金库安全的，还必须有被查单位领导在场，但夜晚不接受外单位的查库检查。

三、安全保卫检查要执行登记制度，检查后将检查的内容要及时记录，检查人

员（负责人）在检查登记簿上签署检查意见和签名。

四、安全保卫检查要做到重大节假日必查、敏感时期必查、发生重大案件必 查，上级有规定必查；做到安全检查与消防检查相结合、与技防设施相结合、与物 防设施管理相结合、与保安值勤相结合。

五、安全保卫检查要全面、具体，明确检查内容、方法、结果和责任，突出 重点，注重实效；各行、社每年现场安全检查不得少于4次，每月电话查岗不得少 于1次，重大节假日必须进行检查；各支行、信用社负责人每月安全检查不得少于2 次。

六、安全保卫检查的依据：

（一）国家有关法律、法规和制度；

（二）公安部门有关金融方面的规定、办法和制度；

（三）人民银行、监管部门有关规定、办法和制度；

（四）省联社有关安全保卫工作的规定、办法、制度等。

七、安全保卫检查的主要内容：

（一）贯彻上级安全保卫指示精神情况；

（二）安全制度建设情况；

（三）组织机构建设情况；

（四）金库管理情况；

（五）押运管理情况；

（六）安防设施建设情况；

（七）技防装备管理使用情况；

（八）计算机安全制度建立情况；

（九）员工安全教育情况；

（十）保卫部门内部管理情况；

（十一）办公场所安全管理情况；

（十二）公安部门要求检查的其他内容。

八、营业场所检查的重点：

（一）二层以下窗户是否安装护栏或其他安全设施；

（二）与外界相通出入口是否安装防盗安全门；

（三）金属防护门锁是否符合要求；

（四）场所周边防护是否严密，围墙防护是否达到规定要求高度；

（五）现金业务区出入口是否安装防尾随门；

（六）现金出纳柜台结构是否符合（GA-38-2004）的要求；

（七）现金出纳柜台宽度、高度是否符合要求；

（八）现金出纳柜台上方是否安装透明防护板，安装的透明防护板是否有检测 合格报告；

（九）现金出纳柜台上方透明防护板长、宽、高、面积及其以上封顶是否符合 要求；

（十）现金业务柜台台面收银槽长、宽、高是否符合要求；

（十一）营业场所内是否建立卫生设施；

（十二）计算机房（室）是否安装防盗安全门；

（十三）计算机房（室）是否安装出入口控制装置；

（十四）是否配备自动应急照明设备，自动应急照明设备是否有效；

（十五）是否配备消防器材，消防器材是否有效；（十六）是否配备自卫器材；

（十七）早晚款箱交接制度及实际操作情况；（十八）营业时间边（后）门开关制度落实到人情况；（十九）大宗及成捆现金管理情况；（二十）外来人员进入营业场所的管理；（二十一）营业终了安全检查情况；

（二十二）报警没备、监控录像使用管理情况；

（二十三）防抢劫预案在第一时间报警的演练情况。

九、金库检查的重点

（一）库房结构（墙、顶板、底板）六面是否整体钢筋混凝土浇筑；

（二）通风，防水系统是否合格；

（三）金库门是否符合标准；

（四）库区是否安装2种以上探测原理的入侵探测器，入侵探测器是否能探测 报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件；

（五）在已具备联网条件的地区，库区是否安装与公安机关110报警服务台相 连的紧急报警装置；

（六）启动紧急报警装置时是否能同时启动现场声，光报警装置；

（七）守库室出入口是否安装防盗安全门和可视对讲装置；

（八）守库室内是否安装视频监控装置；

（九）守库室设置方位是否能有效控制金库出入通道；

（十）无人值守的业务库是否安装声音复核装置；

（十一）无人值守的业务库安防系统是否能实现远程报警以及图像、声音等信 息传输监控；

（十二）二级风险支行守库室是否设卫生设施；

（十三）是否执行双人守库（含远程监控异地守库）规定；

（十四）使用枪支守库的，守库员是否熟悉枪支弹药的管理规定；

（十五）业务库清点室是否安装视频安防监控装置，视频安防监控装置是否清 晰显示工作人员操作情况；

（十六）消防系统是否达标；（十七）是否有处置突发事件预案，责任分工是否明确；（十八）守库员对预案分工是否熟悉；

（十九）业务库是否有日常安全检查记录，记录是否完整。

十、押运检查的重点

（一）专用运钞车使用情况；

（二）是否制定运钞车押运途中突发事件处置预案；

（三）押运员是否熟知突发事件处置预案，责任分工是否明确；

（四）押运员押运过程操作行为是否规范；

（五）运钞交接登记手续是否齐全；

（六）武装押运人员是否穿着防弹衣、戴头盔；

（七）押运员警戒站位是否合理；

（八）长途（大宗款项）押运是否有护卫车；

（九）运钞车交接款停靠位置是否合理；

（十）运钞车停靠及交接款过程能否全程录像；

（十一）运钞车内有无通讯设备；

（十二）押运过程中司机是否中途下车，车辆是否熄火。

十一、技防检查的重点

（一）营业场所与外界相通的出入口、营业场所门前区域、现金业务区、营业 场所内设置的自助机、非现金业务区是否安装监控没备；

（二）运钞交接区、场所内人员活动情况是否在监控范围内；

（三）营业场所视频监控系统是否为数字录像设备；

（四）视频监控系统能否显示变易过程中的柜员操作和客户脸部特征；

（五）视频监控系统能否辨别进出营业场所人员的体貌特征；

（六）录像资料保存是否达到30天。

十二、计算机安全检查的重点

（一）数据处理中心、训算机机房（室）在建筑物内是否设置为独立区域；

（二）有无专人值守，人员出入是否有记录；

（三）防火、防水、防盗、监控、报警等设施是否健全；

（四）系统是否具有备份机；

（五）有无备用电源，备用电源是否处于正常状态；

（六）有无设立专职或兼职的计算机信息系统安全管理人员；

（七）机房工作人员是否熟知灭火、防水等有关操作；

（八）有无专门的设备档案备查资料；

（九）是否及时更换计算机的口令或密钥；

（十）员工是否熟悉突发事件预案；

（十一）有无防雷接地等必要防护；

（十二）有无机房专用灭火设施；

（十三）是否成立了计算机信息系统安全保护领导小组；

（十四）发生计算机犯罪案件是否及时向公安机关报告。

十三、案件防范能力检查的重点

（一）有无员工法律法规及业务规范学习的相关记录；

（二）二年内是否有内部人员职务违法犯罪；

（三）员工业务是否熟练，是否能准确鉴别票据真伪；

（四）是否有身份证真伪识别装置；

（五）员工分工、复核制度是否落实；

（六）有无防范案件预案，员工对涉及本岗位的防范案件预案是否熟悉；

（七）各类案件上报是否及时；

（八）各类案件是否及时向员工通报；

（九）是否严格执行有关业务操作的各项安全制度，业务操作程序是否规范；

（十）是否开展安全检查、考核、评比工作，奖罚是否分明。

十四、办公大楼安全检查的重点。

（一）安全管理制度的建立健全情况；

（二）安全责任的划分和安全责任制的落实情况；

（三）突发事件预案的制定和安全责任制的落实情况；

（四）义务消防队的建立和培训情况；

（五）人员和物品的出入登记管理情况；

（六）物防、技防和消防设施、器材的配备、使用以及工作性能和管理情况；

（七）重点部位的安全管理情况。

十五、消防安全检查的重点：

（一）公安消防监督机关的审核、验收手续办理情况；

（二）防火责任制和防火安全规章制度建立和落实情况；

（三）消防检查责任制落实情况；

（四）火险隐患整改情况；

（五）员工防火意识和消防基础知识普及情况；

（六）消防重点部位管理情况；

（七）消防设施、器材的性能和管理情况；

（八）电源、电器的管理情况。

第二篇：信用社(银行)安全保卫工作总结

信用社（银行）＃＃年安全保卫工作总结

今年，我区农村信用社的安全保卫工作在市办和市公安局治安支队的正确领导下，认真贯彻落实上级有关部门工作会议精神，紧紧围绕控案防险工作目标，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造了“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，在保卫工作中取得了一定成效，实现了年内无安全保卫工作责任事故的目标。

一、抓思想教育，增强安全防范意识

(一)抓好政治思想学习，努力提高干部职工的思想觉悟。从年初联社就要求各社加强政治学习，规定每周一晚上为政治学习时间，必须坚持。一年来各社都能坚持按时学习，进而提高了全体干部职工的思想觉悟和尊纪守法的自觉性。

(二)强化案防常识学习。我联社严格落实案防知识学习和教育制度,在每周一次的学习例会上，坚持安全常识学习和教育，做到了上级文件必学,基础知识常温,基本操作熟知,“防暴预案”铭心。联社押运大队的人员还单独进行安全保卫方面的技能训练和安全知识的学习，对上级通报的案例我们还进行了专项学习。

(三)强化思想警示教育。今年来,我联社先后开展各种案件通报等专项警示教育多次,并举一反三,结合辖内社会治安形势,整顿思想,抓自查促整改,使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识,增强了忧患意识和紧迫感,克服了麻痹和侥幸心理,做到了警钟长鸣。

二、加强组织领导，认真落实目标责任制

各级领导高度重视安全保卫工作。联社领导班子，把安全保卫工作纳入重要议事日程，及时召开安全保卫工作专题会议，研究部署安全保卫工作，制定安全保卫工作意见。班子成员对全辖所有营业网点进行摸底排查，对于安全保卫工作中存在的问题，找出症结，及时处理。并层层落实责任制，坚持“谁主管、谁负责”的原则，一把手负总责，主管领导负主要责任，职能部门负落实责任，经办人员负直接责任。4月上旬，在xxx农村信用社＃＃工作会议上联社与各单位签订了《安全保卫工作目标责任书》及《消防安全责任书》，同时各社、部与所辖单位职工签订了《安全责任书》、《消防安全责任书》，《联保互保责任书》以及各营业网点与相邻单位签订了《联防协议书》，联社保卫科与押运人员签订了《联保互保责任书》、《接送款安全承包责任书》，将安全防范工作的责任和任务分解到各个岗位、各个环节，做到层层有责任，岗岗有任务，形成安全保卫齐抓共管的良好局面。

三、加强安全教育，提高员工防范意识和防范技能

面对当前社会治安的严峻性、复杂性，联社经常组织员工开展不同形式的法制教育、制度教育、案例教育及各种防范技能培训。进入元月份联社及时组织广大员工对2003年底全省安全大检查中发现的一些现象进行反思，要求在新的一年里一定要注意改正。在4月份集中学习了省公安厅、中国人民银行xx中心支行、xx省监管局关于印发《全省金融安全防范技能练兵比武实施细则》的明传电报。联社根

据上级各有关部门的通知精神，成立了员工练兵比武活动领导小组，要求广大员工认真学习金融安全防范技能。在学习的基础上，联社在5月份对一线营业人员进行了应知应会摸底考试，从而增强了职工安全防范意识和遵守规章制度的自觉性。联社组织一线营业人员和守押人员于6月22日参加市公安局、人民银行xx支行、xx银监分局联合主持的全市金融一线员工和专职守押员工安全防范知识考试，较好地通过了考试。为进一步提高保卫人员的防范技能，5月15日至21日联社请武警支队的教官对守押人员进行了一周的军事训练，经过教官的严格要求和参训人员的努力，达到了较高的水平。5月21日下午还进行了实弹射击，提高了守押人员应对突发事件的能力。

五、加大安全防护设施建设，提高抵御不法分子暴力侵害能力 全辖各单位严格按照规定标准不断完善安全防范措施和安全防护措施。我联社现有营业网点30多个，款箱接送及现金调拨频繁，由于只有两辆制式防弹运钞车，部分影响了我联社的各项业务的顺利开展，为彻底解决防弹运钞车问题，联社多方筹集资金近30万元于3月份又购买了一辆全顺防弹运钞车，投入使用，对款箱接送、现金调拨及农村信用社知名度的提高起到了很大地作用。另外还及时投入数万元对有毛病的报警器和防盗门进行了更换。

六、加大检查力度，促进制度落实

保卫部门严格按照上级主管部门的要求，把安全保卫检查工作纳入经常化、制度化的管理轨道，通过听取汇报，现场检查，与职工交谈，反馈意见等方法，不断加大安全检查力度。全年共进行不同规模

检查10余次，下通报和整改通知6份，查处违章现象、隐患16处，惩处违规、违纪人员6人。通过不断检查，使各项安全制度做到深入人心，并落实在行动中，违规违纪现象较以往大为减少，防范应急能力大为增强。

我区联社安全保卫工作虽然取得了一些成绩，但离上级管理部门的要求还远远不够，在今后工作中发扬成绩，弥补不足，不断总结经验教训，使安全保卫工作进一步提高和完善，为各项业务的顺利开展做出新的贡献。

第三篇：信用社(银行)安全保卫学习心得

信用社(银行)安全保卫学习心得

近年来，银行业金融机构犯罪案件频发，特别是暴力犯罪凸显且居高不下。金融犯罪形式的层出不穷与犯罪分子手段的残忍，对银行的安全保卫与内控工作都提出了新的挑战。面对日益严峻的银行安保形势，我行审时度势、高瞻远瞩，组织全行员工学习银行安全防范知识与开展防抢、防盗演练。通过学习与演练让我受益匪浅，感触颇多。

“凡事预则立，不预则废”。正确合理的安保措施是保证资金与人员安全的有效屏障。我们应当充分认识到，加强员工安全防范意识教育，提高员工的警惕性与处置突发事件的能力重要性；还有我们应当深刻认识到，建立与完善安保规章制度并严格执行的必要性。只有做到“人防”、“物防”、“技防”相结合，才能建立起一道有效的安全保护网。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要制度缺失，管理缺位。主要反映在以几个方面：

一是防患意识不强，忽视管理。大部分银行注重业务发展，忽视了安全防范，一手硬一手软的现象较为普遍，尤其在基层银行，效益第一，任务至上，仅注重主要业务指标的考核，不重视内部管理，忽视安全教育，淡化责任意识，为数不多的警示教育也往往流于形式，甚至欺上瞒下或走过场式的敷衍学习。二是法律意识较差，疏于教育。银行点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，思想教育无意义。久而久之，员工思想道德水准下降、法律法规观念淡薄，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。三是稽核力度较弱，监督不足。一方面稽核检查力量相对薄弱，对银行点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。

通过学习，特别是对案件的深入剖析，我认为，要在银行系统减少案件的发生，使防控机制行之有效，必须做好以下几点。

首先要加强法规制度建设。当然，银行内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多员工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。但是，我们不能因此而忽视制度建设的必要性和重要性。虽然制度不是万能的，但是制度是必要的，不可或缺的。我们更要进一步提高制度执行力，堵塞管理漏洞，促使制度覆盖到业务经营和管理的各个环节和各个层面是十分重要的。一切要用制度落实责任，用制度说话。第一，每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，己不劳心。有了良好的制度，更要有一批执行制度的人予以落实，才能收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出银行队伍。

其次要加强防范机制完。机制漏洞是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些漏洞，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范案件的发生。做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等，避免员工在同一岗位长期工作带来的负面效应，避免因熟知了监管漏洞而产生的犯罪诱惑。要以制度化的形式作好内控制度执行的有效性。

第三，要加强风险教育管理。要树立全员风险意识，突出防范重点。每个岗位、每个环节、每个职工都是防范风险的关键，稍有不慎就会形成损失，酿成风险。所以要把案件防控治理和完成业务经营目标结合起来，把风险案件专项案件治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来。提高全员风险防范意识。

第四，要加强安防软环境营造。一要关心员工的疾苦，解决员工的学习、生活和工作困难，解决一线员工诸如中午吃不上热饭，饭后得不到休息等柜员后顾之忧，使他们能够一门心思干工作，满腔热情搞服务。二要提高员工收入。事实充分证明员工的收入高低与案件发生频率有很大的关系，员工的收入高、工作稳定、无后顾之忧的单位和行业，其案发率就低些或为零。增加员工收入水平，起码能够保持与物价指数涨幅持平，使低收入员工无后顾之忧，精心工作，自觉抵制任何形式的违规。三要倾听员工的心声，关注员工思想变化。各级领导要到基层充分与每个员工广泛接触，善于用领导的艺术和方法使他们把内心的、想说的话都说出来，以利于掌握思想动向，注意疏导和解决他们所面临的各种生活、学习、工作困难和矛盾，及他们所关注的焦点、难点问题，化消极为积极。

第五，要加强防控意识教育。进一步提高防控意识。要加大学习教育力度，通过创新学习形式，丰富学习内容来增强学习效果，让制度规定等合规文化在员工中熟记于脑，烂记于心，不断提高防控意识。要让员工在教育中学会透过现象看本质，居安思危，善于从平静中发现暗潮潜流，将案件事故消灭在萌芽状态、起始阶段，做到自我警觉，自我防堵，自我保护，自我提高。进一步提高内控执行力。要从案例教育、制度学习、业务操作、检查和被检查及问题的发现、整改等过程中，全面加强内控执行力建设，进一步提高全员内控执行能力。要高度重视抓好内部管理薄弱环节。发现苗头性问题和隐患，对查出的违规问题强力整改、从重追究、从严惩处，时刻保持高压态势，要达到使每一个微小的违规都能引起高度重视和警觉，从根本上消除违规现象。银行安全是银行业务迅猛发展的基石，共同筑牢我行安全防范屏障，是为我行业务快速发展提供有力保障和支撑。

第四篇：信用社(银行)安全保卫档案管理办法

信用社（银行）安全保卫档案管理办法

一、安全保卫各类档案的整理归档规范要求

行、社安全保卫档案分为综合文书类、事故案件类、枪支弹药类、护卫人员 类、安全设施类等五大门类档案。

（一）综合文书类档案的归档 综合文书类档案是指各级行社在安排、部署和实施安全保卫工作过程中形成的

具有保存价值的文件材料。

1、收集范围

（1）本单位印发的有关安全保卫工作的文件、会议纪要及会议记录；

（2）本单位根据上级要求结合本地实际制定的制度和办法；（3）本单位安全保卫部门半年、年终安全保卫工作总结；（4）各级行社或银监部门、公安部门印发的通知、批复、决定等文件材料；

（5）上级行社与本单位、本单位与下级单位或个人签订的安全目标管理责任 书，本单位与当地公安部门及友邻单位签订的安全联防协议书；

（6）重大检查活动形成的报告、情况通报；（7）社会治安综合治理的有关文件、报表；

（8）支行、信用社及营业网点有关安全保卫工作的请示、报告和领导批示；

（9）行、社保卫工作情况统计年报等材料；（10）行、社及营业网点节假日安全保卫值班表和守库值班表，支行、农村信 用社安全教育、安全检查、安全学习、安全日志等登记簿，自卫防范器械的购置与 管理记录，防暴预案演练记录，违规处罚通知书及相关复议材料等；

（11）隐患整改通知书及整改结果回复；

（12）在安全管理工作中的总结、有一定价值的经验材料及其他有保存价值的 文件材料。

2、归档要求

（1）每份文件的正件与附件、请示与批复、转发文与原文统一立卷，不得分

开；

（2）归档文件必须齐全完整，若有缺损，应在卷内备考表上说明原因，由保

卫部门负责人签名；

（3）要注意平时文件材料的收集，次年二月底前完成整理归档。

（二）事故案件类档案的归档 事故案件类档案是指在查处辖内发生的事故案件（含已遂和未遂案件）过程中

本部门形成的具有保存价值的文件材料。

1、收集范围

（1）报案、保护发案现场及协助公安机关现场勘查材料，上级机关和领导对 案件查处的指示、批示等材料；（2）向上级行、社和当地公安部门、监管部门报案材料；（3）对案件的调查取证和结案材料；

（4）对有关责任人的处理材料，对堵截案件有功人员的奖励材料；

（5）有关案件成因的分析材料；

（6）被处理单位或人员对处理结论或处理意见的申诉材料；（7）其他有保存价值的材料。

2、归档要求

（1）案件材料按案件性质分类整理立卷。案件承办人应从受理开始，注意收 集办案全过程中形成的材料，结案后及时整理，按时归档；

（2）卷内文件的排列顺序，一般以案件结论性文件在前，调查取证材料在 后，按时间顺序依次排列。物证目录收入卷内，实物另行保管；

（3）案件材料不论办案时间长短，均在结案归档，案结卷成。

（三）枪支弹药类档案的归档 枪支弹药类档案指各行、社配备的枪支、弹药数据资料，对枪、弹和持（管）

枪人员管理过程中形成的材料。

1、收集范围

（1）枪支、弹药数据资料，包括枪支、弹药来源，调入、调出时间，枪支型 号、枪号，枪支完好状况，原装备和现有子弹数量及子弹消耗情况等；

（2）枪支领用、交接、保养登记表；

（3）持（管）枪人员的审查、考核材料，包括基本情况登记表，考核情 况材料（含政治素质、业务素质、身体素质及结论等）；

（4）持枪人员训练情况。包括训练计划、实施情况、成绩、总结等；

（5）其他有保存价值的材料。

2、归档要求

（1）实行“一枪一档”制，除文字报表外，还应包括:枪支所在单位名称，枪 支配发或调入的时间，枪支型号、号码，枪支完好状况，随枪子弹数量等；

（2）枪支弹药档案一律由保卫部门在枪支配发（调入）时建立，妥善保管；

（3）其他资料分类归档。

（四）护卫人员类档案的归档 护卫人员类档案是指在护卫队队伍建设、内务管理、日常勤务和教育训练过程

中形成的有保存价值的文件材料。

1、收集范围

（1）护卫队建制、人员配备、成立时间、批准机关、机构全称等文件材料；

（2）护卫队装备器械和防弹背心、头盔等领用登记使用保管情况材料；

（3）护卫队员个人档案。包括队员基本情况、政治素质、军事素质、身体素 质、考核及其他有关情况；

（4）护卫队负责人的任命文件，护卫队员轮岗、变动调整情况资料；

（5）教育、训练计划和执行情况材料；（6）内部管理形成的文件材料；

（7）评比先进、表彰奖励、违规处罚等方面的材料；（8）其他有保存价值的材料。

2、归档要求 保卫部门负责建立、收集、整理和保管。

（五）安全设施类档案的归档 安全设施类档案是指在安全设施建设与管理过程中形成的文字、数据、图表、声像等文件材料（包括验收资料、合格证书等资料）。

1、收集范围

各营业单位平面图（标明防护的重点区域和部位）；闭路电视监控、联网报 警、GPS卫星定位系统资料、活动金库、专用运钞车的型号及数量、代用运钞车的 加固改装、防弹玻璃、门禁系统等重大安防工程的立项报批手续；招投标书、施工 单位资质、设计施工图纸、隐蔽线路、器材设备性能、型号、生产厂家、合同书； 验收报告及施工人员名录；设备（工程）启用时间记录、故障记录、维修记录、报 废记录、更新记录；系统升级、工程验收的资料及公安机关颁发的安全防范设施合 格证（复印件）。

2、归档要求

（1）保卫部门分类归档和保管；

（2）新建项目在工程竣工验收合格后建立档案，其内容不得缺损；己建项目 必须建有内容齐全的档案。安全设施进行改造或更新后，原设施档案不得遗弃，一 并归档。

二、立卷、编目、装订要求

归档文件材料按照“分类、装订、标注页码、编写档号、编制目录、装盒存

档”的顺序要求进行整理归档。

（一）卷内同一文件材料应保持紧密联系，批复件在前，请示件在后；正文在 前，附件在后；印件在前，定稿在后。卷内同类文件按形成时间先后顺序排列。

（二）卷内文件材料按照排列顺序，依次在有文字的每页正面右上角、背面左 上角编排页号。

（三）卷内文件组合、排列完毕，应填写卷内目录，目录内容应逐件填写清 楚，不能遗漏。

（四）案卷封面应逐项填写，案卷题名要简明确切地反映卷内文件材料的内 容，一般应具备责任者、本卷内容和文件性质三个基本要素。

（五）照片档案应入相册保存，并附有文字说明，注明事由、地点、人物、背 景等要素。照片档案数量较多的，应根据不同的内容设置不同的专辑。

（六）有保存价值的录像带、录音带、光盘等载体的档案，一般一盒（盘）即 为一卷，编号后归档保存。

三、保管、利用、销毁要求

（一）档案材料要按类别分别装入档案专用盒（专用盒须以阿拉伯数字按类 别分别编制排列顺序号），放置在铁柜内上锁保存，并严格落实防盗、防火、防高 温、防尘、防潮、防虫蛀鼠害等安全措施，保证档案材料安全。

（二）保卫部门负责档案材料的管理、利用和销毁，定期对保管状况进行检

查。

（三）建立档案借阅制度，设立《档案材料借阅登记簿》。上级或本单位人员

因工作需要调阅一般性档案材料时，都应按规定办理借阅手续，并填写《档案材料 借阅登记簿》，由调阅人员和档案管理人员共同签字。

（四）外单位借阅、摘抄、复印档案材料，须出具借阅人单位的介绍信，经单 位一把手批准并办理登记手续。

（五）保卫部门档案保管期限分为短期、长期和永久三种，其中短期为15年以 下，长期为16-50年。

1、综合文书类 短期

2、事故案件类 长期

3、枪支弹药类 永久

4、护卫人员类 长期

5、安全设施类 永久

四、本办法自印发之日起施行，由信用社（银行）负责解释和修订。

第五篇：信用社(银行)日常安全保卫自查内容

信用社日常安全保卫自查内容

一、录像监控系统

1、检查录像监控工作是否正常，卫生保养是否良好。

2、查看“显示屏”各摄像探头图像数量是否齐全、清晰。

3、检查录像回放质量是否良好。

4、检查操作人员的日常移交、接登记情况。

5、检查柜台防弹玻璃、门窗是否擦拭干净，有无影响摄像机录像效果，摄像镜头是否定期擦拭干净。

二、报警系统

1、查看报警键盘和系统工作状态是否正常，卫生保养是否良好。

2、电源是否通畅，停电后备用电源是否启动工作。

3、夜间设、撤防是否有误报，误报情况、区域是否有记录。

4、检查报警通讯电话线路是否通畅（报警系统告警后，电话线路会中断约2分钟后自动接通）。

三、消防器材、防卫器材

1、检查消防栓、水带、水枪是否折叠“N”形摆放好。

2、消防器材是否干燥、清洁整齐，有无腐蚀现象。

3、检查二氧化碳、干粉灭火器是否到位，压力表显示是否正常。摆放位置是否合理，取用是否方便，过期器材是否及时更换。

4、消防器材卫生保养是否良好。

5、检查防卫器材是否到位，取用是否方便，是否每人都有。

6、须定期保养的器械是否有定期进行保养。

四、营业场所安全设施、守库、值班情况检查

1、检查金库门锁具是否开、关正常，是否正常使用。

2、库房内报警设备是否正常，是否有两种以上报警设备。

3、守护室、库房内消防器材防卫器材是否到位。

4、检查各项由安全保卫交接登记情况。

5、检查各岗位人员在位情况，守库值班人员在岗情况。

6、是否定期对本社查库，做好查库记录。

7、检查营业场所门、窗、防盗栏是否坚固。

8、保险柜门锁是否正常、使用是否按规定操作。

9、是否定期组织员工学习安全保卫文件、学习情况是否记录。

10、是否定期对本社进行安全保卫自查，自查情况有无详细记录。

11、有否制定营业期间、守库期间、押运期间防暴预案及防诈骗、消防预案。

12、员工是否熟悉预案分工，各项预案是否定期演练，有无演练记录。

13、安全保卫制度是否上墙。

14、检查员工对“应知、应会”各项安全保卫制度的熟悉程度情况。

15、员工是否熟知匪警、火警，当地派出所电话，是否会简明扼要、快速报告案件。

16、员工进出营业厅边、后门是否按两道门的规定操作，随开随关，严防尾随案件。

17、营业期间，是否有外人或无关人员进入营业厅；值班守库期间是否让非值班人员进入营业厅或守库室聊天、看电视、打牌。

18、对代办点大额缴、领款是否用汽车接送，是否有人护送，做好途中人、款安全。

五、电脑安全

1、检查电脑操作人员日常对设备的保养情况，电脑设备放置是否合理，是否存在脏、乱、差现象，每日工作结束后，是否及时清洁电脑设备一次，加盖防尘罩。

2、每日必须在《运行登记簿》上做好以下登记：开、关机时间，每日何人操作，账务处理情况，故障及处理结果，重要数据（错账）冲正、利率、科目等维护修改等记录。

3、电脑操作人员是否具有电脑操作证持证上岗资格。

4、操作人员在输入密码时有否要求其它人员回避。操作员密码必须输满6位并经常变更，终端机密码使用有否逐次登记，交接责任是否明确。

5、操作人员在离开终端时，有否将终端机退到初始状态，非营业时间加班时，有否凭社主任或坐班主任批准单进行操作。

6、柜台人员柜员卡是否由本人保管，是否存在主管柜员卡及密码由柜台其它人员保管的现象。

7、当日流水账有否逐笔勾对，并加盖印章，有否换人勾对。

8、有否做到当日账务当日核对，当日轧平、账未轧平所有柜台人员不得离岗。

9、有否做到储户密码由储户本人从密码小键盘录入，柜台人员不代办，不询问储户密码。

10、储户更换密码或其它内容，有否要求其填写更改账户资料凭条。

11、有否按规定办理储户挂失手续。

12、对调离计算机岗位的人员，有否立即调离并严格办理交接手续，有否立即更换口令，注销操作员。

13、电脑操作人员对本单位软磁盘、磁带等磁介质是否专柜保存。

14、所有电脑输出的真实数据资料是否妥善保管，不得丢失。

15、任何从事信息电脑工作的人员不得向外传播有关软件和网络通讯等电脑系统方面的情况。

16、电脑操作人员应当时刻关心电脑设备的安全，提高警惕性，注意防火、防盗、防水、防破坏，发现不安全因素能否正确处理及时报告。

17、电脑操作人员是否自觉遵守保密规定，提高警惕，发现问题现象，有否立即向市联社信息电脑中心或保卫部门报告。

18、各单位任何人未经许可，不得私自拆开电脑设备。

19、电脑及其附属设备是否有外借，特殊情况需外借应经市联社信息电脑中心负责人批准，电脑管理人员实施，严禁将电脑设备借给私人使用。

20、有否利用单位的电脑设备和通讯线路与INTERNET网或其它信息网进行与工作无关的联网操作。

21、外单位和个人的软磁盘未经许可和病毒检查，有否直接在本社在电脑设备上使用。

22、有否在信用社任何电脑上玩游戏或从事与工作无关的操作。有否带外单位的人来使用本单位电脑设备。

23、有否将我行应用软件（包括运行程序和源程序）传给外单位或个人。

24、电脑设备使用的电源有否实行专线专用；严禁将非电脑设备使用的电源加载在电脑设备专用电源上；严禁将喝水杯、电炉及带磁性的物质等可能对电脑设备有影响的东西放在电脑的旁边；日常工作时不得在电脑旁边吸烟，吃零食，烧开水。

25、检查电脑通讯设备是否通畅，供电系统是否正常。检查电脑“UPS”备用电源是否正常工作。

26、电脑操作人员是否按操作规定严肃认真地使用电脑，如果由于违反规定而引起账务错乱，有否需要在中心机房改账时，有否经信息电脑中心领导同意，要有社会计主管、操作员、信息电脑中心主机操作员、技术员同时在场方可改账，登记改账记录。

27、所有网点当日账务没有轧平时不得下班，若操作员无法找平账务，是否报告各社会计主管同意，通过信息电脑中心主机操作员同意挂账后方能下班。第二天查明原因后，由信息电脑中心有关人员按改账规定进行账务处理。

28、所有操作员和电脑技术人员之间的工作原则是否做到不得兼任和顶替，特殊情况须经信息电脑中心负责人批准后才能进行短期工作替换。

29、有否审核系统运行日志，对异常情况有否及时向计算机安全领导小组汇报。

30、每日日终打印的账表等会计资料有否按电子化会计档案管理制度要求进行保管，打印作废的账表是否经主办会计或信用社主任确认后集中销毁。

31、日常业务处理过程中，出现串户错账需要冲正，有否经坐班主任或主办会计审查批准，并在错账冲正记簿上登记。

32、业务终端操作员有否做到不得与复核终端操作员交叉。

33、实时复核员发现业务终端操作员传递过来的业务出现差错时，是否及时向业务终端操作员和坐班主任反馈，有否在终端运行登记簿记录差错等详细过程。

34、在计算机机房入口处或值班室有否设置应急电话和应急断电装置。

35、信用社有否设立安全机构，安全机构的设置是否实行谁主管谁负责，计算机运行和应用部门是否设立安全小组或安全员。

36、没有得到硬件管理员或系统管理员的明确准许，电脑中心使用的任何介质，文件材料或各种被保护品都不准带出计算机房，对于计算机正常的输入输出材料，是否视同会计档案，按照会计档案管理制度，决定是否可以将其带入或带出信用社。

37、没有获准进入电脑中心的来访者，其活动范围必须限制在指定的区域内。需进入接待区时，有否通过审批；有否对来访者的情况及来访原因进行登记；登记内容是否完整。

38、防火管理是否由电脑操作员负责，有否做到各个工作日都要进行检查，发现隐患，及时消除。

39、发生计算机犯罪案件或系统出事故时是否及时向主管部门报告，并说明事故现象，原因，损失等情况。

六、会计、出纳检查

1、营业期间，营业场所边、后门是否上锁；临柜人员因故出入有否做到即开即锁；上班后营业厅大门有否反锁固定。

2、营业期间（含中午）大宗现金有否入库（柜）保管。

3、是否坚持双人守库制度，守库人员是否熟悉守库规则，上岗前有否进行安全检查，下岗后，有否办理交接班登记手续。

4、有否坚持双人守库，有否违反管库员不能同时守库的规定。

5、现金收付是否换人复核，票面登记是否合格，账款有否当日核对，现金收、付日记账有否及时逐笔登记。

6、有价单证是否视同现金管理，领用有否登记，使用有否销号。

7、重要空白凭证有否专人保管，领用手续是否严密，有无销号。

8、有价单证、空白重要凭证是否按序号使用，不得跳号使用。

9、非管库人员入库是否按规定办理手续，有否登记。

10、是否坚持双人押运制度；出纳人员有否随车同行、押运手续有否完整；押运员有否穿防弹衣、戴头盔，有否按规定携带武器；“701”管理制度是否严格，领用手续是否完整。

11、每日营业终了，出纳柜人员能否将当日库存现金与会计现金科目总账的余额碰库核对，盖章负责。

12、尾数箱入库前，坐班主任或主办会计有否对现金实际数卡大把。

13、尾数箱有否设置两把锁，一把由出纳员保管，另一把由会计员保管，入库前卡大把检查后上锁分管，营业期间由出纳人员管理。

七、稽核检查

1、信贷员每月对代办员定期或不定期查库不少于一次。

2、信贷员、事后复核员共同对代办员按季账务“六相符”检查一次。

3、信贷员每月对代办员进行重要空白凭证及安全防范检查一次。

4、信贷员为主，事后复核配合每月每村抽查10个存款户核对外账（查内外账核对清单）。

5、事后复核员为主，信贷员配合，负责按季无记名抄列并张贴存款对账表（定期定点公布）。

八、信贷检查

见信用社贷款超诉讼时效登记表。