证券承销合同的法定内容

第一篇：证券承销合同的法定内容

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议，载明以下内容：

1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名；

2、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；

3、代销、包销的期限及起止日期；

4、代销、包销的付款方式及日期；

5、代销、包销的费用和结算办法；

6、违约责任；

7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。承销团承销协议的内容一般应载明以下内容：

（1）当事人的的名称、住所及法定代表人姓名；

（2）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；

（3）包销的具体方式、包销过程中剩余股票的认购方法或代销过程中 剩余股票的退还方法；

（4）承销份额；

（5）承销组织工作的分工；

（6）承销期及起止日期；

（7）承销付款的日期及方式；

（8）承销缴款的程序和日期；

（9）承销费用的计算、支付方式和日期；

（10）违约责任；

（11）证券监督管理机构规定的其他事项。

责任编辑：欧阳倩

第二篇：证券合同-股票承销协议

股票承销协议

甲方：股份有限公司（下简称甲方）

乙方：证券经营机构（下简称乙方）

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：

一、承销方式：

二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格；

三、承销期及起止日期；

四、承销付款的日期及方式；

五、承销费用的计算、支付方式和日期；

六、违约责任；

七、其他。

股份有限公司

证券经营机构

（章）

（章）

法定代表人：（签章）法定代表人：（签章）

住所：住所：

银行帐号：银行帐号：

年月日

第三篇：承销合同

承销区域:合同编号:签署日期:年月日

承销合同

甲方：

乙方：

根据中华人民共和国有关法律规定，甲、乙双方经平等协商，就甲方承销乙方产品一事达成如下协议： 合作方式：甲方在乙方指定区域内承销乙方生产的产品，乙方给予甲方产品差价或其他奖励、补贴等作为甲方报酬，甲方接受乙方营销指导，配合乙方达成营销目标。合作期间，营销产生的非营销费用（营销费用指乙方为了刺激销售额外给予第三方区域分销商、经销商、代理商的营销支持费用、返点等）如交通费、电话费、销售人员费用由甲方自行承担。第一条：销售区域

1、甲方承销乙方产品的区域为：

第二条：合同期限

1、本合同有效期限自：年月日至年月日。

2、合同到期后，双方无违约顺延至下一年。第三条：承销价格体系

1、乙方直接给予甲方到岸价，下游的市场价格由甲方自由确定。

2、乙方有调整产品到岸价的权力，需调价提前30天通知甲方。第四条：结算方式

1、甲方须提前支付货款，乙方于收到货款后3日内发货。

2、如乙方更改货款账号，以乙方财务部门签章后的书面通知账号为准。

3、在未得到乙方董事长签署的书面通知，甲方不得将货款交给或借给甲方各级营销人员或汇入其它账户，因以上原因出现问题，甲方自行承担责任。第五条：运输及交货

1、乙方负责产品运输至甲方承销区域内指定城市第三方物流中心，运输费用由乙方承担。

2、在第三方物流中心实行交货；从第三方物流中心至甲方指定仓库的运输工作由甲方负责，甲方承担相关运输及装卸费用。第六条：产品验收及产品储存

1、货到甲方指定城市第三方物流中心，由甲方人员现场清点，核实品种、规格、数量，由甲方人员在货运回执单上签署。运送的产品、宣传品、促销品等物品如出现短缺或破损，甲方应在货运回执单上注明，否则，甲方自行承担损失。

2、甲方应根据乙方的要求储存足够的乙方产品，以保证所辖市场货源的充足供应。

3、甲方产品储存的地点符合食品储存要求，温度适宜，空气流通，防止过分干燥，避免潮湿等。因甲方产品储存环境、产品储存办法不当造成的变质、损坏，乙方不予承担任何损失。第七条：甲方的权利及义务

1、甲方不得更换乙方产品内、外包装，更不得借用乙方企业名称、商标、销售其它企业的产品，一经发现，乙方将立即取消甲方的承销资格。

2、甲方严禁造假、售假，一经发现，乙方将立即取消甲方的承销资格。

3、甲方有义务实行对乙方产品的销售推广、分销网络的布局规划。并及时与乙方销售管理

承销区域:合同编号:签署日期:年月日

人员汇报及协商可行性，确定方案并执行。

4、甲方有义务实行对乙方产品合理的库存及严格的保质期管理，因甲方不当的库存管理及市场操作导致产品过期变质，乙方不承担任何损失。

5、甲方有义务协助乙方调查、处理、跟踪及落实所辖市场异常事件，例如假货事件等。

6、甲方有义务搜集市场情况、信息，提交至乙方，便于乙方作出产品策略的调整。

7、甲方有义务接受乙方的工作检查，并接受其提出的改进建议及落实执行。

8、甲方有权利拒绝乙方不切合实际的工作要求，具体矛盾双方协商解决。第八条：乙方的权利及义务

1、乙方有权了解甲方的经营状况，监督、检查甲方销售工作计划的实施和有关制度的执行情况。

2、乙方有权要求甲方根据乙方符合市场的管理制度执行相关市场拓展及管理工作，甲方需及时落实，违者乙方有权执行处罚措施或终止合作关系。

3、乙方有对甲方所辖市场实行管理及工作指导的权利及义务，主要根据甲方的申请要求或乙方的工作安排执行。

4、乙方有责任向甲方提供产品销售、市场运作过程中所需的各类证件；有义务处理及承担因此而产生的异常事件及费用。

5、乙方提供的产品，发生质量问题，由乙方负责处理及承担相关费用。

6、乙方负责监督及处理市场假货行为，以确保甲方在承销区域内的合法权益。第九条：合同解除

1、合同期内，如乙方违约，甲方有权单方解除合同，以甲方正式通知函为准。

2、在解约时甲方应将承销区域内的销售网点无条件退出。第十条：双方其它约定

1、属于乙方费用投入的终端店招、货架等现场广告所有权归乙方。

2、日后推出的新产品政策另定。第十一条：附则

1、合同履行中发生争议，双方友好协商解决，协商不成时，由甲方所在地法院裁决。

2、本协议在执行期间，如遇不可抗拒力致使协议无法履行时，双方应按有关法律规定及时协商解决。

3、本合同一式叁份，经双方盖章后生效；甲方执贰份，乙方执壹份，涂改无效。

4、本合同未尽事宜由双方协商《补充协议》，《补充协议》与本合同具有同等法律效力。

5、本合同附件与本合同具有同等法律效力。

甲 方： 乙 方：

甲方代表（签名/盖章）： 乙方代表（签名/盖章）： 联系地址： 联系地址：

联系电话： 联系电话：

签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日

第四篇：香港证券承销制度

香港证券承销制度

第一节 前言

香港最早期的证券交易记录可追溯到1866年。直至“香港股票经济会”在1891年成立后，香港才开始有正式的股票市场，该协会于1914年易名为“香港证券交易所”。到了1972年，香港共有四家股票交易所共同运作。1974年香港政府颁布【证券条例】（securities ordinance）及【保障投资者条例】，同时成立证券业监察专员和证券业监察委员会（securities commission）。1986年4月四家证交所合并为香港证券联合交易所（stock exchange of Hong Kong Limited）。1989年成立证券及期货交易事务监察委员会（securities and futures commission），有关发行市场管理架构与发行市场概况如下：

第一项 发行市场管理构架

香港证券市场受证监会管辖。证监会的主席由行政长官委任。证监会负责监察各市场自律机构，包括联交所及交易会员以外的金融中介团体。证监会系根据【证券及期货事务监察委员会条例】（securities and futures commission ordinance）是一个不隶属于政府架构范围、享有独立自主权的法定组织。【证监会条例】连同【政权条例】和【证券交易所合并条例】（Stock exchanges unification ordinance），为证券交易的运作和监管提供一个基本构架。另证券市场的运作亦受证监会制定的规例、行政程序和指引，以及联交所制定和执行的规则及规例所监管。相关发行市场管理单位之职能如下：

一、证监会

按【证监会条例】第四条规定，证监会具有以下主要职能：

（一）就有关证券、期货合约及财产投资安排的事宜，向财政司提供意见。

（二）确保与证券、期货合约及财产投资有关的法律被确实遵守。

（三）如证监会合理地相信或怀疑任何证券交易属于“内幕交易”（insider trading），应向财政司报告。

（四）负责监管和监察联交所、期交所和结算公司的业务活动。

二、联交所

按【证券交易所合并条例】第二十七条规定，联交所是唯一法律认可设立、运作和维持香港股票市场的交易所。联交所系一自律组织，有权监察委员会的操守、监察市场的运作、批准股票上市以及监管上市公司的业务。联交所的主要资金来源于交易征费（transaction levy）、上市服务的收入和会员费。其主要职能如下：

1． 提供和维持股票交易的设施和服务

2． 提供和维持一个买卖股票、认股权证、债券、单位元信托基金的交易市场

3． 制定和修订证券上市规则（securities listing rules）

4． 建立交易所交易的公平原则

5． 保障投资者的权益

第二项 发行市场概况

联交所上市的证券包括股票、认股权证、债券、单位信托及互惠基金。首次衍生认股权证于1988年2月获准，而首家在中国注册的企业于1993年7月在港上市。截至1997年年底，上司公司共有658家，市价总值为32026.30亿港元，上市证券共1533种，股票期权共15个类别，而联交所的会员数达494名。

第二节 证券承销时机

香港证券承销时机分为新上市公司证券上市和现行上市公司证券发行之承销。

第五篇：证券承销的规则

公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遣漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

证券的代销、包销期最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券四，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

股票发行取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准。

境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。

责任编辑：欧阳倩