国际工程重点版

第一篇：国际工程重点版

@1国际工程 是指一个工程项目的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程。@2国际工程的特点 1具有合同主体的多国性2影响因素多，风险增大3按照严格的合同条件和国际惯例管理工程4技术标准，规范和规程庞杂

@3国际工程咨询 指的是在工程项目实施的各个阶段，咨询人员利用技术，经验，信息等为客户提供智力服务。换言之，水平和综合实力等

@15 人月费单价法用咨询人员每个人每个月所需费用乘以其相应的工作月数，再加上其他非工资性开支来计算咨询服务费的方法

第三章国际工程承包招标与投标@17单价合同的主要优点1可减少招标准备工作，缩短招标准备时间2能鼓励承包商通过提高工效等手段节约成本3业主只按工程量表项目支付费主工作；工程师无权解雇雇主和承包商依照合同具有的任何责任、义务或职责；工程师的任何批准、审查、证书、同意、检查、检验、指示、通知、建议、要求、测试或类似行为（包括没有否定），不能解除合同规定的承包商的任何职责，包括对其错误、疏漏、误差以及未能遵守合同的责任。@30 施工合同条件关于质量管理的规定“施工合同条件”对工程质量的控制是通过对工程的检验进行的，包括施工期间@39工程量清单的工程量是怎样确定的由招标代理机构估算 @40期中支付证书的颁发在雇主收到并认可履行保证之前，工程师不能开具任何支付证书。此后，在收到承包商的报表和证明文件后28天内，工程师应向雇主签发期中支付证书，列出应支付给承包商的款项，并附详细说明。

在颁发工程的接受证书之前，如果某一期中支付证书的金额（在扣除保留金及其他应扣款项之后）少于投标函附录中规影响的时间

2、合同论述部分，主要说明是依据合同条件中的哪些条款提出该项索赔

3、索赔款额和工期延长的计算论证

4、证据部分，包括收据，发票和照片等

第七章 BOT项目@

48、BOT项目的含义和具体形式BOT是英文Build-Operate-Transfer。在国际上兴起的一种项目融资和建设模式。主要用于基础设施的建设。具体形式：BOT、BOOST、BOOT、BLT、BOO、BT、IOT

就是咨询专家受客户委托为寻求解决工程实际问题的最佳途径而提供的技术服务。为国际工程项目提供的咨询服务，称为国际工程咨询

@4工程承包 一般是指工程公司或其他具有工程实施能力的单位受业主委托，为业主的工程项目或其中某些子项目所进行的建造与维修活动。国际工程承包是指参与国际工程项目的承包活动。

@5国际工程市场的特点与发展趋势 1工程项目趋于大型化和复杂化，国际工程公司的实力与规模效益明显2近年来，国际工程市场流行“设计-施工”方式，为业主提供全面服务3为了维护本国工程公司的利益，许多工程项目，东道国实行地方保护主义政策，对外国公司进入本国市场采取限制4国际工程市场对工程公司的科技与管理水平要求不断提高 第二章@6咨询工程师及其业务素质是从事工程咨询服务的工程技术人员和其他专业人员的统称1 扎实的专业知识和技能2广博的知识结构3丰富的工程实践经验4较强的组织协调和管理能力

@7国际工程咨询公司的业务范围 1为项目业主咨询服务2为承包商服务3为贷款银行咨询服务4联合承包工程 @8施工监理的工作内容可以概括为“三控” 即质量控制，进度控制，造价控制，“两管”，即合同管理和信息管理，“一协调”即施工监理的组织协调

@9咨询公司为业主服务的施工管理工作的基本内容1严格控制工程造价，质量与进度2抓好合同实施3为工程实施创造良好的外部环境4对施工安全，环境保护等方面的问题给予指导和监督等。

@10咨询公司为承包商服务的施工管理工作的基本内容1现场施工管理，2合同管理3计划管理4物资采购与管理5财务与劳资管理6分包管理

@11国际工程咨询竞争性招标程序 1编写工作大纲（概述，目标，工作范围，培训要求，进度与报告，客户的义务）2估算咨询费用3准备短名单4制定评选方法和标准5给短名单上的公司发邀请函征求建议书6评价建议书7合同谈判与签约

@12评价建议书的评价内容

1咨询公司的资历和经验（10%-30%）2为完成咨询任务拟采用的方法和途经（20%-40%）3参加该项咨询服务的人员：祖训人员的选用是核心（40%-70%）

@13技术建议书的内容1概述2公司概况3咨询公司的经验4对本项目的理解5对工作大纲的理解与建议6完成任务的方法与途径7工作进度计划8咨询人员工作安排9需要客户提供的支持10附件

@14确定短名单的主要因素条件 1公司完成类似项目的工作经验2公司在项目所在的类似地区的工作经验3公司的技术

用，可减少意外开支4结算时程序简单，只需对少量遗漏单的检验和竣工检验。如果专用合同条件中有规定，对工程某项在执行合同过程中再报价5对于一些不易计算工程量的项些部分还要进行竣工后检验。工程被雇主验收后，在缺陷通目，采用单价合同会有一些困难

知期内，承包商应负责解决其工作不当引起的质量问题。@19国际工程招标的分类与方式分类1全过程招标2勘察设@31 施工合同条件关于职责和风险的分担规定

计招标3材料，设备招标4工程施工招标 方式1公开招标2划分原则：一般由雇主承担政治风险、社会风险、经济风险、邀请招标3谈判招标

法律风险和外界风险等，以及不可抗力出现时承包商的直接@20资格预审文件的评审1机构与管理2财务状况3技术能损失，而其余风险则由承包商承担。

力4施工经验;评审委员会的参与人员:业主代表，招标机构，@32FIDIC施工合同条件包括的内容有通用条件，专用条件编设计咨询单位（7人以上）应包括有关专业技术，财务经济写指南，投标函，合同协议书和争端裁决协议书格式等。方面的专家（占2/3以上）

@33 合同文件的优先解释顺序1时间上的后先顺序2宏观和@21合同协议书的签署业主通知中标人中标的同时，应寄去微观上的微观宏观顺序

招标文件中所提供的合同协议书格式，在收到合同协议书格@34 工程师的指示工程师可以按照合同的规定在任何时候向式28天内，中标人应签署，并连同履约保证金一并送交.合承包商签发指示以及为实施工程和修补缺陷所需要的附加的同协议书是由工程承发包双方共同签署，确定双方在工程实或修改的图纸。承包商必须执行工程师或授权助理人员对有施期间所应承担的权利，责任和义务的共同协定 关合同的任何事项所发出的指示。只要有可能，这些指示均@22履约保证分为履约担保和银行履约保函

应用书面形式

@23技术评审的内容（核心为施工方案）1技术资料的完备2@35如果遇到了不可预见的外界条件，承包商和工程师分别施工方案的可行性3施工进度计划的可靠性4施工质量的保应A、如果承包商遇到了在他看来是无法预见的外界条件，证5工程材料和机器设备供应的技术性能符合设计要求6分应尽可能快地通知工程师，此通知应描述该外界条件，以便包商的技术能力和施工经验7审查投标文件中有何保备意见工程师审查，并说明承包商无法预见的理由。承包商在此情8对于投标文件中按招标文件规定提交的建议方案做出技术况下采取适当的措施继续施工，并且应该遵守工程师发布的评审

任何指示。如果指示构成了变更，应按（变更和调整）处理。@24商务评审的内容（核心是报价）1报价的正确与合理2如果承包到了不可预见的外界条件，发出了通知，且因此遭投标文件中的支付和财务问题3关于价格调整问题4审查投到了延误和导致了费用，承包商有权依据（承包商的索赔）标保证金5其他条件6对建议方案的商务评审

进行此类工期和费用的索赔。B、工程师在接到此类通知并对@25工程量清单的作用1投标人报价，为投标人提供一个共此外界条件进行审查和检查之后，应按（决定）的规定，商同的竞争性投标的基础2计算应付给承包商的款项3确定工定或决定是否同意理赔及理赔的数量。然而，工程师在最终程变更价格4用于处理施工索赔

商定或决定理赔费用之前，还应审查在工程类似部分其他外@26单价分析概念：对工程量清单中所列分项单价进行分析界条件是否比承包商在提交投标文件时合理预见的更为有和计算，确定出每一分项的单价和合价,方法与步骤：1计算利。如果在一定程度上承包商遇到了此类更为有利的条件，分项工程的单位工程量直接费2求整个工程项目的直接费3工程师应按照(决定)的规定，商定或决定因此条件而减扣的整个工程项目总间接费4计算分摊系数和本分项工程分摊费费用，并且（作为减扣）计入合同价格和支付证书中。但减5计算本分项工程的单价和合同6标价汇总 扣的费用不得超过理赔的费用。

第五章FIDIC合同条件

@36 承包商设备承包商应对所有承包商的设备负责。所有承@27 新版FIDIC系列合同的组成1施工合同条件2工程设备包商的设备运至现场后都应视为专门用于该工程的专用设和设计-建造合同条件3设计 采购 施工交钥匙工程合同条备。不经工程师的同意，承包商不得将任何主要的承包商的件4简明合同格式

设备移出现场。但负责将货物或承包商的人员运离现场的运@29工程师的概念，地位，权利，职责概念：工程师是具有输工具不必经过同意

适当资质的工程师以及有能力履行相应职责的其他专业人员.@38FIDIC施工合同条件规定哪四种情况同时出现应确定新权利：工程师无权修改合同。工程师可行使合同中明确规定的费率或价格？1如果该项工作实际测量的工程量比工程量的或必然隐含的赋予它的权利。如果雇主对工程师的某些权表或其他报表中规定的工程量超过10%2工程量的变化与利有限制，应在专用条件中注明。每当工程师行使需雇主批该项工作规定的费率乘积超过了合同价款的0.01%3此准的权利时，则被认为雇主处已经批准。当工程师履行职责工程量的变化直接造成该工作单位工程量费用的变动超过1% 或行使合同中明确规定的或隐含的权利时，应视为是在为雇该项工作在合同中没有表明为“固定费率项目”

定的期中支付证书的最低限额，则工程师可以不开具当月的支付证书，其金额累计至下个月的支付证书中，并通知承包商。（最低支付限额）;工程师可在任何支付证书中，对以前的支付证书进行修正。支付证书并不表明工程师对相关工作的接受，批准，同意或满意

@41FIDIC施工合同条件规定的不可抗力情况包括有 1 一方无法控制的 2 在签订合同前，该方无法合理防范的3 情况发生时，该方无法合理回避或克服的 4 根本不是由于另一方造成的（a战争敌对活动，外地入侵行动b叛乱恐怖活动革命暴动军事政变或篡夺政权或内战c非承包方的人员发生的**骚乱混乱罢工或停业d军火炸药离子辐射或放射性污染，但承包商使用此类物资的情况除外e自然灾害如地震，飓风，台风或火山爆发）。

@42FIDIC施工合同条件关于索赔程序的规定

1发出索赔通知2提交索赔报告3工程师答复4工程师商定或确定索赔结果。

1、承包商应在开始察觉到或应该察觉到索赔事件之后28天内发出索赔意向通知；

2、在承包商开始察觉到引起索赔事件之日起42内，承包商应向工程师提交索赔报告

3、在收到索赔报告后的42天内工程师应予以答复

4、工程师进行商定或确定根据合同承包商有权获得的延长的工期和额外之处的款项。

第六章 国际工程承包合同管理@

44、承包商施工阶段合同管理的主要内容：确定工作范围进度控制、质量控制、成本控制、工程变更管理、工程索赔管理、计量与支付管理、价格调整、工程分包管理、合同文档管理、合同文件的澄清与解释、业主和咨询工程师的责任和义务、工程竣工验收、履约保证和工程保险

@

45、工程师合同管理的内容和方法：

内容：按承包商的工作进度计划对项目进行进度控制、工程计量与支付管理、工程质量监督与验收、工程变更管理、工程索赔管理、分包管理、合同文件的澄清

方法：书面指示和通知、施工现场会议、记录、文档管理 @

46、怎样进行变更工作的估价变更工作的估价，即确定费率和价格。其程序如下：1如工程师认为适当，应以合同中规定的费率和价格进行估价

2、如合同中未包括适用于该变更工作的费率和价格，则应在合理的范围内使用合同中的费率和价格作为估价的基础

3、如工程师认为合同中没有适用于该变更工作的费率和价格，则工程师在与业主和承包商进行适当的协商后，由工程师和承包商议定合适的费率和价格

4、如未能达成一致意见，则工程师应确定他认为适当的此类另外的费率和价格，并相应地通知承包商，同时将一份副本呈交业主。

@

47、索赔报告应包括哪些内容

1、总论部分，概括地叙述索赔事项，包括事件发生的具体时间，地点，原因和产生持续

@

49、BOT项目的特点

1、通常采用BOT模式进行的基础设施建设项目包括道路、桥梁、轻轨、隧道、铁路、地铁、水利、发电厂和水厂等

2、它能够减少政府的直接财政负担，减轻政府的借款负债义务

3、国有部门把项目风险全部转移给项目发起人，降低了项目超支预算的风险

4、有利于提高项目的运作效率，它被视为提高设计和管理实效的一种方式5可以提前满足社会和公众的需求

6、给发展中国家带来先进的技术和管理经验

7、采用BOT方式承建的项目一般规模大，投资额高，建设和经营期较长，对环境和政策法规敏感

8、需较高的管理水平，且收益的不确定性较大

9、宏观上将影响到东道国的外汇平衡

10、使国外的项目公司在特许期内拥有项目的所有权和经营权

@50、BOT项目参与人政府、项目承办人、投资者、贷款人、保险和担保人、总承包商、运营开发商。此外还有项目的用户。

@

51、特许权协议是政府或代表政府的授权机构与项目公司签订的，关于由政府授权许可项目公司在一定期限内（特许期内）建设和运营政府专属的公共基础设施并获得合理收益，特许期满后将项目设施无偿移交给政府的契约文件或特许权合同。实质：指规定和规范BOT项目业主政府与私营机构之间的相互权利义务关系的一种法律文件。它是BOT项目所有协议的核心和依据。第八章 工程风险管理与保险

@

52、风险基本要素风险因素、风险事故和损失三个基本要素构成的统一体。风险因素是指引起或增加风险事故发生或扩大损失幅度的原因和条件。风险事故是指由一种或几种风险因素共同作用而发生的任何造成生命财产损失的偶发事件。风险损失是指非故意的、非预期的和非计划的人身损害及财产经济价值的减少。

@

53、工程经济风险和技术风险应包括哪些方面

经济风险：1通货膨胀 2外汇风险 3延迟付款 4 分包；技术风险： 1自然条件 2新工艺、新技术带来的挑战 3技术规范4工程变更 5外文翻译

@

54、风险识别的步骤1 确认不确定性的客观存在2 建立风险因素的初步清单3 确立各种风险事件并推测其结果，制定风险预测图4进行风险分类5建立风险目录摘要

@

55、工程保险的种类 建筑工程一切险、安装工程一切险、机动车辆险、雇主责任险、第三者责任险、国际贸易货物运输保险、其他险别

@56建筑工程一切险是对施工期间工程本身、施工机具或工具设备所遭受的损失予以赔偿，并对因施工而对第三者造成的物质损失或人员伤亡承担责任的一种工程保险。

第二篇：国际结算重点专题

1.汇票：是一人向另一人开出的，有开出人签字，要求收件人对某一特定的人或其指定人或持票来人即期或固定地，或在可以确定的未来某一日期支付一定货币金额的无条件支付命令。

2.本票：是一人向另一人开出的，由出票人签字，保证对某一特定的人或其指定人或持票来人即期或固定地，或在可以确定的未来某一日期支付一定货币金额的书面的无条件支付承诺。

3.支票：是银行客户向银行开出，有银行客户签字，授权银行对某一特定的人或其指定人或持票来人即期支付一定货币金额的书面的无条件支付命令。

4.三种结算工具的区别：

 证券性质：支票属于委托证券、支付证券；汇票则为委托证券、信用证券和预约证

券；本票是一种自付证券、信用证券和预约证券。

 基本当事人：汇票有3个；本票和支票只有2 个（由于支票中的银行是出票人的代理

付款人，因此，严格说，支票只有2个当事人）。

 付款人资格：汇票无特别规定；本票为出票人；支票为银行和金融机构。

 资金关系：发行本票和汇票不必有资金关系；签发支票必须先有资金关系。 主债务人：本票和支票为出票人；汇票为出票人或承兑人。

 出票人的责任：支票的出票人承担担保付款责任；汇票的出票人承担担保承兑和付款责

任；本票的出票人承担付款责任。

 背书人责任：支票和本票背书人承担担保付款责任；汇票的背书人承担担保承兑和付款

责任。

 承兑行为：即期汇票、支票和本票无承兑行为；远期汇票有承兑行为。

 保证行为：支票无保证行为；本票和汇票有保证行为。

5.票据行为：

出票（Issue）：指出票人按照规定填写汇票并签字后，将汇票交给他人的行为。

背书（Endorsement）：是以转让票据权利或将一定的票据权利授予他人行使为目的，在票据背面或者粘单上记载相关事项并签章的票据行为。指示性抬头的票据必须通过背书完成转让，来人抬头的票据，持票人仅凭交付即完成转让，限制性抬头的票据无背书行为。

承兑（Acceptance）：指远期汇票的付款人在汇票上签字，明确表示同意按汇票上的指令承担付款责任的行为。分普通承兑和限制性承兑。

6.汇款：

电汇（Telegraphic transfer.T/T）是汇出行应汇款人的要求以电报、电传或电话等电讯方式通知汇入行请其将款项付给收款人的一种汇款方式。特点：（1）资金转移速度快，节约利息费用；（2）费用相对较高；（3）银行不易占用客户资金；（4）可以防范汇率风险； 信汇（Mail transfer.M/T）是汇出行以信汇委托书或支付通知书方式，通过邮局传递或航空邮递给汇入行，授权汇入行将款项付给收款人的一种汇款方式。特点：（1）资金转移速度较慢；（2）费用相对较低；（3）银行将在一定时间内无偿占用客户资金；（4）收款人将面临一定的汇率风险；

票汇（Remittance by banker’s demand draft.D/D）是汇出行应汇款人的申请开立以汇入行为付款人的即期汇票交给汇款人，由其自行寄给收款人或亲自携带至付款地取款的一种汇款方式。特点：（1）汇出行交给汇款人的是一张银行即期汇票；（2）汇入行无需通知收款人取款，由收款人上门自取；（3）最终收款人可能不是最初的收款人，安全性不如电汇、信汇；（4）资金转移慢，银行可以长期占用客户资金；（5）汇率风险。

7.信用证（Letter of Credit.L/C）是开证行应开证申请人的要求和指示，或者根据自己的意愿，向第三方（受益人）开立的书面保证文件，保证当受益人在信用证规范的时间内提交符

合信用证要求的全套单据时，由开证行或其指定银行对受益人支付信用证规定的金额、或对受益人签发的符合信用证规定的汇票作承兑及付款。

8.信用证中三个主要当事人及其基本权利和义务：

开证申请人：在国际贸易中，开证人为进口商，其权利义务依据合同和开证申请书。---向银行申请开立信用证，并交付信用证保证金、承担开证费用；

---在开证行无力支付时，有义务向受益人付款；

---承认付款赎单前，单据及所代表货物的所有权归开证行；

---对合格单据付款，对不符单据有权拒付或要求修改；

---对不符货物有拒收和追索权。

开证行：依据开证申请书和信用证，开证行的责任包括：

---向受益人开立信用证并承担第一性付款责任；

---对合格单据付款，付款后无追索权；

---不得利用受益人与开证人之间的合同关系，向受益人拒付或拒收以开证行为付款人的汇票；

---不能因开证人提交的保证金不足或因开证人无偿付能力向受益人拒付。

开证行的权利：

---有权向开证人收取信用证保证金和开证申请费；

---有审单权，对不符单据有权拒付和退单或要求修改；

---开证人无故拒付，开证行除有权没收信用证保证金外，对单据和货物有留置权，必要时可以处置货物以弥补损失，并拥有对开证人进一步追索的权利。

受益人：在国际贸易中，受益人为出口商，其权利义务依据合同和信用证。

---按合同规定如期按质、按量发货；

---承担与价格条件相适应的费用、责任和风险；

---按信用证规定提交全套合格单据；

---有权接受、拒绝或要求修改信用证；

---对合格单据有权要求开证行付款，对开证行、进口商的违约行为有权行使追索。

11.对背信用证与可转让信用证

对背信用证（Back-to-back L/C）又称转开信用证，是指出口商收到国外开证行开立的信用证后，要求原通知行或其他银行以原证为基础，另开一张内容相近于原证的新证给另一受益人，由于第二张信用证以第一张信用证为保证和基础，故称为对背信用证。

可转让信用证（Transferable L/C）是指信用证的受益人可以要求授权付款、承担付款责任、承兑或议付的银行，或当信用证是自由议付时，可以要求信用证中特别授权的转让行，将信用证全部或部分金额一次转让给一个或多个其他受益人使用的的信用证。

对背信用证与可转让信用证的区别：

---可转让信用证只有一张，对背信用证有二张；

---信用证转让必须有开证行的授权，对背信用证则不需要开证行的授权；

---可转让信用证的开证行对所有受益人负责，对背信用证的开证行分别各自对其受益人负责；

---可转让信用证只有一次交单议付，对背信用证有二次交单议付；

---可转让信用证在转让时，除允许修改的项目外，其他条款均应与原证完全相同；对背信用证中的第二张信用证可以不受原证内容的约束；

---对背信用证中新证的开证行承担的风险相对较大；

---可转让信用证对第二受益人的保障性不够充分，对背信用证对实际供货商的保障比较充分。

12.银行保函(Letter of Guarantee.L/G)又称银行保证书，是指银行以自身的信誉，应其客户（委托人）的要求或应其他人（指示方）的指示而开立的保证文件，就委托人关于某一基础合同的债务或责任向第三方当事人（债权人或受益人）作出保证。

13.国际保理Factoring是指销售商以商业信用形式销售商品或劳务，并将其债权卖断给保理商收回全部或部分款项，取得资金融通的一种国际贸易结算方式。

14.票据包买Forfaiting是指包买商无追索权地购买出口商持有的并经进口方银行担保的债权凭证，向出口商融通资金的一种贸易融资方式和结算方式。

票据包买与国际保理的比较：

票据包买和国际保理业务形成的是一种双重约束机制。

★票据包买和国际保理业务不但解决了结算的方便和融资问题，为出口商收款提供了银行信用保障，而且还减少了出口商处理应收账款的财务上的繁琐事务，减少了出口商资产负债表上的原有负债，改善了资产负债结构和财务状况。

★二者的区别：

---适用范围不同；

---融资期限不同；

---融资条件不同；

---融资成本不同；

---防范汇率、利率风险的效应不同；

---业务功效有所差异。

15.单据的作用（1）物权凭证（2）履约证明（3）付款依据（4）融资手段

16.商业发票的作用;

(1)是全部单据的中心。（2）是交易的证明（3）是记账凭证（4）是报关征税的依据

(5)可以代替汇票作为付款的依据

17.海运提单的作用：

（1）是货物依据（2）是运输合同证明（3）是物权证书

18.保险单的作用：是保险合同证明；是赔偿的证明。

第三篇：国际金融市场重点整理

国际金融市场重点整理

1.外汇市场的层次及各层次的特点

（1）零售市场：是指银行与一般工商客户、个人之间，通过银行柜台随时满足一般工商客户外汇与本币资金兑换需求而形成的外汇交易。是外汇市场存在的基础。

特点：

①规模较小（交易量占比约5%）。

②交易分散，且每笔交易的数额通常较小。

（2）批发市场 ：又称银行间外汇市场:是指由外汇银行参与的、为调整、平衡外汇头寸而进行的外汇买卖行为。（有时也以外汇投机为目的）。

特点：

①在有形或无形的市场内进行。

②交易集中，且单笔交易规模和总规模都较大③能够反映外汇市场的总体供求情况，是银行向客户报价的基础。

2.商业票据的含义及特点

（1）含义：商业票据是指信誉良好的大企业为筹措营运资金而通过直接融资的方式发行的、短期无担保的商业期票。

（2）主要特点：

①发行人信誉等级较高。

②票据利率低于银行贷款。

③票据面额较大且为整数。

④期限通常不超过270天。

3.国际证券市场的层次及各层次之间的关系

（1）层次：

①发行市场（初级市场/一级市场）：一国以发行证券方式融资的借款人（或称发行人），将新发行的证券出售给另一国或几国的初始投资人（或称认购者）的过程。是新证券从规划到承销和推销的全部活动过程。

②流通市场（次级市场/二级市场）：已发行的国际证券进行再转让的过程。是对已发行证券的所有权的转移。

（2）关系：

①只有存在国际证券的一级市场，国际证券的二级市场才有交易的内容。

②只有存在二级市场，才有利于证券投资人随时通过证券的买卖来调整期投资资产结构，有利于增加其资产的流动性，也就更有利于吸引更多的投资人购买证券。

4.银行同业拆借业务的特点

交易对象：中央银行的存款准备金。

期限：最短的期限可为1天（即隔夜拆借），一般不超过6个月。

交易规模：每笔交易数额较大，至少在10万美元以上，典型的银行间借贷以100万美元为一个交易单位。

利率：LIBOR, HIBOR, SIBOR。

交易手续：手续简便，一般无需交纳抵押品。

5.国际金融市场的三种主要分类方法

①狭义的国际金融市场与广义的国际金融市场。

狭义国际金融市场：仅仅是指国际资金融通的市场，即通过运用各种金融工具与资金融通方 1

式的组合，实现国际资本从一国投资人到另一国筹资人的流动行为。可进一步划分为国际货币市场与国际资本市场。

广义的国际金融市场：是指各种国际金融活动的统称。包括国际货币市场、国际资本市场、外汇市场、国际黄金市场。

②传统的国际金融市场与新型国际金融市场（欧洲货币市场）。

传统国际金融市场：通常是站在债权国（或投资人所在国）的立场上，由债权人（债权国的居民）通过一定的金融工具将本国货币融通给外国债务人（债权国外的居民）的交易行为。是居民与非居民的交易关系。

欧洲货币市场：非居民之间（针对融资的货币而言），在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场。市场中的交易主体对于他们所用货币的发行国而言，都是非居民。是非居民与非居民的交易关系。

③原生金融市场与衍生金融市场。

原生金融工具：股票、债券、货币等。

衍生金融工具：是指在原生金融工具之上产生的金融工具，其价值取决于原生工具的价值水平。

衍生金融市场：在有形的交易场所内，通过经济人，根据成交单位、交割时间等标准化的原则，对交易市场以原生金融工具为基础而设计出的相应的标准化合约进行的买卖行为。

6.欧洲票据的概念及发行步骤

（1）欧洲票据：是指在欧洲货币市场上，一国政府、银行（尤其是为其它借款人提供银团贷款的银行）和信誉程度较高的大型企业，为筹措所需资金而发行的以短期为主的、仅以发行人信誉为保证的本票。

（2）发行步骤：

①发行条件谈判：发行人与票据承销商就票据发行的期限、发行人融资是否展期、（每次）最高信用规模、承销商承购票据的方式及票面利率等票据发行条件进行磋商。

②票据的推销：承销商寻找投资人，并通过适当的方式（如直销、招标发行或贴现发行等）将票据卖出，以取得投资人资金的过程。

7.国际商业银行贷款中的主要参与者

（1）借款人：根据国际惯例，国际银团贷款中的借款人必须是法人，借款人可以是公法人（如政府机构），也可以是私法人（如公司等企业），但不能是自然人。

（2）担保人：是指以自己的资信向债权人保证对债务人履行债务承担连带责任的法人。担保人可以是私法人，也可以是公法人。当借款人发生不能按期支付贷款本息等违约行为时，担保人有义务代替借款人按合同履行合同规定的义务。

（3）贷款人：应是可以经营存贷款业务的银行。

①传统的双边银行贷款中：一般都是实力较强、具有从事国际贷款能力的大型银行 ②银团贷款中：是由数家、甚至数十家贷款银行组成。

牵头行：又称经理行、主干事行，是安排国际银团贷款的组织者和领导者

参加行：是在银团贷款中参加银团、并按自身承诺提供贷款的银行。

代理行：是全部债权银行的代理人。基本职能：A.代表银团负责处理与借款人的日常业务联系。B.贷款协议生效条件的审查人。C.直接与借款人发生联系的贷款货币提供与偿还的结算中介人的。D.贷款使用情况的监督者。E.发生违约事件时的处理者。

8.欧洲债券市场场外交易的交易主体

①欧洲债券的出售者或购买者：主要是欧洲债券市场的机构投资人。

②为欧洲债券买卖者提供信息中介服务的经纪人：寻找交易对象、促成交易、赚取佣金。③欧洲债券流通市场上的造市商：通常是用自己的账户进行自营买卖的特殊经纪人，买卖差

价是造市商的收入。

9.外汇市场的主要参与者

①一般工商客户：因从事各种国际经济交易活动而取得了外汇收入或产生了对外汇需求的工商企业或个人（包括进出口商、出国旅游者等）。是外汇交易中最初的外汇供应者和最终的外汇需求者。

②外汇银行：由各国中央银行指定或授权经营外汇业务的银行。包括专营或兼营外汇业务的本国商业银行，以及在本国的外国银行分行或其他金融机构。

③外汇经纪人：以赚取佣金为目的，专门从事介绍并促成银行与客户之间或外汇银行之间达成外汇买卖交易的中介机构。

④中央银行：外汇市场的管理者，通过制定和运用法规、条例等，对外汇市场进行监督、控制和引导，使外汇市场的交易有序进行，并能最大限度地符合本国经济政策的需要。外汇市场的参与者，根据国家政策需要买卖外汇，以调节本国外汇储备和影响汇率走向。

10.比较传统国际货币市场和新兴国际货币市场

传统的国际货币市场：是指市场所在地的居民与作为交易另一方的非居民之间，从事市场所在国货币的国际短期资金融通业务，并受到市场所在国政府政策和法令监管的金融市场。新兴的国际货币市场：是指欧洲货币短期资金融通市场。具体来说，就是指由非居民与非居民参加的、期限在1年或1年以下的各种境外货币资金融通的总称

11.比较独家银行贷款和银团贷款的异同。简述银团贷款迅速发展的原因。

（1）独家银行贷款：是指在一笔贷款交易中，由一国的一家贷款银行向另一国的政府、银行或公司企业等借款人提供的贷款。

银团贷款：是指在一笔贷款交易中，由本国或其他几国的数家、甚至数十家银行组成贷款银团，共同向另一国的政府、银行或企业等借款人提供的长期巨额贷款。包括辛迪加贷款和联合贷放

（2）银团贷款迅速发展的原因：

①分散风险。商业银行在经营中尽可能的避免单独向一个外国借款人提供长期、巨额贷款，以免遭受因借款人经营不善或其他原因造成的资金周转失灵，甚至破产倒闭，而使银行贷款成为呆账的巨大损失。

②克服有限资金来源的制约。

③扩大客户范围，带动银行其他业务的发展。

12.与外国债券相比，欧洲债券发行程序上的不同之处

①欧洲债券承销商构成的不同。

外国债券：可由发行市场所在国的一家投资银行单独承担。

欧洲债券：由承销银团负责（包括主承销商、副承销商、其他承销团成员等）。

②发行范围的不同。

外国债券：以市场所在国的债券市场为限。

欧洲债券：可以是几国的债券市场，甚至面向全球债券市场发行。

③所受发行市场所在国或标价货币所在国金融监管当局的管制不同。

外国债券：受到严格的管制。须向市场所在国政府提出发行申请并进行注册登记。欧洲债券：所受管制少。无须向向市场所在国政府提出发行申请及进行注册登记。因此信息披露程度低、发行速度快、发行成本低。

④欧洲债券清算机构的不同。

外国债券：由发行市场所在国的金融机构负责。

欧洲债券：与具体的发行市场无关。由专业的欧洲清算系统进行结算和交易。

⑤欧洲债券投资人的不同。

外国债券：小额投资人及机构投资人

欧洲债券：机构投资人占主导地位。

13.外汇期权交易的含义、作用及特点

（1）含义：是指买卖双方达成协议，买方向卖方支付一定的费用以后，取得在一定期间内按照一定的汇率买进或卖出一定数量的某种货币的权利。而卖方收取一定的费用以后承担在一定期间内按照一定的汇率卖出或买进一定数量的某种外币的责任。

（2）作用：

①套期保值，规避汇率风险。

②进行外汇投机。

（3）特点：

①买方需支付期权费，无论买方是否履约，期权费不能收回。

②买方拥有选择是否履约的权利。

14.企业在进行海外交叉上市时，交叉上市国的选择原则

①为了支持新股发行或为了股票互换而建立一个自身的二级市场，选择目标市场作为在上市的地点。

②为了增强公司在商业和政治上的知名度，或通过股票期权的方式对当地的经营管理者或雇员给予补贴，选择公司有很多实体运作的国家的市场。

③为了增加现有股票的流动性或促使股票价格的提高，选择流动性比较强的股票市场。

论述：牙买加货币体系对国际金融市场带来哪些影响？

（1）牙买加体系是指以1976年签订的“牙买加协定”为基础的现行的国际货币体系。对原布雷顿森林体系的修订：

①承认浮动汇率制的合法性。

②黄金的非货币化。

③提高特别提款权作在国际储备资产中的地位。

④扩大对发展中国家的资金融通。

主要特点：

①储备货币多元化。

②汇率安排多样化。

③无单独法定货币的汇率制度、钉住制度、货币局制度，浮动汇率制度。

④多种渠道调节国际收支。

影响：

（1）现行国际货币体系对国际金融市场的促进作用

①金融自由化成为布雷顿森林体系之后金融改革的主流方向。主要表现为利率自由化、汇率自由化、银行业务自由化、金融市场自由化、资本流动自由化等。

②在牙买加体系宽松的制度环境下，国际金融市场的规模迅速扩张。主要表现为市场的覆盖面扩大，资本流动规模扩大，多种市场的形成和市场规范度和专业化水平的提高。

（2）现行国际货币体系对国际金融市场的负面影响

①看似灵活的汇率制度实际上暗藏危机。

②多边的国际金融机构的功能存在严重缺陷，并且具有明显的不公正性。

③国际金融制度缺少约束和监管的职能机构，投机性资本流动导致货币和金融动荡。④美元仍旧是主要的世界货币，美元信用膨胀而造成的比值变化牵动整个国际金融市场。

第四篇：国际物流经典重点总结

选择题

1、航空货物运输过程中的货损货差，是按（C）条款赔款的。

A、《海牙规则》B、《维斯比规则》C、《华沙公约》D、《汉堡规则》

2、船期表是班轮的（B）表。

A、出发时间B、运行时刻C、间隔时间D、在两个港口间的航行时间

3、国际货物多式联运公约起草于（A）年。

A、1965B、1978C、1980（施行）D、19904、租船运输也被称为（B）

A、班轮运输B、不定期船运输C、集装箱运输D、多式联运

5、在两个选卸港的条件下，船舶在抵达第一个选卸港之前的一定时间以前货主没有能够将确定好的卸货港告知船长，船长有权将货物（C），并认为船东已经履行了对货物运送的责任。

A、弃于岸边B、抛于海里C、在任何一个选卸港将货物卸D、运到终点港

6、货物装船后由承运人或其授权代理人根据大幅收据签发给托运人的提单是（C）。

A、清洁提单B、不清洁提单C、已装船提单D、收货待运提单

7、根据法律的规定，提单具有的功能或作用不包括（B）。

A、运输合同的证明B、运输合同C、货物收据D、物权凭证

8、集装箱货运进出口程序是（B）。

A、审核单证—安排卸货—通知货主提货B、审核进口文件—进口申报—安排卸货—通知货主或安排下程运输C、进口报关—卸货与理货—通知货主提货

D、审核进口单证—安排船舶进港—卸货—货主提货

9、外国货物的保税期一般最长为（C）。

A、半年B、一年C、两年D、三年

10、我国从（B）起实施“先报检，后报关”的检验检疫货物通关制度。

A、1999-1-1B、2000-1-1C、2001-1-1D2002-1-111、下列关于国际物流的概念描述不正确的是（B）

A、国际物流是指货物经停的地点不在同一个独立关税区内的物流 B、、国际物流纸质发生在三个或三个以上国家网络间的货物流通活动 C、国际物流是指组织货物在国际间的合理流动D、国际物流是发生在不同国家和地区之间的物流

12、提供供应链解决方案为主的是（D）

A、第一方物流B、第二方物流C、第三方物流D、第四方物流

13、在固定的航线上定期航行的航班，这种飞机固定始发站、目的站和途经站的航空货物运输经营方式为（D）。

A、包机运输B、集中托运C、航空速递D、班机运输

14、下面关于公路运输的主要特征不正确的是（C）

A、普遍性B、快捷可控C、单车动量大，能耗低，成本低D、污染严重

15、按包装功能不同分类，包装可分为（B）

A、一次性包装和周转包装B、销售包装和运输包装

C、专用包装和通用包装D、防潮包装和防震包装

16、订单处理是配送中心的一个核心业务流程，以下说法错误的是（C）

A、可以通过改善订单处理的流程，使订单处理的周期缩短B、得到对客户订单处理的全程跟踪信息C、提高库存量，是使企业获得竞争优势D、订单处理的业务流程包括订单准备、订单传递等。

17、企业进行国际采购的原因不包括（C）

A、降低成本B、获得更先进的技术，满足用户对产品质量的要求

C、扩大企业规模D、对等贸易要求

18、现代物流系统中，交易中心、认证中心和结算中心是通过（C）绑定和连接的。

A、SET证书B、CA证书C、企业代码D、银行账号

19、现代物流系统的运输方式中，不需要办理委托托运的是（B）

A、铁路运输B、公路运输C、水路运输D、航空运输

20、关于物流企业以下说法正确的是（D）

A、能够提供运输、代理、仓储、加工和配送等服务 B、具有与自身业务相适应的信息管理系统C、实行独立核算、自负盈亏、独立承担民事责任的经济组织D、以上说法均正确

21、我国某出口商托运一票货物通过海运去西雅图，走下列（A）航线。

A、远东—北美西航线B、远东—北美东岸航线 C、远东—欧洲航线 D、远东—地中海航线

22、货运代理企业客户提供的产品是（A）

A、货运代理业务B、货物运输能力C、舱位D、货运总量

23、多式联运经营人在统一责任制下对货物承担的运输责任是（A）

A、全程B、自己运输区段C、实际承运人区段外的区段D、自己控制区段

24、仓储业务的根本任务是（A）

A、储藏和保管货物B、促进物资流通C、数量管理D、质量管理

25、以下货物适合于货架方式堆码的是（C）

A、煤炭B、矿砂C、医药品D、木材

26、保税仓库所存的货物如因特殊情况需延长储存期限的，应向主管海关申请延期，经海关核准的延期最长不超过（A）年。

A、1B、2C、3D、427、关于企业物流外包的负面效应，下列说法错误的是（A）。

A、肯定导致企业对物流的控制能力降低B、企业与客户之间的关系被削弱

C、出现连带经营风险D、公司战略机密泄露的风险

28、根据我国海关的有关规定，报关企业应当经（C）注册登记许可后，再到工商行政部门办理许可经营项目登记，方可到所在地还管办理注册登记手续。

A、工商局B、商务部C、直属海关D、所在地海关

29、通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户联成一个整体的管理模式是（A）。

A、供应链管理B、第三方物流C、国际物流D、区域物流

30、根据我国《海关法》的规定，进出口货物收发货人、报关企业办理报关手续必须依法（C）

A、有一定数量的报检员B、经商务部注册登记C、经海关注册登记D、有一定数量的报关员

31、集装箱货运出口程序（D）

A、揽货订船—集装箱货运站装箱—承运B、货物装箱—货箱装船—承运—到达交货

C、订舱—空箱发放—重箱进场与铅封—货物站场保管与装船—文件流转

D、公布船期表/订舱—空箱发放—重箱进场与铅封—货物保管与装船—承运—到达交货

32、以下对提单的描述正确的是（D）

A、提单本身就是运输合同B、提单具有作为经济合同应具备的基本条件

C、提单是承运人和托运人共同签字确认的D、提单是海上货物运输合同已存在的证明

33、用TEU表示货运量的航线是（B）

A、杂货航线B、集装箱线C、散货航线D、邮轮航线

34、（A）是租船市场上最活跃、最为普遍的一种租船方式。

A、航次租船B、定期租船C、光船租船D、包运租船

35、制定船期表的主要参数是（D）。

A、一段时间内的航班次数B、船舶在两个口岸间的航行时间

C、航线上的货运密度D、确定两航次的时间间隔

36、《联合国国际货物多式联运条约》对诉讼时效的规定为2年，但是（B），则此期限满后即失去诉讼时效。

A、如果未在货物交付的6个月内提出书面索赔通知 B、在6个月内未向仲裁机构交付仲裁

C、在6个月内未向法院提起诉讼D、如果在2年之内仲裁与诉讼均无结果

37、航空货物运输诉讼时效应到达之日或运输终止之日算起，在（B）内提出。

A、1年B、2年C、3年D、4年

38、集装箱出口货运单证的流程是（C）。（①装箱单 ②集装箱提单 ③站场收据单 ④设备交换单）

A、①②③④B、④③②①C、④①③②D、①④③②

39、我国出口公司向德国出口核桃3000公吨，一般应采用（D）贸易术语为好。

A、FOB汉堡B、FOB青岛C、FOB北京机场D、CIF汉堡

名词解释

1、货运代理人：是从事货物运输的运输代理人，即提供服务的运输代理人，服务的范围包括收取货物、安排转运或送货，目的是保证和协助委托人将货物尽快运达目的地。

2、物流管理：是供应链活动的一部分，是为满足顾客需要对商品、服务及相关信息从产地到消费地高效、低成本正向、逆向流动和储存而进行的规划、实施、控制过程。

3、方便旗船：指在外国登记，悬挂 外国国旗并在国际市场上进行营运的船舶。

4、集中托运：指集中托运人将若干批单独发运的货物组成一整批，向航空公司办理托运，采用一份航空总运单集中发运到同一目的站，由集中托运人在目的地指定的代理收货，再根据集中托运人签发的航空分运单分拨给各实际收货人的运输方式，也是航空货物运输中开展最为普遍的一种运输方式，是航空货运代理的主要业务之一。

5、起码运价：是航空公司办理一批货物所能接受的最低运费，是航空公司在考虑办理即使很小的一批货物也会产生的固定费用后制定的。

6、成组运输：是利用一定的方法，把分散的单件货物组合在一起，成为一个规格化、标准化的大运输单位进行运输。

7、国际多式联运：是按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点。

8、保税货物：是指经海关批准未办理纳税手续进境，在境内储存、加工、装配后复运出境的货物。保税仓库：指经海关核准的专门用于存放保税货物的仓库，保税仓库是应用最为广泛的一种保税制度，服务性和灵活性都很强，有力地促进了出口贸易的发展。保税工厂：是为促进加工贸易的发展而出现的一种保税监管方式。保税区：是一国政府批准设立的具有保税加工、存储和转口功能的受海关监管的特定区域。

9、供应管理：供应管理是为了保质、保量、经济、及时地供应生产经营所需要的各种物品，对采购、储存、供料等一系列供应过程进行计划、组织、协调和控制，以保证企业经营目标的实现。

10、外包：是将某些生产、经营活动交由企业外部的产品或服务提供者来完成，或者是将一部分职能管理和控制交由与本企业无关的第三方企业。

11、第三方物流：是指工商企业外包以前由本企业机构承担的全部物流功能或物流某一环节的做法称做第三方物流或称契约物流。

第四方物流：是指一个供应链的集成商，它对公司内部和具有互补性的服务供应商所拥有的不同资源，能力和技术进行整合和管理，提供一整套供应链解决方案，又称之为“总承包商”或“领先物流服务商”。

简答题

1、运输业的基本经济特征：运输服务是商品价值增值过程，实现空间价值和时间价值，协助实现占有价值和形态价值；运输服务具有时间和空间的唯一性；对运输服务的需求是典型的派生需求；运输业发展产生多种外部效应。

2、.什么是航线，形成航线的主要因素有哪些？

答：世界各地水域，在港湾、潮流、风向水深及地球球面距离等自然条件限制下，形成的可供船舶航行的一定路径即称为航路。而承运人在可供通行的航路中，根据主、客观条件的限制，为达到经济效益最大化而选定的营运线路为航线。航线的形成取决于：

安全因素，指确定航线时应考虑自然界的种种现象可能影响船舶航行安全的因素。货运因素，指航线沿途所经地区当前或未来货物进出口的主要流向和流量。

港口因素，指影响船舶靠泊和装卸的各种港口设施和条件。

技术因素，指船舶航行时在技术上需要考虑的因素。此外，国际间的政治形势，沿途国家的关税法令、经济政策、航行政策等的变化都会影响到航运企业的营运成本，未来的收益水平，甚至会影响船舶的营运安全，因而也会影响企业对航线的选择。

3、班轮运价分为哪几种？特点是什么？

答：班轮运价即班轮公司为提供货物运输服务而向货主收取的运费价格，有杂货运价和集装箱运价；班轮公司运价和班轮公会运价；等级运价、单项费率运价和航线运价。基本特点包括：以运价表的形式公开发布，具有一定的稳定性；一般包括装货港到卸货港的运输费用；具有一定的垄断性；运价的制订采取运营成本加成和运费负担能力原则。

4、为什么说“一旦滞期，永远滞期”？

答： “一旦滞期则始终滞期”（Once on Demurrage, Always on Demurrage）的原则，即一旦超过许可时间后的装卸时间，原可扣除的周末、节假日及不良天气等因素就不再扣除，而按自然日有一天算一天，均计做滞期时间。

5、什么是“解约日”，会产生什么后果？

答：解约日是按合同规定，租方可以接受船舶的最晚装货日期。如果船舶在解约日未能到达装货港，或虽然到达，但在各方面没有做好装货的准备，则租船人有权选择解除合同或者继续执行租船协议，并不承担损害赔偿责任。

6、简单概述海运进出口业务流程。

答：进口业务包括；租船定舱；掌握船舶动态；收集和整理单证；报关、报验；监卸和交接。出口业务包括审核贸易条款；备货、报验；租船和定舱；集港；出口报关和装船；投保；支付运费、领取提单。

7、航空货运的基本特点是什么？

答：航空货运的主要特征有：运送速度快；地面条件影响，空间跨度大；安全、准确；节约包装、保险、利息等费用。局限性主要表现在：运输费用更高，运量小，容易受恶劣气候影响。

8、几种航空运价的使用顺序是怎样的？

答：航空运费计算时，应首先适用指定货物运价，其次等级货物运价，最后是普通货物运价，如按指定货物运价或等级货物运价或普通货物运价计算的货物运费总额低于所规定的起码运费时，按起码运费计收。

9、集装箱运输的特点有哪些？

答：集装箱运输的特点包括机械化作业提高装卸效率，降低货运成本，缩短运输时间；以箱为单位进行作业，经海关铅封后，可以一票到底，中途转关无须开箱再次检验，手续简便，便于进行国际多式联运，实现门到门服务；节约包装费用，减少货损货差，提高运输服务质量。

10、企业为什么要进行国际采购？

答：企业进行国际采购的原因主要包括：为降低成本；为获得更先进的技术，满足用户对产品质量的要求；；获得国内无法得到的资源或产品；对等贸易的要求；借此压低国内厂商的销售价格；供应源所在地有直接投资，为服从当地政策或法律要求而进行采购等。

11、选择和评估供应商时都考虑哪些因素？

答：一般认为在选择供应商的过程中需考虑的因素包括：技术能力；生产能力；质量保障能力；商誉；售后服务能力；供应商地理位置和信用条件等来选择。

12、为什么企业选择使用第三方物流服务？

答：在外包物流业务的过程中，工商企业希望获得以下收益：使企业能集中精力于主业；改进物流管理技术，利用最新科技成果；减少资源占用，降低投资风险；降低或更好地控制物流运作成本；解决内部物流设施不足问题等。

13、第四方物流服务的基本特征是什么？

答：第四方物流服务商将本企业的资源、产能和技术与其他企业的整合起来，设计、构筑、运行供应链管理解决方案。在这里，强调第四方企业将突破自身资源的限制，协调管理其他第三方服务企业以实现企业间管理效率的最优。它集成了管理咨询和第三方物流服务商的业务协调能力，利用对客户需求的充分理解和对外部资源的控制能力向客户提供类似“交钥匙工程”的全方位物流服务。

14、企业进行战略性外包的主要原因是什么？

答：企业战略性外包是希望将资源集中于核心业务，对于非核心业务，则利用供应商明显的竞争优势，包括更大的规模，更低的成本结构，或者更优异的绩效水平，提高本企业相关业务的竞争力。根据调查，发现位于前列的原因分别是：降低和控制运营成本；改善企业核心领域；达到世界最佳绩效；为其他原因释放内部资源；促进流程重组获得的收益等。

案例分析题

1、某进出口公司A依照贸易合同将货物分别交由B（海运公司）、C（空运公司）运往目的地，并分别取得B、C于6月20日签发的凭指示B/L和MAWB。请问A的索赔理由是否成立？B、C是否应对由此给A造成的损失承担责任？

解析要点：学生应该指出该案例反映了海运提单与航空运单的不同之处。海运提单是提货凭证，因此海运公司在没有见到正本提单（案例中说明银行在正在审理单证，说明单证在议付行处）情况下交付货物是不应该的，需要赔偿正本提单持有人因此而遭受的损失。而航空运单则不同，不是提货凭证，因此空运公司根据运单上收货人的名字可以将货物直接交付收货人。因此，只有货交收货人，空运公司就没有责任。

2、2005年，国内多家新闻媒体报道了来自美国慈善机构的捐赠物品被发现是“医疗垃圾”的事件。请结合集装箱运输的特点讨论为什么会出现这种现象，运输服务提供商是否应对此事件承担一定责任。

解析要点：学生应该指出之所以出现这种现象就是因为集装箱运输的特点是以箱为单位进行作业，经海关铅封后，可以一票到底，中途转关无须开箱再次检验。因此，在开箱之前大家无法得知集装箱内货物的真实情况。如果是托运人自行安排装箱，则承运人一般无法得知集装箱内货物的具体情况，那么应该不承担上述垃圾货物的责任。但如果承运人负责装箱，而

集装箱单据上又注明是正常的医用物资，对明显不符合描述的变质货物、医用垃圾，承运人应该承担责任。

3、Harley-Davidson公司是JIT理论的忠实信徒。请藉此讨论仓储系统在国际物流之中的重要意义。

解析要点:要求学生将仓储系统的目的和国际物流的特征结合在一起。指出仓储系统的主要目的是保障市场供应，提高客户服务水平；降低物流成本；缓解供需矛盾，应对突发事件等。而在国际物流中，由于环节多，运输路线长，风险大，所以很难保障运到时间，同时规模经济明显，所以会利用仓储系统保证供应，降低成本。而国际物流中突发事件事件频繁出现，也促使企业使用仓储来保证供应。

4、汉密尔顿标准公司为商用和军用飞机设计和制造一系列零部件。请结合配送网络的决策问题谈谈直接送货给客户和通过配送中心中转的模式各有哪些利弊。

解析要点：该案例是典型的由直接配送向中转模式变化的企业。在以前，该公司配远东地区客户需求有限，而远东与美国距离遥远无法借用北美的DC所以采用直接由北美送货的方法，这样的运达服务没有中转环节和中转费用。后来，随着远东市场的扩大，需求的增加，直达模式由于无法实现规模经济，耕种要的是提前期较长，因此被放弃，转而使用建立DC的中转模式。虽然因为增加中间作业环节而产生了一定的成本，但由于配送中心汇集了来自多个客户的需求，因此可以实现由工厂到配送中心的采购、运输、存储中的规模经济。而且距离较近的新加坡DC供货缩短了客户的订单周期，提高了企业对客户需求的响应速度。因此，收到良好的效果。

计算题

1、利用表3-7，计算Fruits, dried 200吨，320 m2由上海到Montreal的基本运费。如果同时征收12%的燃油附加费，每运费吨20美元的港口附加费，那么总运费该是多少？ 答：查表得知Fruits, dried计费标准M，11级，运价为368.00美元。

基本运费为：320×368=117,760美元。

燃油附加费：117,760×12%=14,131.2美元港口附加费：320×20=6,400美元

总运费=基本附加费+燃油附加费+港口附加费=138,291.2美元

2、根据表5-2，计算5公斤普通货物应该付多少运费，280公斤货物呢？280公斤的呢？ 答：5×50.22251.1<320，因此需要按最低运费支付320元。280×37.52 =10,505.6元

如果运送的是280公斤的2199类货物，因为可以使用指定货物运价，而21.89×300 = 6,567元，因此将支付6,567元。

3、如果上述280公斤的普通货物每公斤单价达到1,000美元，假定声明价值费为0.5%，请计算该批货物应缴纳的声明价值费。

答：声明价值费=（1,000-20）×280×0.5% = 1,372美元

第五篇：国际市场营销重点总结

名词解释

1国际市场营销是企业根据国外顾客的需求，将生产的产品或提供的服务提供给国外的顾客，并最终获得利润的贸易活动。

2.国际目标市场是企业在对国际市场进行细分之后，通过对细分市场的市场潜力、竞争状况、本企业资源条件等多种因素进行评估分析，最终决定进入的那部分市场，即企业所选择的准备以相应的产品和服务满足其需要的那部分购买者群体

3.案头调研：对已经存在并已为某种目的而收集起来的信息进行的调研活动，也就是对二手资料进行搜集、筛选，并据以判断他们的问题是否已局部或全部地解决。

4.撇脂定价：是指在新产品上市初期，将新产品价格定得较高，以便在较短的时间内获取丰厚利润，尽快收回投资，减少投资风险。

5.渗透定价策略：指在新产品投入市场时，利用消费者求廉的消费心理，有意将价格定得较低，以吸引顾客，迅速扩大销量，提高市场占有率。

6.国际市场营销渠道 ：指产品由一个国家的生产者流向国外最终消费者和用户所经历的路径，是企业国际市场营销整体策略的一个重要组成部分。

7.国际营销渠道：产品实体及其所有权从一国的生产者转移到国外消费者或最终用户手中所经过的各种通道和中间机构的总和。

8.营销观念是指企业从事市场营销活动及管理过程的指导思想或根本看法和根本态度，也就是企业在开展市场营销活动的过程中，在处理企业、顾客和社会三方利益方面所持的态度和指导思想。

9.国际市场营销学是一门研究以国外顾客需求为中心，从事国际市场营销活动的国际企业经营销售管理的科学。

10.市场细分：指企业根据某种标准将大而分散的市场划分为若干独立的并且具有相似特征的消费者群，每一个消费者群具有自己独特的需求与行为特征。

11.国际市场营销调研是指企业运用科学的方法，有目的的、系统的收集、记录，一切与特定国际市场营销有关的信息，对所收集到的信息进行整理、分析从而把握目标市场规律，为国际市场营销决策提供可靠的依据。

12.国际市场细分，是指企业按照一定的细分标准，把整个国际市场细分为若干个需要不同的产品和营销组合的子市场，其中任何一个子市场中的消费者都具有相同或相似的需求特征，企业可以在这些子市场中选择一个或多个作为其目标市场。简答

1.国际市场营销与国际贸易：联系（1）国际贸易是国际市场营销的先导。国际市场营销活动出现初期是同出口贸易紧密联系的。国际贸易活动在先，国际市场营销活动在后。（2）企业的国际市场营销是一国国际贸易的组成部分。区别1）经营主体不同。国际市场营销的经营主体是企业，企业与企业之间开展产品和劳务的跨越国界的交换，买主可能是政府、企业和个人，也可能是本企业所属的子公司或分支机构。国际贸易的经营主体是国家，国家是国际贸易的组织者，由国家与国家之间完成商品和劳务的交换，具体完成交换工作是由国家对外贸易部门或对外贸易公司代表国家去执行和完成的。2）商品流通的形态不同。国际市场营销商品的流通形态具有多样化的特征，产品可以跨越国界，也可以不跨越国界。而国际贸易商品流通形态是跨越国界型的，参加交换的产品和劳务必须从一国转移到另一国。3）经营动力或行为动机不同。从事国际市场营销的主体企业，它追求的是利润最大化。国际贸易的主体是政府，国与国之间的这种比较利益的存在，是国际贸易得以进行的动力所在。4）评价经营效益的信息来源不同。评价国际市场营销活动的效益的信息来源主要是公司的账户以及有关经营记录；评价国际贸易效益的信息来源主要是一个国家的国际收支平表。5）国际市场营销作业流程比国际贸易更复杂。

2.赫-俄理论的要点：生产要素的禀赋差异是国际贸易发生的根本原因。各国应该出口那些密集使用本国丰裕资源的商品，进口那些密集使用本国稀缺资源的商品。自由贸易不仅会使本国商品价格趋于均等，而且要素价格也趋于均等。3.里昂惕夫之谜里昂惕夫的研究发现，赫-俄的要素禀赋理论与事实不符，因而得出了相反的结论，所以里昂惕夫之谜也叫里昂惕夫反（悖）论。1953年里昂惕夫用投入-产出分析法对1947年美国200个行业的对外贸易商品结构进行了分析。按照赫-俄的要素禀赋理论，美国应该是出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，但是里昂惕夫的研究结果表明，美国进口替代品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度。1956年他又用同样的方法进行检验，得出了相同的结论。

4.国际转移定价策略，含义：是一种产品在跨国公司母公司与子公司之间转移时采用的价格，跨国公司制定转移价格，从表面上看是为了评价子公司的经营业绩，而实质是为避开对整个公司盈利不利的因素，追求集团总体盈利的最大化。目的①减少风险；在浮动汇率制度下，由于汇率频繁波动，国际企业承受着极大的汇率风险，利用转移价格在一定程度上避免了这一风险。母公司将一种产品价格定得高于正常市场价格使其进入汇率下浮国子公司，或者以低价偿付该子公司的产品②减少纳税在非经济联盟之间进行贸易时，一国产品进入他国市场必须交纳关税，而跨国公司的子公司，作为经济实体也需要在所在国交纳所得税。在各种税率既定的情况下，改变产品价值总量就可以达到改变纳税水平的目的。对跨国公司而言，这一目的经常通过国际转移价格的灵活变动而实现。③应对竞争相当一部分跨国公司灵活调整其转移定价，旨在应付不同的市场竞争情况。跨国公司为了提高某种产品在某国市场的竞争力，最基本的方法是以低价格将这种产品售予在当地的子公司，使当地子公司在价格上处于竞争中的有利位置。

5.国际市场营销渠道差异化设计的原因：不同国家或地区营销环境的差异；各国的消费特点不同和消费者购买模式的差异；企业对不同国家或地区进入方式的差异。

6.市场挑战者战略含义：是指在本行业产品的销售额中处于前几名（但不是第一名）的大企业，他们的营销战略目标是不断增加市场份额，因而会向市场领导者和其它竞争者发动攻势战略，被称作市场挑战者战略。特征：①市场挑战者具有较雄厚的实力和比较灵活的管理体制，能适应时代的需要或者在某些管理方法上走在时代的前列，企业充满活力，重视技术创新，产品开发能力较强，普遍有“拳头”产品，企业成长快。②从开发产品的顺序上看，往往从市场领导者忽略的或未加重视的产品着手，然后向核心产品进军。③从促销手段的选择上，市场挑战者往往通过提高售后服务、低价等方法争夺消费者，日本汽车业以及东南亚的纺织品、手表、玩具进军美国市场便是一例。④国际市场挑战者往往从各自政府获得资助。⑤际市场挑战者在其初创阶段，往往采用进口市场领导者的关键部件，进行改装，从市场领导者从中学得技术、管理甚至引进人才。

7.市场领导者战略主要战略及实现的途径主要战略：①扩大市场需求总量，寻找新的使用者，开发新用途，增加使用量。②扩大市场占有量。市场领导者企业可以通过其市场占有率的再度扩张而成长。③保护市场占有率。阵地防御 ：即企业在它目前的经营领域周围采取防范措施，以此抵御对手的攻击。但这是一种消极的静态防御，不能作为唯一的形式。侧翼防御：在全面防卫整个“阵地”时，市场领导者应特别注意其侧翼的薄弱环节。企业必须运用侧翼防御战略，留心从各方面考察自己在市场中的处境；保护企业的要害部位，不让竞争者从某一点找到“突破口”。先发防御 ：市场领导者企业可以采取一种更为积极的先发制人的防御战略。反攻防御 ：当市场领导者遭到对手发动降价或促销攻势，或改进产品、占领市场阵地等进攻时，应主动反攻入侵者的主要市场阵地。机动防御：它要求市场领导者企业不仅要积极防御现有的市场，还要进一步扩展到一些有前途的领域。缩减防御：在所有的细分市场采取全面防御有时会得不偿失，在这种情况下，最好是采用缩减防御（或称之为战略性撤退），即企业放弃一些已失去竞争力的市场，而集中资源在本企业具备较强竞争力的领域进行经营。

8.影响产品调整的强制性因素1各国政府对进口产品的标准所作的特殊规定各国政府对产品在质量标准、包装、商标、安全要求等方面都有其特殊要求，产品出口到这些国家必须遵守这些要求2各国度量衡制度不同而导致计量单位上的差异由于世界各国的度量衡制度不同，以致造成同一计量单位所表示的数量（重量）不一。在国际贸易中，通常采用公制、英制、美制和国际单位制。3各国气候等条件的特殊性目标市场的气候、地理资源等条件也是企业必须改变原有产品的强制性因素之一。

9.国际市场细分的步骤①确定产品市场范围产品市场范围应以消费者的需求而不是产品特性来定。②分析潜在顾客的需求③选择市场细分标准根据国际市场的宏观和微观细分两个层次，按地理、经济、文化等标准，可以对国际市场进行宏观细分；如果该组宏观细分市场在市场营销活动上仍存在不同特点或要求，可以对其再按其存在的不同特点或要求，如消费者的心理、行为等标准等进行细分，得到微观细分市场。④筛选为了满足市场细分的需要，营销人员必须把各细分市场或各顾客群的共同需求筛选掉。⑤分析、估量各个细分市场的规模和性质⑥为子市场定名在对市场进行细分后，把选出的各个子市场确定名称，以便高度概括出每个子市场的特征。⑦选择目标市场，设计市场营销组合策略。论述

1、国际促销组合的含义、方式、主要目标：国际促销组合概念

（1）企业根据产品的特点和营销目标，综合各种影响因素，对各种促销方式的选择、编配和运用；（2）促销的主要作用使目标市场的顾客相信商家所提供的商品和服务有优于其它竞争者的差异化优势 国际促销的主要方式①国际广告②国际推销③国际推广④国际公关 国际促销组合的主要目标①提高销量②获得新顾客③改变消费者行为

2、国际销售推广策略：含义：企业在国际目标市场上，为了刺激需求、扩大销售而采取的能迅速产生激励作用的促销措施。因素：当地政府的限制，经销商的合作态度。市场的竞争程度。目标：诱发消费者尝试一种新产品或新牌子，尤其是刚进入国际市场的产品；刺激现有产品的销量增加或库存减少。

策略：

1、针对消费者推广的手段赠送样品、降价销售、有奖销售、代价券、交易印花、商品展销

2、针对中间商推广的手段折扣、津贴、经销奖励

3、针对销售人员推广的手段推销竞赛、奖金。

案例分析：第三讲PPT-98页。政治法律环境 政治稳定性、政治风险、国际关系 法律制度的差异 本国法律、东道国法律和国际法律的影响：影响产品、价格、促销和渠道策略 保护消费者利益、生产者和销售者利益、公平竞争、调整国际经贸行为 东道国法律对营销的影响：① 产品。由于产品物理和化学性质事关消费者安全问题，所以各国都对产品的纯度、安全性能都有详细的规定。② 定价。如何控制定价是世界各国普遍遇到的问题。③ 分销。各国法律关于分销的规定比较少，所以企业在选择东道国分销渠道时自由度比较大。有些东道国有些分销渠道也不一定适用。④ 促销。在国际营销中，关于广告的争议最多，广告也最易受控制。政治风险的主要表现： 1）单纯征用，一般情况下政府给的补偿金少于外国企业资产的总额，甚至是象征性给点补偿；2）没收、国有化。这是一种东道国政府从项目中剥夺财产的风险，财产剥夺没有任何补偿。东道国主要是考虑由本国政府拥有某些行业的所有权，要比国外企业控制其所有权更能实现国家的发展和利益。3）政府禁令。4）禁运和制裁。是指一国出于对敌对国家的惩罚而实施的贸易措施。该措施使用的是经济手段，逼迫敌对国家就范达到政治上的目的。5）东道国毁约。东道国政府不履行项目协议中的有关承诺，这种承诺可能是多方面的。有的承诺是一些基础设施，有的包括劳工协议和取消一些政府法规和杂费等。6）本土化。是指东道国政府采取各种政策和措施约束和限制外国企业，迫使其将控制权转入本国国民手中，使其经营活动完全符合本国利益。本国化是一种渐进的控制外国投资的过程，有可能导致没收或征用，但它与没收或征用是有区别的。它是一种温和的政治干预形式。7）政治**。政治**包括战争、革命、颠覆、政变、内乱、破坏和恐怖活动。如何降低政治脆弱性：

1、在东道国只是客人，应以客人的身份行事

2、企业利润并非完全属于某一公司，当地雇员和东道国经济也应收益

3、如能流利使用当地语言，会有助于销售，有利于缔结良好的公共关系

4、努力为该国的经济、文化做贡献5.培训外派的的管理人员及其家属，使他们在外国环境中举止得体

6、最好不用药呆在本国指挥业务经营，而应为国外子公司配备称职的当地人并从本国监督经营情况。