证券(工作总结与计划)

第一篇：证券(工作总结与计划)

2011年度工作总结与新年计划

今年是我从事证券行业的第一年。我认为证券业是一个让人充满幻想，充满希望，同时也充满挑战的行业。在这短短半年时间里，通过学习培训，同时在市场上的拓展和客户之间的沟通都让我成熟了很多并且喜欢上了这个行业，虽然今年整个证券市场是比较黯淡的，但这不能成为我在2011年业绩不够出色的理由，于是，我总结了一下几点个人原因：

1、情绪上很容易被现状影响；

2、想事情不全面往往忽略了一些细节；

3、本身业务知识不够扎实；

4、在跟进客户的时候比较急，给人目的性比较强。新的一年带来新的希望，在龙年开始之际，我为工作做出一些计划：

1、带着一颗“爱心”去工作。要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短客户经理与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导；

2、对每日的工作做出细致安排，定期跟进潜在客户，跟已开户客户建立更深厚的感情；

3、维护好银行相关人员的关系，在驻点时积极拓展客户；

4、多学习先进的证券业务理论和公司同事的宝贵经验，在 2012年考过《证券投资基金》；

5、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验，从而不断进步。

6、争取在最短的时间内完成业绩考核，之后再追求更高的目标。

第二篇：社团活动计划证券（本站推荐）

社团活动计划

1.积极开展社团活动，让每一个成员都感受到参加社团的好处。

2.组织成员参加证券的讨论与分析，根据实际投资的方向进行研讨。

3.响应学校号召，积极配合院、校学生会的工作。

4.开设证券投资的互联网平台，让成员们连成一片。

5.撰写成员们一起的证券投资理念，加强成员们的投资兴趣。

第三篇：证券工作总结

个人工作总结 XXX交易部

2011年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。现就将这一年的工作情况做如下总结。

2011年上半年，因为工作上的需要，有幸加入XXX的大家庭成为交易部同事，在XXX营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。

工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而来满意而归。

业务上，这一年里交易部共办理客户新开户：XXXX户，修改 重置资金密码：XX 笔，交易密码：XX笔，更新客户资料：XX户，设置客户手续费：XXXX1笔，反洗钱电话回访：XXX户。没有出现重大差错，基本做到高效率高准确地完成工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。第四，在努力成为一名优秀的柜员的同时，多点学习营销等各种技能，向综合型人才发展。

第四篇：证券工作总结

由于人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

1、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

2、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

3、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

4、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

5、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高公务员在线，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

5、技术业务还有待深入全面了解。

6、对网络方面知识和动手能力有待加强。

7、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

改进措施：

9、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

10、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

11、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

13、对公司推出的新产品及时了解。

XX年工作计划：

14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

部门及公司下一步发展的建议

部门：

17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

18、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

19、部门能有一个值班手机。

公司：

20、多提供一些培训机会给大家。

21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

22、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

第五篇：证券模拟大赛计划[模版]

第一届财经学院“模拟炒股大赛”策划书

一、活动目的随着社会的进步，经济的发展，金融市场已经变得越来越完善，而作为金融市场的一个主体，股票投资已变得越来越重要，作为一个现代的人，懂得经济，认识经济，掌握经济是我们必不可少的基本技能。然而，由于受到专业知识、实践经验和资金的限制，绝大多数大学学生无法参与证券投资，从而形成相关知识缺乏的恶性循环。为了培养大学生理论联系实践的能力，达到实践推进理论的深入学习的目的，财经学院学生会策划模拟炒股活动。

现在，努力提高在校大学生的经济知识与运用水平不仅是提高个人综合素质的重要组成部分，也是推动我国经济发展的迫切需要。大学生炒股是市场经济发展的必然现象，也反映出当代大学生具有相当的经济头脑与强烈的实践愿望。大学生炒股是一个培养理财观念和锻炼心理承受能力的机会。本次比赛的举办将提供给对股市感兴趣的同学一个模拟操作的平台。另外，中国的金融投资人才稀缺，各大公司也通过各种办法极力挖掘此类人才，通过本次比赛，相信会涌现出一大批优秀选手。所以本次大赛将会建立金融人才库，让大赛成为一个选拔人才的机制。

二、活动总概

活动主题： “财经学院，金彩人生”第一届模拟炒股大赛

活动时间： 2010年12月1日—2010年12月31日

活动地点： 武汉纺织大学财经学院。

活动对象：武汉纺织大学东湖校区所有在校大学生

活动赞助方：（）证券公司叩富网

活动承办方：财经学院学生会

三、活动内容

利用广大大学生的业余时间,开展面向整个财经学院的模拟炒股大赛。活动具体内容可分为三个部分。

第一阶段：大赛组织宣传以及报名

第二阶段：开幕式暨赞助方（）证券股份有限公司相关人员到我校开展模拟炒股知识讲座。

第三阶段：模拟活动正式开始，并在每周一公布每周的前十名。

第四阶段：整理活动优胜分子名单，在校行政楼八楼多功能报告厅召开颁奖晚会。并公布活动成效一览表。

四、活动步骤

1．11月23日至11月25日 活动前期宣传工作开展

2．11月26日 活动报名正式开始

3．11月30日 “财经学院，金彩人生”第一届模拟炒股大赛开幕仪式（第一次培训）

4．12月1日至12月31日 比赛正式开展（11月30日中午举行证券基础知识讲座，12月8日晚进行第一次经验交流大会，12月15日晚进行第二次经验交流大会，12月22日晚进行第三次经验交流大会）

5．12月31日 比赛结束，颁奖典礼待定

注：正式比赛时间是四个星期。模拟炒股交易时间为上午9：31—11：29，下午13：01—14： 59。清算时间为：每日下午15：00—17：00。非交易时间可以接受委托挂单及查询，非交易时间的委托单在交易时间仍有效。

五、活动细则

第一阶段：大赛组织宣传以及报名

1．在4月18日之前由宣传部做好宣传相关的物品等。：

2．在4月15号到4月18号为报名时间，组织部负责。

在4月19号晚上，选手到教室接受第一次培训。

第二阶段：“财经学院，金彩人生”第一届模拟炒股大赛正式启动，各代表队领取账号密码！

第三阶段：大赛赛中的宣传

1、学校风云榜名单公示

在学校设立一块风云榜，用来第一时间向大家公布本次大赛的最新排名与结果。其中包括每个赛区的前十名和所在学校的前十名。风云榜的名单初定每周更新一次，而在执行过程中如确有必要，可适当缩短更新周期，改为一星期更新两次。

2、赛中经验交流会

经验交流会据实际情况，在大赛进行1周后进行举办，交流会主要分收益率前十通报，由收益率前三名发表经验之谈，组织方再根据其它参与选手的提问，解答主要问题，并设置一个课题，进行演说。老师以及证券公司在我院财经论坛上发表博客和对操作团队进行指导分析。各团队可以在论坛上进行交流。

第四阶段：闭幕式及颁奖仪式

12月31日下午3点活动结束，5月20日晚在行政楼八楼进行闭幕式以及颁奖仪式。

六、比赛方式：

比赛采用叩富网网上交易系统，进行真实交易所环境的模拟交易，向每个参赛账号提供虚拟资金20 万进行模拟投资买卖。登录 http://进行交易。

七．报名方法；进入叩富网首页，选择武汉纺织大学首届模拟炒股大赛，点击注册，在附加资料里面的证件统一选学生证号

八．奖品

相关安排：

1.请学院相关专业老师给同学们进行相关的知识讲座。

2.联系相关证券公司希望他们能给予我们专业帮助，以及专业指导。并希望能为获奖的同学提供实习机会。

3.各团队可以以班级名义参加，也可以以团队名义参加，每队3-5人。在操盘过程中写操作日志，在颁奖晚会上，前十的团队对操作日志进行讲解，老师及相关专业人员对日志进行分析和点评。

4.参赛选手至少一人有电脑。