04辅导协议(201006)

第一篇：04辅导协议(201006)

【】股份有限公司

与

中航证券有限公司

关于

首次公开发行股票并上市

之

辅导协议

【】年【】月

本协议于【 】年【 】月【 】日由以下各方在广东省深圳市签署：

甲 方：【 】 法定代表人： 【 】 住 所：【 】

乙 方：中航证券有限公司 法定代表人： 杜航

住 所：江西省南昌市抚河北路291号 联 系 地 址：深圳市深南中路3024号航空大厦29楼

鉴于：

1、甲方系依法设立的股份有限公司，并拟申请公开发行股票并上市。

2、乙方系经中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）核准的综合类证券公司，已注册登记为保荐机构。

3、甲乙双方均认可不以保证甲方发行上市为辅导的前提条件。

根据《中华人民共和国合同法》（下称“《合同法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（下称“《管理办法》”）和《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐办法》”）等相关法律法规的规定，在平等、自愿的基础上，经甲乙双方友好协商，甲方决定聘请乙方担任其发行上市的辅导机构，乙方接受该聘请，双方达成协议如下：

第一条 辅导目的

1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》和《管理办法》等规定，建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，形成独立运营和持续发展的能力。

2、促使甲方之董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）全面、正确理解和严格遵守发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的基本条件。

第二条 甲方的权利和义务

1、甲方有权要求乙方按照有关法律法规的规定为甲方开展辅导工作。

2、甲方应配合乙方对甲方的历史沿革、法人治理结构、独立经营能力、资产权属关系、财务管理体系、关联交易、同业竞争、业务发展规划、信息披露等各方面予以核查、规范，并有权要求乙方提供专业化咨询服务并提出合理化建议，以达到符合有关发行上市法律法规要求的目的。

3、甲方保证向乙方提供的与开展辅导工作有关的资料和文件真实、准确、完整，并为乙方开展辅导工作提供必要的便利和全力的配合。对于乙方提出的专业化合理建议，甲方应予以采纳。

4、甲方应向乙方及时提供股东大会、董事会和监事会会议有关资料，并应通知乙方有关辅导人员列席上述会议。

5、甲方应按本协议规定向乙方支付辅导费用。

第三条 乙方的权利和义务

1、乙方有权要求甲方对乙方开展辅导工作给予积极配合，并按照本协议的规定支付辅导费用。

2、乙方有权要求甲方提供与开展辅导工作有关的全部资料，并要求甲方保证全部资料的真实性、准确性、完整性和及时性。

3、乙方有权要求列席甲方召开的股东大会、董事会及监事会，并有权获得全部会议资料。

4、乙方应严格按照《公司法》、《证券法》、《保荐办法》等法律法规的要求，勤勉尽责、诚实信用，作好辅导工作，按期完成本协议第六条所列的辅导内容。

5、乙方应根据规定配备相应的辅导人员，负责组织和实施对甲方的辅导；并根据规定完成各期辅导工作备案报告和辅导工作总结报告。

6、签订本辅导协议后，乙方的有关辅导人员应当对甲方的情况进行详尽调查，在此基础上制定切实可行的辅导计划及实施方案。

7、在辅导工作过程中，乙方应将有关资料和重要情况汇总，建立完整的“辅导工作底稿”，存档备查。

8、乙方所派辅导人员应遵守有关内幕人员的法律规定，对甲方所提供的资料及信息保守秘密。未经甲方许可，乙方及其辅导人员不得向任何单位或个人披露。

第四条 辅导人员

1、乙方按规定派出固定人员组成辅导小组，全面负责辅导工作。乙方保证派出的辅导人员符合相关法律法规的规定。

2、乙方变更辅导人员的，应事先以书面形式告之甲方、并取得甲方的同意。

第五条 接受辅导的人员

甲方接受辅导的为全体董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）。

第六条 辅导内容、计划及实施方案

【注明：因《证券发行上市保荐业务管理办法》自2008年12月1日起施行，同时《首次公开发行股票辅导工作办法》予以废止，故有关辅导工作的一系列具 3 体规定尚待确定，请注意。】

乙方为甲方及甲方相关人员提供以下内容的辅导：

1、对甲方董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行全面的法规知识学习和培训。

2、督促甲方初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，增强甲方董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）的法制观念和诚信意识。

3、核查并确保甲方公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面的合法性、有效性，规范并确保甲方产权关系的明晰性和股权结构的合规性。

4、督促甲方实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

5、核查甲方商标、专利、土地、房屋等资产的法律权属。

6、规范甲方与控股股东及其他关联方的关系。

7、督促甲方建立和完善内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。

8、督促甲方建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。

9、协助甲方建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

10、督促甲方逐步形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。

11、根据甲方具体情况确定书面考试内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督。

12、对甲方是否达到发行上市条件进行综合评估。协助甲方开展首次公开发行股票的准备工作。

13、中国证监会规定的或协议双方另行约定的其他辅导内容。

第七条 辅导计划及实施方案

辅导计划及实施方案依照“关于【 】股份有限公司拟首次公开发行股票的辅导计划及实施方案”中有关安排进行。【注明：项目组亦可在此细化辅导计划和实施方案内容。】

第八条 辅导方式与步骤

1、乙方应根据各阶段辅导计划与甲方具体情况采取组织自学、进行集中授课与考试、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会等灵活有效的辅导方式。其中集中授课时间不少于20个学时，集中授课次数不少于6次。

2、及时了解甲方在改制过程中遗留的问题，会同甲方有关管理人员深入研究整改方案，跟踪辅导，督促整改，定期与甲方沟通了解整改情况并交换意见。

3、乙双方应定期以书面及口头方式进行信息沟通与交流。

4、辅导之日起，乙方按期向中国证监会派出机构报送《辅导工作备案报告》，并根据有关法律法规的要求逐项评估；辅导期满后乙方向中国证监会派出机构报送《辅导工作总结报告》；乙方应将辅导过程中的有关资料及重要情况汇总，建立“辅导工作底稿”，存档备查。

第九条 辅导期间及各阶段的工作重点

1、乙方对甲方的辅导期限为自乙方向甲方所在地的中国证监会派出机构(以下简称“派出机构”)报送备案材料后，派出机构进行备案登记之日开始计算，至乙方向派出机构报送了“辅导工作总结报告”并提出辅导调查评估申请后的二十个工作日内结束。

2、辅导各阶段的工作重点为：【注明：项目组可以根据实际情况调整辅导阶段和工作重点】

【第一阶段为辅导前期，辅导重点：摸底调查，全面形成具体的辅导方案并开始实施；

第二阶段为辅导中期，辅导重点：集中学习和培训，诊断甲方公司问题并加以解决； 第三阶段为辅导后期，辅导重点：完成辅导计划，辅导考试，辅导评估，为首次公开发行股票申请文件做准备工作。】

第十条 辅导费用

本次辅导费用为人民币【 】（大写：【 】）万元整。本协议签署之日起五个工作日内，甲方应向乙方支付首期辅导费人民币【 】万元；余款辅导费自甲方通过其所在地中国证监会派出机构辅导验收之日起五个工作日内支付。

乙方可指定以其本身名义开立或以其证券承销与保荐分公司名义开立的银行账户作为接收甲方相关款项的收款账户。

第十一条 辅导协议终止与解除

1、由于不可抗力因素或出现双方无法控制的重大变故导致本协议全部或部分无法或暂时无法继续履行，则按《合同法》的有关规定终止或中止执行本协议。

2、如甲方在辅导工作中发现乙方未能按本协议规定履行勤勉尽责义务，甲方可以提出解除本协议，同时应向乙方明确提出意见，并向派出机构说明情况。

3、如乙方在辅导工作中发现甲方存在重大法律障碍或风险隐患的，乙方可以提出解除本协议，同时应向甲方明确提出意见，并向派出机构说明情况。

第十二条 违约责任

1、甲方如违反本协议第二条规定的义务，则构成违约，应承担相应的违约责任；如因甲方原因造成乙方制定的辅导计划无法完成，甲方须按协议向乙方支付辅导费用。

2、乙方如在辅导期内不履行本协议第三条规定的义务，则甲方有权提前终止协议，并要求乙方退还已收取的辅导费用。

3、如甲方向乙方和其他中介机构提供虚假材料，乙方和其他中介机构以其应有的职业谨慎和方法仍不能发现，甲方应对由此造成的不良后果负全部责任。

第十三条 争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订各方协商解决，协商不成的，协议签订各方一致同意将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的,对本协议的当事人具有约束力。

第十四条 修改和解释

对本协议的任何修改和解释，均由甲乙双方协商后以书面形式作出。

第十五条 其他事项

1、对于本协议未明确之其他事项，由甲乙双方友好协商解决。

2、本协议自协议双方法定代表人或其授权代表签字或盖章并加盖公司公章或合同专用章之日起生效。本协议一式伍份，甲、乙双方各执壹份，其余由甲方保存，用于报送有关部门。

7（此页无正文，为《【 】股份有限公司与中航证券有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》之签章页）

甲方：【 】（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

乙方：中航证券有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

年 月

日

第二篇：辅导协议。 2

辅导协议(范本）

甲方：xxxxxxxxxxxxxxxxxx有限公司

地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx号

法定代表人：xxxxxxxx

乙方：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx号

法定代表人：xxxxxxxxxxx

为保证上市公司严格按照《中华人民共和国公司法》(下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(下简称“《证券法》”)和《股票发行与交易管理暂行条例》(下简称“《股票条例》”)的规定，建立规范、健全的法人治理结构，根据中国证券监督管理委员会《股票发行上市辅导工作暂行办法》的要求，甲方特聘请乙方担任其辅导机构,并签订辅导协议如下：

一、甲方聘请乙方担任其股票公开发行及上市的辅导机构，辅导期为一年，自双方签订本协议书之日起算。乙方接受甲方上述委托，同意担任甲方的辅导机构。

二、本协议一式贰份,双方各执壹份,具有同等法律效力。

三、本协议于2012年04月25日在xxxxx经济开发区签署,并自双方签署之日起生效。

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx公司xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 法定代表人/授权代表：(签字)法定代表人/授权代表：(签字)

第三篇：9001辅导协议

咨询协议书

NO.甲方：

乙方：

咨询项目与范围

甲方聘请乙方作培训指导甲方按ISO9001：2000 标准建立质量管理体系。乙方委派咨询顾问为甲方提供咨询, 双方达成如下各项协议：

一、培训所包含的主要阶段：

1、调研分析阶段：了解甲方管理现状、业务流程、组织机构；

2、体系策划阶段：进行质量管理体系策划、确定体系范围、资源配置、进度、分工；

3、贯标动员阶段：甲方对标准的正确理解；

4、培训阶段：乙方组织培训指导甲方学习标准、相关的体系文件辨析方法；

5、文件编写阶段：乙方组织培训指导甲方质量管理现状、经营、过程识别，行业标准及操作规程的收集整理，管理手册、程序文件、作业指导文件、记录表格的制定/修订；

6、文件发布、运行阶段：管理手册、程序文件、作业指导文件、记录表格的定稿、会审、审批、发布并开始运行；

7、内部审核阶段：检查管理体系的运行情况，指导甲方编制内审报告、不合格报告，采取纠正、预防措施；

8、管理评审阶段：评审体系的适应性、充分性和有效性，指导甲方采取改进措施；

9、符合性审核阶段：检查管理体系的运行情况，出具符合性审核报告、不合格报告，指导采取纠正、预防措施；

10、认证审核前准备阶段：评价管理体系是否达到认证条件，相关工作准备是否就绪；

11、认证审核、不合格项整改阶段：指导甲方采取纠正措施，以达到标准及认证要求。

二、双方责任

1、乙方责任

a.负责对甲方现行之健康和环境现状体系的诊断。

b.负责制订建立和实施符合ISO9001:2000标准的质量体系之总体工

作计划。

c.负责对甲方人员进行ISO9001：2000基础知识、文件编写培训，指导甲方人员

编写质量体系文件。

d.负责对甲方人员进行如何有效地运行质量体系方面的培训，检查和监督甲方质

量体系的有效运行。

e.负责编制内部质量体系审核和管理评审计划，指导并参与甲方的内部质量体系

审核和管理评审。

f.保证在200年月前完成培训任务，并负责对甲方质量体系进行符合性审核。g.保证甲方获得ISO9001:2000质量体系认证证书。

2、甲方责任

a.配合乙方开展质量管理体系建立的各项工作, 按时完成工作计划规定的任务。

应支付给乙方认证咨询费共计人民币圆整（￥.00），支付方式为:

(1)双方签订协议书后, 支付认证咨费总额的30%。

(2)甲方质量管理体系文件发布后一周内, 支付认证咨询费总额的40%。

(3)甲方质量管理体系认证审核通过后, 支付认证咨费总额的30%。

b.负责乙方咨询师到甲方公司辅导的往返交通费、工作餐。

三、双方违约责任

1、乙方违约责任

a.如果由于乙方原因而未能履行本协议或未达到本协议规定的认证通过要求, 甲方有权终止培训工作, 并追回已付给乙方的培训费用。

b.乙方保证甲方按期一次性通过认证，如乙方原因而使甲方首次审核未能通过认证，乙方将退回全部已支付培训费用，且提供无偿服务，直至通过认证为止。c.乙方严格按培训期限的要求进行培训工作，不得减少工作内容。

d.不得将甲方的各种资料转给第三方, 否则甲方有权追究乙方的责任。

2、甲方违约责任

a.如果由于甲方原因而未能履行本协议或未达到本协议规定的要求, 乙方有权终止培训工作, 甲方应支付给乙方已完成的本协议规定项目的培训费用。

b.不得将乙方的各种资料转给第三方, 否则乙方有权追究甲方的责任。

四、服务承诺

1．令甲方成功取得ISO9001:2000的认证并非我们服务之终止，我们将随时保持与

甲方联系，解决甲方提出关于管理体系维持出现的各种问题。

2．乙方将随时向甲方提供最新的ISO9001:2000资讯及管理培训方案。

3．我们以信誉为本，追求为每一个客户创造卓越的质量。

五、补充条款

1.本协议在执行过程中, 如出现争议, 经双方协商后可以另签书面补充协议。

2.本协议在执行过程中，若甲方因特殊原因影响总体工作计划，双方在不影响认证时限的情况下，可以协商调整工作计划但不影响本协议的实施。

3.本协议一式贰份, 双方各持壹份, 自本协议签订之日起生效。

甲方：乙方：

代表：代表：

日期：日期：

第四篇：签约辅导协议

XXX培训中心签约辅导协议

甲方：（学生姓名）电话：学校：班级：乙方：XXX培训中心地址：XXX电话：XXX

□ 一对一签约 □ 中考签约 □ 高考签约 □ 英语 □ 数学 □物理 □ 化学（请在对应方框内打钩）☆辅导前学生英语水平：☆辅导前学生数学水平：☆辅导前学生物理水平：☆辅导前学生化学水平：Δ一对一辅导签约目标（费用按3000元到5000元计算）

1、在辅导期限内，有两次达到

2、在辅导期限内，有两次达到比签约目标低10分的成绩，则退还全部学费的30%。

3、在辅导期限内，每次成绩比签约目标低20分以下，则退还全部学费的50%。

Δ中考或者高考签约辅导目标（费用按10000元到20000元计算）

1、中考或者高考，卷面成绩达到分之上，则签约辅导成功，不予退费。

2、中考或者高考，卷面成绩比签约目标低10分，则退还全部学费的30%。

3、中考或者高考，卷面成绩比签约目标低20分，则退还全部学费的50%。

一、甲乙双方经平等协商、充分沟通达成该签约辅导协议。双方须严格遵守双方协商制定的辅导方案。

二、辅导费用：▲元每小时▲合计：人民币￥元整（大写）

三、▲请在年月日前一次性支付人民币元整（大写）

四、一对一辅导绩效的鉴定根据学生在校考试的成绩，含月考、单元考、期中考试、期末考试等。

五、中高考签约绩效的鉴定根据学生的中考或者高考卷面成绩。

六、辅导方案：每周辅导次，每次辅导小时。（任课教师可以根据情况增加辅导次数）

七、在辅导期间，无论何种原因，只要甲方旷课4次，则乙方可以终止签约辅导，并且所有辅导费用自动转为按照一对一的标准进行计费和结算。

八、甲方无论何种原因未参加当年的中考、高考，则视为乙方辅导成功，不予退费。

九、甲方逾期交费则该协议自动终止，并自动转为一对一辅导，并按照一对一的标准进行计费、结算。

十、签约期满，甲方凭借签约全额交费单据和学生成绩申请退费。

十一、本协议壹式贰份，双方签字生效。未尽事宜，双方另行协商。

十二、甲方：（家长签字）乙方:

月日月日

第五篇：上市辅导协议

上市辅导协议

甲方：

注册地址：

法人代表

乙方：

注册地址：

法人代表

甲方系在中国境内注册的股份有限公司，乙方系经中国有关主管机关批准的具有投资资格的担保公司。甲方拟申请公开发行股票并上市,乙方接受聘请担任甲方发行上市辅导机构，双方按《股票发行上市辅导工作暂行办法》的规定要求,本着平等互利和精诚合作的原则，经友好协商，达成以下协议:

一、辅导目的：

保证公开发行股票公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，提高上市公司质量。

二、辅导时间：

自辅导协议向中国证监会的派出机构备案之日起，为期一年。

三、辅导内容主要包括以下方面：

1、股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性。

2、股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性。

3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训。

4、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行。

5、依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。

6、建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作。

7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

四、甲方责任和保证

1、积极配合乙方做好辅导工作，按要求提供企业的有关情况，并对所提供资料的真实性负责；

2、向乙方提供必要的工作条件；

3、对乙方提供的涉及乙方商业秘密的材料，向第三方保密；

4、甲方寻求发行上市,应聘请乙方为主承销商和上市推荐人,承销协议和上市推荐协议双方按有关规定另行签定。

五、乙方的责任和保证

1、乙方对拟发行公司进行辅导时应配置三名以上辅导人员, 授权其从事辅导工作,为甲方提供勤勉、尽责、高效、优质的辅导服务。辅导人员必须是乙方正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。

2、乙方应按国家有关法律法规和中国证监会<<股票发行上市辅导工作暂行办法>>的规定要求编写相关文件报中国证监会或其派出机构。

六、协议生效

本协议经双方法定代表人或授权代表人签字并盖公章后生效。本协议一式四份，甲、乙双方各持一份，其余两份用于报备,具有同等法律效力。

甲方：乙方：