第一篇：发改委备案PE清单
根据发改委的要求，在北京、上海、天津、浙江、江苏和湖北设立的、资本规模在5亿元人民币以上的股权投资企业应申请到发改委备案。全国社保基金可投资经发改委批准的产业基金和在发改委备案的市场化股权投资基金。
三批共九家股权投资企业完成备案。第一批于今年4月公布，包括春华秋实（天津）股权投资合伙企业、北京德同优势投资中心、北京昆吾九鼎医药投资中心和北京新希望产业投资中心。第二批仅有融源成长（天津）股权投资合伙企业一家，于今年5月13日公布。2011年07月13日发改委完成对第三批股权投资企业的备案。该批次备案的股权投资企业包括天津君睿祺股权投资合伙企业、天津诚柏股权投资合伙企业、天津红杉基业股权投资合伙企业、北京凯雷投资中心四家企业。次备案的四家企业为第三批。
目前在发改委备案的股权投资企业已有15家，股权投资管理机构30家。
2009年12月22日，近日发改委已批复第三批备案的13家股权基金（PE）管理公司，从去年第一批备案成功的弘毅和鼎晖两家，到今年4月份在发改委完成第二批备案的建银国际、IDG、海通证券、软银塞富等7家，加之第三批的13家，22家PE管理公司先后在北京、天津等地布局落子。
第三批备案的私募股权基金管理公司（PE）名单，包括屡屡传出可能获全国社保基金投资的中信资本、中科招商等13家PE在发改委成功备案。
CBN获得的名单显示，这13家PE分别为乾信文化投资、信达资本、中信资本（天津）、中盛邮信投资、天津道合金泽投资、联想投资、中科招商（天津）、明石投资（北京）、天津博信投资、泰达荷宝（天津）、兴边富民投资、北京股权投资、景民天泰（天津）。
2011年10月下旬，国家发改委公布了第四批备案私募股权投资企业名单，又有5家PE成功备案。分别为中银投资浙商产业基金、建银城投环保基金、上海黑石、天津燕山航空租赁产业基金和中金佳泰。
第二篇：项目发改委备案材料清单
项目发改委备案材料清单
1.登记备案申请表： 2.董事会会决议： 3.资信证明： 4.代码证： 5.可研报告 6.招标方案格式
第三篇：发改委备案申请书
武胜县鸿华房地产开发有限公司营山分公司 关于办理鸿华·华盛国际开发建设项目的申请
海晏县发改局：
一、项目申请单位概况
（一）成立和发展过程
海晏县位于青海省东北部，是湟水河的发源地，北接祁连、门源，东邻大通、湟中，南与湟源、共和接壤，西北与刚察相连，西南濒临青海湖，县城位于县境东南部三角城镇，距省会西宁89公里。是青海‚丝绸之路‛南线的主要组成部分。
2012海晏县通过大力推进调整产业结构、转变生产方式，在东达村和光明村两个青稞优良品种繁育基地上，全面推广高产优良青稞品种，引进企业、签订订单，为高原特色农作物青稞种植打下良好的基础。整合金滩、东达、仓开、新泉四村办农牧业生产单项专业合作公司，2012年3月海北州福祥鹿产品开发有限公司在海晏县注册了 ‘海北岗嘎农牧综合开发有限公司’，注册资金136万元，正式职工13人，每年季节性用工达300人次。
主要经营：农作物青稞、油菜、牧草、中药材种植、苗木种植、销售、加工；藏系羊、销售；藏香猪养殖、销售；农牧业生产资料统购、承担实施各种生产设施及科研项目、农畜产品的市场营销与开发、低度青稞酒酿造。
海晏县农牧局扶贫办给我公司100万扶贫款，扶贫户数133
户，每户从2014年开始分红，年分红总金额14万元，每户按1070元分红。公司自成立以来，辐射周边带动了贫困户179户，人口为646人。截止目前公司逐步壮大，2012年签订总亩数为5188亩的青稞订单，菜籽种植亩数为4838亩，已投入210万元建设基础设施，购置青稞、菜籽、投资流动资金306万元。投资年产600吨青稞面粉和炒面加工车间一处、年产30吨菜籽榨油车间一处、年产20吨低度青稞酒酿造车间一处，并建设藏香猪集中养殖小区一处、500㎡农畜产品展示间一处以及休闲旅游农家院等。
公司以中央一号文件为指导，瞄准省内外市场，打造‚金银滩‛品牌，以农村循环经济产业链为主，形成绿色，环保，优质、诚信的生产经营理念，扩大产品销路，为海晏县的经济发展奠定了坚实的基础。面向于农牧业，服务于农民，在促进地方农业经济发展方面取得了较好的效果，为海晏县特色产业的发展壮大作出了积极的贡献和发展思路，得到了当地政府的高度肯定。
二、项目建设性质
新建。
三、项目建设规模及主要内容
鸿华〃华盛国际开发项目，位于营山县城新营渠北侧，占地面积45327.07㎡，建筑面积148845㎡。其中，住房1200套。商业用
房10000㎡。物管面积600㎡，小区绿化率36.7%。项目总投资约4亿元。
四、项目资金来源
自筹。
五、项目建设的必要性和可行性
鸿华〃华盛国际开发项目，依法取得了土地使用权，建设规划已经批准，三通一平等基础工作已经完成，可实施建设。
六、项目联系人
联系人： 电话：
海北岗嘎农牧综合开发有限公司
二○一一年六月五日
第四篇：发改委备案申请书
武胜县鸿华房地产开发有限公司营山分公司 关于办理鸿华·华盛国际开发建设项目的申请
营山县发改局：
一、项目申请单位概况
武胜县鸿华房地产开发有限公司营山分公司，受武胜县鸿华房地产开发有限的公司的委托，负责鸿华〃华盛国际开发建设项目的实施和管理，对总公司负责。武胜县鸿华房地产开发有限公司2006年11月17日经武胜县工商行政管理局批准成立，法人代表周德胜，开发资质为三级。公司注册地址：武胜县沿口镇祥升大道，注册资金800万元。公司内部组织机构健全，设有办公室、财务部、销售策划部，现有职工68人。其中管理人员20人，工作人员48人。公司的经营范围主要是：房地产开发、房屋销售、建材批发，建筑设备出租等。
武胜县鸿华房地产开发有限公司自成立以来，始终坚持诚实守信、服务至上的经营理念，在房产项目的开发上，立足高起点规划、高标准建设，几年来，先后完成了档案局旧房改造工程，汉初街、织布厂、怡康家园、奥运康城、水都郦景、富世家园等房产开发项目，开发面积约80万㎡。企业逐步发展壮大，社会知名度得到较大提升，现已成为具有较强实力的房产开发企业。
二、项目建设性质
新建。
三、项目建设规模及主要内容
鸿华〃华盛国际开发项目，位于营山县城新营渠北侧，占地面积45327.07㎡，建筑面积148845㎡。其中，住房1200套。商业用房10000㎡。物管面积600㎡，小区绿化率36.7%。项目总投资约4亿元。
四、项目资金来源
自筹。
五、项目建设的必要性和可行性
鸿华〃华盛国际开发项目，依法取得了土地使用权，建设规划已经批准，三通一平等基础工作已经完成，可实施建设。
六、项目联系人
联系人： 电话：
武胜县鸿华房地产开发有限公司
二○一一年六月五日
第五篇：发改委规范PE发展通知2011.11.23发范文
关于促进股权投资企业规范发展的通知
发改办财金[2011]2864号
各省、自治区、直辖市人民政府办公厅、新疆生产建设兵团办公厅：
为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金）的运作和备案管理，促进股权投资企业规范发展，现就有关事项通知如下：
一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域
（一）设立与管理模式。股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
（二）资本募集。股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，不得通过在媒体（包括各类网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介。股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。
（三）资本认缴。股权投资企业的所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
（四）投资者人数限制。股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。
（五）投资领域。股权投资企业的投资领域限于非公开交易的股权，闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品；投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目的合规管理程序。外资股权投资企业进行投资，应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。
二、健全股权投资企业的风险控制机制
（六）投资风险控制。股权投资企业的资金运用应当依据股权投资企业公司章程或者合伙协议的约定，合理分散投资，降低投资风险。股权投资企业不得为被投资企业以外的企业提供担保。股权投资企业对关联方的投资，其投资决策应当实行关联方回避制度，并在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准，由股权投资企业投资者根据有关法律法规规定，在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。
（七）激励和约束机制。股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或者合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序。股权投资企业可以约定存续期限。
（八）对受托管理情况的检查和评估。股权投资企业可以根据委托管理协议等法律文件的相关约定，定期或者不定期对其受托管理机构运用股权投资企业的资本开展投资运作的情况进行检查和评估。
（九）资产托管。股权投资企业的资产应当委托独立的托管机构托管。但是，经所有投资者一致同意可以免于托管的除外。受托管理机构为外商独资或者中外合资的，应当由在境内具有法人资格的独立托管机构托管该股权投资企业的资产。
三、明确股权投资管理机构的基本职责
（十）受托管理机构的职责。股权投资企业采取委托管理方式的，受托管理机构应当按照委托管理协议，履行下列职责：（1）制定和实施投资方案，并对
所投资企业进行投资后管理。（2）积极参与制定所投资企业发展战略，为所投资企业提供增值服务。（3）定期或者不定期向股权投资企业披露股权投资企业经营运作等方面的信息。定期编制会计报表，经外部审计机构审核后，向股权投资企业报告。（4）委托管理协议约定的其他职责。
（十一）利益冲突限制。股权投资企业的受托管理机构应当公平对待其所管理的不同股权投资企业的财产，不得利用股权投资企业财产为股权投资企业以外的第三人牟取利益。对不同的股权投资企业应当设置不同的账户，实行分账管理。
（十二）受托管理机构的退任。有下列情形之一的，股权投资企业的受托管理机构应当退任：（1）受托管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的。
（2）受托管理机构丧失管理能力或者严重损害股权投资企业投资者利益的。（3）按照委托管理协议约定，持有一定比例以上股权投资企业权益的投资者要求受托管理机构退任的。（4）委托管理协议约定受托管理机构退任的其他情形。
四、建立股权投资企业信息披露制度
（十三）提交报告。股权投资企业除应当按照公司章程和合伙协议向投资者披露投资运作信息外，还应当于每个会计结束后4个月内，向备案管理部门提交业务报告和经会计师事务所审计的财务报告。股权投资企业的受托管理机构和托管机构应当于每个会计结束后4个月内，向备案管理部门提交资产管理报告和资产托管报告。
（十四）重大事件即时报告。股权投资企业在投资运作过程中发生下列重大事件的，应当在10个工作日内，向备案管理部门报告：（1）修改股权投资企业或者其受托管理机构的公司章程、合伙协议和委托管理协议等文件。（2）股权投资企业或者其受托管理机构增减资本或者对外进行债务性融资。（3）股权投资企业或者其受托管理机构分立与合并。（4）受托管理机构或者托管机构变更，包括受托管理机构高级管理人员变更及其他重大变更事项。（5）股权投资企业解散、破产或者由接管人接管其资产。
五、加强对股权投资企业的备案管理和行业自律
（十五）备案管理范围。股权投资企业除下列情形外，均应当按照本通知要求，在完成工商登记后的1个月内，申请到相应管理部门备案：（1）已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。（2）由单个机构或单个自然人全额出资设立，或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资设立。
（十六）受托管理机构的附带备案。股权投资企业采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理的，其受托管理机构应当申请附带备案并接受备案管理。
（十七）备案管理部门。资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）达到5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在国家发展和改革委员会（以下简称国家备案管理部门）备案；资本规模不足5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在省级人民政府确定的备案管理部门（以下简称省级备案管理部门）备案。
（十八）备案申请主体。股权投资企业采取自我管理方式的，由股权投资企业负责申请办理备案手续；股权投资企业采取委托管理方式的，由其受托管理机构负责申请办理备案手续。
（十九）向国家备案管理部门申请备案的程序。股权投资企业申请向国家备案管理部门备案，应当由申请主体将有关备案材料送股权投资企业所在地省级备案管理部门进行初审。省级备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家备案管理部门出具初步审查意见。国家备案管理部门在收到省级备案管理部门转报的股权投资企业备案申请和初步审查意见后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过国家备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。
（二十）向省级备案管理部门申请备案的程序。股权投资企业申请向所在地省级备案管理部门备案，省级备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过该省级备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。
（二十一）申请股权投资企业备案应当提交的文件和材料。股权投资企业申
请备案，应当提交下列文件和材料：（1）股权投资企业备案申请书。（2）股权投资企业营业执照复印件。（3）股权投资企业资本招募说明书。（4）股权投资企业公司章程或者合伙协议。（5）所有投资者签署的资本认缴承诺书。（6）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。（7）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。（8）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料。（9）委托托管协议。所有投资者一致同意可以免于托管的，应当提供所有投资者联名签署的同意免于托管函。（10）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的委托管理协议。
（二十二）申请股权投资企业受托管理机构附带备案应当提交的文件和材料。股权投资企业的受托管理机构申请附带备案，应当提交下列文件和材料：（1）受托管理机构的营业执照复印件。（2）受托管理机构的公司章程或者合伙协议。
（3）受托管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍。（4）所有高级管理人员的简历证明材料。（5）开展股权投资管理业务情况及业绩。
（二十三）对高级管理人员的界定与要求。本通知所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。股权投资企业及其受托管理机构所有高管人员在最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件，至少3名高管人员具备2年以上股权投资或相关业务经验。
（二十四）申请注销备案。股权投资企业出现下列情形，可以申请注销备案：
（1）解散。（2）主营业务不再是股权投资业务。（3）另行按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。
（二十五）监督管理。备案管理部门通过建立健全股权投资企业备案管理信息系统、社会举报、定期与不定期检查、向社会公告等制度，加强对股权投资企业的监督管理。对已经完成备案的股权投资企业及其受托管理机构，应当在每个会计结束后的5个月内，对其是否遵守本通知有关规定，进行检查。在必要时，可以通过信函、电话询问、走访、现场检查和非现场监测等方式，了解
其运作管理情况。
（二十六）对规避备案监管的处罚。备案管理部门发现股权投资企业及其受托管理机构未备案的，应当督促其在20个工作日内向管理部门申请办理备案手续；逾期没有备案的，应当将其作为“规避备案监管股权投资企业”、“规避备案监管受托管理机构”，通过备案管理部门门户网站向社会公告。
（二十七）对运作不规范的处罚。对运作管理不符合本通知规定的，应当督促其在6个月内改正；逾期没有改正的，应将其作为“运作管理不合规股权投资企业”、“运作管理不合规受托管理机构”，通过备案管理部门门户网站向社会公告。
（二十八）行业自律。组建全国性股权投资行业协会，依据相关法律、法规及本通知，对股权投资企业及其受托管理机构进行自律管理。
（二十九）实施。本通知自发布之日起实施。本通知实施前设立的股权投资企业及其受托管理机构，应当在本通知发布后3个月内按照本通知有关规定到备案管理部门备案；投资运作不符合本通知规定的，应当在本通知发布后6个月内按照本通知有关规定整改。
国家发展改革委办公厅
二〇一一年十一月二十三日
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