株洲市芦淞区人民法院民事执行裁判规则

第一篇：株洲市芦淞区人民法院民事执行裁判规则

株洲市芦淞区人民法院民事执行裁判规则

发布时间：2008-06-17 15:57:06

第一条 为了规范民事执行裁判案件的审理程序,保证执行公正，提高执行效率，切实维护执行当事人的合法权益，根据法律和司法解释的相关规定，结合省高院《关于规范审理民事执行裁判案件的若干意见（试行）》和我院工作实际，制定本规则。

第二条 本规则坚持公正和高效的原则，坚持立执、执监分离原则，坚持民事执行裁判权与执行实施权分离的原则。在执行流程的各个环节中各司其职，各负其责，互相监督、互相制约、互相配合。

第三条民事执行裁判是指人民法院在民事案件执行程序中对不需经诉讼程序确定的实体和程序事项，根据当事人的申请所依法作出的裁判。

第四条 民事执行裁判案件由审判监督庭负责审理。

第五条 审判监督庭负责对下列民事执行裁判案件进行审理并作出裁定:

1、变更、追加执行主体的案件；

2、担保人、协助执行义务人、第三人承担责任的案件；

3、不予执行公证债权文书的案件；

4、其他需要裁判的案件。

第六条 当事人对本院自执案件执行过程中的执行行为（除罚款、拘留及限制出境的决定外）提出异议的，由执行局自行审查后作出书面处理结论。当事人不服的，可在收到书面处理结论之次日起十日内向株洲市中级人民法院执行裁判机构申请复议一次。

第七条 当事人对已执结案件提出执行异议或进行申诉的，不适用本规则。

第八条 民事执行裁判案件的当事人提出执行裁判的申请，必须是本院正在执行的案件。

第九条 民事执行裁判案件的当事人在申请立案时，须提交下列材料：

1、申请执行裁判的申请书；

2、执行案件的执行依据；

3、当事人的身份证明。即当事人是单位的应提供其营业执照副本复印本、法定代表人证明、授权委托书，是个人的提交身份证复印件；

4、相关证据材料；

5、人民法院认为需要提供的其他证据材料。

第十条 立案庭收到当事人的申请，经审查，符合立案条件的，应当在七日内立案，并移送审判监督庭审理。相关卷宗由审判监督庭向执行局发出调卷通知，执行局自接到调卷通知后三日内移送相关卷宗材料。

民事执行裁判案件的编号为（xxxx）芦法民执裁字第x号。

第十一条 审理民事执行裁判案件实行合议制。

第十二条 审理民事执行裁判案件一般应当依法进行听证。审判监督庭应在听证三日前将听证传票、申请书等文书送达给相对人。除案件涉及国家秘密、个人隐私、商业秘密或法律另有规定的外，听证应当公开进行。

第十三条 听证申请人享有申请回避的权利。

第十四条 听证程序参照民事诉讼的庭审程序，按听证调查、听证辩论、最后陈述三个阶段进行。

第十五条 经依法送达听证传票的当事人、第三人等无正当理由拒不出席听证会的，应承担相应的法律后果。

第十六条 审判监督庭对民事执行裁判案件应在收到案卷材料之日起一个月内审理完毕。需要延长期限的，承办人应当在期限届满前三日内提出申请，并逐级呈报主管院长审批，且只能申请一次，延长期限最长不超过一个月。

第十七条 当事人对本院作出的执行裁判不服的，可在收到裁定书之次日起十日内向株洲市中级人民法院申请复议一次。

第十八条 案件复议期间，本院对涉及复议的内容不得采取处分性措施。

第十九条 法律文书除依本院规定应由主管院长签发的以外，其他由审判监督庭庭长签发。第二十条 审判监督庭与立案庭、执行局在工作衔接过程中出现分歧时，由双方负责人协调处理。协调意见不一致的，可以建议召开协调会议处理。

第二十一条 执行裁判案件结案后，应及时报结，并整理归档。

第二十二条 本规则由本院审判委员会解释。

第二十三条 本规则自下发之日起执行。

第二篇：民事裁判法律文书

民事裁判文书教学重点

现行格式

《法院诉讼文书样式（试行）》，最高人民法院办公厅1992年6月制订（现正在修改中）.和刑事裁判文书相同,民事裁判文书的改革重点也是事实,证据和理由这几个部分.重点文书

一、概述

二、第一审民事判决书（改革重点、热点、制作）

三、第二审民事判决书（与一审民判及二审刑判的区别）

四、再审民事判决书

五、民事裁定书（与民判和刑裁的区别）

六、民事调解书

第一审民事判决书格式要点

一.首部:

1.标题:包括制作机关、文书名称;

2.案号;

3.诉讼参加人的基本情况;

4.案由﹑案件来源和审理经过等.二.正文：

1.事实(含证据):包括诉辩事实等和法院认定事实等内容;

2.理由;

3.判决结果(判决主文).三.尾部

1.诉讼费用的承担;

2.上诉事项;

3.署名、日期等(包括“本件与原本核对无异”戳记.)

首部

1.标题:包括制作机关、文书名称;

2.案号;

3.诉讼参加人的基本情况;

4.案由﹑案件来源和审理经过等.正文

1.事实(含证据):包括诉辩事实等和法院认定事实等内容;

2.理由;

3.判决结果(判决主文).1.事实(含证据)

(1)诉辩事实等要点

A.原告起诉事实,诉讼请求和证据,这部分引导词为：原告诉称;

B.被告答辩意见等,这部分引导词为：被告辩称;

C.第三人有关意见,这部分引导词为：第三人述称.(2)人民法院认定事实等要点

A.法院认定事实;

B.法院认定证据;

C.法院认证意见.上述三项内容可在同一段落表述,也可以分段表述,其引导词为：经审理查明,2.理由

(1)判决的理由:主要阐明人民法院对案件性质的认定并分清诉辩双方的是非责任等;

(2)分析原告方适用法律的意见,表明是否支持原告诉讼请求的态度和理由;

(3)分析被告方适用法律的意见,表明是否采纳的态度和理由;

(4)援引法律依据.3.判决结果(判决主文).制作这部分内容时必须注意:

(1)明白，不致产生歧义;

(2)具体，便于执行;

(3)完整，不能遗漏.尾部

1.诉讼费用的承担;

2.上诉事项;

3.署名、日期等

(包括本件与原本核对无异戳记.)

4.书记员署名

第二审民事判决书

一、基础知识

1、概念：第二审民事判决书是指中级以上人民法院对当事人不服第一审民事判决提起上诉的民事案件，依照民事诉讼法规定的第二审程序进行审理后，依法作出维持或者改变第一审民事判决而制作的法律文书。

2.法律依据：

（1）《民事诉讼法》规定：判决书应当写明：

（一）案由、诉讼请求、争议的事实和理由；

（二）判决认定的事实、理由和适用的法律依据；

（三）判决结果和诉讼费用的负担；

（四）上诉期间和上诉的法院。”

（2）《民事诉讼法》规定：“第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：

（一）原判决认定事实清楚，适用法律正确的，判决驳回上诉，维持原判决；

（二）原判决适用法律错误的，依法改判；

（三）原判决认定事实错误，或者原判决认定事实不清，证据不足，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；

（四）原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。

当事人对重审案件的判决、裁定，可以上诉。”

3.作用：纠正第一审民事判决可能发生的错误，保障民事诉讼当事人的合法权益。

结构一：首部

1.标题：文书制作机关名称＋文书种类

2.文书编号：立案＋制作法院简称＋案件性质＋审判程序代字＋案件顺序号

3.诉讼参加人及其基本情况

诉讼参加人及其基本情况

（1）上诉人栏：

①上诉人是自然人：（原审x告）姓名、性别、出生年月日、民族、职业或工作单位和职务、住址。

②上诉人是法人或其他组织：（原审x告）法人或其他组织的名称（全称）、所在地址；法定代表人的姓名、工作单位和职务。

（2）被上诉人栏：

①被上诉人是自然人：（原审x告）姓名、性别、出生年月日、民族、职业或工作单位和职务、住址。

②被上诉人是法人或其他组织：（原审x告）法人或其他组织的名称（全称）、所在地址；法定代表人或主要负责人的姓名、工作单位和职务。

（3）诉讼代理人栏

①法定代理人：姓名、性别、出生年月日、工作单位、职业及住址，并注明与原告的关系； ②委托代理人：

委托代理人是律师的，要写明律师姓名、xxx律师事务所律师。

委托代理人不是律师的，写明其姓名、性别、出生年月日、工作单位、职业及住址，并注明与原告的关系。

4、案由、案件来源及审判经过

以固定的程式化表述为：“上诉人xxx因xx（案由）一案，不服xxxxx人民法院（xxx年）x民初字第x号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，公开（或不公开）开庭审理了本案。„„（写明当事人及其上诉代理人等）到庭参加上诉。本案现已审理终结。”

如果二审法院没有开庭审理的案件，“本院依法组成合议庭，公开（或不公开）开庭审理了本案。„„（写明当事人及其上诉代理人等）到庭参加上诉。本案现已审理终结。”改写为“本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。”

《民事诉讼法》规定： “第二审人民法院对上诉案件，应当组成合议庭，开庭审理。经过阅卷和调查，询问当事人，在事实核对清楚后，合议庭认为不需要开庭审理的，也可以径行判决、裁定。”

结构二：正文

1.事实：

首先，概括第一审民事判决书认定的事实、判决理由和判决结果；

其次，简述上诉人提起上诉的请求和主要理由，被上诉人的主要答辩意见；

最后，写明二审经审理认定的事实和证据。

2.理由

（1）对一审判决是否正确作出结论；

（2）对上诉理由是否合理、被上诉人的答辩是否有理进行论证；

（3）阐明维持原判或改判的理由；

（4）引用与判决项目相适应的法律条文。

3.判决结果

（1）维持原判的写法:

写明：“驳回上诉，维持原判。”

（2）全部改判的写法：

①写明撤销xxxxx人民法院（xxx年）x民初字第x号民事判决

②写明改判的内容。

（3）部分改判的写法：

①写明维持xxxxx人民法院（xxx年）x民初字第x号民事判决第x项；

②写明撤销xxxxx人民法院（xxx年）x民初字第x号民事判决第x项；

③写明部分改判的内容。

【注意】如果原判在认定事实和适用法律上均无错误，只是对原判某一项确定的具体数额有所变动的，应该直接写“变更xxxxx人民法院（xxx年）x民初字第x号民事判决第x项为„„”即可。

结构三：尾部

1.诉讼费用的负担

（1）二审是驳回上诉，维持原判的，只需写明一审案件受理费由谁负担即可；（2）二审是改判的，应根据《诉讼费用缴纳办法》除应写明当事人对二审诉讼费用的负担外，还应将变更一审诉讼费用负担的决定一并写明。

2.写明“本判决为终审判决。”

3.合议庭成员署名

4.判决日期

5.加盖院印

6.书记员署名

7.加盖“本件与原本核对无异议”的戳记

民事调解书

一.概述

1、性质：具有法律效力；

2、以双方当事人签收为生效条件？

3、制作必须遵循“自愿与合法”的原则：

4、民事调解书与民事判决书的区别（P366）。

5、可以不出具调解书的几种情形：

（1）调解和好的离婚案件；（2）调解维持收养关系的案件；（3）能够即时履行的案件；(4）其他不需要制作调解书的案件。

二、结构要点（以一审为例）

1、首部

（1）标题；

（2）案号；

（3）当事人等基本情况；

（4）案由。

注意：

对于民事案件案由的确定，请参看于2007年10月29日由最高人民法院审判委员会第1438次会议讨论通过，自2008年4月1日起施行的《民事案件案由规定》。

2、正文

（1）事实：

第一，当事人的诉辩事实：

包括起诉事实和答辩事实等。

第二，法院查明事实。

（2）调解协议内容

这部分应当注意的问题:

第一，要体现“自愿”原则;

即在事实叙述完毕之后写明：“本案在审理过程中，经本院主持调解，双方当事人自愿达成如下协议：”。

第二，要体现“合法”的原则；

即在协议写完之后写明：“上述协议，符合有关法律规定，本院予以确认。”或“上述协议，不违背有关法律规定，本院予以确认。”

第三，诉讼费用的负担可以是协议的内容.3、尾部

（1）写明生效条件和效力：“本调解书经双方当事人签收后，即具法律效力。”

（2）落款等。

民事裁定书

一、概念

是指人民法院适用第一审普通程序或简易程序，在审理民事案件过程中，就解决诉讼程序方面的问题依法制作的法律文书。

二、法律依据

《民事诉讼法》规定：“裁定适用于下列范围：

（一）不予受理；

（二）对管辖权有异议的；

（三）驳回起诉；

（四）财产保全和先予执行；

（五）准许或者不准许撤诉；

（六）中止或者终结诉讼；

（七）补正判决书中的笔误；

（八）中止或者终结执行；

（九）不予执行仲裁裁决；

（十）不予执行公证机关赋予强制执行效力的债权文书；

（十一）其他需要裁定解决的事项。

对前款第（一）、（二）、（三）项裁定，可以上诉。

裁定书由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章。口头裁定的，记入笔录。”

以“不予受理裁定书”为例

不予受理裁定书是指人民法院收到起诉人的起诉状或者口头起诉，经审查认为不符合起诉条件，依法作出不予受理而制作的法律文书。

《民事诉讼法》规定：“人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查，认为符合起诉条件的，应当在七日内立案，并通知当事人；认为不符合起诉条件的，应当在七日内裁定不予受理；原告对裁定不服的，可以提起上诉。”

《民事诉讼法意见》规定：“ 起诉不符合受理条件的，人民法院应当裁定不予受理。立案后发现起诉不符合受理条件的，裁定驳回起诉。

不予受理的裁定书由负责审查立案的审判员、书记员署名；驳回起诉的裁定书由负责审理该案的审判员、书记员署名。”

首部

1、标题：文书制作机关名称＋文书名称

2、文书编号：制作＋制作法院简称＋案件性质＋审判程序代字＋案件顺序号

3、当事人的基本情况：起诉人姓名、性别、出生年月日、民族、职业或工作单位和职务、住址等。

正文

1、收到起诉状的时间和起诉的事由：

一般表述为：“x年x月x日，本院收到xxx（起诉人的姓名）的起诉状，状告„„（写明起诉的事由）。”

2、法院认为不符合法定的受理条件和不予受理的理由。

3、裁定所依据的法律条文和裁定结果。

一般表述为：“经审查，本院认为，„„（写明不符合起诉条件，不予受理的理由）。依照„„（写明适用的法律条文）的规定，裁定如下：

对xxx的起诉，本院不予受理。”

尾部

1、告知上诉事项：上诉的期限、上诉的方式、上诉的法院。

一般表述为：“如不服裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，上诉于xxxx人民法院。”

2、负责审查立案的审判员、书记员署名

3、院印

4、文书制作的年月日

5、加盖“本件与原本核对无异”的戳记

第三篇：浅析人民法院民事执行中股权的强制执行

浅析人民法院民事执行中有限公司的股权执行

浙江智仁律师事务所

侯二朋

【内容摘要】有限公司的股权在民事执行中属于一种特殊的财产。人民法院在执行中应遵循不同于其他财产的执行规则。本文就人民法院在民事执行中有限公司的股权执行做简要分析，为民事执行中的申请执行人与被执行人提供些许帮助。

【关键词】 股权 执行 拍卖

股权具有财产性、自益性与共益性以及可转让性的特点，既为体现为股东个人的财产利益，又体现为公司股东间的人身契合信任关系。股权作为股东的个人财产而言，理所当然可以成为股东承担个人债务的财产来源，可以是人民法院强制执行的对象；而由股权的人合性而言，人民法院在执行股东的股权时，理应优先考虑该股东与其他股东所已形成的信赖利益关系，保障商事交易的稳定与效率。由此人民法院在强制执行过程中以公权力强制股权转让需要遵循一定规则。为此笔者简要分析当前人民法院强制执行程序中有限公司股权转让程序的相关规定。

一、人民法院可以对股权采取的执行措施——冻结

有关上市公司的股权执行问题，最高院专门发布了《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》（法释【2001】28号，以下简称“上市公司股权执行规定”）。但是对有限公司的股权执行规定则相对分散、不系统，散见于公司法、最高院相关司法解释中。

人民法院在民事执行中可以冻结被执行人在公司中的股权。股权冻结是指人民法院在进行诉讼保全或强制执行时，所采取的一种相对禁止股权转让的强制措施。股东基于出资享有的股权，是集合了多种权利的权利束，包括自益权和共益权。所谓的自益权即股东可以专为自己的利益而行使的权利，主要包括红利分配请求权、知情权、剩余财产分配权、新股认购权等。共益权是指股东行使该权利不仅会使自己得利，同时还会使公司和其他股东受益，主要包括参与管理权、表决权等。股权冻结的目的主要是限制股东从公司获取收益（如收取股息或红利）以及处分股权（如股权转让或股权质押），防止被执行人转移股权及收益。而股 权冻结并未否定股东资格，也不限制股东对于共益权的行使。

根据最高院《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》（法释【2004】15号）第29条的规定，股权应属于规定中“其他财产”，冻结的期限为两年，申请人可以申请延长冻结期限，续行期限不得超过一年。但实践中有些法院可能会依据该司法解释并未明确股权的冻结期限，而参照适用上市公司股权执行规定，则冻结股权的期限为一年。

二、执行程序中股权价值的评估

根据最高院《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》（法释【2004】16号，以下简称“拍卖、变卖规定”）第4条规定，对拟拍卖的股权，人民法院应当委托具有相应资质的评估机构进行评估，除非当事人申请无须进行评估。股权价值评估是股权拍卖必经的前置程序。

1、评估机构的确定。2011年12月31日前，评估机构由当事人协商一致后经人民法院审查确定；协商不成的，从人民法院编制的评估机构名册中采取随机的方式确定。当事人也可以申请通过招标的方式确定评估机构。2012年1月1日起，人民法院不再编制评估机构名册，由取得政府管理部门行政许可并达到一定资质等级的评估机构，自愿报名参加人民法院委托的评估活动。评估机构确定的方式变更为“随机的方式”一种。现在人民法院一般采用摇号或者抽签的方式确定评估机构。

2、评估资料的取得。被执行人及有限公司应当主动提交会计报表等资料供评估机构进行评估。如果相关方不提供的，人民法院可以责令提供；拒不提供的，可以强制提取。

3、评估报告。评估机构完成评估之后形成评估报告递交人民法院。人民法院收到报告之后发送给当事人、公司的股东及其他利害关系人。当事人、公司的股东及其他利害关系人对评估结论有异议的，可以在收到评估报告后十日内提出书面异议。有证据证明评估机构、评估人员不具备相应的评估资质或者评估程序严重违法的当事人及利害关系人可以向人民法院申请重新评估。人民法院有权力对评估程序、评估结果进行监督。

三、执行程序中股权的强制拍卖

拍卖是人民法院在执行股权过程中最常用的一种处置方式。相对变卖、协议 作价来说，更为公开透明。

1、拍卖机构的选择。当事人可以协商确定拍卖机构，也可以一致同意由人民法院随机确定。如果当事人无法通过协商达成一致的，可以由人民法院采取随机的方式确定。当事人也可以共同向人民法院提出申请，通过公开招标的方式选定拍卖机构。

2、拍卖中的特殊问题处理

（1）保留价的确定。在股权拍卖中必须确定被拍卖股权的保留价。确定的保留价以评估价为基准，第一次拍卖时保留价不能低于评估价的80%。司法实践中大都直接以评估价的80%确定保留价。第一次拍卖流拍，再行拍卖的，人民法院一般都会降低保留价。根据最高院规定，每次降低的数额不得超过前次保留价的百分之二十。事实上，人民法院为了确保能拍卖成功，大都在前次保留价的基础上降低20%确定下次拍卖的保留价。

在保留价确定之后，按照本次拍卖保留价计算，如果拍卖所得价款在清偿优先债权（抵押权或者质权等等）和强制执行费用后无剩余可能的，人民法院应当在实施拍卖前将此情况通知申请执行人。申请执行人于收到通知后五日内作出回复。申请人如果要求继续拍卖的，人民法院会予以准许，但会重新确定保留价。重新确定的保留价应当大于该优先债权及强制执行费用的总额。如果最终流拍的，拍卖费用由申请执行人负担。

（2）股权的权属情况。股权在拍卖前，人民法院会调查清楚股权到底属谁所有，保障股权的权属没有瑕疵。如果在工商登记中的股东并不是实际的股权所有人，一般要通过确权诉讼才能最终确定。隐名股东一旦发现其股权被作为工商登记“股东”的财产被强制执行的，应及时行使执行异议权，以保障自己的权益。

（3）拍卖公告。人民法院在股权拍卖前15天会发布拍卖公告。拍卖公告发布的范围及媒体由当事人协商确定；协商不成的，由人民法院确定。拍卖财产具有专业属性的，应当同时在专业性报纸上进行公告。当事人申请在其他新闻媒体上公告或者要求扩大公告范围的，人民法院会予以准许，但该部分的公告费用由提出该要求的当事人自行承担。

（5）参加拍卖的保证金。申请参与股权拍卖的竞买人必须向人民法院预交保证金。保证金的金额不得低于评估价的5%。但是申请执行人如果参加竞买的，无须缴纳保证金。拍卖成交后，买受人预交的保证金直接冲抵价金，其他人交纳的保证金在成交后3天内退还；未成交的，所有保证金均在3日内退还。

（6）通知优先权人和优先权处理。人民法院会在拍卖5日前以书面或者其他能够确认收悉的适当方式，通知当事人和已知的担保物权人、优先购买权人（即其他股东）或者其他优先权人于拍卖日到场。所有股东经通知未到场的，视为放弃根据公司法第76条规定所享有的优先购买权。拍卖过程中，有最高应价时，各股东可以表示以该最高价买受，如无更高应价，则拍归该股东；如有更高应价，而各股东不作表示的，则拍归该应价最高的竞买人。多个股东同时表示买受的，以抽签方式决定买受人。股权设定质权的，质权因拍卖而消灭，拍卖所得价款，应当优先清偿质权人及其他优先受偿权人的债权，除非当事人另有约定。

（7）债务人持有的股权价值超过债权金额的处理。一般情况下，人民法院仅就债权金额对应的股权进行拍卖，不宜将该债务人的股权全部进行拍卖。但是如果债务人同意全部一次性拍卖的，人民法院也会允许。

（8）流拍的处理。拍卖流拍的，申请执行人或者其他执行债权人申请或者同意以该次拍卖所定的保留价接受拍卖财产的，人民法院应当将该财产交其抵债。如果有两个以上执行债权人申请以拍卖财产抵债的，由法定受偿顺位在先的债权人优先承受；受偿顺位相同的，以抽签方式决定承受人。承受人应受清偿的债权额低于抵债财产的价额的，人民法院应当责令其在指定的期间内补交差额，返还给该股权所有权人。

（9）多次流拍的处理。人民法院最多组织三次拍卖。如果三次均流拍，而申请执行人或者其他债权人又不愿意以股权抵债的，人民法院会于第三次拍卖终结之日起7日内发出变卖公告。自公告之日起60日内没有买受人愿意以第三次拍卖的保留价买受该财产的，则人民法院会解除对股权的冻结措施。

3、拍卖成交或者以流拍的财产抵债后买受人不履行义务的处理。买受人逾期未支付价款或者承受人逾期未补交差价而使拍卖、抵债的目的难以实现的，人民法院将裁定重新拍卖。重新拍卖的价款低于原拍卖价款造成的差价、费用损失及原拍卖中的佣金，由原买受人承担。人民法院可以直接从其预交的保证金中扣除。扣除后保证金有剩余的，退还原买受人；保证金数额不足的，责令原买受人补交；拒不补交的，强制执行。

4、结案处理。拍卖成交或者以流拍的财产抵债的，人民法院会作出裁定，并于价款或者需要补交的差价全额交付后10日内，送达买受人或者承受人。买受人或者承受人收到裁定时股权变动生效。公司应当依据法院的裁决文书向工商局申请办理股权变更登记。

5、拍卖费用。拍卖成交的，拍卖机构可以按照下列比例向买受人收取佣金：拍卖成交价200万元以下的，收取佣金的比例不得超过5%；超过200万元至1000万元的部分，不得超过3%；超过1000万元至5000万元的部分，不得超过2%；超过5000万元至1亿元的部分，不得超过1%；超过1亿元的部分，不得超过0.5%。采取公开招标方式确定拍卖机构的，按照中标方案确定的数额收取佣金。拍卖未成交或者非因拍卖机构的原因撤回拍卖委托的，拍卖机构为本次拍卖已经支出的合理费用，应当由被执行人负担。

四、执行程序中股权的协议作价与变卖

拍卖的程序较为复杂，经历的时间较长。为了简化执行程序，提高执行效率，在一定条件下，申请执行人与被执行人及其他权利人可以在人民法院的监督下就被执行股权进行协议作价或者变卖。根据公司法第73条的规定，在股权拟被协议作价或者变卖时，人民法院应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

1、协议作价。是指有申请执行人与被执行人就被执行股权的价值进行协商，直接确定价款，由申请执行人受让公司的股权。如果股权被质押的，也要保证质权人的在先权益。这种执行方式最简单，仅需将申请执行人与被执行人协商作价的金额告知其他股东，询问其是否愿意行使优先购买权即可。但是可能会给申请执行人与被执行人恶意串通损害其他权利人的利益提供机会。

2、变卖。人民法院可以根据当事人及有关权利人的同意，发布变卖公告直接变卖被执行的股权。变卖的价格可以由当事人及有关权利人协议确定，一般应经过评估。变卖的最低价格不得低于评估价的一半。如果无人应买的，就进入了类似于协议作价的抵债程序。如果申请执行人或者其他执行债权人拒绝接受股权抵债的，人民法院则将解除对股权的冻结措施。

第四篇：民事执行程序中追加被执行人裁判观点汇总

民事执行程序中追加被执行人裁判观点汇总

民事执行程序中追加被执行人是解决原被执行人实际履行能力不足的重要措施之一。同时由于追加被执行人是将没有进入审判程序的当事人直接作为被执行人来处理，剥夺了当事人应当享有的诉讼救济权利。从法理上讲对于实体事实的争议本应由审判程序来解决，纳入执行程序之中应当受到严格的限制，必将在以后的修法中不断减少。现笔者将司法实践中对于追加被执行人的裁判规则进行梳理，以帮助大家予以准确适用：

一、法律及司法解释中规定的追加被执行人的情形

（一）《最高人民法院关于执行工作若干问题的规定（试行）》

第77条：“被执行人为个人合伙组织或合伙型联营企业，无能力履行生效法律文书确定的义务的，人民法院可以裁定追加该合伙组织的合伙人或参加该联营企业的法人为被执行人。”（注：适用于不能独立承担责任的合伙组织体）

第80条：“被执行人无财产清偿债务，如果其开办单位对其开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金，可以裁定变更或追加其开办单位为被执行人，在注册资金不实或抽逃注册资金的范围内，对申请执行人承担责任。”（注：现经常适用的条款，需要注意适用的情形与出资相关，同时有被执行人无财产清偿的前提，但在执行中追加合理性值得怀疑）

另，下面几条原则上应是变更被执行人的规定，但实践中也可能用于追加被执行人：

第76条：被执行人为无法人资格的私营独资企业，无能力履行法律文书确定的义务的，人民法院可以裁定执行该独资企业业主的其他财产。

第78条：被执行人为企业法人的分支机构不能清偿债务时，可以裁定企业法人为被执行人。企业法人直接经营管理的财产仍不能清偿债务的，人民法院可以裁定执行该企业法人其他分支机构的财产。

若必须执行已被承包或租赁的企业法人分支机构的财产时，对承包人或承租人投入及应得的收益应依法保护。

第79条：被执行人按法定程序分立为两个或多个具有法人资格的企业，分立后存续的企业按照分立协议确定的比例承担债务；不符合法定程序分立的，裁定由分立后存续的企业按照其从被执行企业分得的资产占原企业总资产的比例对申请执行人承担责任。

第80条：被执行人无财产清偿债务，如果其开办单位对其开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金，可以裁定变更或追加其开办单位为被执行人，在注册资金不实或抽逃注册资金的范围内，对申请执行人承担责任。

第81条：被执行人被撤销、注销或歇业后，上级主管部门或开办单位无偿接受被执行人的财产，致使被执行人无遗留财产清偿债务或遗留财产不足清偿的，可以裁定由上级主管部门或开办单位在所接受的财产范围内承担责任。

（二）《民事诉讼法》中存在的实质上是追加被执行人的情形

第二百三十一条：在执行中，被执行人向人民法院提供担保，并经申请执行人同意的，人民法院可以决定暂缓执行及暂缓执行的期限。被执行人逾期仍不履行的，人民法院有权执行被执行人的担保财产或者担保人的财产。

（三）《民事诉讼法司法解释》中存在的可能需要追加被执行人的情形

第四百七十三条：其他组织在执行中不能履行法律文书确定的义务的，人民法院可以裁定执行对该其他组织依法承担义务的法人或者公民个人的财产。（注：也可能是变更。）

二、追加被执行人的程序性规定

（一）《最高人民法院关于执行工作若干问题的规定（试行）》第83条规定：依照民事诉讼法第二百一十三条、最高人民法院关于适用民事诉讼法若干问题的意见第271条至第274条及本规定裁定变更或追加被执行主体的，由执行法院的执行机构办理。（注：责任主体）

（二）《最高人民法院关于执行案件立案、结案若干问题的意见》第九条：“下列案件，人民法院应当按照执行异议案件予以立案：……

（四）申请执行人申请追加、变更被执行人的；……”（注：需要特别注意追加本身就是执行异议案件，所以对追加被执行人不服只能是复议案件，这也是第十条规定的前提）

第十条规定：“下列案件，人民法院应当按照执行复议案件予以立案：

（二）除因夫妻共同债务、出资人未依法出资、股权转让引起的追加和对一人公司股东的追加外，当事人、利害关系人不服人民法院针对本意见第九条第（四）项作出的裁定，向上一级人民法院申请复议的；”（注：该条的除外规定的配套规定尚未出台，根据资深执行法官的介绍现除外规定暂不适用。出台后实体问题将不再在执行程序中解决，纳入执行异议之诉）

三、追加被执行人承担责任的限度

《最高人民法院关于执行工作若干问题的规定（试行）》第82条：被执行人的开办单位已经在注册资金范围内或接受财产的范围内向其他债权人承担了全部责任的，人民法院不得裁定开办单位重复承担责任。

四、案例中对追加被执行人的司法态度

笔者以中国裁判文书网中公布的最高人民法院和高级人民法院的执行裁定为范围，进行搜索、筛选、梳理,选取具有典型意义的案例。高阶层的司法案例体现了司法机关的司法倾向性——即严格限制适用追加被执行人，只适用于有明确规定的情形：

（一）正常减资的被执行企业，不易在执行程序中追加被执行企业的股东为被执行人 北京市高级人民法院（2014）高执复字第56号执行裁定

[核心裁判观点]被执行人无财产清偿债务，如果其开办单位对其开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金，可以裁定变更或追加其开办单位为被执行人，在注册资金不实或抽逃注册资金的范围内，对申请执行人承担责任。本案中……注册资金的变动应为天津橡胶公司的减资情形，不属于抽逃注册资金。至于天津橡胶公司核减注册资金是否履行了相关法定程序，非属执行程序中追加被执行人的审查范围。沈阳建美公司提出的该项追加渤海化工集团为被执行人的事由，亦不符合执行程序中追加被执行人的法定情形。

该裁定还明确：在执行程序中追加被执行人应当严格遵循事由法定的原则

（注：北京一中院在驳回追加裁定时也写道：强制执行程序中追加被执行人是特定情形下对执行依据义务履行主体的扩张，应当严格遵照法律及司法解释关于追加被执行主体的相关规定。）

（二）恶意转移财产并不必然导致追加被执行人 最高人民法院（2012）执复字第30号执行裁定

[核心裁判观点]执行程序中追加被执行主体，应当符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零九条、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第271条至274条以及《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第76条至第82条规定的情形。《制裁规避意见》第20条是指被执行人恶意转移财产规避执行的，执行法院可以依法变更追加被执行人，并未增设执行程序中直接裁定变更被执行人的法定情形。本案中，阜承公司收受繁荣公司的财产，并受让“二轻大厦”49%的权益，均不符合执行机构直接裁定追加被执行人的法定条件，福建高院在（2012）闽执异字第2号执行裁定中援引《制裁规避意见》第20条，追加阜承公司为被执行人，认定事实不清，适用法律程序不当。（注：《制裁规避意见》不应做为追加被执行人的直接依据条款）

（三）侵点被执行人财产的问题不属于执行程序解决 最高人民法院执复字第14号

[核心裁判观点]至于好世界公司提出的晋能公司利用托管人的身份侵占东铝公司资产的问题，现有证据无法认定，同时该问题不属于通过执行程序裁定追加被执行人解决的范围，如好世界公司仍坚持该主张，可通过另行诉讼程序解决。

（四）法人人格混同不能作为追加被执行人的理由 最高人民法院（2014）执复字第22号执行裁定书

[核心裁判观点]振兴投资公司依法登记设立，该公司90%的股权被具有独立法人资格的另一公司振兴集团持有，其应为振兴集团的子公司，具有独立的法人地位。本案生效判决确定的债务人系振兴集团，不应由作为子公司的振兴投资公司承担清偿责任。执行程序中追加第三人为被执行人有严格的法定条件限制，法人人格混同的情形不在此列。因此，以法人人格混同为由追加第三人为被执行人缺乏法律依据，不应支持。

（五）被执行人无可供执行财产是适用任一理由追加被执行人的先决条件 最高人民法院（2014）执复字第22号执行裁定书

[核心裁判观点]本案中，振兴投资公司并非振兴集团的上级主管部门或开办单位，且执行法院已查询到振兴集团在其他公司所持有的股权并予以冻结，表明被执行人振兴集团尚有其他财产可供清偿债务。因此，申请复议人提出振兴投资公司名下的海升大厦为无偿接受振兴集团的财产，进而主张追加该公司为被执行人，目前尚不符合前述追加被执行人的法定条件。对查控的被执行人振兴集团所有的财产，如将来变现后仍不能满足申请执行人的受偿请求，且又符合其他追加被执行人的法定条件的，申请执行人可另行向执行法院提出追加被执行人的申请。

（六）执行程序中追加配偶一方的，被追加方可适用执行异议之诉予以解决，而不易在执行程序中形成最终结果（当然法院有告知义务）最高人民法院（2014）执监字第106号

[核心裁判观点]夫妻一方为被执行人的案件，债务发生在夫妻关系存续期间，但执行依据未明确债务为夫妻双方共同债务还是一方个人债务的，目前法律和司法解释并未明确规定可以在执行程序中直接审查认定该债务属于夫妻共同债务，并进而对执行依据确定的债务人的配偶财产予以执行。实践中，对于属于共同债务的事实比较清楚，证据比较确凿，配偶另一方争议不大的，为及时有效保护债权人权益，避免程序过于复杂，有在执行程序中直接推定为夫妻共同债务，并执行夫妻共同财产、配偶的个人财产的做法。但对于事实比较复杂，配偶另一方争议较大，难以对债务性质作出简单推定的，应通过审判程序审查确定。这类案件中执行法院对配偶所提异议进行审查并作出裁定的，鉴于仅通过执行异议、复议程序进行审查，对异议人的程序权利保障不够充分，故以不通过复议程序对是否属于夫妻共同债务作出最终判断为宜，而应当参照《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称《民事诉讼法》）第二百二十七条的规定，由配偶另一方提起诉讼进行救济。

（注；下一步出台的司法解释将予以明确）

（七）第三人为被执行人提供担保，应当向法院提出，否则不能成为追加被执行人的理由 最高人民法院（2014）执监字第89号

[核心裁判观点]执行程序中，第三人为被执行人提供担保，应当向人民法院提出，并经人民法院审查认可。申诉人李发强申请追加被执行人时所提交的还款协议，系当事人私下达成，并非在人民法院主持下签订，亦未经过人民法院审查认可，因而不产生执行担保效力。

（八）追加子公司（逆向否认）一般不会得到法院支持 最高人民法院（2013）执复字第1号 [核心裁判观点]略

（九）在执行程序中追加清算义务人为被执行人不应得到支持 北京市高级人民法院（2014）高执复字第3号

[核心裁判观点]执行过程中追加被执行人应当符合执行程序方面的法律或司法解释规定的追加事由。刘金龙根据《公司法解释

（二）》第十八条的规定，以技术交流中心、人才交流协会、飞天公司为泛华公司的清算义务人为由，要求追加上述清算义务人为被执行人，不属于执行过程中追加被执行人的事由，本院不予支持。

（十）抽逃注册资金与抽逃财产不是同一概念；涉及实体与程序权利不应在执行程序中解决 山东省高级人民法院（2013）鲁执复议字第95号

[核心裁判观点]

1、《执行规定》第80条适用于被执行人无财产清偿债务时，开办单位（投资人）在企业开办时有抽逃注册资金的情形。本案中，申请执行人认为资产公司和恒大公司有抽逃被执行人明珠公司的财产的行为，但是，抽逃注册资金和抽逃财产（资金）是两个不同的法律概念，抽逃财产（资金）不是变更或追加被执行人的法定情形。

2、本案要查明开办单位（投资人）是否有无偿接收被执行人财产的行为，就必须对资产公司、恒大公司与被执行人的债权债务关系以及资产公司、恒大公司是否对明珠公司和明珠公司的其他债权人有侵权行为问题进行审查。而对涉及到恒安公司与其他公司的债权债务问题，执行机构无权审查，申请执行人应通过诉讼程序来解决。

（十一）在刑事案件中于检察机关的供述，可以做为追加被执行人的证据材料 最高人民法院（2014）执复字第12号执行裁定书

[核心裁判观点]第一，依照《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第81条的规定：“被执行人被撤销、注销或歇业后，上级主管部门或开办单位无偿接受被执行人的财产，致使被执行人无遗留财产清偿债务或遗留财产不足清偿的，可以裁定由上级主管部门或开办单位在所接受的财产范围内承担责任。”财富公司长期歇业，而李继春在看守所向检察院的供述表明，财富公司向兰州商行贷款的3000万元，被其用于个人炒股，前述事实可以认定李继春无偿接受了被执行人财富公司的财产，致使该公司无法清偿案涉债务。执行法院依据上述事实裁定追加其为被执行人，在无偿接受3000万元贷款的范围内承担责任，符合法律规定。第二，《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”李继春向甘肃高院承诺，愿以其个人财产偿还财富公司的债务，该承诺不违反法律规定，应视为李继春对其民事权利的自主处分，表明其自愿接受人民法院的强制执行，执行法院据此追加其为被执行人，并无不妥。李继春称未向甘肃高院作出前述承诺与本院查明的事实不符。其称该承诺并非真实意思表示，却未提交证据予以证明，本院不予支持。

（十二）追加程序中不必然听取被追加人的意见 最高人民法院（2014）执复字第12号执行裁定书

[核心裁判观点]首先，执行法院依申请执行人申请或依职权追加被执行人的，可在查清事实后依照相关法律规定直接裁定追加，虽然执行法院向被追加人先行送达追加申请更为妥当，但是否送达追加申请不属于法律规定的程序，被追加人不服的，可以依法向执行法院提出执行异议，未送达追加申请并不影响被追加人异议权的行使。其次，《最高人民法院关于人民法院执行公开的若干规定》第十二条规定：“人民法院对案外人异议、不予执行的申请以及变更、追加被执行主体等重大执行事项，一般应当公开听证进行审查；案情简单，事实清楚，没有必要听证的，人民法院可以直接审查。审查结果应当依法制作裁定书送达各方当事人。”因本案事实清楚，执行法院可以选择不适用听证程序，并不违反相关法律规定，也未造成对各方当事人不公的后果，并无不当。

（十三）追加被执行人应当严格限制于法律、司法解释明确规定的情形 北京市高级人民法院（2015）高执复字第17号

[核心裁判观点]执行程序中追加被执行人应当符合法律、司法解释规定的条件和情形。本案中，董健提出的李舰通过转移资产逃避债务、张鸥名下的房产系夫妻共同财产申请追加张鸥、李少一为被执行人的复议理由，不属于在执行程序中追加被执行人的法定情形。董健的复议理由缺少法律依据，对其复议请求应予驳回。

（必要的说明：确有不同法院对同一问题呈现不同做法，其根本原因是没有把握准法治的理念）

第五篇：关于北京市规范民事执行和解的若干规

北京市规范民事执行和解的若干规定

为进一步规范民事执行和解行为，完善民事执行和解制度，根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》等法律、司法解释的有关规定，结合本市法院执行工作实际，制定本规定。

一、和解协议的达成

第一条 在执行程序中，双方当事人可以自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务主体、标的物及其数额、履行期限和履行方式。

第二条 一方当事人提出和解方案，经执行法院交由另一方当事人接受的，视为达成和解协议。

双方当事人请求执行法院提出和解方案并自愿接受的，视为达成和解协议。

第三条 委托代理人代为进行执行和解的，必须有委托人的特别授权，并将该授权委托书提交执行法院。

经特别授权的委托代理人在和解协议上签名或盖章的，视同委托人接受该和解协议。

第四条 和解协议一般应当采取书面形式。执行人员应将和解协议副本附卷。无书面协议的，执行人员应将和解协议的内容记入笔录，并由双方当事人签名或盖章。

二、和解协议的审查

第五条 当事人双方自行达成和解协议的，应将协议提交执行法院进行审查。

第六条 对于当事人之间的和解协议，执行法院经审查认为系当事人自愿达成且不违反法律、法规及司法解释规定的，予以认可。执行法院经审查后不认可和解协议的，执行和解不成立。

除和解协议中以物抵债内容之外，执行法院不得裁定确认和解协议约定的内容。

第七条 执行人员经依法审查认可和解协议的，应当告知当事人不履行和解协议的后果、申请恢复执行的期限以及逾期申请的处理。

告知情况应制作笔录，附卷备查。

第八条 双方当事人经协商一致，可变更和解协议的内容。

当事人变更和解协议内容的，应当向执行法院提交变更后的和解协议，或由执行人员将变更内容记入笔录，双方当事人签名或盖章确认。

三、和解协议的无效与撤销

第九条 和解协议有《中华人民共和国合同法》第五十二条规定的情形之一的，当事人或案外人可以请求执行法院裁定宣告和解协议无效。

第十条 和解协议有《中华人民共和国合同法》第五十四条规定的情形之一的，当事人可以请求执行法院裁定撤销和解协议。

第十一条 当事人或案外人请求宣告和解协议无效或撤销和解协议，执行法院应当以召开听证会的形式进行审查并依法作出裁定。听证程序按照《北京市法院执行听证程序规则(试行)》执行。

第十二条 和解协议被宣告无效或被撤销后，当事人经自愿协商一致，可以重新达成和解协议;协商不成的，当事人可以申请执行原生效法律文书。申请执行期限从和解协议被宣告无效或被撤销之日起连续计算。

四、和解协议的担保

第十三条 为保证和解协议的履行，当事人可以约定由被执行人或第三人向执行法院提供担保。担保必须以书面形式向执行法院提交。

执行法院不得强制当事人为和解协议的履行提供担保。

第十四条 被执行人或第三人为保证和解协议的履行向执行法院提供担保的，被执行人或代为履行义务人不履行或不完全履行和解协议，执行法院可依申请执行人的申请，执行该担保财产或保证人在保证范围内的财产。

第十五条 在和解协议履行过程中，申请执行人发现被执行人、代为履行义务人或担保人有转移、隐匿、毁损担保财产行为，并致和解协议有不能履行之虞的，可申请执行法院对担保财产采取控制性措施。

五、生效法律文书的恢复执行

第十六条 双方当事人应当遵循诚实信用原则，按照和解协议的约定全面履行自己的义务。

第十七条 被执行人不履行或者不完全履行和解协议，申请执行人申请执行原生效法律文书的，执行法院应当恢复执行，但和解协议已经履行完毕的部分应当扣除。

和解协议约定第三人代被执行人履行义务的，第三人不履行或不完全履行时，依前款处理。除第三人已向执行法院提供担保外，执行法院在恢复执行时不得将第三人追加为被执行人。

第十八条 被执行人依约定全面、适当履行自己义务的，除和解协议依本规定第九条、第十条之规定被撤销或宣告无效外，申请执行人不得任意反悔并申请恢复执行原生效法律文书。申请执行人不履行和解协议或者履行的内容不符合和解协议约定的，被执行人可以依据有关法律规定另行起诉，请求其承担违约责任。

第十九条 当事人申请恢复执行原生效法律文书，适用民事诉讼法第二百一十九条申请执行期限的规定。申请执行期限因当事人达成执行和解协议而中止，其期限从和解协议所定履行期限的最后一日起连续计算。

当事人申请恢复执行原生效法律文书，被执行人以超过申请恢复执行期限为由提出抗辩，人民法院经审查属实的，不予恢复执行，原执行案件终结。当事人可依据和解协议另行起诉。

六、执行和解的结案处理

第二十条 当事人达成和解协议并履行完毕的，执行法院作执行结案处理。

和解协议约定分期履行且已履行一期以上的，执行法院可作结案处理，但同一司法统计只能报结一次。

申请执行人在与被执行人达成和解协议后撤回执行申请的，执行法院裁定终结执行。

第二十一条 执行和解案件的申请执行费，由执行法院按照和解协议约定的履行数额确定。

当事人申请恢复执行原生效法律文书的，收费标准和收费方式参照《北京市高级人民法院关于进一步完善执行收费制度的暂行规定》执行。

七、适用与解释

第二十二条 本规定自下发之日起执行，适用于下发之日后受理的执行案件。本院原有规定的内容与本规定不一致的，以本规定为准。

第二十三条 本规定由北京市高级人民法院执行庭负责解释。

发布部门：北京市其他机构 发布日期：2005年07月25日 实施日期：2005年07月25日

文章来源：中顾法律网(免费法律咨询，就上中顾法律网）你好哦啊，