工程建设项目效能监察规程

第一篇：工程建设项目效能监察规程

工程建设项目效能监察规程

在欧亚大观园的工程项目建设中，因为建设周期长、资金投入大、涉及单位多、项目范围广的特点；为了保证本工程项目的顺利进行，规范公司的监察制度，进一步提高工作效率，促进廉政建设，本公司根据有关法律、法规及规定，结合本公司的具体情况，特制定本规程：

一、工程项目及设备招投标

1、本工程建设中，涉及的所有工程项目和设备采购，为了保证建

设工程质量、安全和公司效益，必须通过招标代理公司进行公

开、透明的招投标程序，以示公平、公正的原则。

2、对于参与投标的公司和单位，在审查过程中,要严把质量关，对

每个参与投标的公司和单位的企业资质、施工能力、施工经验、公司业绩和管理班子等进行严格审核，对不合格的公司和单位

要及时清退。

3、在相同条件下，对那些施工能力强、施工经验足、设备质量过

硬、单位实力大、垫资能力强的这些公司和单位要优先录取中

标；最大程度的维护公司利益。

二、合同管理制度

1、对所有中标公司和单位，在签定合同前，要再次检查这些单位的资料是否齐全，以及合同审批手续是否规范，对于重大合同必须经公司高层领导及部门进行会签、会审。

2、合同签定过程中，要严格审查合同内容，是否与招投标文件相

一致，各种补充协议是否有遗漏；对于有二次分包的单位要检查是否符合规范、是否合理合法。

3、合同签定后，要经常检查合同的履行情况，是否按照合同里的条款规定执行；对寸违约行为，要及时处理，及时上报；对于那些不能履行合同条款的公司和单位，要及时有效的解除合同。

三、施工管理制度

1、施工过程中，及时对施工单位施工总进度计划的编制、单位工

程施工进度计划的编制进行检查落实，检查工程的实际进度是否按照计划进度实施，是否严格执行国家强制性标准；如果出现偏离，原因是什么，是否采取有力措施。

2、竣工验收的范围、依据、程序和组织是否符合规范；特别是在决算审计和工程尾款支付中，要严格查阅有关合同，检查合同约定的保修朔、保修金是否符合国家及公司的有关规定，工程尾款支付时是否在监理单位签发了最终交工报告后进行支付的，是否按照合同约定的日期、金额和支付方式支付工程尾款，有无提前、拖延或超合同价款支付的行为。

四、廉洁自律制度

1、在整个工程的过程中，公司各部门工程管理人员在自己的职权

范围内应该一切从公司的利益出发，公平、公正的处理各项事务。

2、在招标、设备采购中，严禁干预采购工作，对评标人员进行授

意、暗示手段影响评标过程和结果。

3、严禁向施工单位和相关单位索要或接受回扣、好处费、感谢费

等；不准参加由可能影响公正执行公务的施工单位和相关单位的宴请、娱乐等活动。

4、除公司专门指定给施工单位和相关单位的材料、设备除外；严

禁任何人以任何理由向施工单位和相关单位在本工程中介绍或推荐使用某种产品、材料和设备；

5、对违反公司利益的，给公司造成损失的人员，经调查核实的，要严肃查处；轻者解除合同，情况严重的和涉嫌犯罪的，将移交司法机关处理和追究刑事责任。

五、本规程自下发之日起实施。

第二篇：工程建设项目效能监察操作规1（推荐）

工程建设项目效能监察操作规程

为进一步提高效能监察工作水平，促进工程建设项目效能监察工作规范化、程序化、制度化，保证工程建设项目高效有序地进行，根据国家和中国石化集团公司、中国石化股份有限公司有关规定，我们组织有关人员制定了工程建设项目效能监察操作规程。同时拍摄了教学片，本规程和教学片旨在为各单位纪检监察部门及从事效能监察工作的人员提供一套有效、实用、系统的监察程序和方法，将有助于明确工程建设项目效能监察工作的监察点和监察方法，从而加强工程建设项目的管理，防止建设资金流失，保证工程建设项目顺利实施，同时针对工程建设项目中的薄弱环节，建章立制、整改问题、堵塞漏洞，督促和保证有关管理部门和人员依法、依规高效廉洁地履行职责。

工程建设是开展效能监察的重要领域。在工程建设里面，因为它范围广，建设周期长，涉及的面也广，涉及的资金也比较大，所以我们认为它应该是开展效能监察的重要领域。开展效能监察就是要保证工程建设能够沿着这条正确的轨道，完全彻底地执行国家的政策，执行国家的法律，同时通过开展这个效能监察，保证工程的质量，保证工程的安全，保证工程的投资都能够百分之百地用到形成国家固定资产上来，防止国有资产的流失。这些年来，由于我们开展了有效的效能监察，开展了有效监督活动，所以

工程建设项目效能监察是企业监察部门依法对国有投资和国有资金控股项目的投资效果、施工管理、资金使用等行为进行监督检查活动，是效能监察工作的重要方面。

工程建设行业也是违法违纪案件的多发区，因此依法开展工程建设项目效能监察对于强化内部管理，提高经济效益，促进党风廉政建设都具有十分重要的意义。介绍效能监察方法：提供一套有效、实用、系统的监察程序和方法。

规范效能监察程序：明确分工，责任落实到位；决策者不经办，经办者不决策。提高效能监察水平：实施跟踪监控，抓好组织落实。

保证工程项目实施：一方面工程要上去，另外一方面人员不能倒下。促进党风廉政建设：要加强组织协调，切实把效能监察工作落到实处。

一、工程建设项目效能监察的主要任务

1、监督检查监察对象贯彻执行国家的法律、法规以及集团公司、股份公司工程建设有 关部门规章制度的情况，保证工程建设项目管理工作规范有序地进行。

2、监督检查监察对象建立健全工程建设项目管理制度及其贯彻执行的情况，进一步规范管理行为，提高管理效能，保证工程建设质量，充分发挥投资效益。

3、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中履行职责、行使职权的情况，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，促进监察对象增强责任心，提高工作效率。

4、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中执行党风廉政建设规定的情况，促进各项廉政制度的落实，预防违法违纪问题的发生；对发现的问题，按有关规定处理。

二、工程建设项目效能监察的主要程序

（一）准备阶段。此阶段有五个环节：

1、选题立项。根据国家的法律法规和集团公司的有关规定和单位实际情况调查摸底，写出调研报告，提出立项建议。

2、项目审批。根据立项建议，填写《效能监察立项报告表》，由单位行政主要领导批 准后正式立项，并报上一级监察部门备案。

3、成立组织。成立效能监察项目工作小组，立项单位领导任组长，工程、计划、造价、合同、财务、审计、物资供应、经营管理和监察等有关部门负责人为成员。

4、制定方案。会同有关业务部门制定效能监察实施方案，方案主要包括：目的、范围、内容、方法、步骤、时间、要求和人员组成等。以单位行政文件印发到被监察单位，被监察单位根据文件要求做好准备。

5、培训人员。组织有关部门的相关人员学习国家有关的法律法规及集团公司有关规定，掌握监察标准，熟悉监察方法，提高监察能力。

重点提示：（1）选题立项准确；（2）实施方案细致全面；（3）方法措施具体。

（二）实施阶段。此阶段有三个环节：

1、明确分工。召开效能监察项目工作小组会议，明确效能监察的目标、任务、关键环 节、监察点，对小组成员进行分工，重要环节的监察责任落实到人头。

2、组织检查。具体工作是：下达《效能监察通知书》，深入到被监察单位，通过听取汇 报、查阅有关资料、现场实地核查、召开座谈会、跟踪监督等方式进行检查。对检查发现的突出问题进行重点剖析。

2、整改问题。对监察中发现的问题，找出原因，分清责任，提出整改意见和建议。在 提出整改建议后，监察部门要及时做好执行情况的监督检查。

在实施阶段工作中主要应做好以下三点：

一是提高认识，组织领导到位。各级党政领导都能充分认识到效能监察对于强化内部管理、防止资产流失、提高经济效益，促进党风廉政建设的重要作用，层层建立由主要领导任组长的效能监察领导机构，把效能监察融入到生产经营管理和党风廉政建设过程中，变成各级管理者的自觉行动。

二是明确分工，责任落实到位。按照效能监察项目的特点，把监督检查的任务落实到部门，责任落实到人头，纪检监察部门搞好组织协调，各业务主管部门认真履行监督职责。三是严格考核，奖惩激励到位。每年管理局、有限公司都对各单位的效能监察工作和效能监察项目进行考核评审，对效能监察先进单位优秀项目和先进个人进行奖励，同时对工作开展不力，疏于监管，甚至出现问题的个别单位和个人进行处罚，形成良好的工作激励和约束机制，以取得显著的经济效益和社会效益。

重点提示：（1）分工明确；（2）责任到人；（3）跟踪检查；（4）奖惩兑现。

（三）总结阶段。此阶段有三个环节：

1、效益认定。主要指对经济效益的认定和对社会效益的评价。

经济效益主要包括：挽回经济损失，避免经济损失，增加和创造经济效益三部分。挽回经济损失，指通过效能监察实际追回多付的款项和物资折价。效益值=实际追 回的资金额和物资价值。

避免经济损失，指通过效能监察防止和避免的各种经济损失。效益值=施工管理中整改所节约资金额。

增加和创造经济效益，指通过效能监察强化监督、科学管理，增加和创造的经济效益。效益值=（概算金额—成交金额）+（标底金额—中标金额）+工程预（结）算审减值。

2、项目总结。效能监察项目工作小组总结内容包括：基本情况，主要做法经验，工作 成果，存在问题，改进建议，整改情况等。

3、立卷归档。监察部门要适时将有关资料收集整理，立卷归档。主要资料包括：（1）《效能监察立项报告表》；（2）工作方案；（3）《效能监察通知书》；（4）《效能监察建议书》；（5）《监察决定书》；（6）执行《效能监察建议书》情况总结；（7）奖惩决定；（8）会议记录；（9）《效能监察项目进度表》；（10）《效能监察实施结果报告表》；（11）效能监察成果评审资料及获奖证书；（12）工作总结及其它有关资料。

总结阶段的两个要点：

（1）效益认定。无论是经济效益还是社会效益都要真实可靠。

（2）成果评审。按照效能监察成果评审操作程序，通过自我申报、组织检查、专家认定等过程，认真搞好成果评审。重点提示：（1）效益认定客观准确；（2）项目总结清晰翔实。

三、工程建设项目效能监察点和监察方法 工程建设项目效能监察有七个方面：

（一）前期准备。有4个监察点及其监察方法：

1、项目审批。查阅项目审批有关文件等资料。

2、证件审批。查阅施工许可证或开工报告等有关证件。

3、资金审批。查阅可行性研究批复、基础设计批复、投资计划文件等有关资料。

4、工程质量监督手续。查阅建设项目工程质量监督申报表等。重点提示：（1）立项合法；（2）手续齐备。

（二）工程招标投标。有5个监察点及其监察方法：

1、工程招标。查阅工程招标有关资料。

2、招标文件。查阅招标申请书、招标文件等有关资料。

3、投标资格。查阅工程项目投标资格证、单位的资质证明文件、技术力量、业绩等相关资料。

4、评委组成。查阅评委产生的方法、程序和相关资料。

5、评标报告。通过对开标、评标、定标等全过程监督和查阅相关资料。重点提示：（1）公开招标投标；（2）实行阳光操作；（3）择优录用队伍；（4）优选物资 设备。

（三）施工管理。有4个监察点及其监察方法：

1、质量控制。查阅质量检验检测报告等，组织或参与工程质量大检查。

工程建设项目效能监察是集团公司重点效能监察项目。在效能监察工作中，我们始终把质量控制作为监督检查的重点，把创建精品工程作为工作目标，建立质保体系，落实责任制度，强化监督措施，确保目标实现。一是明确质量管理目标，从工程开工之初，我们就确定创建精品工程，夺取“鲁班奖”的目标，为实现这个目标，管理局效能监察小组明确了建设单位、监理单位、施工单位的职责，把责任分解到工序，落实到岗位，并建立了严格的责任追究制度。二是强化监督检查，确保管理制度的落实，管理局效能监察小组

第三篇：中国石油化工股份有限公司工程建设项目效能监察操作规程

中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司

工程建设项目效能监察操作规程

为进一步提高效能监察工作水平，促进工程建设项目效能监察工作规范化、程序化、制度化，保证工程建设项目顺利实施，促进企业的党风廉政建设，根据国家法律法规和中国石油化工集团公司（以下简称集团公司）、中国石油化工股份有限公司（以下简称股份公司）有关规定，制订本操作规程。

一、依据

1、《中华人民共和国建筑法》

2、《中华人民共和国招标投标法》

3、《中华人民共和国合同法》

4、《建设工程质量管理条例》（国务院第279号令）

5、《建设工程勘察设计管理条例》（国务院第293号令）

6、《建设项目环境保护管理条例》（国务院令第253号）

7、《中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司效能监察规定》（中国石化监[2002]39号）

8、《建设项目总体统筹控制计划编制提纲》（中国石化[2000]建炼字093号）

9、《中国石油化工集团公司固定资产投资项目实施管理办法》（中国石化建[2002]177号、《中国石油化工股份有限公司固定资产投资项目实施管理办法》（石化股份发[2002]141号）

10、《中国石油化工集团公司建设工程招标投标管理规定》（中国石化[1999]建字739号）

11、《中国石油化工集团公司工程质量监督条例》（中国石化[1998]建字242号）

12、《中国石化股份有限公司合同管理实施细则（试行）》（近期发文）

13、《石油化工建设项目竣工验收规定》（中石化[1998]268号）

15、《建设项目生产准备与试车规定》（中石化[1998]建字162号）

16、《关于在工程建设勘察设计、施工、监理中推行廉政责任书的通知》（建办监[2002]21号）

17、其他有关工程建设项目管理的法律法规及规章制度。

二、主要任务

1、监督检查监察对象贯彻执行国家的法律、法规以及集团公司、股 份公司工程建设有关规章制度的情况，保证工程建设项目管理工作规范有序地进行。

2、监督检查监察对象建立健全工程建设项目管理制度及贯彻执行的情况，进一步规范管理行为，提高管理效能，保证工程建设质量，充分发挥投资效益。

3、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中履行职责、行使职权的情况，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，促进监察对象增强责任心，提高工作效率。

4、监督检查监察对象在工程建设项目管理过程中执行党风廉政建设规定的情况，促进各项廉政制度的落实，预防违法违纪问题的发生；对发现的问题，按有关规定处理。

三、程序

工程建设项目效能监察由监察部门负责组织协调，主要程序分为准备、实施、总结三个阶段。

（一）准备阶段

1、选题立项。根据国家的法律法规和集团公司的有关规定、上级部署、领导交办和单位实际情况调查摸底，写出调研报告，提出立项建议。

2、项目审批。根据立项建议，填写《效能监察立项报告表》，提交效能监察领导小组讨论研究，单位行政主要领导批准后，报上一级监察部门备案。

3、成立工作小组。成立效能监察项目工作小组，负责项目效能监察工作。立项单位领导任组长，工程、计划、造价、合同、财务、审计、物资供应、经营管理和监察等有关部门负责人为成员。

4、制定方案。会同有关业务部门制定实施方案。方案主要包括：目的、范围、内容、方法、步骤、时间、要求和人员组成等。效能监察方案确定后，以单位行政文件印发到被监察单位，被监察单位根据文件要求做好准备。

5、培训人员。工作小组组织有关部门的相关人员，学习国家有关的法律法规、集团公司有关规定，掌握监察标准，熟悉监察方法，提高监察能力。

（二）实施阶段

1、明确分工

召开效能监察项目工作小组会议，明确效能监察的目标、任务、关键环节、监察点，对小组成员进行分工，重要环节的监察责任落实到人。

2、组织检查

下达《效能监察通知书》，深入到被监察单位，通过听取汇报、查阅有关资料、现场实地核查、召开座谈会、跟踪监督等方式进行检查。对检查发现的突出问题进行重点剖析。

3、整改问题

对监察中发现的问题，找出原因，分清责任，提出整改意见和建议。一般问题，责成被监察单位或部门及其管理人员自行整改；轻微违纪，不需要追究政纪责任的，下达《效能监察建议书》督促整改；对无正当理由不采纳监察建议的，下达《效能监察决定书》责令执行；严重违纪的，由监察部门立案查处；触犯刑律的，移交司法机关处理。

在提出整改建议后，监察部门要做好执行情况的监督检查。

效能监察项目工作小组，针对管理上的漏洞和薄弱环节，督促有关单位和部门建立健全规章制度。

（三）总结阶段

1、效益认定。包括经济效益和社会效益。（1）经济效益

①挽回经济损失：是指通过效能监察，追回多付的款项和物资折价。主要包括：多付的工程款；索赔的各种资金；收缴的各种违纪违规款项。

②避免经济损失：是指通过效能监察，防止和避免的各种经济损失。主要包括：设计概（预）算审减值；工程预（结）算审减值；工程预（结）算审计核减值；招标投标节约资金额；施工管理中退（换）材料价值；施工管理中整改所节约资金额。

③增加和创造经济效益：通过效能监察，强化监督、科学管理，增加和创造的经济效益。

主要包括：工程建设中采纳监察建议增加和创造的经济效益；工程建设中应用新技术增加和创造的经济效益；提前竣工投产增加和创造的经济效益。

同时满足两种以上计算方法的按最低值计算。（2）社会效益

通过效能监察建立健全规章制度、提高管理水平，促进党风廉政建设，发现查处案件，实施责任追究，群众满意程度等情况。

2、项目总结

效能监察项目工作小组写出总结。内容包括：基本情况，主要做法经验，工作成果，存在问题，改进建议，整改情况等。并填写《效能监察实施结果报告表》，经本单位效能监察领导小组组长签字后，报上一级监察部门。

3、立卷归档

监察部门要适时将有关资料收集整理，立卷归档。主要资料包括：《效能监察立项报告表》，工作方案，《效能监察通知书》，《效能监察建议书》，《监察决定书》，执行《效能监察建议书》情况总结，奖惩决定，会议记录；《效能监察项目进度表》、《效能监察实施结果报告表》，有关工程建设项目效能监察资料，效能监察成果评审资料及获奖证书，工作总结及其它有关资料。

四、监察点和监察方法

工程建设项目效能监察要重点抓好前期准备、工程招标投标、物资采购、施工管理、合同管理、竣工验收、廉政建设等七个方面的监察工作。监察点和监察方法是：

1、前期准备

监察点：项目审批、证件审批、资金审批 监察方法：

（1）项目审批：通过查阅项目审批有关文件，检查工程建设项目的审批是否符合国家和集团公司、股份公司规定的各项审批手续和权限；检查投资规模是否与审批结果相一致，有无超批复增加项目、重复建设或决策失误给企业造成经济损失的情况。

（2）证件审批：通过查阅用土地使用证、规划许可证、施工许可证或开工报告等有关证件，检查上述证件是否办理；有无擅自使用土地、改变土地使用用途的行为，有无违反规划许可的行为；有无未办理施工许可或开工报告擅自开工的行为。

（3）资金审批：通过查阅可研批复、基础设计批复，投资计划文件等有关资料，检查资金筹措是否按计划到位，流动资金是否符合专款专用的规定，是否存在挪用工程款或拆借资金的行为，项目资本金是否符合国家和集团公司的有关规定。

2、工程招标投标

监察点：招标文件、投标资格、评委组成、评标报告 监察方法：

（1）招标文件：通过查阅招标申请书、招标文件等有关资料，检查招标文件是否按照管理权限规定报经集团公司及直属单位招标办核准备案，有无未经集团公司及直属单位招标办核准擅自进行招标的行为；招标方式的选择是否符合国家、集团公司有关规定；标段划分是否合理，有无肢解工程规避招标的行为；公开招标是否通过指定的报刊、信息网络或其他媒介发布招标公告；邀请招标是否邀请三个以上具有相应资质的单位参加投4 标；有无以不合理的条件限制、歧视或排斥潜在投标人的行为；招标文件中有无评标标准和方法，是否符合国家、集团公司有关规定；检查参与编制和审核标底的人员有无违反保密规定、泄露标底的行为，开标前标底是否进行密封。

（2）投标资格：通过查阅石化建设工程项目投标资格证、单位的资质证明文件、技术力量、业绩等相关资料，检查投标单位是否按规定办理了投标资格审查登记，并取得了石化建设工程项目投标资格证；投标单位的资格是否符合招标文件要求，投标文件是否在招标文件规定的投标截止日期内密封送达，并交纳了投标保证金或提供银行保函。

（3）评委：通过查阅评委产生的方法、程序和相关资料，检查评委产生是否符合有关规定；评委中技术、经济等方面的专家是否不少于成员总数的三分之二，是否遵守了相应的回避制度。

（4）评标报告：通过对开标、评标、定标等全过程监督和查阅相关资料，检查有无书面评标报告，内容是否齐全，评委是否签字；定标是否符合招标文件中评标定标办法；检查评委是否客观公正地履行职责；检查投标单位之间有无串标或采取欺骗方式谋取中标的行为。

3、物资采购

工程建设项目涉及的物资（设备）采购监督检查，参照《中国石油化工集团公司暨中国石油化工股份有限公司物资采购管理效能监察操作规程》执行。

4、施工管理

监察点：质量控制、进度控制、投资控制、安全环保控制

（1）质量控制：通过查阅质量检验检测报告等有关资料、组织或参与相关部门组织的工程质量大检查，检查是否已建立健全了质量保证体系，层层落实了质量管理责任；检查有关质量检验检测报告是否真实齐全；检查从事工程质量监督的工作人员是否正确履行职责、有无擅离职守、监督不到位的现象；对造成严重工程质量事故的单位和责任人是否依法依纪进行了追究。

（2）进度控制：通过查阅项目总体统筹控制计划等相关资料和现场检查，检查是否严格按照工程进度计划进行施工；是否存在不合理延误工期的情况。

（3）投资控制：通过查阅投资计划和财务拨款等相关资料，检查概算、预算、结（决）算“三算”管理是否按有关规定执行；检查有无超批复提高设计标准、变更设计或搞计划外工程的情况；检查是否按合同约定或工程进度拨付工程款；检查是否严格按照规定进行资金的筹措和使用管理，有无挪用资金、挤占成本等违反财经纪律的现象。（4）安全环保控制：通过查阅安全环保管理有关制度文件和现场实地调查，检查是否制订了安全环保健康管理体系（HSE）和规章制度，具体措施是否得到了落实；对责任事故是否按有关规定进行了责任追究，有无隐瞒事故不报的情况。

5、合同管理

监察点：合同审批、合同签订、合同履行 监察方法：

（1）合同审批：通过查阅工程建设合同台账，重大合同的《合同立项审批表》、《合同对方资信调查表》、《合同法律审查登记表》等有关资料，检查合同审批资料是否齐全，审批程序是否规范；重大合同是否经相关部门会签、审批，是否存在越级、越权审批和不审批的现象。

（2）合同签订：通过查阅与工程建设项目相关的各种合同、签约对方的法律资质证明、授权委托书、与签约有关的信函资料、谈判记录、招标文件、投标文件、中标通知书等有关资料，检查工程建设项目的勘察、设计、采购、施工、监理等各环节是否都签订了合同；检查合同原件及相关资料是否齐全、规范，合同条款是否完备、合法有效，权利义务的规定是否明确具体；合同对方是否具有相应的法律资质，签约行为是否经过授权委托（合同双方）；招标投标方式订立的合同，合同内容是否与招标文件和中标人投标文件相一致，签约双方是否订立了背离合同实质性内容的其他协议；中标人是否有将中标项目转让他人的行为，是否存在将中标项目肢解后分别向他人转让的现象；检查与签约有关的各种信函、谈判记录是否妥善保管；检查是否有与工程建设相关的担保行为，是否合理合法。

（3）合同履行：通过查阅合同、《合同履行与结算申请表》、《重大合同终结申请表》、违约行为的记录及证据、合同变更、解除的协议等相关资料，检查是否对合同履行情况进行了跟踪监督，合同履行过程中的违约行为是否得到了及时有效的纠正和补救，是否及时搜集了对方违约的证据；检查是否存在合同变更、解除的情况，合同的变更、解除是否符合《合同法》及有关规定；检查结算内容及款额是否与合同及其变更条款相符，审查手续是否完备。

6、竣工验收

监察点：竣工验收、决算审计、工程尾款支付

（1）竣工验收：通过查阅竣工验收报告、附件、竣工验收证书等有关资料或参与竣工验收工作，检查是否按有关规定及时进行了竣工验收，竣工验收程序是否合法、手续是否完备，资料是否齐全；检查是否有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件和施工单位签署的工程保修书。（2）决算审计：通过查阅竣工决算报告、竣工审计报告等有关资料，检查是否按照合同约定进行了结算；检查是否按国家有关法律法规和集团公司的有关规定及时进行了决算审计；检查是否对剩余、库存物资提出了处理意见。

（3）工程尾款支付：通过查阅有关账簿和支付凭证等有关资料，检查工程尾款是否按合同约定的日期、金额和方式支付，有无提前支付、拖延支付或超合同价款支付等行为；是否制订了尾工工程的监督管理措施。

7、廉政建设

监察点：《廉政责任书》签订、《廉政责任书》执行、信访举报处理（1）《廉政责任书》签订：通过查阅《工程建设勘察设计廉政责任书》、《工程建设项目廉政责任书》、《工程监理廉政责任书》及备案资料，检查《廉政责任书》是否按要求签订并在监察部门备案。

（2）《廉政责任书》执行：通过召开勘察设计、施工、监理及有关单位人员参加的座谈会，了解建设单位及其工作人员在与勘察设计、施工、监理单位的交往中有无谋取不正当利益，损害国家、集体和对方利益的行为；有无索要或接受对方回扣、礼品、礼金、有价证券等，有无到对方报销应由建设单位或个人支付的费用，有无介绍配偶、子女、亲属参与该项目的业务活动或推销产品、材料和设备等违规违纪问题。

（3）信访举报处理：监察部门要认真受理信访举报，对反映涉及建设单位及其工作人员的违纪违规问题，要调查核实；对违纪违规的单位和个人，按照权限给予党纪政纪处分或组织处理；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

五、附则

鉴于工程建设项目相互之间差异较大，实施过程比较复杂，本规程提出的监察点和监察方法是基本的和主要的，各单位可根据实际情况，也可对本操作规程未列出的方面制定操作规程。

本规程原则适用于中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司以及由其控股的企业。

本规程由集团公司监察局、股份公司监察部负责解释。本规程自下发之日起实施。

第四篇：关于加强重大建设项目效能监察的研究

关于加强重大建设项目效能监察的研究

一、重大建设项目效能监察的意义

重大建设项目是指在一个地方投资金额大，对当地经济和社会发展有重大影响的建设项目。重大建设项目作为地方政府发展经济的重要抓手，政府投入了大量的人力和物力，占用了地方各级领导很多的精力。为了高效、有序的推进重大建设项目，各级党委政府专门成立组织实施机构，加强管理。但在实践中，仍然会出现一些由于决策失误，手续办理繁锁，管理措施不力，征地拆迁、安臵补偿等问题没有得到很好的解决，致使工程进度慢，建设质量差，有的生产项目建成后就面临倒闭的问题，造成重大的经济损失。有的还出现一些腐败问题，带来不良的社会影响。而加强重大建设项目的效能监察，就是为了改善建设环境，及时发现和纠正各级干部职工在思想、作风和效能等方面存在的问题，使重大建设项目能够科学、高效、阳光的推进，促进地方经济社会健康发展。

二、重大建设项目存在的问题

当前重大建设项目主要存在以下问题：一是项目立项程序不够规范，决策不够科学。个别重大建设项目没有进行深入论证，或不按立项批复要求，随意扩大建设规模，凭地方政府领导的好恶，盲目上马，使项目决策过程流于形式，导致“政绩工程”和“面子工程”的出现。二是项目管理组织薄弱，效能低下。大多数重大建设项目的管理，均由政府领导亲自挂帅，抽调部门相关人员，组成临时“指挥部”，出现领导力量强，但具体工作人员素质参差不齐，项目结束各奔东西，导致责任感缺失，使“指挥部”成为头重脚轻的“空架子”，施工管理工作落不到实处。三是项目招投标监管难深入。由于招投标制度不完善，1市场机投制不健全，有的企业不讲诚信，造成招投标监督难。纪检监察部门只能监督招投标工作的开标、评标过程是否依法按程序进行，但对前期资格预审、评标办法、标书制作、邀标范围等重要环节缺乏监督手段，致使对招投标领域的腐败问题难以察觉，出现问题成为有关单位推卸责任的借口和“挡箭牌”。四是代表政府的业主单位对监理和施工单位的监督不到位，为偷工减料、以次充好、高估冒算提供了可趁之机。五是项目预决算不尽规范。有的项目存在以行政领导的好恶为标准，对在建工程随意更改，人为出现大量的计划外工程，导致投资失控和超投资现象的发生。六是项目建设监管不明晰。重大建设项目多为政府直接组织，在工程质量、财务管理、招投标等关键环节上政府实行多头管理，表现为相关部门多头监管，但权责划分不明确、部门配合不协调，责任落实不到位。七是办理手续繁锁，资料要求多，一个重大建设项目从前期立项开始，到竣工验收，要办理社会的和政府的手续不下一二十种，造成效率低下。八是群众反映的问题，政府部门解决不主动、不及时，造成阻工现象，延误了工期。

三、开展效能监察，促进重大建设项目的顺利推进

（一）注重组织建设，组成强有力的效能监察队伍。

要解决好重大项目建设中存在的问题，就要立足预防，提前介入，充分发挥纪检监察的组织协调和监督检查职能，有效调动相关职能部门的工作积极性，整合监督资源，形成合力，组成强有力的监督队伍。开展对本级和下级政府投资的重大建设项目进行综合性或专项监督检查，适时派出检查组或检查人员。监督检查工作要坚持实事求是、客观公正，依法办事、有错必纠，注重实效性。

（二）突出重点，明确重大建设项目效能监察的内容。

效能监察要有重点，抓关键。一是要检查建设项目规划、立项是否符合科学发展观的要求及中央和省市规定的投向，项目安排和投资决策是否履行民主化、科学化程序，投资有无用于高耗能高污染、低水平重复建设和产能过剩行业项目，有无用于违反规定的楼堂馆所项目等情况；二是检查建设项目审批和建设程序是否依法合规，是否履行国家有关项目审批、核准、备案等程序，是否严格执行土地、环保、节能等政策和管理规定；三是检查建设项目是否严格按照项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制等要求实施和管理，是否存在未经批准擅自提高或降低建设标准、改变建设内容、扩大或缩小建设规模的情况；四是检查发展改革部门是否迅速下达投资计划，财政部门是否按规定及时拨付资金，国土资源、环保、规划建设部门和有关行业管理部门是否及时有效办理相关手续，地方和项目单位的配套资金是否足额到位；五是检查项目建设资金管理使用是否规范、透明、公开，是否存在滞留、挤占、截留、挪用以及虚报冒领、铺张浪费建设资金等情况；六是检查项目及施工单位是否建立和落实工程质量和安全生产领导责任制，是否严把工程质量关，是否存在安全隐患，是否防范事故风险；七是检查国家机关及有关单位工作人员在项目建设过程中是否存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、贪污受贿等违纪违法问题，项目建设相关单位和人员是否存在其他违纪违法问题。

（三）注重科学，建立重大建设项目效能监察方式。

效能监察应采用科学，有效的检查方式。一是参加有关部门研究投资项目安排等重要会议，听取项目实施情况的汇报；二是召开不同类型的座谈会，向被检查地方和单位的干部、群众了解情况，听取对项目实施情况的意见；三是查阅、复制有关建设项目的文件、财务账簿、会议记录等资料；四是进入建设项目现场进行查验，调查、核实

3建设项目的招标投标、工程质量、进度等情况；五是向发展改革、财政、建设等有关部门及金融机构调查了解被督查单位的投资安排、资金流向、工程质量和经营管理情况；六是受理反映重大建设项目有关问题的来信来访，要求项目单位负责人对有关问题作出说明，并及时解决存在的问题；七是与被检查地党委、政府及项目主管部门沟通监督检查情况。八是被督查单位要如实提供相关的文件、资料和情况证明，不得妨碍效能监察工作的正常进行。

（四）公开透明，建立重大建设项目效能监察的处理机制。对效能监察发现的问题，要依法有力、有序、有效的处理。发现被督查单位违反项目建设和管理规定的，督查组可以下发整改通知书，或报请派出机关下发监察决定书，责令其限期改正，情节严重或拒不改正的，可建议有关部门暂停拨付建设资金，直至暂停项目建设。涉及部门权限的，应及时移交其部门处理。检查组在监督检查中遇有重要事项，应及时请示派出机关。检查工作结束后，应及时提交效能监察报告。对工作人员不作为、乱作为，工作效率低下，影响工程进度和质量的，应按效能监察有关规定严肃处理。对项目单位弄虚作假，骗取财政专项资金的；截留、挪用、贪污私分财政专项资金的；严重违反建设项目立项、审批程序的;超过审批的建设方案，擅自改变建设内容的；未按规定招标投标，或者中标后非法转包、分包的；不认真落实质量、安全管理规定，发生严重责任事故的，以及存在其他违法违纪行为，应当按照有关法律法规，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员实施责任追究。

总之，只有充分发挥效能监察的职能，关口前移，惩防结合，抓重点，抓关键，才能有效保证工程优质高效、干部优秀、群众满意。4

第五篇：工程管理效能监察工作总结

.页眉.工程管理效能监察工作总结范文

200x年公司两级纪检监察部门，紧紧围绕公司健康持续快速发展的目标，就公司领导安排的重要工作、企业经营管理中薄弱环节和职工群众关心的热点问题，重点加强对规范的工程项目施工管理、清产核资中预防国有资产流失、提高两级公司机关员工素质转变工作作风等方面入手，积极开展效能监察工作。

一、在清产核资中开展效能监察。

根据中冶集团公司统一部署，结合公司实际，在全公司清产核资中开展效能监察。

一是加强领导，成立机构。由财务审计、资产管理、纪委监察等部门负责人组成的清产核资效能监察领导小组，由建设公司党委副书记、纪委书记尹似松同志任组长，副总会计师方汉兴同志任副组长，加强了对此项工作的领导。

二是认真进行自查自纠。各单位纪检监察部门积极参与、主动配合对此项工作的监督检查，较为真实地反映企业资产情况、财务状况和经营成果。

三是组织重点检查。加强对所属单位自查自纠工作的检查和指导，较好地促进此项工作的顺利进行。

四是协助有关单位建章立制。针对有的单位在清产核资中暴露出的问题，协助督促有关单位、部门建立和完善国有资产及财务管理的规章制度和有效的监督机制，为企业资产管理逐步进入科学化、规范化、制度化轨道起到了一定的促进作用。

二、针对某些项目经理部在施工项目管理方面的薄弱环节和有关单位管理制度坚持不够，作为切入点开展效能监察。施工项目管理鉴于点多面广战线长、人员分散的特殊性，加强对项目经理部规范化管理的监督检查显得尤为重要，也是职能部门一项不可忽视和应常抓不懈的工作。今年来我们在参与、会同公司有关部门对各工程项目经理部检查考核的同时，注意选择企业领导重视、职工反映意见大的问题，确立为效能监察项目，进行专项检查。

页脚..页眉.参与大冶项目经理部因有害气体而引发的工亡事故的调查，对有关人员的责任进行了认定，并根据公司108号文件的规定提出处理意见。

会同项目管理部对无锡雪丰项目经理部施工的设备安装事故造成经济损失问题的调查，查清问题发生的原因，确认有关单位、部门和有关人员的责任，提出处理建议。

参加对山东潍坊工程项目经理部设备安装事的调查，根据有关责任人应承担的责任，提出处理意见，教育了当事人和参加工程施工的全体职工。

除此外，按照公司党政主要领导的安排，多次组织对反映有关二级单位主要领导管理上的问进行调查，并实事求是地作出调查结论。既澄清了问题，又纠正了某些领导在管理工作中的错误做法，有些还为单位避免了不必要的经济损失。如对某公司主要领导将100万元公款借给私人经商办企业的错误行为，通过调查发现后立即给以制止，规避了重大经济损失。

为加强对公司所属项目经理部的管理，积极参与公司项目管理部组织的每季度项目管理工作大检查，今年共参与检查3次。并多次参加项目管理部组织的外协队伍的考察监督。

通过对上海、莱钢、华西、常州、潍坊、铜陵等工程项目经理部的检查，共对有关问题提出监察建议18条，建议各项目经理部要严格执行规范的项目管理，建立健全必要的规章制度，堵塞管理上的漏洞，为企业挽回、避免一定的经济损失。

三、公司两级纪检监察开展效能监察卓有成效。一年来公司两级纪检监察组织针对各单位工作特点和实际情况开展效能监察取得一定成效。全年共立项16项，其中，机电公司一项，建筑公司一项，材料公司二项，咨询公司二项，水泥公司一项，租赁公司一项，总部八项。

机电公司对武进中兴二期工程项目经理部材料采购进行专项监察，对材料采购全过程开展效能监察，采取货比三家好中选优，公开招标的方式选择合格供货方，为项目增加页脚..页眉.和创造经济效益48万元。

材料公司对废旧物资处理过程进行效能监察，本着公开、公平、公正的原则进行招标，为企业增加经济效益5万元。

咨询公司对技校改造工程一期工程施工过程进行监察检查，较好地保证施工工程质量，节约资金18万元。另外该公司还在办公设备采购开展专项监察，减少开支2.78万元。

水泥公司对外购熟料过磅进行专项监察，避免和杜绝虚吨位，为企业避免经济损失约5万元。

四、在公司机关开展效能监察。为进一步提高机关员工素质和管理效能，转变机关工作作风，更好地为公司发展和为项目、为基层服务，今年我们认真扎实地做好公司机关效能监察工作，具体抓了以下几方面工作：

根据公司党政领导对机关员工工作作风的严格要求，机关效能监察工作组及时召开会议，针对机关当前尚存在的某些问题，分析讨论，认真研究，对机关效能监察下步工作作了具体安排，通过电子邮局发至各部门，以便贯彻执行。

针对机关机构改革、部门工作职能的变动，及时调整了机关效能监察工作组成员单位。调整后的机关效能监察工作组由总部办、党委工作部、人力资源部、资产管理部、纪委监察部组成。

结合机关工作实际，机关效能监察办公室年初制订了200x年机关效能监察工作六项措施，并通过十七冶局域网发至各部门首席负责人的电子邮箱，使大家对200x年机关效能监察工作总体要求，有一个明确的认识。

按照《十七冶机关效能监察暂行办法》和公司制定的系列规定要求，机关效能监察工作组对机关员工遵守工作纪律、劳动纪律、办公秩序、掌握企业文化核心理念的程度、爱护公物、办公环境卫生、文明礼貌、衣着仪表、办公电脑操作及为基层和项目服务等方面页脚..页眉.进行了48次专项检查和抽查工作。

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