内控检查 公章方面 副本

第一篇：内控检查 公章方面 副本

XXX严格根据《公司印章管理规定》制定印章管理细则，管理印章XXXX除“各级机构印章一览表”所列示印章外未刻制其他印章；分公司本级及所辖分支机构行政、党务、业务印章是由XXXX部统一制发，无私刻印章现象；公司按要求制定专门部门和岗位保管使用印章并与有关人员签订印章保管责任书，印章放在保险柜中；XX公司各部门人员申请用印时需填写印章申请单，用印审批流程完备方可用印，印章管理部门及时对印章申请单等用印记录进行整理留存归档；分公司不存在加盖印章的空白介绍信、空白合同、空白公文用纸；分公司对停用，废止印章进行统一收缴，交由XXX部统一保管，并对收缴的废止印章已留取印鉴并封存；XXX按照公司印章规定使用OA系统电子印章，严格遵守OA电子印章流程加盖电子印章。

第二篇：内控检查体会

内控业务检查学习心得体会

今年8月份总行成立专班对辖内众多网点的内控业务进行了检查，总的来说全辖柜面业务操作不断规范，风险防控能力得到提升，但也存在许多细节问题。问题涉及现金、重空、印章管理，对账管理，单位及个人账户管理，特殊业务交易管理，柜员管理和会计档案管理九个方面，主要问题就是不合规问题。依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是企业坚持正确经营方向的保证，更是金融企业实现自我发展目标及防范金融风险的根本所在。因此，提高员工思想素质，增强员工合规操作及合规管理的理念十分必要。

制度最终靠人来执行，管理的核心是人的管理。加强员工的法律法规、农商行各项规章制度的学习，加强思想教育和制度教育，让全行每一位员工了解内控管理中存在的问题、形成风险的原因以及预防措施从而提前预防减少失误。提高全员职工对会计内控管理工作的认识和重视程度，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。牢固树立“违规就是风险、“安全就是效益”的观念，树立典型，奖励优秀，指出问题，适当惩罚违规现象，不断规范员工操作行为。要树立制度面前人人平等，内部控制人人有责的观念，使他们不再事不关己，高高挂起。银行本身就是高风险行业，必须把合规经营、风险防范放在第一位。基层柜员要认清所处的位置和职责，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪违规行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，视制度如生命，增强风险防范意识和自我保护意识，规范操作，从源头上提高服务效率，预防案件的发生。

合规管理要求加强精细化管理，按照工作求细、措施求实、手段求新、执纪求严的要求，狠抓制度落实，促进精细化管理水平的提升，加强会计内控管理体系建设，形成齐抓共管的内控管理格局。要在我行内部大兴求真务实之风，讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，提升管理，严明纪律，狠抓责任，控制道德风险、降低经营风险，提升农商行形象。针对内外部检查及自律监管中存在问题，应该引起高度重视，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。全程监控整改情况，问题落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过场。

此外，要坚持严格管理与关心职工工作生活相结合，营造和谐氛围。服务于基层的柜员和客户经理工作压力和劳动强度相对较大，领导要深入基层与员工谈心交流，关心员工的工作生活，经常交流沟通，了解员工思想状态和工作生活情况，与一线人员面对面地共同查找内管工作的难点和问题，征求员工对全行经营管理的意见，解决基层工作生活中的实际问题，密切干群关系，稳定一线员工队伍，营造和谐的发展环境。

通过此次内控检查学习，增强了本人合规操作的自觉性以及工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，争做遵规守纪的农商行人，为实现农商行的持续稳健发展的贡献力量。

农商行洪山支行

张萌

2016年10月20日

第三篇：内控环节专项检查报告

内控环节专项检查报告

稽核部组成XX人稽核组，利用XX个工作日（其中：非现场XX人XX个工作日，现场XX人XX个工作日，项目整理XX人XX个工作日）,完成了对（XX）的内控环节专项检查。检查主要涉及2009年1月至2009年3月办理的个人贷款业务、储蓄、对私国内支付结算、对公国内支付结算、会计核算、银企对帐、重要空白凭证、反洗钱8个业务条线。同时对违规办理现金业务、非营业时间办理业务两类柜台异常交易业务进行了检查。检查环节涉及了会计控制、单笔贷款审核、印章管理、账户管理、重要空白凭证管理、复核控制、授权卡管理、单证真实性审核、柜台/上门收取现金控制、柜员卡/码管理、客户资料管理、现金管理、岗位分离、挂失/冻结/解冻控制、印/押/证管理、其他-利息支付、其他—监控录像管理等环节。在各级领导和支行有关人员的积极配合下，稽核组顺利完成了此次专项检查工作。本次检查共发现4个不同类型问题。

一、业务种类稽核评价

（一）个人贷款

此次检查的个人贷款业务条线涉及会计控制、单笔贷款审核2个环节。通过测试，支行个人贷款业务本次检查涉及环节控制有效。

（二）储蓄

此次检查的储蓄业务条线共涉及印章管理、账户管理、重要空白凭证管理、复核控制、授权卡管理、单证真实性审核、柜台/上门现金控制、柜员卡/码管理、客户资料管理、现金管理、岗位分离、挂失/冻结/解冻控制、其他-监控录像管理和其他-冲销及特殊交易14个环节。通过测试，支行在重要空白凭证管理、复核控制、现金管理、其他-监控录像管理环节控制较为有效；储蓄业务条线整体控制较为有效。

（三）对私国内支付结算

此次检查的对私国内支付结算业务条线共涉及印章管理、账户管理、重要空白凭证管理、复核控制、授权卡管理、单证真实性审核、柜台/上门现金控制、柜员卡 1 /码管理、客户资料管理、现金管理、岗位分离、挂失/冻结/解冻控制、其他-监控录像管理和其他-冲销及特殊交易等14个环节。通过测试，支行在重要空白凭证管理、复核控制、现金管理、其他-监控录像管理环节控制较为有效；对私国内支付结算业务条线整体控制较为有效。

（四）对公国内支付结算

此次检查的对公国内支付结算业务条线共涉及印章管理、账户管理、重要空白凭证管理、复核控制、授权卡管理、单证真实性审核、柜台/上门现金控制、柜员卡/码管理、客户资料管理、现金管理、岗位分离11个环节。通过测试，支行在重要空白凭证管理、复核控制、现金管理环节控制较为有效；对公国内支付结算条线整体控制较为有效。

（五）会计核算

此次检查的会计核算业务条线涉及印章管理、账户管理、其他-利息收支3个环节。通过测试，支行会计核算业务条线整体控制有效。

（六）反洗钱

此次检查的反洗钱业务涉及组织架构和岗位职责、信息传导、客户身份识别和客户身份及交易信息保存、大额可疑交易报告4个环节。通过测试，支行在大额可疑交易报告管理环节控制较为有效；反洗钱业务条线整体控制较为有效。

（七）重要空白凭证

此次检查的重要空白凭证业务涉及重要空白凭证管理、岗位分离2个环节。通过测试，支行在重要空白凭证管理环节控制较为有效；重要空白凭证业务条线整体控制较为有效。

（八）银企对帐

此次检查的银企对帐业务条线内容包含在对公国内支付结算账户管理环节中。通过测试，支行银企对帐业务条线整体控制有效。

二、存在的主要问题

（一）重要空白凭证管理

现场检查了解到，支行领取重要空白凭证时，业务经理或事中监督填制领用单并加盖预留印鉴后，由支行业务经理去市行凭证库领取，运送凭证时均乘公共交通工具，未视同现金进行调运，存在一定的风险隐患。

（二）复核控制

复核人员（由前台储蓄柜员兼任）未及时复核前台柜员办理的业务。抽查发现：XX柜员在2009年XX月XX日XX点XX分XX秒为客户XX办理个人汇款业务，由于复核人员未及时复核，此笔汇款业务因凭证使用错误，于XX点XX分XX秒才予以冲正，时间长达近XX小时； 此柜员于XX点XX分XX秒为XX市XX有限公司办理活期取现(同币种)业务,因取款用途输入错误，同样因复核人员未及时复核，此笔业务于XX点XX分冲正，时间长达近XX小时。

（三）现金管理

尾箱管理存在控制漏洞。现场观察了解，支行对公柜员周一至周五每日中午XX:XX—XX:XX中午午休时对公专柜的现金尾箱由其柜员本人及尾箱管理加锁后放在营业室内，未放入专用的保险柜管理，不符合省行对现金尾箱管理的有关规定。

（四）其他—反洗钱

支行反洗钱大额与可疑交易的报告工作有待进一步加强，支行未按要求对不经过帐户进行现金交易的业务手工在反洗钱系统中补录上报。在检查的XX笔需手工录入业务中，有XX笔未在反洗钱系统中按规定录入。且现场访谈、查看支行反洗钱业务培训记录和反洗钱系统相关数据信息发现，2009支行员工虽参加了反洗钱业务法律法规、政策制度及相关文件的学习，但效果不佳，对于反洗钱系统的了解应用欠缺，对于应该需要手工录入的业务认识不足。

三、问题成因分析

分析存在问题成因，支行制度执行不到位、流程不健全、设计不合理及风险意识不足，复核监督不细致，是产生上述问题的主要原因。

同时，当前我行基层网点业务产品日趋齐全，各业务系统对不相容岗位的相互牵制的要求较多，加之人员配置的限制也是产生问题的客观原因。

四、对所查机构、业务的财务信息状况确认意见

稽核组在对XX支行进行柜台业务检查时，对支行稽核区间涉及业务条线的帐实、账款、账账、账表进行了核对，未发现支行业务记录与会计信息存在内容不真实、数据不准确、范围不完整等问题，也未发现支行存在账款/账实不相符、账账/账表不一致等问题。

五、稽核建议

（一）进一步加强现金尾箱管理，提高业务人员的风险防范意识，确保银行资金的安全，防范员工的道德风险。

（二）支行应根据现有人员进行合理分工，明确和细化事中监督岗位职责，增强事中监督的责任意识和风险控制意识，做到实时复核、监督，及时发现和纠正存在的问题，切实保证事中监督复核工作的时效性和完整性。

（三）进一步加强反洗钱工作，提高相关管理人员对反洗钱工作的认识，严格按照人民银行反洗钱的相关制度要求规范操作。

（四）对支行重要空白凭证的调运未视同现金管理的问题，建议XX分行有关部门根据网点每周预先提出领取凭证的需求，由分行有关部门在专业护卫公司的押运下视同现金配送，或者双人领取，专车运送方式进行，以规范重要空白凭证的调拨。同时，分行有关部门应组织人员及时对凭证支出、入帐情况进行双向检查。

第四篇：内控制度检查情况的通报

关于对内控制度执行情况检查的通报

为落实分行关于突击检查的工作要求，进一步推进内控案防工作，切实消除风险隐患，加大对重要风险点的现场检查力度，2011年11月21日至30日，盟行抽调风险内控管理部、运行管理部、监察室、人力资源部、个人金融业务部和保卫中心等专业人员，组成2个联合检查组，开展了对所辖14个支行的内控案防制度执行情况进行了检查，现将检查情况通报如下：

一、基本情况

第一小组负责检查阿尔山支行、扎旗支行、突泉支行、温泉街支行、兴安支行、兴安北路支行；第二小组负责检查铁西支行、新城支行、乌兰大街支行、南路支行、新桥支行、罕山街支行、普惠支行、和平街支行。此次检查的内容包括内控案防、运行管理、个人金融、安全保卫、人力资源、总分行10个风险点落实情况共28个专题内容。

从本次检查情况看，各行管理人员及相关岗位人员总体上能够互相协作、各司其职、各尽其责，全面履行了内控、案防管理职责，风险防控能力明显提升。在实际工作中，各行把内控案防管理工作作为日常经营管理的重要组成部分，认真贯彻落实相关内控管理制度和办法，并结合本行工作实际具体安排部署内控案防工作，组织员工学习贯彻上级行内控案防规定、工作要求以及专业制度；定期组织召开内控案防工作会议，组织对本网点内控管理状况、内控制度执行情况等进行检查和评价，查找问题隐患，对存在的问题积极采 1 取整改措施；实施员工行为动态排查和考核，认真执行了查库制度，按要求进行营业网点安全检查，按月组织网点柜员进行安全应急预案演练，提示员工熟练掌握处臵紧急情况的操作；对自助设备、业务权限卡、空白重要凭证、岗位轮换等重要业务和环节认真监督检查等，较好地执行了内控案防制度，整体内控制度执行力有了一定程度的提高。特别是扎旗支行、兴安支行、突泉支行对总分行的10个风险点进行了分解落实，对防止操作风险事件的发生起到了积极的作用。

二、检查发现的主要问题

通过本次内控制度执行检查情况看，我行整体内控管理水平较过去有较大幅度的提高，但仍然存在一定的问题，主要表现在以下几个方面：

1、由于验证押运人员身份的POS机出现故障无法使用,导致营业网点接送款、调缴款至今未使用POS机对押运人员身份进行确认。涉及的网点有乌兰大街支行(9月份已将POS机送盟行运管部)、罕山街支行（8月2日停用，设备在本网点保管）、2、柜员权限卡管理。持卡人暂时离岗10天（含）以上的，未于离岗当日填写《全功能银行系统权限卡签发及信息变更申请表》，未由人力资源部将其权限卡改为“待启用”状态。问题网点有:罕山街支行持卡人（舒俊峰）离岗27天（10月3日临时借调到盟行,截止检查日未返岗）；普惠支行持卡人（高玉斌）离岗18天（10月31日离岗参加分行比赛11月19日返岗）。

3、客户经理管理情况。通过现场查看客户经理工作日志，客户经理（营销经理）刘冰转岗到铁西支行，客户经理（营销经理）李春娟转岗到乌兰大街支行，均没有记载工作日志。新城支行个人客户经理（史冬梅）不具有任职资格，依据2011年6月2日《兴安盟分行关于重新聘任各支行客户经理的通知》（工银兴发[2011]96号），原大堂经理（史冬梅）未被聘任，仍在履行新城支行大堂经理职责。抽查普惠支行客户经理9-11月份电子工作日志，因没有设备，故无记录内容。

4、抽查帐户管理档案资料。普惠支行11月4日办理变更户名,同时更换预留印鉴业务（公章、财务章、法人），无法人授权书，无经办人员的身份证复印件；未重新签订“单位银行结算帐户管理协议”(户名:内蒙古东部电力有限公司兴安电业局住房公积金管理办公室，帐号060804***05、060804***57)。兴安南路支行2011年9月28 日，办理存款户更换预留印鉴手续不规范，企业变更财务章（***1088），未出具正式公函，预留印鉴卡片上“法人代表或代理人签名确认启用印鉴”处未签字，未填写《变更银行结算帐户申请书》、《补发（换）开户许可证申请表》；2011年4月29 日，企业变更财务章（***1318），未填写《变更银行结算帐户申请书》、《补发（换）开户许可证申请表》。

5、兴安南路支行“人民币银行结算帐户管理系统”设臵的操作员（白龙）与实际操作人员（万全）不符。

6、普惠支行未做到每季召开一次内控管理委员会工作 3 会议，内控案防教育学习记录不全面。

7、和平支行《基层营业机构工作日志》存在周五剖析会漏记录现象。

8、新桥中街支行大客户营业窗口缺少2个自卫工具，需盟行保卫部门给配备。

9、兴安南路支行未做到每半年到管辖机构（办事处或派出所）对员工行为进行排查（无管辖机构盖章的证明资料）。

10、阿尔山支行7-8召开的案件防范分析会没有记录；

11、阿尔山支行《营业网点日常安全检查登记簿》2011年11月24日晚间营业未终了提前记录；

12、阿尔山支行、突泉支行、扎旗支行、温泉街支行、兴安支行、兴安北路支行“深化内控案防制度执行年”活动开展的不够完善，与工银兴办发【2011】152号文件要求有一定的差距；

13、突泉支行部分个人U盾领取回执未填写领取日期或日期填写不全；

14、突泉支行、温泉街支行、扎旗支行部分对公客户新开户未按规定进行尽职调查；

15、温泉街支行网点负责人2011年10-11月没有每月4次的网点日间库、柜员尾箱的检查记录信息；

16、温泉街支行临时帐户超期未销户。温泉街对公账户南通四建集团有限公司阿尔山世界地质文化展览中心项目部临时账户（060804***43）截止检查日到期未销户。

17、扎旗支行未建立学习教育记录本，三会”记录未反应学习规章制度和内控案防教育内容，及传达落实有关制度、规定等；

18、扎旗支行、兴安支行《基层营业机构工作日志》记录内容简单，没有周五剖析内容，不能全面的反应案防存在的问题，被检查人未签字，无法确认被检查人；

19、扎旗支行、兴安支行在督促落实内外部检查发现问题的整改方面还存在薄弱环节，对无法整改的问题没有详细的情况说明，对在整改期限内没有整改完毕的问题无后续的整改情况说明，问题是否整改最终没有结果，问题整改流于形式；

20、扎旗支行未定期登录《业务操作指南》电子发布平台、未将《业务操作指南》纳入重控物品管理并进行交接；

扎旗支行1109柜员马淑娟2011年9月30日请假，但接只检查日未将其保管的4枚会计印章及时上缴；

21、柜员库存不符，扎旗支行1715柜员国丽伟库存现金多25元、空白重要凭证通用发票1051923-1051925号当日未进行销号处理，当班现场负责人邓云超未按规定进行复核。

三、问题产生的原因

上述问题产生的原因主要有以下几个方面：

1、督促落实内外部检查发现问题的整改有待加强，对违规干部员工未按规定进行处理，没有落实严格问责，没有有效奖惩措施，导致整改工作不到位，解决问题不彻底，致使一些问题屡查屡犯，屡禁不止。

2、个别授权人员（现场负责人）未认真履行业务审核岗位职责，对提交的授权业务审查不认真、不严肃，没有充分发挥监督审查和事中控制的作用。

3、一些业务管理人员对业务学习组织不够，特别是新规定、新制度、新流程贯彻不到位，制度执行意识不强，没有按制度和流程要求办理业务，仍然存在以习惯代替制度的不良做法。

4、由于内控案防工作涉及全行各个部门，基础资料种类较多。经初步统计，各种登记表、簿、日志多达21种，有些登记簿和日志的内容是重复记载，有些工作内容已经能够在电子日志或电子登记簿中查看，各基层网点为了应对各级检查，仍在延续使用多年前的日志和登记簿，各行应如实反映情况，盟行有关部门应开展调查研究，减轻基层机构工作量，求真务实，提高工作效率。

四、下一步工作要求

针对上述情况，全行员工尤其是各级管理人员，一定要保持清醒头脑，充分认识当前内控案防形势的复杂性，要对本地区、本行存在的风险事件进行深入剖析，决不能有丝毫麻痹和大意，始终对内控案防工作中的新情况、新问题保持高度的警觉。

1、各支行要以今年开展的“深化内控和案防制度执行年活动”为契机，不断加大内控和案防制度教育工作力度，使全员接受一次内控案防再教育。特别是在我行经营效益和转型发展都保持良好局面的形势下，更要绷紧内控案防这根弦，不断增强抓好内控案防工作主动意识，筑牢内部管理的 6 基础，巩固“深化内控和案防制度执行年活动”成果。

2、各机构负责人要进一步认真学习相关制度和内控案防工作要求，深入贯彻落实总行《加强营业网点内控管理若干规定》（工银办发„2009‟793号）要求，进一步明确自己在内控管理和案件防范中的履职规范和禁止性规定，知晓自己和别人该做什么、不该做什么以及什么能帮、什么坚决不能帮，切实落实好内控案防工作要求。

3、各机构负责人和现场负责人要按规定履行监督授权职责，必须定期对重点业务、重要环节进行监督管理，认真执行检查制度，并认真记载工作日志和检查记录。

4、要加强对员工异常行为动态排查工作。既要抓员工动态排查，也要抓业务动态排查。通过排查员工异常行为发现业务中存在的问题，同时也通过跟踪业务痕迹来发现应重点关注的员工。对发现的不良行为和业务经常出现差错的员工及时采取必要的防控措施。

5、要严格落实责任追究制度，切实解决屡查屡犯、屡禁不止的问题。屡查屡犯、屡禁不止问题：指2011年8月25日分行召开的“深化内控和案防制度执行年”活动动员视频会议，关于《加强组织领导，强化风险排查，全面深化和推动内控案防制度执行力建设》重要讲话内容，“一个员工一季度发生三次同样违规行为，一个网点一个季度有三个员工发生同样违规行为”，将被视为屡查屡犯、屡禁不止行为，各行要按照员工管理权限，追究员工、网点负责人直接的违规责任和管理责任。对违规授权、虚假查库、虚假对账、虚假调查等问题要进行严肃处理。要通过严格的责任追究起到 7 震慑全行的作用，达到查一违规问题、堵塞一片漏洞的效果。

6、明确责任，认真整改存在的问题。各支行对本次检查发现的问题要认真进行梳理、归纳，深入分析问题产生的原因，明确整改责任人，逐条、逐项落实整改，按时上报整改报告。盟行检查组对本次检查发现的问题要录入合规检查监督管理系统，对违规责任人要给予积分处理。

同时，各行负责人要针对本各类检查发现的问题进行一次彻底梳理、分析，建立“各类检查发现问题库”，看哪些是屡查屡犯的，哪些是新出现的，哪些本行能整改，哪些需要上报上级行。从中分析这些问题发生的原因，制定针对性措施，达到彻底整改、彻底消除风险隐患的目的。

各支行行长、分管行长和现场负责人是所在行内控案防工作的执行者。对本次检查发现的问题要认真抓好整改，盟行风险内控管理部等部门要将检查中存在的问题建立台账，抓好整改督查，作为事后评价和考核聘任的依据。今后凡严重不负责任屡查屡犯、所管辖单位内控状况得不到明显改观的，要对其采取必要的组织措施。

二O一一年十二月五日

第五篇：零售分公司内控检查评价报告

浙江零售分公司内部控制检查评价报告

根据《开展2011年内部控制检查评价的通知》石化股份浙审函[2011]13号，第四内控检查组对零售分公司2010年7月1日至2011年6月30日业务期间的12个内控流程进行检查，控制点总数992个，不适用控制点77个，应执行控制点243个，其中未发生控制点数65个，未执行控制点8个，有效执行控制点170个，控制点有效执行率为95.51%。

一、企业内控实施基本情况及检查整体评价

（一）内控实施基本情况

零售分公司设有内控工作领导小组，由公司总经理李文洪任组长，党委书纪沈永国、副总经理华鹰、潘永升任副组长，各部门负责人、各片区经理任组员。公司内控领导小组办公室设在财务部，财务部经理郭晓玲兼任办公室主任，负责《内控手册》的培训、落实、反馈等工作。

零售分公司按内控要求每半年进行内控自查与穿行测试，对适用的21个流程进行检查测试，并按规定向省公司内控办上报内控检查报告。

零售公司通过制定《内控考核办法》，明确各内控流程责任人的职责，对内控穿行测试与评价中未执行的控制点进行考核等规定。对相关流程责任人进行考核，因所涉及到的内控流程控制点都有效执行或尚未形成实质性损失，未对相关流程责任人进行扣奖。

（二）检查评价整体情况。

零售分公司现有的内控制度已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了较为规范的管理体系，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的问题，确保公司的健康正常经营，公司的内部控制制度执行情况良好，符合中石化上市公司内部控制工作的要求。

二、业务层面控制检查评价

根据实际检查的内部控制矩阵和控制点相关情况及检查发现的问题如下：

1、4.10—1.3 绍兴城北站，有一张员工卡领用没登记，另有7张员工卡领用也未登记；

2、4.10—1.3.1 绍兴城北2011年1月11日开业调试，维修卡5966.86升回罐。经查流水单号实际为1月4日-11日调试；

3、6.1—5.3 未见相关报表及分析资料；

4、6.4—2.1 萧山南飞加油站改造项目未招标，工程结算价格远远大于最初上报的金额；

5、7.3—1.1 法律意见书、公司章程无;杭州公交油气经营管理有限公司股权收购存在先支付后审批的情况；

6、7.3—1.2.1 无授权委托书及法律意见书；

7、7.5—1.2.1 2011年6月29日新增资产，主数据：600000035359安全数质量部气体检测仪,未维护对应设备主数据信息

三、内部控制缺陷认定

按照中石化内控缺陷认定标准，参照基本规范、评价指

引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，经研究初步确定了适用本公司的内部控制缺陷认定原则。本报告期内公司内控缺陷认定以定性标准为主，定量标准为辅。公司按内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷；按影响企业内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷；按具体影响内部控制目标的具体表现形式，内部控制缺陷分为财务报告缺陷和非财务报告缺陷。根据前述的程序、方法和认定原则，我们发现报告期内无重大缺陷、重要缺陷。

四、检查意见和建议

零售分公司把内部控制作为一项长期而持续的系统工程来抓，不断完善内部控制制度，并强化执行效果的监督和检查。公司将在今后的工作中继续严格遵守中石化有关规定，不断健全和完善公司的内部控制制度，并严格执行和加强监督，以保证公司在财务管理、重大投资决策等方面严格管理、规范运作。公司将继续加强内部审计部门的力量，充分发挥公司审计监察部在内部控制制度检查和评估、风险防范方面的作用。