第一篇：南京供电公司合同履行监督管理办法
南京供电公司合同履行监督管理办法
第一条 为完善公司合同管理制度，加强公司合同履行的监督与管理，确保公司经营目的的实施，维护公司合法权益，充分发挥公司监督机制的职能，根据《中华人民共和国合同法》、江苏省人民政府令第174号《江苏省合同监督管理办法》等有关法律、法规，现结合本公司实际情况，特制定南京供电公司《合同履行监督管理暂行办法》(以下简称办法)。
第二条 本办法适用于公司系统各单位及所属三产公司所订立合同的履行。
本办法所指的合同履行是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间为实现一定的经济目的已实际设立的协议自生效后的全面履行。
第三条 法律事务部、审计部和纪委监察部为公司合同履行监督管理部门，共同实施公司合同履行监督管理。
第四条 公司法律事务部为合同履行监督管理的归口管理部门，在其职权范围内对公司合同签订后的履行情况进行检查、监督管理。其工作职责为：
(一)对已履行完结的合同进行登记和统计;
(二)每年度对已履行完结的合同例行报表;
(三)对合同履行情况检查中发现问题及时出具法律意见书;
(四)根据承办部门或二级合同管理部门所报合同履行瑕疵问题，及时做出正确、合理的处理意见;
(五)适时参与合同的履行验收;
(六)对已办理公正合同，实施全面监督，保证缔约方的权益;
(七)合同履行管理的监督、检查、考核与评比。
第五条 公司合同承办部门应依合同签订权限范围每季末月5日前将已履行完结的合同统计后报合同履行监督管理部门。
第六条 公司合同履行情况的台帐统计、报表工作由专(兼)职合同管理人员负责。
第七条 合同的承办部门或承办人应负责生效后合同的全面履行。
第八条 公司各基层单位及合同承办部门负责人应加强对本单位部门合同实施的监管，以保证合同的完全履行及合同缔约方的合法权益。
发现问题及时纠正、处理，对合同在履行过程中所发生的严重瑕疵应立即书面上报。
第九条 公司合同履行情况的监督、检查采取多重履行报表与不定期检查相结合的方式，主要为：
(一)采用不定期的检查方式对各单位合同实际履行情况进行核查，并将核查情况记录存档;
(二)通过合同承办部门和二级管理部门的季度报表进行综合性评定。
第十条 公司每年将对各单位和三产公司的合同履行情况进行年度检查、考核、总结和评比。
第十一条 经检查发现因合同承办人或合同承办部门责任，出现下列情况之一，扣除小指标考核1—2分，情节严重造成重大事件，致使公司名誉受损或较大经济损失的，取消单位双文明评比资格，对直接责任人予以通报批评或行政处分，可并处经济处罚或调离工作岗位：
(一)合同承办人或承办部门在合同商磋过程中未履行职责，使合同存在重大瑕疵，以至引起合同争议的;
(二)合同履行过程中出现问题承办部门未及时协调、纠正，以至引起合同纠纷的;
(三)合同履行过程中出现违约、侵权行为，合同承办部门或承办人隐瞒不报或不实施维权追究的;
(四)合同履行过程中因承办人或承办部门责任给公司造成名誉和经济损失的;
(五)未按本办法规定按期报送合同履行统计报表的;
(六)经检查发现合同履行统计报表缺乏真实性的;
(七)合同履行监督管理部门对合同的履行情况疏于管理的;
(八)其他情况造成合同履行纠纷或经济损失的。
第十二条 对执行本办法的单位和管理人员经检查、评比，成绩突出者将给予表彰和奖励。
第十三条 具体检查、考核和表彰、奖励方法根据公司经济责任制管理标准规定执行。第十四条 本办法如有与国家法律法规及上级规定相抵触之处，按国家法律法规及上级规定执行。
第十五条 本办法由总经理办公会讨论通过并经公司负责人签发。
第十六条 本办法由南京供电公司法律事务部负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。
第二篇：合同履行监督管理办法
合同履行监督管理办法
第一条签订合同的目的主要是规范双方的权利义务，保障合同的及时有效履行，以防止违约行为的发生。
第二条 通过合同履行监督可以知晓公司各类合同的履行情况，及时发现影响履行的原因，以便随时向各部门反馈，排除阻碍，防止对方或我方违约的发生。
第三条 从法律角度监督合同的履行，更有利于促进合同依法正常履行，更注重合同履行中证据的收集，在发生纠纷时，能够及时有效地处理，维护公司的合法权益。
第四条 合同签订后，合同履行的监督和检查工作由合约部负责。公司各部门应当配合合约部开展合同履行监督工作。
第五条 合同签订后，合约部有关人员应当向相关部门（如技术部门等）的相关人员（如技术人员等）进行合同的主要条款进行交底，说明工期、质量、工程范围、技术标准、总分包关系等问题，以便沟通配合。在对合同的相关条款进行交底时，应当附有简明的书面材料。
第六条 合同履行过程中，合约部负责跟踪合同中相应条款的具体履行情况。合约部监督检查合同的履行情况，一般采取重点检查和抽查的方式。检查内容主要包括三方面，一是看各方是否按合同约定进度全面履行合同，督促各方严格履约；二是看履行过程中是否存在合同数量、工期、设计等方面变更情况，如有变更，应履行变更签约手续，以合同形式明确变更情况；三看是否存在违约情况，这是监督检查的主要工作。
第七条 当事人一方违约时，各部门应当及时配合调查违约原因，同时承办部门尽早采取补救措施，并尽快与对方协商确定处理办法，为防止他方过分追究违约责任，应特别注意保存相应有利的证据材料。
第八条 合同履行过程中，当事各方的往来函件、通知等文书都具有法律效力，如果发生纠纷，也是区分责任的重要证据，合约部负责对合同履行每一环节形成的书面材料完整保存。如上述材料发至其它部门，应及时转交合约部存档。
第九条 合约主管副总经理和总经理有权向合约部或者执行部门询问合同的签订及履行情况，并有权召集相关部门进行研究和分析。上述部门应当就合同的签订、履行中的问题如实反映和汇报。
第十条 合约部应当建立合同台账制度和合同管理报表制度。及时、准确地记载公司合同签订及履行情况，每两个月将公司此期间合同的签订和履行情况以书面报表的形式报主管副总经理，经主管副总经理审批后报总经理。
第三篇：《合同履行管理办法》(精)[模版]
青岛麒龙科技发展有限公司 通 知
文件编号：青麒综合[012]005 制定日期：2012年3月5 日 收文：各公司、各部门 副本：戴总
发文：财务部、综合部
事项：关于合同履行管理办法的通知 说明：
《合同履行管理办法》已于2012年2月25日由公司办公会议通过，现予公布，自公布之日起施行。自本办法公布之日起三日内，公司各合同履行部门应将该合同履行部门核对人员名单以书面形式报综合部和法务部备案。合同履行过程中合同履行部门核对人员名单如有变更，应自变更之日起三日内将变更人员名单以书面形式报综合部和法务部备案。合同履行管理办法
为了规范各分公司、各部门合同履行流程，加强合同履行的管理和监督，防范合同履行中存在的法律风险，制定办法。
一、合同履行管理的基本要求
生效的合同对于合同各方均具有法律约束力。如果合同方不按合同约定履行义务，就要承担相应的违约责任。因此，合同履行管理的基本要求为：
1、我公司严格按合同约定履行，做到我公司一方不违约；
2、督促对方按合同履行其义务，如对方在履行中有不符合合同约定的行为，要密切关注，及时做出反应，固定对方违约的证据，为以后处理合同纠纷做准备。
二、加强合同履行管理的方法
合同履行部门、财务部、法务部等部门都应当按下列要求做好各部门的合同履行管理工作。
(一)我公司为履行合同所做的工作，都要留有记录或者证据。
如：支付款项的，应通过银行转帐支付，在原始凭证上应写明款项用途及对应的合同编号等；交付货物的，应索取正式的收货凭证等。(二)及时发出催告和异议
催告一般是用来催促对方按合同履行其义务，同时，催告也是进一步采取某些行动的必备前置程序，如有些情况下解除合同，必须经过催告。而异议一般是在接受对方交付的情况下，发现对方的交付不符合合同约定，如接受对方交付的货物后发现质量不符合合同约定，则应及时向对方提出书面异议。
提示：在合同履行过程中，建议重要的事项、催告、异议等以书面形式作出，以便有据可查。
(三)及时收集和保存证据
合同履行过程中，合同各方的往来函件、通知等文书都具有法律效力，如果发生纠纷，也是区分责任的重要证据，合同履行部门负责对合同履行每一环节形成的书面材料完整保存，如果相关材料发至其它部门，应及时转交合同履行部门存档。
在合同履行过程中，对于我公司已经履行事实以及对方违约的事实应当及时收集证据，同时，如果我公司一方不慎违约了，应尽量避免被对方掌握证据。对我公司的履行情况应及时做好记录并经对方确认。履行销售合同交付货物时应由对方当事人签署一式两份的收货单，一份留存对方，一份交销售部门备查。向对方当事人交付增值税发票时应由对方当事人出具收条。履行采购合同付款时应由对方当事人出具收款收据或收条，我公司原则上只开具限制性抬头的转账支票，不允许以现金形式支付。
(四)建立信息汇报反馈制度，及时处理异常情况。
合同履行中的一些问题，其实很多是法律层面的问题，技术性与专业性较强，合同履行部门应当慎重对待，并及时与法务部沟通和联系，由法务部参与处理前述问题。我公司应当建立信息汇报和反馈的制度和流程，以便及时发现问题，作出相应的处理。
(五)合同履行过程中，法务部负责监督、检查合同中相应条款的具体履行情况。法务部监督、检查合同的履行情况，一般采取普查和重点检查的方式。检查内容主要包括三方面：一是看合同各方是否按合同约定进度全面履行合同，督促各方严格履约；二是看履行过程中是否存在合同数量、交货期限、付款等方面变更情况，如有变更，应履行变更签约手续，以合同形式明确变更情况；三看是否存在违约情况，这是监督检查的主要工作。
各部门应当积极配合法务部的监督检查合同工作，并指定专人负责该项配合工作。
（六）合同履行完毕后，对所遗留的问题，合同履行部门应指定专人负责解决，并规定解决期限。在期限内确定无法解决的问题，应当立即报告我公司领导，由我公司领导指定有关部门配合解决，并提出具体方案。
三、合同履行管理的具体程序
1、合同审批通过后，合同经办人应当多提交一份合同留存于法务部备案，法务部亦有权要求合同经办人留存一份合同在法务部；如有电子版合同，应同时通过RTX传至法务部。
合同审批通过时，法务部律师应当根据合同情况，向合同经办人提供合同履行所需的辅助文件，如订货单、送货单、验收合格单、收货确认书等。
对于重大、复杂或者合同金额50万元以上的合同，法务部律师应当于合同审批当日或次日以书面形式对合同主要条款进行总结、归纳，并对相关部门的相关人
员进行合同交底；在对合同的相关条款进行交底时，应当附有一式两份的简明书面说明，一份交给合同履行部门经办人，另一份由参与交底的人员签字确认后交还给法务部。
2、法务部律师应当将上述合同的内容填写在《合同履行管理一览表》（见附件1）。
3、法务部律师应当于合同审批当周的最后一个工作日内，向公司保 3 管公章的人员提供经法务部填写的《合同盖章情况核查表》（见附件2），公司保管公章的人员应当于1个工作日内根据《合同盖章情况核查表》核对、填写相关合同的盖章和收回情况，并签字确认。
对于经核对尚未盖章的合同，法务部律师应向合同履行部门负责合同履行管理核对的人员（下称合同履行部门核对人员）提供《合同盖章情况核查表》，由合同履行部门核对人员核实合同未盖章的原因和情况，并在《合同盖章情况核查表》上注明事由并签字确认。
对于经核对作废的未盖章合同，合同履行部门核对人员应当于核对当日将未盖章合同及合同审批表交回法务部，法务部及时作废合同和审批表，作废的审批表归档于法务部。
合同履行部门经办人负责盖章合同（原件）的收回工作，公司档案室负责盖章合同原件（公司需留存两份）的保管工作。被保管的合同原件未经公司领导批准，一律不得外借。相关部门人员需要使用合同的，应当使用合同复印件。
4、法务部律师应当于合同审批日的下一周起每周的最后一个工作日内，向合同履行部门核对人员提供经法务部填写的《合同履行核查表》（见附件3），由该合同履行部门核对人员核查该合同履行部门核查日前尚未履行完毕合同的履行情况，该合同履行部门核对人员应当于3个工作日内根据《合同履行核查表》落实和填写合同履行情况，并签字确认。
对于合同金额50万元以上的合同，法务部律师应当对合同履行每一环节形成的书面材料进行检查，包括合同各方的往来函件、通知等文书，并指导合同履行部门人员如何收集和保存有关合同履行的证据。前述书面材料经法务部检查后，应当统一由档案室保管；如果前述书面材料属于财务部保管范围的，则仍由财务部保管。在对前述书面材料进行交接时，应以同一个合同为单位进行交接，由合同履行部门经办人、法务部、档案室（或财务部）三方签署《材料交接明细表》（见附件4），《材料交接明细表》一式三份，各方各持一份。相关部门人员需要使用前述书面材料的，应当 4 使用复印件。
5、合同履行部门核对人员落实合同履行情况后，法务部律师按照下列原则进行处理：
⑴对于合同履行情况涉及财务部的，需向财务部提供《合同履行核查表》，由财务部专人负责核查和填写情况，并签字确认；
⑵对于不按照合同约定履行的情况，应当进行进一步核实原因和情况，并按照本管理办法第一条、第二条的规定采取相应措施。对于重大违约情况，应当及时向公司主管领导汇报。
⑶对于正常履行且无问题的合同，本次核查工作完成。
6、法务部应当将每周核查情况如实记录在电子版的《合同履行管理一览表》中，并将每周核查完毕的表格存档。
7、对于履行完毕或合同期满、终止、解除的合同，合同履行部门应当及时与法务部、公司档案室、财务部等部门办理归档手续。法务部每月月底应将履行完毕合同的《合同盖章情况核查表》、《合同履行核查表》交予档案室归档，并由双方签署《材料交接明细表》，《材料交接明细表》一式两份，双方各持一份。
四、经济处罚
合同履行部门人员或其它部门人员违反本管理办法规定的，由法务部向公司综合部出具《关于违反合同履行管理办法的通知书》（见附件5），由公司综合部请示相关领导后，由公司综合部按照下列标准对相关责任人员进行相应的经济处罚：
1、违反本管理办法规定，未给我公司造成经济损失的，综合部应当给予经济处罚，处罚上限不超过人民币1000元；
2、违反本管理办法规定，给我公司造成经济损失（包括但不限于诉讼费、律师费、合同对方根据合同追究我公司的违约责任等）的，综合部应当根据具体情况（包括合同金额、我公司违约责任等情况）另行给予经济处罚，处罚上限不超过合同金额的10%；
五、赔偿责任
合同履行部门人员或其它部门人员违反本管理办法规定，给我公司造成经济损失（包括但不限于诉讼费、律师费、合同对方单位持有先盖章合同追究我公司的违约责任等）的，相关责任人员应当向公司承担全部的赔偿责任。
六、对公司离职人员经手合同履行情况的审查制度
公司职工离职时，公司综合部应向法务部提前核实该职工经手的报审合同的履行情况。如果该职工经手的报审合同存在违反本管理办法的情形时，综合部应当在该职工接受相应经济处罚和出具同意承担全部赔偿责任的书面文件或承担全部赔偿责任后，为其办理离职手续。特此通知。
第四篇：江苏省合同监督管理办法
江苏省合同监督管理办法
（2010修订版）
第一条 为保护国家利益、社会公共利益和当事人的合法权益，维护市场交易秩序，根据《中华人民共和国合同法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于在本省行政区域内订立或者履行的合同。
本办法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间为实现一定的经济目的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
第三条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理，依法查处利用合同进行的违法行为。
第四条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门应当加强对企业合同管理，指导企业开展“重合同，守信用”活动，提供企业合同信用状况征信服务。
第五条 当事人订立合同，提倡使用国家和省已发布的合同示范文本。
工商行政管理机关负责合同示范文本的推行和管理。
第六条 采用格式条款订立合同的，格式条款不得含有下列内容：
（一）免除或者限制格式条款提供方依法应当承担的合同义务；
（二）免除或者限制格式条款提供方因可能产生的违约行为而应当承担的违约责任；
（三）免除或者限制格式条款提供方可能造成对方人身伤害而应当承担的法律责任；
（四）免除或者限制格式条款提供方因故意或者重大过失造成对方财产损失的责任；
（五）免除或者限制格式条款提供方对其提供的产品或者服务应负的保证或者保修责任，或者缩短产品的法定保证期限；
（六）规定格式条款提供方可以任意变更或者解除合同，延迟或者停止合同的履行；
（七）规定对方当事人需经格式条款提供方或者其代理人同意方可行使合同权利；
（八）排除或者限制对方当事人依法变更或者解除合同的权利；
（九）规定格式条款提供方提供的产品或者服务出现价格不合理上涨时，对方当事人继续履行该合同；
（十）规定只有格式条款提供方有权对合同进行解释；
（十一）其他免除格式条款提供方责任、加重对方责任、排除对方主要权利的内容。
第七条 本办法所称格式条款，是指合同一方当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时
未与对方协商的条款。
商业广告、通知、声明、店堂告示、凭证、单据等内容符合要约规定和前款规定的,视为格式条款。
第八条 格式条款含有免除或者限制自身责任内容的，提供方应当在合同文本中用清晰、明白的文字表述，采用醒目方式标明，并在合同订立前提请对方注意，按对方要求，对该条款予以说明。通知、声明、店堂告示等还应当设在醒目位臵。
第九条：下列合同含有格式条款的，格式条款提供方应当在合同文本使用之日起十日内，将合同文本报工商行政管理机关备案，但按照本办法第七条第二款规定视为合同格式条款的除外：
（一）房屋买卖、房屋中介、住宅装饰装修、物业管理合同；
（二）供电、供水、供热、供气合同；
（三）旅游、拍卖合同；
（四）有线电视、电信服务合同；
（五）省工商行政管理机关为维护国家利益和社会公共利益，要求备案的含有格式条款的其他合同。经备案的合同样本，内容需变更的，格式条款提供方应当将变更后的格式条款重新报工商行政管理机关备案。
实行省以下垂直管理的行业，其合同格式条款的备案机关为省工商行政管理机关；其他行业合同格式条款的备案机关为其住所地工商行政管理机关。经上级机关备案的合同，不再重复备案。
已备案的合同样本，应当在其合同文本封面左上角位臵加注“已备案”字样。使用国家和省发布的合同示范文本的，不需要备案。
第十条：工商行政管理机关经备案审查发现合同格式条款违反本办法规定的，应当在收到备案材料之日起二十日内向格式条款提供方提出书面修改意见。格式条款提供方应当在收到修改意见之日起二十日内修改合同格式条款。
格式条款提供方对修改意见有异议的，可以在收到修改意见之日起十日内向工商行政管理机关书面提出陈述申辩或者听证要求。
格式条款提供方提出陈述申辩的，工商行政管理机关应当在收到陈述申辩之日起三十日内作出书面答复；要求举行听证的，工商行政管理机关应当在收到听证要求之日起三十日内组织听证。
第十一条：工商行政管理机关组织听证的，应当在举行听证七日前，将举行听证的时间、地点通知格式条款提供方和其他有关当事人。
工商行政管理机关举行听证时，应当邀请有关行政管理部门、消费者协会、行业组织和专家学者以及消费者代表参加。
工商行政管理机关应当在听证结束后十五日内做出是否修改合同格式条款的决定。
第十二条：经陈述申辩或者听证，工商行政管理机关认定应当修改合同格式条款的，格式条款提供方应当在收到工商行政管理机关书面答复或者听证决定之日起二十日内修改合同格式条款。
第十三条 合同当事人不得采用下列欺诈手段：
（一）伪造合同；
（二）虚构合同主体或者盗用、冒用他人名义订立合同；
（三）虚构标的、销售渠道或者假称包销、回收产品；
（四）故意交付部分货物（货款）骗取全部货款（货物），或者骗取货款（货物），拒不交付货物（货款）；
（五）利用虚假广告和信息，诱人签订合同，骗取中介费、立项费、培训费、质量保证金等费用；
（六）定作方无正当理由中止履行合同，骗取所收定金、质量保证金、履约保证金、预付款、材料款等费用，或者拒不支付加工费；
（七）使用不能兑现或者不能完全兑现的票据、债权文书；
（八）为合同提供虚假担保；
（九）非法占有或者处分对方当事人或者担保人的财物，不履行合同义务；
（十）设臵事实上不能履行的条款，造成对方当事人无法履行合同；
（十一）无实际履行能力而与他人订立合同；
（十二）其它采用欺诈手段订立或者履行合同的行为。
第十四条 合同当事人不得采取下列手段危害国家利益、社会公共利益：
（一）利用合同倒卖国家禁止或者限制自由买卖物品的；
（二）利用合同非法占有国有资产的；
（三）利用合同恶意串通的；
（四）利用合同的合法形式掩盖非法目的的；
（五）以欺诈、胁迫的手段订立合同的；
（六）利用合同违法发包、违法分包、转包建设工程的；
（七）采用贿赂订立、履行合同骗取国有资产的；
（八）其他利用合同危害国家利益、社会公共利益的。
第十五条 任何单位和个人不得为他人实施本办法第十三条、第十四条所列的违法行为提供证明、营业执照、印章、账户、凭证以及其他便利条件。
第十六条：经营者在合同外通过书面形式或者大众传媒方式公开作出的服务承诺，应当被视为合同的组成部分，违反服务承诺的，应当承担违约责任。
第十七条：对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常理解予以解释。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于格式条款提供方的解释。格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。
第十八条：对已备案的含有格式条款的合同，工商行政管理机关应当在互联网进行公示。对有推广
价值的行业合同和其他合同，工商行政管理机关应当联合其他部门制定合同示范文本，在全省范围内推广使用，并在互联网提供免费下载，供合同当事人选择使用。
第十九条：格式条款提供方不得擅自更改已备案的含有格式条款的合同样本，或者将未备案的合同冒充已备案的合同使用。
第二十条 企业、个体工商户、农业生产经营者以现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押的，应当在签订动产抵押合同后依照自愿原则向抵押人住所地的工商行政管理机关办理抵押物登记。工商行政管理机关应当按照当事人的要求依法办理动产抵押物登记。
第二十一条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门应当依法对招标投标、拍卖等与订立合同有关的活动进行监督管理。
第二十二条 工商行政管理机关可以根据当事人的申请，对合同争议进行调解。
第二十三条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门查处利用合同进行的违法行为，有权行使下列职权：
（一）询问当事人、利害关系人和证明人；
（二）按照法律、法规的规定，查阅、提取、复制有关的合同、发票、账册、凭证、业务函件和其他有关资料；
（三）调查利用合同进行的违法行为和与之有关的活动；先行登记保存与违法行为有关的证据及财物；
（四）法律、法规规定的其他职权。
工商行政管理机关和其他有关行政主管部门在行使职权时，有关单位和个人应当予以配合，并如实提供有关情况和资料，不得转移、隐匿、销毁有关证据和财物。
第二十四条 合同当事人恶意串通，利用合同损害国家和社会公共利益的，因此取得的财产，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门收归国有或者责令返还给有关集体或个人。
合同当事人一方违约，使国家利益、社会公共利益遭受损失，另一方当事人不予追究的，工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门有权查处，并可责令违约方支付违约金或者赔偿金，违约金、赔偿金无法给予当事人的，应当上缴国库。
第二十五条 违反本办法第六条、第八条、第九条第一款、第二款、第十条第一款、第十二条、第十九条规定的，由工商行政管理机关责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以下的罚款。
第二十六条 违反本办法第十三条规定的，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门责令退回所骗财物，可以并处三万元以下的罚款。
第二十七条 有本办法第十四条第（一）至第（五）项和第（八）项行为的，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门给予警告；视情节轻重，处三万元以下的罚款。
第二十八条 有本办法第十四条第（六）项行为的，依照《建设工程质量管理条例》的规定予以处罚。
第二十九条 有本办法第十四条第（七）项行为的，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定予以处罚。
第三十条 违反本办法第十五条规定的，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门给予警告；
视情节轻重，处以一万元以下的罚款。
第三十一条 违反本办法第二十三条第二款规定的，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门责令改正；拒不改正的，处一万元以下的罚款。
第三十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关向人民法院申请强制执行。
第三十三条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门的工作人员应当依法对合同进行监督管理，不得玩忽职守、滥用职权、徇私枉法。违者根据情节给予批评教育或者行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任
第三十四条 本办法自公布之日起施行。
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第五篇：期货公司监督管理办法
期货公司监督管理办法
（2014年10月29日中国证券监督管理委员会令第110号公布，根据2017年12月7日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞等七部规章的决定》修改）
第一章 总则
第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。
第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
第二章 设立、变更与业务终止
第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
第七条 持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：
(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；
(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
(三)没有较大数额的到期未清偿债务；
(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
第八条 持有期货公司5％以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。
第九条 持有期货公司5％以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；
(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；
(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。
境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。
第十条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。
第十一条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)公司章程草案；
(三)经营计划；
(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；
(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；
(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
(七)场地、设备、资金证明文件；
(八)律师事务所出具的法律意见书；
(九)中国证监会规定的其他申请材料。
第十二条 外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。
第十三条 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。
期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。
第十四条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；
(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第十五条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
(三)股东会或者董事会决议文件；
(四)申请日前2个月风险监管报表；
(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；
(六)业务设施和技术系统运行情况报告；
(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；
(八)律师事务所出具的法律意见书；
(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；
(十)中国证监会规定的其他申请材料。
第十六条 期货公司申请境外期货经纪、期货投资咨询以及经批准的其他业务的条件，由中国证监会另行规定。
第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
(一)变更控股股东、第一大股东；
(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100％；
(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第十八条 期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：
(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；
(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；
(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。
第十九条 期货公司变更股权，有本办法第十七条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：
(一)申请书；
(二)关于变更股权的决议文件；
(三)股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书；
(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；
(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议；
(六)所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明；
(七)律师事务所出具的法律意见书；
(八)中国证监会规定的其他材料。
期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5％以上的，还应当提交下列申请材料：
(一)境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；
(二)境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合本办法第七条第(四)项、第(五)项与第九条第一款第(二)项规定条件的说明函。
期货公司发生本办法第十七条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
(一)变更持有5％以下股权股东情况报告；
(二)股权受让方相关背景材料；
(三)股权背景情况图；
(四)股权变更相关文件；
(五)公司章程、准予变更登记文件、营业执照复印件；
(六)中国证监会规定的其他材料。
第二十条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)变更后的营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；
(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
(六)中国证监会要求提交的其他文件。
第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
(一)符合持续性经营规则；
(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十二条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)变更后的营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；
(五)变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(七)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。
第二十三条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：
(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十四条 期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)分支机构营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)分支机构负责人任职资格证明；
(五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
(六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。
第二十五条 期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。
第二十六条 期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)公司决议文件；
(三)关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；
(四)在中国证监会指定报刊上的公告证明；
(五)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(六)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构。
第二十七条 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备：
(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准；
(二)近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险；
(四)拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录；
(五)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十八条 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)境外期货类经营机构的章程；
(三)境外有关监管部门核准文件；
(四)拟设立、收购、参股境外机构所在国家或者地区的监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录；
(五)中国证监会要求的其他资料。
期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权的，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)最近一年经审计的财务报告；
(三)中国证监会要求的其他资料。
第二十九条 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。
第三十条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。
期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
第三十一条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)停业决议文件；
(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；
(四)中国证监会规定的其他材料。
第三十二条 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。
期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。
第三十三条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
第三十四条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
第三章 公司治理
第三十五条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
第三十六条 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第三十七条 持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：
(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；
(二)质押所持有的期货公司股权；
(三)决定转让所持有的期货公司股权；
(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；
(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(七)变更名称；
(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；
(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5％以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
第三十八条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：
(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)风险监管指标不符合规定标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；
(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
第三十九条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
第四十条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第四十二条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
第四十三条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
第四十四条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
第四十五条 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。
第四章 业务规则
第一节 一般规定
第四十六条 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
第四十七条 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。
期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。
第四十八条 期货公司应当在营业场所公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
第四十九条 期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，制定信息技术管理制度，按照规定设置信息技术部门或岗位，保障信息系统安全运行。
第五十条 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。
第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。
第二节 期货经纪业务
第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：
(一)国家机关和事业单位；
(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；
(三)期货公司工作人员及其配偶；
(四)证券、期货市场禁止进入者；
(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；
(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
第五十三条 客户开立账户，应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。
第五十四条 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
第五十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
第五十六条 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
第五十八条 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
第五十九条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
第六十条 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。
第三节 期货投资咨询业务
第六十一条 期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。
第六十二条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。
第六十三条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：
(一)向客户做获利保证；
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；
(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；
(六)以个人名义收取服务报酬；
(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第四节 资产管理业务
第六十四条 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。
第六十五条 期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。
第六十六条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：
(一)为单一客户办理资产管理业务；
(二)为特定多个客户办理资产管理业务。
第六十七条 资产管理业务的投资范围包括：
(一)期货、期权及其他金融衍生产品；
(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
(三)中国证监会认可的其他投资品种。
第六十八条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：
(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；
(四)占用、挪用客户委托资产；
(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；
(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；
(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
第五章 客户资产保护
第六十九条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
第七十条 期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
第七十一条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
第七十二条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
第七十三条 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。
第七十四条 期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施、处以行政处罚的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。
第七十五条 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
第七十六条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。
期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
第六章 监督管理
第七十七条 期货公司应当按照规定报送报告、月度报告等资料。
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对报告签署确认意见。
期货公司报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
第七十八条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：
(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；
(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；
(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；
(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七十九条 持有期货公司5％以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
第八十条 发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：
(一)变更公司名称、形式、章程；
(二)发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更；
(三)变更分支机构负责人或者营业场所；
(四)作出终止业务等重大决议；
(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(六)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；
(七)中国证监会规定的其他事项。
上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。
第八十一条 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
第八十二条 期货公司应当按照规定，公示基本情况、历史情况、分支机构基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息。
第八十三条 中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。
第八十四条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。
中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。
第八十五条 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：
(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；
(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。
第八十六条 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：
(一)期货公司报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；
(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
期货公司应当配合中介服务机构工作。
第八十七条 期货公司违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。
第八十八条 期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施：
(一)公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；
(二)业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；
(三)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；
(四)未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；
(五)未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；
(六)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；
(七)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；
(八)信息系统不符合规定；
(九)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；
(十)存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；
(十一)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(十二)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。
对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。
第八十九条 期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。
第九十条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：
(一)占用期货公司资产；
(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；
(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；
(四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。
第九十一条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。第七章 法律责任
第九十二条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第九十三条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚：
(一)未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；
(二)未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；
(三)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
(四)占用客户保证金；
(五)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(六)违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；
(七)未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；
(八)在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；
(九)违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；
(十)信息系统不符合规定，损害客户合法权益；
(十一)违反中国证监会风险监管指标规定；
(十二)违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的；
(十三)违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务；
(十四)对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
(十五)以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；
(十六)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；
(十七)违反期货投资者保障基金管理规定。
第九十四条 期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚：
(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
(二)不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。
第九十五条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
第九十六条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第八章 附则
第九十七条 经中国证监会批准，其他期货经营机构可以从事特定期货业务。具体办法由中国证监会另行制定。
第九十八条 期货公司参与其他交易场所交易的，应当遵守法律、行政法规及其他交易场所业务规则的规定。
第九十九条 本办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
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