期货行业诚信建设2012年重点工作计划

第一篇：期货行业诚信建设2012年重点工作计划

期货行业诚信建设2012年重点工作计划

为深入推进期货行业诚信建设，优化行业诚信环境，根据中期协《期货业诚信建设实施指导意见》（以下简称《指导意见》）确定的目标任务，结合行业发展实际，特制定期货行业诚信建设2012年重点工作计划。

一、指导思想

以十七届六中全会重要思想为指导，深入贯彻落实第二次全国金融工作会议和2012年全国证券期货监管工作会议精神，按照《指导意见》相关要求，重在宣传教育，重在从我做起，重在健全法制，重在失信惩戒，重在统筹持续。采取有效措施，推动行业诚信建设，优化软环境，提升软实力，为期货市场平稳健康发展创造良好条件。

二、目标任务

以“五个重在”为诚信建设的出发点和落脚点，广泛宣传和贯彻《指导意见》精神，加强诚信宣传教育工作，完善行业诚信建设机制，强化自律管理，逐步形成诚实守信的行业文化与社会氛围。

三、工作内容

（一）加强宣传报道，积极开展诚信建设教育活动。坚持广泛宣传和深入教育相结合，通过开展形式多样、内容丰富的宣传教育活动，倡导守信为荣、失信为耻的行业文化，形成行业诚信共识。撰写和发表诚信系列文章，深入发掘期货行业

诚信文化内涵，积极宣传和及时报道诚信建设的阶段性成果，促进行业内外交流。

（二）坚持从我做起，组织开展主题征文活动。

在全行业普及诚信理念，倡导诚信精神，鼓励从我做起，提升市场各类主体的自觉守信意识。开展“诚信建设从我做起”主题征文活动，通过媒体、网站、杂志等渠道进行广泛宣传，进行评比和表彰，使诚信理念深入人心。

（三）完善诚信法制建设，建立完备的自律规则体系。根据市场发展需要，以健全自律规则体系为重点，以完善诚信信息平台为基础，进一步加强期货市场诚信体系建设。积极引导市场主体诚信合规行为，制定《期货市场诚信准则》，对市场各主体，包括期货公司、从业人员及投资者的行为提出诚信要求，探索建立行业诚信约束机制和行业表彰机制。

（四）加大失信惩戒力度，建立健全诚信监督管理和失信惩戒机制。

严格按照《中国期货业协会纪律惩戒程序》及相关自律规则规定，对期货公司和从业人员的失信行为调查、处理，提高失信成本，警示和教育期货公司和从业人员合规守法，诚信经营，维护行业诚信形象。

（五）坚持统筹持续，整合诚信建设各方力量。

中期协发挥好统筹规划、统一组织作用，充分调动期货公司主动性，增强地方协会联动效应，吸纳院校研究力量，统筹协调，以合力推进诚信建设工作。通过细化年度诚信建设的目标、任务 2

和责任，加强地方协会诚信建设经验交流，探索设计诚信文化建设相关课题，推进诚信建设不断深化。

四、工作分工

（一）中期协工作

1.制定并发布实施《期货行业诚信建设2012年重点工作计划》，组织引导行业诚信建设工作顺利开展。（2月）

2.撰写并发表诚信系列文章，对当代诚信建设的内涵进行梳理，阐述诚信建设的重要性、紧迫性和长期性，浅谈对开展期货行业诚信建设的思考和规划，分析对比中外诚信文化的差别与联系，并在相关媒体发表。（2月）

3.制定并发布实施《期货市场诚信准则》。（4月至6月）4.广泛征求各方意见，探索建立行业表彰机制。（3月至9月）

5.召开两次地方协会联系会员座谈会，增进行业沟通和交流。（4月和9月）

6.组织开展“诚信从我做起”主题征文活动，制作发放征文汇编和演讲光盘。（6月至11月）

7.通过切实有效的办法和措施，探索建立诚信约束机制。（4月至12月）

8.开展诚信建设课题研究准备工作。（10月至12月）9.对会员公司及从业人员违规行为进行纪律惩戒。（全年）10.完善行业诚信信息体系，健全行业诚信信息数据库和投资者风险信息数据库。（全年）

（二）期货公司工作

1.继续组织开展诚信教育和培训活动，认真学习诚信建设系列文章精神，采取各种形式对公司员工进行宣传教育。

2.强化内控机制，制定和完善相关制度建设，严格防止和严肃处理内部不诚信行为。

3.组织和动员公司员工积极参加诚信征文活动，对表现较好的员工进行表扬和奖励。

4.积极做好教育培训工作和相关活动的工作总结，按要求报送中期协。

（三）地方协会工作

1.组织和动员辖区内各期货公司、营业部开展具体的宣传教育工作。

2.组织开展诚信系列文章研讨活动，交流学习体会，深化认识。

3.组织发动辖区期货经营机构和从业人员积极参加诚信征文活动，承担征文收集和初评工作。

4.对诚信建设活动开展情况进行总结，按要求报送中期协。5.地方协会可以根据各自情况，开展形式多样的诚信建设宣传活动，加强媒体宣传工作，为行业提供新鲜经验。

五、工作要求

（一）强化组织领导。期货行业各市场主体要进一步完善诚信建设组织领导机构，建立领导重视、措施有力，责任明确、任务清晰，流程顺畅、协调有序的工作机制，确保诚信建设工作有序开展。

（二）明确责任分工。中期协要充分发挥领导和协调职能，为地方协会、期货公司开展诚信建设提供指导和支持；期货公司要充分利用市场一线优势和现有资源，明确工作责任，细化工作进度，确保诚信建设工作落到实处；各地方协会根据中期协统一安排，具体指导所在地区诚信建设工作的贯彻落实。

（三）加强督促检查。中期协适时开展对各期货公司诚信建设工作的督促检查，及时通报行业诚信建设基本情况，全面反映会员单位的经验做法、存在的问题和下步措施，确保诚信建设工作取得实效。

第二篇：关于开展“期货行业诚信建设宣传月”活动总结

关于开展“期货行业诚信建设宣传月”活动总结

众所周知，期货属于金融服务业，是一个以信用为基础，为公众投资者服务的行业，同时也是一个风险管理行业。守法合规经营是期货公司生存发展之本，诚信是期货公司乃至整个金融行业发展的基石。但是，随着期货行业竞争日益激烈，市场主体的不诚信行为仍时有发生。这些失信行为如果得不到有效的约束，必然损害期货业正常的经营秩序，损害投资者的合法权益和投资信心，损害行业形象。

此次“期货行业诚信建设宣传月”活动的开展，上海中财期货有限公司赤峰营业部作为目前内蒙古赤峰市唯一一家期货营业部，更应以身作则，贯彻落实《期货业诚信建设实施指导意见》宣传阶段的各项工作，积极配合中国期货业协会组织的“期货业诚信建设宣传月”活动。我赤峰营业部在全营业部内进行了“诚信建设活动月”的宣传工作，通过宣传月活动，为倡导诚实守信、合规经营的行业文化，形成诚信合规的行业氛围，并落实《指导意见》第一阶段工作安排，为行业诚信体系建设这一长期性系统性工程奠定坚实基础，为加强期货市场诚信建设做出自己的贡献。

一、加强营业部诚信建设

我营业部加强各方面的诚信建设，严格按照《期货业诚信建设实施指导意见》要求，通过加强营业部的诚信体系，加强内部管理，消除营业部可能存在的不诚信的各种因素。同时，在诚信建设的工作中，倡导诚实守信、勤勉尽责的专业精神和执业操守，提高诚信合规意识，树立以“诚信为荣、失信为耻”的诚信理念。

二、重视员工诚信意识培养

在营业部员工诚信意识方面，营业部加强对员工的日常培训，培养员工的诚信意识。，通过开展诚信讲座，全面解读了《期货业诚信建设实施指导意见》和《诚信宣言》两大文件，并且倡导诚信从我做起，要求每位员工将诚信意识与称职、勤勉、尊重、尊严、道德操守紧密联系。要求每位员工知法守法，不参与违法行为；独立客观，不强迫做出对公司业务、个人业务可能有利的分析。要求员工不要做误导陈述、保证收益率、抄袭，不要做对诚信、名誉、专业胜任能力产生影响的不端行为。另外作为期货从业人员，需要对客忠诚、公平对待每一位客户。适当做业绩宣传，注意保密义务；作为期货公司的员工，也要做到对公司忠诚、对集体忠诚。

于此同时，对于员工可能存在或出现的不诚信行为严加监管，一经发现员工有不诚信行为，将进行严肃处理。并在营业部宣传栏出放置有关诚信建设宣传资料，营造出一个良好的活动活动月宣传氛围，使员工在日常工作中能体会到对于诚信建设的重要性。

三、向公众展示及宣讲，倡导共同建设和维护诚信意识 中期协定于11月20日为“期货业诚信建设宣传日”，我营业部通过展架、横幅及向公众展示和宣传“期货业诚信建设”的内容，发放中期协印制的宣传资料，提倡共同建设和维护诚信精神。

诚信建设是对期货市场公平、规范、有序地进行的基础保障，同时也是期货行业开展业务创新的前提，只有将合规诚信培育成为期货行业文化的核心价值，期货行业才能自觉地以投资者利益为导向，不断提升专业化服务水平，进而提升期货行业服务经济的广度和深度。我营业部也将坚持不懈的认真执行《期货业诚信建设实施指导意见》宣传阶段的各项工作要求，完善自身公司的诚信体制，为维护期货市场的稳定贡献出自己应尽的一份责任。

四、总结

营业部将积极响应各上级部门的号召，继续把加强诚信宣传教育，强化诚信经营理念，提高诚信文化水平放在重中之重的位置，将诚信建设作为一项长期性、系统性的工程，与公司总部、公司所有营业部以及其他期货公司、营业部等期货单位一起共同努力，为建立健全期货行业诚信建设、优化市场发展环境、推进期货行业诚信体系、建设诚信合规的行业文化贡献力量。

上海中财期货有限公司赤峰营业部

第三篇：期货行业分析(整理)

一、期货行业现状

90年代中后期开始，期货业和市场布局重心调整，形成了3家商品期货交易所和1家金融期货交易所的市场格局，1家期货保证金监控机构，一个行业自律组织，160多家期货公司。同时，我们加强了市场法制化建设，规范了市场秩序，使期货行业和期货市场发展日趋规范和稳健。2006年以来，期货市场高速发展，近年来国内期货交易规模年增长率超过50%，超过国际市场20%的增长率。2010年中国期货市场实现巨大发展，期货市场全年累计成交金额308.67万亿元，为GDP的15倍，同比增136.51%。上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所及中国金融期货交易所2010年累计成交期货合约31.33亿手，总成交金额308.67万亿元，同比分别增长45.22%和135.61%。

中国期货市场已经是全球第二大期货市场，与国际市场的差距在缩小。目前我国期货市场在全球影响越来越大，铜、玉米、大豆、小麦等期货价格，日益成为影响国际价格的重要因素。在成功抵御金融危机带来的重大系统风险挑战后，中国期货业发展已在稳步发展的基础上步入快速发展期。

我国经过改革后取得的成绩：

1期货市场布局逐渐趋于合理，发展速度逐步加快，成交规模显著增大，经济地位和影响明显提升。

2商品期货品种进一步丰富，市场的国际地位明显提高。

3期货市场硬件设施实现了现代化，期货市场软件设施日趋完善。

4期货业经营管理和市场运作趋于规范，整体素质不断提高，开始走向成熟。5期货市场监管体系逐步建立，在促进发展和完善监管方面发挥了积极作用。

我国期货市场目前主要存在的问题：

1期货市场规模和上市交易品种有限，影响了期货市场整体功能的发挥。

2期货市场投机成分过重，期货市场总体效率不高。

3期货市场风险管理工具缺乏，机制有待完善。

4监管模式不适应期货市场发展趋势。

5期货理论不受重视，不能及时解决实践中遇到的新的深层次问题。

二、期货行业前景

国内期货市场的风险管理功能已经大大加强,在社会经济运行中,其功能进一步得到发挥随着我国经济建设发展步伐的加快,在国际市场的影响越来越重要,我国期货市场的发展潜力不可估量。

1.我国大规模发展商品期货市场的潜力与需求巨大，我国已经成为世界许多大宗商品的集散地,在全球经济中扮演着越来越重要的角色。

2.我国发展金融衍生品市场的潜力与需求巨大，期货市场的最终发展离不开金融衍生品市场的发展。随着金融衍生品的发展，我国金融体系单一的市场交易模式已经无法满足控制风险的要求,越来越多的专业型投资机构呼唤对冲机制的形成。

3.维护国家利益要求大力发展我国期货市场。期货市场与国家经济发展息息相关,在国际经贸往来中发挥重要作用，但由于我们期货市场的价格功能在国际市场还没有得到充分发挥,很多情况下必须参照美国以及其他国家的产品价格进行交易,每年不仅使国家损失大量外汇,也使得商品竞争能力下降从维护国家经济利益的需求考虑,我们也必须发展我国期货市场。总结：展望未来，我国宏观经济环境良好，长期基础制度建设积累了一定的基础，外部环境不断改善，期货市场风险控制能力逐渐加强，同时科学化管理水平稳步提高，这些都为期货市场的健康、快速发展奠定了坚实的基础。随着我国经济建设发展步伐的加快，在国际市场的影响越来越重要，我国期货市场的发展潜力不可估量。

三、金融学专业在期货行业的优势

1、金融学专业属于实务性学科，人才的需求主要集中在高端市场，例如银行、证券、投资、保险及其他经济管理部门和企业从事相关工作。职业主要是大公司市场研究分析、基金经理、投资经理等。

2、我们系统地学习了期货的相关基础知识与期货投资分析知识，同时进行模拟

实务操作实验，懂得基本的实际分析方法。

3、我们系统学习了投资、理财的知识，个人理财人员能根据客户的短期和长期的金融需要和金融状况，为客户提供购买适合客户需要的金融产品的建议。

4、我们系统学习了公司金融和金融工程知识，金融分析人员能为企业提供服务，评价公司的财务状况和行业的发展现状，并据此为金融机构提供投资的指导性意见。金融分析人员一般就职于银行、保险公司、基金公司、证券公司等金融机构，帮助这些公司或公司客户作出理性的投资决定。

5、我们能考取相关从业证书及含金量较高的证书。。

四、期货行业从业前需要做的准备1、2、3、4、5、6、7、8、了解期货市场的运作 了解目前中国期货行业的发展现状及前景 了解期货行业所从事的业务以及所设的岗位（包括其具体职能）根据自己所学的专业知识及个人能力所擅长的方面，瞄准期货行业中自己感兴趣的工作内容 考取期货从业资格证书 为自己量身制作一份进入期货行业的简历 关注与期货从业相关的招聘信息，并从中获取其所招聘的人才应具备的素质等相关信息，针对性的进行改善与提升 可通过成为期货行业的实习生，提高对该行业更深层次的了解，尽快完善自身以适应这个行业

第四篇：期货法规重点

期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终I卜．境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国征监会履行下列报告义务：(一)每一结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书；(二)公司章程草案；(三)经营计划；(四)发起人名单及其审计报告；(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；(七)场地、设备、资金证明文件；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)中国证监会规定的其他申请材料。

没有占据5％股份之上的股东详细资料

《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。

《期货公司管理办法》第三十五条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。

《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令

入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。（独立董事意味着是公司制期货交易所）

期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；

（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

（六）具有满足业务需要的技术系统；

（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：

（一）净资本不低于12亿元；

（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%;

（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；

（四）净资本不低于净资产的70%.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（三）申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；

（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（三）申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；

（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

风险监管指标标准

第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

(一)净资本不得低于人民币1500万元；

(二)净资本不得低于客户权益总额的6%；

(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元；

(四)净资本与净资产的比例不得低于40%；

(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

(六)负债与净资产的比例不得高于150%；

(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

第十九条期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

第二十条从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（注册资本不低于5000万元）

第二十一条从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：

(一)人民币9000万元；

(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(二二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求（而不是期货交易所）；

(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(八)期货业协会章程规定的其他职责。

《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计盈利；或者实收资本科净资产均不低于人民币2亿元；(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(四)没有较大数额的到期未清偿债务；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国汪监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的（没有价格该项），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承但赔偿责任，客户予以追认的除外。

《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。

期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七一卜条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；

(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（而不需要向证监会报告）

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。（无流动性要求）

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定（而不是期货交易所）披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

第五条 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

（一)图家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。（直系亲属可以）

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。由于，乙某已经具有期货交易经历，所以对于期货交易的风险应经了解，因此，期货公司无需再次提示。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

第五篇：“诚信建设”工作计划

宁城街道中心小学“诚信建设”工作计划

（2015—2016学年第二学期）

诚实守信，是公民道德规范的基本要求，是现代社会文明的基石和标志，也是中华民族的传统美德。诚信教育是学生思想政治教育的一个重要组成部分。为了进一步加强我校学生诚信教育，提高学生的诚信意识和诚信素质，决定在全校范围内开展小学生诚信教育活动。现将有关事项通知如下：

一、活动的指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实党的十六届四中、五中全会精神和《公民道德建设实施纲要》。通过在全校学生中开展诚信教育系列活动，进一步营造我校的诚信氛围，增强全校学生的诚信意识，解决我校学生在诚信方面存在的突出问题，建立和完善我校学生的诚信评价体系，树立我校学生诚实守信、奋发向上的良好社会形象，提高我校学生的思想道德水平和科学文化素质，不断推动我校的教学改革和精神文明建设。

二、教育活动的工作目标

育诚信学子，树诚信校风，建诚信校园

三、教育活动的工作内容

（一）、通过广泛的宣传教育活动，组织全校学生认真学习《中共中央、国务院关于进一步加强和改进中学生思想政治教育工作的意见》的文件精神，并结合当前中学生思想实际开展讨论。通过学习和讨论，使全校学生进一步提高对组织开展诚信教育的重要性和必要性的认识，增强紧迫感和责任感，把思想和行动统一到中央的有关文件要求上来。

（二）、通过典型示范、案例分析和自我剖析，宣传我校学生中的诚信典型，查找我校学生在人际交往、考试等方面存在的突出问题，研究和制订解决问题的方法、措施和步骤。

(三)、通过开展诚信教育活动，建立和完善我校学生诚信评价体系，建立全校学生的诚信档案，营造“言必行，行必果”的校园诚信氛围。

四、教育活动的内容及时间安排 本次活动分三阶段展开：

（一）宣传发动阶段（3月1日至3月31日）

1、召开全校班主任会议，部署学生诚信教育活动方案；

2、组织全校学生开展“强化诚信意识，倡导文明新风”学生签名活动；

4、各班级利用宣传栏、展板，出一期“呼唤诚信、共筑诚信”主题宣传黑板报

5、组织学生观看“诚信教育”专题教育片。

（二）教育引导阶段（4月1日至5月30日）

1、学校举办“诚信大家谈”征文比赛、“诚信格言、诚信故事”征集活动；

2、开展“诚信伴我行”演讲比赛；

3、开展诚信教育系列活动（诚信教育主题班会、专题讲座、演

讲比赛等活动）；

4、组织学生参加“小学生文明公约”大讨论活动；

5、组织学生开展一次自查、互查活动，以平时学生中存在的“诚信”问题进行教育。

6、以“算算亲情帐，感知父母恩”为主题写一封家书。

（三）落实深化阶段（6月1日—学期末）

1、举办“小学生信用意识调查问卷”活动；

2、开展“诚信考场”活动； 3、2016年6月底，召开阶段性总结大会；

五、活动要求

1、各班要充分认识开展小学生诚信教育活动的重要意义，高度重视，深入宣传，广泛发动，通过板报、展板、网络等多种形式，努力营造“人人知诚信，处处讲诚信”的良好氛围。

2、各班要认真制定本班诚信教育系列活动具体计划，学校领导对各班开展诚信活动进行监督检查，检查结果作为评选先进班集体的重要依据。

3、在活动过程中，各班要引导学生开展诚信教育主题班会，列举学生中的不诚信现象，讨论形成本班级学生所应遵循的诚信条款；在此基础上，各班要认真总结诚信教育活动经验，找出活动中存在的不足，提出今后工作的意见和建议，力求我校后续诚信教育的改进和提高。