关于开展制度执行年自查工作的报告

第一篇：关于开展制度执行年自查工作的报告

关于开展制度执行年自查工作的报告

信合网www.xiexiebang.com 时间：2007-12-01 21:54 点击:153次 字体设置: 大 中 小

***市信用联社稽核监察科：

根据信联（2007）130号文件精神，为确保制度执行年活动的开展，巩固案件专项治理工作成果，促进合规文化建设，按照省市联社的工作步骤，我社认真做好2007年制度执行年活动的自查工作，现将自查工作情况汇报如下。

一、统一思想、提高认识。

我社及时召开由全体职工参加的动员大会，对此次自查工作开展的目的意义进行剖析，统一了思想，使全体职工充分认识到自查工作的重要性。

二、精心组织，全面自查，信用社制定了具体工作方案，对照银监局《2005—2006年对省农村信用社各项现场检查中发现的主要问题》、省联社《2005年7月—2007年3月各类检查发现的主要问题》及***市联社《2005—2006年各项检查中发现的主要问题》，从7月1日至7月10日由各岗职工进行自查，7月12日至7月19日信用社组成2个工作组分别由正、副主任带队，对全辖所有网点、岗位的自查和整改情况进行检查。通过自查和检查发现我社主要存在以下下几方面问题：

（一）内部控制存在缺陷

1、对上级的内控制度在具体执行中有些未结合实际制定操作细则，内控制度的制定缺乏针对性、科学性，对职工的教育培训和辅导、监督、检查不够，合规文化建设工作开展还有待提高。

2、基本内控制度执行不力，部分网点换岗复核监督制度执行差，门柜业务未进行交叉复核，而是事后补章代替复核；交接登记不规范，如会计短期交接登记薄与计算机交接登记薄不一致。

3、对公业务对账制度落实不够。对账不及时，对账单收回率差，未建立对账台账，未按月对单位贷款本息进行对账，对账单上所盖印鉴不全。

（二）、会计、财务管理不规范

1、结算账户管理不合规。一是档案资料管理不规范，存在收集的营业执照、组织机构代码证有未经年检的现象;二是账户开立、撤销不合规，杰隆公司开一般结账算账户和向阳电站、桂兰水泥撤销账户未报人行备案。

2、会计基础工作薄弱。一是凭证要素不齐的现象仍然存在；二是记账不规范，如在计算机门柜系统中有部分网点未对表外科目“已核销贷款呆账”分笔记账。三是上街储蓄所转讫章与营业执照和金融机构许可证不符。

3、大额资金支付与管理不规范，存在漏登大额现金支取登记表的现象。

（三）、信贷管理亟待加强

1、贷款三查制度执行不力。对部份贷款存在未按要求按季进行贷后检查的现象。

2、贷款操作与管理不规范。一是贷款申请书要素不齐，如漏填借款人身份证号码、计划还款等内容；二是贷款合同内容填写不完整，如借款人、贷款人、抵押人名称与印章不一致，随意简写，未填写借款人、抵押人的开户和账号等情况；三是信贷档案资料收集不全，整理不规范。如对已执行完结贷款档案未及时装订，应当收集的有效证照未及时收集，抵押贷款无最高额抵押借款合同和相关的评估、产权证和他项权证复印资料等。

三、落实措施，切实整改。

针对存在的问题，信用社高度重视，及时召开社务会和全社职工大会，对存在的问题进行通报，并分析产生的原因，落实相关责任人进行整改。

1、由信用社综合管理部对各项内控制度进行清理，结合我社实际，有针对性地制定具体操作细则，规范操作，经常性地开展好合规教育，营造良好的合规文化氛围。

2、落实各级的检查责任，加大对各岗位“合规经营、合规操作”检查监督力度，逗硬处罚，增强制度的执行力。

3、对会计、财务管理存在的结算账户管理不合规、会计基础工作薄弱的现象由各门市会计负责进行整改，对大额资金支付与管理不规范由各门市出纳负责进行整改。

4、对信贷管理中存在问题由各片区信贷员负责进行整改。

5、社内对整改情况将进行检查，保证整改效果。

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第二篇：制度执行年

爱辉区幸福乡反腐倡廉“制度执行年”活动

执行情况汇报

幸福乡按照区纪委的要求和部署，积极开展反腐倡廉“制度执行年”活动。进一步提高认识，落实责任，不断提升制度执行力，确保惩治和预防腐败体系建设取得实实在在的成效，为加快我乡发展提供有力的制度保障。一是强化宣传教育，牢固树立依法行政、严格按制度办事的理念。突出教育重点，整合教育资源，创新教育方式，形成党员干部自觉执行制度、社会群众主动参与监督制度执行的良好氛围。二是强化科技手段，切实增强反腐倡廉制度建设的科学性和系统性。不断增加反腐倡廉工作的科技含量，提高反腐倡廉制度建设规范化、程序化和科学化水平，深入探索“制度＋科技”预防腐败的有效途径和办法。三是强化源头治理，切实提升反腐倡廉制度建设的针对性和实效性。着力抓好制度执行效果的评估，以强化管控为手段的科学防控机制。四是强化监督检查，切实维护反腐倡廉制度的权威性和严肃性。

幸福乡纪检委

二0一一年九月二十五日

第三篇：关于开展制度执行年自查工作的报告

关于开展内控和案防制度 执行年自查分析报告

为了切实加强我辖农村信用社内控管理，建立健全内控制度，提高内控和案防制度执行力。根据XXX《关于开展全区农村信用社“内控和案防制度执行年”活动的通知》（内农信函[2010] 336号）文件精神，我社及时成立工作组，采取突击检查的方式，于2010年7月 12日至21日，历时10天,对全辖各网点的内控和案防制度执行情况进行了全面自查，检查面达100%。现将自查工作情况汇报如下。

一、检查情况

检查组对全辖16个信用社、部的内控和案防制度执行情况进行了全面检查, 重点检查了案件防控体系建设情况、内部管理制度健全落实情况及四项制度、会计委派制、内外对帐制度、柜员管理、金库尾箱、印鉴密押、重空管理、监控录像、安全保卫等制度的执行情况。

（一）案件防控体系建设情况

1、我联社成立了由理事长任组长、联社其他班子成员、各部室负责人为成员的内控和案防制度执行年活动领导小组，工作职责明确，并坚持“一把手”负总责，亲自抓，确保了工作有效开展。

2、联社同信用社签订了综合管理责任状，联社与全体职工签订了经济联保责任状，有案件防控体系专题会议记录，认真执行了案件防控体系的具体实施意见，能够按照监

管部门和XXX要求，开展了案件防控行动。

3、认真贯彻落实了银监会防范操作风险“十三条”意见、十项措施、“十个联动”、“六个重点环节”等内容，做到了全员熟知。

4、每季度开展一次案件防控检查，均有检查工作记录、报告、总结及整改意见。

5、按照联社的排查制度及日常行为考核制度，每月对职工进行一次风险排查活动，从而进一步规范了员工的日常行为，并将排查情况记录在案。

（二）内部管理制度健全落实情况

1、规章制度较健全，联社自统一社人社以来，结合XXX出台的各项等内控和案防制度，近期对联社2007年以来的出台的76个制度办法进行了修订，并重新装订成册印发到每个网点。该部分制度基本覆盖了各项业务品种、岗位和环节，并能相互制约。

2、通过例会学习等形式，经常对员工进行规章制度教育，使每位员工都能熟知自己的岗位职责和相关规定，并且都能严格执行各项规章制度。

3、经常对员工进行监督和排查，没有发现员工有违规情况。

（三）内控和案防制度执行情况检查

1、对“四项制度”落实情况检查。经检查，我社共有重要岗位人员200名，他们能够遵纪守法，爱岗敬业，未见违规违纪苗头；联社对“四项制度”能够全面贯彻落实，今年以来已经对80名重要岗位人员进行了强制休假，并实施了离岗审计；对7名轮岗人员进行了岗位轮换，并开展了离任审计工作；对检查发现的存在亲属关系的员工全部进行了回避，回避率达100%。

2、对会计委派制执行情况检查。经检查，我联社会计委派管理办法及相关制度建立健全，并开展了会计委派工作。截止检查日，全辖16个信用社、都已派驻委派会计，并能够履职发挥会计监督作用。

3、对内外账务情况的检查。通过对总分账、报表（卡片账、底卡）进行核对，现有各科目、分户与总账余额均相符；通过对16个社内往来帐户和对公存款户核对检查，内外帐户均相符；各社部能够做到按月对帐制度，并实行换人对帐。

4、对柜员管理情况检查。（1）经检查，我联社本部对所有柜员业务设臵了工作权限，柜员级别及权限设臵合理，各营业网点相应设臵了专职的授权员，授权员与前台操作人员能够坚持分离制度，未发现混岗现象。（2）通过检查，营业网点每班能达到3人以上，未发现单人临柜现象；柜员调动、离岗、上岗等，联社本部能够及时进行信息维护，柜员信息资料的增加、修改、注销及时，不存在柜员信息资料与业务人员本人信息不一致现象。（3）经过调阅监控检查，柜员在输入密码时能够进行回避或遮挡保密措施；柜员卡管理严密，未发现有乱扔乱放或丢失，私自复制柜员卡现象，也没有柜员将其柜员卡交予他人使用情况。（4）经检查，未发现会计主管或授权员有配臵现金尾箱现象；会计主管、复核员能够逐笔复核柜员当日经办的业务凭证，并加盖个人名章予以确认；各项登记簿建立健全，内容填写齐全，符合要求。（5）经检查，柜员在离开终端时能严格按照《核心业务系统操作规程》进行锁屏或退出系统，并将印章、现金、凭证、柜员卡等及时入箱（柜）上锁。（6）经检查，各网点柜员能按时签到、签退；每天打印的会计报表、资料、齐全完整，符合规定。（7）经检查，各网点主任能执行“按月检查”制度，每月查库三次以上，检查过程真实；内容详细、具体、并有检查记录。

5、对金库尾箱、印章密押管理的检查情况。经检查，各网点能严格执行“一日三碰库”制度，尾箱余额帐实相符，无白条抵库、挪用库款行为；金库管理能够坚持“双人管库，同进同出，分工明确，相互复核”的原则，值班守库、出入库均有登记。个人名章、业务用章及公章能够严格管理，未见乱丢、乱放、私扣乱盖、使用不登记、转借他人使用、被别人盗用等违规情况。

6、对重要空白凭证的检查情况。经检查，各网点重空帐帐、帐实、帐表全部相符；重空从购买、入帐登记、领用、使用、销号、装订保管等各环节操作合规，未见截留空白定期存单、存折，以及伪造、变造、虚开、挪用客户存款问题。

7、对监控系统运行、管理情况的检查。经检查，柜员按照“一对一”的要求安装摄像机进行全程实时录像监控，保证柜员操作与客户脸部画面清晰，并安装统一型号的数字式硬盘录像机，图像、音频监听清晰，无死角，录像保存时间达到要求，监控系统由专人负责管理，严格执行监控管理、调阅、保养制度，设备运转正常；目前，我联社监控系统已实现了联网，并按照有关文件要求执行，对每个网点设立了《监控运行登记日志》和《监控检查调阅登记簿》。并加大监督检查力度，实行全天适时监看，充分发挥监控系统的监督作用。

8、对安全保卫情况的检查。经检查，各网点及联社能够执行定期检查制度、守库值班制度、交接登记制度、枪支弹药管理制度以及出入库和定期查库制度。设库营业网点认真执行双人值守，未见单人守库和出入库、交接不登记、挪用大库现金及违反枪支弹药管理制度及脱岗、漏岗行为。

二、存在的问题

（一）内控制度仍不完善。对上级的内控制度在具体执行中有些未结合实际制定操作细则，对职工的教育培训和辅导、监督、检查不够，合规文化建设工作开展还有待提高。

（二）会计、财务管理不规范。对账不及时，对一些不动户、零余额户没有及时进行销户处理，致使对账率达不到要求；手工记账重要空白凭证记账不及时或不准确，造成帐实不符现象。

（三）安全制度执行不力。检查发现，一些信用社存在对电击器维护保养不重视，不能正常使用；存在守库交班人未在交接登记簿上签字问题。

三、整改措施。

针对存在的问题，联社高度重视，及时召开社务会和全社职工大会，对存在的问题进行通报，并分析产生的原因，落实相关责任人进行整改。

1、由联社综合管理部对各项内控制度进行清理，结合我联社实际，有针对性地制定具体操作细则，规范操作，经常性地开展好合规教育，营造良好的合规文化氛围。

2、落实各级的检查责任，加大对各岗位“合规经营、合规操作”检查监督力度，增强制度的执行力。

3、对会计、财务管理存在的结算账户管理不合规、会计基础工作薄弱的现象由各网点会计负责进行整改。

4、联社将对整改情况将进行检查，保证整改效果。通过本次内控和案防制度执行情况的自查，使我辖农村信用社广大员工牢固树立了内控优先、审慎经营的理念，有效地控制了信用社的经营和管理风险，全面提升了内控和风险管理水平，对促进农村信用社持续、健康发展起到了积极的推动作用。

二○一○年八月三日

主题词：稽核监察 自查 报告

抄报：鄂尔多斯银监分局监管三科 杭锦旗农村信用合作联社稽核监察部 2010年8月3日印发 打字：王嘉曼 校对：柴钧 共印：5份

第四篇：制度执行年实施方案

制度执行年实施方案

按照市纪委有关件精神，继续巩固深化反腐倡廉“制度建设年”和规权力运行制度建设成果，进一步提高反腐倡廉制度执行力，现制定实施方案如下：

一、指导思想

全面贯彻落实市纪委十届七次全会的部署要求，进一步树立和强化制度防腐理念，以加强反腐倡廉制度学习教育为基础，以贯彻落实党纪条规和规权力运行制度为重点，以推进反腐倡廉制度建设规化、程序化、科学化为目标，以开展制度执行效果评估为手段，以强化监督检查为保障，切实加大反腐倡廉制度执行力度，充分发挥制度的治本功能、防功能和保障功能，为深入推进反腐倡廉建设提供有力的制度保证。

二、主要任务

开展反腐倡廉“制度执行年”活动的主要任务是：

一是深入开展反腐倡廉法规制度学习教育活动。认真抓好以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党纪律处分条例》为重点的党纪条规，以规权力运行制度为重点的反腐倡廉各项制度和以《中国共产党党内监督条例（试行）》和《黑龙江省党内监督十项制度实施办法（试行）》为重点的党内监督制度规定的学习教育，进一步增强党员干部的法纪意识、廉政意识、制度执行意识，提高党员干部特别是领导干部认真学习制度、严格遵守制度、带头执行制度、坚决维护制度的自觉性。加强制度学习教育活动的载体创新，深化分层分岗教育，通过组织培训、知识竞赛、网上答题等多种形式的学习教育活动，提高学习教育实效，努力营造制度执行的良好氛围。

二是进一步提高反腐倡廉制度建设的规化、程序化、科学化水平。加强反腐倡廉制度的规化建设，注重运用现代管理方法加强对权力运行的监控，推进制度向工作流程转化，将制度执行融入工作环节和工作程序设定之中，优化和严明工作流程，确保制度有序执行、权力规行使。加强反腐倡廉制度的程序化建设，推进制度向工作机制转化，把制度规定贯彻于权力结构和权力运行的各个方面各个环节，加强对决策权、执行权、监督权的规和制约，完善权力运行程序和规则，强化制度执行的机制保障。

三是着力抓好廉政风险防控机制建设。要实现权力运行的高风险领域、单位、岗位和环节的重点防控。按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制度廉政风险防控措施，明确落实责任和任务分工，确保各项制度落实到位。要加强对廉政风险的查找、分析和评估，进一步健全完善廉政风险预警机制和权力运行制衡机制，形成提高规权力运行制度执行力、加强廉政风险防控的工作体制和机制。对高风险的重要权力、重点领域和关键环节要实行项目化管理，实施全方位、全过程监控。重点抓好林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设，结合实际制定实施方案，实行分类指导、专项推进。

四是加强对反腐倡廉制度执行情况的督查责。通过开展集中检查、随机抽查、电子监察、跟踪走服务对象、卷调查等方式，全面检查制度执行情况，定期分析检查制度执行任务落实、责任落实、措施落实情况，切实解决执行标准不高、执行力度不大、执行措施不力、执行能力不强等题。

三、组织领导

为开展好制度执行年活动，特成立此项工作领导小组。组长：汪殿武 副组长：方辉

成员：杨玉娟杨俊杰许莲环丁春英 办公室设在人事教育科。

四、工作要求

一是要切实提高认识，加强组织领导。各科室各人员要站在落实省市纪委重大决策部署、加强党风廉政建设的战略高度，充分认识开展规权力运行制度建设工作的重要性和必要性，切实把“制度执行年”活动摆上重要议事日程，认真分析形势，研究制定措施，指定专人负责，抓好工作落实。党政主要领导要担负起“第一责任人”的责任，亲自挂帅，亲自动员，带头学习，定期听取汇报，认真抓好整改，确保活动扎实开展。

二是要加强协调督导，确保扎实推进。各科室各人员要妥善处理开展“制度执行年”活动与其他工作的关系，做到科学安排、统筹兼顾、互相促进。要定期分析活动开展情况，善于发现题，敢于纠正题，确保“制度执行年”活动稳步开展，扎实推进。

三是要注重实际效果，防止形式主义。开展“制度执行年”活动，要着重在抓题整改、建立完善制度措施上下功夫，在提高制度执行力上做章，在规权力运行、防止干部犯错误上见成效。要坚持边查边改，注重实际效果，坚决防止思想不重视、工作走过场、摆花架子、做表面章、应付检查等题。对推而不动、查而不改、边查边犯的要严肃处理，确保“制度执行年”活动取得实实在在的成效。

第五篇：制度执行年工作总结

武装保卫处（部）

关于开展反腐倡廉“制度执行年”活动情况的总结报告

根据《黑龙江中医药大学开展反腐倡廉“制度执行年”活动工作方案》的要求，结合深入学习《廉政准则》活动，我部从2011年3月起开展了反腐倡廉“制度执行年”活动。由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下：

一、主要方式

加强领导，周密部署。一是加强组织领导。明确武保支部书记是反腐倡廉“制度执行年”活动的第一责任人。成立了 “反腐工作执行”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。认真做好自我考察、自我评估，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。

深入排查，反复修改。在排查过程中，我处领导深入基层认真排查风险岗位、风险环节、风险点。

突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。排查风险点中，我们重点围绕重点领域、重点环节、社会、群众关注的热点问题，行政执法、行政审批等权力事项和管人管钱管物的内部管理职能来开展，使我处廉政风险点排查得准确、全面。

二、取得的成效

通过风险排查、分权制约、流程优化，制度控权，落实责任，我处建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，提高了行政效能，促进了廉政从政。一是推进了惩治和预防腐体系的建设，强化了源头治腐工作。形成了以权为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。二是党员干部预防腐败意识明显增强。通过排查防控廉政建设活动的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，对未来党风廉政建设和反腐败工作将产生积极的作用。

三、存在问题

虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少监督力量和抓落实的问题。我处室值有26人，其中党员干部只有8名，存在着人员不足和干部监督意识不强的问题。干部同志本职工作已很繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。今后我处同志必须克服眼前的困难，完成党员干部应该完成的使命。