第一篇：医疗机构监督管理行政处罚程序范文
医疗机构监督管理行政处罚程序
(1994年8月29日卫生部令第36号发布)
第一章 总则
第一条 为加强医疗机构管理，依法行政，促进医疗卫生事业的发展，保障公民健康，根据《医疗机构管理条例》（以下称条例），制定本程序。
第二条 县级以上卫生行政部门查处违反医疗机构监督管理法规的行为，必须事实清楚，证据确凿，适用法规准确。
第三条 县级以上卫生行政部门对违反条例的单位和个人进行行政处罚，适用本程序。
第二章 管辖
第四条 县级卫生行政部门负责查处发生在所辖区域内的违反条 例的一般违法行为。
第五条 设区的市级卫生行政部门负责查处发生在所辖区域内的违反条例的重大、复杂的违法行为。
第六条 省、自治区、直辖市卫生行政部门负责查处发生在所辖区域内的违反条例的重大、复杂的违法行为。
第七条 以上管辖权的具体分工由各省、自治区、直辖市规定。
第八条 卫生部负责查处全国范围内违反条例的重大、复杂的违法行为。
第九条 卫生行政部门在查处违法行为时，发现查处的违法行为不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的卫生行政部门；发现当事人有在其他地区违法行为的，应当及时将有关情况通报有关的卫生行政部门。
第十条 卫生行政部门之间因管辖权发生争议的，由争议双方协商解决；不能协商解决的，由上一级卫生行政部门指定管辖。
第十一条 需要移送的案件，由移送的卫生行政部门填写《违法案件移送书》（附表1）
受移送的卫生行政部门应当将案件查处结果函告移送的卫生行政部门。
第三章 受理与立案
第十二条 卫生行政部门受理下列来源的案件：
（一）在医疗机构监督管理中发现的；
（二）上级部门交办或者有关单位移送的；
（三）举报有据的。
受理案件的卫生行政部门，应当填写《案件受理登记表》（附表2）。
第十三条 经初步调查，认为应予立案的，经办人必须填写《立案申请书》（附表3）。报卫生行政部门主管领导审批，并将批准立案的交监督管理办公室承办。
卫生行政部门主管领导应在接到《立案申请书》后七日内做出是否批准立案的决定。
第四章 调查与取证
第十四条 卫生行政部门对已经批准立案的案件，应当由监督管理办公室建立由医疗机构监督员组成的案件处理小组。案件处理小组的成员，应当是三人以上的单数。
案件处理小组的成员称承办人。
第十五条 承办人认为自己与本案有利害关系的，应当申请回避，当事人也有权要求他们回避。
承办人的回避，由卫生行政部门主管领导决定。
对承办人的回避作出决定前，承办人不能停止对案件的调查工作。
第十六条 案件的调查和取证，必须有两名以上承办人参加，并向被调查人和被取证人出示有关证件。
现场调查应做好现场调查笔录（附表4）。
第十七条 卫生行政部门向有关单位和个人调查和取证，有关单位和个人不得拒绝。
第十八条 调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可由提交证据的单位和个人在复制品、照片等物件上加盖印章，并注明“与原件相同”字样或文字说明。
第十九条 承办人在调查过程中发现的违反条 例的行为，均要当场取证。
第二十条 凡能证明案件真实情况的书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录等，为定案证据。
第五章 定案与送达
第二十一条 调查结束后，承办人应写出案件调查报告。内容包括案由、案情、违法事实、处理意见等。需要作出行政处罚的，填写《行政处罚意见书》（附表5）报卫生行政部门主管领导审批；重大、复杂案件的行政处罚，由卫生行政部门办公会议审议。
卫生行政部门主管领导或办公会议应在接到案件调查报告、《行政处罚意见书》后十日内作出具体决定。
第二十二条 作出行政处罚决定后，由承办人填写《行政处罚决定通知书》（附表6），并送达被处罚单位或个人签收。
被处罚单位法定代表人或主要负责人不在的，交该单位其他负责人或收发管理人员签收；被处罚个人不在的，交其同住成年家属签收。
第二十三条 拒收《行政处罚决定通知书》的，承办人应邀请有关人员到场并说明情况，在《行政处罚决定通知书送达回执》（附表7）上注明拒收事由和日期，由承办人、见证人签名（盖章），将《行政处罚决定通知书》留在被处罚单位或个人处，即视为送达。
第二十四条 直接送达有困难的，可用挂号邮寄送达，当事人的邮件签收日期即为送达日期。
第二十五条 对事实清楚、情节简单的轻微违法行为，可现场给予处罚，并出具《行政处罚决定通知书》，对收到的罚没款和没收物品，必须向当事人开具收据。
实施现场处罚的经办人，应在三日内以书面形式将处罚对象、主要违法事实及证据、现场笔录、适用的法规条 款、处罚等情况，报告卫生行政部门主管领导。
第六章 没收财物和罚款的处理
第二十六条 罚款和没收的财物全部上交国库。
第二十七条 没收的药品和器械，必须填写《没收药品器械凭证》（附表8）。
第二十八条 没收的假劣药品和伪劣器械应就地销毁，由卫生行政部门监督执行。在实施销毁前必须进行现场验收，核实实物品种和数量，并填写《销毁药品器械凭证》（附表9），由到场单位代表和当事人共同签字，同时做好影像和现场记录等。
第二十九条 处理没收药品、器械支付的一切费用，由被处罚单位或个人支付。
第七章 结案
第三十条 违法案件查处完毕，填写《行政处罚结案表》（附表10），按国家档案管理规定存档。《行政处罚结案表》应逐级上报，由省、自治区、直辖市卫生行政部门于每年二月底前报卫生部。
第八章 附则
第三十一条 本规定的解释权在卫生部。
第三十二条 本规定自1994年9月1日起施行。
附表1
中华人民共和国医疗机构监督文书违法案件移送书
附表2
中华人民共和国医疗机构监督文书案件受理登记表 附表3 中华人民共和国医疗机构监督文书立案申请书 附表4 中华人民共和国医疗机构监督文书调查笔录 附表5 中华人民共和国医疗机构监督文书行政处罚意见书 附表6 中华人民共和国医疗机构监督文书行政处罚决定通知书 附表7 中华人民共和国医疗机构监督文书行政处罚决定通知书送达回执 附表8 中华人民共和国医疗机构监督文书没收药品器械凭证 附表9 中华人民共和国医疗机构监督文书销毁药品器械凭证 附表10 中华人民共和国医疗机构监督文书行政处罚结案表
注:本书一式三联，第一联存根，第二联交被移送单位，第三联随案存档 注:被调查人、调查人应在调查笔录末尾或修改处签字，并加盖单位公章。注:本书一式三联，第一联存根，第二联交被处罚单位(人)，第三联随案存档 注:本书一式两联，第一联存根，第二联收件人签字后收回随案存档
注:本书一式三联，第一联存根，第二联交被没收单位(人)，第三联随案存档 注:本书一式三联，第一联存根，第二联交被销毁单位(人)，第三联随案存档 注:本书一式三联，第一联存根，第二联上报，第三联随案存档
第二篇：医疗机构监督管理
医疗机构监督管理有关法律法规
机构管理（医疗机构、采供血机构）
人员管理（医师、护士、其他相关专业技术人员）
医疗服务管理（血液、医疗废物、医疗事故、医疗美容、药品、广告、医院感染、临床技术准入、临床技术操作和临床诊疗活动、母婴保健、人类辅助生殖技术服务、实验室等
法律
《中华人民共和国传染病防治法》（1989.9.1，修订2004.8.23，实施2004.12.1）《中华人民共和**婴保健法》（1995.6.1）
《中华人民共和国献血法》（1998.10.1）
《中华人民共和国执业医师法》（1999.5.1）
《中华人民共和国职业病防治法》（2002.5.1）
行政法规
《医疗机构管理条例》（1994.9.1）
《血液制品管理条例》（1996.12.30）
《医疗事故处理条例》（2002.9.1）
《医疗废物管理条例》（2003.6.16）
部令规章
《外国医师来华短期行医暂行管理办法》（1993.1.1）
《医疗广告管理办法》（1993.12.1）
《护士管理办法》（1994.1.1）
《医疗机构管理条例实施细则》（1994.9.1）
《血站管理办法》（1998.10.1，2005.11.17发布，2006.3.1实施）《处方管理办法（试行）》（2004.8.10)
《医师资格考试暂行办法》（1999.7.16）
《医师执业注册暂行办法》（1999.7.16）
《中外合资、合作医疗机构管理暂行办法》（2000.7.1）
《人类辅助生殖技术管理办法》（2001.8.1)
《人类精子库管理办法》(2001.8.1)
《医疗美容服务管理办法》（2002.5.1）
《医疗事故技术鉴定暂行办法》（2002.9.1）
《医疗事故分级标准（试行）》（2002.9.1）
《医疗卫生机构医疗废物管理办法》（2003.10.15）
《产前诊断技术管理办法》（2003.5.1）
《医疗废物管理行政处罚办法》（2004.5.27
《医疗机构临床实验室管理办法》（2006.2.27发布，2006.6.1实施）《医师外出会诊管理暂行规定》（2005.7.1实施）
《人体器官移植技术临床应用管理暂行规定》（2006.3.16发布，2006.7.1实施）医师资格考试报名资格规定（2006版）（2006.4.4)
《放射诊疗管理规定》(2006年3月1日起施行)
规范性文件
《医疗机构评审委员会章程》（1994.9.1）
《医疗机构基本标准（试行）》（1994.9.2）
《医疗机构设置规划指导原则》（1994.9.5）
《医疗机构诊疗科目名录》（1994.9.5）
《医疗机构评审办法》（1995.7.21）
《眼科医院基本标准（试行）》（1996.6.11）
《妇产医院基本标准（试行）》（1996.6.11）
《耳鼻喉医院基本标准（试行）》（1996.6.11）
《综合医院评审标准》（1997.9.1）
《乡（镇）卫生院评审标准》（1997.9.1）
《医院、乡（镇）卫生院评审结论判定标准》（1997.9.1）
《医师资格考试考务管理暂行规定》（1999.7.16）
《医师资格考试违纪处理暂行规定》（1999.7.16）
《卫生部关于医师资格考试报名资格暂行规定》（2001.4.30）
《卫生部 国家中医药管理局关于下发〈关于医师执业注册中执业范围的暂行规定〉的通知》（2001.6.20）
《医院感染管理规范（试行）》（2000.11.30）
《医疗机构药事管理暂行规定》（2002.1.21）
《美容医疗机构、医疗美容科（室）基本标准（试行）》（2002.4.16）《医疗美容项目》（试行）（2002.7.8）
《医疗事故技术鉴定专家库学科专业组名录（试行）》（2002.8.2）《重大医疗过失行为和医疗事故报告制度的规定》（2002.8.16）
《医疗事故争议中尸检机构及专业技术人员资格认定办法》（2002.9.1）《采供血机构设置规划指导原则》（2005.12.16)
《病历书写基本规范（试行）》（2002.9.1）
《中医、中西医结合病历书写基本规范（试行）》（2002.9.1）
《医疗机构病历管理规定》（2002.9.1）《医疗废物分类目录》
《医疗废物包装物、容器标准和标识》
《医疗废物集中处置技术规范》《内镜清洗消毒技术操作规范》(2004)《医疗机构口腔诊疗器械消毒技术操作规范》（2005）
《血液透析器复用操作规范》（2005.8.11)
《医疗机构管理条例》
《医疗机构管理条例》（94年）
共分7章55条
—总则
—规划布局和设置审批
—登记
—执业
—监督管理
—罚则
—附则医疗机构管理条例实施细则》
共分8章91条
《医疗机构管理条例实施细则》
—总则
—设置审批
—登记与校验
—名称
—执业
—监督管理
—处罚
—附则
明确了医疗机构的类别
共十二类
综合医院、中医医院、中西医结合医院、民族医医院、专科医院、康复医院 妇幼保健院
中心卫生院、乡（镇）卫生院、街道卫生院
疗养院
综合门诊部、专科门诊部、中医门诊部、中西医结合门诊部、民族医门诊部 诊所、中医诊所、民族医诊所、卫生所、医务室、卫生保健所、卫生站、村卫生室（所）
急救中心、急救站
临床检验中心
专科疾病防治院、专科疾病防治所、专科疾病防治站
护理院、护理站
其他诊疗机构
登记和校验制度
申请执业登记必须填写《医疗机构申请执业登记注册书》，并提交有关材料 登记机关受理后进行审查和实地考察、核实
审核合格的，发给由卫生部统一印制的《医疗机构执业许可证》
取得《医疗机构执业许可证》后方可开展诊疗活动
变更登记
因分立或者合并而保留的医疗机构
医疗机构变更名称、地址、法人或负责人、所有制形式、服务对象、服务方式、注册资金（资本）、诊疗科目、床位（牙椅）等
机关、企事业单位设置的为内部职工服务向社会开放的校验
床位在100张以上的综合医院、中医医院、中西医结合医院、民族医医院、专科医院、疗养院、康复医院、妇幼保健远、急救中心、临床检验中心和专科疾病防治机构的校验期为3年
其他医疗机构的校验期为1年
诊疗科目登记管理制度
《医疗机构诊疗科目名录》
界定了当时我国允许开设的诊疗科目的范围和种类，并统一了诊疗科目的名称 依据临床一、二级学科及专业名称编制，共规定了32个一级科目和130个二级科目
执业
印章、帐户、牌匾等使用的名称与核准的名称一致
严格执行无菌消毒、隔离制度，预防和减少医院感染
门诊病历保存不少于15年，住院病历不少于30年
监督管理
非法行医
—未取得《医疗机构执业许可证》擅自执业
—医疗机构聘用非卫生技术人员从事医疗活动
不按期校验
转让、出借《医疗机构执业许可证》
超出登记的诊疗科目范围
视性质、情节、后果给予下列处罚
—警告；立即改正；限期改正
—停止执业活动；没收非法所得、药品和器械
—罚款（500元以下；500-1000元；3000元以下；3000-5000元；3000-10000元）
—吊销《医疗机构执业许可证》
人员管理
医师执业
《中华人民共和国执业医师法》
1998年6月26日，中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过，江泽民主席签署第5号主席令，自1999年5月1日起施行。
核心
医师资格考试制度
—《医师资格证书》
医师执业注册制度
—《医师执业证书》
医师执业注册
取得医师资格后，向所在地县级以上卫生行政部门申请，符合条件的，受理申请的卫生行政部门自收到申请的30日内予以注册，颁发卫生部统一印制的《医师执业证书》
医师必须在注册的执业地点、执业类别和执业范围内从事相应的医疗、预防、保健业务
《医师执业证书》
执业医师《医师执业证书》
执业助理医师《医师执业证书》
执业范围
临床类别：内、外、妇、儿等16个专业
中医：中医、中西医结合、蒙医、藏医、维医、傣医等6个专业
口腔类别：口腔专业
公共卫生类别：公共卫生专业
变更注册与重新注册
医师变更执业地点、执业类别、执业范围的，需到原注册部门办理变更注册手续 中止医师执业活动2年以上的，需按规定办理重新注册手续
非法行医
非医师行医
经注册的医师在非医疗机构内行医
取得《医师资格证书》后，未经注册取得《医师执业证书》行医的法律责任
视情节、性质、后果分别给予
—警告
—暂停执业6个月—1年
—没收违法所得，罚款
—吊销《医师执业证书》
—构成犯罪的，依法追究刑事责任
医师资格一经取得，终生有效，任何单位或个人不得非法剥夺
《医师资格证书》仅作为医师注册的依据，并不是医师行医的法律凭证，医师必须持《医师资格证书》注册，领取《医师执业证书》后获得依法行医的权利 执业助理医师应当在执业医师的指导下行医。在乡、民族乡、镇的医疗、预防、保健机构中工作的执业助理医师可以根据实际情况和需要独立从事一般的执业活动 执业助理医师应当在执业医师的指导下行医。在乡、民族乡、镇的医疗、预防、保健机构中工作的执业助理医师可以根据实际情况和需要独立从事一般的执业活动
注意
高等院校的毕业生（本、硕、博）在毕业前的实习以及毕业后的见习阶段，在上级医师指导下从事诊疗活动不属于非法行医
进修医师在上级医师指导下行医不需办理变更注册手续
护士
《中华人民共和国护士管理办法》
—1993年9月26日，陈敏章部长签署第31号部长令，予以发布，自1994年1月1日起施行
主要内容
总则
考试
注册
执业
罚则
附则
核心
护士执业考试制度
—领取《护士执业证书》
护士执业注册制度
护士执业考试
获得普通中等卫生（护士）学校护理专业毕业文凭，可以申请护士执业考试 获得高等医学院校护理专业专科以上毕业文凭，可以免于护士执业考试 护士执业注册
护士执业考试合格，取得《护士执业证书》，可以申请护士执业注册 再次注册：每2年进行再次注册
中断注册5年以上，须按省级卫生行政部门的规定参加3个月的临床实践 法律责任
未经注册从事护士工作的，由卫生行政部门予以取缔
非法取得《护士执业证书》的，由卫生行政部门予以缴销
护士违反医疗护理规章制度及技术规范，或拒不履行护士义务的，由卫生行政部门视情节予以警告、责令改正、中止注册直至取消注册
第三篇：江苏省食品药品监督管理系统行政处罚程序规范
附件1：
江苏省食品药品监督管理系统
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第一节 第二节 第三节 第四节 第六章 第七章
行政处罚程序规范
目
录
总
则 管
辖 立
案 调查取证 处罚决定
一般程序 听证程序 简易程序
送
达
执行、结案和归档 附
则
第一章
总
则
第一条 为保证全省各级食品药品监督管理部门正确行使行政处罚职权，规范行政处罚行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，加强执法监督，推进全系统依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《药品监督行政处罚程序规定》（国家食品药品监督管理局令第1号）、《江苏省行政执法监督办法》（江苏省人民政府令第59号）和《江苏省行政处罚监督办法》（苏政发[1999]18号）等有关规定，结合我省食品药品监督管理工作实际，制定本规范。
第二条 全省各级食品药品监督管理部门对辖区内违反药品、医疗器械管理法律、法规、规章的单位或者个人实施行政处罚，适用本规范。
第三条 全省各级食品药品监督管理部门稽查机构是行政处罚案件的承办机构，负责行政处罚案件的受理、立案、调查取证、告知、结案、执行和归档等工作。
各级食品药品监督管理部门法制机构是行政处罚案件的监督机构，负责行政处罚案件的审理、听证、执法监督等工作。没有设立法制机构的县级食品药品监督管理部门可以指定特定机构（以下也称法制机构）负责本部门行政处罚案件的审理、听证、执法监督等工作。
各级食品药品监督管理部门业务机构在日常监督检查中发现涉嫌违法违规、可能给予行政处罚的行为，应及时将有关材料移交稽查机构查处。
第四条 全省各级食品药品监督管理部门实施行政处罚应当遵循以下原则：
（一）法定依据的原则；
（二）法定程序的原则；
（三）公正、公开的原则；
（四）处罚与教育相结合的原则；
（五）调查与审理相分离的原则；
（六）保护公民、法人及其他组织合法权益的原则。第五条 各级食品药品监督管理部门应当建立行政处罚监督制度。上级食品药品监督管理部门对下级食品药品监督管理部门实施的行政处罚进行监督，上级食品药品监督管理部门对下级食品药品监督管理部门违法作出的行政处罚决定，可责令其限期改正；逾期不改正的，有权予以变更或撤销。
第二章
管
辖
第六条 药品、医疗器械监督管理行政处罚由违法行为发生地的食品药品监督管理部门管辖。
食品药品监督管理部门查处的违法行为，经查实药品、医疗器械的质量问题系生产行为所致，对生产企业的处罚应当由生产企业所在地食品药品监督管理部门实施。
第七条 省级食品药品监督管理部门管辖下列案件：
（一）涉案货值50万元以上;
（二）国家食品药品监督管理部门指定查处的案件；
（三）依法需要吊销或撤销本部门颁发的许可证、批准证明文件的案件；
（四）其他案情特别重大，已造成或者可能造成严重危害后果以及在全省范围内有重大社会影响的案件。
第八条 市级食品药品监督管理部门管辖下列案件：
（一）涉案货值20万-50万元（含50万元）；
（二）上级食品药品监督管理部门指定查处的案件；
（三）依法需要吊销或撤销本部门颁发的许可证、批准证明文件的案件；
（四）其他案情重大，已造成或可能造成一定社会危害，在全市范围内有较大影响的案件。
第九条 县级食品药品监督管理部门管辖本辖区内发生的药品、医疗器械行政处罚案件及上级交办的案件。
第十条 两个以上食品药品监督管理部门都有管辖权的行政处罚案件，由最先发现案源的食品药品监督管理部门处理，有关食品药品监督管理部门应当协助查处。对管辖权有争议的，由争议双方协商解决；协商不成的，报请共同的上级食品药品监督管理部门指定管辖。
第十一条 上级食品药品监督管理部门可以查处下级食品药品管理部门管辖的行政处罚案件，也可以把自己管辖的行政处罚案件交由下级食品药品监督管理部门处理。上级食品药品监督管理部门认为下级食品药品监督管理部门不宜处理其管辖范围内案件的，可以决定自行管辖或指定其他下级食品药品监督管理部门管辖。
下级食品药品监督管理部门认为管辖范围内的案件不宜由本部门处理的，可以报请上级食品药品监督管理部门管辖或指定管辖。
第十二条 食品药品监督管理部门发现案件不属于自己管辖时，应当填写《案件移送审批表》，经主管领导批准后填写《案件移送书》，并将相关案件材料一并移送有管辖权的食品药品监督管理部门或者相关行政主管部门处理；受移送的食品药品监督管理部门应当将案件查处结果及时函告移送案件的食品药品监督管理部门。
受移送的食品药品监督管理部门如果认为移送不当的，应当报请共同的上级食品药品监督管理部门指定管辖，不得再次移送。
上级食品药品监督管理部门在接到管辖争议或者报请指定管辖的请示后，应当在10个工作日内作出决定。
第十三条 食品药品监督管理部门对举报投诉应当及时填写《举报登记表》，对属于药品、医疗器械监督管理范围的举报投诉予以受理；对于不属于药品、医疗器械监督管理范围的举报投诉，不予受理，并向举报人说明情况。
对属于其他部门主管的书面举报投诉，经食品药品监督管理部门主管领导批准后，应当及时将有关材料移送其他主管部门处理。
第十四条 依法应当吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》、《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》，撤销药品、医疗器械批准证明文件的，由原发证、批准的食品药品监督管理部门决定。
食品药品监督管理部门查处的违法案件，对依法应当吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》、《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》，撤销药品、医疗器械批准证明文件的，在其权限范围内作出行政处罚的同时，应当将取得的证据及相关材料报送原发证的食品药品监督管理部门，由原发证的食品药品监督管理部门依法处理。
第三章
立
案
第十五条 食品药品监督管理部门对下列涉案举报线索及交办、报送的案件，应当及时调查处理：
（一）在监督检查中发现的；
（二）检验机构检验发现的；
（三）公民、法人及其他组织举报的；
（四）上级交办的、下级报请查处的、有关部门移送的或者其他方式、途径披露的。
第十六条 食品药品监督管理部门发现违法行为符合下列条件的，应当在7个工作日内立案：
（一）有明确的违法嫌疑人；
（二）有客观的违法事实；
（三）属于食品药品监督管理行政处罚的范围；
（四）属于本部门管辖。
拟立案的，案件承办机构应当填写《立案申请表》，报主管领导批准。对批准立案的应确定2名以上的承办人员。承办机构应将批准立案的案件报法制机构备案。不予立案的，应说明理由，经主管领导批准后报法制机构备案。
《立案申请表》上的案情摘要，应将违法行为按性质和程度，从重到轻加以排列，同时载明当事人违反的具体法律条款。
第十七条 有下列情形之一的，不能确定为本案承办人：
（一）是本案当事人或者当事人的近亲属；
（二）与本案有直接利害关系；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。
第四章
调查取证
第十八条 执法人员必须全面、客观、公正地收集有关证据。
在调查或者检查时，执法人员不得少于2人，并应当向当事人或有关人员出示行政执法证件，告知相关的权利和义务。
对涉及国家秘密、商业秘密、技术秘密和个人隐私的，执法人员应当保守秘密。
第十九条 食品药品监督管理部门案件承办机构需要本系统其他食品药品监督管理部门或本部门其他业务机构配合调查取证的，可出具协查函或《协查取证表》，相关部门或机构负有协助调查取证的义务。
第二十条 调查收集的证据应当符合关联性、合法性、真实性的要求，应当符合《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的决定》的有关规定。
调取的证据应是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可由提交证据的单位或个人在复制品、照片等物件上签名盖章，标明日期，并注明“与原件（物）相同”字样或附以类似文字说明。
第二十一条 执法人员对当事人、证人或者有关人员进行调查或者询问时应当当场制作《调查笔录》，载明下列情况：
被调查人的基本情况包括姓名、性别、年龄、工作单位、住址（联系地址）以及与案件的关系等。
被调查人提供的与案件有关的全部情况，应当包括案件发生的时间、地点、事实经过、后果、因果关系等。
第二十二条 在案件调查过程中，对与案件有关的地点和物证场所进行实地查看、收集证据、药品抽验、采取行政强制措施时，执法人员应当当场制作《现场检查笔录》，准确、客观地记录涉及案件事实的有关情况。
第二十三条 《笔录》（包括《调查笔录》和《现场检查笔录》，下同）起始部分应当注明执法人员身份、证件名称、证件编号及调查目的。执法人员应当在笔录终了处签字。
笔录经核对无误后，被调查人（被检查人）应当在笔录上逐页签字或者按指纹，并在笔录终了处注明对笔录真实性的意见。被调查人（被检查人）认为笔录有误或者需要补充的，可以要求更正、补充，并在更正补充之处以签字、按指纹或者盖章等方式确认。
被调查人（被检查人）拒绝签字或者按指纹的，应当由2名以上执法人员在笔录上签字并注明情况。
第二十四条 凡能证明案件真实情况的书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、检验报告、鉴定结论、调查笔录、现场检查笔录等，为食品药品监督管理行政处罚的证据。
第二十五条 在证据可能灭失，或者以后难以取得的情况下，执法人员可以采取证据保存措施。执法人员在采取证据保存措施前应当填写《先行登记保存物品审批表》，报主管领导批准；情况紧急的，可以经主管领导同意先行实施后补办批准手续。
先行登记保存物品时，执法人员应当向当事人出具《先行登记保存物品通知书》。《先行登记保存物品通知书》载明保存方式、地点以及保存证据的有关内容。
第二十六条 采取先行登记保存措施后，案件承办机构应当在7日内按以下规定作出行政处理决定，填写《行政处理通知书》并及时送达当事人：
（一）需要检验的，送药品检验所、医疗器械检验所或药用包装材料测试所检验，并应当自检验报告书发出之日起15日内作出是否立案的决定；
（二）符合立案条件的，予以立案，继续保存证物；
（三）不符合立案条件的，解除先行登记保存状态，填写《解除先行登记保存物品通知书》并及时送达当事人。
第二十七条 食品药品监督管理部门对有证据证明可能危害人体健康的药品及有关材料和已经造成或者可能造成医疗器械质量事故的产品及有关资料，可依法采取查封、扣押的行政强制措施。
执法人员在查封、扣押物品前应当填写《查封扣押物品审批表》，报主管领导批准；情况紧急的，可以经主管领导同意先行实施后补办批准手续。
查封、扣押物品时，执法人员应当向当事人出具《查封扣押物品通知书》。《查封扣押物品通知书》应载明封存方式、地点以及封存物品的有关内容。
依法采取先行登记保存、查封、扣押的行政措施时应告知当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。第二十八条 食品药品监督管理部门实施先行登记保存或者查封、扣押时，应当有当事人在场。当事人拒绝到场的，执法人员可以邀请有关人员参加。
查封、扣押的物品，应当使用盖有本部门公章的“×××食品药品监督管理局封条”，就地或者异地封存。
对先行登记保存或者查封、扣押的物品应当开列《查封（扣押）物品清单》，由执法人员、当事人或者有关人员签字或者加盖公章。
当事人拒绝签字、盖章或者接收的，应当由2名以上执法人员在清单上签字并注明情况。
第二十九条 对查封、扣押的物品，应当在7日内作出是否立案的决定；需要检验的，应当自检验报告书发出之日起15日内作出是否立案的决定。
已立案的应当填写《行政处理通知书》，送交被查封、扣押物品的当事人，查封、扣押物品期限顺延至行政处罚执行之日或者作出撤案决定之日。
对不符合立案条件的，食品药品监督管理部门应当填写《解除先行登记保存物品通知书》，解除先行登记保存，或者填写《解除查封扣押物品通知书》，解除查封、扣押。
第三十条 食品药品监督执法人员调查违法事实，需要抽取样品鉴定检验的，应当按国务院食品药品监督管理部门制定的《药品质量监督抽验管理规定》抽取样品，并及时进行鉴定检验。抽样记录应当写明被抽样人、抽样地址、抽样方法、抽样时间、抽样目的等内容。样品基本情况应写明样品名称、样品规格、样品数量、样品包装状况或储存条件、样品的生产日期或批号、样品标注的生产或进口代理单位、采集样品的具体地点等内容。
第三十一条 调查终结，承办人应当写出案件调查终结报告。案件调查终结报告内容应当包括案由、案情、违法事实、证据、办案程序，违反法律、法规或者规章的具体条、款、项、目，处罚建议及承办人签字等（简易程序除外）。
第三十二条 在案件查处过程中，如案件涉及疑难问题需请示的，应逐级进行请示。紧急状态下可越级请示，但必须同时抄报上一级食品药品监督管理部门。
第五章
处罚决定 第一节 一般程序
第三十三条 各级食品药品监督管理部门案件承办机构在案件调查取证、作出案件调查终结报告后，组织3人以上有关人员对违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、办案程序等进行合议，制作《案件合议记录》，分别提出如下处理意见：
（一）违法事实清楚、证据确凿、程序合法的，依法提出行政处罚的意见。具有可以不予处罚、从轻、减轻处罚或者从重处罚情节的，提出不予处罚、从轻、减轻处罚或者从重处罚的意见。构成犯罪的，在提出行政处罚意见的同时建议移送司法部门追究刑事责任。
（二）违法事实不清、证据不足或者存在程序缺陷的，提出补充调查取证或完善执法程序的意见。
（三）违法事实不能成立的，提出撤案申请，并填写《撤案申请表》。
第三十四条 案件承办机构拟制《行政处罚事先告知书》或《听证告知书》后，制作《案件审理意见表》一式两份，连同案卷全部材料附《案件材料清单》一并送交法制机构审理。
第三十五条 法制机构在收到案件承办机构送交的全部案卷材料后，应在5个工作日内审理完毕，并提出审理意见。特殊情况需要延长审理期限的，应报主管法制工作的领导批准，但延长时限不得超过5个工作日。
第三十六条 行政处罚案件的审理，原则上实行书面审理，必要时可以向办案人员和当事人核查有关情况。
第三十七条 法制机构主要对行政处罚案件的下列内容进行审理：
（一）本部门对案件是否具有管辖权；
（二）当事人的基本情况是否清楚明确： 1.当事人是否是违法行为主体；
2.当事人的名称是否正确无误，法人和其他组织的名称是否与其许可证及工商营业执照上的名称相符。
（三）案件违法事实是否清楚，证据是否充分： 1.案件违法事实是否清楚； 2.证据是否确凿、充分、有效；
3.对案值和违法所得的计算是否准确、有据。
（四）对违法行为的定性是否正确；
（五）适用相关法律法规是否准确、量罚是否恰当： 1.有无适用未生效或已失效的法律法规；
2.有无应适用此法而适用了彼法，或应适用此条、此款却适用了另一条、款的情形；
3.处罚的种类、幅度是否符合法律法规的规定，是否与当事人违法行为的情节、社会危害性相适应，有无畸轻畸重、显失公正的情况。
（六）执法程序是否符合法律法规的规定，相关手续、执法文书是否完备：
1.有无履行立案审批手续；
2.采取先行登记保存，查封、扣押等措施是否有法律法规依据，是否按规定报批、出具单据或相关执法文书；
3.是否充分告知当事人依法享有的权利； 4.案件承办人是否有应当回避而未回避的情形； 5.是否履行其它依法必须经过的程序或手续。
（七）有无超越职权或滥用职权的情形；
（八）执法文书格式是否规范，表述是否准确，用词是否严谨；
（九）其它应当审理的事项。第三十八条 法制机构对行政处罚案件审理后，根据如下情况提出书面意见：
（一）对具有管辖权、当事人确定、违法事实清楚、证据充分、定性准确、适用法律法规正确、处理恰当、程序合法、手续完备、执法文书制作规范的行政处罚案件，建议案件承办机构报其主管领导审批；对其中情节复杂或者有重大违法行为的案件，建议案件承办机构报局领导集体讨论决定。
（二）对无管辖权的行政处罚案件，建议撤案，移送有管辖权的行政部门依法处理。
（三）对当事人不明、违法事实不清、证据不足、程序违法等情况的行政处罚案件，建议重新调查、补充或纠正。
（四）对定性不准确、适用法律法规不当、处罚种类和幅度与违法行为的社会危害性不相适应、程序不当、审批手续不全、执法文书不规范等情形的行政处罚案件，建议案件承办机构修正、补充或作相应调整。
（五）违法事实不成立的，建议由案件承办机构撤案。第三十九条 法制机构应当建立行政处罚案件审理登记制度。收到案件承办机构送交的全部案卷材料后，法制机构应核对《案卷材料清单》并进行登记；审理后应在《案件审理意见表》中填写审理意见，一式两份，经法制机构负责人审阅，报其主管领导批准后，一份随案卷材料退回案件承办机构入卷，另一份由法制机构存档备查。第四十条 法制机构审理完毕应将案件全部材料和《案件审理意见表》退回到案件承办机构。对违法事实清楚、证据确凿、程序合法，依法应当给予行政处罚的，由案件承办机构制作《行政处罚审批表》，报其主管领导审批后，向当事人送达《行政处罚事先告知书》或《听证告知书》。
当事人要求进行陈述和申辩的，应当充分听取当事人意见，并当场制作《陈述和申辩笔录》。笔录经当事人核对后，承办人和当事人应当分别在笔录上以签名或者盖章等方式确认。当事人要求更改、补充的应当允许,并在更改、补充之处以签字或者盖章等方式确认。当事人拒绝签名的，承办人应在笔录上注明情况。
第四十一条 案件承办机构应当对当事人在陈述申辩中提出的事实、理由和证据进行核实。
当事人提出的事实、理由、证据成立，拟变更处罚决定的，案件承办机构应当重新合议，制作《案件合议记录》，送法制机构按照本规范有关规定重新审理。案件复审的时限为3个工作日。
当事人提出的事实、理由、证据不成立的，案件承办机构不予采纳。
不得因当事人的陈述申辩而加重对当事人的处罚。第四十二条 案件承办机构重新调查、补充证据、程序或手续作相应调整、重新合议、变更处罚的案件，应送法制机构按照本规范有关规定重新复审。案件复审的时限为3个工作日。
第四十三条 案件集体讨论由部门主要负责人主持，其他部门负责人参加，有关机构负责人及案件调查人员列席。
第四十四条 案件集体讨论时，案件承办机构应简要介绍案件的有关事实、主要证据、初步的处理意见、分歧焦点等。
第四十五条 部门领导集体讨论行政处罚案件，实行行政首长负责制。案件集体讨论形成一致性意见的，按一致性意见执行；不能形成一致性意见的，由部门主要负责人决定。
第四十六条 案件集体讨论应填写《重大案件集体讨论记录》，有不同意见的，应当在记录中如实注明。参加案件集体讨论的有关人员应在书面记录上签名。
第四十七条 食品药品监督管理部门作出行政处罚决定，应当制作《行政处罚决定书》。
《行政处罚决定书》应当载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的食品药品监督管理部门名称和日期。《行政处罚决定书》必须盖有作出行政处罚决定的食品药品监督管理部门的公章。
行政处罚内容有没收假劣药品、医疗器械或者有关物品的，《行政处罚决定书》应当附有《没收物品凭证》。
第四十八条 食品药品监督管理部门对依法没收的药品、医疗器械及相关物品和涉案的原材料、包装、制假器材，应当在超过诉讼期限后依照《行政处罚法》第五十三条规定予以处理。处理前应当核实品种、数量并填写《没收物品处理审批表》及《没收物品处理清单》。
第四十九条 食品药品监督管理部门在进行案件调查时，对已有证据证明有违法行为的，应当出具《责令改正通知书》，责令其改正或者限期改正违法行为。
第二节 听证程序
第五十条 食品药品监督管理部门在作出责令停产停业、吊销许可证、撤销药品、医疗器械批准证明文件、没收较大数额的违法所得或财物、处以较大数额罚款等行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
前款所称的较大数额，是指对非经营活动中公民的违法行为处以500元以上、法人或者其他组织的违法行为处以1000元以上罚款；对违法经营活动中没收违法所得或涉案物品价值20000元以上、对违法行为处以20000元以上罚款。
第五十一条 食品药品监督管理部门对于适用听证程序的行政处罚案件，承办机构应当在作出行政处罚决定前，向当事人送达《听证告知书》。
《听证告知书》应当载明下列主要事项：
（一）当事人的姓名或者名称；
（二）当事人的违法事实、行政处罚的理由、依据和拟作出的行政处罚决定；
（三）告知当事人有要求听证的权利；
（四）告知提出听证要求的期限和听证组织部门。《听证告知书》必须盖有食品药品监督管理部门的公章。当事人要求听证的，法制机构应当组织听证。第五十二条 听证应当遵循公开、公正的原则。除涉及国家秘密、当事人的业务、技术秘密或者个人隐私外，听证应当公开进行。
听证实行告知、回避制度，并依法保障当事人的陈述权和申辩权。
第五十三条 当事人在收到《听证告知书》后3日内提出听证要求的，食品药品监督管理部门应当在当事人提出听证要求之日起3日内确定听证人员的组成、听证时间、地点和方式，并在举行听证会7日前，将《听证通知书》送达当事人。
《听证通知书》应当载明下列事项并加盖食品药品监督管理部门公章：
（一）当事人的姓名或者名称；
（二）举行听证的时间、地点和方式；
（三）听证人员的姓名；
（四）告知当事人有权申请回避；
（五）告知当事人准备证据、通知证人等事项。第五十四条 当事人接到《听证通知书》后，应当按时出席听证会，也可以委托1至2人代理出席听证会。委托他人代理听证的应当提交由当事人签字或者盖章的委托书。
因故不能如期参加听证的，应当事先告知主持听证的食品药品监督管理部门。无正当理由不按期参加听证的，视为放弃听证要求，食品药品监督管理部门予以书面记载。
在听证举行过程中，当事人提出退出听证的，食品药品监督管理部门可以宣布听证终止，并记入听证笔录。
第五十五条 听证人员包括听证主持人和书记员。听证主持人由食品药品监督管理部门主管听证工作的领导指定本部门内部的非本案调查人员担任，一般由本部门法制机构人员或者从事法制工作的人员担任。
书记员由食品药品监督管理部门内部的一名非本案调查人员担任，负责听证笔录的制作和其他事务。
第五十六条 当事人认为听证主持人和书记员与本案有利害关系的，有权申请回避。听证主持人的回避由食品药品监督管理部门主管听证工作的领导决定；书记员的回避，由听证主持人决定。
第五十七条 有下列情形之一的，可以延期举行听证：
（一）当事人有正当理由未到场的；
（二）当事人提出回避申请理由成立，需要重新确定听证人员的；
（三）需要通知新的证人到场，或者有新的事实需要重新调查核实的。
第五十八条 举行听证时，案件调查人员提出当事人违法事实、证据和行政处罚建议；当事人进行陈述、申辩和质证。
第五十九条 听证应当填写《听证笔录》。《听证笔录》应当载明下列事项：
（一）案由；
（二）听证参加人姓名或者名称、地址；
（三）听证主持人、书记员姓名；
（四）举行听证的时间、地点、方式；
（五）案件承办人提出的事实、证据和行政处罚建议；
（六）当事人陈述、申辩和质证的内容；
（七）听证参加人签字或者盖章。
听证结束后，应当将《听证笔录》当场交当事人和案件承办人审核，无误后签字或者盖章。当事人拒绝签字的，由听证主持人在《听证笔录》上注明。
第六十条 听证结束后，听证主持人应当根据听证情况，提出听证意见并填写《听证意见书》。
第六十一条 听证意见与合议意见一致的，按审批程序作出行政处罚决定；不一致的，提交领导集体讨论决定。对于事实认定不清，证据不足等需重新调查取证的、调查终结后重新合议，交由法制机构按本规则重新复审。
第三节 简易程序
第六十二条 对于违法事实清楚、证据确凿、有法定依据可处以下行政处罚的，可当场作出行政处罚决定：
（一）予以警告的行政处罚；
（二）对公民处以50元以下罚款的行政处罚；
（三）对法人或者其他组织处以1000元以下罚款的行政处罚。
依照本条规定当场作出行政处罚决定的，案件承办人员应按照本规范，进行必要的调查取证，并制作相关的法律文书。
第六十三条 案件承办人员当场作出行政处罚决定前，应当向当事人出示执法证件，并告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，同时告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。
第六十四条 当事人要求陈述、申辩的，案件承办人员必须充分听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、理由或证据成立的，案件承办人员应当采纳。
案件承办人员不得因当事人的申辩而加重处罚。第六十五条 案件承办人员决定对当事人当场作出行政处罚的，应填写预定格式、编有号码并加盖食品药品监督管理部门印章的《当场行政处罚决定书》。
《当场行政处罚决定书》应当载明：
（一）当事人的违法事实；
（二）行政处罚依据（适用的法律、法规、规章名称及条、款、项、目）；
（三）具体处罚的内容、时间、地点；
（四）行政处罚履行的方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）食品药品监督管理部门名称、日期。
第六十六条 食品药品监督管理部门适用简易程序作出行政处罚决定的，应在处罚决定书中责令当事人改正或者限期改正违法行为。
第六十七条 案件承办人员当场作出的行政处罚决定，应在7个工作日内经案件承办机构负责人审核后，报法制机构备案。
在案件承办机构负责人审核当场行政处罚决定时，发现存在行政处罚决定违法事实不清、证据不确凿、适用法律法规不正确、量罚不当、程序违法等问题时，应由案件承办机构进行合议后，报部门主管领导同意，依法予以纠正。
法制机构对当场行政处罚决定的备案审核中，发现存在问题需依法予以纠正时，应提请部门领导集体讨论。
第四节
送
达
第六十八条 《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人，并由当事人在《送达回执》上签字。
当事人不在场的，应当在7日内依照本节规定，将《行政处罚决定书》送达当事人。
《行政处罚决定书》由承办人送达被处罚单位或者个人签收，受送达人在送达回执上注明收到日期并签字或者盖章。签收日期即为送达日期。
送达《行政处罚决定书》应当直接送交受送达人。受送达人是公民的，本人不在时，交同住成年家属签收；受送达人是法人或者其他组织的，应当由法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、其他组织负责收件的人员签收。
第六十九条 受送达人或者其同住成年家属拒收《行政处罚决定书》的，送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位人员到场并说明情况，在行政处罚决定书送达回执上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签字（盖章），将行政处罚决定书留在被处罚单位或者个人处，即视为送达。
第七十条 直接送达有困难的，可以委托就近的食品药品监督管理部门代送或者用“双挂号”邮寄送达，邮局回执注明的收件日期即为送达日期。
第七十一条 受送达人下落不明，或者依据本规定的其他方式无法送达的，以公告方式送达。自发出公告之日起，满60日即视为送达。
第六章
执行、结案和归档
第七十二条 行政处罚决定书送达后，当事人应当在处罚决定规定的期限内履行。
当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚没款的，经当事人申请，案件承办机构合议，报部门领导审批后，可以暂缓或者分期缴纳。
第七十三条 当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，但实施行政处罚机关决定、行政复议或行政诉讼期间决定或裁定停止执行的除外。
第七十四条 除按规定可以当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的案件承办人员不得自行收缴罚、没款。
第七十五条 当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，案件承办人员可以当场收缴罚款：
（一）依法给予20元以下罚款的；
（二）不当场收缴事后难以执行的。
第七十六条 在边远、水上、交通不便地区，案件承办人员依照本规范规定作出行政处罚决定后，当事人向指定的银行或收款机构缴纳罚款确有困难的，经当事人提出并出具书面委托，案件承办人员可以当场收缴罚款。
第七十七条 案件承办人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省财政部门统一制发的罚款收据。
案件承办人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内交至所属的食品药品监督管理部门；食品药品监督管理部门应当在2日内将罚款缴付指定的银行。
第七十八条 当事人在法定期限内不申请行政复议或者不提起行政诉讼，同时又不履行处罚决定的，食品药品监督管理部门可以申请人民法院强制执行。
申请人民法院强制执行的，经部门领导批准，由案件承办机构制作《行政处罚强制执行申请书》，向人民法院申请强制执行。
第七十九条 行政处罚决定履行或者执行后，案件承办机构应制作《行政处罚结案报告》。将有关案件材料进行整理装订，案件承办人员签字后，归档保存。
第八十条 案件承办机构应当在行政处罚决定书送达后，将行政处罚案件的《行政处罚决定书》送交法制机构备案。
第八十一条 法制机构应当将适用听证程序的行政处罚案件在结案后30日内报上一级食品药品监督管理部门法制机构备案。
第七章
附
则
第八十二条 本规范所称情节复杂或重大违法案件,是指：
（一）上级部门交办的；
（二）有关职能处室对案件处理存在较大分歧意见的；
（三）拟处以责令停产停业、吊销许可证、撤销产品注册证书的；
（四）拟处以较重罚款（省局20万元以上、市级局10万元以上、县级局5万元以上）或没收违法所得或财物价值较大的（省局40万元以上、市级局20万元以上、县级局10万元以上）的；
（五）影响较大的涉外案件；
（六）案情比较复杂或者在当地有一定社会影响的；
（七）需移送司法部门追究刑事责任的；
（八）其他重大、疑难需要集体讨论审定的案件。第八十三条 本规范所称食品药品监督管理部门，是指依法享有行政处罚权的食品药品监督管理局、分局。
第八十四条 本规范施行后，各级食品药品监督管理部门可以结合本部门实际，制定相应的实施细则，并报省食品药品监督管理部门备案。
第八十五条 本规范自2006年5月1日起施行。
第四篇：行政处罚程序
行政处罚程序
依据《中华人民共和国行政处罚法》和国家环保总局的《环境保护行政处罚办法》制定。
一、行政处罚的简易程序
行政处罚的简易程序，是一种即时处罚程序，也称现场处罚程序，适用于一些情节简单，违法事实清楚，处罚较轻的行政违法行为。
简易程序的适用有利于提高行政执法效率。但是并不意味着简易程序的适用，可以不受限制，草率行事，所以说简易程序不可以简单行事，现在我就讲讲简易程序的具体适用。
（一）适用条件
违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的，可以当场作出行政处罚决定。
《中华人民共和国大气污染防治法》第41条第2款规定，露天焚烧秸秆、杂草、树叶的，责令停止违法行为，可以处二百元以下罚款。
(二)现场处罚的程序
1、表明身份，现场取证
①执法人员执法人员不得少于两人，②应向当事人出示行政执法证件，有的环境执法人员在对有关场所进行检查、询问当事人、询问证人之前，不向当事人表明身份出示执法证件，直接进行现场检查或询问当事人、证人，这样做直接影响到所制作的现场检查笔录、询问笔录的证明能力。这是错误的做法。③现场查清当事人的违法事实，制作《询问、调查笔录》，要求当事人在《询问、调查笔录》上签章。
2、告知权利，听取陈述
①向当事人告知违法的事实、行政处罚的理由和依据； ②听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、证据、理由应该进行复核，成立的应当当场进行采纳；
③另外告知当事人的权利救济途径，如对当场作出的行政处罚决定不服，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
3、当场裁决，就地送达
①填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书一式二联；，载明相对人的违法行为、行政处罚依据，引用法律时具体到条、款，罚款金额、时间、地点以及处罚机关名称，并由执法人员签名或者盖章；
②将行政处罚决定书当场交付当事人，并由当事人在文书上签字。
4、及时备案、文书归档
①执法人员当场作出的行政处罚决定，必须在决定之日起3日内将《现场处罚决定通知书》报本部门法制工作机构备案，呈报领导审阅。
②填写《查处案件终结报告书》，按一案一卷归档。二、一般行政处罚程序
（一）立案程序
这里我想先说一下立案的法律意义是什么，立案是环境保护行政处罚的启动 程序,是环境保护行政执法活动的重要环节，对于保护群众的合法环境权益，履行环保执法部门的法定职责具有重大的意义，而且立案程序具有明显的法律意义和法律后果。
立案程序是环保执法部门追查环境违法行为的时效依据。
在我们的环境执法实践中，往往有先调查后立案的问题。执法人员不得在发现案件后即对案件进行调查取证，待案件事实查清、取证结束后才填写立案审批表、行政处罚决定审批表报领导审批。这就导致虽然案件有立案，但此时的立案是在案件调查取证之后进行的，使“立案”失去了原有的法律意义，是不符合法律程序要求的。
行政处罚法第第二十九条第一款规定“违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚”。
根据此条规定，环保执法部门没有“发现”环境违法行为的情形，经过两年后，就不能追查和追究环境违法行为的违法责任。但是立案程序的启动，标志着环保执法部门已经明确对环境违法行为着手进行发现和查处，就不存在两年追查时效的问题了。
1、立案登记
在对举报、信访案件的处理，以及在执法检查、专项检查、现场检查、环境稽查等日常监督管理过程中，发现公民、法人或其他组织有违反环境保护法律、法规，以及规章等规范性文件的行为，或没有认真履行法律规定的义务时，符合立案条件的，并在7日内予以立案填写《立案登记表》，登记立案；
2、制定方案 立案登记表经本单位领导审批后，交由专人负责，成立两人以上的调查小组。案情复杂、情节严重的，可以根据案情可以制定查处方案；
3、调查取证
对案件进行调查时，应出示有效证件，并向当事人说明来意。执法人员现场制作《调查询问笔录》，并由当事人阅核后签名。必要时可采取照相、摄影、录音、监测采样及委托具有法定资格的单位进行技术鉴定的方法进行取证，所有证据的收集必须满足行政处罚的需要。
（二）提出处理建议
调查人员调查终结后，撰写《案件调查报告》，报本单位负责人进行审查。根据不同情况，分别提出处理意见：
1、违法行为轻微的，可以不予行政处罚，下达《责令限期改正环境违法行为通知书》，并由承办部门限期督促、落实整改情况；
2、违法行为情节严重的，建议给予行政处罚；
这里给予当事人行政处罚的时候，必须要遵循以下四个原则： 一是一事不再罚原则；
就是对同一环境违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。也就是说,行为人的一个行为无论是违反一规范，还是数个规范，受一个行政主体管辖，还是数个行政主体管辖，可以给予两次以上的行政处罚，但如果是罚款，则罚款只能一次，另一次处罚可以是吊销营业执照或其他许可证，也可以是责令停产停业，还可以是没收等，只 是不能再罚款。
例如，某个体户在禁止摆摊设点的公共厕所附近卖食品，此一行为同时触犯了工商、卫生、市容三个行政法规范, 构成了几种违法名称，可以分别由几个行政机关来处罚，其中一个行政机关先行处罚了，违法行为人只能受一次处罚,别的行政机关不应再处罚，即“先罚有效，后罚无效。”
举例：2006年11月，我省大庆的华顺有限公司没有危险废物的处理资质，就擅自接收该市另一该市另一家企业的含有钾钠等剧毒的易燃铅渣，转卖给辽宁省的一家公司，在运输过程中，在铁岭界自燃了，造成危险废物的污染，于是铁岭环保局依照《固废法》第八十二条 违反本法规定，造成固体废物污染环境事故的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门处二万元以上二十万元以下的罚款；造成重大损失的，按照直接损失的百分之三十计算罚款，但是最高不超过一百万元。
在这种情况下，大庆市环保还能不能处罚华顺公司了？当然就不能按照造成固体废物污染环境事故的情形，进行行政处罚了。但是想罚还是可以处罚的，按照固废法第七十七条规定可以处罚。
依照《固废法》第七十七条规定无经营许可证或者不按照经营许可证规定从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款。）予以二万元罚款了。
一个违法行为违反不同法律规定的，应当如何进行处罚问题。
如有关单位在人口集中地区和其他依法需要特殊保护的区域内,焚烧高浓度医药废液，该行为同时违反《固体废物污染环境防治法》和《大气污染防治法》的有关规定。按照《行政处罚法》第24条关于“对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚”的规定，环保部门对违法行为人可依照两种法律规定中处罚较重的规定，定性处罚。
二是正确适用自由裁量权的原则；
所谓自由裁量权是指法律未对行为的范围、方式、手段做出明确具体的说明，行政机关在实施行政处罚时，在法律明示或默示的范围 内，根据具体情况和自己的评价，选择处理的方式和手段。
环境执法部门实施行政处罚，适用自由裁量权的时候是特别多的，如
《环境保护法》第三十五条规定“违反本法规定，有下列行为之一的，环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门可以根据不同情节，给予警告或者处以罚款：
(一)拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的；
(二)拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的……
这是行政处罚的种类可以视情选择，行使自由裁量权。
《建设项目环境保护管理条例》第二十五条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表未经批准或者未经原审批机关重新审核同意，擅自开工建设的，由负责审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停止建设，限期恢复原状，可以处10万元以下的罚款。
这是罚款数额只规定上限，没有规定下限的。
《排污费征收使用管理条例》第二十一条 排污者未按照规定缴纳排污费的，由县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门依据职权责令限期缴纳；逾期拒不缴纳的，处应缴纳排污费数额1倍以上3倍以下的罚款，并报经有批准权的人民政府批准，责令停产停业整顿。
虽然罚款数额只规定上限和下限，但是罚款数额可以在规定幅度内选择。
正确适用自由裁量权的原则，最重要的就是公正，行政处罚必须以事实为依据，与违法的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。具体要求就是以下几点：
环境保护行政主管部门在对环境违法行为实施处罚时，应 当在法定的处罚种类和幅度范围内，综合考虑以下情节： ①当事人的过错程度；
目的、动机、心理状态，是主观故意还是过失，是明知故犯还是过失或者好心办错事。
②违法行为造成的危害后果；
危害后果有多严重，环境污染的事故等级，持续的时间和空间长度；造成的损失如何，财产损失的数额，是否涉及到人身伤亡。
③当事人改正违法行为的态度和所采取的改正措施；
当事人意识到环境违法后是否及时改正了，如小吃部不知道缴纳排污费这回事，没有缴纳排污费，告知以后，及时缴纳，就不宜在处以1-3倍罚款了。
态度决定一切，我认为行政管理相对人凡是藐视我们环境执法部门的存在，不配合环境执法或者调查取证，甚至抗拒执法的，一律从重处罚，适用罚款额度的上限。
④当事人的违法行为是初犯还是再犯。
违法行为是屡教不改还是初次违法。还是上一个例子，我们执法人员多次告知小吃部缴纳排污费，仍然拒不缴纳的，就应予以一定程度的行政处罚。
三是恰当行使管辖权原则
国家环保总局的《环境保护行政处罚办法》明确规定“下列三种行政处罚案件，规定的环境保护行政主管部门管辖”：
①对违反环境影响评价制度，或者需要配套建设的环境保护设施未与主体工程同时投入使 用的建设项目的行政处罚，由负责审批该项目环境影响报告书(表)或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门决定。
②对逾期未完成限期治理任务的企业事业单位的罚款处罚，由作出限期治理决定的人民政府所属的环境保护行政主管部门决定。
③对无经营许可证或者不按照经营许可证的规定从事危险废物 经营活动的行政处罚，由负责发证的环境保护行政主管部门决定。
④相关法规关于管辖权的规定。
《环境保护行政处罚办法》规定，造成跨行政区域污染的行政处罚案件的管辖，由污染行为发生地和污染结果发生地的环境保护行政主管部门协商；协商不成的，报请共同的上一级环境保护行政主管部门指定管辖。两个以上环境保护行政主管部门都有管辖权的行政处罚案件，由最先发现或者最先接到举报的环境保护行政主管部门管辖。
对行政处罚案件的管辖权发生争议时，争议双方应报请共同的上一级环境保护行政主管部门指定管辖。
下级环境保护行政主管部门对其管辖范围内的行政处罚案件实施处罚有困难的，可以报请上级环境保护行政主管部门指定管辖。
上级环境保护行政主管部门认为下级环境保护行政主管部门实施处罚确有困难或者不能独立行使处罚权的，经通知下级环境保护行政主管部门和当事人，可以对下级环境保护行政主管部门管辖范围内的案件直接实施行政处罚。
上级环境保护行政主管部门可以将其管辖范围内的案件交由下级环境保护行政主管部门直接实施行政处罚。
（如黑河市环保局某年就向省局打报告，请示由省局负责审批的，将位于嫩江县的，某个未履行环评和三同时制度的一个水泥厂，这个案件的行政处罚权由黑河市环保局行使。这是有法律依据的）
《黑龙江省松花江流域水污染防治条例》第六十条规定，对违反《中华人民共和国水污染防治法》和本条例的规定应当给予行政处罚 的行为，市（地）、县（市、区）具有行政处罚权的部门未处罚的，其上级行政主管部门可以责令处罚或者直接实施处罚。
四是依法实施罚款权限的原则；
政府而言,法无规定者不可为之;对公民而言,法无禁止者皆可为之。
3、没有违法行为的，不得给予行政处罚；
4、违法行为已经构成犯罪的，逐级上报，移送司法机关。
（三）审查和告知程序
1、案件调查单位将《案件调查报告》及有关证据材料报所在环保局法制部门；
2、由法制处（科室）对报送的《案件调查报告》及有关证据材料进行审查。
法制处（科室）应从以下几个方面，对案件的进行审查：(一)违法事实是否清楚；(二)证据是否确凿；
(三)调查取证是否符合法定程序；(四)适用法律是否正确；(五)处罚种类和幅度是否适当；(六)当事人陈述和申辩的理由是否成立。
经审查发现违法事实不清、证据不足或者调查取证不符合法定程序时，应当通知执行调查任务的执法人员补充调查取证或者依法重新调查取证。
审查终结，法制工作机构应当提出处理意见，报本部门负责人审 9 批。
3、法制处（科）经审查无误后，根据违法行为的事实、证据，对照有关法律、法规，提出处罚的建议，报分管局长审批，下达《环境保护行政处罚告知书》和《环境保护行政处罚决定书》。如关系当事人较大利益的处理决定的，应先适用听证程序。
①应该在先送达行政处罚告知书之后，再送达处罚决定书，不能同时送达。
因为法律规定告知程序的目的就是保护当事人陈述权、申辩权的充分行使。行政处罚法第41条规定，行政机关在作出行政处罚决定之前，拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立。先送达行政处罚告知书之后，再送达处罚决定书的程序设定，让当事人虽然知道了自己的程序权，有权利向行政机关听取陈述和申辩。
所以在实践中有的行政机关在送达告知书的同时即送达处罚决定书的行为是错误的。
②行政处罚告知书内容与行政处罚决定书内容不一致时，需要重新送达行政处罚告知书。
行政机关正在处罚前，依照法律规定告知了当事人违法事实、理由、依据和拟处罚内容，但正式作出了处罚决定时，对告知的拟处罚内容作了重大调整，如：对违法事实、适用法律、处罚结果等作了变化，行政机关是否在正式作出了处罚前再次履行告知程序。
当行政处罚告知书内容与决定书不一致时，需要重新告知。
4、环境保护行政处罚案件自立案之日起，应当在3个月内作出 处理决定。特殊情况需要延长时间的，环境保护行政主管部门应当书面告知案件当事人，并说明理由。
（四）文书送达
1、环境监察部门收到《环境保护行政处罚决定书》之日起3个有效工作日内负责送达。
2、送达方式，直接送达；邮寄送达；留置送达；委托送达；公告送达。
（五）强制执行
对超过起诉和复议期限不履行处罚决定的，及时上报所在环保局法制部门，由环保局申请法院强制执行。
1、行政机关申请人民法院强制执行其行政处罚行为，应当自被执行人的法定复议期限（60天）届满之日起180日内提出。
2、行政机关申请人民法院强制执行行政处罚行为的，由申请人所在地的基层人民法院受理；执行对象为不动产的，由不动产所在地的基层人民法院受理。
3、执行罚的规定。当事人到期不缴纳罚款的，作出处罚决定的环境保护行政主管部门可以依照 《中华人民共和国行政处罚法》的规定，对当事人每日按罚款数额的3%加处罚款。
（六）结案归档
填写《查处案件终结报告书》，将现场调查取证等方面的材料按一案一卷归档。
第五篇：行政处罚程序
行政处罚程序
一、立案：是行政执法主体初步认为行政相对人有违法行为应当追究其法律责任，在作出正式决定之前，工作进入一般程序处理的标志。
二、调查：进一步查清所立案的事实真相，获得可以证明案件真相的各种证据。
三、调查报告：执法人员对违法行为调查终结后，提出处理意见，由负责人对调查结果及执法人员提出的建议进行审查，然后根据不同情况，分别作出决定。
四、告知：拟给予处罚的，执法人员应当将所认定的违法事实，处罚的理由和依据告知行政相对人，并告知其有权作出陈述和申辩。
五、听证：交通行政执法主体在作出某种特殊的行政处罚决定之前，给予当事人参与并发表意见的机会，允许其陈述、申辩、质证。
六、处理、处罚决定：交通行政执法主体作出处理、处罚决定。
七、送达：把交通行政处罚、处理决定书交付行政相对人。
八、执行：当事人不自觉履行的，由交通主管部门强制拆除违法设施，申请人民法院强制执行赔偿款、罚款。
九、结案：填写结案报告。
十、归档：由经办人对案件的文书、资料进行整理、装订、登记保存
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