2016年度审计情况调查问卷

第一篇：2016年度审计情况调查问卷

2016年度审计情况调查问卷

内部审计旨在减少风险，改进运营，通过专业服务帮助各单位改进缺陷，提供建议，为整个组织作出自己的贡献。为提升我部门2017年度内部审计服务质量，特邀请您参加本次调查问卷，感谢您的热心参与！

1.我部门于2016年度新开展了管理预防性问题检查工作，请问内控矩阵中披露的信息是否符合您的需要并对您部门的管理和业务开展是否有帮助(本部门及相关职能部门)？ □帮助较大 □稍有帮助 □没有帮助 请您简述理由，谢谢！

2.您对审计发现的问题及内控矩阵的内容有何看法，或者您认为这些报告应在哪些方面做出改进？

3.您希望获得工程审计工作披露的哪些信息？

□工程量抽查情况 □工程量审减情况 □出问题较多的施工单位 □其他

4.您希望贵部门与相关职能部门哪方面的工作得到有效监督？ □公司制度熟悉度 □公司制度执行

□服务(态度、时效性等)方面 □其他方面

5.请问您对目前审计人员的执业能力有何评价？

职业道德：□优秀□良好 □一般□差 专业能力：□优秀□良好 □一般□差 综合素质：□优秀□良好□一般□差 在实际业务处理中，您觉得审计人员及其技能在哪些方面还要提高？

第二篇：内部审计调查问卷

附件2

内部审计调查问卷

为掌握内部审计基本情况，促进内部审计的全面转型与发展，中国内部审计协会现以调查问卷的形式开展内部审计发展状况普查。此次普查的对象是，国有资产监督管理部门履行出资人职责的国有企业本级及所属单位（含全资、控股和占主导地位的单位）。

请贵单位认真阅读问卷，并根据实际情况选择您们认为合适的选项，回答相关问题。

一、基本情况

1.贵公司的单位名称（公司或部门公章）

2.贵公司的注册类型？

有限责任公司国有独资公司

股份有限公司其它，请说

明。

3.贵公司的主营业务是，所属行业是？

4.贵公司的其它基本情况？

（2006年年底的资产总额、年销售额、利润总额和职工人数等）

二、内部审计机构基本情况

1.贵公司的内部审计机构名

称？

2.内部审计部门在贵公司中的隶属关系？

董事会

监事会

总经理

副总经理或总会计师

与纪检、监察部门合署办公

3.贵公司的内部审计部门是否设立分支机构？如是，请介绍相关情况。

4.贵公司全资、控股、占主导地位的所属单位共有家？其中，设置独立内部审计机构的有家，合并设立的有家，没有设立的有家?

三、内部审计制度建立情况

1.贵公司的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围？

2.请详细说明贵公司制定内部审计制度和工作规范的情况?

四、内部审计人员情况（本级及下属公司）

1.贵公司内部审计人员有名，其中，专职人员名，兼职人员名。

2.在贵公司内部审计人员中：

（1）博士人。

（2）硕士人。

（3）本科人。

（4）大专人。

（5）其它人。

3.在贵公司内部审计人员中：

（1）会计师人，其中：高级会计师人。

（2）审计师人，其中：高级审计师人。

（3）经济师人，其中：高级经济师人。

（4）工程师人，其中：高级工程师人。

4.在贵公司内部审计人员中：

（1）注册内部审计师（CIA）人。

（2）注册会计师（CPA）人。

（3）特许公认会计师（ACCA）人。

（4）内部控制自我评估师（CCSA）人。

（5）注册信息系统师（CISA）人。

（6）注册管理会计师（CMA）人。

（7）注册舞弊检查师（CFE）人。

（8）注册数据处理师（CDP）人。

（9）内部审计人员岗位资格证书人。

（10）其它，请说明。

5.贵公司内部审计人员的平均年龄为岁。

6.贵公司从事内部审计工作的人员中：

（1）1至5年人。

（2）5至10年人。

（3）10至20年人。

（4）20年以上人。

五、内部审计工作情况

1.贵公司内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？

财务审计，占全部审计项目的比重为%。风险审计，占全部审计项目的比重为%。

内部控制审计，占全部审计项目的比重为%。合规审计，占全部审计项目的比重为%。舞弊审计，占全部审计项目的比重为%。

投资项目审计，占全部审计项目的比重为%。物资采购审计，占全部审计项目的比重为%。

经济责任审计，占全部审计项目的比重为%。经济效益审计，占全部审计项目的比重为%。IT审计，占全部审计项目的比重为%。

专项审计（调查），占全部审计项目的比重为%。其它，请说明。

2.如贵公司未开展风险导向审计，主要的原因是什么？

领导重视不够

传统审计所占比重较大

行业需求不明显

其它，请说明

3.您们认为当前制约贵公司内部审计业务发展的主要因素？

领导重视不够

机构设置不合理

审计人员专业技能缺乏

审计人员配备不足

审计经费不足

其它，请说明

4.贵公司的内部审计工作是否执行内部审计准则？ 全部执行

部分执行

没有执行

5.2006年，贵公司的内部审计工作都取得了下述哪些成效？

查出损失浪费金额万元

增加效益万元

发现大案要案线索的件

提出建议被采纳条

向司法机关移送案件件

建议给予行政处分人

移送司法机关处理人

财务决算审签个

6.除了第5点所列出的作用外，贵公司认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用？

第三篇：审计条例调查问卷

学习贯彻落实《中国工会审计条例》调查问卷

1、中华全国总工会2011年4月颁布的《中国工会审计条例》，您是否知晓？（是

否），通过什么方式？（报刊杂志、培训学习、网站、文件）

2、你单位工会经审会与同级工会委员会是否同时考察、同时报批、同时选举产生？（是

否）

3、你单位经审会是否向同级工会会员大会或会员代表大会报告经审工作？（是

否）

4、你单位经审会是否每年在同级工会全委会上报告经审工作？（是

否）

5、县区总工会经审会是否对基层工会经审会进行业务指导和督促检查？（是

否）

6、你单位工会委员人数

人，经审委员人数

人，经审委员中具有审计、财会专业资格的人数

人。

7、你单位经审会委员空缺时是否及时替补？（是

否）

8、你单位经审会主任是否按同级工会副职级配备，并纳入同级工会领导干部序列。（是

否）

9、你单位工会审计人员是否从事被审计单位的经济管理活动？（是

否）如果从事了有

人。

10、你单位经审会主任是否参加（或列席）主席办公会 议、常委会议或研究工会重大经济活动的会议？（是

否）

11、你单位经审会对同级工会及所属企事业单位和下一级工会及所属企事业单位的下列事项是否进行审计？

①经费预算执行情况和财务状况。本级及事业（是

否）下一级及事业（是

否）

②经费计提和拨缴情况。对下一级工会（是

否）每年审

个单位。

③各类专项资金的筹措、拨付、管理和使用情况。（是

否）

④资产的管理、使用和处置情况。（是

否）

⑤5万元以上的基本建设和维修改造工程项目。（是

否）

⑥基层工会撤并时的财务清算情况。（是

否）⑦经审会接受书面委托对所属企事业单位、基层工会主要负责人进行经济责任审计。（是

否）

12、经审会按规定要求被审计单位按时提供各类会计资料及经济活动资料时，是否有拒绝提供资料的情况发生。（是

否）如有，发生过

次。

13、你单位工会审计中是否严格按照全总规定的审计程序进行操作。（是

否）

14、你单位经审会是否做到年初有经审工作计划，年末有工作总结。（是

否）

15、你单位对上级、本级经审会审计提出的整改意见，是否做到及时整改。（是

否）

16、你单位工会领导班子是否每年听取经审工作汇报及对本级的审计结果报告。（是

否）

17、你单位对经审会开展审计工作是否提供必要的物质保障和工作条件。（是

否）

18、你单位是否按照规定按比例（或定额）安排经审专用经费，并纳入本级工会经费预算。（是

否）

19、你单位工会每年是否举办工会审计人员培训，（是

否）是否支持工会经审人员参加省、市工会举办的经审、财会业务培训。（是

否）

20、您是否知晓或参与你单位工会固定资产定期清查工作。（是

否）

21、你单位是否按要求上报工会会计报表。（是

否）上报的工会会计报表是否经同级经审会审查盖章。（是

否）

22、你单位是否制定有经审工作制度。制定了

项制度。（是

否）

23、你单位每年是否上报（或在其他报刊杂志发表）经审工作信息和调研报告。（是

否）上报（发表）

篇。

24、为推动和提高我市经审工作全面发展，2008年以来市总经审办先后下发了相关文件，请罗列出您知道的文件名 称？（可另附纸张）

25、您是否赞同市总聘请的特邀审计员参与市总对下审计工作。请分别阐述您的理由和观点。（可另附纸张）

26、您认为工会经审工作存在哪些问题？您有什么好的建议和意见？（可另附纸张）

第四篇：经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计

调查问卷

为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！

注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。

审 计 组

**年**月**日

1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：

□好□较好□一般□差□不了解

2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：

□好□较好□一般□差□不了解

3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：

□好□较好□一般□差□不了解

4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：

□好□较好□一般□差□不了解

5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况： □好□较好□一般□差□不了解

6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况： □好□较好□一般□差□不了解

7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：

□好□较好□一般□差□不了解

8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）： □遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主 □内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力 □资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱 □存在铺张浪费现象□内部监管不到位

□无□不了解

□其他（请例举）

第五篇：内部审计调查问卷(民营企业)

内部审计调查问卷（民营企业）

为掌握内部审计基本情况，促进内部审计的全面转型与发展，浙江省内部审计协会现以调查问卷的形式开展民营企业内部审计发展状况普查。请贵单位认真阅读问卷，并根据实际情况选择你们认为合适的选项，回答相关问题。衷心感谢你们对我会工作的大力支持。

一、基本情况

1．公章）。

2．注册类型？

有限责任公司股份有限公司

合伙企业个人独资企业。

4．贵公司否设立内部审计机构，内部审计机构否独立？

5．贵公司的其它基本情况？

（2007年年底的资产总额、年销售额、利润总额和职工人数等）

二、内部审计机构基本情况

1。

2．内部审计部门在贵单位中的隶属关系？

董事会

监事会

总经理

副总经理或总会计师

财务部门或与纪检、监察部门合署办公

3．贵单位二级、是或由总部直接派驻审计分部，其管理体制如何，请介绍相关情况。

三、内部审计制度建立情况

1．贵单位的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围？

2．请详细说明贵单位制定内部审计制度和工作规范的情况?

3．贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准则？全部执行

部分执行

没有执行

四、内部审计人员情况（本级及下属单位）

1兼职人员名。

2．在贵单位内部审计人员中：

（1

（2

（3

（4

（5

3．在贵单位内部审计人员中：

（1

（2

（3

（4

4．在贵单位内部审计人员中：

（1）注册内部审计师（CIA

（2）注册会计师（CPA人。

（3）特许公认会计师（ACCA

（4）内部控制自我评估师（CCSA人。

（5）注册信息系统师（CISA

（6）注册管理会计师（CMA

（7）注册舞弊检查师（CFE）

（8）注册数据处理师（CDP

（9人。

（10

6．贵单位从事内部审计工作的人员中：

（1）1至5

（2）5至10人。

（3）10至20人。

（4）20

五、内部审计工作情况

1．贵单位内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？

%%%%%%%%%IT专项审计（调查）

2．你们认为当前制约贵单位内部审计业务发展的主要因素？领导重视不够

机构设置不合理

审计环境不理想

审计人员专业技能缺乏

审计人员配备不足

审计经费不足

3．2007年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效？

4．请介绍贵单位内部审计在风险管理、内部控制及组织治理领域中发挥的作用以及内部审计开展风险导向审计情况？

5．请介绍贵单位审计信息化建设的情况以及发挥的作用？

6．除了第3、4和5点所列出的作用外，贵单位认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用？