内幕交易警示教育展览学习总结

第一篇：内幕交易警示教育展览学习总结

“内幕交易警示教育展览”学习总结

上周参与了公司组织的“内幕交易警示教育展览”培训活动和山东证监局在鲁银投资大厦举办的“内幕交易警示教育展览”现场听取了工作人员的讲解和回来后学习了相关法律、法规和案例分析，受益匪浅，感触良多。

珍爱生命，远离内幕交易。

内幕交易是一种利用证券市场信息不对称及条件便利而以实施非法占有为目的特殊侵权行为，其构成对投资者权益的侵害和证券市场秩序的破坏。我国《证券法》明确规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。“远离内幕交易”，即为“从业操守合乎规章法律的规定”的一部分，也是每位证券从业人员开展工作的基础要求。只是有时候，越是基础的东西，越不易做好；“冰冻三尺非一日之寒”可见，操守合规非一日之功，长期的执业中容易产生懈怠，更容易产生侥幸心理。因而，一家证券公司不但在制度上要建立规范，员工思想上也须提高认识。案例中涉及的证券公司高管、上市公司高管、上市公司控股股东、政府高管等内幕交易案，给我们敲响了警钟。事实上，严惩违法者只是监管层加强监管的一个缩影。在十八大报告中，中央明确部署，要“完善金融监管”。“对资本市场而言，完善金融监管就是要继续加强市场法治建设，打击内幕交易、操纵市场、„老鼠仓‟等违法犯罪行为，维护市场„三公‟原则，保护投资者合法权益。”在传达十八大精神时，证监会主席郭树清如是说。我觉得作为我们营业部应该做好以下几个方面：

第一、营业部应形成标准化的业务流程。营业部的发展，必须以合规执业为核心，制定科学细致的标准，融入日常业务中的每一个环节。在面对内幕消息时，牢记合规，让员工养成照章办事自然符合规范的习惯，而这既需要定期的培训，提高员工自身的思想认识，在这次学习中，一个个具体实例和深入讲解，让我强化认识了违规最终将损害长远利益的道理。

第二、应提高思想素质。公司指定了自己的合规文化，新人入职之前都要严格的进行合规培训，增加证券内幕交易案例的培训，公司领导一再在各种讲话中提到，合规应当从我做起，必须建立一个系统的合规文化；而这需要管理人员的重视，经常开展教育讲座，传达合规理念。要让员工认识到，建起一栋楼房也许要数月时间，但是推倒它只需一个下午；一次的违规，就可能毁坏掉先前的所有努力，也断绝了之后工作上的发展可能，代价是十分昂贵的；不该认为合规与个人的业务开展冲突，合规与个人的业务开展应是相辅相成的；目光且放长远，唯有在日常工作中始终贯穿合规思想，才能在这个行业中稳步前行，逐渐积累；长期的利益远大于短期利益，千万不能因一时的利益而心存侥幸进而突破合规的尺度。

第三、加强投资者教育，防范内幕交易风险。喜欢听消息是散户的通病，我们必须让投资者清楚意识到，企图靠内幕消息一夜暴富是绝对不现实的，就算一时得手，最终也将付出巨大的代价。投资者和我们一样都应当拒绝侥幸心理，对内幕交易的三大构成要件和法律责任进行深入了解，增强自我保护意识，谨防落入内幕交易陷阱。

我们证券从业人员，在日常点滴中自身强调，将合规理念融入工作中，真正将“珍爱生民，远离内幕交易”作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。这既是营业部可持续发展的必要条件，也是个人事业可持续发展的基本要求。

济南营业部

2012-11

第二篇：内幕交易案

证监会披露股市五大内幕交易案细节

2011年12月04日14:16人民网杨波我要评论(0)

字号：T|T

天山纺织高管在停牌前两天突击买入

人民网北京12月4日电(记者 杨波)内幕交易一直是中国股市的“毒瘤”，而上市公司并购重组又是内幕交易案的高发区，据记者统计发现，证监会近年来查处的中山公用、天山纺织、佛塑股份、佛山照明、高淳陶瓷等5起内幕交易典型案件，有三件涉及到上市公司重组，另外两件涉及到资产收购，而中山市前市长李启红、南京市经委原主任刘宝春等多位官员因此落马。

据记者了解，这些内幕交易案的涉案人员都是在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，使用自己或亲属、朋友账号提前入场潜伏，并在信息公布后高位套现，谋取暴利。以天山纺织内幕交易案为例，重组方新疆凯迪投资总经理姚荣江、副总经理曹戈在获知消息后，在天山纺织重组停牌前两日，利用他人账户大量买入天山纺织股票。其中，仅姚荣江的关联账户就买入天山纺织股票共计128.5万股，交易金额高达805.8万元。复牌后，天山纺织股价连续5个交易日涨停。

同时，姚荣江、曹戈等人还不约而同选择了表面看不出任何关联关系、不容易被发现的同学、朋友账户进行内幕交易；在资金流向上基本看不出关联关系，即使有往来也是借用其他人的银行账户，不使用本人实名账户，需要多层追查方能查找发现其中的关联关系。尽管股市内幕交易案作案人员手法隐秘，资金链复杂，追查周期长，但是，“内幕交易的实质就是把手伸进成千上万股民的钱包”，其严重破坏了市场的“三公”原则。因此，证监会近期表示对内幕交易实施零容忍态度，将通过不断推进完善法律制度体系，创新监管执法体制，为投资者创造一个诚信的市场环境。

五大内幕交易案细节回放

一、中山公用内幕交易案：厅级女市长落马

影响力指数：★★★★★

案件回放：2007年8月20日，公用科技发布关于换股吸收合并中山公用事业集团有限公司及定向增发收购乡镇供水资产的预案公告，并于当日停牌。停牌前，上市公司所在地中山市部分具有明显关联特征的机构和个人账户大量买入，涉嫌内幕交易。2008年7月，证监会

决定对上述情况立案稽查。

经调查，原中山市市长李启红、原中山公用总经理郑旭龄、原公用集团企管部经理周中星具有重大内幕交易嫌疑，案件被移送给司法机关。李启红及其亲属利用从中山公用集团董事长谭庆中处所获得的该集团资产重组的内幕信息炒股，账面收益高达上千万元。

据记者了解，中山公用内幕交易案涉案人员级别高、层次广，且大都存在亲属、朋友、同学等密切关系，涉案账户涉及到众多人头账户，构成了极为复杂的资金关系，给案件的调查和取证带来了很大困难。

处理结果： 2011年4月，李启红等涉嫌内幕交易一案在广州市中级人民法院开庭，其被控内幕交易罪、泄露内幕信息罪和受贿罪三项罪名。2011年10月27日，广州市中级人民法院以涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪、受贿罪判处李启红有期徒刑11年。并处罚金人民币两千万元、没收财产人民币十万元。

影响：李启红案是目前因股市内幕交易被追究刑责的最高级别官员。

二、高淳陶瓷内幕交易案：“官员内幕交易第一人”

影响力指数：★★★★☆

案件回放：2009年2月至4月间，南京市经委原主任刘宝春代表南京市经委参与中国电子科技集团第十四研究所与高淳县政府洽谈重组高淳陶瓷事宜，在涉及对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，刘宝春将该信息告知其妻子陈巧玲。

刘宝春、陈巧玲在内幕信息价格敏感期内，以出售所持其他股票、向他人借款400万元所得资金，并使用其家庭控制的股票账户，由陈巧玲在其办公室通过网上委托交易方式先后买入614022股高淳陶瓷股票，并于股票复牌后至6月24日期间全部卖出，非法获利749.9万余元。

2009年6月，证监会在调查高淳陶瓷股价异动过程中发现刘宝春及其妻子陈巧玲涉嫌泄露内幕信息及内幕交易行为，并于当年9月移送司法机关。

处理结果：2010年12月20日，南通市中级人民法院经过审理做出一审判决，以内幕交易罪判处刘宝春有期徒刑5年，并处罚金750万元，追缴其违法所得749.9万余元。

影响：此案是全国首例国家公职人员因内幕交易被追究刑事责任的案件，刘宝春被称为“官员内幕交易第一人”。

三、“天山纺织”内幕交易案：重组方高管突击“潜伏”获利千万

影响力指数：★★★★

案件回放：2009年7月，新疆凯迪投资有限责任公司总经理姚荣江、副总经理曹戈在参入重组天山纺织过程中，在公司停牌前委托他人大量买入天山纺织股票。2010年6月18日，天山纺织复牌后即连续五个涨停，股价从6.57元飙升至10.59元。

据了解，2009年7月21日凌晨，姚荣江将天山纺织重组信息通过手机告诉新疆瀚阳投资公司法人王清，王清得知消息后，随即在7月21日、22日两天利用其控制的“瀚阳投资”、“王清”、“谷国栋”、“新疆荣辉金德矿业股份有限公司”账户通过网上交易买入天山纺织股票共计128.5万股，交易金额为805.8万元。而瀚阳投资实际控制人正是姚荣江。

曹戈在7月21日将重组信息通过电话告诉其朋友陈雪松，并于当天存入陈雪松银行账户24.2万元，指令陈雪松全部用于买入天山纺织股票，陈雪松随即于7月22日利用本人账户通过网上交易买入天山纺织股票12.5万股，交易金额为79.8万元；7月22日，曹戈又利用其弟媳张荣的账户通过网上交易买入天山纺织股票8.7万股，交易金额为55.1万元。

据记者了解，根据交易所监控发现的线索，早在2010年2月，证监会就对天山纺织股票交易中涉嫌内幕交易的行为进行立案调查，并及时将案情移送到公安部门，2010年7月，公安部门对此案立案侦查。

处理结果：2011年1月，乌鲁木齐市中级法院做出一审判决，姚荣江、曹戈等犯罪嫌疑人被判处有期徒刑，并合计判处罚金1080万元。

影响：2011年3月29日，天山纺织并购重组方案未获证监会并购重组委员会通过，公司复牌后股价连续两个跌停。

四、佛塑股份内幕交易案：

影响力指数：★★★

案件回放：2009年7月-2009年10月21日之间，即佛塑股份在出售土地资产和对外投资事项的时候，涉及的相关子公司的高管及其亲属蔡伟甫、庞友国、陈锡尤、廖凯明、吴慧敏等五人在知悉上述内幕信息后、内幕信息公开前，买入佛塑股份，并在上述信息发布后，立即卖出股票，获得盈利。

据记者了解，涉案人蔡伟甫为上市公司佛塑股份投资管理部副总经理、佛塑股份控股子公司佛山市金辉高科光电材料有限公司董事，其余涉案人庞友国、陈锡尤、廖凯明和吴慧敏，或在佛塑股份及下属子公司任职，或为子公司高管的配偶。

佛塑股份自2009年10月9日起连续上涨，至2009年10月19日重大事项停牌前一交易日累计上涨30.27%，同期深证综指上涨6.1%，佛塑股份偏离大盘走势24.17%；2009年10月20日，佛塑股份停牌；2009年10月21日复牌至2009年10月30日，佛塑股份累计上涨17.67%，同期深证综指上涨-1.45%，佛塑股份偏离大盘走势19.12%。

经证监会查明，蔡伟甫等人在佛塑股份出售土地资产和对外投资事项中，通过内幕信息进行交易，其行为构成证券法规定的内幕交易行为。

处理结果：没收蔡伟甫违法所得12.08万元，没收庞友国违法所得3.68万元，没收陈锡尤违法所得6.47万元，没收廖凯明违法所得3.39万元，没收吴慧敏违法所得17.63万元。以上5人还被处以与各自违法所得等值的罚款。

影响：由于目前内幕信息知情人登记制度目前只限于上市公司高管，而佛塑股份涉案人员为上市公司中层干部、控股子公司的高管，这说明证监会对内幕打击的范围正在扩大。

五、佛山照明内幕交易案：

影响力指数：★★★

案件回放：当事人方清，时任合肥国轩高科动力能源有限公司总经理。自2010年初开始，佛山照明经与国轩高科的多次接洽，于当年3月召开董事会，通过了受让国轩高科20%股权的意向，并在委托中介机构尽职调查基础上，于当年7月通过正式收购上述股权的投资议案。

2010年7月12日，国轩高科形成临时股东会议决议，同意股东国轩营销向佛山照明转让其所持国轩高科20%的股份。同日，方清利用自己的股票账户合计买入佛山照明20000股，买入成本合计244700元。

2010年7月13日，佛山照明召开第六届董事会第三次会议，审议通过了收购国轩高科的投资议案，7月14日，国轩高科股权转让协议正式签署，7月15日，佛山照明发布两项公告，向投资者公布了这两个重大事项。

据记者了解，在股权转让协议签署后两周，2010年7月27日，方清账户卖出佛山照明股票10000股，成交价格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述账户仍持有佛山照明股票10000股，交易佛山照明股票盈利4.88万元。

处理结果：证监会认定，方清利用内幕信息交易佛山照明股票，违反了证券法规定，构成内幕交易行为。依据证券法，决定责令方清依法处理非法持有的股票，没收违法所得4.88

万元，并处以罚款4.88万元。

影响：方清内幕交易案的涉案人为上市公司股权收购方高管，显示出监管部门对内幕交易的打击范围已从上市公司“内部人”扩至“外部人”。

(人民网)

第三篇：参观警示教育展览的总结

市***局参观“全国窃密泄密案列警示教

育展览”的总结

**月**日，我局**局长带队，副局长*****，办公室主任****等人随行，准时到省博物馆参加了警示教育展览。此次展览由国家保密局、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部和解放军保密委员会共同主办，省委保密委员会承办，旨在警示各级领导干部和广大涉密人员，充分认识保密工作面临的严峻形势，进一步增强保密意识，筑牢思想防线，自觉维护国家安全和利益。展览通过文字、图片、音像资料和技术演示等形式，集中展示了近年来发生的重大窃密泄密案例。

参观过程中，我局领导详细观看了每一块展板，认真观摩了窃密、泄密手段演示，并从工作人员处了解到如何防范的有关情况。此次展览，进一步让我们认识到做好新形势下保密工作的重要性。同时决心通过不断强化组织领导，加强保密工作；进一步加强防范，切实提升信息化条件下保密技术检查和防护能力；切实加强保密宣传教育，增强忧患意识、责任意识，确保党和国家秘密安全。

回来后，局领导组织党员干部职工专门学习了相关保密规定及法律条文，让大家认识到防窃密、泄密的重要性。根据新形势下的窃密、泄密的手段和形式，有针对性的进行防

范和从源头上进行预防。一是开展宣传教育工作，让广大干部职工了解防窃密、泄密的重要性和必要性；二是完善制度和规定，通过制度进行管理和约束；三是规范办公网络使用，区别使用内网和外网，安全使用外网；四是开展巡查，监督和防范窃密和泄密。

***市***局 二零一一年十一月

第四篇：参观反腐倡廉警示教育展览

我校干部教工参观反腐倡廉警示教育展览

11月11日上午，纪检组组织全体干部教工到榆林市展览馆参观了“榆林市反腐倡廉警示教育展览”。大家一边认真地观看图片和文字资料，一边仔细地听取工作人员的介绍，还不时主动咨询或相互讨论。

通过观展，全体人员思想上有了触动，精神上受到了教育，为强化廉洁自律意识起到了积极的促进作用，纷纷表示要从违纪案例、反而典型中吸取教训，进一步增强法制观念，提高廉洁自律意识和拒腐防变能力，立足自身岗位职责，从严要求自己。

第五篇：观看警示教育展览心得体会

观看警示教育展览心得体会

近日，分局组织我们到xx反腐倡廉基地，观看警示教育展览。通过观看案例、展板对我的震撼力、对心灵的触及深度，是其它形式所难以达到的，教育效果深入内心，能够经久不忘。利用职务之便牟取私利，不仅给国家和集体造成了巨大经济损失，给亲人带来无比的痛苦，在人民群众中造成了极坏的影响。身为国家公职人员一旦放松了对世界观、人生观的改造，抵御不住诱惑，便走向了犯罪的深渊，结果令人痛心。我要以此为鉴，牢固树立廉洁自律思想，筑牢反腐防腐防线。在廉洁问题上犯不得一点糊涂，抱不得一点侥幸思想，任何时候，在原则问题上，必须态度鲜明，拒腐蚀、拒绝个人主义、拒绝拜金主义和享乐主义。现将参加警示教育活动以及结合自己的实际工作，谈几点体会。

一、纵观贪官的落马，他们有着共同点，每一个贪官并不是一开始就腐败，他们起初同样扎扎实实的工作，从一点一滴做起，做出了一定的成绩，有为党为人民作出巨大贡献的一面。后来却逐步转变为不能很好地把握自己，淡化了党性修养，扭曲了自身的世界观、价值观、人生观，贪污受贿，从而沦落为人民的罪人。