2012内控报告(人事)

第一篇：2012内控报告(人事)

黑龙江分公司人事行政部

人事管理2012年度内部控制自我评估报告

根据总公司正保发[2013]28号《关于开展2012年度内部控制自我评估工作的通知》的要求，黑龙江分公司人事行政部对2012年度人事管理的内部控制状况开展了自我评估，现就自我评估情况做如下汇报。

一、整体评价

（一）整体状况概述

2012年度黑龙江分公司人事行政部人事管理工作根据公司经营发展战略，实施人力资源发展的各项规章制度，计划、实施细则和工作流程，分公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，重视员工培训和继续教育，不断提升员工素质。完善员工人事信息;根据年度计划目标及月度分解目标的完成情况,对管理层进行考核评定,并根据年终考评结果对公司各级管理人员实施奖惩。通过不断提升人力资源对公司战略发展的支撑能力,保障了公司经营战略的实施。

（二）2012年度内部控制改进情况

2012年，黑龙江分公司人事行政部人事管理工作在全力做好人事管理工作的基础上更加重视内控建设，定期组织本单位员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升以及干部管理等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往去年又有了明显提高。与2011年相比，黑龙江分公司人事管理内控工作改进情况更加明显，主要表现是：

1、员工关系管理方面：依法进行劳动合同管理。根据正保发〔2010〕158号 《正德人寿保险股份有限公司劳动合同管理办法》，人事行政部对到期合同、试用期满等各类人员下达新签订劳动合同或者劳动变更通知，努力做到劳动合同“不漏签、不错签、不迟签”。对解聘、离职员工要求机构“一事一报一签”，对重要岗位离职人员上报总公司逐级审批，并严格审计，同时依法办法离职手续，应对可能出现的人事法律纠纷。

2、干部管理方面：加强对分公司中层干部队伍考察考核，促进干部队伍建设。从组织层面上保障和加强机构高管成熟度建设，保持机构高管队伍的基本稳

定，后备干部的储备和培养，为分公司持续合规经营奠定坚实的基础。

3、员工招聘、培训方面：通过各种途径、形式和方式组织员工进行各类培训，通过培训提高员工的岗位技能，降低了核心员工的流失率。严格员工录用，规范员工管理流程，按照岗位任职条件进行员工招聘、甄选、录用和上岗，对员工入职、试用、转正，员工岗位调动等实施全流程管理，按照流程在用工的各环节进行管控。

（三）存在的不足

2012年全年黑龙江分公司人事行政部人事管理工作积极稳步推进，截止目前黑龙江分公司无重大违规违纪事项，所辖机构人事工作无相关问责处罚，在内控管理中还是取得一定的成绩，但依然存在如下不足：

1、人事法律风险隐患亟待关注。在公司快发展、利益大调整的背景下，为配合撤并机构、精简人员等提高人均产能、降低人力成本的战略管理，人事法律风险有呈高发、频发、群发的态势，需要有针对性的预案，并组建专门团队妥善应对，提供法律援助，降低人事法律风险和降低相应的成本。

2、规章制度在执行上施之太软有待加强，管理上存在只说不管，只讲不罚。做为公司的管理部门，执行部门，我们要从部门内部抓起，将指示精神落实到位，将总公司人力资源部、分公司总经理安排的人事管理工作任务保质保量完成到位。

二、具体评价

（一）内部控制环境自我评价

1、人员、机构设置与变化情况

截止至2012年末，分公司内设部门5个、所辖三级机构8个。截止至2012年末，分公司员工共计281人，其中内勤员工152人，外勤员工129人；年度内勤新增人员20人、外勤新增 10 人，内勤减少 26人、外勤减少27人，岗位调动24人。

2、考核激励机制

2012年度黑龙江分公司执行的考核办法有：《正德人寿保险股份有限公司二〇一一年度绩效考评管理办法》、《正德人寿保险股份有限公司银邮保险业务人员管理办法》、《正德人寿保险股份有限公司机构荣誉分类管理办法（试行）》。从而保障了公司整体战略实施，构建了公司自上而下以市场为导向、业绩至上的精简、高效、科学的绩效考评体系。在合规、稳健、可持续发展的基础上，倡导以市场为导向、业绩至上的绩效文化，强调个人绩效与组织绩效目标协调一致，增强企业核心竞争力。

（二）风险识别与评估评价

黑龙江分公司人事行政部人事管理工作坚持对干部管理、薪酬福利、绩效考核等人力资源系统管理方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、离任审计、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。

（三）内部控制措施

1、强化绩效考核和结果运用。

2、强化劳动合同管理。

3、鼓励员工参加从业资格考试，严格员工持证上岗。

4、抓好人事管理系统维护和管理工作，对《员工花名册》信息及时进行维护、更新以及数据健康检查等工作，使员工资料进一步准确和完善并积极配合总公司人力资源部所需要各项人事数据统计工作。

5、提高服务意识和执行力。2012年黑分人事行政部人事管理工作依然以树立“领导为员工服务，二线为一线服务” 服务准则，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对业务部门的服务工作，落实责任，分工到人。

（四）信息交流与反馈

黑分人事行政部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总公司直管部门请示汇报工作及时、规范、有效。

二Ｏ一三年二月十六日

第二篇：人事内控制度

审 计 报 告

德成伟业集团管审字2011年第[006]号

对德成伟业人力资源内控制度审计报告

根据审计部工作安排，审计人员于2011年3月17日-3月19日对人力资源部流程及制度进行审计（文件编号：DC-JT-001），本次审计的主要目的是检查和评价集团人力资源制度的可行性和完善性。现将审计中情况报告如下：

一、基本情况：

目前人力资源部已经制定了以下七大流程：招聘、考勤及请休假、试用及转正、薪酬管理、档案管理、离职管理、工伤申报。这些流程已经在实践中使用。但对员工绩效考核、员工培训、合同管理、企业文化建设方面未建立相关制度及流程。

二、内控缺陷及审计建议：

1、招聘及面试管理制度：

 第4.2.4条:为更好筛选优秀人才，建

议改为人力资源部于一周内通知求职者结果。

 第4.3.3条:针式一个，吊卡式一个）,为节约成本考虑，建议工作证统一领用一个即可。

2、员工考勤及请、休假管理制度。

 第4.43条：审核后，再到保安部门核实。特殊原因除外。员工迟到应不用办理签卡手续，按实际上班时间打卡即可。

 第4.41 条：卡；并交由人力资源部主管/考勤员签名。按逐级审批原则，主管级由经理签卡，经理级由分管副总签卡。

3、对于员工试用考核转正表上考核一栏为“销售能力”，此考核不通用建议考核内容改为“业务能力”。

4、薪酬管理制度。第5.4.2条：周日及其它法定节假日加班也按1：1倍计算，与国家《劳动法》相抵触，容易引起劳动纠纷风险。

5、离职管理制度：

 第6.2条：。对于自离离职如何处

理，未见制度有规定。

 第6.2条：6.3.2条门经理需在三日内在《离职申请表》上签署允许员工离职的日期并署明是否要补充同岗位人员或相关人员。日期相矛盾。建议统一。

审计人员：

被审计单位负责人签字：

集团总裁意见：

集团审计部 审计报告日：2011年3月13日 审计部负责人审核：2

第三篇：内控报告

内控合规部监督检查工作情况报告

今年以来，我行将企业文化教育摆在经营发展的重要位置，组织开展了企业文化体系传播推广活动，进一步提升企业文化建设的影响力和渗透力，有效推动我行企业文化建设纵深开展，同时，我行以“抓管理、保安全、促发展”作为经营管理思路，各部门对各项规章制度进行了梳理完善，加强了违规责任追究，使员工风险意识、合规操作意识明显增强，业务操作风险得到控制，有效地纠正柜员违规行为，操作风险管理水平进一步提高。依据各职能部门操作风险管理情况报告，全辖报告期内无重大操作风险事件，未发生内外部案件，实现了内控案防“三无”目标。

二、2010年内控合规部牵头组织监督检查工作的总体情况

我们内控合规部的工作紧紧围绕总行、省行确定的“2009—2011年内部控制体系建设规划”总体要求，坚持以“内控文化建设深化年”和“内控和案防制度执行年”活动为载体，以市分行“一个基础，三项重点业务”为主线，在各项经营管理任务十分繁重、业务创新步伐不断加快的新环境下，充分发挥内控工作在风险管理中的职能和作用，重视内控长效机制建立，加强业务操作风险管理，重点突出关键环节和高风险部位合规检查，持续加大反洗钱和《业务操作

指南》培训力度，全面提高了全辖内控管理和风险控制能力，为各项业务安全、平稳运行奠定了坚实的基础，现将今年以来我部牵头组织的检查监督情况报告如下：

（一）加强内控制度建设，完善内控工作要求。按照总行内部控制“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”的总体要求，大力践行我行“用制度管人、按流程办事”的内控文化理念，在全辖深入推进“内控文化建设深化年”主题活动，要求全辖各部门、支行结合自身特点，进一步规范流程、梳理制度、完善机制和强化风险控制，切实将内控工作要求细化到每层机构、每个部门和各个岗位，有效的推进了全行内控管理能力的全面提升。

（二）加强职业道德教育和业务培训，不断提高员工素质。先后组织全行干部员工认真学习了《员工违规行为处理暂行规定》、《经营管理十条禁令》、《营业网点内控管理若干规定》等各项规章制度，并结合岗位实际和典型案例引申警示教育，不断增强全员合规意识和案防理念；扎实开展了《员工行为守则》学习和《银行业金融机构从业人员职业操守指引》宣传等主题教育，促进员工自我教育、自我约束、自我管理，形成了自觉遵章守纪和严格执行制度的良好风气；采取一对一的方式对市分行各专业部门进行了多次内控评价细则和反洗钱业务培训，有效提升了内控评价联络员和反洗钱岗位人员的业务素质和专业技能，从源头上促进了全

辖内控管理的不断提升。

（三）科学制定检查计划，持续加大检查力度。年初，按照省行内控工作要求，认真制订了2010年30项检查项目计划，并先后牵头组织开展业务核算登记簿、预留印鉴、“六禁一公开”、网银业务关键环节、存款风险滚动式检查等风险排查活动，在检查中，按照“确定检查项目、成立检查组、编制检查方案、下发检查通知书等”一系列程序进行，并将检查情况录入“检查监督综合信息系统”，从而实现了检查流程化和信息系统化，有效的堵塞了管理漏洞，消除了案件隐患。

（四）加大处罚力度，提高员工合规意识。今年，针对省行2010年2月1日到5日对全省33个机构的运行管理、电子银行和个人金融业务突击检查中涉及我行的违规责任人进行了严肃处理，其中：对4人进行了通报批评，扣减绩效工资5504元；对两个支行给予告诫谈话，并将处理结果在全辖进行了通报。同时，对上半年内控合规部在风险监控系统发现的各类问题进行了核查确认，对违规行为责任人按照《员工违规行为处理暂行规定》进行严肃处理并下发通报，要求各行各网点，高度重视引以为戒，进一步规范各项业务，各级管理人员特别是柜台一线人员，在办理业务时要准确，全面掌握相关制度和操作流程，进一步加强了警示教育，提高员工依法合规意识。

（五）积极推进全辖的反洗钱工作。进一步完善反洗钱工作机制，强化反洗钱牵头部门关于全行反洗钱工作的管理、组织、协调和指导的职能，认真履行反洗钱职责，有效规避合规风险和声誉风险，切实将反洗钱工作职责落到实处。今年7月14日，城区和10个县支行设立宣传咨询点11个，发放宣传资料，向过往群众宣传反洗钱工作的重要意义，充分展示了我们工商银行的良好形象。活动期间，人行运城中心支行领导也莅临现场，对我行活动组织工作的给予了充分肯定和好评。

（六）充分利用风险监控系统，全程参与业务运营风险管理工作。利用风险监控系统对全辖上半年准风险事件进行了全面核查，各专业部门针对本专业存在的问题积极予以整改并采取了相应的管理措施；充分发挥集中监控系统的优势，对设备运行、业务操作方面等问题及时下发整改通知单。目前，全辖营业网点的柜面业务操作、安全防范操作基本上实现了规范化、一体化，操作纪律明显改善，有效地发挥了集中视频监控在全辖操作风险中的事中管控作用；同时，严格按照总行《关于内控合规部门全程参与业务运营风险管理工作的通知》（工银办发[2010]615号）文件精神，把工作重点放在重点核查、违规处理、督促整改这三项工作上，力争做到准确、快速、清晰，对核查中发现的问题要求经办行及时进行整改，连续跟踪督办，确保问题整改落到实处。

三、目前存在的主要问题

1、内控管理工作有待进一步加强。个别管理人员内控和案防意识淡薄，重业务指标，轻内控管理，还存在部分关键岗位控制不严，个别重要业务管理不细，少数员工合规操作意识不强的现象。代办业务、自办业务等一些屡查屡犯的现象仍然存在，尽管没有造成任何经济损失，但深刻剖析，暴露出的风险隐患仍然令人担忧，需要高度重视，引以为戒。

2、内控合规人员素质参差不齐，队伍建设有待进一步提高。当前内控合规队伍人员结构不合理较为突出，随着内控合规工作职能的转变和各项业务的发展，规章制度时时更新，工作量不断增加，一些人员不能及时熟练掌握相关业务制度、规定和流程，一定程度上制约着业务发展。

3、少数管理人员及员工内控意识薄弱。面对不断变化更新的制度和要求，个别部门领导和机构负责人为营销业务，还存在想变通制度，违规办“好事”的思想；部分员工依旧自我保护意识差，忽视和缺乏风险防范意识；也有少数员工内控制度学的不少，懂得很多，但执行力不够，导致有章不循，违规操作等现象时有发生，这些问题都急需我行在今后的工作中加以改进。

四、今后工作的几点意见

针对内控工作中存在的不足，为全面实现内控精细化管理的工作目标，下一步我行将重点做好以下几个方面的 工

作：

（一）扎实开展“内控文化建设深化年”活动，大力践行“用制度管人、按流程办事”的内控文化。把各项规章制度执行情况纳入日常行为规范之中，整合检查资源，提高检查质量与效果。加大对各项规章制度的督促落实力度，着力解决内控工作中屡查屡犯的问题。对管理者履职不到位、监督检查不到位、违规整改不到位、责任追究不到位的机构和人员，要严肃处理、绝不姑息。

（二）强化全员内控合规意识教育。牢固树立“抓管理、保安全、促发展”的理念，坚持业务发展和风险控制并重的原则，将内控管理渗透于业务发展的各个环节、各个流程之中，逐步建立起遵守规章制度的良好氛围。

（三）加强履职管理，提高履职能力。充分发挥监督管理人员的职能作用，强化监督管理人员的履职力度，规范检查监督行为，提高检查监督质量。做到制度理解到位，规章落实到位，检查监督到位，进一步落实问题整改“四要素”，通过加大对违规责任人的处罚力度，切实提高问题整改效果，提高风险防范能力

第四篇：内控自查情况报告

内控自查情况报告

整合后的三体系文件自发布实施以来，得到公司员工的重视和贯彻执行，经历两次内部审核、一次管理评审、一次三体系复评审核(质量)和监督审核(环境和职业健康安全)、一次CRAA产品认证的监督审核、经历CQC中国节能产品认证的初审和一次监督审核，其结论是公司管理体系符合标准要求，符合公司的管理要求，符合认证机构的专业要求，体系运行有效。

也存在着不足和改进的机会，如文件制定部门要根据公司的发展需求修订文件内容，提高文件的适宜性和可执行性；各部门需不断强化文件培训，考核文件培训效果，提高对文件的理解水平和执行力度；需进一步规范已发放的技术文件的管理；进一步规范供方管理，把好产品质量的入口关，减少退换和服务频次；进一步规范设备管理和维护保养；提高操作水平、细化过程检验，塑造过硬的蓝德质量形象；等等。

公司领导对各类审核中发现的问题高度重视，多次召开专题会议研究改进方案，结合外审专家的建议和公司的管理要求，于年底对体系文件进行了补充和修订，调整了公司管理目标，修订了工艺文件、安全保卫管理规定、设备管理程序，补充了工艺管理规定、检验管理制度和设备维护保养要求，等。

上述各类审核中的不符合项已经得到纠正，且经过跟踪验证措施基本有效。

去年管理评审提出的三项改进计划，采购供应部已按要求对库存物资的产品采取了有效措施；对积压库存物资进行了汇总分类、制定和实施了处置措施；试车台耗电量的管理方案已制定和实施，生产部按方案要求记录和汇总了上机组试车耗电量并报技术部。不合格品管理：上将不合格品发生及退换情况输入信息月报，采购部基本上能够按计划完成退换，目前尚有1个电磁阀（大连奥星）没有按期完成退换，还在与代理商进行交涉。

上目标考核情况：顾客满意度99.87%；采购入库检验合格率大于99%；到货及时率较往年有较大提高，但与目标要求还有距离；生产过程中无不安全事故事件；生产试车尽量安排在谷时。

第五篇：2010年内控报告

根据《公司内部控制评估手册的通知精神，我部在2010年工作中进一步强调内控合规工作的重要性，我们充分认识到这既是公司适应法律法规要求必须进行的工作，也是公司强化内部管理、增强风险防范能力的内在需要。建立必要的内控制度，实施良好的内控管理，是公司业务发展的绿色屏障。在领导小组及工作小组的组织领导下、组织了全体员工认真学习有关内控合规的相关知识，切实履行合规的管理职责。现将2010年我部内控合规管理情况汇报如下：

（一）、合规风险管理状况概述：我部对内部控制工作予以了高度重视，以经理为组长、由各部门负责人为成员的的内控合规领导小组，确定了内控工作和反洗钱工作联系人，在日常工作中，按照《内控评估手册对照表》的内控评估要点、《2010年内控管理工作评估办法》的要求，层层把关，对相关岗位进行监督检查。利用日常会议、学习不断强化内控合规意识，丰富内控合规相关反面的知识，从而提高大家风险识别能力，做到全员参与、各司其责、及时对公司内部管理进行合规风险的识别、分析、评估和控制。积极响应市公司内控工作要求，对关键岗位及人员进行确认和再确认。

（二）、合规经营评估信息：2010年全年中，重大违规经营行为或者缺陷。

（三）、合规人员和合规管理部门的情况：以经理为组长、由各部门负责人为成员的的内控合规领导小组，主动进行日常合规自查自纠工作、定期向合规部门提供风险信息等。

（四）、公司内部管理制度建设情况：公司制定了一系列员工和销售人员行为准则、岗位合规等文件，及时补充原来制定的相关文件完善了合规管理方面的内容。公司倡导并推行诚信正直道德行为准则和价值观、按照上级公司统一的合规文化进行宣传和培训。采取了专题培训、晨会宣导等方式对内外勤进行培训，加深了内外勤对内控工作重要性、紧迫性的了解，提高了内勤人员内控工作技能。通过学习和理解，进一步增强大家内控合规意识，与全体员工签署《员工行为守则》、《防范舞弊风险控制手册》声明书。在职场张贴了内控制度和反洗钱知识，并组织员工积极参加公司组织的内控制度在线考试、反洗钱知识在线考试、反舞弊知识考试。

（五）、重要业务活动的合规情况： 在处理重要业务活动时，我部相关部门都严格按照内控合规要求，对客户身份进行登记、识别、可疑交易审核，对客户资料做好留存备查。

（六）、合规评估：2010我公司无纪检监察部门立案查处的违法违规案件、无行政处罚事项、无个人代理人重大违规案件、无外部审计师审计情况。

（七）、面临的重大合规风险及应对措施：目前面对重大的合规风险，我部的应对措施是，加强内控管理、日常监督检查、加强对员工及业务员的培训、将风险防患于未然。

（八）、重大违规事件及处理：目前我公司未出现重大违规事件，如出现违规事件，我们将依照程序对责任人进行严肃处理。

（九）、合规风险管理存在的问题和改进措施： 存在的问题：

1、风险识别能力还需继续提高；

2、还需不断丰富员工及业务员的内控合规知识； 改进措施：

1、加强内控理论知识学习；

2、日常工作中，加强风险排查工作；

今年我部在内控合规管理工作中，各部门积极配合，全体员工共同努力，确保了内控合规工作的顺利进行，为今后的规范化经营打下坚实基础。经后我们再接再厉，不足之处加以改进，促进内控工作再上新台阶。