制度执行年工作总结

第一篇：制度执行年工作总结

武装保卫处（部）

关于开展反腐倡廉“制度执行年”活动情况的总结报告

根据《黑龙江中医药大学开展反腐倡廉“制度执行年”活动工作方案》的要求，结合深入学习《廉政准则》活动，我部从2011年3月起开展了反腐倡廉“制度执行年”活动。由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下：

一、主要方式

加强领导，周密部署。一是加强组织领导。明确武保支部书记是反腐倡廉“制度执行年”活动的第一责任人。成立了 “反腐工作执行”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。认真做好自我考察、自我评估，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。

深入排查，反复修改。在排查过程中，我处领导深入基层认真排查风险岗位、风险环节、风险点。

突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。排查风险点中，我们重点围绕重点领域、重点环节、社会、群众关注的热点问题，行政执法、行政审批等权力事项和管人管钱管物的内部管理职能来开展，使我处廉政风险点排查得准确、全面。

二、取得的成效

通过风险排查、分权制约、流程优化，制度控权，落实责任，我处建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，提高了行政效能，促进了廉政从政。一是推进了惩治和预防腐体系的建设，强化了源头治腐工作。形成了以权为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。二是党员干部预防腐败意识明显增强。通过排查防控廉政建设活动的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，对未来党风廉政建设和反腐败工作将产生积极的作用。

三、存在问题

虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少监督力量和抓落实的问题。我处室值有26人，其中党员干部只有8名，存在着人员不足和干部监督意识不强的问题。干部同志本职工作已很繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。今后我处同志必须克服眼前的困难，完成党员干部应该完成的使命。

第二篇：制度执行年

爱辉区幸福乡反腐倡廉“制度执行年”活动

执行情况汇报

幸福乡按照区纪委的要求和部署，积极开展反腐倡廉“制度执行年”活动。进一步提高认识，落实责任，不断提升制度执行力，确保惩治和预防腐败体系建设取得实实在在的成效，为加快我乡发展提供有力的制度保障。一是强化宣传教育，牢固树立依法行政、严格按制度办事的理念。突出教育重点，整合教育资源，创新教育方式，形成党员干部自觉执行制度、社会群众主动参与监督制度执行的良好氛围。二是强化科技手段，切实增强反腐倡廉制度建设的科学性和系统性。不断增加反腐倡廉工作的科技含量，提高反腐倡廉制度建设规范化、程序化和科学化水平，深入探索“制度＋科技”预防腐败的有效途径和办法。三是强化源头治理，切实提升反腐倡廉制度建设的针对性和实效性。着力抓好制度执行效果的评估，以强化管控为手段的科学防控机制。四是强化监督检查，切实维护反腐倡廉制度的权威性和严肃性。

幸福乡纪检委

二0一一年九月二十五日

第三篇：制度执行年实施方案

制度执行年实施方案

按照市纪委有关件精神，继续巩固深化反腐倡廉“制度建设年”和规权力运行制度建设成果，进一步提高反腐倡廉制度执行力，现制定实施方案如下：

一、指导思想

全面贯彻落实市纪委十届七次全会的部署要求，进一步树立和强化制度防腐理念，以加强反腐倡廉制度学习教育为基础，以贯彻落实党纪条规和规权力运行制度为重点，以推进反腐倡廉制度建设规化、程序化、科学化为目标，以开展制度执行效果评估为手段，以强化监督检查为保障，切实加大反腐倡廉制度执行力度，充分发挥制度的治本功能、防功能和保障功能，为深入推进反腐倡廉建设提供有力的制度保证。

二、主要任务

开展反腐倡廉“制度执行年”活动的主要任务是：

一是深入开展反腐倡廉法规制度学习教育活动。认真抓好以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党纪律处分条例》为重点的党纪条规，以规权力运行制度为重点的反腐倡廉各项制度和以《中国共产党党内监督条例（试行）》和《黑龙江省党内监督十项制度实施办法（试行）》为重点的党内监督制度规定的学习教育，进一步增强党员干部的法纪意识、廉政意识、制度执行意识，提高党员干部特别是领导干部认真学习制度、严格遵守制度、带头执行制度、坚决维护制度的自觉性。加强制度学习教育活动的载体创新，深化分层分岗教育，通过组织培训、知识竞赛、网上答题等多种形式的学习教育活动，提高学习教育实效，努力营造制度执行的良好氛围。

二是进一步提高反腐倡廉制度建设的规化、程序化、科学化水平。加强反腐倡廉制度的规化建设，注重运用现代管理方法加强对权力运行的监控，推进制度向工作流程转化，将制度执行融入工作环节和工作程序设定之中，优化和严明工作流程，确保制度有序执行、权力规行使。加强反腐倡廉制度的程序化建设，推进制度向工作机制转化，把制度规定贯彻于权力结构和权力运行的各个方面各个环节，加强对决策权、执行权、监督权的规和制约，完善权力运行程序和规则，强化制度执行的机制保障。

三是着力抓好廉政风险防控机制建设。要实现权力运行的高风险领域、单位、岗位和环节的重点防控。按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制度廉政风险防控措施，明确落实责任和任务分工，确保各项制度落实到位。要加强对廉政风险的查找、分析和评估，进一步健全完善廉政风险预警机制和权力运行制衡机制，形成提高规权力运行制度执行力、加强廉政风险防控的工作体制和机制。对高风险的重要权力、重点领域和关键环节要实行项目化管理，实施全方位、全过程监控。重点抓好林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设，结合实际制定实施方案，实行分类指导、专项推进。

四是加强对反腐倡廉制度执行情况的督查责。通过开展集中检查、随机抽查、电子监察、跟踪走服务对象、卷调查等方式，全面检查制度执行情况，定期分析检查制度执行任务落实、责任落实、措施落实情况，切实解决执行标准不高、执行力度不大、执行措施不力、执行能力不强等题。

三、组织领导

为开展好制度执行年活动，特成立此项工作领导小组。组长：汪殿武 副组长：方辉

成员：杨玉娟杨俊杰许莲环丁春英 办公室设在人事教育科。

四、工作要求

一是要切实提高认识，加强组织领导。各科室各人员要站在落实省市纪委重大决策部署、加强党风廉政建设的战略高度，充分认识开展规权力运行制度建设工作的重要性和必要性，切实把“制度执行年”活动摆上重要议事日程，认真分析形势，研究制定措施，指定专人负责，抓好工作落实。党政主要领导要担负起“第一责任人”的责任，亲自挂帅，亲自动员，带头学习，定期听取汇报，认真抓好整改，确保活动扎实开展。

二是要加强协调督导，确保扎实推进。各科室各人员要妥善处理开展“制度执行年”活动与其他工作的关系，做到科学安排、统筹兼顾、互相促进。要定期分析活动开展情况，善于发现题，敢于纠正题，确保“制度执行年”活动稳步开展，扎实推进。

三是要注重实际效果，防止形式主义。开展“制度执行年”活动，要着重在抓题整改、建立完善制度措施上下功夫，在提高制度执行力上做章，在规权力运行、防止干部犯错误上见成效。要坚持边查边改，注重实际效果，坚决防止思想不重视、工作走过场、摆花架子、做表面章、应付检查等题。对推而不动、查而不改、边查边犯的要严肃处理，确保“制度执行年”活动取得实实在在的成效。

第四篇：执行年

最佳答案银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告

根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，结合省联社、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求，我社结合自身实际认真贯彻落实，在此基础上出台了《内控和案防制度执行年活动方案》，组织全体员工按方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下：

一、准备阶段

为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，成立了由理事长任组长，主任和监事长任副组长活动领导小组，下设领导小组办公室，监事长兼任办公室主任，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。由各部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，由活动办公室制订出本社具体的实施方案，报银监办备案后于2010年6月5日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会，认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》，要求各社回去后组织本社员工再学习，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。

二、学习阶段

在学习阶段，为不影响正常业务的开展，联社明确了城内二个网点与管理人员人员进行集中学习，乡镇网点由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织了一期培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度，分别由联社各部门经理主讲上述制度，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。通过一个月的学习，加深了全体员工对规章制度的理解和把握。

三、自查自纠阶段

在全面部署和组织推动的基础上，联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。

通过自查，对于各社财务开支手续不齐、支付利息无客户签名、贷款手续不齐备、个别社主任检查现金和重要空白凭证流于形式、未及时清理破钞、各类登记簿记录不全、未按规定进行反洗钱流程操作等问题，均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性，如《员工轮岗及强制休假制度》；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣；近年来，我社吸收了大量的股金，但对于股东要求的用其股金质押贷款却处于无章可循的局面，对业务发展产生了一定的影响。

针对上述存在的问题，联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。

工商银行泰安宝龙广场支行 深化“内控和案防制度执行年”活动

2010年8月3日 13点39分 来源：中国金融网 作者：张泉刚 戴绍新

泰安工行宝龙广场支行自开业以来，在今年开展的“内控和案防制度执行年”活动中，坚持高起点、高标准、严要求，严格落实支行内控制度。着重加强对易发案部位和高风险环节的重点防控，完善各项规章制度，健全各岗位责任制，扎实创建“双零”网点、“双零”柜员，消除风险隐患，全面提高内控管理水平。

一，加强网点操作人员的日常教育，牢固树立依法合规经营理念。结合今年省行新制定制度办法的学习、领会、贯彻，加大教育力度，充分利用晨会和每周四晚学习时间，认真学习《柜面业务操作手册》、《违规积分管理规定》、《员工违规行为处理暂行规定》等制度和规定。特别是对于上级行会议精神、案例通报，支行非常重视。除了进行案例分析和差错分析，促使员工引以为戒之外，还重点对员工开展高风险业务的专题培训，进一步提高对规范执行制度的再认识，增强抵制和防范违规行为的自觉性。切实从日常操作的每一个环节和业务流程的每一个细节做起，合规办理每一笔业务，规避违规操作行为的发生。

二，强化事中风险控制，及时发现和堵塞漏洞。根据支行开业运营情况，结合员工工作履职、核算质量的管理和考核，主要在提高员工的责任心、引导员工端正工作态度、提高规章制度的执行力等方面加大了管理力度。尤其增强网点现场审核柜员的风险防范意识，树立防微杜渐意识，加强对10个风险点的有效防控，严格监督柜员的业务操作。对于员工出现的习惯性违规、违章等操作行为，及时发现并予以纠正。认真审核重要事项和特殊业务，严格把关，确保差错不出门，切实履行业务的审批和事中风险控制职责，把隐患控制在萌芽中。

三，大力营造争创“双零”的工作氛围。珍惜新建网点的有利时机，以创建“零违章、零差错”为切入点，在员工中营造浓厚的制度执行氛围和环境，以遵章守纪为荣，提高整体规范管理水平，切实打牢创建“双零”网点、“双零”柜员的基础。重点加强了对“双零”的文件、制度学习，对于日常工作中出现的违规苗头和差错记录等情况在晨会上及时予以公布，让员工本人在第一时间掌握自己和他人差错和违规情况，避免类似问题的重复发生。

四，切实加强员工行为动态管理，管好人、看好门。作为新设网点，了解员工动态，做好员工行为的专项排查显得尤为重要。重点加强对网点负责人、客户经理，是否存在向客户借款、借车和违规大额资金往来情况等重点领域的检查。同时，还强化对客户经理的管理，严格落实客户经理出勤签到制度和外出请销假制度，定期检查客户经理工作日志、廉洁自率和制度执行情况，及时发现和整改存在的各类案件隐患，提升客户经理的制度意识、执行意识、法纪观念和职业素养。另外，对全体员工的家庭状况、平时的举动、社会交往等摸清摸透，注意发现和掌握员工的思想动态，发现有不良行为或异常现象的员工，重点关注，防患于未然，预防各类重大风险事件和案件事故的发生。

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。首先，合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

其次，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进银行的健康发展？我认为，惟有做到“五个到位”： 一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是

强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程www.xiexiebang.com。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。

四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做

得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。

五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在银行经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。

总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的交行人，为实现交通银行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！

第五篇：“制度执行年”活动实施方案

天镇县文安信用社

“制度执行年”活动实施方案

根据《关于深入开展“制度执行年”活动的通知》（晋银监办发[2014]67号）和《山西省农村信用社深入开展“制度执行年”活动实施方案》文件要求，为进一步提高文安信用社内控和案防制度执行力，促进文安信用社安全稳健运行，制定本方案。

一、指导思想

紧紧围绕“转型提质”的总体部署，以科学发展观为指导，以各项内控和案防制度为标准，以提升制度执行力为目的，严格责任、上下联动、全员参与，自下而上自查自纠，强化内控，规范经营管理，排除风险隐患，自上而下突出重点，深度排查，完善制度，健全内控，建立长效机制，树立“合规创造价值，违规就是风险”的理念，坚守不发生系统性区域性风险底线，为全县农村信用社“改革创新、转型提质”奠定良好的基础。

二、工作目标

通过有效开展“制度执行年”活动，使文安信用社员工的风险防控意识明显得到提高，执行力不断增强，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控和案防制度得到进一步健全和规范，逐渐提高案件防控的制度化、规范化水平，全面形成用制度规范行为、靠制度用人管人的机制，从而全面提升文安信用社综合竞争力。

三、组织领导

成立文安信用社“制度执行年”活动小组。

组长：王勇

副组长：祁江平

成员：张苗苗 张飞雨 王健敏 孙丽

四、方法步骤和时间安排

（一）准备阶段（2014年5月31日—6月7日）

文安信用社要做好以下五项准备工作：

1、落实好“制度执行年”工作活动小组，主要负责人要亲自负责，指定专人具体负责，明确工作职责和任务要求。

2、组织全体员工认真学习领会银监会指导方案和省联社实施方案，主要领导要亲自讲解、亲自授课，达到全员统一思想，提高认识，为“制度执行年”活动顺利开展奠定坚实的思想基础。

3、按照县联社实施方案制定具体的实施细则，要把每项工作细化到人，要制定落实每项工作的保障措施，确保“制度执行年”活动取得实效。

4、文安信用社在2014年6月8日下午17时准时召开动员会议，要求全体员工参加会议，具体传达银监会指导方案和省联社实施方案以及“执行年”活动具体工作安排。

5、按照省联社梳理的银监会案件防控有关制度以及农村信用社自身内控、案防制度和各项业务检查内容作为主要学习内容和对照检查的依据。

（二）学习阶段（2014年6月8日—6月30日）

1、文安信用社制定具体的学习方案，及时督促组织员工采取集中学习、专题培训和个人自学相结合的方式认真学习银监会案件防控有关制度和省联社内控、案防制度。集中学习不得少于2次；每个专业专题培训不得少于1次；员工每天自学不得少于1学时。学习要有专门笔记，学习结束后要有心得体会。

2、集中学习、专题培训和自学情况，认真检查员工学习笔记和心得体会。

（三）自查自纠阶段（2014年7月1日—8月31日）

1、文安信用社对照制度的规定、要求，制定具体的检查方案，由主任王勇组织人员进行自查，自查业务覆盖面要达到100%，业务检查时限截止到2014年7月30日。自查既要查思想上的问题，又要查操作层面上的问题；既要查有章不循的问题，又要查无章可循或规章制度不健全、不完善的问题；既要分析存在问题的原因，又要提出解决问题的方法。要做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。要全面暴露在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节，要针对发现的问题逐笔制定整改措施认真整改。

2、自查情况形成报告，详细报告自查发现的问题以及问题整改情况，于8月20日前上报联社合规科汇总。

3、结合检查发现的问题对现有内控制度进行评价，并将评价意见一同上报联社各部门，研究解决措施。

（四）总结提高阶段（2014年9月1日—11月30日）

1、依据自查情况和内控制度评价意见，重点做好内控制度建设情况的梳理、汇总、分析、评价、完善工作，仔细查摆存在的突出问题，剖析问题根源，对现有的规章制度进行清理。按照轻重缓急和难易程度，对内控制度进行评价，对已经不适应实际发展要求的规章制度，该废止的废止、该修改的修改；对新业务、新品种的相关制度，该设立的设立；对无章可循的，要抓紧制定规范的内控制度，防止管理“断层”，解决风险控制“盲区”问题。内控制度评价要覆盖所有风险点，贯穿决策、执行、监督全过程，确保内控制度的充分性、合规性、有效性和适用性。将内控制度评价结果于11月10日前上报联社合规部进行审核。

2、要结合自查和内控制度评价工作形成“执行年”活动总结报告，报告应包括取得的效果、存在的问题和下一步工作安排，于11月20日送联社合规科汇总。

五、有关要求

（一）提高认识。文安信用社全体职工要在联社统一部署和领导下，结合银监局“2014年案件防控和安全保卫会议”要求，认真做好“执行年”活动。负责人为“执行年”活动第一责任人，要亲自抓。通过深化学习，自查自纠，树立全员内控意识和案件防范意识，使遵纪守法、合规经营成为员工自觉行动，从而形成良好的内部控制环境，促进内部控制有效运行。

（二）周密部署。文安信用社要将“执行年”活动与各项改革工作和经营管理工作相结合，进一步处理好业务发展与防范风

险关系，精心组织，统筹兼顾，两手抓、两手硬。加强对此项活动的巡视、督促和检查，认真了解和掌握活动的每个阶段进展情况，针对进展情况提出推进意见，防止出现上热下冷、走过场、出偏差等问题。

（三）舆论引导。文安信用社要高度重视“执行年”活动的宣传引导工作，营造开展活动的良好氛围。

（四）落实责任。文安信用社要按照具体的工作分工确定工作责任，对于工作流于形式、敷衍了事的员工严厉追究有关责任。按照重大事项报告制度有关规定，发现问题及时向联社报告。