尽职调查资料清单(在建工程)

第一篇：尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单：

在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：

一、有关公司存续方面的资料

1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；

2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；

3、股权转让资料：

①《股权转让合同》或其他同性质的文件；

②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；

③转让、受让双方及公司的董事会决议；

④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；

4、公司组织结构图；

5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料

1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；

2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；

3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；

4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls；

5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；

6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；

7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；

8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；

9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。

三、合同执行情况

1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。

2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表

一、表二）.xls。

3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。

四、财务方面资料

1、自成立之日起至年的历年审计报告；

2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；

3、自成立之日起至年月日的会计账簿、会计凭证；

4、年月的银行对账单及银行调节表；

5、公司应收款、应付款、其他应收款、其他应付款的情况及帐龄分析表；

6、长期股权投资情况：公司控股或参股的所有公司名单、股权比例、营业执照、章程等情况；

7、无形资产情况：公司拥有或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、或其它知识产权权利证书的正副本、公司使用的所有商业名称、公司购买或获特许的所有技术的详情及相关的技术转让协议；

8、存货（开发产品和开发成本）明细；

9、固定资产清单；

10、各种借款合同，到期延期归还的展期合同；

11、或有负债情况，如抵押、担保、诉讼等；

12、主营业务收入及主营业务成本的结转情况；

13、销售费用、管理费用、财务费用的明细。

五、税收方面

1、公司的税收优惠政策；

2、公司可能会涉及的所有税种及税率；

3、税务清缴情况。

六、法律方面

1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；

2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。

七、销售情况（如无销售，则不提供）

1、项目总可销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）、不可销面积；

2、已销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）；

3、客户购房明细表（面积、单价、合同价、已收定金、房款、应收房款和按揭贷款等）；

4、销售合同或预售合同。

八、其他资料清单

其他资料清单详见附件四：公司其他文件资料.xls。

以上资料均应提供原件。

第二篇：尽职调查资料清单

房产项目尽职调查资料清单

基本要求：

1、“234”要求：二级开发商资质以上、至少30%自有资金投入（自有资金投入占比越高越好，最好能50%以上），四证齐全（形象进度越高越好）。

2、项目未向其他机构、银行贷款

3、股权融资年息至少20%。

如有意向，需准备以下资料

一、公司资料（项目公司）

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户证明、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、近3年财务审计报告

3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划、抵押物等）、放款凭证及还款凭证、担保明细（如有）

4、公司简介、公司股权沿革过程的说明、组织架构图、集团内股权关系图、法人代表及公司高管的个人简历

5、资金用途及用款计划、还款来源及未来（信托期限内）现金流预测

6、公司开发的其它项目介绍（如有）

二、抵押物资料

1、抵押物简介

2、立项相关的政府批文、土地获得过程及相关证明文件（土地出让合同、国有土地使用条件、土地出让金缴费清单等）、四证、验收报告、预售证、房地产权证

3、与政府签订的相关协议（关于政府回购等）

4、已租赁或销售的清单（价格、面积、时间等，如有）

5、近期评估报告（如有）

6、周边相似物业情况（物业名称、位置、单价等）

三、母公司资料（担保方）

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、3年财务报告、未来（信托期限内）现金流预测

3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划等）、担保明细（同前）

4、公司开发项目介绍，包括已建成、在建及计划开工项目的区位、性质、土地面积、建筑面积、“四证”情况、销售情况等

第三篇：尽职调查资料清单

电子版文件：

1、项目地质勘察报告

2、项目面积测绘报告

3、幕墙方案

4、照明方案

5、标准层图纸

6、项目可行性研究报告

7、项目规划定位报告

纸质资料：

1、施工进度总计划

2、质监站验槽情况通知书（8份）

3、质监站地下室抽查情况通知书（2份）

4、质监站3#4#楼1~15层抽查情况通知书、1#楼1~10层及2#楼1~7层抽查情况通知书

5、地基与基础分部工程验收报告（2份）

6、建设用地规划许可证（***）

7、建设工程规划许可证（***）

8、国有建设用地使用权出让合同

9、土地使用证

10、企业投资备案通知书（2份，创源中心A区、B区各一份）

11、总平图纸（盖规划章）

12、高新区规划建设局创源中心项目初步设计的批复

13、高新区规划建设局施工图审查意见表

14、施工图设计文件审查通知书

15、总平方案会审表

16、创源中心项目总包工程施工许可证

17、创源中心项目幕墙工程施工许可证

18、创源中心项目基坑土方、护壁、降排水工程施工许可证

19、施工图设计文件审查备案报告（2份包含：1~4号楼、地下室、人防地下室及幕墙）

20、施工图环境保护审查意见

21、交通影响评估会议纪要

22、公安消防大队施工图审查意见表及建设工程消防设计审核意见书

23、人防工程施工图设计审查意见表（含建筑、结构、给排水、暖通、电气专业）24节能设计审查备案登记表（含1#2#楼、3#4#楼商业、3#4#楼住宅）

第四篇：企业尽职调查资料清单

企业尽职调查资料清单

序号 文件明细

有 无 备注

第一部分

公司文件

一、基本情况

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）

营业执照（2）

组织机构代码证（3）

税务登记证（4）

银行开户许可证

（5）

银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）

社会保险登记证/表

（7）

开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）

其他经营行政许可2、3、公司最新章程

公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公 司等）

4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图

第1页

序号

6、文件明细

公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本 变更的验资报告）

有 无 备注

7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评 估报告，如有）

8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记 备案文件（如有）

9、二、历史沿革

1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括 公司设立、历次变更及年检

2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出 资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；

3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订 的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向 书、备忘录（如有）；

三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明

公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 决议

3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销

第2页

序号 文件明细

售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图

有 无 备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告 公司主要的业务合同格式文本

已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相 关批文

7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原 材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明

8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明 等

9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同 清单

10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股 公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；

11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等 代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；

12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联 营协议）清单及所有合同

13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协 议

14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的

第3页

序号 文件明细

缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导 致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；

有 无 备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；

对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公 司认为应提供的其他文件；

四、重大债权债务1、1.重大债权

（1）

2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务

（1）

5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保

合同（含担保登记文件）

（3）

7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）

8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同

（1）

10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合

同4、11.或有债务

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序号 文件明细

有 无 备注

（1）

12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担

保登记文件

（2）

公司提供的任何形式之担保情况汇总表

13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与 经营密切相关的合同）

1、14.项目超过5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付

台账

（2）

24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同

26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同

第5页

序号 文件明细

有 无 备注

（3）

27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.与项目相关的其他合同

（5）

32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投

标相关文件2、33.不动产租赁合同

（1）

34.租赁合同/联营协议（2）

35.租赁备案证明3、36.其他重大合同

（1）

37.项目合作合同（2）

38.上下游客户合作协议

（3）

39.与公司日常运营相关的其他重大合同

40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告

43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同

汇总表

42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被

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序号 文件明细

投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司 经营情况）

有 无 备注

46.银行开户基本信息查询及信用报告 47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表

51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件

53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表

57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议

58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部

控制、内部管理制度文件

60.关联方名称清单

61.关联方交易统计表

62.重大关联方交易合同、协议等资料

七、主要资产

第7页

序号

1、文件明细

63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形

提供相关文件：

有 无 备注

（1）

国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文

件；

（2）

划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；

（3）

土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；

（4）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转

让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；

（5）

从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合

同，国有土地使用权证，租金支付凭证；

（6）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租

赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；

（7）

以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8）

盖有土地部门查询章的土地情况信息表。

2、请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提 供相关文件：

（1）

已建设完成并取得产权证的物业：房产证；

（2）

从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，第8页

序号 文件明细

请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未 办理产权证原因说明；

有 无 备注

（3）

从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；

（4）

出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可

证(如有)、租赁登记证；

（5）

以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文

件；

（6）

盖有房产部门查询章的房产信息表。

3、请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提 供与购置和证明权利/所有权有关的文件

4、请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件

（1）

公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申 请)的详情及有关注册证书

（2）

公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有

技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让 方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明

（3）

现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商

标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或

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序号 文件明细 纠纷

有 无 备注

八、税务及财政补贴1、2.3、请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 请公司提供近三年的纳税申报表

公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司 欠税通知、欠税罚单

4、为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服 务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址

5、税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完 税证明

6、公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批 复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征 后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等

7、有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有 关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于 提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件

九、保险

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序号

1、文件明细

公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保 险以外的所有保险）

有 无 备注

2、一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往 来

3、已按期缴清所有应缴保费的证明文件

十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显 迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况 和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有 关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新 进展

2、任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关 的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

3、任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明 显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲 裁裁决，其最新进展

4、任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及

第11页

序号 文件明细

其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机 关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

有 无 备注

5、请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重 大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管 辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结 果和影响的预测，并提供有关法律文件

十一、员工、福利、社保及住房公积金

1、公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员 工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合 同文本

2、与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老 金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休 安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部 规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检 情况 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与 住房公积金缴纳表

第12页

序号 文件明细

有 无 备注

十二、其他

公司股东及实际控制人

1、请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证 明等）

2、3.请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件 请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安 排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提 供。

补充其他

1、公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的 任何其他文件或资料

2、公司是否存在关联关系和关联交易。

第13页

第五篇：财务尽职调查资料清单

财务尽职调查资料清单

财务尽职调查资料清单（首期）

本文件清单是为了尽职调查而拟定的。随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，谨此致谢。

关于本清单的几点说明：

(1)本清单中的子公司指公司的全资或控股公司、企业或其他经营实体；高级管理人员指总经理、副总经理及财务负责人；

(2)本清单中的董事会指单个具有法人实体的公司中有权决定经营、财务政策的机构或类似权力机构，如公司制企业的董事会、非公司制企业的经理办公会等；

(3)在调查过程中，如果公司及子公司根据本清单提供给我们的文件有变动，或公司及子公司收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关文件的副本；

(4)对于清单中的有些要求，如果公司及子公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料；

(5)若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件；

(6)本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充文件；

(7)若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”。

一、公司基本情况及历史沿革

1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照；

2、公司历次的验资报告或资信证明等类似文件；

3、公司注册资本历次变更的董事会、股东会决议、股权转让协议、公司章程；

4、公司历史沿革过程，目前的股东或出资人情况（文字说明）；

5、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件；

6、企业历次清产核资情况；

7、公司近三年所获重大奖项、完成的重大项目及科技成果的证明；

8、公司全资、控股、参股企业明细。

二、公司组织与内部控制管理建设

1、公司治理机制及运行情况文件；

2、公司董事会成员名册；公司近两年董事会召开情况及形成的决议；

3、总经理及其经营管理机构的职权划分；

4、公司内部组织结构图（含部门职责）；

5、公司财务管理、生产管理、行政人事管理等内部控制制度（包括财务管理制度、会计制度、薪酬管理制度、劳动管理制度、资产管理制度等）。

三、公司会计政策与财务状况

1、公司执行的会计政策；

2、公司会计人员配臵、分工及会计业务流程描述；

3、公司最近三年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）、税务代理报告（如有）及其他外部中介机构出具的咨询报告（如有）；

4、调查期内的财务会计资料（会计账薄、凭证等）；

5、最近三年相关的财务指标，包括：资产负债率、流动比率、净资产收益率、综合毛利率、主要产品销售毛利率、应收账款周转率、存货周转率等比较，如有异动（超过30%变动）请说明原因。

四、主要资产项目及权属情况

1、公司主要流动资产项目明细科目账面余额及主要债权清单，主要资产项目近期对账记录（银行对账单、往来对账、存货盘点记录）；

2、主要固定资产项目清单（购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值、技术先进程度、是否存在报废或更新的可能）及最近的盘点记录与相关权证，具体包括：

（1）自有土地、房屋

土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。

划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。

出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。土地使用费和土地出让金交纳凭证。

房产的所有权证。有关土地、房产的抵押合同及登记注册（如有）。

对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况（包括地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因）。

（2）租赁的土地，房产清单。土地，房产租赁协议及其登记证明。

（3）车辆：机动车辆等运输工具的行驶证；

（4）设备：主要设备的购买合同、进口设备的项目批文等；

（5）无形资产：公司使用的专利、商标等知识产权明细表及相应年的权属文件、许可合同等；非专利技术的名称，有关受让协议和使用许可协议；

（6）在建工程：与最近一期审计报告相一致的在建工程明细（名称、项目批文、投资总额、与在建项目相关的合同、预算、已投资数额及工程进度，已完工的需提供峻工决算报告）；

3、主要资产的账面形成记录（主要资产的付款凭证，房屋建筑物的建造合同或买卖合同、主要设备的发票）；

4、公司在境外是否拥有资产？若有，说明资产金额、所在地、资产形成过程、对其经营管理和获利的情况；

5、上述资产是否设有质押、抵押及其他权利限制的说明及相关合同、协议；

6、公司主要资产项目投保情况。

五、公司负债与权益项目情况

1、主要负债项目明细科目账面余额，负债项目与债权人账目核对记录；

2、截至审计基准日为止，公司（合并会计报表范围内）签订的银行贷款合同及相应的担保、抵押合同；公司（合并会计报表范围内）虽未取得银行贷款但存在为其他单位提供的担保、抵押合同；

3、银行贷款证（卡）记录清单；

4、公司将要履行、正在履行（包括虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的标的额占公司最近一期经审计净资产5%以上）的重大合同；

5、公司正在履行的或有负债（对外担保、抵押、票据贴现等）情况；

6、对公司内部人员（董事、股东、职工）的负债或债权的说明；

7、已到期合同的履行情况及有无纠纷或未了事项的说明及相关合同文件；

8、公司和董事及其他高级管理人员之间是否存在相互担保的情况说明；

9、上述合同之外，对公司生产经营活动或财务状况具有重要影响的其他合同；

10、公司欠缴政府税金及费用情况。

六、关联方及其交易

1、公司的关联方（公司的控股股东，其他持股5%以上的股东，此类股东控制或参股的企业，对控股股东有实质影响的法人或自然人）明细；

2、公司与关联方之间的关联交易协议，包括但不限于购销商品、买卖有形或无形资产、收购兼并、提供或接受劳务、代理、租赁、管理（如委托经营）、提供资金、许可协议、担保抵押、关键管理人员报酬等，上述关联交易协议是否续签的说明。

七、税收政策与地方政府管理

1、税务登记证（含国税和地税）；

2、公司目前执行的税收种类、税率及相关税收政策依据；

3、公司历史享受的税收优惠政策或财政补贴政策的说明、批文（文件）和数额；

4、公司近三年是否依法纳税、有无未缴纳税金及被主管税务机关处罚的说明

八、公司的诉讼、仲裁和行政处罚情况

1、公司及公司高管人员是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件的说明；

2、公司股份（包括本公司及本公司对外投资形成的股份）是否存在被冻结、质押、其他第三者权利或权属争议的说明及相关证明文件；

3、公司及控股子公司近三年有无重大违法、违规行为（包括但不限于被工商、环保、税务、劳动、技术监督等主管机关处罚）的说明和证明文件。

九、公司人员情况

1、员工（包括离退休人员）情况说明，包括员工总数及构成情况（名单、年龄、学历结构等）、待遇情况、与员工的劳动纠纷(如有)；

2、标准劳动合同文本；公司与部门经理级别以上高级管理人员的劳动合同；

3、请提供公司员工身份情况的说明，例如是否存在保留“全民所有制企业员工”身份的员工，如有，请说明这部分员工的数量；

4、员工的社会保险情况

公司所在地地方法规关于公司应当为员工购买、提取的社会统筹保险的种类、保险费金额或提取比例的相关规定及说明，提取及缴纳情况；

5、公司高级管理人员名单、任期（包括董事、监事、财务总监、总会计师、总工程师、总经理、副总经理等）；

6、公司与董事、高级管理人员、核心技术人员签订的协议（如借款、担保、保密协议等）；

注：上述事项或当期数据应以财务尽职调查约定的基准日要求予以提供，相关复印件请以A4纸复印，谢谢合作。