易哈佛2014年期货从业资格考试法律法规重点总结

第一篇：易哈佛2014年期货从业资格考试法律法规重点总结

【监督机构】

1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会

2.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5.更变5%以上股权，报国监。

6.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7.中金所/协会对适当性进行自律管理。

8.境外商品期货品种核准：商务主管。

9.股指期货，适当性备案“交易所”。

10.派出机构：法人、场所、分支。

11.营业部负责人任职资格：派出机构核准

12.投资者保障基金：证监会集中管理

13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准

14.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派

15.理事/副理事——证监会提名，理事会通过

16.独立董事——证监会提名，股东大会通过

17.董事会秘书——证监会提名，董事会通过

18.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过

19.总经理/副经理——证监会任免

20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21.协会建立从业人员诚信记录。

22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23.期交所会员——期交所批准 【日期】

1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2.国监/变更注册资本20日，其他2月；

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派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3.申请结算，证监会3月批准。

4.申请介绍，证监会10日批准

5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计„„

6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8.申请从业人员：3年无违法

9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年

分支3年

10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。

11.变更住所，2年无违法。

12.设立营业部，1年无违法，3月风控。

13.经纪业务，2月风控达标。

14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额

15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月

总部5名、营业部2名资格人员

16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。

17.全面介绍，3人，1人。

18.结算业务，6月未取得会员资格，失效

19.3个月未营业，许可证注销。

20.5年未担任经理层，重新取得资格。

21.2年未执业，从业人员参加后续培训。

22.会员大会/理事会，10日通知。

23.期交所暂停交易不得超过3日。

24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专

25.专业岗8年，从业免试。

26.董监度责任30日，办理任职手续。

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27.代为履行职责不超过6个月。

28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。

29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。

31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告

派出机构5日核实、评估。

32.风险指标优于预警3月，预警结束。【季度/任期】

1.投资者保障基金——季度缴纳(15日)

——千万分之五至十

2.期交所——年度4月、季度15日——财务报告

3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构

5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。

每半年提交全体股东，董事签字。

6.董事会/理事会，每半年召开一次

7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。

8.董监独经理2年参加业务培训。

9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年

10.总经理(法人)3年两届 【提交报告】

1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

2.分级结算限制结算范围——3日——证监会

3.联网交易——10日——证监会

4.期交所任免中层——10日——证监会

5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司

——5日——派出机构

6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构

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证券介绍重大事件——2日——派出机构

7.广告宣传——5日——派出机构

8.关联人开户——5日——派出机构

9.公司改名改章程——5日——派出机构

10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构

11.任免首席风险官——10日——派出机构

12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

13.董总辞职、不适当——3月——派出机构

14.董监高违法————3日——派出机构

15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

16.期货公司纳入会员——3日——派出机构

17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日

——双方住所地派出、期交所、保金存管

19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

20.从业人员收到处罚——10日——协会

21.结构发现人员违规——10日——协会

22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出

23.风控20%——5日——全体董/股

24.近亲属从事交易——5日——公司

25.首席风险官——派出机构&董事会

整改意见——总经理&负责人

26.风控不合规——2日——证监会检查

——20日整改——3日解除

27.变更股权/资本100%持股——证监会审查

28.保障基金管理机构——证监会&财务部

29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。

31.纠纷——协会、期交所

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32.违法指令——机构——证监会、协会 【数字/比例】

1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）

2.保障基金——机构投资者——超10万80%

3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）

4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8.设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。

9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；

股东产2亿；本5亿/8亿

10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；

2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿

11.风管指标：净资本1500；本/产40%；

流产/债100%；债/净产150%

12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；

流产/债150%；担保10%

13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5 【惩戒】

1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；

2.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；

3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍

4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍

5.软件不配合：主管1～5万，3～10万

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6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍

7.期货公司，主管1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

9.证券虚假宣传：1～3倍

10.证券擅自介绍，主管1～5万

11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。

12.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。

13.不正当利益/泄露，暂停6～12月

14.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理

15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理 【刑法】

1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万

3～10年，5～50万

2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虚假信息，5年，1～10万

4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍 【日期】

1.《执业行为准则》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《适当性实施办法》2010-02-08 【纠纷】

1.×从事资格→合同无效→因果确定责任

2.×主体资格→佣金返还，客户承担

3.混码交易但按指令入市→客户承担

4.下达指令不明 /结果异议→公司承担

5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%

6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担

|未约定→80% 在线题库：http://www.xiexiebang.com/

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7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担

8.非受托人→公司赔偿，非受托连带

9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带

10.人民法院保全：会员资格费/席位

不得转让、不得停止使用

11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金

保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结

12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券 【条例】

1.风控不力——七十、七十一

2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十

3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金

4.十八——风险官辞职，提前30天告知

5.二十六——支持风险官工作

6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监 【错误点】

1.银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构

2.期货交易所公布“平均价” ×

3.期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）

4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。

5.总经理应由董事担任。

6.设立期交所，提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**

7.章程中不记载“薪酬”。

8.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。

9.不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶

10.首席风险官——公正×——独立√

11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表

12.非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。

13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

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14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×

15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》

16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”

17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉

“勤勉尽责”——专业技能

18.申请交易编码，“前一日”保证金≥50万

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第二篇：期货从业资格考试期货法律法规重点整理汇总

期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总

期货交易管理条例

第二章：期货交易所

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所

第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律 行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并 分立 停业 解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）

设立 收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围

其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

第四章： 期货交易基本规则

1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。

2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券 期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息

4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金 支付手续费 税款

5.期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。

8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:

出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库

泄露与期货交易相关的商业秘密

违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。

第五章 :期货业协会

期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人

1.期货业协会履行下列职责：

教育组织会员遵守法律法规 和政策

制定行业规则检查会员行为 纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作

受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求

组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流

组织会员就期货业的发展 运作进行研究

期货交易所管理办法

第一章 总则

1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章 设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况

3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生 任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度

变更，终止的条件 程序和清算办法

章程修改程序 在章程中规定的其他事情

4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准

7.期货交易所联网交易的 应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准

第三章 组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有：

审定期货交易所章程，规则和修改方案

选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项

决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2.会员大会由理事会召集 每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持 在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内 大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

4.理事会行使下列的职权

召集会员大会 并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过

决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金 总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告 审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成 其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人 副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事长不兼任总经理。

7.理事长的职权：

主持会员大会 理事会会议和日常的工作。

组织协调专门委员会的工作。

检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会

9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免 总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人 当然理事

总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议

支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划 工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案 决算报告

拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之内起10日内向证监会报告

期货公司管理办法

第一章 总则

第二章 设立 变更与业务终止

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行

保证金安全存管 具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：

金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

公司治理 风险管理 的执行情况

业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表 一的财务报告 股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上 的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：

申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

9.变更法定代表人 需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件 任职资格

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部 需要提供才材料：

申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：

停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

董事、监事、高管任职资格

第一则 总则

1.高级管理人员 指: 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则 任职资格 71

1.申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件：

从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上

大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。

未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚

最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人

3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验

大学本科以上学历或者取得学士以上学位

通过证监会的测试

4.申请经理层的任职资格

具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历

通过证监会测试

期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验，担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。

7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员：

违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。

违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。

违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的

国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。

因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。

被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。

因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

期货从业人员管理办法

第一章 总则

1.本办法所说的机构是：

期货公司

期货交易所的非期货公司的结算会员

期货投资咨询机构

未期货公司提供中间介绍业务的机构

中国证监会规定的其他机构

第二章 从业者的取得和注销

1.参加从业资格考试需要符合下面条件：

年满18周岁

具有完全民事行为能力

具有高中以上文化程度

通过所在机构申请从业资格

2.机构为其办理从业资格申请：

品行端正 良好的职业道德

已被机构聘用

3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

最近3 年未因违法违规撤销 证券，期货从业资格

3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章 执业规则

1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：

诚实守信 维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。

定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：

进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：

收付 存取或者划转期货保证金

代理从事期货交易

6.从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。

第四章 监督管理

1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监会，机构在10日内报告协会

第五章 罚则

1.未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处3万以下罚款

首席风险官管理办法

第一章 总则

1.首席风险官：

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

对期货公司董事会负责

证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理

第二章 任免与行为规范

1.期货公司设立独立董事的 应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规 诚信守法 能力 作为任职的主要标准。

2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：

擅离职守 兼职除合规部门以外职务 延迟知情不报 谋取私利 干预正常经营 泄露秘密

3.首席风险官提出辞职的 提前30天向期货公司董事会申请。

第三章 职责与履行职责保障

1.需建立健全 有效执行的以下制度：

期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则 客户风险管理和信息安全制度 期货公司员工家亲戚持仓报告制度

监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险

2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：

涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。

3.享有的权利：

参加或者列席与职责有关会议

查阅公司相关文件 档案和资料

与相关人员进行谈话

了解业务的执行情况

董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利

第四章 监督管理

1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前 提交上一年的全面顾总报告。

对不适当人员的认定2年内部任用 高级管理人员以上职位。

2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不及格的 证监会及其派出机构 监管谈话出具警示函

2.诚信档案的记录东西：

中国证监会及派出机构对其的监管措施

培训情况和成绩

第五章 附则

2008年5月1日实施

期货公司金融期货结算业务试行办法

第一章 总则

第二章 资格的取得与终止

期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件：

1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个。股东2年内未刑事处罚。

2.董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：

3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。申请日前3个会计连续盈利，没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：

申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计财务报告。和3个会计每季度客户权益总额情况表。

在3个月内证监会 做出批准不批准决定。

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。

第三章 业务资格

1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算 结算协议应该包括下列内容：

交易指令下达方式和审查或者验证措施

保证金标准

非结算会员结算准备金最低余额

风险管理措施 条件和程序

结算流程

通知事项 方式和时限

协议变更和解除

违约解除

争议处理方式

2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

依据非结算会员的要求支付可用资金

收取非结算会员应当交存的保证金

收取非结算会员应当支付的手续费 税款

双方约定不违法的情况

第四章： 监督管理

1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受 终至 变更要在3日内向所在地证监会报告

2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：

非结算会员名单和变化情况

金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

风险管理制度执行情况

期货公司风险监管指标管理办法

第一章 总则

第二章 风险监管指标的计算

1。净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

第三章 风险监管指标

1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额 不得低于300万

净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100%

负债与净资产的比例不得高于150%

2.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不低于3000万

从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万

从事全面结算业务的期货公司 净资本不得低于下面标准：

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

3.规定 不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%

第四章 编制和披露

1.月度 7天内 报 3个月内报 风险监管报表保存不少于5年。风险指标与上个月 比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。说明原因

第五章 监督管理

1.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全体股东

对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标

要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。

责令公司增加内部合规检查频率。

证监会2日内 进行现场检查。并整改期货部过20日。

第六章 附则

1.风险监管标包括：

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。

资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金

负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益

重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。

2007年8月1日施行

第二章 资格条件与业务范围

1.符合条件证券公司：

申请日前6个月各项风险指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格

配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

2.本办法所说的风险监控指标是：

净资本不低于12亿元

流动资产余额不低于流动负债余额的150%

对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外

净资本不低于净资产的70%

3.证监会在20个交易日内 批准不批准

4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应该提供下面服务：

协助办理开户手续

提供期货行情信息 交易设施

5.证券公司从事介绍业务 和期货公司签订书面委托协议 应该包括：

介绍业务范围

执行期货保证金安全存管制度

介绍业务的对接规则

客户投诉的接待方式

报酬支付和相关费用的分担方式

违约责任

应该在5日内报各自的证监会

第三章 业务规则

1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息

受托从事的介绍业务范围

管理人员和业务人员的名单和照片

保证金账户信息 存管方式

客户开户和交易流程 出入金流程

交易结算查询方式

保存的介绍业务的凭证 单据 报表合同等 不得少与5年。

2.证券公司不得下列行为：

代理客户进行期货交易 结算或者交割

收付 存取 划转期货保证金

1.从业人员应该保守国家秘密 所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。

不得代理客户从事期货交易

2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：

采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断

在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。

3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：

上面1所说的，拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。

第三篇：2014年期货从业资格考试法律法规重点总结

【监督机构】

1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会

2.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5.更变5%以上股权，报国监。

6.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7.中金所/协会对适当性进行自律管理。

8.境外商品期货品种核准：商务主管。

9.股指期货，适当性备案“交易所”。

10.派出机构：法人、场所、分支。

11.营业部负责人任职资格：派出机构核准

12.投资者保障基金：证监会集中管理

13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准

14.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派

15.理事/副理事——证监会提名，理事会通过

16.独立董事——证监会提名，股东大会通过

17.董事会秘书——证监会提名，董事会通过

18.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过

19.总经理/副经理——证监会任免

20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21.协会建立从业人员诚信记录。

22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23.期交所会员——期交所批准

【日期】

1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2.国监/变更注册资本20日，其他2月；

派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3.申请结算，证监会3月批准。

4.申请介绍，证监会10日批准

5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计„„

6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8.申请从业人员：3年无违法

9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年

分支3年

10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。

11.变更住所，2年无违法。

12.设立营业部，1年无违法，3月风控。

13.经纪业务，2月风控达标。

14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额

15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月

总部5名、营业部2名资格人员

16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。

17.全面介绍，3人，1人。

18.结算业务，6月未取得会员资格，失效

19.3个月未营业，许可证注销。

20.5年未担任经理层，重新取得资格。

21.2年未执业，从业人员参加后续培训。

22.会员大会/理事会，10日通知。

23.期交所暂停交易不得超过3日。

24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专

25.专业岗8年，从业免试。

26.董监度责任30日，办理任职手续。

27.代为履行职责不超过6个月。

28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。

29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。

31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告

派出机构5日核实、评估。

32.风险指标优于预警3月，预警结束。

【季度/任期】

1.投资者保障基金——季度缴纳(15日)

——千万分之五至十

2.期交所——4月、季度15日——财务报告

3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构

5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。

每半年提交全体股东，董事签字。

6.董事会/理事会，每半年召开一次

7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。

8.董监独经理2年参加业务培训。

9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年

10.总经理(法人)3年两届

【提交报告】

1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

2.分级结算限制结算范围——3日——证监会

3.联网交易——10日——证监会

4.期交所任免中层——10日——证监会

5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司

——5日——派出机构

6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构

证券介绍重大事件——2日——派出机构

7.广告宣传——5日——派出机构

8.关联人开户——5日——派出机构

9.公司改名改章程——5日——派出机构

10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构

11.任免首席风险官——10日——派出机构

12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

13.董总辞职、不适当——3月——派出机构

14.董监高违法————3日——派出机构

15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

16.期货公司纳入会员——3日——派出机构

17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日

——双方住所地派出、期交所、保金存管

19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

20.从业人员收到处罚——10日——协会

21.结构发现人员违规——10日——协会

22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出

23.风控20%——5日——全体董/股

24.近亲属从事交易——5日——公司

25.首席风险官——派出机构&董事会

整改意见——总经理&负责人

26.风控不合规——2日——证监会检查

——20日整改——3日解除

27.变更股权/资本100%持股——证监会审查

28.保障基金管理机构——证监会&财务部

29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。

31.纠纷——协会、期交所

32.违法指令——机构——证监会、协会

【数字/比例】

1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）

2.保障基金——机构投资者——超10万80%

3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）

4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8.设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。

9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；

股东产2亿；本5亿/8亿

10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；

2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿

11.风管指标：净资本1500；本/产40%；

流产/债100%；债/净产150%

12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；

流产/债150%；担保10%

13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5

【惩戒】

1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；

2.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；

3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍

4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍

5.软件不配合：主管1～5万，3～10万

6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍

7.期货公司，主管1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

9.证券虚假宣传：1～3倍

10.证券擅自介绍，主管1～5万

11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。

12.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。

13.不正当利益/泄露，暂停6～12月

14.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理

15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理

【刑法】

1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万

3～10年，5～50万

2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虚假信息，5年，1～10万

4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍

【日期】

1.《执业行为准则》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《适当性实施办法》2010-02-08

【纠纷】

1.×从事资格→合同无效→因果确定责任

2.×主体资格→佣金返还，客户承担

3.混码交易但按指令入市→客户承担

4.下达指令不明 /结果异议→公司承担

5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%

6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担

|未约定→80%

7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担

8.非受托人→公司赔偿，非受托连带

9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带

10.人民法院保全：会员资格费/席位

不得转让、不得停止使用

11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金

保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结

12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券

【条例】

1.风控不力——七十、七十一

2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十

3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金

4.十八——风险官辞职，提前30天告知

5.二十六——支持风险官工作

6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监

【错误点】

1.银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构

2.期货交易所公布“平均价” ×

3.期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）

4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。

5.总经理应由董事担任。

6.设立期交所，提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**

7.章程中不记载“薪酬”。

8.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。

9.不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶

10.首席风险官——公正×——独立√

11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表

12.非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。

13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×

15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》

16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”

17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉

“勤勉尽责”——专业技能

18.申请交易编码，“前一日”保证金≥50万

第四篇：2017年期货从业资格考试法律法规整理归纳

第一部分 行政法规

期货交易所

期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：

1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东发生变化都是2个月做决定。

成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货交易的规则

在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。

下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位、证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。

客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。

交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。

交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。

会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。

银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。

国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。

期货业协会

协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。设理事会，按照章程规定经行选举。协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚是证监会的权利。

负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。

监督管理

证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。

期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。保证金要每日稽核。

证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。改了验收完毕3日内解除限制。改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。期货公司违法经营：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。期货公司股东虚假出资或抽逃：责令改正，并可责令其转让股份。改正前，证监会可限制其股东权利。

期货公司交易软件不符合要求：要求改进或者更换。证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。

法律责任P17 交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度的对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。

交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50倍罚款。期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等对直接负责人1-5万罚款。

期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。

内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。

操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。

交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万.非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。

中介服务机构未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。

第二部分 部门规章与规范性文件 投资者保障基金2007.8.1执行

目的：在期货公司严重违法违规或者风险控制不力的情况下补偿投资者保证金损失的专项基金。

筹集原则：取之于市场，用之于市场。管理和运用的原则：公开、合理、有效。

使用原则：保障投资者合法权益和公平救助实行比例赔偿。保障基金由证监会集中管理、统筹使用。

启动资金：由期货交易所从其累计的风险准备金中按照截至2016.12.31的风险准备金账户总额的15%缴纳形成。期货交易所应该在本办法实施一个月内缴纳。后续资金来源：1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5到10缴纳。3.保障基金管理机构追偿或其他合法财产。注意：期货交易所应该每季度结束后15个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴纳。但是满8亿后就不用缴纳，或者不可抗力。其利息归自己所有，也可以接受社会捐赠。比例都是证监会规定。保障基金的管理：由证监会、财政部指定机构管理，遵循安全、稳健的原则：存款、国债、中央银行的票据、中央级金融机构发行的债券和其他合法批准。同时独立核算、分别管理。定期向证监会、财政部报告。保障基金财政部负责财务监管，收支和决算报财政部批准。证监会负责业务监管，对其使用情况定期核查。同时证监会定期向基金管理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。

保障基金的使用：个人：10万内全部，超10万90% 机构：10万内全部，超10万80%，不足部分由后缴纳的继续补偿。机构以个人名义投资的按机构标准补偿。使用前期货公司应该先垫资，不足或情况紧急再使用基金。补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情况报告证监会和财政部。

期货交易所管理办法2007.4.15 设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。

变更名字、注册资本要证监会批准。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新设合并（A+B=C），债权债务要继承。未经证监会批准不允许新设分所，联网交易的要在决定之日的10日内报告证监会。

解散：营业期限满、会员大会或者股东大会决定解散、证监会决定关闭。前2项要经证监会批准。交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应该成立清算小组，清算方案要证监会批准。会员制交易所：

会员大会是权利机构，由理事会负责召集，每年一次。由理事长主持，会议事项召开前10日通知。临时大会召开条件下列之一：会员理事不足章程规定的2/3、1/3会员提议、理事会认为有必要。注意：临时大会不得决议没有通知的事项。会员大会要2/3以上的会员参加为有效。

会员大会要做会议纪要，理事签名。结束的10日内将文件报告证监会。理事会：每届任期3年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。理事长1名，副理事长1-2名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。理事长因故临时不能履行职权可以指定副理事长或理事代理。理事会议至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全体理事的1/2同意有效，结束后10日内报告证监会。召开临时理事会议的下列情况：1/3理事提名、章程规定的情况、证监会要开。会议要本人出席，不能出席要书面委托其他理事，要标明授权范围，每个理事只能接受一个理事的委托。会议记录要理事和记录员签字。可以设立专门委员会。

总经理：总经理1人，副总若干。都由证监会任免，3年一届连任不得超过2届。总经理是当然理事。总经理有事可以指定副总代理职权。任免中层管理人员要10日内向证监会报告。

公司制交易所：股东大会是权利机构。会议后10日内报告证监会。董事长1人，副董事长1-2人，证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。董事会议10日内向证监会报告。独立董事证监会提名，股东大会通过。为了保护中小董事。可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。

总经理1人，副总若干，每届3年，连任不得超过2届。总经理有事，指定副总代理职权。

监事会：每届任期3年，不得少于3人。监事会主席1人，副主席1-2人。主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过。监事会会议10日内报告证监会。

交易所会员管理：要是境内注册，取得资格要交易所批准，取得，消除资格向证监会报告。交易所每年要对会员是否遵守规则和实施细则抽样或者全面检查。交易结算会员只为自己，全面结算会员和特殊结算会员可以为非会员办理结算业务。注意：交易所可以根据会员资信跟业务开展情况限制结算会员的业务范围，3日内报告证监会。

业务基本规则：保证金分为结算准备金（未被合约占用）和交易保证金（已被合约占用）。有价证券抵充保证金：交易所认定的标准仓单、可流通的国债、证监会认定的其他。不能过期。都是按前一交易日的标准仓单结算价或国债收盘价计算。最多8折，且不能高于自己账户货币的4倍。交易费用只能货币支付。有价证券都要提交给交易所。交易所调整结算担保金要提前报告证监会。交易所要按照手续费收入的20%提取风险准备金。有根据认为客户违反规则可以采取临时措施：限制入金、限制出金、限制开仓、提高保证金标准、限期平仓、强制平仓，加粗要报告证监会。

异常情况：自然灾害、火灾、计算机系统故障（不是交易所的责任）、会员出现结算、交割危机，且对市场正在或即将产生重大影响。可以暂停交易不得超过3个交易日，除非证监会批准延长。交易所要发布周报、月报、年报。对结算、交易、交割资料保存20年。未经证监会批准，理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不能在任何盈利组织任职。注意：没有独立董事。

每年结束后4个月内提交财务报表。每季度后15日，每年后30日，提交工作报告。

重大事项要报告证监会：交易所发现工作人员违法、涉及占10%净资产的诉讼、重大财务支出。

证监会认为市场出现异常：延迟开市、暂停交易、提前闭市。

期货公司监督管理办法

证监会及其派出机构对期货公司实行监督管理。协会和交易所对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构对客户保证金安全实施监控。

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

有期货从业人员资格的不少于15人，有任职高管资格的不少于3人。

5%以上股东为法人的：实收资本和净资产均不得少于3000万；负债低于50%，3年没违法不诚信（境外股东在当地也一样3年）。5%以上股东为个人的金融资产不得少于3000万。

有关联关系的股东合计达5%的，持续最高的要达到要求。外资持股要向国务院商务主管部门申请办理外商企业投资批准书。期货公司默认商品经纪业务，可以申请金融经纪、境外经纪、投资咨询的资格。资产管理业务要等级备案。申请金融经纪业务要求：2个月风险监控指标，高管2年没刑事处罚。控股股东净资产或金融资产不低3000万。

变更股权要批准的情况：变更控股或第一大股东、单个或关联股东持股达100%、单个或关联股东持股达5%，且涉及境外股东。不涉及境外股东要期货公司住所地证监会派出机构批准。

期货公司变更住所：符合持续性经营原则、2年没受罚。向迁入地证监会派出机构提交申请。

期货公司新设分支机构或者营业部：3个月的风险监控指标，1年内没受罚。向公司所在地证监会派出机构申请。

期货公司设立、收购境外期货类经营机构：6个月的风险监控指标，2年没受罚，境外机构所在地的监管机构与证监会签署合作备忘录。

以上行为加上停业、破产、解散等等都要先处理好客户资产，然后在证监会指定的媒体上公告。业务许可证由证监会统一印制，丢失应30日内在证监会指定的媒体上声明作废，并向证监会重新申领。期货公司治理原则：明晰职责、强化制衡、加强风险管理。

5%股东、控股股东下列行为要3日内告知期货公司：股权出现变动，违法，改名，重组、破产。期货公司要3日内报告公司住所地证监会派出机构。书面通知全体股东或者公告：董监高违法或涉嫌违法、风险管控指标不达标、客户重大透支穿仓，可能影响公司持续经营、突发事件可能对公司或客户造成影响。公司对营业部要统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

期货公司可以用自有资金用于投资股票、基金、债券等金融资产。

期货公司要提供从业人员资格证明等材料供客户查询，并在网站和营业部提示客户可在协会查询。客户资料保存20年。

《期货经纪合约》《期货交易风险说明书》由协会制定。期货公司传递交易指令要先验证钱、再时间优先进行传递。

期货公司每日为客户提供交易结算报告，并提示客户可以在保证金安全存管监控机构查询，有异议的要按照合同约定时间内书面提出。期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控备案。

客户的保证金只能放在期货保证金账户和期货交易专用结算账户。存管银行被查要更换其他符合条件的银行。

法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人对年报、月报签署。监事会、监事对年报审核、董事会对年报签署。

期货公司5%以上股东、实际控制人在公司开户交易的要5日内告知住所地证监会派出机构，并定期报告交易情况。

证监会进行现场检查不得少于2人，并出示证件和检查通知书，可以聘请专业人士协助调查。采取监管谈话、责令改正、出具警示函。期货公司把客户账户借给别人，给予警告，单处或并处3万。

中介服务机构报告义务做的不好，给予警告，单处或并处3万。未经许可，持有5%，给予警告，单处或并处3万。

董监高任职资格

高管5种：总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人（前三个加粗的为经理层人员）任职前要证监会核准的任职资格。对董监高监督管理的是证监会、自律管理的是协会和交易所。

一般董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事）：期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科

独立董事:期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ；

本科且有学位 ；资质测试； 有时间和精力

注意：在期货公司或关联方任职或亲朋好友，5%以上股东或前5股东，或者1年内满足上述条件的都不能当独立董事。

董事长、监事会主席：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试

经理层：期货资格 ；本科

；资质测试

总经理副总经理：期货3年，其他金融4年，会计法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验

首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，其他金融风险管理经验3年 营业部负责人：期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。注意：期货从业10年或金融机构负责人8年，学历可大专。

学历是金融硕士或者法律会计类硕士从事除期货业务年限可放宽1年。在监管机构自律机构任职8年以上的可免从业资格。

不得申请董监高：因违法违规解除职务、撤销资格、开除不满5年。行政处罚不满3年。证监会认为不适当2年。负责的机构曾出现重大风险不满3年。申请董事长、监事会主席、独立董事：2个推荐人书面推荐、独立董事还要发表独立声明。推荐人应该是现任董事长、监事会主席或经理层。推荐人每年最多推荐3次。注意：向证监会或者其授权的派出机构申请，其他的董事监事和财务向住所地的证监会派出机构申请即可。

申请董监高学历是境外大学的要提交国务院教育行政部门的认证文件。取得资格的要30日内办理任职手续否则失效。期货公司任用或免除董监高要5日内报告证监会相关派出机构。免除首席风险官要在决定之日前10日向公司住所地证监会派出机构报告。经理层境外人士不得超过30%。

高管可以在期货公司参股的2家公司任职董事或监事。独立董事最多在2家任职。董监高兼职的要发生之日起5个工作日报告证监会相关派出机构。

离职，任职资格失效。但是同一公司内由资格要求高的调任要求不变或降低的职位不会失效。

董监高有近亲从事交易的要5日内报告公司，公司5日内告知证监会相关派出机构。

有经理人人员资格的但未任职需要年检，下一起每年第一季度提交由单位负责人和推荐人签署的年检意见表。未按规定参加年检或者不通过或者连续5年未任职，要重新取得资格。

董事长、监事会主席、独立董事、经理层（包含有资格未任职）要每2年参加一次证监会认可行业自律组织的业务培训。

董事长、总经理、首席风险官不能履行职责公司决定符合条件的人员代为履行的要3个工作日报告证监会及其派出机构。代理时间不得超过6个月。

证监会认为不适当的条件：向证监会虚假、隐瞒、擅离职守且有严重后果的；1年内3次监管谈话；累计3次自律处分。不适当2年内不得任职董监高。推荐人虚假陈述的2年内不得再推荐。并记入诚信档案。

董事长、总经理离任审计：辞职、被认为不适当接触职务或者撤销资格的，离任3个人月内经行审计。

现任法定代表人不具备从业资格的1年内要取得。

欺骗贿赂取得任职资格、或利用职务之便获得非法利益的要罚款3万。

期货从业人员管理办法

协会组织从业资格考试并颁发合格证明。从业资格申请条件必须要被本机构聘用且3年没违法违规。辞职、解聘或死亡要10日内报告协会并注销资格。取得考试合格的但连续2年未在机构任职的在申请从业资格前要参加协会组织的后续教育培训。

机构或其管理人员对从业人员发出违法违规指定：要给予抵制，并及时按照机构内部流程像高管或董事会报告，机构未妥善处理的，从业人员应及时向证监会或者协会报告。证监会和协会要保密。机构管理人员不得打击报复。注意：被迫违法违规的，但是已经履行报告义务，可以从轻、减轻或免除处罚。

协会作出纪律惩戒，决定之日10日内向证监会及有关派出机构报告，及时在协会网站公式。并定期向证监会报告。

从业人员违法违规，机构要10日内告诉协会。证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函。

从业人员自律管理办法由协会制定，报证监会核准。没资格执业的：证监会责令改正、给予警告，3万罚款。

首席风险官管理办法

首席风险官负责经营合法合规和风险管理状况进行监督。对董事会负责。解聘首席风险官要有正当理由，并向住所地证监会派出机构报告。不得兼任公司合规负责人之外的职务。

聘任要经全体独立董事同意（有的话）。主要判断标准：是否熟悉法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件。

首席风险官对侵害客户和公司的指令给予拒绝，必要时向证监会派出机构报告。工作底稿20年。

免除职务要提前通知本人，并在决定前10日将免除理由和履行职责情况以及替代人选报告证监会派出机构。辞职的要提前30日向董事会申请，并告诉证监会派出机构。

公司股东、董事不得越过董事会向首席风险官下达指令。首席风险官每季度后10日内季报、每年1月20日前年报。

首席风险官违规的，证监会监管谈话、出具警示函、责令更换。严重的被认定不适当人选，2年内不得任职董监高。

期货公司发生重大违规或风险的，首席风险官已经履行报告义务的可以从轻、减轻、免除行政处罚。

风险官应按时参加证监会组织或认可的培训，连续2次不参加或者培训考试不合格的，可以监管谈话、出具警示函。

金融期货结算业务

1、申请金融业务结算资格的条件：3月内做出批准不批准。有资格但没申请会员的6个月就资格失效

①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。

②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件，控股股东或实际控制人持续经验2年。

2、申请金融期货交易结算资格：除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本5000万，2个月风险监管指标

③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。

3、申请全面结算资格

①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本1亿，2个月风险监管指标

③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。只取得金融期货经纪业务资格的可以申请非结算会员。全面结算会员为非结算会员结算的要签订结算协议。

非结算会员的客户申请或注销交易编码的要按照交易所规定办理，下达的交易指令要经全面结算会有审查后进入交易所。交易所将成交回报反馈给全面结算会员和非结算会员。

非结算会员对交易有异议要向全面和交易所提出。全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立

保证金制度按照交易所的规定建立

限仓制度，非结算会员的客户打到限仓的要通过非结算会员向交易所报告，客户没报告，非结算会员自己报告。期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日向交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员定期报告：非结算会员的名单及变化、内部控制制度和风险管理制度的执行情况。

期货公司风险监控指标管理办法。

期货公司扩大业务规模或者做出股东分配利润前要进行相对应的风险监管指标进行敏感性测试。

净资本=净资产-资产调整+负债调整=客户未足额追加的保证金-/+其他

期货公司按照分类、流动性、账龄、可回收性采取不同比例对资产经行风险调整，分类同时满足2个以上标准的按最高比例经行调整。

风险监管指标期货公司：预警是其120%的时候，不符合要求的当日告知全体股东。重大业务需要变动10%以上。① 净资本不低于1500万 1800万预警

净资产/风险准备金不低于100% 120%预警

注意：与上月变动超过20%要向派出机构报告说明原因，5工作日内书面报告董事。

净资本/净资产不低于40% 48%预警

流动资产/流动负债不低于100% 120%预警

负债/净资产不高于150%

120%预警

风险监管报表每月报7工作日内每年报4个月内，法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人要签字确认。上述人员有异议要书面说明理由向派出机构。保存不少于5年。

达到预警标准的进入预警期，连续3个月优于标准的，风险预警期接触。，不符合规定的派出机构要2个工作日现场检查，整改不得超过20个工作日。验收合格后3个工作日解除有关措施。

IB业务（中间介绍业务）

1、证券公司的条件：拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制（有儿子或同一个爸爸）证监会20工作日批还是不批。IB业务文件5年。① 申请前6个月的下列指标合规：

净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%； 净资本不低于净资产的70% ②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人期货从业

证券公司只能接受儿子或一个爸爸的期货公司的IB业务，并且签订协议双方各5工作日各自告知所在地的派出机构

证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的：派出机构备案、并披露义务。每半年向派出机构报送合规报告，发生重大事项，2工作日报告。违反规定，责令限期整改、监管谈话、出具警示函。

期货客户开户管理

期货公司为客户申请、注销交易编码，以及修改客户资料，应该通过监控中心办理。监控中心要进行复核。通过复核当日把账户发给期货公司，下一日用户可用。开户要实名制，只能用身份证。

监控中心退回交易编码：客户不符合实名制、资料不完整格式不正确。监控中心对期货公司报送的资料统一性复核的：客户姓名或名称、内部资金账户、期货结算账户、交易编码。

证监会对期货市场客户进行监督，派出机构对期货公司客户监督。

违规开户：责令限期整改、监督谈话、出具警示函。逾期不改的，暂停开户或相关业务。

期货投资咨询业务（2个月批不批）

从事期货投资咨询业务，公司和人员都要有资格。

公司申请：注册资本1亿、净资本不低于8000万，6个月风险合格、高管3年经验1人、2年经验从业人员5人且高管和从业3年没违规、公司3年没违规。投资咨询业务的合同指引和风险揭示书都是协会制定。

公司和客户利益冲突：客户利益优先。客户与客户冲突：公平对待。营业部要在公司总部的管理下统一对外提供咨询业务。

公司每月向住所地派出机构报告，首席风险官负责制定和执行监督管理制度，并定期合规性检查。

公司进行公开媒体宣传前要住所地派出机构备案。

期货资产管理业务（2个月批不批）

申请资格：净资本5亿、6个月风险合规、最近2次评级不低于B类B级、3年没违法违规，5年经验高管1名、3年从业5名且3年没违规。

初始委托资产不低于100万。董监高和从业自己和配偶不得参与本公司资产管理，父子子女参加的要5日内派出备案。并公司网站披露。不得通过公众媒体推广宣传产品。

客户要对资金来源和用途进行合法性书面承诺。

资产管理投资非期货类品种要5个工作日到监控中心备案。不得对资产管理进行交易。每次报送净值。亏损达到一定比例客户有权提前终止。

管理经理、交易执行、风控管理等岗位人员变动5日内派出报告。每月5日内报告交易情况。

有下列情况报告总经理和首席风险官：产品被机关调查、客户提前终止、影响其他产品和客户。月报7日年报3个月内

违规的：责令限期整改、监管谈话、责令更换有关责任人员。

协会自律规则

协会只能纪律惩戒，不能处罚，那是证监会的权利 从业人员要维护客户的合法权益。

要保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私，但是国家机关或法律法规要提供的和保护自己的合法权益而公开的。

和客户利益冲突的，要及时告知客户，尽量避免，无法避免则要保证客户得到公平对待。无法继续提供服务，及时与客户协商，更换从业人员。在从业前参加培训后要具备：专业知识、技能、职业道德。除所在机构同意外，不得兼任其他有关利益冲突的机构职务。从业人员违法违规的，任何人可以向协会举报。

从业人员违规收到机构处分要10日告知协会，协会要求改正逾期不改的，采用训诫、公开谴责，并计入诚信档案。

从业违规后：2、3、4要参加协会组织的专项培训。

1.情节显著轻微且没有后果的，批评教育。

2.情节轻微，没有严重后果，予以训诫、并以训诫信的形式告知。3.情节严重并造成严重后果的，公开谴责。4.不争的竞争的，暂停6-12月。5.违法的3年内不得申请从业。

刑法修正法案

隐匿或故意销毁会计凭证、账本之类的5年2-20万。国企负责人不负责重大损失3年，特别重大3-7年。

擅自设立银行、交易所之类的3年2-20万，严重的3-10年5-50万。涉及内幕5年 1-5倍

严重的5-10年 1-5倍 涉及虚假5年 1-10万 严重的5-10年 2-20万 操纵价格5年 1-5倍

严重5-10年 挪用单位资金3年 巨大或者不还的3-10年 挪用公款资金5年以上

巨大10年以上

受贿5年

巨大5以上

行贿3年 巨大3-10并罚金 挪用客户资金3年 3-30万

特别严重3-10 5-50万 违规出具信用证5年以下 特别严重5以上 洗钱 5年 5%-20% 严重10年 5%-20%

期货纠纷

分支机构进行期货交易的，该分支机构所在地为合同履行地，实物交割，交易所所在地为合同履行地。由中级人民法院管辖。分支机构不能承担责任的由期货公司承担。

从业人员产生的民事责任由期货公司承担。不以真实身份交易的单位和个人，交易行为符合交易规则的，后果自己承担。客户有过错，应当承担民事责任。

无效合同（公司没资格、客户没资格、违规合同）给客户损失：谁犯错谁承担，都有错，按各自责任大小分别承担。

公司没资格，佣金还给客户，交易结果客户自己承担。

公司没按客户指令：返还佣金、赔偿客户损失（手续费、税金、利息）公司没提示风险说明书：未提示首次交易客户，公司赔偿；非首次交易客户，客户自己承担。

公司接受客户全权委托，承担主要责任，不超过80%。执行非受托人指令，公司承担，非受托人连带责任。客户指令没有品种、数量、买卖方向的，公司没拒绝，公司责任。注意：没有效期默认当日，没价格默认市价，没开平方向，默认开。交易数量发送错误，多或少的部分公司承担。

价格错误，多或少的部分公司承担。造成盈利的，客户可以追要收益。结算结果没通知客户，公司赔偿不超过80%。

对交易结果有异议，要在合同约定的时间内提出，谁没采取措施谁负责。保证金不足仍允许交易为透支交易。没通知追加保证金造成损失，交易所没通知期货公司或允许透支交易，交易所赔60%，期货公司没通知客户或允许透支交易，期货公司赔80%。

通知了，期货公司要求保留持仓，则透支交易损失期货公司承担，穿仓则交易所承担。客户要求保留持仓，透支损失客户承担，穿仓则期货公司承担。保证金不足被强平，谁保证金不足谁承担责任，交易费用被平仓者承担。超量强平，谁强平谁负责。

违约后中间机构（期货公司、交易所、交割仓库）要先垫付责任，不然谁来你这里交易。

交易所没按照期货公司要求履行的，客户可以让公司起诉交易所，公司拒绝的，客户可以直接起诉交易所。

期货公司私下对赌协议：行为认定无效，公司要赔偿。都有过错，按过错大小分别担责。

擅自以客户名义交易的，除非客户追认，否则公司承担责任。交易所向公司发出追加保证金，公司否认，则交易所责任。公司向客户发出追加保证金，客户否认，公司责任。

人民法院对期货交易席位的保全与执行：执行阶段，有权强制转让，保全阶段不允许转让，单不能停止使用权。

客户、自营会员为债务人，法院可以依法对保证金、持仓采取保全与执行措施。交易所为被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中级人民法院管辖。审判时：不是债务人的钱不得冻结。

适当性实施办法2013.8.30 开户要求：50万（前一交易日日终有50万）、通过测试（交易所制定，80分，有效期2个月）、累计10个交易日20笔仿真或近3年10笔以上的成交记录（期货公司结算专用章和近3年交易结算单）。单位的话还要不存在违法违规的情况以及有内部制度和风险管理制度。特殊单位：非银金融+社保+境外机构 交易所可以根据市场情况调整适当性标注。

可能发生违反适当性：约见谈话、责令参加培训、增加自查、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查、暂停办理业务

已经发生违反适当性：责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停新开户、暂停业务、取消会员资格

工作人员违反适当性：通报批评、公开谴责、暂停从事、取消业务资格 综合评估：基本情况15分、投资经历20分、财务状况50分、诚信状况15分；诚信状况扣除分数不设上限。公司不得为综合评分70以下的人开户。基本情况=年龄10分+学历5分

投资经历=期货交易经历20（结算专用章的交易结算单）和金融现货交易10（业务专用章的交易对账单）2者按高的算。

财务状况：年收入证明或近一个月内金融资产证明。

股票等权益证明营业部专用章、债券等银行或证券公司专用章、黄金资产是银行业务章、理财是哪里买的哪里出，年收入是税务机关出具，工资流水是银行出具最近连续3个月流水其他收入证明是当前就职单位人事部门或者劳资部门。

诚信状况：中国人民银行出具最近2个月诚信记录证明。

第五篇：2012期货从业资格考试-法律法规(新增)

期货市场客户开户管理规定

第一章 总则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;

(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;

(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;

(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;

(三)单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;

(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;

(五)其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

(一)客户资料不符合实名制要求;

(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;

(三)中国证监会规定的其他情形。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。

第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。

第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字[2007]257号)同时废止。