发改委审批、核准与备案

第一篇：发改委审批、核准与备案

建设项目决策和审批

项目审批制

（一）审批制的适用范围

凡使用政府性资金的建设项目都使用审批制。

政府性资金包括：财政预算投资资金（含国债资金）；国际金融组织和外国政府贷款等主权外债资金；纳入预算管理的专项建设资金；法律、法规规定其他政府性资金。政府投资按照资金来源、项目性质和宏观调控需要，分别采用直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贴息等投资方式。只要使用了上述所列的政府性资金的建设项目，都要采取审批制。

（二）审批制的环节

项目审批制的五个方面，即项目建议书、可行性研究报告、初步设计、资金申请报告和竣工验收。

项目核准制

（一）核准制的适用范围和管理权限

核准制的适用范围是企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。

（二）核准制的环节

项目核准制需要的材料，即项目申请报告（一式6份）、立项申请、企业营业执照、国土预审意见、选址意见书、环评等。·项目申请报告应主要包括以下内容：

1． 项目申报单位情况

2． 拟建项目情况

3． 建设用地与相关规划

4． 资源利用和能源耗用分析

5． 生态环境影响分析

6． 经济和社会效果分析

·项目申请报告与可研的区别：项目申请报告的编制深度基本要达到可行性研究报告的深度。但与可研相比，项目申请报告更加注重社会效益、资源的总体平衡和对环境的影响等，而不再更多地研究项目的投资效益。

·立项申请应主要包括以下内容：

1． 建设单位

2． 项目名称

3． 建设地点

4． 占地面积

5． 建筑面积

6． 建设规模（层数）

7． 投资规模

8． 建设期限

国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；城市规划行政主管部门出具的选址意见书；环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；根据有关法律法规应提交的其他文件。只有这些附件价文件齐备，才能向上报送。

项目备案制

项目备案制需递交的材料

1． 立项申请：

建设单位项目名称建设地点占地面积建筑面积建设规模（层数）投资规模建设期限

2． 企业营业执照

3． 国土预审意见

4． 选址意见书

5． 环评

6． 《企业投资项目备案申请表》

第二篇：审批、备案、核准概念

投资项目审批、核准和备案申办指南

按照《国务院关于投资体制改革的决定》精神及配套文件规定，投资项目划分为审批制、核准制和备案制。

一、项目审批制

政府投资项目实行审批制。项目审批包括项目建议书审批和可行性研究报告审批等。建设条件具备且属市级权限内的项目，项目建议书和项目可行性研究报告可合并审批。

1、政策依据：

《国部委关于投资体制改革的决定》《印发（汕尾市人民政府投资项目管理暂行办法》的通知）（汕府[2005]90号）

2、权限：

项目总投资3000万元以下（不含3000万元）。

国家法律法规和国家、省有专门规定的项目，按有关规定执行。

3、所需资料：

1）申请报告（一式2 份）；

2）项目建议书或项目可行性研究报告； 3）项目资金证明； 4）法定代表人身份证明；

5）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见； 6）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

7）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 8）招标基本情况表；

9）根据有关法律法规应提交的其他文件。

4、承办科室：本局对口业务科室

二、项目核准制

（一）企业投资项目核准

企业投资项目属国务院《政府核准的投资项目目录》、《广东省政府核准的投资项目目录》范围的项目。1．政策依据：

《关于印发广东省企业投资项目核准暂行办法的通知》（粤府[2005]119号）、《关于印发广东省政府核准的投资项目目录（2004年本）的通知》（粤府[2005]121号）。2．权限：

按《广东省政府核准的投资项目目录》（2004年本）执行。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）；

2）项目申请报告或《广东省企业基本建设投资项目核准申请表》（一式2 份）； 3）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 4）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见； 5）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见； 6）项目资金证明；

7）特许经营项目应提供政府或有关部门的批准意见； 8）招标基本情况表；

9）根据法律法规应提交的其他文件。4．申请书格式文本：项目申请报告通用文本、广东省企业基本建设投资项目核准申请表、招标基本情况表 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科室

（二）外商投资项目

中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。1．政策依据：

《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第 22 号）、《指导外商投资方向规定》（国务院令第346号）、《外商投资产业指导目录(2004年修订)》（国家发展和改革委员会令第24号）、《广东省发展和改革委员会外商投资项目核准暂行管理办法》。2．权限：

按《广东省发展和改革委员会外商投资项目核准暂行管理办法》执行。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）； 2）项目申请报告（一式2 份）；

3）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明； 4）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议； 5）银行出具的融资意向书；

6）、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 7）、规划部门出具的规划选址意见书；

8）、国土资源管理部门出具的项目用地预审意见；

9）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件； 10）涉及其他行业管理的，还需提交相关法律法规规定的其他文件。4．申请书格式文本：项目申请报告通用文本 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科室

（三）境外投资项目

境内各类法人及其通过在境外控股的企业或机构，在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、再投资）项目 1．政策依据：

《境外投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第 21号）、《境外投资产业指导政策》 2．权限：

市发展和改革部门无核准权，初审后报省发展改革委审核。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）； 2）项目申请报告（一式2 份）； 3）公司董事会决议或相关的出资决议；

4）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件； 5）银行出具的融资意向书；

6）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件； 7）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件； 8）境外竞标或收购项目，附国家发展改革委出具的有关确认函件。4．申请书格式文本：境外投资项目申请报告示范大纲 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科（室）

三、项目备案制

企业固定资产投资项目不在《政府核准的投资项目目录》范围，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目，实行备案制。1．政策依据：

《关于印发广东省企业投资项目备案办法的通知》（粤府[2005]120号）2．权限：

市属企业项目：总投资2亿元（不含）以下；

县、区属企业项目：3000万元（含）—2亿元（不含）3．所需资料：

１）填报《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》；

２）项目发起人及合作单位的法人证书，即工商执照或企业名称预核准证明； 3）根据法律、法规应提交的其他文件。4．办事流程：

由市行政服务中心发展和改革局窗口和对口业务科（室）受理、审核，经本局对口业务科室复核后，发放《广东省企业基本建设投资项目备案证》或出具不予备案通知书。

5．申请书格式文本：广东省企业基本建设投资项目备案申请表 6．工作时限： ５个工作日。

7、承办科室： 市行政服务中心发改局窗口、对口业务科室

第三篇：项目审批、核准、备案

项目审批、核准、备案

一、投资项目核准制

（一）范围：企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目，均实行核准制（具体项目参照《政府核准的投资项目目录》）。外资企业全部实行核准制。

（二）报送材料：

1、具备相应工程咨询资质的机构编制的项目申请报告一式五份。

申请报告主要内容：（1）项目申报单位情况；（2）拟建项目情况；（3）建设用地与相关规划；（4）资源利用和能源耗用分析；（5）生态环境影响分析；（6）经济和社会效果分析。

2、（1）规划部门对项目规划的批文；（2）土地部门对项目用地预审意见；（3）环境影响评价文件的审批意见；（4）根据有关法律法规应提交的其他文件。

（三）办理期限：

1、申报材料不齐全的在3个工作日内一次告知项目申报单位。

2、申报材料齐全的在7个工作日内办结核准手续，或转报上级核准机关。

（四）事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《政府核准的投资项目目录》内项目的核准办理同上。

二、投资项目备案制

（一）范围：属国家鼓励类、允许类且《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行登记备案制。

（二）报送材料：

1、申请登记备案报告或项目建议书；

2、项目业主的营业执照或法人证书；

3、属联合建设的，需提交联合建设合同协议；

4、属国家规定实行许可生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的生产、经营许可证明文件；

5、规划部门对项目规划的批文；

6、土地部门对项目用地预审意见。

（三）办理期限：

项目业主提交材料齐全，在七个工作日内办结登记备案证。

三、投资项目审批制

（一）范围：凡需要各级政府投资和协调资金以及国家有特殊规定的基建投资项目，实行审批制。

（二）投资项目立项的审批

1、报送材料

立项申请报告一式二份，内容包括：建设理由、建设内容、建设地点、投资总额、资金来源及建设规模。100万以上的经营性项目需报项目建议书。

2、证明材料

(1)主管部门意见。

(2)资金来源情况：属各级财政拨款的要有该级政府或财政签署的意见；上级部门拨款的，需附上级部门签署的意见。

3、经营性项目报送的材料

（1）申请审批项目建设书的报告；

（2）合营各方签订的意向书或协议书；

（3）合营各方的营业执照或有效证件；

（4）合营外方的资信证明；

（5）中方编写的项目建议书；

（6）中方主管部门的意见或行业主管部门的意见。

4、项目资本金

资本金比例按行业不同分别为总投资的20~35%(公益性和外商投资项目除外)。

5、材料齐全的建设项目，我局三个工作日内予以办结。

（三）投资项目计划的审批

1、非经营性项目或总投资100万元以下的经营性项目需报送的材料：

（1）《基本建设计划申请表》一式二份；

（2）审定后的方案图一份；

（3）施工图纸一套；

（4）属危房改建项目另附《危险房屋鉴定书》一份。

2、总投资100万元以上的经营性项目报送的材料

（1）申请审批项目可行性研究报告的报告一份；

（2）项目建议书批准文件一份；

（3）合营各方共同编写签章的可行性研究报告一式二份；

（4）规划部门的选址批文一份；

（5）环保部门的环境影响评价批文一份；

（6）有关部门的批文。

3、材料齐全的项目五个工作日内予以办结。

四、管理权限

1、审批类的项目为：内资项目的能源、交通、原材料项目1000万元以下，其他项目500万元以下；外资项目配套资金和外汇收支不需平衡的500万美元以下。

2、核准类的项目为：内资项目3000万元以内，外资项目2000万美元以内（目录中明确规定由省级政府投资主管部门核准的项目除外）。

3、登记备案类的项目执行属地管理。

第四篇：建设项目审批、核准和备案

项目备案、审批、核准需要的资料，《中华人民共和国国家发展和改革委员会令》（第19号）和《中华人民共和国国家发展和改革委员会令》（第22号）文件中都有详细说明。第19号令指的是内资企业，第22号令指的是外资企业。同时，各省也根据各省的实际同样出台了核准、备案暂行办法。

我现在根据江苏省的文件说明一下各类项目审批时所需提供的资料：

备案类项目需要提供的材料包括：

1、项目备案申请表（全省统一格式）

2、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；

3、属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见；

4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件。

核准类项目

（一）内资企业核准项目需要提供的材料包括：

1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告；

2、城市规划行政主管部门出具的规划选址意见；

3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

5、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件；

（二）外资企业核准项目需要提供的材料包括：

1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告（主要内容包括：（1）项目名称、经营期限、投资方基本情况（2）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数（3）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量（4）环境影响评价（5）涉及公共产品或服务的价格（6）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额）；

2、外方投资企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

3、投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；

4、银行出具的融资意向书；

5、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

6、规划部门出具的规划选址意见书；

7、国土部门出具的用地预审意见；

8、以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件； 审批类项目分三步走：

第一步，《项目建议书》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《项目建议书》；

3、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；

4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件.第二步，《可行性研究报告》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《可行性研究报告》；

3、《项目建议书》的批文；

4、国土部门出具的用地预审意见；

5、规划部门出具的规划选址意见书；

6、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

第三步，《初步设计》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《初步设计》；

3、《可行性研究报告》的批文；

4、专家论证纪要；

5、工程预决算、施工图及概算等

第五篇：山东省发改委建设项目审批核准备案事项受理暂行规定（本站推荐）

山东省发改委建设项目审批核准备案

事项受理暂行规定

山东省发展和改革委员会关于印发《山东省发展和改革委员会建设项目审批、核准、备案事项受理暂行规定》的通知（鲁发改审批〔2007〕1156号）

各市、县（市、区）发展改革委（局），省直各部门，中央驻鲁有关单位，各大企业：

《山东省发展和改革委员会建设项目审批、核准、备案事项受理暂行规定》已经省发展改革委主任办公会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。

二〇〇七年十月二十四日

山东省发展和改革委员会建设项目审批、核准、备案事项受理暂行规定

第一章 总则

第一条 为进一步做好省发展改革委建设项目审批、核准、备案工作，规范行政行为，提高工作效率，根据《国务院关于投资体制改革的决定》精神和国家发展改革委关于投资体制改革的一系列配套政策，并结合我省实际，制定本规定。

第二条 需省发展改革委办理的建设项目审批、核准、备案事项，由省发展改革委行政审批管理处负责统一受理，并统一向项目申请人发送办理结果。

第三条 省发展改革委受理建设项目审批、核准、备案事项，坚持依法行政，坚持规范、高效、公开、公正，热情为部门、市县、企业和基层单位服务。

第二章 审批类建设项目的受理

第四条 省发展改革委受理审批类建设项目的范围包括：

（一）省级政府预算内资金投资的建设项目。

（二）省专项建设基金直接投资或以资本金注入或提供担保的建设项目。

（三）使用银行政策性贷款及国外贷款的建设项目。

（四）省直机关和省属事业单位使用自筹资金的建设项目。

（五）按有关规定应受理的其他审批项目。

上述建设项目的审批包括可行性研究报告和初步设计概算。

第五条 省发展改革委受理审批类建设项目，项目申请人应当提交下列文件：

（一）建设项目可行性研究报告。其中，建筑面积1万平方米及以上或总投资2000万元及以上或省预算内投资500万元及以上的建设项目，须提交由相应资质的工程咨询机构编制的可行性研究报告。

（二）不需要新征建设用地的，提交原有土地证明；新征建设用地的项目，提交相应国土资源行政主管部门出具的预审意见，其中，经营性用地需提交土地“招、拍、挂”的批准文件，工业用地需提交土地“招、拍、挂”的《成交确认书》或《中标通知书》。

（三）相应环境保护部门出具的关于环境影响评价的审批文件。

（四）城市规划区内的重大项目，提交城市规划行政主管部门出具的规划预审意见。

（五）项目建设资金相关证明。

（六）按有关规定应提交的其他文件。

第六条 省发展改革委受理审批类建设项目，按照项目隶属关系，由省主管部门或设区的市发展改革部门向省发展改革委提交关于建设项目审批的正式申请文件和可行性研究报告（各一式5份）以及本规定所列其他文件。

第七条 使用国家直接投资或资本金注入的建设项目由省发展改革委审核并转报国家发展改革委审批，具体要求按国家发展改革委的有关规定办理。

申请国家资金补助或贴息的建设项目按国家发展改革委（第31号令）的有关规定和要求办理。

申请利用国外贷款的建设项目按国家发展改革委（第28号令）的有关规定和要求办理。

国家高技术产业发展项目按国家发展改革委（第43号令）的有关规定和要求办理。

第三章 核准类建设项目的受理

第八条 实行核准制的项目包括：

（一）企业投资建设的重大项目和限制类项目。

（二）外商投资项目。

（三）境外投资项目。

第九条 省发展改革委受理核准类建设项目的范围包括：

（一）企业投资的山东省《政府核准投资项目目录》中需省发展改革委核准的建设项目（含初步设计概算核准）。

（二）《外商投资产业指导目录》中总投资1亿美元以下、3000万美元及以上鼓励类和允许类的外商投资项目，总投资5000万美元以下的限制类外商投资项目，包括中外合资、合作、外商独资、购并、增资等。

（三）中方投资3000万美元以下的资源开发类境外投资项目和中方投资用汇额1000万美元以下的非资源类境外投资项目，包括境内各类法人及其通过在境外控股的企业或机构在境外进行的新建、购并、参股、增资、再投资等。

（四）按有关规定应受理的其他核准项目。

第十条 省发展改革委受理核准类企业投资项目，项目申请人应当提交下列文件：

（一）乙级及以上资质的工程咨询机构编制的项目申请报告。

（二）不需要新征建设用地的，提交原有土地证明；新征建设用地的项目，提交相应国土资源行政主管部门出具的预审意见，其中，经营性用地需提交土地“招、拍、挂”的批准文件，工业用地需提交土地“招、拍、挂”的《成交确认书》或《中标通知书》。

（三）相应环境保护部门出具的关于环境影响评价的审批文件。

（四）城市规划区内的重大项目，提交城市规划行政主管部门出具的规划预审意见。

（五）按有关规定应提交的其他文件。

第十一条 省发展改革委受理外商投资项目，项目申请人除提交第十条规定的文件外，还应当提交下列文件：

（一）合作各方签署的合作意向书或增资、购并的公司董事会决议。

（二）合作各方的资信证明和营业执照证明。

第十二条 省发展改革委受理境外投资项目，项目申请人应当提交下列文件：

（一）乙级及以上资质的工程咨询机构编制的项目申请报告。

（二）公司董事会决议或相关出资决议。

（三）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件。

（四）银行出具的融资意向书。

（五）境外投资、购并或合资合作项目中外方签署的意向书或框架协议等文件。

（六）按有关规定应提交的其他文件。

第十三条 需省发展改革委核准的企业投资项目、外商投资项目和境外投资项目，由企业直接向省发展改革委提交正式申请文件和项目申请报告（各一式5份）以及本规定所列的其他文件，其中市及市以下所属项目还需提交所在地设区的市发展改革部门的初审意见。

第十四条 需省发展改革委初审并转报国家核准的企业投资项目、外商投资项目和境外投资项目，具体要求按国家发展改革委的有关规定办理。

第四章 备案类建设项目的受理

第十五条 企业投资山东省《政府核准投资项目目录》以外的建设项目，均实行备案制。

第十六条 建设项目备案按属地原则实行分级管理。

省发展改革委受理备案类建设项目的范围包括：中央驻鲁企业和省属企业的建设项目以及按有关规定应受理的其他备案项目。

市、县属企业建设项目的备案，分别由市、县发展改革部门办理。无隶属关系企业的备案项目，由市、县两级发展改革部门办理。

第十七条 省发展改革委受理备案类建设项目，项目申请人应当提交下列文件：

（一）《建设项目备案申请表》。

（二）企业营业执照副本。

（三）总投资1000万元及以上的项目需提交项目申请报告，其中总投资1亿元及以上的项目需提交由乙级及以上资质的工程咨询机构编制的项目申请报告。总投资1000万元以下的项目只提交项目简介。

（四）不需要新征建设用地的，提交原有土地证明；新征建设用地的项目，提交相应国土资源行政主管部门出具的预审意见，其中，经营性用地需提交土地“招、拍、挂”的批准文件，工业用地需提交土地“招、拍、挂”的《成交确认书》或《中标通知书》。

（五）相应环境保护部门出具的关于环境影响评价的审批文件。

（六）城市规划区内的重点大项目，提交城市规划行政主管部门出具的规划预审意见。

（七）按有关规定应提交的其他文件。

第十八条 需省发展改革委备案的建设项目，由企业直接向省发展改革委提交《建设项目备案申请表》和本规定所列的其他文件，其中市及市以下所属项目还需提交所在地设区的市发展改革部门的初审意见。

第五章 受理程序和办理时限

第十九条 对项目申请人提交的项目申请文件，由省发展改革委行政审批管理处统一签收登记，出具签收单。行政审批管理处对项目申请文件应认真审查，必要时可征求有关业务处室的意见，在研究决定后作出如下处理：

（一）对符合受理范围和条件的建设项目，向项目申请人出具受理通知书。

（二）对需要补正材料的建设项目，应当场或在5个工作日内向项目申请人出具补正材料通知书，一次告知应补正的全部材料。待有关材料补正后再予受理。

（三）对不符合受理范围的建设项目，应当场向项目申请人出具不予受理通知书并说明理由。

第二十条 对正式受理的审批和核准类建设项目，省发展改革委在20个工作日之内向项目申请人出具批准、核准文件和决定书。对不予批准、核准的建设项目，向项目申请人出具不予批准、核准的决定书并说明理由。

对正式受理的备案类项目，省发展改革委在3个工作日之内向项目申请人出具同意备案的证明和决定书，或不予备案的决定书并说明理由。

由于特殊原因难以在上述规定时限内做出决定的，经分管领导批准，可以延长10个工作日，并及时书面通知项目申请人，说明延期理由。但需要进行听证、专家评审、咨询评估（包括行业主管部门咨询审查）以及需报省政府研究审定的时间不计算在内。

第二十一条 省发展改革委作出的关于建设项目审批、核准和备案事项的决定，由行政审批管理处在10个工作日内统一向项目申请人颁发、送达。

第二十二条 对正式批准、核准和备案的建设项目，由省发展改革委行政审批管理处按照政府信息公开的有关规定统一向社会公示，接受社会监督。

第六章 监督与责任

第二十三条 省发展改革委受理建设项目审批、核准、备案事项，工作人员实行挂牌上岗制度，自觉接受省直部门、市县、企业和基层单位的监督和评议。

第二十四条 省发展改革委工作人员在受理建设项目审批、核准、备案事项过程中，未依法履行职责，导致行政审批、许可过错发生的，按照《山东省行政许可过错责任追究办法》（省政府令第195号）的规定依法追究有关人员的责任。

第七章 附则

第二十五条 本规定由省发展改革委负责解释。

第二十六条 本规定自2007年11月1日起执行。此前有关建设项目受理方面的规范性文件，凡与本规定不一致的，均按本规定执行。