南京市内审协会18年工作总结和18年工作意见

第一篇：南京市内审协会18年工作总结和18年工作意见

南京市内审协会2018年工作总结和

2018年工作意见

南京市内审协会2004年工作总结和2005年工作意见2007-12-07 22:28:30第1文秘网第1公文网南京市内审协会2004年工作总结和2005年工作意见南京市内审协会2004年工作总结和2005年工作意见(2)文章标题：南京市内审协会2004年工作总结和2005年工作意见

一、2004年内审工作回顾

2004年我市内审协会在省审计厅和省内审协会的指导下，在市审计局的直接领导下，积极贯彻党的十六大及十六届四中全会精神，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，按照省、市审计工作会议精神，遵循“管理、宣传、服务、交流”的宗旨，以《2004年度南京市内部审计工作指导计划》为导向，积极引导全市内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极地作用，实现内部审计为实现单位目标而服务的思想理念，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，和“全面加强领导人任期内经济责任审计、加强物资采购比价审计、加强内控制度评审”，以及“积极探索经济效益审计”等四个重点审计的方向，围绕提高内部审计的审计质量、审计技术与方法，加强内部审计法制建设，通过开展互相交流、信息沟通、咨询服务、业务指导、理论研讨、培训学习、宣传活动，全市内部审计工作在各单位改革、改制，内审人员变动较大的情况下，仍取得了较大成绩。据统计，2004年全市内审机构（含区、县）完成各类审计项目8128项；查出损失浪费金额32350万元；促进增收节支6210万元；已纠正违规行为金额2592万元；提出建议意见被采纳2524

条。向司法机关移送案件1件；建议给予行政处分6人；移送司法机关处理5人。内部审计对促进我市经济建设，服务“两个率先”，加强单位内部管理，提高企业经营和决策水平；促进领导干部廉政建设，进行反腐倡廉；维护财经秩序，减少企业成本，增加效益方面发挥了积极地、越来越重要的作用。总结2004年全市内部审计工作，主要特点如下：

（一）开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务

根据上级关于开展任期经济责任审计的规定和要求，经过我市多年实行年度内部审计工作计划指导，我市各单位内部审计机构对单位内有关责任人开展离任审计已成为一项基本工作任务。有的单位内审机构，不但对所属法定代表人离任进行审计，还对与经济有关的责任人离任时也进行离任审计，基本做到有离必审。有能力的单位内审机构还全面加强了单位责任人任期内经济责任审计。如南京市教育局根据有关经济责

任审计的规定，结合教育局自身的实际情况，在贯彻执行《南京市教育局直属学校、单位党政领导干部经济责任审计实施办法》，扩大了经济责任审计范围，对学校的分管财务副校长、主办会计离任进行经济责任审计的基础上，还积极探索任中经济责任审计有效途径。重点对被审计单位重大的经济活动所发生的经济责任问题，对易发问题部位做到严审。2004年配合局纪工委对市卫校经济责任审计中，针对经济担保、贷款往来和资金拆借等基建项目方面加强审计，查获涉案线索。南京市卫生局2004年在全系统对有经济活动的部门负责人开展了任期经济责任审计工作，并将此项列入院长责任制考核目标中；对审计结果进行有目的的跟踪，促进审计成果的转化，使审计工作由发现型逐步转变为预防型。据统计，全市内审机构（含区县）2004年开展经济责任审计项目共270项，其中离任审计201项，任期内审计69项。查证损失浪费10934万元；查处

违纪违规259万元。审计后，其中晋升13人、平调73人、免职30人、离退43人、行政处理1人、司法处理2人其他情况108人。

（二）工程建设项目竣工决算审计成为内部审计防腐倡廉，节约单位投资资金，减少资产成本的重要手段

我市多年来在南京市内部审计指导计划中，要求各单位内审机构把工程竣工决算审计作为必审项目。全市内审机构单位能积极响应，并结合自己单位的实际情况，分别采取自审或送审的办法认真贯彻执行。有的单位甚至规定5万元以上的维修工程也要做到必审，对大的工程决算审计项目还采取全过程跟踪审计，审计率近100。工程决算审计为单位加强项目管理，防腐倡廉，节约资金投入，减少工程成本，取得了较大效益。如江苏电信南京分公司每年的建设工程项目都比较多，资金使用量也比较大。2004年通过参加有关部门组织的市通信工作设计、施工队伍及施工（设计）

综合单价招标工作，不但选出了符合资质要求，质量合格的设计、施工队伍，而且还使施工（设计）综合单价比去年下降近50。南京司法局与社会审计联合对局办公房的装饰工程和大连山劳教所的一些维修工程进行了竣工决算审计，工程送审金额281万元，审计共核减工程款110余万元，核减率为,为机关及大连山节约了大量的资金，取得了一定的成效。据初步统计2004年全市内部审计自行审计工程项目数350项，送审金额104550万元，核减金额8516万元，平均核减率为

（三）内控制度评审是建立与健全单位内部控制制度，堵塞管理漏洞，使制度执行有效的方法。

2004年我南京市内审协会2004年工作总结和2005年工作意见

第二篇：南京市内审协会2005年工作总结和2006年工作意见

一、2005年内审工作回顾

2005年我市内审协会在省审计厅和省内审协会的指导下，在市审计局的直接领导下，积极贯彻党的十六大及十六届四中全会精神，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，按照省、市审计工作会议精神，遵循 “管理、宣传、服务、交流”的宗旨，以《2005南京市内部审计工作指导计划》为导向，积极引导全市内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极地作用，实现内部审计为实现单位目标而服务的思想理念，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，和“全面加强领导人任期内经济责任审计、加强物资采购比价审计、加强内控制度评审”，以及“积极探索经济效益审计”等四个重点审计的方向，围绕提高内部审计的审计质量、审计技术与方法，加强内部审计法制建设，通过开展互相交流、信息沟通、咨询服务、业务指导、理论研讨、培训学习、宣传活动，全市内部审计工作在各单位改革、改制，内审人员变动较大的情况下，仍取得了较大成绩。据统计，2005年全市内审机构（含区、县）完成各类审计项目8128项；查出损失浪费金额32350万元；促进增收节支6210万元；已纠正违规行为金额2592万元；提出建议意见被采纳2524条。向司法机关移送案件1件；建议给予行政处分6人；移送司法机关处理5人。内部审计对促进我市经济建设，服务“两个率先”，加强单位内部管理，提高企业经营和决策水平；促进领导干部廉政建设，进行反腐倡廉；维护财经秩序，减少企业成本，增加效益方面发挥了积极地、越来越重要的作用。总结2005年全市内部审计工作，主要特点如下：

（一）开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务

根据上级关于开展任期经济责任审计的规定和要求，经过我市多年实行内部审计工作计划指导，我市各单位内部审计机构对单位内有关责任人开展离任审计已成为一项基本工作任务。有的单位内审机构，不但对所属法定代表人离任进行审计，还对与经济有关的责任人离任时也进行离任审计，基本做到有离必审。有能力的单位内审机构还全面加强了单位责任人任期内经济责任审计。如南京市教育局根据有关经济责任审计的规定，结合教育局自身的实际情况，在贯彻执行《南京市教育局直属学校、单位党政领导干部经济责任审计实施办法》，扩大了经济责任审计范围，对学校的分管财务副校长、主办会计离任进行经济责任审计的基础上，还积极探索任中经济责任审计有效途径。重点对被审计单位重大的经济活动所发生的经济责任问题，对易发问题部位做到严审。2005年配合局纪工委对市卫校经济责任审计中，针对经济担保、贷款往来和资金拆借等基建项目方面加强审计，查获涉案线索。南京市卫生局2005年在全系统对有经济活动的部门负责人开展了任期经济责任审计工作，并将此项列入院长责任制考核目标中；对审计结果进行有目的的跟踪，促进审计成果的转化，使审计工作由发现型逐步转变为预防型。据统计，全市内审机构（含区县）2005年开展经济责任审计项目共270项，其中离任审计201项，任期内审计69项。查证损失浪费10934万元；查处违纪违规259万元。审计后，其中晋升13 人、平调73 人、免职30 人、离退43 人、行政处理1 人、司法处理2人其他情况108 人。

（二）工程建设项目竣工决算审计成为内部审计防腐倡廉，节约单位投资资金，减少资产成本的重要手段

我市多年来在南京市内部审计指导计划中，要求各单位内审机构把工程竣工决算审计作为必审项目。全市内审机构单位能积极响应，并结合自己单位的实际情况，分别采取自审或送审的办法认真贯彻执行。有的单位甚至规定5万元以上的维修工程也要做到必审，对大的工程决算审计项目还采取全过程跟踪审计，审计率近100%。工程决算审计为单位加强项目管理，防腐倡廉，节约资金投入，减少工程成本，取得了较大效益。如江苏电信南京分公司每年的建设工程项目都比较多，资金使用量也比较大。2005年通过参加有关部门组织的市通信工作设计、施工队伍及施工（设计）综合单价招标工作，不但选出了符合资质要求，质量合格的设计、施工队伍，而且还使施工（设计）综合单价比去年下降近50%。南京司法局与社会审计联合对局办公房的装饰工程和大连山劳教所的一些维修工程进行了竣工决算审计，工程送审金额281万元，审计共核减工程款110余万元，核减率为39.14%,为机关及大连山节约了大量的资金，取得了一定的成效。据初步统计2005年全市内部审计自行审计工程项目数350项，送审金额104550万元，核减金额8516万元，平均核减率为8.15%.（三）内控制度评审是建立与健全单位内部控制制度，堵塞管理漏洞，使制度执行有效的方法。

2005年我市单位内审机构对内控制度开展评审工作有了进一步地深化，各单位结合自己特点开展内部控制审计。既有专项内控制度评审，又结合其他审计事项，对内控制度建立、健全和执行情况进行评审，使审计关口前移，从事后的查错性审计转移到事前的预防性审计，达到防患于未燃的目的，也促进了单位管理制度化、规范化、法治化建设。如南京浦镇车辆厂结合厂实际情况，围绕成本控制，开展了管理审计。审计部针对应收账款、存货余额居高不下的状况，进行了调查分析，根据审计结果要求各单位制定整改措施，通过审计使应收账款大量回收，库存物资得到了有效的控制，避免了烂账损失和纠正了账实不符的问题，提高了资金的使用效率。审计部还通过评价跟踪企业管理控制流程，发现委外配件审核部门及人员对物耗定额不太了解，影响了物耗定额的审核质量。于是建议调整流程将审核职能由专业职能处室及人员负责，既加强了委外加工内控制度，又规范了企业委外业务行为。南京市商业银行2005年重点针对内控制度执行“严不严”的情况进行了监督和评价，将这项评审工作贯穿到各类审计项目之中，对内控管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价，并对全行内部控制制度进行了专项审计，通过评审，建立与健全了商行的内控制度，达到堵塞管理漏洞的目的。

（四）物资采购比价审计是把好物资采购与供应关，降低成本消耗，提高经济效益的好方式

2005年我市内审机构为单位降低成本、增加效益，积极努力地在物资采购比价审计方面做了大量工作。特别是生产型企业内审机构，通过采取市场调查、电话联系、上网询价、按图核算、定额计量、招投标等各种手段方式，为企业作出了贡献。南京电气（集团）公司把做好价格审计做为内审工作的重头戏来抓，制订了公司《采购比价暂行管理办法》，并结合企业的实际情况设计了一整套价格审计申报及审批表格，对物资采购价格从计划到实施完毕进行全过程的监督，形成了闭环管理模式，降低了企业采购成本，节约了可贵资金，取得较大效益。其中，对常规性的物资采购开展价格审计，审核采购计划13000余万元，审核采购发票2140份，仅此一项工作就节约采购资金484.44万元。南京市自来水总公司2005年对下属物资供销公司天寅实业公司全年的物资采购定价工作进行跟踪审计，通过招投标和竞争性询价方式，为该单位节约资金约120万元。在此基础上将相应经验在全公司予以推广，并涵盖到工程、劳务技术等多个领域，不仅增加了采购工作的公正与透明，而且优化了管理，全年共节约资金约390万元。

（五）围绕单位中心工作，按照领导要求，积极做好各专项审计与调查，是内审工作获得领导支持的立足点。

围绕单位中心工作，抓住领导、群众关心的重点、热点、难点问题开展内部审计，为单位实现经济目标做好服务，是内部审计工作获得领导支持，群众信任的基本点。2005年我市各单位内审机构在开展内部审计工作中，结合单位实际情况，开展了多种专项审计与调查。许多企事业单位按照上级领导与部门的要求，进行改转制工作，我市的内审机构在企事业的改转制工作中，发挥了积极作用，配合、协调有关部门做好改转制企业、事业单位的资产、负债、权益的清查，为企业顺利的改转制和平稳发展，发挥了应有的作用。南京市公安局2005年根据上级要求，对所属监所经费、劳动收入和经侦部门办案扣押款物及保证金进行了专项审计，涉及金额达2亿元。通过审计，摸清了有关管理工作现状，也发现了经费与收入有被挤占、挪用的问题，及时提出审计建议共11条，并作了通报，防止了违规事件，既为领导分忧，也消除了隐患。南京市交通局2005年针对区县交通局实施的镇村公路水泥化项目的资金使用及管理情况，“五小”养路费、货物附加费的征收、解缴和分配使用情况，市局下拨的专项资金的管理使用情况专门进行了审计调查，发现了部分区县存在会计核算不规范、成本核算不合规、资金划拨不及时、资金使用不合理等问题，及时提出了整改建议，确保了资金的专款专用。南京证券公司针对营业部客户关心的保证金使用问题进行了专项审计，采取报表、账册与银行对账单逐一核对的办法，以确保客户的保证金不被挪用，准确无误。南京奶业（集团）加强对中外合资企业的现有资产状况进行摸底调查，通过调查确定合资企业净资产的真实性，一为中方谈判提供依据，二为集团公司领导决策做好基础工作，三发挥了资产的效应。南京市总工会加强了对工会经费及互助保险金的审计工作。南京机电产业集团为了规范企业改制工作，根据市政府办公厅和机电产业集团经济责任审计有关规定，在2005年专门制定了《对改制企业法定代表人进行离任经济责任审计的办法》。南京纺织产业集团根据企业三联动工作要求，对所属５家企业财务清理审计报告进行了复核，并且出据了审核意见书；结合企业产权制度改革，对所属４家企业进行了清资产、摸家底的资产负债清理的审计。通过审计，拿出了详实可靠的财务资料，为产业集团领导提供了对这些企业进行改转制决策的依据。

（六）以贯彻落实审计署第4号令与内部审计准则为契机，加强内审制度和网络建设，促进内审工作制度化、规范化、法制化。

《审计署关于内部审计工作规定》（以下简称“4号令”）与《内部审计准则》（以下简称“内审准则”）颁布后，我市内审机构在认真组织学习、讨论研究之后，结合自身单位实际情况，对原制定的规范、制度、办法与４号令和内审准则不相符的方面重新进行修订，促使内审工作走向新的起点，达到制度化、规范化、法制化。南京市卫生局对1997年制定的《南京市卫生系统内部审计人员岗位职责》、《南京市卫生系统内部审计工作规定》、《南京市卫生系统内部审计档案规范》、《南京市卫生系统内部审计人员职业道德规范》、《南京市卫生系统内部审计工作规定考核标准》、《南京市卫生系统内部审计机构工作制度》等６个内部审计制度规定进行了重新修订，使之符合４号令与内审准则的要求。南京市教育局以４号令与内审准则为契机，重新组建了教育系统内审网络，并按地区划分为城北、城南和市属高校三个片，开展交流、学习活动，促进提高教育系统内审工作总体水平。南京造币厂重新修订了《企业经济活动内部审签办法》、制定了《企业对外经济活动招标投标管理办法》。南京市商业银行、南京电信分公司、南京证券公司等许多单位都制定了有关内审工作、档案管理及其他实施办法、制度规定。

（七）各区、县审计局的内审指导部门与内审协会适应新形势，认真履行职责，积极指导内审开展工作

2005年各区、县审计局的内审指导部门与内审协会认真贯彻执行审计署 “4号令”与“内审准则”，加强组织领导和规范化建设、加强了宣传培训等方面的工作，努力建立区县内审网络体系，为内审做好服务指导工作，取得成效。据统计，我市区、县2005年内审机构474个，内审人员703人；完成各类审计项目2332 项，查出损失浪费金额1393 万元，促进增收节支3690 万元，已纠正违规行为金额2057 万元，提出建议、意见被采用1626 条，向司法机关移送案件1 件，建议给予行政处分5 人，移送司法机关处理2人。一是年初各区县内审指导部门根据市审计局内审指导计划，结合各区县内审工作实际情况，提出了各区县的内审指导计划或实施意见，并在年终都进行了考核与表彰活动，有力地调动了区县内审人员的工作积极性，促进区县内审工作有效地开展。二是根据４号令与内部审计准则重新修订了“内部审计工作、内审考核及内审档案”等三个规范。三是积极组织区县内审人员参加省、市组织的培训学习、交流考察活动。四是加强宣传与理论研讨，有10个区县提交了15篇论文，参与省理论研讨。五是区县内审档案工作比前有较大进步。

（八）市内审协会采取计划指导，培训交流，咨询服务，努力提升内审人员审计水平与审计质量。

2005年我市内审协会在省厅和省内审协会、市审计局的领导下，积极贯彻执行“4号令”与“内审准则”，推行规范化建设，加强计划指导，学习培训、交流考察、理论研讨活动，为提升内审人员审计水平和审计质量打下基础。主要工作如下：

一是加强计划指导，年终考核制度，年初印发了《2005南京市内部审计工作指导计划》，召开了全市内审工作总结表彰及市内审协会第三届三次理事会会议，对2004市属内审机构20个内审先进集体与10名先进个人，以及区县指导８个先进集体进行了表彰。年终根据指导计划和上年考核情况，对考核细则指标进行修改，并按片组织了年终考核事项。

二是加强了培训交流学习活动：2005年我市内审协会委托南京审计学院对100名内审人员进行了为期５月的系统审计理论培训；有三名新老院长、七名教授为内审人员开设了基础理论与审计实践以及一些前沿课题的课程，为丰富和提高内审人员的水平和素质打下了良好的基础。开展了15次市内片会交流活动，组织了5批次共75人出省市考察交流活动，对中国内协与省内协举办的培训班通知及时转发和要求。

三是加强理论研讨：年初对省内审协会下达的理论研讨课题进行了转发并作了要求，积极组织内审人员参加省内审协会举办的3期理论研讨班，共组织论文52篇，其中获一等奖２个，二等奖８个，三等奖19个，优秀奖23个,并获全国优秀论文三等奖4个，并协助省内审协会主办了内部审计质量理论研讨班，在高淳县红太阳集团召开了审计质量现场会。市内审协会获得二项论文组织奖。

四是完成了148人次的国际注册内部审计师的报考工作和100多人次的内部审计上岗资格证的补报工作，以及对上CIA考试人员取得成绩与证书的发放工作。该项工作获省CIA考务工作集体一等奖。

五是完成了审计署关于内部审计报表变动，对内审人员报表报送的指导与电子报盘的修改工作。积极为内审人员做好服务工作，完成了196份的《中国内部审计》杂志和50多本《江苏审计年鉴》以及80多份《中国审计报》等其他刊物的征订工作。耐心做好内审人员关于法规、工作业务方面的咨询。对内审人员提出的要求，能及时协调安排，并为内审机构和内审人员的互相学习搭建平台，七是在宣传上，编写了2期，达5.5字万的《南京内审通讯》以及上报多篇内审信息。完成了全国、省级内审机构先进单位与先进个人评选推荐工作，我市分别推荐了1个全国集体先进，1名全国个人先进；10个省级集体先进，10名个人省级先进

虽然我市内审工作取得了一些成绩，但同时，我们看到我市内审工作还存在不足与困难。一是少数单位不重视内审工作，在单位改革与企业转改制过程中，对单位内审机构和人员进行撤、并、转，由此带来内审工作难以开展；二是有的单位内审工作已开展多年，创新意识欠缺，审计项目内容无拓展；三是有的单位审计成果转化不足，年年审，问题还是存在，领导整改意识不强；四是有的单位内审工作较好，但审计信息报道薄弱，宣传少，内审工作实绩缺乏报告，先进经验也难以推广；五统计报表报送不及时、不严谨，有的事项不愿报，造成报表数据与实际有一定差距；六是有的单位内审理论研究严重不足，内审档案需进一步规范。七是年终内审工作考核各单位自查、自行申报工作还须加强领导。这些不足与困难制约着我市内审工作质量和水平的进一步提高与事业的发展。

二、2006年内审工作实施意见

2006年是深入贯彻执行党的“十六大”精神，全面落实“三个代表”的要求，加强党的执政能力，审计为我市率先全面建设小康社会、率先基本实现现代化（以下简称“两个率先”）服务，深入贯彻执行《审计署关于内部审计工作规定》、《内部审计准则》提升审计成果质量和审计工作水平争优创新之年。为此，今年对我市内审工作提出实施意见如下：

（一）认真执行《南京市2006内部审计工作指导计划》，加强内部审计年终考核工作

根据提升内部审计工作水平与内部审计成果质量，为我市实现“两个率先”服务的要求，按照全国及省审计工作会议精神，市审计局已印发了《南京市2006内部审计工作指导计划》。各单位应根据指导计划，结合实际制定工作计划，落实指导计划中各项工作具体要求，加强内部审计年终考核组织领导工作力度，促使我市内部审计工作有目标、有重点、有效地开展。

（二）树立和增强内审为实现单位目标服务的理念与意识

我市将通过《南京内审通讯》，加强信息报道和具体指导工作，积极帮助内审机构与内审人员转变思想观念，树立和增强内审要为实现单位目标服务的理念与意识。我们计划开展的审计项目，或执行监督检查、评价的职能，都是为了保障组织的发展，为了帮助组织目标实现进行的。通过我们的工作应当能够体现出为单位组织或增加价值、或节约资金、或防范风险的功能，这样我们的工作才能得到领导与部门同志们的支持，取得成效。

（三）强化制度建设，按章审计，提高内审质量水平

《审计署关于内部审计工作的规定》重修颁发与内部审计基本准则以及十五个具体准则的颁布，使内审工作有法可依，有章可循。我市也按照新的规定与要求，重新修订了内审工作、质量考核办法与档案规范。各单位应针对存在的问题，加强和督促各内审机构结合单位工作的实际情况，根据“4号令”与内审准则制定相应的内部审计工作制度，按照制度规范开展审计工作，做到严格执法、公正执法、文明执法。提高内审项目质量与内审工作水平。

（四）坚持科学发展观，加强队伍建设，提高人员素质。

各单位应坚持科学发展观。虽然进行机构改革与企业的改转制，使内审机构和内审人员有较大的调整和变动。但我们应积极做好内审人员的队伍建设，特别是有层次性、上规模的大型企事业单位、集团公司、上市公司以及下属单位较多和资金量大的主管部门，不论其单位性质如何，加强内审工作是很有必要的，也是很有益的。我们将采取上门指导服务和调查研究及宣传工作，促使这些单位加强内审机构建设与专职人员的配备，其设置应与单位规模相匹配。促使各单位支持内审人员参加各项业务学习培训活动，参加与内审相关的职业资格考试。促使内审人员积极主动的进行审计业务相关知识学习，提高理论水平，不断掌握新的审计业务技能，运用先进的科学的审计方法，具有与时俱进的创新意识，充分发挥内部审计的作用，使其在单位内的地位相适应。

（五）增强内审职业道德和风险意识，树立良好内审形象

内部审计与政府审计一样，是审计体系的重要组成部分和重要力量。其执法水平的高低与审计作风地好坏，关系到审计系统的整体形象。因此，要加强内审人员恪守职业道德教育，督促执行内审准则，提高风险意识，有效防范风险，树立良好审计形象，提高人民对整个审计行业的满意度。

（六）主动沟通与宣传，为自已创造良好工作环境。

加强沟通与宣传工作，是内审人员争取单位领导、各相关部门与社会支持的重要手段方法。我们有些地区、单位，在改革改制中，内审未撤并，相反得到加强。这不仅与内审发挥作用有关，还和内审负责人员的沟通能力、自我宣传工作有关。我们不仅要做得好，还应加强宣传与沟通，要经常的向主要领导或负责人汇报工作情况，公开有关审计信息，既要让与你工作相关的人支持你，还应让单位其他人员与社会了解、进而支持你，形成良好的工作环境，使我们的审计成果得到转化，审计价值得到社会承认。

内部审计协会的职能就是要做好“管理、宣传、服务、交流”，工作，今年我们主要抓好：一是制定内审工作指导计划和加强年终检查考核力度；二是加强与各会员单位内审机构的联系沟通，做好上门指导与咨询服务。三是着手对改转制企业、私营企业内审情况进行调查，弄清内审机构和人员设置及工作状况；四是准备修改1995年制定的《南京市内部审计管理办法》；五是抓好季度片会交流活动，及内审出省、出国考察工作；六是加大内审信息的采集与内审工作的宣传，编好《南京内审通讯》；七是举办一次大型短期培训班和一期小型内审竣工决算项目培训班；八是做好CIA考试报名与内审人员上岗资格后继教育培训工作；九是组织好省里举办的理论课题研讨活动，积极向省里推荐优秀论文。十是积极完成局领导交办的任务，支持、配合省内审协会做好其他各项工作。

积极指导各主管部门、产业集团、大型公司与区、县审计局、内审协会按照“4号令”与“内审准则”抓好各自范围、系统内的内审工作指导和管理工作，以“人”为本，组织好学习培训交流工作，加强内审网络建设，培养过硬的队伍；以“法”作保障，提高内审法制化、制度化、规范化程度；以“高技术”为手段，加快信息化建设，配备计算机等现代化设备，提高内审人员的工作效率。

第三篇：南京市内审协会2005年工作总结和2006年工作意见

一、2005年内审工作回顾

（一）开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务

（二）工程建设项目竣工决算审计成为内部审计防腐倡廉，节约单位投资资金，减少资产成本的重要手段

（三）内控制度评审是建立与健全单位内部控制制度，堵塞管理漏洞，使制度执行有效的方法。

2005年我市单位内审机构对内控制度开展评审工作有了进一步地深化，各单位结合自己特点开展内部控制审计。既有专项内控制度评审，又结合其他审计事项，对内控制度建立、健全和执行情况进行评审，使审计关口前移，从事后的查错性审计转移到事前的预防性审计，达到防患于未燃的目的，也促进了单位管理制度化、规范化、法治化建设。如南京浦镇车辆厂结合厂实际情况，围绕成本控制，开展了管理审计。审计部针对应收账款、存货余额居高不下的状况，进行了调查分析，根据审计结果要求各单位制定整改措施，通过审计使应收账款大量回收，库存物资得到了有效的控制，避免了烂账损失和纠正了账实不符的问题，提高了资金的使用效率。审计部还通过评价跟踪企业管理控制流程，发现委外配件审核部门及人员对物耗定额不太了解，影响了物耗定额的审核质量。于是建议调整流程将审核职能由专业职能处室及人员负责，既加强了委外加工内控制度，又规范了企业委外业务行为。南京市商业银行2005年重点针对内控制度执行“严不严”的情况进行了监督和评价，将这项评审工作贯穿到各类审计项目之中，对内控管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价，并对全行内部控制制度进行了专项审计，通过评审，建立与健全了商行的内控制度，达到堵塞管理漏洞的目的。

（四）物资采购比价审计是把好物资采购与供应关，降低成本消耗，提高经济效益的好方式

（五）围绕单位中心工作，按照领导要求，积极做好各专项审计与调查，是内审工作获得领导支持的立足点。

（六）以贯彻落实审计署第4号令与内部审计准则为契机，加强内审制度和网络建设，促进内审工作制度化、规范化、法制化。

《审计署关于内部审计工作规定》（以下简称“4号令”）与《内部审计准则》（以下简称“内审准则”）颁布后，我市内审机构在认真组织学习、讨论研究之后，结合自身单位实际情况，对原制定的规范、制度、办法与４号令和内审准则不相符的方面重新进行修订，促使内审工作走向新的起点，达到制度化、规范化、法制化。南京市卫生局对1997年制定的《南京市卫生系统内部审计人员岗位职责》、《南京市卫生系统内部审计工作规定》、《南京市卫生系统内部审计档案规范》、《南京市卫生系统内部审计人员职业道德规范》、《南京市卫生系统内部审计工作规定考核标准》、《南京市卫生系统内部审计机构工作制度》等６个内部审计制度规定进行了重新修订，使之符合４号令与内审准则的要求。南京市教育局以４号令与内审准则为契机，重新组建了教育系统内审网络，并按地区划分为城北、城南和市属高校三个片，开展交流、学习活动，促进提高教育系统内审工作总体水平。南京造币厂重新修订了《企业经济活动内部审签办法》、制定了《企业对外经济活动招标投标管理办法》。南京市商业银行、南京电信分公司、南京证券公司等许多单位都制定了有关内审工作、档案管理及其他实施办法、制度规定。

（七）各区、县审计局的内审指导部门与内审协会适应新形势，认真履行职责，积极指导内审开展工作

（八）市内审协会采取计划指导，培训交流，咨询服务，努力提升内审人员审计水平与审计质量。

2005年我市内审协会在省厅和省内审协会、市审计局的领导下，积极贯彻执行“4号令”与“内审准则”，推行规范化建设，加强计划指导，学习培训、交流考察、理论研讨活动，为提升内审人员审计水平和审计质量打下基础。主要工作如下：

一是加强计划指导，年终考核制度，年初印发了《2005南京市内部审计工作指导计划》，召开了全市内审工作总结表彰及市内审协会第三届三次理事会会议，对2004市属内审机构20个内审先进集体与10名先进个人，以及区县指导８个先进集体进行了表彰。年终根据指导计划和上年考核情况，对考核细则指标进行修改，并按片组织了年终考核事项。

二是加强了培训交流学习活动：2005年我市内审协会委托南京审计学院对100名内审人员进行了为期５月的系统审计理论培训；有三名新老院长、七名教授为内审人员开设了基础理论与审计实践以及一些前沿课题的课程，为丰富和提高内审人员的水平和素质打下了良好的基础。开展了15次市内片会交流活动，组织了5批次共75人出省市考察交流活动，对中国内协与省内协举办的培训班通知及时转发和要求。

四是完成了148人次的国际注册内部审计师的报考工作和100多人次的内部审计上岗资格证的补报工作，以及对上cia考试人员取得成绩与证书的发放工作。该项工作获省cia考务工作集体一等奖。

五是完成了审计署关于内部审计报表变动，对内审人员报表报送的指导与电子报盘的修改工作。积极为内审人员做好服务工作，完成了196份的《中国内部审计》杂志和50多本《江苏审计年鉴》以及80多份《中国审计报》等其他刊物的征订工作。耐心做好内审人员关于法规、工作业务方面的咨询。对内审人员提出的要求，能及时协调安排，并为内审机构和内审人员的互相学习搭建平台，七是在宣传上，编写了2期，达5.5字万的《南京内审通讯》以及上报多篇内审信息。完成了全国、省级内审机构先进单位与先进个人评选推荐工作，我市分别推荐了1个全国集体先进，1名全国个人先进；10个省级集体先进，10名个人省级先进

虽然我市内审工作取得了一些成绩，但同时，我们看到我市内审工作还存在不足与困难。一是少数单位不重视内审工作，在单位改革与企业转改制过程中，对单位内审机构和人员进行撤、并、转，由此带来内审工作难以开展；二是有的单位内审工作已开展多年，创新意识欠缺，审计项目内容无拓展；三是有的单位审计成果转化不足，年年审，问题还是存在，领导整改意识不强；四是有的单位内审工作较好，但审计信息报道薄弱，宣传少，内审工作实绩缺乏报告，先进经验也难以推广；五统计报表报送不及时、不严谨，有的事项不愿报，造成报表数据与实际有一定差距；六是有的单位内审理论研究严重不足，内审档案需进一步规范。七是年终内审工作考核各单位自查、自行申报工作还须加强领导。这些不足与困难制约着我市内审工作质量和水平的进一步提高与事业的发展。

二、2006年内审工作实施意见

2006年是深入贯彻执行党的“十六大”精神，全面落实“三个代表”的要求，加强党的执政能力，审计为我市率先全面建设小康社会、率先基本实现现代化（以下简称“两个率先”）服务，深入贯彻执行《审计署关于内部审计工作规定》、《内部审计准则》提升审计成果质量和审计工作水平争优创新之年。为此，今年对我市内审工作提出实施意见如下：

（一）认真执行《南京市2006内部审计工作指导计划》，加强内部审计年终考核工作

根据提升内部审计工作水平与内部审计成果质量，为我市实现“两个率先”服务的要求，按照全国及省审计工作会议精神，市审计局已印发了《南京市2006内部审计工作指导计划》。各单位应根据指导计划，结合实际制定工作计划，落实指导计划中各项工作具体要求，加强内部审计年终考核组织领导工作力度，促使我市内部审计工作有目标、有重点、有效地开展。

（二）树立和增强内审为实现单位目标服务的理念与意识

我市将通过《南京内审通讯》，加强信息报道和具体指导工作，积极帮助内审机构与内审人员转变思想观念，树立和增强内审要为实现单位目标服务的理念与意识。我们计划开展的审计项目，或执行监督检查、评价的职能，都是为了保障组织的发展，为了帮助组织目标实现进行的。通过我们的工作应当能够体现出为单位组织或增加价值、或节约资金、或防范风险的功能，这样我们的工作才能得到领导与部门同志们的支持，取得成效。

（三）强化制度建设，按章审计，提高内审质量水平

《审计署关于内部审计工作的规定》重修颁发与内部审计基本准则以及十五个具体准则的颁布，使内审工作有法可依，有章可循。我市也按照新的规定与要求，重新修订了内审工作、质量考核办法与档案规范。各单位应针对存在的问题，加强和督促各内审机构结合单位工作的实际情况，根据“4号令”与内审准则制定相应的内部审计工作制度，按照制度规范开展审计工作，做到严格执法、公正执法、文明执法。提高内审项目质量与内审工作水平。

（四）坚持科学发展观，加强队伍建设，提高人员素质。

各单位应坚持科学发展观。虽然进行机构改革与企业的改转制，使内审机构和内审人员有较大的调整和变动。但我们应积极做好内审人员的队伍建设，特别是有层次性、上规模的大型企事业单位、集团公司、上市公司以及下属单位较多和资金量大的主管部门，不论其单位性质如何，加强内审工作是很有必要的，也是很有益的。我们将采取上门指导服务和调查研究及宣传工作，促使这些单位加强内审机构建设与专职人员的配备，其设置应与单位规模相匹配。促使各单位支持内审人员参加各项业务学习培训活动，参加与内审相关的职业资格考试。促使内审人员积极主动的进行审计业务相关知识学习，提高理论水平，不断掌握新的审计业务技能，运用先进的科学的审计方法，具有与时俱进的创新意识，充分发挥内部审计的作用，使其在单位内的地位相适应。

（五）增强内审职业道德和风险意识，树立良好内审形象

内部审计与政府审计一样，是审计体系的重要组成部分和重要力量。其执法水平的高低与审计作风地好坏，关系到审计系统的整体形象。因此，要加强内审人员恪守职业道德教育，督促执行内审准则，提高风险意识，有效防范风险，树立良好审计形象，提高人民对整个审计行业的满意度。

（六）主动沟通与宣传，为自已创造良好工作环境。

加强沟通与宣传工作，是内审人员争取单位领导、各相关部门与社会支持的重要手段方法。我们有些地区、单位，在改革改制中，内审未撤并，相反得到加强。这不仅与内审发挥作用有关，还和内审负责人员的沟通能力、自我宣传工作有关。我们不仅要做得好，还应加强宣传与沟通，要经常的向主要领导或负责人汇报工作情况，公开有关审计信息，既要让与你工作相关的人支持你，还应让单位其他人员与社会了解、进而支持你，形成良好的工作环境，使我们的审计成果得到转化，审计价值得到社会承认。

内部审计协会的职能就是要做好“管理、宣传、服务、交流”，工作，今年我们主要抓好：一是制定内审工作指导计划和加强年终检查考核力度；二是加强与各会员单位内审机构的联系沟通，做好上门指导与咨询服务。三是着手对改转制企业、私营企业内审情况进行调查，弄清内审机构和人员设置及工作状况；四是准备修改1995年制定的《南京市内部审计管理办法》；五是抓好季度片会交流活动，及内审出省、出国考察工作；六是加大内审信息的采集与内审工作的宣传，编好《南京内审通讯》；七是举办一次大型短期培训班和一期小型内审竣工决算项目培训班；八是做好cia考试报名与内审人员上岗资格后继教育培训工作；九是组织好省里举办的理论课题研讨活动，积极向省里推荐优秀论文。十是积极完成局领导交办的任务，支持、配合省内审协会做好其他各项工作。

积极指导各主管部门、产业集团、大型公司与区、县审计局、内审协会按照“4号令”与“内审准则”抓好各自范围、系统内的内审工作指导和管理工作，以“人”为本，组织好学习培训交流工作，加强内审网络建设，培养过硬的队伍；以“法”作保障，提高内审法制化、制度化、规范化程度；以“高技术”为手段，加快信息化建设，配备计算机等现代化设备，提高内审人员的工作效率。

第四篇：2010 年工作总结和2011 年工作意见

2010 年工作总结和2011 年工作意见

广西壮族自治区司法厅

（征求意见稿）

2010 年，在司法部和自治区党委、自治区人民政府的领导下，全区司法行政机关认真贯彻落实党的十七届三中、四中、五中全会和自治区党委九届十三次全会精神，认真贯彻落实司法部和自治区党委、政府的各项工作部署，坚持围绕中心，服务大局，深入推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法三项重点工作，按照厅党委确立的‚三个更加注重，三个务必抓好‛的总体工作思路，更加注重抓好社会和谐稳定模范区建设；更加注重加强基层基础工作；更加注重加强领导班子和队伍建设；务必抓好重点突破；务必抓好完善机制；务必抓好政策保障。主动服务经济社会发展，全力维护社会和谐稳定，司法行政各项工作取得了明显成绩，为促进广西科学发展、和谐发展、跨越发展作出了积极贡献。

一、2010 年全区司法行政工作成绩明显

（一）服务经济社会发展取得明显成效

围绕服务经济社会发展，深化专项法律服务活动。立足为中国—东盟自由贸易区建设和新一轮西部大开发提供更好的法律服务，成功举办了以‚区域合作〃和谐发展‛为主题的第三届‚西部律师论坛‛。全区律师担任诉讼和非诉讼代理7992 件；全区公证机构办理公证事务113566 件；基层法律服务工作者累计代理诉 讼和非诉讼案件2 万多件；司法鉴定机构共办理鉴定案件9700 多件，出具的司法鉴定意见采信率达98%；圆满组织实施2010 国家司法考试工作，全区报名10547 人，参考9324 人，成绩合格1841 人，合格率为19.74%。围绕保障和改善民生，着力加强法律援助工作。新修订颁布实施《广西壮族自治区法律援助条例》、建设开通全区统一的12348 法律援助热线、与自治区党委组织部远程教育办公室联动开展法律援助骨干培训、制定中央专项彩票公益金法律援助项目广西实施与管理办法、法律援助宣传等五项 工作走在全国前列。全区全年共接受群众来电咨询约10.64万人次，承办各类法律援助案件1.756 万件，比去年分别增长15.7%和9.5%，挽回经济损失13849.55 万元。法律援助服务群众成为重要的民生工程。

（二）预防化解矛盾纠纷取得显著效果

在全区组织开展了‚人民调解加强年‛活动，打好排查化解矛盾攻坚战，集中力量，攻坚克难，开展大排查、大化解，化解了一批老矛盾，有效预防新矛盾。创新人民调解工作机制，发挥人民调解的基础性、源头性、根本性作用。进一步建立完善人民调解经费保障机制。加强《人民调解法》宣传工作，提高人民调解的社会影响力。拓宽人民调解工作领域，积极探索建立行业性、专业性人民调解组织，努力化解医疗纠纷、交通事故、征地拆迁、物业管理等方面的矛盾纠纷。截止2010 年12 月底，全区有人民调解委员会17669个，人民调解员141935 人。全年各级人民调解 组织共调解纠纷315087 件，调解成功302668 件，成功率为96.06%；防止群体性上访5036 件，制止群体性械斗4369 件，把大量的矛盾纠纷化解在基层，解决在萌芽状态，起到了维护社会稳定的‚第一道防线‛作用。

（三）法制宣传教育取得明显成绩

深入开展‚广西依法治桂法制宣传大篷车八桂行‛、‚法制电影进万村（社区）‛、‚法治城市‛、‚法治县(市、区)‛创建和‚法律六进‛活动（进机关、进社区、进学校、进乡村、进企业、进单位），扩大法制宣传效果。自治区党委郭声琨书记、自治区马飚主席等自治区领导同志带头建立领导干部学法用法联系点，推动全区建立和完善领导干部学法用法联系点工作，在全国首创，其中省级领导联系点10个，地市级领导联系点76 个，县级领导联系点1208 个。全区‚五五‛普法检查验收工作得到自治区党委、政府高度重视，8 名省级领导干部分别担任检查验收团团长，有力推动普法依法治理工作。我区‚五五‛普法顺利通过中央检查组验收。积极参与‚广西政法宣传周‛活动和‚广西创建社会和谐稳定模范区‛大型集中采访活动，在全区范围内开展司法行政‚亮点‛追踪大宣传活动，中央及广西的各主要媒体集中报道了我区司法行政系统的工作成就、模范人物、先进单位和工作亮点。建设开通了广西普法网。参加广西政法系统书画摄影作品展取得较好成绩。

（四）安置帮教和社区矫正工作扎实推进 建立完善自治区、市、县（区）、乡镇（街道）、村（居）委会安置帮教工作网络。建立了跨省区刑释解教人员信息互通机制。建立完善监狱劳教所与司法所和家庭、单位、社区的衔接机制，继续深入推进监狱、劳教所与基层‚结对子‛工程，实现‚墙内‛的改造教育向社会延伸、‚墙外‛社会帮教向监管场所前移，‚墙内‛‚墙外‛无缝对接。2010 年，全区共接受安置帮教刑释解教人员19054 名，帮教率达到99%，就业安置率达到96.9%。刑释解教人员重新违法犯罪率0.6%。认真贯彻落实全国社区矫正工作会议精神，召开了全区社区矫正工作会议，自治区党委办公厅、自治区人民政府办公厅转发了《自治区社区矫正工作领导小组关于在全区开展社区矫正工作的实施意见》，社区矫正全面启动，开局良好。全区共有14 个市110 个县（市、区）开展接收社区服刑人员，累计接收社区服刑人员3058 人，现有社区服刑人员2453 人，社区服刑人员矫正期间再犯罪率为0.065%。

（五）监狱劳教（戒毒）工作进一步加强

监狱劳教系统认真贯彻落实监管工作‚首要标准‛，坚持把教育改造作为监狱劳教工作的中心任务，教育改造质量进一步提高。监狱系统全面推行‚5＋1＋1‛教育改造模式，全区所有监狱都建立了罪犯心理健康指导中心。劳教系统强制隔离戒毒和戒毒康复工作扎实推进。开展了强制隔离戒毒诊断评估、离所戒毒人员美沙酮维持治疗转介、艾滋病人集中管理治疗工作；加大了戒毒康复工作力度，探索‚社区康复‛、‚家庭康复‛、‚就业康复‛三种 模式，积极推进社会管理创新。实行了劳教人员和戒毒人员分类集中管理，制定了《劳教所强制隔离戒毒所重点人员管理制度》等十多个规章制度，开展大（中）队规范化建设，促进了管理教育工作的法制化和规范化。严格落实司法部《关于加强监狱安全管理工作的若干规定》和《关于加强劳教所、强制隔离戒毒所安全管理工作的若干规定》，深入开展监所安全大检查，加强狱所内侦查工作，强化安全稳定责任制和责任追究制，加强监所管理，进一步建立健全以‚五项机制‛和‚四防一体化‛为主要内容 的安全稳定长效机制，与武警部队深入开展‚三共‛建设。加强警务督察，厅领导带队对六个监所进行了突击警务督察，发现和查纠问题，得到司法部的肯定。

（六）基层基础建设取得新进展

全区共1127 个乡镇司法所，已完成司法所办公业务用房建设的1122 个，占99.56%。广西政法管理干部学院转制升格和新校区建设取得积极进展。监所布局调整有序推进，2010 年完成投资2.683 亿元。全区司法行政系统信息化建设获得立项批复。监狱信息化一期工程建设开始启动，已争取中央补助资金1913 万元。劳教系统建成了视频会议系统和电子政务系统，同时争取中央专项资金1200 万元进一步完善全系统监控系统。司法厅信息指挥中心大楼立项工作加紧推进。首批获得12 个市、县（区）司法局业务用房建设项目。

（七）完善体制和创新工作机制取得新突破 2010 年，司法厅高度重视和着力抓好体制性、机制性、政策性、保障性、指导性工作，积极争取党委、政府重视，主动与有关部门沟通协商，迈出了新步伐，实现了新突破。自治区劳教局增挂自治区戒毒管理局牌子，司法厅新设立了司法鉴定管理处、法律援助工作处、国家司法考试处，在基层工作处增挂社区矫正工作处牌子，律师管理处增挂行政审批处牌子。司法厅与相关部门联合制定出台或转发了17 个机制性、政策保障类文件。与自治区高级人民法院建立了沟通会商机制，联合制定出台了《关于建立沟通会商机制的意见》、《关于规范法官与律师诉讼活动的若干规定》、《关于加强交流与合作的若干意见》、《关于加强律师参与诉讼调解工作的意见》、《关于建立人民调解与司法调解衔接联动机制的意见》、《关于充分保障律师依法办理法律援助案件的规定》、《关于司法鉴定人出庭作证的规定》等7 个文件。与有关部 门联合下发了《广西壮族自治区社区矫正工作流程（试行）》、《广西壮族自治区加强新时期刑释解教人员安置帮教工作方案》、《转发财政部司法部关于进一步加强人民调解工作经费保障意见的通知》、《关于提高基层司法行政机关公用经费保障标准的通知》、《关于加强医疗纠纷人民调解工作的意见》、《关于加强劳动人事争议调解工作的意见》、《关于开发1231 个公益性岗位用于社区矫正和刑释解教人员安置帮教工作的通知》、《广西强制隔离戒毒（劳教）场所离所人员美沙酮维持治疗工作方案》、《广西壮族自治区司法鉴定收费管理办法（试行）》、《广西壮族自治区律师服务收费管理 实施办法》。自治区司法厅与南宁市人民政府多次召开工作座谈会，为解决司法厅、驻邕监狱劳教单位和广西政法管理干部学院的改革发展问题达成了广泛共识，优化了工作环境。

（八）示范创建工作取得明显效果

2010 年，我们注重抓好典型示范工作，在百色市开展了人民调解示范市创建活动，在南宁市开展了刑释解教人员安置帮教示范市创建活动，在钦州市开展了社区矫正示范市创建活动，在桂林市开展了争创法治城市活动，在南宁监狱和广西女子劳教所开展了监所规范化建设示范活动。各地、各单位在创建活动中，大胆探索新路子，总结、创造了一些可学、可推广的好做法、好经验。自治区在南宁市召开了刑释解教人员安置帮教工作现场会。百色市在人民调解工作中创造了‚百色经验‛。在桂林市召开了‚五五‛普法检查验收工作座谈会和现场观摩会，对推动工作起到了示范带动作用。

（九）队伍建设和党风廉政建设取得新成效

一是认真做好机构改革工作。精心组织实施‚三定‛方案，司法厅和监狱局、劳教（戒毒）局在工作职责、机构设置和人员编制等方面得到了进一步加强。二是大力加强领导班子和队伍建设。积极推进干部人事制度改革，做好领导干部选拔任用工作。加大竞争性选拔干部力度，推行差额推荐、差额考察、差额酝酿，试行党委票决制度，积极开展处级领导干部竞争上岗工作，指导20 个直属监狱单位完成党委换届工作，着力提高选人用人公信度 和群众满意度。强化领导干部的教育、管理和监督，加强干部人事工作制度化、规范化建设，制定下发了《关于进一步加强司法行政队伍建设的实施意见》、《关于维护监狱劳教所安全稳定工作问责制暂行规定》、《绩效考评办法》等规定。

三是大规模培训干部工作扎实推进。在全系统开展‚大学习、大培训、大整顿‛专题教育活动。组织监狱劳教人民警察开展‚执法大培训、岗位大练兵‛专题教育活动。全系统举办各级培训班1812 班次，培训111702 人次；进行突发10事件应急演练21 次，参加演练人员5300 多人次。组织12412名监狱劳教人民警察参加全国监狱劳教人民警察统一考试。选派109 名监狱劳教单位政委（所长）、司法局长参加司法部培训班。

四是深入开展创先争优活动，进一步加强党的建设。按照厅党委‚争创五个一流‛的目标，广泛深入开展全区司法行政系统创先争优工作。加大推优选优和表彰奖励力度，年内全系统荣获全国表彰的先进集体24 个（次）、先进（模范）个人76 人次。荣获全区表彰的先进集体50 个（次）、先进（模范）个人38 人次。腾志毅、牙韩雄2 名同志荣获全区人民满意‚十佳‛政法干警。有30 个单位、23 名个人被评为全区‚百家人民满意政法单位（干警）‛并荣记二等功。为南宁监狱二监区民警杨志国同志记个人二等功。表彰‚1.31‛案追捕中的9 名有功人员。完成了厅机关和两局考核嘉奖工作。突出抓好律师行业党的建设，实现了党的工作在律师行业全覆盖。五是抓好绩效考评和‚工作落实年‛活动，提高执行力。在全系统全面推行绩效考评工作，推动工作落实。经自治区‚工作落实年‛领导小组办公室进行满意度测评，司法厅在区直43 个政府部门中，机关作风建设的总体满意度排名第7位；为民办实事的总体满意度排名第9 位；对‚工作落实年‛活动点评的总体满意度排名第12 位；对重点工作项目的总体满意度排名第18 位。六是反腐倡廉建设扎实推进。继续深入开展创建‚无干警违法违纪单位‛活动，全系统160 个考核单位中有149 个单位实现‚无干警违法违纪单位‛目标。建立监所安全稳定和队伍建设‚警示日‛制度。各单位党委（党组）中心组学习反腐倡廉理论56 次，举办反腐倡廉专题教育讲座和上廉政党课94 场次。认真落实党风廉政建设责任制，坚决查处违法违纪行为，立案查处21 起45 人，给予党纪政纪处分39人，有6 人受到刑事处理。开展领导干部述职述廉和任前廉政谈话。实施上级纪委负责人与下级主要负责人谈话1122人次，诫勉谈话40 人次。强化执法监督，监狱劳教单位对减刑（期）、假释、保（所）外就医、监（所）外执行开展了专项检查100 多次。加强警务督察，全系统开展警务督察8752 人次，指出和纠正问题1486 个，提出整改建议365 条。加强内部审计工作，依法开展领导干部任期经济责任等审计，全系统共完成1615 个审计项目，提出审计建议被采纳的566 条，增加效益1012.46 万元，对12 个监狱、劳教单位审计存在问题整改情况进行抽查回访，对16 个监狱、劳教单位内部审计开展情况进行检查 指导，提高审计结果的应用成效，内部审计‚免疫系统‛功能得到进一步发挥。司法行政系统党风政风警风行风进一步好转。与此同时，司法行政其他各项工作也实现了全面协调发展。司法厅驻自治区政务服务中心服务窗口工作和社会主义新农村建设点工作成效明显。机关党建、计财装备、老干部工作、机关服务、工青妇、外事、信访、机要保密、档案、信息调研、办文办会等各项工作都取得了新成绩，作出了积极贡献。2010 年，全区司法行政工作在巩固提高、开拓创新上取得了明显成效，总结起来，有下面几个方面的体会：一是自治区党委、政府和司法部坚强有力的领导和支持帮助；二是主动争取部门联动配合，给予政策、保障、机制上的倾斜和支持；三是主动完善司法行政自身工作机制；四是司法行政各级领导班子和干警统一认识，振奋精神，聚精会神抓重点，一心一意抓落实；五是基层主动创造成功经验，创新工作机制，有力地促进基层基础进一步夯实，推动重点工作突破，提高效果。2010 年，我区司法行政工作虽然取得了明显成效，但也要清醒地看到，还存在不足和差距：监所安全稳定形势严峻；司法行政基本建设、装备建设和信息化建设投入不足，发展滞后；机制性、政策性、保障性、指导性工作不够系统；工作发展特别是社区矫正开展情况不平衡；创新工作机制不够，缺乏活动主题、载体，内容、形式不够丰富，特色不够鲜明；总结宣传典型工作不够。我们既要勇于承认不足和差距，又要不甘落后，坚定信心，迎接挑战，抓住机遇，乘势而上，推动我区司法行政工作上新台 阶。

二、2011 年全区司法行政工作总的要求和主要任务 ‚十二五‛时期是我国全面建设小康社会的关键时期，也是司法行政工作改革发展的重要时期。各级司法行政机关要按照自治区党委、政府和司法部的要求，研究提出‚十二五‛时期司法行政工作发展战略、发展目标、发展重点，科学制定‚十二五‛时期司法行政工作发展规划。今后五年，全区司法行政工作要努力实现六个上新台阶：一是服务经济社会发展的能力和水平上新台阶，法律服务队伍进一步发展壮大，服务能力进一步增强，服务质量进一步提升。二是维护社会和谐稳定的能力和水平上新台阶，人民调解预防和化解社会矛盾纠纷的作用进一步发挥，监狱劳教(戒毒)场所安全稳定的长效机制进一步健全完善。‚六五‛普法营造良好法治氛围。三是加强社会管理创新的能力和水平上新台阶。安置帮教、社区矫正和监所教育改造工作机制进一步创新，最大限度增加和谐因素。四是保障社会公平正义的能力和水平上新台阶。法律援助、律师、公证、司法鉴定管理工作进一步加强，更好地满足人民群众的新要求和新期盼，促进公平正义。五是司法行政基层基础建设上新台阶，保障能力进一步增强。六是司法行政队伍建设水平上新台阶，各级领导班子和司法行政干警、法律服务工作者政治业务素质进一步增强，执法为民思想牢固树立，公正廉洁执法执业水平进一步提高。

2011 年，是中国共产党建党90 周年，是实施‚十二五‛规 划的开局之年，做好2011 年的司法行政工作具有十分重要的意义。全区司法行政工作总的要求是：全面贯彻落实党的十七大和十七届三中、四中、五中全会精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真贯彻落实全国、全区经济工作会议、全国、全区政法工作会议、全国司法厅（局）长会议精神，围绕科学发展这个主题和加快转变经济发展方式这条主线，以“富民强桂”和创建社会和谐稳定模范区为目标，以深化三项重点工作为着力点，以完善创新工作机制为动力，扎实开展“发扬传统、坚定信念、执法为民”主题教育实践活动，突出抓好“经济发展·法律服务在行动”、“平安广西·法律保障在行动”、“改善民生·法律援助在行动”等三大行动，继续推进“三个更加注重，三个务必抓好”，推动司法行政工作迈上新台阶。2011 年全区司法行政工作的主要任务，可以概括为：扎实开展一个主题教育实践活动，突出抓好“三大行动”，着力推进七项重点工作：

（一）开展三大行动，服务经济社会发展，为‚富民强桂‛作贡献认真贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步加强律师工作的意见》，充分发挥司法行政部门在服务‚富民强桂‛战略和创建社会和谐稳定模范区中的专业优势，整合律师、公证员、司法鉴定人、人民调解员、基层法律服务工作者等专业资源，找准切入点和着力点，精心设计活动主题、载体，搭建法律服务平台，创新服务方式，打造有特色、有实效、有影响的专项法律服务品牌。开展‚三大行动‛，为‚富民强桂‛作贡献。一 是开展‚经济发展〃法律服务在行动‛。紧紧围绕自治区和地方2011 年经济发展目标和‚十二五‛时期经济建设的重点领域、重点工程和重点项目，为着力打造‚千亿元产业‛、‚千亿元园区‛、‚千亿元企业‛、自治区层面统筹推进的重大项目、实施中心城市带动战略、推进‚两区一带‛建设、推动北部湾经济区率先发展提供优质高效的法律服务。积极搭建法律服务平台，为法律服务工作者参与经济社会发展的重要工作、重大活动、重点工程项目牵线搭桥，创造条件。进一步拓展法律服务领域，开展重大项目建设专项法律服务活动、广西北部湾经济区建设专项法律服务活动和 中国-东盟自由贸易区建设专项法律服务活动。围绕深入实施中小企业成长工程提供法律服务。开展法律顾问进乡村活动，为社会主义新农村建设提供法律服务。成立政府律师（法律）顾问团，实现自治区、市、县（区）三级政府律师顾问团的全覆盖，为政府、人大、政协提供法律服务。推荐千名律师担任各级人大代表、政协委员法律顾问，为人大代表、政协委员参政议政提供法律服务和法律帮助。

二是开展‚平安广西〃法律保障在行动‛。以创建社会和谐稳定模范区为目标，以深化三项重点工作为着力点，深入开展‚大排查、大接访、大调处、大防控‛活动，着力解决影响社会和谐稳定的源头性、根本性、基础性问题，充分发挥司法行政的职能作用，在维护社会和谐稳定中打头阵，创一流贡献。坚持监管工作‚首要标准‛，开展‚监所管理规范化建设年‛活动，建立完善 监所安全稳定长效机制，确保实现‚四无‛目标。积极推进社会矛盾化解工作，以开展‚争当人民调解能手‛为载体，创新人民调解工作机制，提高预防化解矛盾纠纷的能力和水平，确保人民调解成功率保持在95%以上，筑牢平安广西建设第一道防线。积极推进社会管理创新工作，加强社区服刑人员和刑释解教人员管理，积极推进全面试行社区矫正工作，实现社区矫正工作在全区各县（市、区）和各乡镇（街道）的覆盖面达到100%，社区矫正对象重新犯罪率低于0.5%。进一步加强安置帮教工作，刑释解教人员重新违法犯罪率低于3%。深入开展‚法律六进‛活动，为建设平安广西营造良好的法治环境。

三是开展‚改善民生〃法律援助在行动‛。坚持以人为本、服务为民，维护群众合法权益，促进公平正义。加大法律援助工作力度，深入贯彻落实第五次全国法律援助工作会议精神，狠抓新修订的《广西壮族自治区法律援助条例》实施，努力把‚三个纳入‛的要求落到实处。下决心抓好六项工作。一是与自治区党委组织部远程办联动，开展法律援助宣传、培训工作，依托远程教育视频网络把法律援助的宣传培训覆盖到全区100%的行政村。二是与自治区党委组织部联动协作，依托全区3 万多名新农村建设指导员和4000 多名大学生村官开展法律援助‚三个进万村‛、‚三个100%全覆盖‛活动，即法律援助宣传、培训、联络进万村，法律援助宣传、培训、网络在全区行政村一级100%全覆盖。要以活动为载体，采取有力措施推进法律援助工作深入开展。三是落实 政府责任。争取将法律援助工作列入当地党委、政府为民办实事项目，争取党委、政府逐年加大法律援助经费投入。四是进一步强化便民措施。继续巩固完善12348 法律援助热线平台；建立健全法律援助便民服务窗口，在临街一楼设立法律援助服务点，建立无障碍通道；简化法律援助受理审查程序，逐步推行在律师事务所、司法所和法律援助工作站设立法律援助初审受理点，将法律援助的受理窗口前移，方便群众；探索建立法律援助服务质量评估体系，提高办案质量；抓好中央专项彩票项目实施,进一步提高办案数量，力争办案数量比上年有新的增长，做到应援尽援。五是加强队伍建设。要以桂林市、南宁市为示范，下决心狠抓法律援助队伍建设。把熟悉精通法律援助业务人员调整充实到法律援助机构。市级法律援助机构达到5-8 人，县（市、区）级法律援助机构达到3-5 人，确保法律援助工作顺利开展。六是加强规范化管理。各级司法行政机关要巩固法律援助规范化建设100%达标的成果，确保法律援助机构人员、设备、资金、场所到位，防止出现‚返贫‛现象；力争年内100%法律援助机构运行司法部信息管理系统，实现法律援助工作管理信息化，提高工作效率；力争把法律援助纳入自治区社会治安综合治理考评内容；出台深化法律援助工作的政策性、机制性、保障性、创新性、指导性文件。

（二）以贯彻落实人民调解法为契机，提升人民调解基础性、源头性、根本性作用，高效预防化解矛盾纠纷认真学习贯彻实施人民调解法，全面加强人民调解工作，提高人民调解工作水平。依法加强人民调解组织建设和人民调解员队伍建设，开展争当‚人民调解能手‛活动，引导激励广大人民调解员提高调解的能力和水平。健全完善矛盾纠纷排查、调处、化解工作机制，努力实现第一时间发现矛盾纠纷，第一时间高效化解矛盾纠纷，防止矛盾纠纷的激化扩大。加大人民调解参与重大项目建设化解矛盾纠纷和历史积案调解力度，攻坚克难，为重大项目建设和维护社会和 谐稳定作贡献。着重加强专业性、行业性人民调解组织建设，把人民调解组织向容易引发人民内部矛盾的领域延伸，在全区推行人民调解委员会调解道路交通事故民事损害赔偿工作，积极调处医患纠纷、劳资纠纷、食品药品安全、物业管理等领域的矛盾纠纷。健全完善人民调解与行政调解、司法调解的衔接配合机制，充分发挥人民调解在社会矛盾化解工作体系中的基础作用。进一步贯彻落实自治区财政厅、司法厅《关于进一步加强人民调解工作经费保障意见的通知》（桂财行“2010”39 号），将司法行政机关指导人民调解工作经费、人民调解委员会补助经费和人民调解员补贴经费等三项工作经费列入同级财政预算，建立人民调解工作经费保障机制。

（三）全力确保监狱劳教所安全稳定，努力提高教育改造质量 一要确保监所不跑人、不死人、不出事，实现‚四无‛目标。进一步提高对安全稳定工作重要性的认识，把监所安全稳定作为硬任务、硬指标、硬考核。进一步提高各级领导抓安全稳定工作的责任意识，主要领导要负总责、分管领导负全责。坚定实现‚四 无‛目标的决心和信心，不断加强‚五项机制‛和‚四防一体化‛建设，建立健全安全稳定长效机制。加大管理环节、细节的工作力度，加大制度执行的力度，从主要领导做起，带头执行制度，才能维护制度的权威，提高执行力。严格落实《关于加强监狱安全管理工作的若干规定》、《关于加强劳教所、强制隔离戒毒所安全管理工作的若干规定》，深入开展监所安全大检查，大力加强狱内侦查工作，及时发现、坚决消除各类不稳定因素。大力加强监所管理，认真开展‚监所管理规范化建设年‛活动，全面提高监 所规范化管理水平。严格落实安全稳定责任制和责任追究制，坚决防止重特大安全事故发生。强化态度决定责任、责任决定措施、措施在于落实、落实在于细节、细节决定成败的理念，从领导到干警，从责任到措施，从环节到细节，从检查到督查，从追究到倒查，切实解决管理薄弱、管理脱节、整改不到位、执行力不强、制度不落实的问题。监管工作领导负责，带班值班，巡查督查，干警定人、定岗、定责，做到安全防范不漏人、不脱管、不留死角、不出现空挡，立足于‚人防‛，‚硬件不足人努力‛，确保监所持续安全稳定。

二是坚持监管工作‚首要标准‛，把教育人、改造人、挽救人放在第一位。把加强罪犯劳教人员教育改造工作作为监狱劳教工作的中心任务，大力加强思想道德教育、法制教育、文化教育、管理教育、劳动教育和出入监(所)教育，建立健全教育改造工作体系和机制，创新教育改造理念和方式方法，切实提高教育改造 质量，努力把罪犯劳教人员改造成为守法公民和社会主义建设的有用之材，最大限度地化消极因素为积极因素，减少重新违法犯罪。

（四）强力推进社区矫正全覆盖和安置帮教工作上新台阶，推动社会管理创新

加大工作力度，探索工作新路子，形成工作新格局，促进工作体制机制不断完善，办法途径进一步拓宽，衔接管控更加严密，帮教质量显著提高，降低重新违法犯罪率，把社区矫正对象重新犯罪率控制在0.5%以内，把刑释解教人员重新违法犯罪率控制在3%以内。

一是进一步建立健全社区矫正和安置帮教工作领导体制和工作机制。坚持党委、政府统一领导，司法行政部门牵头组织，相关部门协调配合，司法所具体实施，社会力量广泛参与的社区矫正工作和安置帮教工作领导体制和工作机制。积极争取党委、政府的重视支持，把社区矫正和安置帮教工作纳入重要日程，纳入经济社会发展总体规划，帮助解决社区矫正和安置帮教工作中的实际困难和问题。

二是积极开展‚社区矫正推进年‛活动，推动社区矫正工作深入开展。切实加强社区矫正工作机构建设，认真贯彻落实自治区党委办公厅、自治区人民政府办公厅转发《自治区社区矫正工作领导小组关于在全区开展社区矫正工作的实施意见》(厅发“2010”47 号)，抓住市、县(市、区)机构改革的有利时机，在 各级司法行政机关建立专门的社区矫正工作机构；加强社区矫正工作队伍建设，建立专、群结合的社区矫正工作者和社区矫正志愿者队伍。按照自治区司法厅、自治区人力资源和社会保障厅联合下发的《关于开发1231 个公益岗位用于社区矫正和刑释解教人员安置帮教工作的通知》(桂司通“2010”166 号)精神，配备好司法所公益岗位人员，协助开展社区矫正工作；加强社区矫正制度化、规范化建设，建立健全接收、管理、考核、奖惩、解除矫正等制度，用制度来规范社区矫正，实现对社区服刑人员管得到、管得住、服务好，努力提高社区矫正质量和效果，预防和减少重新违法犯罪。探索建立社区矫正工作经费全额保障制度，切实提高经费保障水平。

三是进一步加强安置帮教工作。进一步认真贯彻落实中办发“2010”5 号文件和全国安置帮教工作会议精神以及全区安置帮教工作现场会精神，围绕《广西加强新时期刑释解教人员安置帮教工作方案》，大力开展规范化建设，进一步做好安置帮教工作。坚持‚首要标准‛，做好安置帮教对象的分类管控和帮教，进一步强化衔接措施，加强刑释解教人员的就业培训和就业援助。加强过渡性安置基地建设，建立健全‚重点帮教对象‛必接必送和安置机制。进一步完善拓展丰富‚结对子‛工作内容。创新‚墙内墙外‛无缝对接工作机制。认真总结推广示范市、县（区）的工作经验。积极争取有关部门支持，落实优惠政策，促进解决刑释解教人员就业、就学、社会保障等方面的困难和问题。

（五）全面启动实施‚六五‛普法规划，进一步发挥法制宣传教育提高公民法律素质的基础性作用，营造学法用法守法的法治氛围2011 年是‚六五‛普法的开局之年，积极争取自治区党委、政府召开‚五五‛普法总结表彰暨‚六五‛普法动员大会，高规格的启动我区‚六五‛普法工作。与自治区党委组织部、自治区文明办、团区委、教育厅等单位联合组织‚2011年广西十万大学生党团员创先争优寒假社会服务活动‛，以‚‘六五’普法，我在参与‛为活动主题，组织青年学生在1126 个乡镇，14372 个村开展‚六五‛普法的先行，全面覆盖启动农村的‚六五‛法制宣传。围绕广西经济社会发展的需要和广大人民群众的法律需求，大力开展宪法和国家基本法律学习宣传，大力开展与促进经济社会发展、保障和改善民生，维护社会稳定，构建社会和谐稳定模范区，实现‚富民强桂‛目标相关的法律法规的学习宣传，以提高全民法律素质为要求，深化‚法律六进‛的主题教育实践活动，针对 不同对象特点，创新法制宣传的载体和形式，增强法制宣传教育对社会进步、经济发展以及人民群众的生产生活等方面的渗透力和影响力，认真总结法治城市、法治县区示范单位的经验，进一步完善各项制度，稳步推进法治城市、法治县区的创建工作。大力推进依法治理工作，开展依法行政示范单位和基层的法治创建活动，进一步提高社会法治化的管理水平。

（六）着力打好‚五个攻坚战‛，进一步加强基层基础建设 一是开展全区司法行政信息化建设攻坚战。全区司法行政系统信 息化建设已批准立项。要坚持统一规划、统一标准、分步实施、分头建设、整体推进；要突出重点，建用并举，以用促建，强化应用，注重实效。各市司法局要抓紧做好项目立项工作。司法厅将在年内适时召开全区司法行政系统信息化建设工作会议，专题进行具体部署。监狱系统要按照司法部的要求，加快推进信息化一期工程建设。劳教系统要加快全系统应急指挥中心建设，进一步完善电子政务系统，推进全系统办公自动化。

二是开展司法厅和监狱局信息指挥中心建设攻坚战。加快推进报建、报批、规划设计等工作并动工兴建。

三是开展监所布局调整攻坚战。重点加快推进桐林监狱、平南监狱、未成年犯管教所等在建项目建设，加快启动女子监狱和第一劳教所搬迁建设，争取梧州、百色、河池三个强制隔离戒毒所立项。

四是开展广西政法管理干部学院转制升格攻坚战。2011年全面完成征地、报建、报批、规划设计等工作并动工兴建。

五是开展市县（区）司法局办公业务用房建设攻坚战。已经下达的12 个项目要尽快开工建设，要做好项目规划设计，切实做到选址科学、规模适度、功能齐全、标识统一，努力与当地经济社会发展水平相适应，与当地城市建设规划相协调，与司法行政工作相适应。要坚持高标准、严要求，认真组织项目施工，严格项目管理，加强资金监管，确保专款专用，努力建成廉洁工程、优质工程。未立项的要抓紧前期准备工作，按程序、按规范、按 要求做好立项工作，确保上报的项目符合国家发改委和司法部的要求。与此同时，要全面完成乡镇司法所建设项目收尾工作。深入开展规范化司法所创建活动，推动司法所规范化、制度化建设，对历年来被评为‚五好‛司法所的进行检查复核，巩固取得的成果。

（七）大力加强领导班子和队伍建设，推进反腐倡廉建设，促进公正廉洁执法

一是扎实开展‚发扬传统、坚定信念、执法为民‛主题教育实践活动。从丰富载体、内容、形式着手，组织开展‚六个一‛活动：组织一次瞻仰革命旧址、重温入党誓词活动；举办一场‚红歌‛大合唱比赛；读一套‚红色经典‛书籍；开展一次庆祝建党90 周年征文比赛；开展一次创先争优主题演讲比赛；举办一次先进事迹巡回报告会。通过开展主题教育实践活动，强化思想政治建设，切实解决在理想信念、宗旨意识、执法执业等方面存在的突出问题，真正在思想认识上有大的提高、精神面貌上有大的提振、工作水平上有大的提升，努力建设一支政治坚定、业务精通、作风优良、纪律严明、执法公正的司法行政队伍。把开展‚发扬传统、坚定信念、执法为民‛主题教育实践活动与举办全区司法行政系统运动会有机结合起来。充分展示开展革命传统教育和创先争优活动的成效，充分展示大练兵、大培训的成果，充分展示司法行政队伍‚特别能吃苦、特别能奉献、特别能战斗‛的良好形象，以崭新的精神面貌迎接中国共产党成立90 周年。把开展‚发扬传统、坚定信念、执法为民‛主题教育实践活动与机关开展‚六发扬六戒‛活动有机结合起来。发扬开拓创新的作风--戒骄；发扬爱岗敬业的作风--戒懒；发扬脚踏实地的作风--戒空；发扬求真务实的作风--戒虚；发扬实事求是的作风--戒假；发扬艰苦奋斗的作风--戒奢。提升机关队伍的思想境界，激发激活工作热情，完善绩效考评机制，提高机关执行力，推动工作落实。

二是以‚五个创一流‛为目标，继续深入开展创先争优活动。认真做好承诺践诺、领导点评、群众评议等工作。大力宣传表彰先进典型，做好与自治区人社厅联合表彰司法行政系统2006——2010 年及集体和个人二等功、‚五五‛普法表彰、‚争当人民调解能手‛表彰活动。在抓班子带队伍中争先进，创一流形象；在履职作为中扛红旗，创一流业绩；在维护社会和谐稳定中打头阵，创一流贡献；在服务经济社会发展和改善民生中当排头兵，创一流服务；在抓特色、创亮点、树品牌上，创一流经验。三是强化领导班子建设和队伍建设。着眼于增强领导班子整体功能和合力，进一步优化班子结构，配齐领导干部；大力推进干部人事制度改革，提高选人用人公信度和群众满意度；指导直属劳教单位做好党委换届工作。做好干部交流工作。加强人才队伍建设，深化大规模培训工作，提高队伍整体素质。继续抓好司法所长、县（市、区）司法局科室负责人执法轮训。认真总结监狱劳教人民警察执法大培训、岗位大练兵活动成功经验，建立长效机制。四是坚持从严治警，大力加强反腐倡廉建设。认真落实党中央关于党风廉政建设和反腐败斗争的决策部署，大力加强反腐倡廉建设。要深入开展反腐倡廉教育，加强党性党风党纪教育、国家法律法规教育和职业道德教育，开展示范教育。认真贯彻落实司法厅党委确定的‚警示日‛制度，有针对性地开展警示教育。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，加强反腐倡廉制度建设，着力加强廉政风险防控机制建设，认真查找廉政风险点，制定与廉政风险点相对应的监督、管理和防控措施，建立廉政风险预警平台，有效防范廉政风险，建立预防腐败的长效工作机制。要认真落实党风廉政建设责任制，严格落实领导干部一岗双责，严肃查办违纪违法案件。各级领导干部要严格遵守党员领导干部廉洁从政若干准则，廉洁自律，率先垂范。要进一步规范执法执业行为，健全完善减刑(期)、假释、暂予监(所)外执行等重点执法领域和执法环节程序，健全完善律师、公证、司法鉴定、基层法律服务执业规范和标准，不断提高执法、执业规范化水平。加强内部审计，发挥‚免疫系统‛功能。进一步加强警务督查工作，严格执行监狱劳教人民警察‚双六条禁令‛，深化狱(所)务公开，加强执法执纪监督检查，推进‚阳光执法‛，促进公正廉洁执法。在坚持从严治警的同时，要真情关心、真心爱护司法行政干警，落实好从优待警各项政策，帮助他们解决工作、生活中的实际困难，保护他们工作的积极性、主动性。大力加强基层党的建设，建好建强监狱、劳教所、司法所、律师事务所、公证处、法律援助中心等司法行政基层党组织，推行基层党务公开，充分发挥基层党组织的政治核心作用和党员的先锋模范作用。

三、加强领导，深入推进‚三个更加注重、三个务必抓好‛，确保2011 年各项工作任务的落实一要在积极争取和推动司法行政工作列入党委、政府的重要部署上下功夫。争取以党委、政府的名义召开‚五五‛普法总结表彰暨‚六五‛普法动员会、律师工作暨律师行业党建工作会议、‚墙内墙外‛大教育工作会议、法律援助服务民生工作会议、人民调解工作现场会。二要在赶超先进和打造特色上下功夫。学习借鉴全国、全区成功的经验，对照先进找差距、寻思路、促创新，树立强烈的责任心和进取心，保持良好的精神状态，激发干事创业的热情，振奋精神，爱岗敬业，主动作为，开拓进取，克难攻坚，争先创优，在全系统形成学先进、比先进、赶先进的浓厚氛围，形成特色和品牌，争取走向全国。注重研究和策划主题活动，以活动提高影响力和生命力，力争各项工作有主题、有载体、有声势、有影响、有创新、有亮点、有效果。继续推进示范城市（单位）创建活动。抓示范、抓重点、创特色、出经验，树立标杆，发挥典型示范的作用，以点带面，全面发展。加大宣传力度，着力提高宣传工作水平，对各地各单位创造的新经验和涌现出来的先进人物，及时发现、总结、提炼、宣传、推广，扩大影响。继续推进‚司法行政亮点追踪‛专题宣传报道活动。与新闻媒体建立完善沟通机制，加强宣传骨干培训，提高与新闻媒体打交道的能力，提高妥善处置网络舆情和突发事 件的能力。

三要在继续创新工作机制和完善政策保障上下功夫。加大工作力度，完善政策保障体系。2010 年，我们争取党委、政府的重视和有关部门的支持，以党委、政府的名义召开了有关会议，制定出台了一批政策性、机制性、保障性、指导性文件，要加强调研、跟踪、督查，确保落实到位，用足用好，发挥效应。根据新形势、新任务、新要求、新标准，抓紧研究制定出台相关的工作方案、办法、标准，制定出台指导性、机制性文件。需要党委、政府下发的，要积极争取党委、政府的重视和支持；需要与部门联合下发的，要加强与部门沟通协调，争取部门的理解和支持；属于自身事权范围内的，要及早调研，制定方案，尽快下发。进一步健全完善管理制度。建立完善律师执业准入、执业状况评价和执业奖惩等制度和机制，强化县级司法行政机关管理职能，完善两结合律师管理体制，落实律师行业扶持保障政策，保障和促进律师事业发展。加强公证工作管理和规范化建设，积极探索公证工作改革和工作机制创新。进一步改革完善国家司法考试制度，用好用足中西部及少数民族地区优惠政策，完善国家司法考试组织实施制度、工作机制和管理模式，健全考试工作机构，确保机构工作人员相对稳定，加强国家司法考试规范化、标准化建设，圆满完成2011年国家司法考试组织实施工作。继续深化监狱体制改革，健全完善全额保障动态增长机制。建立完善社区矫正制度，加强社区矫正规章制度建设。力争年内成立广西司法鉴定协会，建立行政管理与行业管理相结合的管理机制，形成以司法行政机关为主导，以行业自律为重点，既分工明确又互相配合的司法鉴定‚两结合‛的管理工作格局，进一步理顺司法部门的关系，改善司法鉴定执业环境。进一步完善法律援助制度，争取以自治区人民政府的名义制定出台进一步加强和改进法律援助工作的意见，提高法律援助工作的制度化、规范化水平。

四要在重点突破、真抓实干上下功夫。要聚精会神抓重点，一心一意抓落实，进一步完善领导分工负责制，‚一把手‛牵头抓总，分管领导具体抓，对重点工作和重点项目，要落实领导，确定专人，真抓实干，全力推进重点工作的落实。要将司法行政基本建设、装备建设和信息化建设等项目纳入当地的‚十二五‛规划，实现项目资金落地，争取早立项、早建设、早见效。

五要在督促检查抓落实上下功夫。进一步完善绩效考评机制，把各项任务目标逐项细化分解，做到任务目标明确、责任主体明确、工作标准明确、完成时限明确，使各项工作和各个环节都有人抓、有人管、有人负责到底，形成一级抓一级、一级促一级、层层抓落实的工作格局，确保事情定一件、干一件，干一件、成一件。对重点工作和重大项目，要重点跟踪督查。对已经制定出台的政策保障性文件的落实情况要加强专项督查，重点对与自治区高级人民法院会商机制的七个文件、人民调解经费保障、监狱劳教执法规范管理和《监狱法》贯彻执行情况进行专项督查。

六要在问责奖惩动真格上下功夫。要强化责任，提高执行力，严格问责，奖优罚劣，把绩效考评结果作为考核各级领导班子、领导干部工作实绩的重要依据，与评先评优、职务晋升挂钩。对工作推进快、效果好的地方和单位给予通报表扬；对工作滞后、工作不落实的地方和单位进行通报批评；对工作怠慢、不负责任的单位和个人进行责任追究，对情形严重的实行一票否决。做好2011 年的司法行政工作，任务艰巨、意义重大。各级司法行政机关一定要增强大局意识、机遇意识、创新意识，真抓实干、敢抓能干、抢抓快干，做到善谋事、能干事、办成事，扎扎实实完成全年各项工作任务，努力为‚十二五‛时期全区司法行政工作开好局、起好步，为‚富民强桂‛和创建社会和谐稳定模范区作出新的更大的贡献，以优异的成绩迎接中国共产党成立90 周年。

第五篇：2011年工作总结：市内审协会工作总结及工作意见

2011年工作总结：市内审协会工作总结及工作意见

一、内审工作回顾.我市内审协会在省审计厅和省内审协会的指导下，在市审计局的直接领导下，积极贯彻党的十六大及十六届四中全会精神，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，按照盛市审计工作会议精神，遵循“管理、宣传、服务、交流”的宗旨，以

《度南京市内部审计工作指导计划》为导向，积极引导全市内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极地作用，实现内部审计为实现单位目标而服务的思想理念，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，和“全面加强领导人任期内经济责任审计、加强物资采购比价审计、加强内控制度评审”，以及“积极探索经济效益审计”等四个重点审计的方向，围绕提高内部审计的审计质量、审计技术与方法，加强内部审计法制建设，通过开展互相交流、信息沟通、咨询服务、业务指导、理论研讨、培训学习、宣传活动，全市内部审计工作在各单位改革、改制，内审人员变动较大的情况下，仍取得了较大成绩。据统计，全市内审机构（含区、县）完成各类审计项目88项；查出损失浪费金额50万元；促进增收节支60万元；已纠正违规行为金额59万元；提出建议意见被采纳5条。向司法机关移送案件件；建议给予行政处分6人；移送司法机关处理5人。内部审计对促进我市经济建设，服务“两个率先”，加强单位内部管理，提高企业经营和决策水平；促进领导干部廉政建设，进行反腐倡廉；维护财经秩序，减少企业成本，增加效益方面发挥了积极地、越来越重要的作用。总结全市内部审计工作，主要特点如下：

（一）开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务根据上级关于开展任期经济责任审计的规定和要求，经过我市多年实行内部审计工作计划指导，我市各单位内部审计机构对单位内有关责任人开展离任审计已成为一项基本工作任务。有的单位内审机构，不但对所属法定代表人离任进行审计，还对与经济有关的责任人离任时也进行离任审计，基本做到有离必审。有能力的单位内审机构还全面加强了单位责任人任期内经济责任审计。如南京市教育局根据有关经济责任审计的规定，结合教育局自身的实际情况，在贯彻执行《南京市教育局直属学校、单位党政领导干部经济责任审计实施办法》，扩大了经济责任审计范围，对学校的分管财务副校长、主办会计离任进行经济责任审计的基础上，还积极探索任中经济责任审计有效途径。重点对被审计单位重大的经济活动所发生的经济责任问题，对易发问题部位做到严审。配合局纪工委对市卫校经济责任审计中，针对经济担保、贷款往来和资金拆借等基建项目方面加强审计，查获涉案线索。南京市卫生局在全系统对有经济活动的部门负责人开展了任期经济责任审计工作，并将此项列入院长责任制考核目标中；对审计结果进行有目的的跟踪，促进审计成果的转化，使审计工作由发现型逐步转变为预防型。据统计，全市内审机构（含区县）开展经济责任审计项目共70项，其中离任审计0项，任期内审计69项。查证损失浪费09万元；查处违纪违规59万元。审计后，其中晋升人、平调7人、免职0人、离退人、行政处理人、司法处理人其他情况08人。

（二）工程建设项目竣工决算审计成为内部审计防腐倡廉，节约单位投资资金，减少资产成本的重要手段我市多年来在南京市内部审计指导计划中，要求各单位内审机构把工程竣工决算审计作为必审项目。全市内审机构单位能积极响应，并结合自己单位的实际情况，分别采取自审或送审的办法认真贯彻执行。有的单位甚至规定5万元以上的维修工程也要做到必审，对大的工程决算审计项目还采取全过程跟踪审计，审计率近00%。工程决算审计为单位加强项目管理，防腐倡廉，节约资金投入，减少工程成本，取得了较大效益。如江苏电信南京分公司每年的建设工程项目都比较多，资金使用量也比较大。通过参加有关部门组织的市通信工作设计、施工队伍及施工（设计）综合单价招标工作，不但选出了符合资质要求，质量合格的设计、施工队伍，而且还使施工（设计）综合单价比去年下降近50%。南京司法局与社会审计联合对局办公房的装饰工程和大连山劳教所的一些维修工程进行了竣工决算审计，工程送审金额8万元，审计共核减工程款0余万元，核减率为9.%,为机关及大连山节约了大量的资金，取得了一定的成效。据初步统计全市内部审计自行审计工程项目数50项，送审金额0550万元，核减金额856万元，平均核减率为8.5%.（三）内控制度评审是建立与健全单位内部控制制度，堵塞管理漏洞，使制度执行有效的方法。我市单位内审机构对内控制度开展评审工作有了进一步地深化，各单位结合自己特点开展内部控制审计。既有专项内控制度评审，又结合其他审计事项，对内控制度建立、健全和执行情况进行评审，使审计关口前移，从事后的查错性审计转移到事前的预防性审计，达到防患于未燃的目的，也