天华公司煤矿监控制度（共5则）

第一篇：天华公司煤矿监控制度

运通煤矿监测监控系统

规 章 制 度

目录

3、调度室主任岗位责任制

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3、调度室主任安全生产责任制„„„„„„„„„„„„2

4、调度室副主任（主任工程师）岗位责任制„„„„„„3

4、调度室副主任（主任工程师）安全生产责任制„„„„4

4、调度室岗位责任制„„„„„„„„„„„„„„„„5

5、调度室安全生产责任制

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5、调度员岗位责任制„„„„„„„„„„„„„„„„7

6、调度员安全生产责任制„„„„„„„„„„„„„„8

6、调度室话务员岗位责任制„„„„„„„„„„„„„9

7、调度室通讯维修员岗位责任制„„„„„„„„„„„10

7、监控中心值班室交接班制度„„„„„„„„„„„„11

8、安全监控系统管理制度„„„„„„„„„„„„„„12

9、监测监控系统设备仪器标校、维护、检修制度„„„„14

10、监测监控人员维修人员值班制度„„„„„„„„„„16

10、监控员操作制度„„„„„„„„„„„„„„„„„17

11、安全办公例会制度„„„„„„„„„„„„„„„„18

13、调度监视监控系统管理规定„„„„„„„„„„„„21

15、气体超限分析制度„„„„„„„„„„„„„„„„25

调度室主任岗位责任制

一、在分管经理的领导下，负责调度室的业务，召集并协助公司领导召开好生产调度会和有关工作会议，督促检查计划工作的执行情况。

二、协助公司领导完成指挥生产任务，有针对性的深入现场，掌握生产安全动态，及时调度生产存在问题。

三、参加由安全质量检查，切实把好安全质量关。组织对一般事故、重大事故的调查、分析和处理，找出问题，吸取教训。

四、负责传达上级通知、来电、做好“上情下达，下情上报”工作，抓好井上下通讯工作，保证通讯畅通无阻。

五、负责定期召开调度工作会议，布置和总结工作，提高调度业务水平。

六、值班领导有事不在岗时，代替行使生产指挥权力。主任不在岗时，副主任受委托行使主任职权。

七、按时完成上级领导交办的临时工作。

调度室主任安全生产责任制

一、在分管经理的领导下，负责调度室的全面工作。

二、组织安全生产调度会议，参加各种生产会议。

三、掌握生产计划完成情况和生产动态，组织均衡生产，协助有关领导抓好安全生产及总体工作。

四、掌握采掘布置和采掘配备情况，深入现场，调查研究，协助解决问题。

五、负责接受和传达上级领导和上级调度室下达的安全生产指令和布置的工作。

六、负责协调生产单位和辅助部门的关系，发生重大事故时，负责调动人力、物力、车辆等，对同级业务部门进行统一调度，行使调度职权。

七、经常检查调度系统的工作情况，负责组织全公司调度人员的业务学习和培训，不断提高业务水平，组织实现标准化调度室。

八、负责向分管领导和上级调度部门汇报工作，提供情况。

九、完成领导交办的各项任务。

调度室副主任（主任工程师）岗位责任制

1、在矿总工程师及调度室主任的指导下，负责调度业务范围内的技术管理和安全工作。

2、掌握矿井的开拓布局。“三量”变化，组织采掘队按规程施工，对安全技术措施工程和季节工程要定期进行检查。

3、掌握矿井采区接替和采掘接替情况，参加公司采掘队伍创精品工程活动。

4、掌握矿井的灾害预防处理计划和避灾路线，负责了解重大安全隐患，发生重大事故时，协助主任、副主任参加处理。

5、在调度室主任的领导下，全面抓好调度室质量标准化建设工作。

6、配合调度室主任加强业务建设，不断更新调度通信及安全监测监控设施，采取现代化手段，提高管理现代化水平。

调度室副主任（主任工程师）安全生产责任制

1、必须坚守岗位，不得擅离职守。

2、按照分工要求认真做好煤矿安全生产的调度工作，做好安全信息的上传下达。

3、随时掌握煤矿生产现场的实际情况，发生异常要及时向有关领导汇报，采取相关措施。

4、调度室主任未在岗位时，调度室副主任应根据安排承担主任职责，保证相关工作的连续性。

5、必须尽职尽责，杜绝“三违”现象。

调度室岗位责任制

一、在生产矿长的直接领导下，以安全生产调度为中心，掌握生产动态，进行全面调度工作。

二、经常学习有关生产安全知识，不断提高业务水平，经常了解情况，以便指挥生产，及时解决存在的问题。

三、严格执行矿领导值班制度和调度室值班制度，对上级的指示、电文、通知及时进行传达汇报。

四、对矿井发生的重大事故，必须向有关领导立即汇报，并根据领导意见，调动公司人力、物力，组织抢救，事后要组织有关人员进行分析事故原因和有关人员责任。

五、负责公司通讯设备安装及维修，加强通讯设施管理。保证通讯畅通无阻、准确无误。

六、负责井上下监测监控系统的安装、使用和日常维修，保证系统完好和正常运行。

调度室安全生产责任制

一、值班调度员在负责日常调度工作中，重点掌握安全生产情况，对一些重大不安全因素和隐患及时向领导汇报。

二、做好调度室规定的各项伤亡和非伤亡事故的记录和统计。

三、重点掌握采煤工作面的初次放顶，安装、回撤、巷道贯通和水、火、瓦斯、高温，发火点等事故隐患，对威胁安全生产的问题，要重点调度，并向领导和上级调度室汇报。

四、要经常深入现场调查研究安全生产情况，解决安全生产中存在的问题。

五、坚持生产预测预报工作，组织均衡生产，定期进行安全生产活动分析、按好业务培训和学习，达到应知应会。

六、管好、用好本室一切通讯设施，建立健全各种台帐、记录、卡片，保持室内整洁。

七、完成领导交办的各项任务。

调度员岗位责任制

一、在主任的领导下，负责公司的安全生产调度工作。遵守纪律，坚守岗位，按章指挥，钻研业务，调度工作做到快、准、细、灵。

二、协助值班领导处理好安全生产工作；主动调度生产进度及现场情况，对存在问题做到心中有数，底细清、情况明。

三、认真执行请示汇报制度，上情下达，下情上报，做到及时，准确无误。

四、认真填写各种原始记录本和班日生产分析记录以及有关台帐等记录，做到数值可靠、准确。

五、严格执行现场交接班制度，做到“口交口，手交手，你不来，我不走”，保证调度工作的连续性，并对井上下各施工点及需继续调度的情况交接清楚。

六、有计划、有针对性的深入一线了解情况，如实汇报，当好领导参谋。

七、保持室内清洁卫生，爱护公共财物，保养好调度台所有通讯设备。

八、积极主动完成领导和主任交给的所有临时工作。

调度员安全生产责任制

一、值班调度员要协助公司值班领导处理好一般日常生产问题，主动调度生产进度及现场情况。

二、值班调度员要对调度工作做到快、准、灵，“上情下达，下情上报”及时，解决问题要快，生产情况调度要准，工作要细，指挥要灵。

三、值班调度员要认真填写好各类生产台帐、图表、原始记录、交接班记录，认真调度班、日生产作业计划完成情况。

四、值班调度员要经常深入现场，了解各大生产系统的运行及主要设备运转情况，及时掌握生产动态，如实向领导汇报生产情况及存在问题。

五、如出现应急事故的处理，要及时请示汇报，分析事故要详细，登记内容要准确及时，不得延误。

六、调度员值班期间，严禁喝酒，室内严禁吸烟。保持室内清洁，具有良好的工作素质，爱护室内设施，保证调度系统的正常运行。

七、值班调度员应严格执行交接班制度，交清各种情况，对交接不清，贻误工作造成后果严重者，要追究责任。

八、值班调度员要端正工作态度，提高工作质量，切实搞好生产调度工作

调度室话务员岗位责任制

一、严格交接班制度，提前15——10分钟到岗交接。

二、坚持工作岗位，不准睡岗，不做与工作无关的事情，不在室内大声喧哗。

三、树立较强的责任心，工作期间精力要集中，做到热情周到，细致耐心，用语文明，百问不烦，百听不厌。

四、爱护通讯设备，严格按章操作，发现设备出现不正常现象，立即通知维修人员及时处理，保证设备完好，通讯畅通无阻。

五、按好室内卫生，保持工作环境卫生。

调度室通讯维修员岗位责任制

1、负责对矿井上下所有的通讯设备的安装和维修等工作，建立健全管理台帐，严格执行验收、报废手续。

2、负责对公司所有的通讯、通信设备，如调度台、传真机、交换机、电话机等设备的维修保养工作。

3、负责对公用通讯设备安装、使用和保管。

4、负责监督执行通讯设备安装、使用等有关制度，加强设备管理力度。

5、保证每天24小时有一名通讯维修员值班，并做好值班记录。

6、保持仓库内存有备用设备（2000米通讯线，一部防爆程控电话），供突发事故中敷设、联络信息使用。

7、保证工作质量，严格执行公司颁布的有关工作标准，健全完善《通讯设备维修记录》、《通讯设备检查、巡查记录》。

8、保证通讯电缆敷设，电话安装符合有关规定，信息传递畅通无阻。

调度员值班、交接班制度

1、当日值班调度员与监测监控维修人员共同坐台值班，并严格坚持24小时值班制度，值班人员必须严格执行操作规程和交接班制度，严禁违章操作。

2、认真执行节假日值班制度，一般问题及时处理，遇疑难问题或突发事件，应报告值班领导，以便组织力量及时解决，做好值班记录。

3、值班人员要严格遵守值班纪律，严禁空岗、离岗或调整值班，确保监控系统的正常运行。

4、严格执行现场交接班制度，严格做到“口交口、手交手”，交清当班所发生的事项和未处理的问题。

5、爱护公物，保持室内清洁，交接班时要交清公物，杜绝空班、空岗现象，做到“你不来，我不走”按时交接班。

6、完善交接班记录台帐，认真填写记录、并在记录上签字。

7、对当班未处理的重大问题，交接班时要重点说明情况，下班值班员应对出现的事故及隐患问题进行跟踪落实，并及时汇报，做到“上情下达，下情上报”。

8、对检测监控系统当班运行情况，要交接清楚。确保各台帐运行正常。

安全监控系统管理制度

2、安全监控系统设备管理实行监控中心、监控设备所在辖区综合管理制度。

3、监控中心负责监控系统及局域网系统设备的运行管理、巡检、日常保养及维修、维护工作，确保监控系统设备的正常运行。矿井生产等管理部门提供相关信息，协助完成防范管理和监督控制。

4、监控中心对监控系统设备使用情况进行检查、指导、监督，对因监控员不负责任造成的监控系统设备损坏进行责任追究。

5、监控设备辖区单位与监控中心签订监控设备管理使用责任书后，对所辖监控设备负有管理维护责任。

6、监控中心对监控设备要进行日常管理，严格按程序操作监控主机，维护监控系统。

7、由于不规范程序操作等人为原因造成监控设备损坏，系统无法正常运行的，追究其管理的责任。

8、未经监控中心同意，监控员等严禁擅自开启工控机接口，严禁将监控主机与U盘等外接输入、输出介质相连，严禁在监控主机或监控系统中安装无关程序，严禁删除系统中的任何程序或改变其存储位置，严禁改动系统预设参数。

9、监控室属监管重地，未经领导批准，非工作人员严禁入内，严禁任何人员以任何理由进入监控室。

10、任何人不得在监控室会客和进行娱乐活动，严禁非监控人员操作监控系统设备。严禁随意改变、调整和移动监控设备。严禁利用监控设备从事与监控任务无关的活动。对因违反规定，造成设备不能正常工作、系统紊乱的，追究相关责任人的责任。

11、监控员负责监控台及监控室的日常保洁，保持室内清洁，整齐。室内严禁吸烟。不准在监控室内堆放杂物和私人物品。

监测监控系统设备仪器标校、维护、检修制度

1、严格按有关要求，对监测监控系统设备进行测试、标校，并及时出具正式检测报告送监控中心存档。

2、当日值班监控人员负责在检测报告上签字。

3、监测监控人员要严格技术标准对系统设备进行标校和测试，发现问题及时汇报监控中心。

4、监测监控人员必须在规定的地点和位置正确安装、使用监控系统。按规定的要求安设相应类型的传感器，并根据生产环境变化对传感器的布置进行及时调整。

5、要认真进行系统的定期调校和断电闭锁装置功能测试，确保监控系统作用的充分发挥。

6、严格检查系统外设设备反馈到监控室相应终端的工作状态是否正常。

7、严格检查监控系统各种检测数据是否显示正常，并标校其准确性。

8、严格检查服务器、硬盘录相、监视器屏幕墙等相关的显示内容是否正确，工作是否正常。

9、严格对监控室内的控制台及计算机等设备表面及室内防静电地板进行清洁。

10、严格检查DLP大屏工作是否正常。

11、严格对监控机房的监控系统通迅设备、监视器屏幕墙的机柜内部等进行除尘清洁，并检查机柜内的缆线有否损伤，有否鼠害、发热等迹象。

12、每月对计算机系统的软件进行文档处理，并进行杀毒处理。对相关数据进行备份，并清除系统软件的垃圾文件，打印所有的数据报表，检查是否正确并分类存档。

13、每月对网络监控服务器工作状况进行一次模拟性检测，检测系统是否工作正常。

14、严格检查机房和外场设备的避雷器是否良好。

15、检查机房电源柜的主要开关元件是否良好。

16、检查UPS设备工作是否正常，特别是检查后备时间是否符合技术要求。

17、每年在秋季对监控系统设备（包括室外监控设备）的接地电阻一次，检查是否满足技术要求。

18、每年年底检查全年备份数据是否正常。

19、每年雷雨季节到来之前，严格检查监控室对地绝缘电阻的数值是否符合要求。

20、每季度对系统的各主要设备及各项功能进行全面检查、测试、校正。

21、做好各类资料和整理、汇总、归档保存工作。

监测监控系统维修人员值班制度

1、当日值班监测监控维修人员与调度员共同坐台值班，并严格坚持24小时值班制度，值班人员必须严格执行操作规程和交接班制度，严禁违章操作。

2、认真执行节假日值班制度，一般问题及时处理，遇疑难问题或突发事件，应报告监控中心领导，以便组织力量及时解决，做好值班记录。

3、值班人员要严格遵守值班纪律，严禁空岗、离岗或调整值班，确保监控系统的正常运行。

4、值班人员要加强对监测监控设备的维护和保养，不得在监控调度中心会客或进行娱乐活动。

5、负责监控中心系统的日常运行管理，包括日常值班、设备操作，数据传输，监视监控等工作。

6、负责及时检查，排除系统的设备、软件故障，确保所有系统的正常可靠运行；遇到重大故障时，及时向领导汇报，采取措施进行处理。

7、做好监控录像、值班记录和资料保存工作，如调阅监控摄像等资料，记录时必须经主管领导同意，由值班人员提供。

监控员操作制度

1、监控员必须经过监控中心统一培训学习、熟悉操作规程，掌握操作技术后，方可上岗值班。

2、监控员等不得擅自开启工控机封签。严禁将监控主机与U盘等外接输入、输出介质相连，严禁在监控主机或监控系统中安装无关程序，严禁删除系统中的任何程序或改变其存储位置，严禁改动系统预设参数。

3、做好监控录像，值班记录和资料保存工作。调阅监控摄像等资料、记录时必须经主管领导同意，由监控员提供。

4、遇到通知停电和进行键盘、鼠标、监视器及报警器、解码器等硬件操作时，请关闭监控主机的电源，严禁带电操作。

5、当出现下列情况下，请切断电源并报公司值班领导，采取措施进行处理。

（1）当有液体流入主机内；

（2）主机被摔或机壳破损；

（3）主机内发出异常气味或冒烟；

（4）主机内有异常响动时；

（5）按照指示操作，而主机仍然无法正常工作；

安全办公例会制度

一、公司旬安全办公例会

1、会议时间：每月5日、15日、25日15：30～17：00

2、会议地点：公司调度会议室

3、主持人：分管安全副总经理

4、参加人员：公司领导、行管科室主要负责人及主任工程师（主管技术员）、一二线工区“三大员”（区长、书记、技术员）。

5、记录人：当班调度员

6、会议议程：①学习安全生产文件（传真、电文、通知、通报等），贯彻落实上级指示、精神。

②总结上一旬的安全生产工作以及未完成的工作指令，按指令计划落实责任。

③调度室通报公司干部带班下井情况；安全科通报“三项考核”情况。

④安排下一旬的安全生产工作，并严格排查井上下存在的安全生产隐患，严格按“五落实”原则，由安全科下达整改指令，稽查队进行复查、验收。

⑤公司领导作总结发言。

二、公司旬工程质量验收办公例会

1、会议时间：每月10日、20日、30日（28日）15：30～17：00

2、会议地点：公司调度会议室

3、主持人：总工程师或当日工程质量验收组长（值班总指挥）

4、参加人员：公司领导、行管科室主要负责人及主任工程师（主管技术员）、一二线工区“三大员”（区长、书记、技术员）。

5、记录人：当班调度员

6、会议议程：①学习安全生产文件（传真、电文、通知、通报等），贯彻落实上级指示、精神。

②各质量验收小组通报本旬工程质量验收情况，并由安全科严格按“五落实”原则，下达整改指令，稽查队进行复查、验收。

③生产技术科通报各单位的工程计划完成情况。

④各行管科室及分管领导安排下一旬的工程质量工作。

⑤总工程师对公司的有关技术工作作全面要求。

⑥公司领导作总结发言。

三、矿长办公例会

1、会议时间：每月1日15：30～17：00

2、会议地点：公司调度会议室

3、主持人：矿长（董事长）

4、参加人员：公司领导、行管科室及一、二、三线中层干部。

5、记录人：调度主任工程师

6、会议议程：①学习安全生产文件（传真、电文、通知、通报等）、法律、法规等，贯彻落实上级指示、精神。

②回顾并总结上月的安全生产工作情况以及计划完成情况。

③调度室通报公司月度干部带班下井情况；安全科通报月度“三项考核”情况。

④严格排查井上下存在的安全生产隐患，严格按“五落实”原则，由安全科下达整改指令，稽查队进行复查、验收。

⑤生产技术科安排下月的工作计划，并下达各单位生产计划。⑥各分管领导作重要工作强调。

⑦矿长（董事长）作总结发言。

四、上述各例会如因特殊情况不能按时召开，则顺延一天或另行通知。其他会议按工作需要由调度室另行安排和组织。

调度监视监控系统管理规定

为更好地服务于矿井安全生产，调度监视监控系统已应用于生产中，现对该系统的使用与管理作以下规定：

施工单位编写作业规程和安全技术设施时，必须对安全检测系统作出设计，内容包括设备的种类、数量和位置。动力开关和被控开关的安设地点，控制电缆和电缆的敷设控制区域等，作出明确规定并绘制布置图。

一、安全监视系统：

在使用过程中探头及线缆、接线盒由该地点的施工单位负责日常维护监管，否则损坏或破坏，除按原值（探头1万元、线缆每米5元、接线盒每个80元）赔偿外，并追究单位负责人及相关责任人的责任。

二、安全监控系统：

1、各分站点由各分站地点的单位负责监管。线缆、接线盒、甲烷传感器由责任区内的使用单位监管，损坏或破坏除按原值（甲烷传感器3千元）赔偿外并追究单位负责人及相关责任人的责任。

2、各分站主机应安设在便于人员观看、调试、检验及支护良好，无滴水无杂物的进风巷道或峒室内，其离地板高度不小于300mm或吊挂。

3、甲烷传感器应垂直悬挂，距顶板不大于300mm，距巷道侧不小于200mm。掘进工作面的甲烷传感器不得挂在风筒的同一侧，禁止用新鲜风流直吹甲烷传感器。

4、工作面完工后由使用单位负责回撤设备及线缆并及时交回调度室。

三、监控系统的使用与管理：

1、掘进工作面距迎头回撤的距离不小于100M，放炮后挂在距迎头6M，采煤工作面放炮前向外回撤不小于50M，放炮后挂在距工作面10M范围内，线缆吊挂符合《煤矿安全规程》标准，此项工作由本工作面班组长负责回撤及敷设。

2、使用单位应在开工前5天根据已批准的作业规程，提出安设监控申请单，交于调度室。掘进巷道从风机至工作面由使用单位敷设，采煤面从分站以外由本单位敷设。

3、机电处要建立校验制度，负责对各工作面甲烷传感器的校验工作，校验包括零点、灵敏度、报警点、断电点、复电点、指示值等，使用单位要给予配合，机电处要制定甲烷传感器的使用制度、维护保护措施，确保正常使用。

4、采煤工作面、煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷，掘进工作面必须在工作面设置甲烷传感器。如果采煤工作面采用串联通风时被串工作面的进风巷必须设置甲烷传感器，掘进工作面采用串联通风时必须在被串掘进工作面的局部通风机前设置甲烷感器。

5、所有设置甲烷传感器的地点，必须实现甲烷传感器超限断电功能（有特殊情况除外）其断电范围必须符合《煤矿安全规程》的有关规定。

6、监控设备投入运行的最初二日，要进行第一次调试校正，以后必须每月进行调试校正一次，甲烷传感器每7天必须使用校准气样和空气样调试一次，每7天必须对甲烷超限断电功能进行测试。

7、安全监控设备在井下连续运行60日，必须将井下设备全部运到井上进行全面检修，确需停止运行的报总工程师批准方可运行。

8、瓦斯检查员完成正常工作的同时还必须检查所管辖的安全监控设备及电缆是否正常，使用光学甲烷检测仪与甲烷传感器进行对照，当两者误差数大于允许误差时，先以读数较大者为依据，及时采取安全措施并将检测结果报检测值班员及工区，瓦检员应将安全监控设备的使用情况作为汇报内容，认真填写检查记录。

9、安全监控维修人员必须24小时值班，设备发生故障时应及时处理，配合相关联的单位拿出措施，井下处理故障时必须严格执行有关规定并做好记录。

10、调度室应有一定数量的监控设备的材料、零配件，以保证设备正常运行。

四、安全监控系统的信息处理：

1、安全监控系统中心站每班必须有一名值班员值班，值班员应认真监视系统所显示的各种信息，详细记录系统各部分的运行状态，如实填写《中心站运行日志》接到报警（或断电）信号及事故报警后，应立即通知公司值班领导。

2、值班员必须对当日获得的信息进行分析整理，写出主要情况、问题及处理意见的书面报告，并打印《安全监控日报表》报送矿长和总工程师审批。

3、调度监测、监控系统信息的采集要保密。严禁任何单位和个人去监测室采集数据；任何单位及个人严禁使用打印机打印资料。确因工作需要的数据必须经分管领导同意，方可采集有关资料并签字存档。

五、技术资料：

负责检测的单位及有关单位要按照质量标准化的要求和有关规定建立建全以下台帐和报表

并定期保存。井下事故记录还应长期保存。

1、设备仪表台帐

2、安全监控故障登记表

3、检修记录

4、巡查记录

5、中心站运行日志

6、安全监控日报表

7、安全监控设备使用情况月报、季报表

8、矿井安全监控设备布置图

气体超限分析制度

为强化“一通三防”管理，杜绝瓦斯事故发生，根据《煤矿安全规程》和《山东省煤矿“一通三防”实施细则》以及各项法律法规的要求，特制定气体超限分析制度：

一、监控值班人员要认真监视各测点瓦斯等信息数据变化情况，详细记录系统运行状况。

二、当局部地点有异常报警时，监控值班人员必须立即通知现场工作人员，停电撤人，汇报值班领导，并做好记录。

三、调度室接到通知后立即会同通巷工区通知瓦斯检查员对现场气体情况（在确保自身安全的情况下）进行检测和分析，果断作出应对措施，并将初步检测结果向调度室及通巷工区汇报。

四、调度室接到瓦斯检查员分析结果后按程序通知值班领导和相关部门，立即召开分析研究会，并将结果详细、记录备案。

五、对出现超限区域，重点监督。经通防及相关技术人员确认无危险后，工作人员方可进入工作地点施工：否则采取不要措施，加强通风，降低有害气体浓度或进行密闭的处理。

六、甲烷传感器每7天必须用标准气样和空气样调校一次，甲烷超限断电功能每7天必须进行现场测试一次，确保传感器的灵敏度、可靠性。

七、瓦斯检查员、监测工必须每天使用便携式甲烷检测报警仪或光学甲烷检测仪与甲烷传感器进行对照，两者读数误差在0.1%范围内，必须以读数较大者为依据。当两者读数误差超过0.1%，必须采取安全措施并在8小时内对两种设备调校完毕。

八、监控值班人员将每天的监控日报表打印、汇总，按规程要求报领导审阅，确保监控系统的正常运行和实时监控。

第二篇：煤矿监控员监控操作制度

监控员监控操作制度

1、监控员必须二十四小时不间断值班，分三个班次，坚持八小时工作制，不准私自换班或替班。

2、接班人必须提前二十分钟到岗，详细问清上一班的监控情况和任务落实情况；接班人员接班不清楚或不负责任，出现问题，由本班负责。

3、交班人员必须在交班前做好一切交班准备工作，查清并交代安全隐患，情况说清，问题说透，搞好环境卫生，填写好交接班记录。

4、监控员必须做到眼勤、脑勤、口勤、手勤、脚勤，严禁懒岗、睡岗、脱岗。

5、监控员必须认真学习《煤矿安全规程》中有关监测监控的基本知识，学会学通计算机及应用软件的正确使用与维护，能够独立安装调试系统软件。

6、监控员必须有责任心，必须认真监视显示屏上所显示的各种信息，出现问题及时向主管领导汇报，以便采取必要措施防范于未然，保障矿井生产安全。

7、监控员必须经常与井下维修人员沟通，及时根据井下变动情况更改相应位置和传感器的报警点、断电点和复电点。

第三篇：煤矿监测监控联合职守制度

邯 矿 集 团 阳 邑 煤 矿

监 测 监 控 联 合 职 守 制 度

2011年

月

阳邑煤矿监测监控联合职守制度

安全监测监控是保障煤矿安全生产的重要措施之一，为进一步强化安全监控系统的装备、使用、管理与维护，现制定安全监测监控联合职守制度。

1、瓦斯监测中心负责全矿的瓦斯监测系统安装运行工作，及时处理各种故障，确保监测系统正常运行。

2、采掘工作面风流及回风流中的瓦斯超限、报警浓度按0.8%执行，断电浓度按1.5%执行，其他地点按《煤矿安全规程》执行。

3、严格按《煤矿安全规程》安装探头数量、地点，确保瓦斯超限能正常断电。

4、监控室值班人员应对工作认真负责，对监测器显示的各种数据认真对待，发现有异常情况及时上报处理，数据库资料应保存3个月，同时做好记录工作，及时发给有关领导和技术管理部门分析处理。

5、当某监测点瓦斯浓度达到0.8%时监控室值班人员应向矿调度汇报，矿调度查明原因后，向监控室回复。

6、当某监测点瓦斯浓度达到1.5%时，检测中心值班人员应矿调度、通风科汇报，同时做好详细记录，矿调度应向值班领导汇报，通风科应向总工程师汇报，并做好详细记录。

7、当某监测点瓦斯达到2%以上时，检测中心值班人员应向矿调度、通风科汇报，同时做好记录。矿调度应向值班领导、矿长、总工程师汇报，矿长、总工程师、矿值班领导应对出现的情况作出详细工作布置，通知有关单位制定好安全技术措施，隐患未处理，严禁作业，查明原因，待异常情况处理完毕后，信息反馈监控室并做好详细记录工作。矿调度对出现的异常情况应详细记录。

8、某监测点风机开停、馈电开关出现异常情况时，监控室值班人员必须向矿调度汇报并做好记录。矿调度对出现的情况处理结果信息反馈监控室并做好详细记录。

9、当井下监控装置出现故障时，监控室值班员必须立即向监控室值班维护人员汇报，值班维护人员及时下井处理并做好详细记录故障现象、时间、原因及处理结果，故障为消除且无安全措施，严禁施工单位生产。

10、井下监测点出现无遥测信号故障时，监控室值班人员必须立即向监控室值班维护人员汇报，值班维护人员及时处理，并做好详细记录。

11、对井下所有监控范围的断送电应有安全科、通风科、机电科写好设计方案、安全技术措施，监控室、机运队严格按技术施工单位施工。

12、对以上各条，监控室、矿调度对某监测点出现的问题都要有详细记录。

第四篇：供电公司舆情监控制度

供电公司舆情监测制度

为积极响应《省、市公司舆情管理实施办法（暂行）》通知精神，进一步加强对舆情的引导与监控，建立健全舆情快速响应和处理机制，促进和保障企业各项工作的有序开展，根据公司实际情况，采取以下措施：

一、加强领导，构建全方位舆情监控网络

公司舆情监控工作由党办牵头，全面负责互联网及各大媒体的舆情引导与监控工作。设兼职舆情管理员一名。机关部室、各基层供电所设兼职舆情监督员。进一步加强与市公司新闻中心和社会媒体的沟通协作，构建全方位舆情监控网络，密切配合，共同应对公司舆情的引导与监控工作。

二、实行舆情监控巡查制度

1、实行舆情监控日值班制度，建立舆情监测每日定时记录。制定舆情监控值班表，固定舆情监控电脑。每天由专人负责监测跟踪网上涉及公司工作的各种论坛、帖吧言论，掌握舆情热点，密切关注网络信息动态，捕捉带有苗头性、倾向性、群众性的问题。采取多种方式进行引导和疏通，并做好监测记录。

2、综合部舆情管理员每天向各部室、班组了解一天舆情。

3、加强沟通，拓宽舆情监控渠道。加强与市公司新闻中心及社会媒体的沟通联系，及时了解来自各方面信息，及时扑捉舆情线索。

三、实行疏导、控制制度

每天舆情管理员整理舆情信息及时向有关领导反馈情况，并对可能出现的突发事件进行早期预报，确保有关的重大舆情和负面信息早发现、早报告、早处置。对于有可能给公司造成负面影响的舆论报道和评论，公司组织协调有关力量及时进行舆情处置和舆论引导，有效疏导和控制负面舆情。

四、加强宣传，建立正确舆论导向

充分利用省、市公司网站、报纸杂志等宣传平台，通过多种手段和渠道做正确的舆论方向引导，同时建立防控体系，积极消除不和谐、不稳定隐患。

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2012年3月

第五篇：小额贷款公司风险监控制度

小额贷款有限责任公司 风险监控制度

第一章

总

则

第一条

为了增强XXX小额贷款有限责任公司（以下简称公司）防范和控制风险的能力，加强风险监控的组织建设、机制建设和制度建设，促进可持续发展，根据国家金融方针政策和有关法律法规规章及本公司章程的规定，制定XXX小额贷款有限责任公司风险监控制度（以下简称本制度）。

第二条

风险管理的基本任务是：贯彻执行国家关于防范和处置金融风险的各项政策措施，树立全面风险管理理念，健全风险管理组织体系，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防范和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之内，确保安全经营稳健发展，确保风险收益的优化。

第三条

风险管理遵循全面管理、制度优先、预防为主、职责分明的原则。

（一）全面管理原则。资产、负债、所有者权益和收入、支出、损益以及人员、薪酬、奖惩等经营管理的各项事务和每个环节，都全面地进行风险管理，涉及风险控制人人参与、各司其职。

（二）制度优先原则。开展各项事务先制定相应制度，尽可能使制订的制度科学、合理并严格按照制度执行，并对制度执行效力和结果实行全程监控。

（三）预防为主原则。各类风险应防范于未然，以预防预警为主，出现问题及时采取针对性措施予以处置化解。

（四）职责分明原则。防范和处置风险明确各职能部门和责任人，明确相应的权利和义务，对因渎职、失职或营私舞弊造成风险和损失的行为，依法追究相应责任人的责任。

第二章 风险管理的目标和要素

第四条

风险是指对目标产生不利（负面）影响的事件发生的可能性。风险类型包括：战略风险、声誉风险、法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险。

战略风险，是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。

声誉风险，是指由内部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。

法律风险，是指由不当的法律文书、制度或违约行为或怠于行使自身的法律权利等所造成的风险。合规风险，是指因没有遵循法律、规则和准则造成遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

信用风险，是指由借款人或市场交易对手违约所造成的风险。市场风险，是指由市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动所造成的表内和表外业务发生损失的风险。

操作风险，是指由员工操作不当或不完善、有问题的内部程序、及系统或外部事件（如自然灾害）所造成的风险。

流动性风险，是指由资金流动性状况出现不足及其波动性所造成的风险。

第五条

全面风险管理是一个过程，它由董事会(包括监事会，下同)、经营管理层和其他人员实施，应用于战略制定并贯穿于本行的各项活动之中，旨在用于识别可能会影响的潜在事件，管理风险以使其在本公司的风险承受能力或风险偏好之内，并为既定目标的实现提供合理保证。

风险与回报相联系，促进董事会、经营管理层实现全面风险管理的目标。

（三）事件识别。即：设立履行风险管理职能的专门部门，负责组织制定并实施识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和办法，以确保既定目标的实现。建立涵盖各项业务、所有范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评价的方法和模型，对目标产生负面影响的事件发生的可能性进行识别和持续的监控。负责组织建立明确的内部制衡机构和实行双签有效制度，涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动，都不得由一人独自决定。

（四）风险评估。即：为建立一个有效的内部控制制度，必须有效识别和持续评价面临的各类风险，特别是对经营目标有负面影响的重要风险。内控制度还必须随时加以修改和完善，对新的或者以前没有控制的风险进行控制。风险管理最重要的两个因素是高质量的风险管理信息系统和高素质的风险分析人员。

（五）风险对策。即：指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。公司负责组织设计内部控制体系，组织、督促各业务部门建立和健全内部控制；审计等监督部门负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促经营管理层纠正内部控制存在的问题。建立内部控制问题和缺陷的处理纠正机制，经营管理层根据内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，并督促业务部门落实。建立内部控制的风险责任制：董事会、经营管理层对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任；内部审计部门对检查发现问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任；业务部门及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任；经营管理层的监察部门对违反内部控制的员工，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。

员会报告，向经营管理层报告。对于内部控制中的缺陷，无论由业务部门、内部审计部门或者其他员工发现，都要及时向相关部门报告，并加以及时处理。内部控制的重大缺陷直接向经营管理层和董事会报告。建立有效的内部控制系统，同业务性质、复杂性以及表内和表外业务中潜在风险相适应，并且随着外部环境和条件的变化而不断完善。

第八条

认定全面风险管理是否有效，是在对8个构成要素是否存在和有效运行进行评估的基础之上所作的判断。因此，构成要素也是判定全面风险管理有效性的标准。构成要素如果存在并且正常运行，那么就可能没有重大缺陷，而风险则可能已经被控制在本行的风险容忍度之内。

如果确定全面风险管理在所有4个目标上都是有效的，那么董事会和经营管理层就可以合理保证他们了解本机构，在实现其战略和经营目标、企业的报告可靠以及符合适用的法律和法规的程度。

第三章 风险管理的组织体系

第九条

风险管理层级包括整个董事会、经营管理层、各职能部门。各个层级都要坚持同样的4个目标；每个层次都必须从8个全面风险管理要素方面实行全程风险管理。

第十条

规范、完善的法人治理机制通过合理划分股东、董事（包括监事，下同）、经营管理层之间的权利、义务和责任，确保决策的科学性、内部监督的有效性和激励约束的合理性。

第十一条

风险管理的组织体系是指由受董事会直接领导，以董事会风险管理委员会为核心，以董事会风险管理委员会办公室实施操作，以各职能部门的风险控制人员为主要参与人员组成的组织结构体系。

风险管理实行统一领导，垂直管理，分级负责。

（七）对以上事项的实施进行督查，并向董事会报告；

（八）董事会授权的其他事项。

第十四条

风险管理委员会由本行部分董事、经营管理层、相关职能部门若干名委员组成。

第十五条

风险管理委员会下设办公室。办公室设在风险管理职能部门，风险管理职能部门主要负责人兼任办公室主任。

各支行（部）设立风险管理小组，总经理担任组长，由主办会计、部分信贷人员（或内勤人员）组成，对风险管理委员会负责。

第十六条

本公司风险管理委员会对全行的风险管理工作进行统一指导和协调。

第四章

风险管理的理念和文化

第十七条

风险管理是全方位与全员参与的管理。风险管理涉及业务管理的各个环节，因此需要对风险进行全方位的管理。风险存在于业务的每个环节之中，风险管理需要全员参与，全体员工必须营造“全员重视、积极参与、献计献策、齐抓共管”的全面风险管理理念和文化。

第十八条

产生风险的各业务部门和交易领域，应将风险信息及时准确向风险管理部门报告，使风险管理部门和业务部门保持密切有效联系；同时建立清晰的风险报告路线，除了纵向层级之间的报告，还应包括横向之间的交流，实现信息共享，建立一套具体的风险报告模式，规范风险报告的格式和传递路径，使风险政策能得到很好贯彻。

第十九条

通过加强对员工风险管理理念和文化的灌输、培养和提高，有效增强员工风险管理工作的主观能动性、积极性和自觉性。

第五章

风险管理的范围和过程

判断局部风险对整体风险的影响程度以及是否可接受，理性处理风险管理和业务发展的关系。

收集历史资料和数据，设立历史数据库，逐步开发适应本行自身特点的风险分析和控制模型。

定量分析主要结合以下指标进行。

（一）资本充足指标

1、资本充足率=资本净额/（风险加权资产+12.5倍的市场风险资本）×100%。（按监管评级标准口径，指标值≥10%）

2、核心资本充足率=核心资本净额/（风险加权资产+12.5倍的市场风险资本）×100%。（按监管评级标准口径，指标值≥6%）

（二）信用风险指标

1、不良资产率=不良信用风险资产/信用风险资产×100%。(按监管评级标准口径，指标值＜2%;按商业银行风险监管核心指标口径，指标值≤4%)

2、不良贷款率=（次级类贷款+可疑类贷款+损失类贷款）/各项贷款×100%。(按监管评级标准口径，指标值＜3%;按商业银行风险监管核心指标口径，指标值≤5%）。

3、资产损失准备充足率=信用风险资产实际计提准备/信用风险资产应提准备×100%。(按监管评级标准口径，指标值＞120﹪;按商业银行风险监管核心指标口径，指标值≥100﹪)。

4、贷款损失准备充足率=贷款实际计提准备/贷款应提准备×100%。(按监管评级标准口径，指标值＞120﹪;按商业银行风险监管核心指标口径，指标值≥100﹪)。

5、拨备覆盖率=（贷款损失专项准备金+贷款损失特种准备金+贷款损失一般准备金）/（次级类贷款+可疑类贷款+损失类贷款）×100%。(指标值≥100﹪)。

6、单一集团客户授信集中度=最大一家集团客户授信总额/资本净额×100%。(按监管评级标准口径，指标值≤10﹪;按商业银行风险监管核心指标口径，指标值≤15﹪)。

7、单一客户贷款集中度=最大一家客户贷款总额/资本净额×100%。（按商业银行风险监管核心指标口径，指标值≤10﹪）。

8、授信集中度=最大十家集团客户授信总额/资本净额×100%。(按监管评级标准口径，指标值≤100﹪)。

9、单一客户关联度=最大一家关联方授信余额/资本净额×100%。（按商业银行与内部人和股东关联交易管理办法，指标值≤10﹪）

10、集团客户关联度=最大一家关联方所在集团授信余额/资本净额×100%。（按商业银行与内部人和股东关联交易管理办法，指标值≤15﹪）

11、全部关联度=全部关联方授信总额/资本净额×100%。（按商业银行与内部人和股东关联交易管理办法，指标值≤50﹪；按监管评级标准口径，指标值＜10﹪）

12、正常贷款迁徙率=（期初正常类贷款中转为不良贷款的金额+期初关注类贷款中转为不良贷款的金额）/（期初正常类贷款余额-期初正常类贷款期间减少金额+期初关注类贷款余额-期初关注类贷款期间减少金额）×100%。（按监管评级标准口径，要低于行业平均值50﹪以上）

13、次级类贷款迁徙率=期初次级类贷款向下迁徙金额/（期初次级类贷款余额-期初次级类贷款期间减少金额）×100%。（按监管评级标准口径，要低于行业平均值50﹪以上）

14、可疑类贷款迁徙率=期初可疑类贷款向下迁徙金额/（期初可疑类贷款余额-期初可疑类贷款期间减少金额）×100%。（按监管评级标准口径，要低于行业平均值50﹪以上）

(三)流动性风险指标

14、成本收入比率=（营业支出-营业税金及附加）/营业净收入×100%。(按监管评级标准口径，指标值≤40﹪；按商业银行风险监管核心指标口径，指标值≤35﹪)注：①平均余额=（年初+年末）/2 ②折年系数=12/N，其中12指一年的总月份，N是指指标数据日期的月份数。

③前述按监管评级标准口径的指标值均为评级得分为100分时的指标值。

④前述指标如有新的体系或标准值，按新标准执行。

第七章 风险管理的重点

第二十四条

政策。本公司以服务“三农”为宗旨和经营方向，以“流动、小额、分散、效益”为信贷策略。要重视国家宏观经济发展和产业政策调整的分析和研究，降低因政策面或宏观经济变化对各产业（贷款客户的行业、发展对象）的负面影响。

第二十五条

法律。法律风险是本公司面临的一种商业风险，法律风险可能造成经济损失。法律风险的原因通常包括违反有关法律法规、合同违约、侵权（例如知识产权）、怠于行使自身法律权利等。法律风险会给自身带来严重的后果；法律风险在事前是可防可控的。法律顾问注重事前防范和事中控制，而律师则是事后诉讼。法律风险可以通过强化法人法律治理来控制。具备充足的内部和外部法律专业人员以及其他法律资源的法律部门是法律风险防御系统的心脏。本公司采取预防性法律措施来应对法律风险环境，针对自身面对的风险做出一些防范性工作。分配给预防性法律措施一定的资源并与面临的风险成正比。

第二十六条

授权。本公司对高级经营管理层、各职能部门和业务岗位授权开展业务的品种、审批的限额都要明确、清楚和适度；授权有权审批人员或组织审批品种和审批限额要与其控制和

第三十二条

计算机信息系统。本公司严格划分计算机信息系统管理部门和应用部门的职责，建立和健全计算机信息系统风险防范的制度，确保计算机信息系统设备、数据、系统运行、系统环境和信息备份的安全。

第三十三条 自助设备的保险柜钥匙、密码必须由两人分开保管，严禁单人同时保管保险柜钥匙及密码，并实行定向交接制度。自助设备严格执行双人清机、双人开启保险柜、双人加取钞、双人清点现金的工作制度；自助设备管理人员严禁向设备维护商在日常的设备维护、保养过程中泄露开机密码和乱丢设备钥匙；自助设备的纸制交易流水和电子交易流水均为重要档案，按规定年限备份、归档保管。设备原则上要安装摄像系统，监视的区域、范围必须符合有关要求。加强对自助设备的安全巡视和摄像系统定期检测；自助设备的录像资料、运行监控资料、交易监控资料需保留规定年限。

第三十四条

资本充足与损失拨备。本公司不断提高资产风险五级分类的真实性、规范性和准确性，揭示资产内在损失和资产质量；严格执行审慎的损失准备金制度，及时足额提取各类损失准备，加大损失资产核销力度；建立资本约束机制和资本充足率管理制度、程序和责任制，增强资本管理的主动性，确保风险损失拨备充足，确保资本充足率符合审慎经营要求。

第八章

附 则

第三十五条

本制度自本公司颁布之日起实施。

第三十六条

本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规和中国银行业监督管理委员会的规定执行。本制度施行前有关规定与本制度相抵触的，以本制度为准，原规定停止执行。

第三十七条 本制度由本公司董事会负责修订解释。