第一篇：尾矿库标准化基本支撑材料
一、尾矿库安全标准化支撑材料 1．安全生产组织保障（600分）
1.1目标（60分）
1、安全生产组织保障制度
2、针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责（记录和任命书）
3、安全生产目标和指标监测的规定（制度）
4、文件化的安全生产目标与指标（文件）
5、安全生产目标和指标的实施计划（实施计划）
6、安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新
1.2安全生产法律法规与其他要求（100分）
1.2.1 法律法规意识（30分）
1、安全生产法律法规与其他要求管理制度
2、对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定
3、对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查
4、制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划
5、对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪
6、建立了有效途径，获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求（记录、录象）
7、建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度
8、建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道（记录）
1.2.3融入（40分）
1、对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定（制度）
2、上述规定是否明确了部门、人员及其职责（任命书和名单）
3、将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统
4、所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训（记录）
1.2.4评审与更新（30分）
1、评审与更新制度
2、有制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新（相关制度）
3、当变化发生时，及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单并将其融入标准化系统（记录与清单）
1.3安全机构设置与人员任命（60）
1、安全机构设置与人员任命制度
2、依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员（名单）
3、最高管理者书面任命尾矿库负责人与安全管理人员（任命书）
1.4安全生产责任制（60分）
1、安全生产责任制制度
2、针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立了管理制度并明确了人员及职责（名单和任命书）
3、人员的配置（文件）
4、安全费用（清单）
5、安全生产重大活动的参与（记录）
6、各级人员是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训（记录）
7、对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新
1.5文件与资料控制（60分）
1、文件与资料控制制度
2、安全记录控制制度
3、依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件
4、每年评审标准化系统文件
5、出现变化时及时修订或废除标准化系统文件
6、事故、事件记录
7、风险评价记录
8、培训记录
9、标准化系统评价报告
10、事故调查报告
11、检查记录
12、职业卫生检查与健康监护记录
13、安全活动记录
14、检验监测记录
15、任务观察记录
16、许可文件
17、应急演习信息
18、纠正与预防行动记录
19、承包商信息 20、维护和校验记录
21、技术资料图纸
1.6外部联系与内部沟通（60分）
1、外部联系与内部沟通制度；合理化建议制度
2、指定人员与外部沟通，协调安全生产事项（名单和任命书）
3、安全生产事项进行沟通：外部关注的安全生产事项、外部团体或个人的抱怨、直接的社会要求（调查报告）
4、保存外部所有的安全投诉记录
5、主要负责人是合理的时间范围内召开了会议、讨论安全生产事项并保存会议记录
6、合理化建议箱或建议表格放置于醒目位置并方便获取（现场）
7、及时向外界披露重大安全生产事项（记录）
1.7承包商的选择与管理（80分）
1、承包商选择、评价与管理制度
2、指定与承包商协调或联系的人员（名单）
3、识别承包商可能带来的风险（报告）
4、备选承包商能够提供下列信息：许可、制度、能力和安全绩效
5、合同明确双方的安全生产责任与义务（合同书）
6、承包商作业现场进行检查，以识别及纠正可能的风险（记录）
1.8安全投入（80分）
1、制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度
2、安全工程费用清单
3、安全管理制度
4、安全设备设施费用清单
5、劳动防护用品费用清单
6、安全标志
7、安全奖励
8、安全教育培训（记录）
9、安全经费投入时进行了充分论证（记录）1.9工伤保险（40分）
1、职工工伤保险保障制度
2、员工缴纳足额的工伤保险费（清单）
3、收集并保存保险的相关资料和记录
2.危险源辨识与风险评价（300分）
2.1辨识与评价要求(100分)
1、危险源辨识与风险评价管理制度
2、危险源辨识和风险评价，以确定重大的风险（记录）
3、通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理
4、定期并及时对危险源辨识与风险评价进行回顾
5、员工参与危险源辨识与风险评价过程（记录或影象）
6、企业根据危险源辨识与风险平价，制定相应的风险措施
7、企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险
2.2 尾矿库风险评价（120）
1、尾矿库风险评价制度
2、尾矿库建设期风险评价计划
3、尾矿库运行期风险评价计划
4、提供下列风险评价的计划：
暴雨风险； 山体泥石流风险； 喀斯特地貌导致的风险； 地震风险；
外来尾矿、废水风险； 库区周围作业风险； 库内采、选尾矿风险； 运行工艺导致的风险； 尾矿设施导致的风险； 法律、法规、标准需求
5、对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施（清单）
6、对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施（报告）
7、依据初始风险评价结果进行风险分级管理
2.3 关键任务识别与控制（80分）
1、关键任务识别与分析制度
2、有制度确保作业指导书用于下列活动：
员工培训 任务分工 与员工沟通 小组会议
3、建立任务观察制度，确保在所需现场，按照计划执行完整任务观察与局部任务观察
4、当需要许可时，制度是否保证：
申请与批准许可的人员已确定； 许可申请正确完成并递交； 满足报告、通知的要求；
保持报告、监测数据记录； 识别并满足新的或修订的许可需求
5、实施任务分析并编制关键任务清单
6、执行任务分析与观察的人员接受相关的培训（记录）
7、依据关键任务分析和作业实际情况，编写作业指导书
8、按计划执行了完整或局部的任务观察（记录）
9、根据观察结果确定训练与培训的特殊需求（记录）
10、针对观察发现的问题提出针对性的改正意见（文件）
11、对工作票和许可签发人进行培训和能力评估
12、对工作票和许可作业范围进行评审与更新 5 3．安全教育培训（160分）
3.1 员工安全意识（60分）
1、安全教育培训制度
2、建立识别、监测、提升员工的安全意识的机制或制度
3、对员工进行安全意识调查与评价（记录）
4、制定了安全意识提升计划
5、新员工、转岗和返岗员工进入企业后接受安全意识的培训（记录）
6、利用各种方式来提升安全意识（记录）
7、员工根据工艺流程的变化而对工作现场的特定要求回顾
3.2 培训（100分）、1、培训制度
2、建立了培训适宜性的评估机制
3、负责人是否就下列内容接受了培训：
事故调查分析技术；
危险源辨识、风险评估和风险控制技术； 沟通技巧； 检查、审核技术； 法律依从性管理； 应急管理； 职业卫生管理； 变化管理
4、特种作业人员进行了专门培训（记录）
5、适当的方式测试学员的能力，同时评估培训效果（记录）
6、根据培训需求制定培训计划 6 4.尾矿库建设（200分）
4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(100分)
1、尾矿库建设安全管理制度
2、尾矿库勘查、设计、施工与验收制度
3、尾矿库初步设计是否编制了安全专篇，且主要内容包括：
库区存在的安全隐患及对策； 初期坝和堆积坝的稳定性分析；
尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析； 尾矿库的安全管理要求。
4、尾矿库设计文件是否明确了下列安全运行控制参数：（设计文件）
尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容； 尾矿坝堆积坡比；
尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等； 尾矿坝浸润线控制
5、隐蔽工程经分段验收合格后，才进行下一阶段施工（合格证复印件）
6、保存地形测量、工程地质及水文地质勘察有关资料.7、设计文件和图纸
8、施工过程严格填写、监理记录
9、保存施工及竣工验收、监理、安全评价及验收安全评价、审批等文件、图纸和资料
4.2尾矿库的闭库与再利用（100分）（网上搜索，或者找周公）
1、尾矿库闭库管理制度
2、闭库尾矿库需要重新启用或改作他用时制定的相关制度
3、尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时制定的有关制度
4、有资质的中介机构进行了闭库安全评价和整治设计
5、根据闭库设计对尾矿坝和排洪设施进行了整治
6、闭参照《尾矿设施施工及验收规程》和其他有关规程对闭库工程施工及验收（验收报告）
7、闭库后的尾矿库，对坝体及排洪设施进行了维护（记录）
8、对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时，聘请有资质的单位进行了技术论证、工程设计和安全评价
9、尾矿库再利用生产完成后，按尾矿库闭库的规定，进行闭库
5.尾矿库运行(570分)5.1 尾矿输送、筑坝与排放（150分）
1、尾矿输送、筑坝与排放制度
2、是否建立下列安全管理制度：
尾矿浓缩设施； 尾矿输送； 筑坝； 排放。
3、编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管理工作
4、每期子坝堆筑前进行岸坡处理并作隐蔽工程记录
5、坝外坡面维护工作按设计要求进行（设计图）
6、每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录是否经主管技术人员签字后存档备查
7、坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，及时妥善处理（处理方案）
8、尾矿库输送系统损坏、维修记录.5.2 水位控制与防汛（150分）
1、水位控制安全管理制度
2、防汛措施和排洪设施安全管理制度
3、尾矿库排水构筑物停用后，严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量（记录）
4、汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通（记录）
5、采用子坝挡水并技术论证
6、洪水过后对坝体和排洪构筑物进行检查与处理
5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震（100分）
1、渗流控制和排渗设施安全管理制度
2、尾矿库防震与抗震安全管理制度
3、坝体浸润线进行观测，超当过控制线，增设或更新了排渗设施（记录）
4、当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，采取相应的措施处理（记录）
5、尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，进行了安全技术论证
6、上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，了解上游所建工程的稳定情况，采取防范措施
7、震后进行检查，对被破坏的设施及时修复
5.4作业现场安全管理（70分）
1、作业现场安全管理制度
2、基于风险评价建立了下列安全管理制度：
电力线路管理制度； 照明管理制度；
危险地段安全警示标志管理制度； 职业卫生管理制度
3、针对体检要求制定了体检计划
4、职业危害控制制度
5、劳动防护用品采购、发放、维修和使用管理制度
6、夜间作业时，所有作业点及危险点有足够的照明（现场）
7、库区内的电力线路，按安全规程要求敷设整齐，无乱搭乱接现象（现场）
8、在库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，设明显的警示标志（现场）
9、职业危害检测和控制结果记录
10、员工职业健康监护档案
11、发放劳动防护用品时提供正确使用的培训
12、提供劳动防护用品的供应商具备相应的资质
13、是否为下列人员提供适合的劳动防护用品：
员工； 承包商。
5.5变化管理（100分）
1、建立了变化的管理制度并确定了部门、人员及其职责（名单）
2、识别了下列变化：（报告或记录）
周围环境引起的变化； 尾矿库上下游工程引起的变化； 周围地质条件引起的变化； 人员引起的变化；
法律法规与其他要求引起的变化； 机构引起的变化； 相关方引起的变化。
3、变化过程实施前，是否进行了：（报告）
风险识别； 风险评价； 风险控制。
4、变化管理的人员进行了培训
6．检查（500分）
6.1 一般要求(80分)
1、安全检查制度
2、针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员（名单和任命书）
3、针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表？
反映特定危害； 对象明确、标准具体； 文字精练、含义准确。
4、执行检查的人员进行培训（培训记录）
5、安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道
6、有变化发生时对检查表进行了回顾和更新
6.2日常巡检和定期观测制度(80分)
1、日常巡检和定期观测制度
2、针对日常巡检和定期观测制定了检查表
3、日常巡检和定期观测（记录）
4、执行检查和定期观测的人员提供培训
5、保持了所有检查和定期观测的记录，并可获取
6、超规定风险立即报告并采取了行动
7、管理层对检查和定期观测报告内容及建议作出了回应及行动
8、检查和定期观测清单进行了回顾和更新
6.3防洪安全检查制度（80分）
1、防洪安全检查制度
2、针对防洪安全检查制定了标准的检查表并且反映了排洪系统特定的危害（检查表）
3、执行检查的人员提了供培训
4、超规定风险立即报告并采取了行动（报告）
5、管理层对检查报告内容及建议作出了回应及行动
6.4、尾矿坝安全检查制度（100分）
1、尾矿坝安全检查制度
2、针对坝体安全检查制定了检查表
3、执行检查的人员提供培训
4、超规定风险立即报告并采取了行动（报告）
5、管理层对检查报告内容及建议作出了回应及行动
6、检查表进行了回顾和更新
7、保持已完成的专项检查记录，并且这些记录方便获取
6.5 库区安全检查（80分）
1、尾矿库库区安全检查制度
2、针对库区安全检查制度制定了检查表
3、执行检查的人员提供培训
4、超规定风险立即报告并采取了行动（报告）
5、管理层对检查报告内容及建议作出了回应及行动
6、检查表进行了回顾和更新
7、保存了专项检查记录，并且这些记录方便获取
6.6 纠正和预防措施（80分）
1、纠正和预防措施管理制度
2、纠正和预防措施管理制度是否对下列过程、活动出现的问题提出了纠正要求：
培训程序评估； 变化管理流程； 检查系统； 职业卫生监测； 事故调查； 风险评价； 系统评价。
3、针对标准化运行过程中出现的问题采取了纠正和预防行动（报告）
4、没有按计划执行的纠正和预防行动有跟进计划或解释（计划）
5、保持了纠正和预防行动的记录，并可获取（记录）
7.应急管理（280分）
7.1 应急准备(60分)
1、应急管理及响应制度
2、设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作（名单、任命书）
3、依据风险确定潜在的紧急事件（报告）
4、针对潜在的紧急事件收集了相关的地理、人文、地质、气象等信息（记录）
5、紧急事件编写了应急预案
6、应急的培训
7、对员工进行了应急培训
8、设备、设施或流程发生变化，对应急预案进行回顾和更新
9、生产场所的显著处张贴了紧急疏散提示和设有紧急联系电话（现场）
10、定期评审与企业应急有关的外部应急部门和可能造成企业紧急情况的外部机构及其影响
7.2 应急预案（60分）
1、应急预案
2、紧急事件配备了编写应急预案的人员（名单）
3、应急预案任命了相关的责任人员（任命书）
4、任命的责任人员配备了相应的应急工具
5、紧急事件是否编制了应急预案
6、应急预案分发给了相关的部门与人员（查现）
7、应急预案与员工、承包商、其它合适人员进行培训或沟通（现场）
8、定期评审并更新应急计划，确保有最新的版本
7.3 应急响应(50分)
1、紧急事件发生时的应急预案
2、设立应急指挥机构（查现）
3、当紧急事件发生时，企业是否能够做到下列事项：
及时发出警报并通知有关人员； 及时启动并做出响应； 应急响应人员到场；
各响应小组有人指挥并控制好现场； 提供有效的应急设备设施； 应急通讯畅通； 实施现场警戒； 疏散相关人员； 救治受伤人员； 应急人员安全； 搜救失踪人员； 控制泄漏物。
4、当紧急事件结束后，企业是否实施：现场恢复；应急响应评估；应急预案评审、修订。（记录）
7.4 应急保障(60分)
1、应急保障制度
2、紧急事件配置了满足要求的应急队伍
3、任命了急救员（名单、任命书）
4、风险明确救护人员（同上）
5、对紧急事件进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备
6、对紧急事件进行了应急能力评估，从而识别所需的相互支援来源
7、应急人员提供了完成应急工作所需的知识和技能的培训
8、任命的急救员具备相应的能力或资质
9、急救员得到应急响应的急救培训
10、按要求安装、配置了应急准备系统及设备（现场）
11、对安装的应急系统与装置实施了检查与维护（记录）
12、每年对应急装置需求的评估进行回顾和更新
13、实施演习来测试相互支援关系的效力（记录）
7.5 应急评审与改进(50分)
1、应急演练及对应急预案评审的制度
2、应急预案进行了评审
3、应急演练进行了培训和训练
4、应急预案进行了演习（记录）
5、应急演习中、事故与事件的经验及时改进了应急准备工作
6、修订后的应急预案及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训
7、定期评审和更新应急计划 13 8．事故、事件报告、调查与分析(230分)8.1 报告（60分）
1、事故、事件报告制度
2、事故、事件的报告提供了畅通的渠道（现场）
3、根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式
4、报告的事故、事件进行登记管理
5、针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行专门培训（记录）
8.2 调查（80分）
1、事故、事件的调查与跟踪制度
2、书面任命事故、事件调查人员（记录）
3、被任命的调查人员是否接受下列事故、事件调查技巧和知识的培训：
访谈技巧； 证据收集和保留； 原因分析技术；
调查报告书编写、报送及记录保存。（培训记录）
4、员工及其代表参与了事故、事件调查（记录）
5、在形成事故、事件调查报告前，将调查结果与相关的员工进行交流（记录）
6、与事故、事件相关的文件资料整理归档
8.3 统计与分析（50分）
1、事故、事件统计分析报告
2、事故、事件的统计分析提供了足够的资源
3、职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病（评估报告）
4、按要求公布统计分析结果
5、对事故进行年度分析，以监测改进，并找出趋势
8.4 事故、事件回顾（40分）、1、事故、事件的回顾（制度）
2、员工、班组事故、事件的回顾（记录）
3、保留回顾记录
4、利用安全讲座一那讨论和学习，以吸取教训（记录）14 9．绩效测量与评价(160分)9.1 绩效测量(80分)
1、安全绩效监测制度
2、是否按监测计划对下列内容进行了安全绩效监测：
目标；
个人防护用品的使用与管理； 职业危害监测； 事故、事件调查完成率；
纠正和预防行动完成率及其效果效率； 安全、健康有关数据统计、分析情况； 任务分析及任务观察情况执行情况； 变化管理回顾情况； 培训情况；
法律法规依从程度；
持续改进安全标准化系统效力的情况； 安全投入。
3、收集的监测数进行分析，并用分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性（分析记录）
4、监测结果应与相关人员沟通（记录）
5、检测记录有效保存（记录）
5、当条件发生变化时，是否及时更新、回顾计划和要求（记录）
9.2 系统评价（80分）
1、系统内部评价制度
2、按计划执行了内部评价（计划）
3、内部评价由胜任的人员进行（名单、任命书）
4、内部评价记录
5、内部评价发现的问题是否采取了纠正措施
6、外部评价对企业的安全标准化评定记录
7、外部评价对企业安全标准化的等级划分
第二篇：尾矿库安全标准化材料清单
尾矿库安全标准化材料清单
一、安全生产
1.1 目标
1.1.1 公司2012年安全生产目标与指标； 1.1.2 安全生产目标和指标的实施计划；
1.1..3 对安全生产目标和指标进行监测的相关记录； 1.1.4 对安全生产目标和指标进行修正或更新的相关记录。1.2 安全生产法律法规与其他要求
1.2.1 员工安全生产法律法规意识调查表（所有员工参与）； 1.2.2 员工安全生产法律法规的提升计划；（在安全教育计划中）； 1.2.3 对员工安全生产法律法规意识提升计划进行跟踪（总结）记录； 1.2.4 安全生产法律法规与其他要求清单；
1.2.5 获取安全生产法律法规与其他要求的过程记录；
1.2.6 为员工进行全生产法律法规与其他要求的培训记录（在安全教育计划中）； 1.2.7 员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度的评估结果； 1.2.8 对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的记录； 1.3 安全机构设置与人员任命
1.3.1 设立安全管理机构及安全生产管理人员的通知（公司文件）； 1.3.2公司主要负责人任命尾矿库负责人与安全管理人员的文件； 1.3.3 尾矿库负责人、安全管理人员的资格证复印件。1.4 安全生产责任制
1.4.1 尾矿库负责人安全生产承诺书；
1.4.2 各级人员接受相关的安全生产职责与权限的培训记录；
1.4.3 对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新的记录。1.5 文件与资料控制 1.5.1 标准化系统文件存档；
1.5.2 每年评审标准化系统文件的记录；
1.5.3 出现变化时及时修订或废除标准化系统文件的记录； 1.5.4 标准化系统文件分发到相关员工的记录； 1.5.5 安全生产记录得到有效保留的记录；
1.5.6 标准化系统文件制定、评审与修订过程员工参与的记录； 1.6 外部联系与内部沟通 1.6.1 外部联系对象清单； 1.6.2 安全生产事项沟通的记录；
1.6.3 主要负责人定期召开会议，讨论安全生产事项的会议记录； 1.6.5 合理化建议定期评审的记录； 1.6.6 向外界披露重大安全生产事项的记录。1.7 承包商的选择与管理 1.8 安全投入
1.8.1 安全措施计划；
1.8.2 确定安全经费投入时进行充分论证的相关记录； 1.8.3 安全措施费用的专门账户（复印件）； 1.8.4 安全措施费用使用情况汇总表（一季度一次）。1.9 工伤保险
为员工缴纳足额的工伤保险费用的相关资料。
二、危险源辨识与风险评价
2.1 辨识与评价要求
2.1.1 危险源辨识与风险评价一览表；
2.1.2 定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾的记录； 2.2 尾矿库风险评价 2.2.1 风险评价的计划；
2.2.2 关键流程及其关键设备设施清单；
2.2.3 对识别的关键流程及其关键设备设施根据风险评价结果制定的措施； 2.2.4 风险评价结果存档； 2.3 关键任务识别与控制 2.3.1 关键任务清单；
2.3.2 执行任务分析与观察的人员接受培训的记录及培训效果评估； 2.3.3 作业指导书存档；
2.3.4 执行完整或局部的任务观察的记录；
2.3.5 对观察发现的问题提出针对性的改正意见的相关资料。
三、安全教育培训
3.1 员工安全意识
3.1.1 员工安全意识调查与评价的相关记录； 2.1.2 安全意识提升计划；
3.1.3 新员工进入企业后首先接受安全意识的培训的记录、考核成绩及培训效果。3.1.4 转岗和返岗员工进入企业后接受安全意识的培训记录、考核成绩及培训效果。3.2 培训 3.2.1 培训计划；
3.2.2 负责人接受培训记录及培训效果评估记录； 2.2.3 特种作业人员培训记录。
四、尾矿库建设
4.1 尾矿库勘察、设计、施工与验收
4.1.1 保存有资质的单位出具的勘察、设计、安全专篇、施工报告； 4.1.2 尾矿库设计说明书；
4.1.3 尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收记录； 4.1.4 隐蔽工程记录；
4.1.5 尾矿库建设项目的安全评价报告。4.2 尾矿库的闭库与再利用（缺项）
五、尾矿库运行
5.1 尾矿输送、筑坝与排放 5.1.1 尾矿输送的运行记录；
5.1.2 尾矿库年、季作业计划和详细运行图表；
5.1.3 每期子坝堆筑前，进行岸坡处理并作隐藏工程记录； 5.1.4 尾矿筑坝记录；
5.1.5 按设计要求进行坝外坝面维护工作的记录；
5.1.6 每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录由经主管技术人员签字后存档备查； 5.1.7 坝体出现特殊情况时的处理记录。5.2 水位控制与防汛
5.2.1 汛期前对排洪设施进行检查、维修、和疏浚，确保排洪设施畅通的记录资料； 5.2.2 制定防止连续降雨后发生垮坝的措施；
5.2.3 尾矿库排水构筑物停用后，严格按设计要求及时封堵的记录资料。5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震 5.3.1 坝体浸润线观测记录；
5.3.2 坝体浸润线超过控制线，增设或更新排渗设施，保留施工记录；
5.3.3 当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，采取相应的措施处理的记录； 5.4 作业现场安全管理
5.4.1 针对粉尘、高温与低温、照度不良所采取的措施和记录资料； 5.4.2 职业危害检测和控制记录； 5.4.3 建立员工职业健康监护档案并保密； 5.4.4 劳动防护用品的发放及培训记录； 5.5 变化管理
5.5.1 识别内部人员、外部人员、法律法规与其他要求、机构、相关方等因素引起的变化的相关记录； 5.5.2 变化过程实施前进行风险识别、风险评价、风险控制的相关记录； 5.5.3 对执行变化管理的人员进行培训的记录。
六、检查
6.1 一般要求
6.1.1 对执行检查的人员进行培训的记录； 6.1.2 针对不同的检查对象制定符合要求的检查表； 6.1.3 检查发现的问题得到完整处理的记录； 6.2 日常巡检和定期观测
6.2.1 依据程序实施日常巡检和定期观测的巡检记录； 6.2.2 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料；
6.2.3 管理层对检查和定期观测报告内容及建议作出回应及行动记录。6.3 防洪安全检查 6.3.1 防洪安全检查记录；
6.3.2 对执行检查的人员进行培训记录；
6.3.3对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料； 6.3.4管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。6.4 坝体安全检查
6.4.1 尾矿坝安全检查记录；
6.4.2 对执行检查的人员进行培训记录；
6.4.3 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料； 6.4.4 管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。6.5 库区安全检查
6.5.1 尾矿坝库区安全检查记录； 6.5.2 对执行检查的人员进行培训记录；
6.5.3 对超规定风险立即报告并采取了行动的记录资料； 6.5.4 管理层对检查报告内容及建议作出回应及行动记录。6.6 纠正和预防措施
6.6.1 对标准化运行过程中出现的问题采取纠正和预防行动的记录； 6.6.2 编制纠正和预防行动计划，以及跟进计划或解释； 6.6.3 保持纠正和预防行动的记录。
七、应急管理
7.1 应急准备
7.1.1 依据风险确定潜在的紧急事件清单及紧急事件确定的过程； 7.1.2 针对潜在的紧急事件收集的相关的地理、人文、地质、气象等资料； 7.1.3 参与应急响应的外部机构的清单； 7.1.4 应急救援培训计划；
7.1.5 员工进行应急救援培训的记录及培训后的效果。7.2 应急计划
7.2.1 应急救援预案编写领导小组及编写人员；
7.2.2 针对应急预案任命的责任人员配备的应急工具登记表； 7.2.3 应急预案分发放记录； 7.2.4 应急预案培训的记录； 7.2.5 应急预案备案表。7.3 应急响应
7.3.1 当紧急事件发生时的相关记录； 7.3.2 当紧急事件结束后的相关记录； 7.3.3应急配备的设备、设施登记表。7.4 应急保障
7.4.1 任命的急救员进行培训、考核的记录； 7.4.2 对应急系统与装置检查与维护的记录； 7.4.3 每年对应急装置需求进行回顾和更新记录； 7.5 应急评审与改进
7.5.1 对应急预案进行定期评审的记录； 7.5.2 应急演练培训记录；
7.5.3 应急演习计划、演练记录、评估结果相关资料； 7.5.4 修订后的应急预案发放记录； 7.5.5 修订后应急预案进行培训的记录。
八、事故、事件报告、调查与分析
8.1 报告
8.1.1 事故、事件登记表； 8.2 调查
8.2.1 事故调查报告存档；
8.2.2 员工及其代表参与事故、事件调查的相关记录；
8.2.3 在形成事故调查报告前将事故调查结果与相关的员工进行沟通的记录； 8.2.4 防范措施的落实情况检查记录。8.3 统计与分析
8.3.1 对事故、事件进行分析的相关资料，并与上一进行比较； 8.3.2 对职业病进行评估； 8.3.3 公布统计分析结果的记录； 8.3.4 向管理层汇报事故、事件统计分析结果的记录。8.4 回顾
8.4.1 员工、班组进行事故、事件回顾的记录。
九、绩效测量与评价
9.1 绩效测量 9.1.1 绩效监测计划；
9.1.2 安全绩效监测结果及分析；9.1.3 监测结果的公布记录。9.2 系统评价 9.2.1 外部评价计划；
9.2.2 内部评价报告及相关记录；9.2.3 外部评价报告及相关记录。
第三篇：尾矿库安全标准化安全标准
1范围
本标准规定了XXX矿尾矿库安全标准化系统的要求。本标准适用于XXX矿XXX尾矿库安全管理。
2、规范性引用文件
AQ2006—2005 尾矿库安全技术规程； YS5418—95 尾矿设施施工及验收规程； ZBJ1-90 尾矿库设计规范；
尾矿库安全监督管理规定 国家安全生产监督管理局令第38号。
3、术语和定义
3.1尾矿库
是指筑坝拦截谷口或围地构成的用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所。
3.2全库容
某坝顶标高时尾矿库的全部库容，包括有效库容、死水库容、蓄水库容、调洪库容和安全库容等五部分 3.3有效库容
某坝顶标高时，初期坝内坡面、堆坝外坡面以里（对下游式尾矿筑坝则为坝内坡面以里），沉积滩面以下，库底以上的空间，即容纳尾矿的库容。
3.4调洪库容
某坝顶标高时，最高沉积滩面、库底、正常水位三者以上，最高洪水位以下的空间。
3.5总库容
设计最终堆积标高时的全库容。
3.6浸润线
为排除尾矿坝坝体渗水，增强坝体稳定性，在坝体内设臵排水系统，尾矿库内的水沿尾矿颗粒间的孔隙向坝体下游方向不断渗透形成渗流，稳定渗流的自由水面线称为浸润线
3.7尾矿坝
贮存尾矿和水的尾矿库外围坝体构筑物，一般指初期坝和堆积坝。
3.8初期坝
基建中用当地材料筑成的，作为堆积坝的排渗体和支撑体的坝。3.9堆积坝
生产过程中在初期坝坝顶以上用尾矿充填堆筑而成的坝。
3.10上游式尾矿筑坝法
在初期坝上游方向充填堆积尾矿的筑坝方式。
3.11中线式尾矿筑坝法
在初期坝轴线处用旋流分级粗砂冲积尾矿的筑坝方式。
3.12下游式尾矿筑坝法
在初期坝下游方向用旋流分级粗砂冲积尾矿的筑坝方式。
3.13沉积滩
水力冲积尾矿形成的沉积体表层，常指露出水面部分。
3.14滩顶
沉积滩面与堆积坝外坡的交线，为沉积滩的最高点
3.15滩长
由滩顶至库内水边线的距离。
3.16坝高
对初期坝和中线式、下游式筑坝为坝顶与坝轴线处坝底的高差。3.17总坝高
与总库容相对应的最终堆积标高时的坝高。
3.18堆坝高度或堆积高度
尾矿堆积坝坝顶与初期坝坝顶的高差。
3.19尾矿库挡水坝体
长期或较长期挡水的尾矿坝，包括不用尾矿堆坝的主坝及尾矿库侧、后部的副坝。3.20员工代表
在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业安全健康利益的人员。3.21关键任务
属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财
产损失、环境破坏或其他损失。3.22事件
导致或可能导致事故的情况。3.23危险源
可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。3.24危险源辨识 识别危险源的存在并确定其性质的过程。3.25风险评价
评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。3.26相关方
关注企业职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。3.27资源与能力
包括实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术和
方法，以及得到证实的知识、技能和经验。3.28供应商
为企业提供材料、设备或设施及其服务的外部个人或团体。3.29承包商
在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的
个人或团体。3.30安全绩效
指企业根据安全生产方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面取得的可测量结果。4核心内容
4.1安全组织保障 4.1.1目标
4.1.1.1目标与指标的设立
4.1.1.1．1矿尾矿库的安全生产目标是：xxxx 4.1.1.1.2 矿尾矿库安全生产指标是：xxxx
4.1.1.1.3在制定尾矿库安全生产目标与指标的同时，充分考虑法律法规要求及我矿的风险特点与核心业务 4.1.1.2目标与指标的的实施
4.1.1.2.1制定尾矿库安全生产目标与指标的实施计划。根据监测结果和内外部条件的变化，及时的对尾矿库安全生产目标与指标实施计划的执行情况进行监测、修正或更新。
4.1.1.2.2尾矿库安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾的责任部门是安环科、尾矿车间。
其具体职责是：安环科具体负责尾矿库安全生产目标的设立和沟通；制定尾矿库安全生产目标与指标监测规定；对尾矿库安全生产目标与指标实施计划执行情况进行监测、修正或更新。
尾矿车间具体负责尾矿库安全生产目标与指标的实施和回顾，确保尾矿库安全生产目标与指标的有效性。4.1.2安全生产法律法规及其他要求
4.1.2.1法律法规意识
4.1.2.1.1各级人员均应了解遵守安全生产法律法规要求的重要性，特别是遵守有关安全生产法律法规的义务。
4.2.1.1.2定期组织调查了解各级人员的法律法规意识。
4.2.1.1.3根据调查情况，制定职工安全生产法律法规意识的提升计划，并及时对计划执行情况进行跟踪。4.1.2.2需求识别与获取
4.1.2.2.1建立安全生产法律法法规控制制度。确定渠道，识别、获取影响尾矿库安全生产法律法规与其它要求，包括法律、法规、规章、标准及规范性文件。
4.1.2.2.2通过合理化建议活动、意见箱、调查表等渠道建立有效途径，及时获取职工和部门对尾矿库安全生产法律法规与其它要求的需求。
4.2.2.2.3组宣科集体负责识别、获取、评审与更新尾矿库安全生产法律法规以及其他要求，并及时传达贯彻落实到与尾矿库相关的所有层面的职工。4.1.2.3融入
4.1.2.3.1将识别获取的与尾矿库相关的安全生产法律法规与其它要求，全面及时的融入到本企业的管理制度中。
4.1.2.3.2根据识别的安全生产法律法规与其它要求的需求，对与尾矿库相关的所有层次的人员提供培训。4.1.2.3.3向受安全生产法律法规与其它要求影响的人员，发放安全生产法律法规与其它要求或为其建立获取途径。4.1.2.4评审与更新
4.1.2.4.1按制度定期（每季度）对安全生产法律法规与其它要求的变化进行识别、获取、评审与更新。
4.1.2.4.2确保使用的安全生产法律法规与其它要求的有效性。
4.1.3安全机构设置及人员任命
4.1.3.1按照安全生产法律法规的要求设臵尾矿库管理机构或配臵专职安全生产管理人员。设立尾矿库管理的尾矿车间。车间下设库区工段和城门峒工段，分别管理两个尾矿库。同时在我矿技术科配备了尾矿库管理的专业技术人员，在车间配备了专职的安全员。
4.1.3.2矿山的安全管理人员、应急救援人员等特殊职位人员都由矿主要负责人书面任命。
4.1.3.3被任命的人员都接受相关的培训，并具备必要的知识和能力。
4.1.4安全生产责任制
4.1.4.1建立尾矿库所有岗位的安全生产责任制，明确主要责任人、管理人员和各岗位作业人员的安全生产责任。
4.1.4.2安全生产责任的描述具体、简明、界定清晰并能考核。4.1.4.3针对尾矿库安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立管理制度并明确人员及职责。4.1.4.4安全生产责任制明确规定矿主要负责人对本矿安全生产工作全面负责。
4.1.4.5矿主要负责人和管理层人员都明确自己对安全生产的领导责任，并以实际行动表明对安全生产的承诺。
4.1.4.6安全生产责任制人手一册，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，特别是主要责任人和管理层人员。4.1.4.7安全生产责任制定期评审，并根据需要予以更新。
4.1.5文件与资料控制
4.1.5.1文件控制要求
4.1.5.1.1建立文件控制的管理制度，确保尾矿库安全规章制度产生、使用、评审、修订以及控制的效力和效率。
4.1.5.1.2定期或不定期对安全规章制度进行评审，必要时予以修订或废除。
4.1.5.1.3确保安全规章制度能被所需要的人员获取。4.1.5.2安全规章制度
4.1.5.2.1根据风险和作业性质，建立健全尾矿库安全规章制度。4.1.5.2.2尾矿库安全规章制度包括安全生产检查制度、安全培训教育制度、重大危险源监控制度、重大隐患整改制度、职业危害预防制度、特殊工种管理制度、事故和事件管理制度、设备和设施安全管理制度、安全生产档案管理制度和安全生产奖惩制度。4.1.5.3安全记录要求 4.1.5.3.1对主要的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保安全记录的有效控制。
4.1.5.3.2所有安全记录确保符合下列规定： ——内容真实、准确、清晰； ——填写及时、签署完整； ——标识明确、编号清晰； ——易于识别与检索； ——完整反映相应过程；
——明确保存期限，并按期限保存。
4.1.6外部联系与内部沟通
4.1.6.1建立外部联系渠道，外部联系实行归口管理，分别由矿办公室、安环科等部门联系与协调，确保与外界就相关安全事项进行及时有效的联系。
4.1.6.2采用文件化的形式，及时向外界披露重大安全事项，特别是可能影响尾矿库下游居民安全健康及相关方面的事项。
4.1.6.3建立文件化的内部沟通制度，明确沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理。
4.1.6.4主要负责人定期与员工就安全问题进行沟通，召开安全问题讨论会，收集员工关心的问题并及时处理。
4.1.6.5建立合理化建议制度，听取员工和相关方面的意见及建议。合理化建议制度有效地执行，以确保管理层以公平的方式来评审所提出的各项建议。
4.1.6.6合理化建议箱放臵在办公楼一楼走廊，合理化建议表放臵各车间、单位安全组，以方便职工获取。
4.1.7承包商的选择与管理
4.1.7.1建立承包商的选择、评价与管理制度，确保承包商的能力满足企业的要求。
4.7.1.2与承包商签订的合同应明确双方的安全生产责任与义务 4.1.7.3确定符合要求的承包商，并保存批准过程相关的记录。4.1.7.4识别承包商工作给矿山带来的风险，并在允许承包商的员工使用矿山的设备、设施前，对其进行安全交底和培训。
4.1.7.5对承包商的服务过程实施检查，以识别并控制承包商造成的风险。
4.1.8安全投入
4.1.8.1制定确保安全生产费用投入并有效管理的制度。安全生产费使用管理制度包括以下内容： ——按规定足额提取经费； ——专款专用； ——专门账户管理；
——安全措施计划的编制要求； ——责任部门、人员及职责。4.1.8.2矿山主要负责人确保尾矿库安全生产所需的投入，并承诺对因投入不足所导致的后果负责。
4.1.8.2按规定提取安全费用，用于改善劳动条件，提高安全管理水平和本质安全程度。
4.1.9工伤保险
4.1.9.1完善职工工伤保险管理制度。
4.1.9.2依法参加工伤社会保险，并为职工足额缴纳工伤保险费。
4.2危险源辨识与风险评价 4.2.1辨识与评价要求
4.2.1.1辨识与评价要求
4.2.1.1.1建立危险源辨识与风险评价制度，辨识各类危险源，系统进行风险及其影响的识别与评价，特别是重大危险源及其风险。4.2.1.1.2确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。4.2.1.1.3危险源辨识与风险评价考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理，包括： ——正常和非正常的情况 ——现在和计划的生产活动 ——内部和外部的改变
4.2.1.1.4危险源辨识与风险评价的结果文件化，并定期进行危险源辨识与风险评价的回顾。4.2.1.1.5选择与我矿相适应的危险源辨识与风险评价的方法，并确保方法的适应性、一般性、可重复性及可评价性。4.2.1.1.6危险源辨识与风险评价方法能提供充足的信息。4.2.1.1.7当员工安全健康与财产保护发生矛盾，优先考虑确保员工安全健康的措施。
4.2.1.1.8持续地进行风险评价，及时处理重大风险。
4.2.2尾矿库风险评价
4.2.2.1对尾矿库进行初始风险评价，评价过程充分考虑内外部因素。4.2.2.2对生产流程进行识别，建立关键流程及其关设备设施清单，并对其进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，依据分析结果制定针对性措施。
4.2.2.2依据初始风险评价结果进行风险分级管理，初始风险评价结果问价化。
4.2.3关键任务识别与控制
4.2.3.1建立关键任务识别与分析制度，完成关键任务风险分析。4.2.3.2认定需要工作票，或经许可方可进行作业的范围，并对工作票或许可的签发人进行培训和能力评估。定期对工作票或经许可方可作业的范围进行评审与更新。
4.2.3.3建立任务观察制度，确保在所需现场，按照计划执行完整任务观察与局部任务观察。4.2.3.4实施任务分析并编制关键任务清单，依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书。
4.2.3.5执行任务分析与观察的人员接受相关培训，具备相关知识和能力。
4.3安全教育培训 4.3.1员工安全意识
4.3.1.1建立对员工识别、监测、提升安全意识的制度。提供必要的充足的教育培训资源，保证有关人员具备良好的安全意识和完成任务所需的知识和能力。
4.3.1.2对员工的安全意识进行辨识，考察员工对安全健康问题的掌握与熟悉程度。建立监测、跟踪意识提升效果及深层次意识培训需求的机制。
4.3.1.3安全教育培训将根据职工的实际情况，分入厂教育、转岗教育、复工教育。教育分我矿、车间、班组三级安全教育。
4.3.1.4建立全员安全教育计划，坚持每周班组安全活动，学习国家安全生产法律法规、企业规章制度，运用各种事故案例，开展各种安全活动，提高职工安全意识。
4.3.2培训
4.3.2.1识别、分析培训需求。培训需求的识别针对所有员工和所有作业过程，并充分考虑：用工连续性；变化的需求；特定岗位的能力要求；法律法规与其他要求；风险评价结果。
4.3.2.2针对已识别的培训需求，制定包括下列内容的正式培训计划：培训目标；培训大纲；培训教材；培训时间；培训内容；培训方式；考核方式。
4.3.2.3保存所有培训过程和结果的记录。
4.3.2.4建立培训的适宜性评估机制，对培训数量与培训效果等进行评估。
4.3.2.5使用适当的方式测试学员的能力，同时评估培训效果。评估途径包括：学员反馈；绩效改善调查；管理层反馈；测试结果的分析；现场应用能力的跟踪。
4.3.2.6培训负责人就一下内容接受培训： ——事故调查分析技术；
——危险源辨识、分析评估和风险控制技术； ——沟通技巧； ——检查、审核技术； ——法律依从性管理； ——应急管理； ——职业卫生管理； ——变化管理。4.4尾矿库建设
4.4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收
4.4.1.1建立尾矿库建设安全管理制度。制度包括： ——建设项目“三同时”的要求；
——建设项目“安全预评价”和“验收评价”的要求； ——对承担勘探、设计、施工的单位的资质审核； ——所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力； ——各单位的各阶段和活动的流程衔接； ——勘探、设计、施工、验收和批准的资源分配； ——各单位各阶段验收程序；
——参与勘探、设计、施工单位的管理衔接； ——资料、图纸及施工记录的保存。
4.4.1.2企业妥善保存地形测量、工程地质及水文地质勘察等相关资料。
4.4.2尾矿库的闭库与再利用
4.4.2.1建立尾矿库闭库与再利用管理制度，对闭库与再利用进行有效控制。
4.4.2.2制定尾矿库需要重新启用或改作他用时的相关制度。4.4.2.3尾款库闭库设计、施工、管理等应符合相关规范标准。4.5尾矿库运行
4.5.1尾矿输送、筑坝与排放
4.5.1、1建立完善的尾矿浓缩设施、尾矿输送、筑坝、排放的安全管理制度。
制度明确下列管理要求： ——操作人员的要求； ——维护要求；
——检验、测试及试验要求； ——报废要求；
——技术资料、图纸和记录管理要求。
4.5.1.2加强尾矿输送线路的维护管理，做好尾矿输送系统损坏、维修记录。
4.5.1.3根据AQ2006-2005和其他相关规定的要求，制定子坝的堆筑与排放操作规程和安全管理制度。
4.5.1.4编制尾矿库年、季度作业计划和详细的运行图表。4.5.1.4坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，应及时妥善处理。
4.5.2水位控制与防汛
4.5.2.1制定水位控制安全管理制度、尾矿库防汛措施和排洪设施安全管理制度，确保尾矿库防洪能力满足AQ2006-2005的要求。4.5.2.2汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通。库内设臵清晰醒目的水位观测标尺，标明正常运行水位和警戒水位。
4.5.2.3制定连续降雨发生跨坝的措施。
4.5.2.4洪水过后对坝体和排洪构筑物进行检查与清理，发现问题及时修复，并采取措施降低库水位。
4.5.3尾矿坝渗流与防震、抗震
4.5.3.1制定尾矿坝渗流控制措施和排渗设施安全管理制度。4.5.3.2按规定对坝体浸润线进行观测，确保其符合设计要求。4.5.3.3当坝体侵润线超过控制线时，经技术论证并得到批准后，及时增设或更新排洪设施。
4.5.3.4制定尾矿库防震与抗震安全管理制度，按照设计的抗震标准进行尾矿库防震与抗震管理。
4.5.4作业现场安全管理
4.5.4.1基于风险评价建立了下列安全管理制度： ——电力线路管理制度； ——照明管理制度；
——危险地段安全警示标志管理制度； ——职业卫生管理制度；
4.5.4.2针对体检要求制定体检计划。4.5.4.3制定职业危害控制制度和劳动防护用品管理制度
4.5.5变化管理
4.5.5.1建立变化管理制度并确定部门、人员及其职责。4.5.5.2实施变化前，进行危险源辨识与风险评价。4.5.5.2变化的相关资料完整移交。
4.6检查 4.6.1一般要求
4.6.1.1制定尾矿库安全检查制度，确保所进行的安全检查覆盖所有作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。4.6.1.2所有检查记录存档并可获取。
4.6.2日常巡检和定期观测
4.6.2.1对尾矿库实施日常巡检和定期观测。日常巡检和定期观测内容包括：
——识别并纠正尾矿工不当的行为； ——输送、排放设备、设施的状况； ——尾矿坝有无不良的状况； ——坝体沉降是否有突变； ——排渗设施有无不良的状况； ——浸润线的高低； ——排洪设施有无不良的状况； ——周围地质环境是否变化； ——周边是否有乱采滥挖现象； ——有无外来尾矿影响； ——有无放牧和开垦现象； ——纠正与预防行动的效力。
4.6.2.2检查和定期观测清单存档并进行回顾更新。
4.6.3防洪安全检查
4.6.3.1按规定对尾矿库进行防洪安全检查。防洪安全检查内容包括： ——检查尾矿库设计的防洪标准是否符合规定； ——尾矿库水位；
——尾矿库干滩长度、平均坡度和滩顶高程；
——尾矿库在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度是否满足要求；
——排水井、排水斜槽、排水涵管、排水隧道、溢洪道和截洪沟等排水构筑物有无变形、位移、损毁、淤堵，排水能力是否满足要求。4.6.3.2针对检查内容制定标准的检查表，反映排洪系统特定的危害。
4.6.4坝体安全检查
4.6.4.按规定对尾矿坝进行安全检查，安全检查内容包括： ——外坡坡比； ——位移； ——纵、横向裂缝； ——滑坡状况； ——浸润线位臵； ——排渗设施和渗漏状况； ——坝面保护设施。
4.6.4.2针对检查内容制定检查表，并对检查表进行回顾和更新。4.6.4.3对执行检查的人提供包括危害识别、分类以及补救行为和报告要求的培训。4.6.4.4所有专项检查记录存档并能方便获取。
4.6.5库区安全检查
4.6.5.1按规定对尾矿库库区安全检查。库区安全检查内容包括： ——周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况； ——违章爆破、采石和建筑； ——违章进行尾矿回采、取水；
——外来尾矿、废石、废水和废弃物排入； ——放牧和开垦。
4.6.5.2针对检查内容制定安全检查表，并对检查表回顾和更新。4.6.5.3所有专项检查记录存档并能方便获取。4.6.6纠正与预防措施
制定纠正与预防措施实施的保障制度，确保对安全标准化系统中出现的问题及时采取相应的纠正和预防措施。保障制度明确规定以下内容：
——依据问题的严重性，制定纠正和预防措施的实施计划； ——实施纠正和预防的责任部门和责任人；
——及时反馈纠正和预防的实施情况及其有效性，并与员工和相关管理层进行沟通；
——必要时需要对纠正和预防的实施情况及其有效性进行评审； ——保存及管理纠正和预防措施实施纪录的要求。
4.7应急管理 4.7.1应急准备
4.7.1.1认定紧急情况
4.7.1.1.1根据危险源辨识和风险评价结果，并考虑法律法规与其它要求，以及以往事故、事件和紧急状况的经验，认定潜在的紧急情况。4.7.1.1.2认定紧急情况时，应特别关注：
——自然灾害导致的溃坝事故，如洪水、泥石流、地震等； ——周边环境导致的溃坝事故，如外来尾矿、废水，周围采矿作业，库内采、选尾矿等；
——工艺和设施导致的溃坝事故，如水位超过警戒线、排洪设施损毁、排洪系统堵塞、坝体深层滑动等。4.7.1.2应急准备管理
4.7.1.2.1设立应急管理机构并指定专人管理应急工作，并根据应急演练中的风险和企业内外部事故、事件的应急经验，及时完善应急准备工作。
4.7.1.2.2定期评审与我矿有关的外部应急部门，如消防、医疗部门。4.7.1.2.3将评审可能造成我矿紧急情况的外部机构及其影响，如危险货物的供应商及其危险物品的类型、数量、位臵的信息等。4.7.1.3建立应急管理及响应制度，应急管理及响应制度应包括以下要求：
——紧急事件认定要求； ——应急预案编制要求； ——紧急事件组织准备要求； ——应急装臵配臵要求； ——紧急事件演习要求； ——相互支援识别与协调要求。
4.7.2应急计划
4.7.2.1配备编写应急预案的人员，针对认定的紧急情况建立应急管理及响应制度，编制应急预案，并明确有关人员的职责及履职方法。4.7.2.2编制应急计划时考虑： ——危险源辨识和风险评价结果； ——安全法律法规与其它要求； ——以往事故、事件和紧急状况的经验； ——现有的应急能力和应具备的应急能力； ——专业应急部门可以支援的应急能力； ——政府在应急管理中的作用等。4.7.2.3应急计划的内容应包括： ——接警与通知； ——指挥与控制； ——警报与紧急公告； ——应急资源； ——通讯；
——事态监测与评估； ——境界与治安； ——人员疏散； ——医疗与卫生； ——公共关系； ——应急人员安全； ——搜索与援救； ——泄漏物控制； ——现场恢复。4.7.3应急响应
4.7.3.1编制紧急事件应急预案，设立应急指挥机构。
4.7.3.2根据事故或紧急情况确定启动应急程序，并按事先规定的相应级别实施应急响应。
4.7.33确保足够的应急能力支持。
4.7.4应急保障
4.7.4.1建立完善的应急组织机构，并规定职责及作用。设立应急控制指挥中心时，确保其具备必需的能力。
4.7.4.2根据认定的紧急情况，建立应急响应队伍，包括： ——消防； ——医疗救护； ——搜索与援救； ——安全保卫； ——通讯； ——抢修。
4.7.4.3根据认定的紧急情况配备必须装备，包括： ——通讯设备； ——急救用品；
——紧急备用电源、设备及物资； ——摄影设备；
——应急人员的识别标识； ——急救防护用品。
4.7.4.4为应急人员提供完整的应急工作所需的知识和技能培训。4.7.4.5我矿在配臵应急装备时，考虑外部可以支援的应急能力，并建立正式的相互支援协议。
4.7.5应急评审与改进
4.7.5.1建立规范应急演练及对应急预案评审的制度，定期评审和更新应急计划，确保所需的应急计划。4.7.5.2应急预案评审制度明确下列内容：
——应急预案评审的频率；
——应急预案评审的组织要求；
——应急演练的方法；
——应急演练的频率；
——应急演练的策划要求。
4.7.5.3根据认定的紧急情况，按计划进行演习。
4.8事故、事件报告、调查与分析 4.8.1报告
4.8.1.1制定事故、事件报告制度，制度阐明事故、事件的定义及类别，报告的范围、时间及方式，事故、事件的响应程序。
4.8.1.2为事故、事件的报告提供畅通的渠道。对报告的事故、事件进行登记建档并定期审查，以确保所有的事故、事件均得到有效调查和处理。
4.8.2调查
4.8.2.1建立事故、事件调查与跟踪制度，明确事故、事件类型，调查人员的组成，调查内容，调查要求，调查方法，沟通方式、对象与时间。
4.8.2.2调查过程考虑专业技术需要，必要时有专业技术人员参加。4.8.2.3在形成调查报告之前，应与所涉及的职工进行交流。4.8.2.4调查遵照“四不放过”的原则，确保查明事故、事件的直接与间接原因和标准化规范系统暴露的问题，调查报告应提出事故、事件的处理意见和防范措施的建议。
4.8.2.5对所有相关文件和资料进行整理，并归档保存。
4.8.3统计与分析
4.8.3.1 明确事故、事件统计分析的指标要求、内容要求、时间要求和统计方法，为事故、事件的统计分析提供足够的资源。
4.8.3.2按要求公布统计分析结果，并向管理层汇报事故、事件统计分析结果。
4.8.3.3对记录的事故、事件进行统计分析比例，对事故、事件统计进行回顾并与上进行比较。
4.8.3.4对职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病。4.8.4事故、事件回顾
4.8.4.1对事故、事件的回顾做出明确规定，要求员工、班组利用班组例会等定期进行事故、事件回顾，引发讨论学习以总结经验教训。4.8.4.2回顾已发生事故的原因和防范措施。4.8.4.3通过个案研究或展示促进了解，鼓励讨论。
4.9绩效测量与评价 4.9.1绩效测量
4.9.1.1制定安全绩效检测制度，制度包括监测内容及计划、监测人员能力要求、监测过程要求、记录要求和沟通回顾要求。4.9.1.2按监测计划进行监测，监测内容包括: ——目标;——个人防护用品的使用和管理； ——事故、事件调查完成率； ——职业危害监测；
——纠正和预防行动完成率及其效果效率； ——安全、健康有关数据统计和分析情况 ——任务分析及任务观察、执行情况； ——变化管理回顾情况； ——培训情况； ——法律法规依从程度； ——持续改进安全标准化系统效力的情况； ——安全投入。
4.9.1.3明确监测频率、监测范围与位臵、监测程序与标准、资源配备和监测方法与技术。
4.9.1.4对收集的监测数据进行分析，用分析结果说明标准化系统的事宜性和有效性，监测结果与相应人员沟通并保存。
4.9.2系统评价
4.9.2.1内部评价
4.9.2.1.1建立安全标准化系统内部评价制度，对企业的安全生产绩效进行测量，为安全标准化系统的完善提供足够信息。内部评价制度包括以下方面： ——组织要求； ——时间与人员要求； ——评价方法与技术要求； ——过程要求；
——评价报告与分析要求。
4.9.2.1.2安全标准化系统是动态完善的过程。根据内外部条件的变化，定期和不定期对安全标准化系统进行评定，不断提高和完善安全标准化水平，持续改进安全绩效。4.9.2.1.3内部评价每年至少一次。4.9.2.2外部评价 4.9.2.2.1政府安全生产监管部门对安全标准化的实施进行监督，对不符合标准化要求的提出改进意见，以促进安全标准化的实施效果。4.9.2.2.2政府安全监管部门定期组织安全标准化的评定。4.9.2.2.3尾矿库评价应明确给出企业安全标准化等级。
第四篇：尾矿库安全标准化达标要求
尾矿库安全标准化评定标准
达标工作具体要求
一．安全生产组织保障
相关文件：
1.安全生产目标和指标考核规定
2.员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出的规定
3.安全生产的法律法规与其他要求管理制度或程序（关注：识别、获取、评审与更新影响、变化控制环节。合并与地下矿山达标具体要求）
4.安全生产法律法规与其他要求的融入规定（明确责任部门、人员及其职责。合并与地下矿山达标具体要求）
5.安全管理机构的设置与人员任命要求等规定
6.安全生产责任制管理制度（关注：制定、沟通、培训、评审与绩效测量、人员及职责等环节）7.尾矿库负责人、安全生产管理人员、其他岗位的安全生产责任制 8.文件与资料管理制度或程序 9.安全记录管理制度或程序 10.安全生产检查制度 11.安全教育培训制度 12.重大危险源监控制度 13.重大隐患整改制度 14.职业危害预防制度 15.特殊工种管理制度 16.事故和事件管理制度 17.设备和设施安全管理制度 18.安全生产档案管理制度 19.安全生产奖惩制度
20.内部沟通制度与外部联系制度 21.承包商选择、评价与管理制度 22.安全生产经费使用管理制度 23.职工工伤保险保障制度相关记录：
1.员工的安全生产法律法规意识情况进行的调查记录或报告
2.根据调查情况制定员工安全生产法律法规意识的提升计划（培训计划或工作计划。合并与地下矿山达标具体要求）
3.对员工安全生产法律法规意识提升计划进行的跟踪记录（阶段性安全工作总结。合并与地下矿山达标具体要求）
4．安全生产法律法规与其他要求文本或电子版
5．适用的安全生产法律法规与其他要求清单（关注：适用条款的识别。合并与地下矿山达标具体要求）
6．员工安全生产法律法规与其他要求的培训记录
7．对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的记录 8．当变化发生时，及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单
9．当变化发生时，及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的证据（新制度）10.各层次文件化的安全生产目标与指标
11.安全生产目标和指标的实施计划（安全工作计划。合并与地下矿山达标具体要求）
12.安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测记录（安全考核记录。合并与地下矿山达标具体要求）
13.尾矿库负责人与安全管理人员的书面任命 14.所有任命书由最高管理者和接受任命的人员签字 15.安全生产责任制评审、修订记录 16.标准化系统文件合订本
17.评审标准化系统文件记录（安全标准化系统评审记录或标准化系统文件合订本修订页。合并与地下矿山达标具体要求）18.标准化系统文件发文记录 19.下列安全生产记录汇总、归档：
事故、事件记录； 风险评价记录； 培训记录；
标准化系统评价报告； 事故调查报告； 检查记录；
职业卫生检查与健康监护记录；
安全活动记录； 检验监测记录； 任务观察记录； 许可文件； 应急演习信息； 纠正与预防行动记录； 承包商信息； 维护和校验记录； 技术资料图纸。
20.标准化系统文件制定、评审与修订员工参与记录 21.外部的安全投诉记录 22.主要安全生产会议记录
23.合理化建议箱或建议表格放置于醒目位置并方便获取 24.设专栏及时向外界披露重大安全生产事项 25.识别承包商的风险辨识、评价记录 26.承包商安全评估记录 27.安全工程安全措施费用比例 28.安全管理安全措施费用比例 29.安全设备设施安全措施费用比例 30.劳动防护用品安全措施费用比例 31.安全标志安全措施费用比例 32.安全奖励安全措施费用比例 33.安全教育培训安全措施费用比例
34.安全经费投入分析报告（安全措施计划。合并与地下矿山达标具体要求）35.足额缴纳的工伤保险费凭证二．危险源辨识与风险评价
相关文件：
1.危险源辨识与风险评价管理制度（明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则、持续风险评价的要求，部门、职责等控制管理要求。合并与地下矿山达标具体要求）2.关键任务识别与分析制度
3.任务观察制度（关注：确保在所需现场按照计划执行完整任务观察与局部任务观察得到控制。合并与地下矿山达标具体要求）4.许可制度
相关记录：
1.暴雨风险风险评价记录 2.山体泥石流风险评价记录 3.喀斯特地貌导致的风险评价记录 4.地震风险评价记录
5.外来尾矿、废水风险评价记录； 6.库区周围作业风险评价记录 7.库内采、选尾矿风险评价记录 8.运行工艺导致的风险评价记录 9.尾矿设施导致的风险评价记录 10.重大风险记录（重大危险源清单）11.尾矿库关键流程图及其关键设备设施清单 12.初始风险评估报告
13.编制关键任务清单（实施任务分析。合并与地下矿山达标具体要求）14.执行任务分析的人员接受相关的培训记录 15.关键任务分析和作业实际情况编写的作业指导书 16.作业指导书存放在使用部门和工作现场 17.认定需要许可的范围清单
18.认定的需要许可的范围清单发放受影响部门的发文记录
19.对分配许可的责任人进行能力评估的记录（考评记录。合并与地下矿山达标具体要求）20.任务观察计划 21.任务观察记录
三．安全教育培训
相关文件：
1.员工安全教育、培训制度（关注：意识识别、评价、提升、教育、培训等环节控制。合并与地下矿山达标具体要求）
相关记录：
1.员工的安全意识调查与评价记录（安全工作总结。合并与地下矿山达标具体要求）2.安全意识提升计划（阶段性安全工作计划。合并与地下矿山达标具体要求）3.新员工三级教育培训记录
4.新员工工作现场特定的安全意识培训记录
5.员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时安全教育、培训记录 6.各类安全教育、培训计划 7.各类安全教育、培训计划记录 8.管理层专项培训记录：
事故调查分析技术；
危险源辨识、风险评价和风险控制技术； 沟通技巧； 检查、审核技术； 法律依从性管理； 应急管理； 职业卫生管理； 变化管理。
9．特种作业人员培训合格证书
四．尾矿库建设
相关文件：
1.尾矿库建设安全管理制度
2.尾矿库闭库管理制度（关注：闭库尾矿库需要重新启用或改作他用时管理要求规定）3.在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用管理制度
相关记录： 1.尾矿库设计文件 2.建设项目“三同时”文件 3.尾矿库建设项目安全评价报告 4.尾矿库初步设计的安全专篇 5.闭库安全评价 6.闭库整治设计
7.闭库工程施工及验收记录
8.闭库后的尾矿库，对坝体及排洪设施进行的维护记录 9.闭库尾矿库重新启用或改作他用时的技术论证
10.在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时的安全评价报告
五．尾矿库运行
相关文件：
1.尾矿浓缩设施安全管理制度 2.尾矿输送安全管理制度 3.筑坝安全管理制度 4.排放安全管理制度 5.水位控制安全管理制度
6.防汛措施和排洪设施安全管理制度 7.渗流控制和排渗设施安全管理制度 8.尾矿库防震与抗震安全管理制度 9.尾矿库电力线路管理制度 10.尾矿库照明管理制度
11.尾矿库危险地段安全警示标志管理制度 12.职业卫生管理制度 13.职业危害控制制度 14.劳动防护用品管理制度 15.变化管理制度
现场实物：
1.无尾矿输送设备、线路损坏，堵、漏、跑、冒现象 2.年、季作业计划和详细运行图表 3.每期子坝堆筑的岸坡处理及隐蔽工程记录 4.坝体较长时采用分段交替作业
5.采取保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷的措施 6.坝外坡面维护记录
7.坝体无冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象 8.汛期前对排洪设施的检查、维修和疏浚记录 9.未用常规子坝挡水
10.尾矿库排水构筑物停用后的及时封堵 11.尾矿库运行期间坝体浸润线观测记录
12.坝体浸润线超过控制线，新增设或更新的排渗设施 13.员工体检计划
14.夜间作业时，所有作业点及危险点设置足够的照明 15.库区内的电力线路，敷设整齐，无乱搭乱接现象
16.库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，设明显的警示标志 17.职业危害检测和控制结果记录
18.员工职业健康监护档案（保密管理。合并与地下矿山达标具体要求）19.员工、承包商人员的劳动防护用品发放记录 20.劳动防护用品正确使用的培训记录
21.提供劳动防护用品的供应商相应的资格资质文件 22.变化过程实施前的风险识别、评价记录 23.执行变化管理人员的培训记录
24.变化启动前检查验收记录（安监、安全评价等记录。合并与地下矿山达标具体要求）
六．检查
相关文件：
1.安全检查制度
2.日常巡检和定期观测制度 3.防洪安全检查制度 4.尾矿坝安全检查制度 5.尾矿库库区安全检查制度 6.纠正和预防措施管理制度
相关记录：
1.日常巡检和定期观测检查记录 2.检查和定期观测的人员培训记录 3.检查和定期观测记录目录（清单）4.防洪安全检查记录（专项检查）：
尾矿库水位安全检查； 尾矿库滩顶高程安全检查； 尾矿库干滩长度安全检查；
尾矿库沉积滩干滩的平均坡度安全检查； 尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容安全检查； 是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位安全检查； 在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度安全检查； 排洪构筑物安全检查。
5.尾矿坝安全检查记录（专项检查）：
坝的外坡坡比； 坝体位移；
坝体有无纵、横向裂缝； 坝体滑坡状况； 坝体浸润线的位置； 坝体排渗设施； 坝体渗漏状况； 坝面保护设施。
6.尾矿库库区安全检查（专项检查）：
周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况； 周边违章爆破、采石和建筑； 违章进行尾矿回采、取水；
外来尾矿、废石、废水和废弃物排入； 周边放牧和开垦等。
7.安全整改措施（纠正与预防措施计划）或安全整改通知书、隐患整改通知书
七．应急管理
相关文件：
1.应急管理及响应制度或程序（关注：机构、职责、人员、紧急情况、预案类型、培训、演练、回顾、评审等环节控制。合并与地下矿山达标具体要求）
2.洪水、泥石流、地震、外来尾矿、废水、周围采矿作业、库内采、选尾矿、水位超过警戒线、排洪设施损毁、排洪系统堵塞、坝体深层滑动应急预案
相关记录： 1.应急指挥机构图 2.应急培训记录
3.生产场所的显著位置张贴紧急疏散提示和设有紧急联系电话 4.应急预案相关的责任人员任命文件：
应急指挥； 抢修与生产恢复； 医疗救护； 搜索与救援； 泄漏清除和抑制； 保安； 通讯； 后勤保障。
5.任命的责任人员配备相应的应急工具
6.应急指挥中心配备下列必要的设备、设施（应急物资台帐。合并与地下矿山达标具体要求）：
通信设备； 必要电脑设备； 应急服务电话； 交通工具；
紧急、备用电源及设备； 应急处理方案；
周围地区主要干线和支线道路的交通图； 摄影设备；
应急人员配备能识别的的徽章、袖标；
应急人员安全保障设备和设施。
7.安装的应急系统与装置检查与维护的记录 8.救护协议 9.演练计划 10.演练记录 11.演练评审报告 12.应急预案备案记录
八．事故、事件报告、调查与分析
相关文件：
1.事故、事件报告制度（关注：责任、人员、报告、调查、分析、回顾等环节。合并与地下矿山达标具体要求）
2.事故、事件登记表及相关的报告、表格标准表式
实物证据： 1.事故、事件登记册 2.事故、事件档案
3.所有的急救箱中放有急救处理登记册 4.急救事件放到事故、事件登记册中 5.员工及其代表参与事故调查记录
6.被任命的调查员接受事故调查技巧和知识的培训记录
7.事故调查结果与相关的员工进行交流的记录（谈话记录。合并与地下矿山达标具体要求）8.事故统计图表 9.职业病症评估记录
10.设专栏公布事故、事件统计分析结果 11.事故、事件回顾记录
九．绩效测量与评价
相关文件：
1.安全绩效监测制度
2.安全标准化系统内部评价制度
相关记录： 1.安全绩效监测计划 2.以下监测资料的分析记录：
安全、健康目标；
各项安全、健康检查完成率； 设备定期检查完成率； 个人防护用品的依从程度； 职业危害监测情况； 事件、事故调查完成率；
纠正与预防行动完成率及其效果效率； 安全、健康有关数据统计、分析情况； 现场安全、健康许可依从情况； 任务分析及任务观察情况执行情况； 安全、健康委员会会议情况； 变化管理回顾情况； 培训情况； 法律法规依从程度；
持续改进标准化系统效力的情况； 安全、健康投入情况。
3.安全标准化系统内部评价计划
4.安全标准化系统内部评价评价人员安全标准化培训合格证 5.安全标准化系统内部评价记录
6.安全标准化系统内部评价时对好的表现给予的认可（设专栏给予的安全奖励、认可。合并与地下矿山达标具体要求）
7.安全标准化内部评价发现的问题采取的纠正措施（安全整改措施。合并与地下矿山达标具体要求）
第五篇：关于尾矿库安全标准化建设情况汇报
关于尾矿库安全标准化建设情况汇报 尊敬的公司领导：
在2014年3月19日南昌赣华安全咨询公司专家徐永宁老师到矿山指导尾矿库安全标准化建设工作，并提出了建设存在的问题，要求矿山尽快的进行完善。针对问题矿山领导进行了部署，把相关工作分布到各个部门，要求在4月10日之前要完成，经过各个部门的努力，完成了一部分材料。但现还有以下材料没有补充完成的：
一、尾矿库现场部分(要求矿山工程部完成)
1、库区未按设计要求设置照明设施；
2、排水井盖板未设置在现场周围；
3、上坝公路未进入库尾；
二、验收文件资料（要求施工单位二十三冶和监理单位完成）
1、坝体基础开挖现场记录无岩层的素描图、无人员在场的影像资料，基础开挖的现场记录无具体技术参数；
2、各分项工程、隐蔽工程的施工记录、坝体碾压密实度等记录缺乏具体的技术参数，记录内容一致，未按现场实际情况进行描述；
3、几乎所有的监理记录，包括监理总结报告均无具体的技术参数，监理部分签字的内容几乎一个格式，未体现各个分项工程、隐蔽工程等的具体施工特点并有部分验收材料还未签字盖章；
4、施工单位编纂完成的施工记录中，分部工程、分项工程、隐蔽工程等记录只有施工单位和监理单位，要按照江西省安全生产监督管理局赣安监管一字[2013]89号文的要求，完善各项施工记录；
5、施工单位未提供的竣工图、竣工总结报告；
6、各项原始记录要按施工进度分类进行装订成册。以上这些他们都还未完成，资料也未交来归总处理。由于施工队伍（二十三冶）、工程部和监理单位原因，至今两个多月了还无法申报尾矿库试运行，请求公司领导给予重视。
东坪铜多金属矿尾矿库
验收及标准化工作小组
2014年5月29日
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