财达证券实习报告

第一篇：财达证券实习报告

财达证券实习报告

一、实习公司简介

河北财达证券经济有限责任公司是经中国证监会审核批准，于2002年4月设立的一家具有网上交易资格的证券专营机构。业务范围有：证券的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户、自营、基金业务；

二、实习目标

（一）了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。

（二）加强对投资理论性知识的认识和理解。

三、实习内容

（一）实习过程介绍

这次实习主要有：熟悉证券市场的发展情况和证券交易的相关内容。了解K线的相关知识。加强对股票市场的了解。对投资理论性知识的认识与理解。

（二）具体实习内容

虽然去财达证券只有两周的时间，没能进行实际操作，大部分时间是挺别人讲解。听有经验的人员介绍的内容是我们在书本上的理论知识中找不到的。从中了解关于股票市场的相关知识。

通过了解，我知道了股市受宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法。此外，从日线图，K线图等方面分析属于技术指标。公司的相关人员介绍了K线理论的内容。K线是判断多空双方力量的重要工具。一根K线描述了最高价、最低价、开盘价和收盘价。红色的K线是阳线，蓝色是阴线。红色的代表低开高收，卖盘小于卖盘，蓝色的代表高开低收，卖盘大于买盘。有一些特殊的K线——同阶线，它们分别是十字星、T字线、倒T字线和一字线。按时间长短可以将K线分为日K线、周K线、月K线和年线。日K线代表短期走势，周K线、月K线和年K 线代表中长期走势。另外还有五分、十五分、三十分、六十分K线，它们代表的是超短期走势，适用于权证模式的分析。

其次，还介绍了K线组合。首先是见底形态和上升形态。这包括了早晨之星、好友反攻、曙光初现、旭日东升、垂头线、倒垂头线和红三兵。早晨之星、好友反攻、曙光初现、旭日东升、垂头线、倒垂头线都是在跌势的末端出现。早晨之星代表的是转势信号，出现好友反攻可以适当买入，到了旭日东升则可以大胆买入，因为它发出的转势信号最强。其次是见顶形态和下跌形态。它主要包括了黄昏之星、淡友反攻、乌云盖顶、射击之星、吊颈线和三只乌鸦这几种组合。它们都出现在涨势的末端，发出的都是推出的信号。最后张老师了介绍了后势上升和下降都有可能的几中K线。十字星在涨势末端出现发出的是见顶信号而在跌势末端出现则发出的是见低信号。“T”字线在高位出现发出的是见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位出现则发出的是见底信号。倒“T”线与T线类似。“一”字线在涨势中出现继续看涨，在跌势出现则继续看跌。

通过参观接触过证券公司并且进行深入了解后，对证券投资有了自己的一些认识。证券投资是投资者购买股票、债券、基金等有价证券一级这些有价证券的衍生品以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。证券投资为社会提供了筹集资金的重要渠道；利于调节资金投向，提高资金使用效率从而引导资源合理流动，实现资源的优化配置，改善企业管理；提高经济效益和社会知名度，促进企业的行为合理化；证券投资为中央银行进行金融宏观调控提供了重要手段，对国民经济的持续、高效发展具有重要的意义；并且促进国际经济交流。

在进行投资时要最循一定的原则。

1、效益与风险最佳组合原则：风险一定的前提下，尽可能是收益最大化；

2、分散投资原则：证券的多样化，建立科学的有效证券组合。

3、理智投资原则：证券投资在分析、比较后审慎的投资。

4、投资程序：确定投资方案、选择证券经纪商、办理证券交割、办理证券过户。

股市有条警句叫做“股市有风险，入市须谨慎”。因此，我们要正确认识证券投资。证券投资对于小资本的人来说就像股票，忽高忽低，风险太大，不能取得长久的利益，比较被动。对于资本雄厚的人来说就是需要长期经营的投资理财，有资本基础，更能拥有主动权。而对于新人来说是新鲜的投资渠道，但很容易是自己的小额资产套牢，需谨慎投资。

证券投资是人生不可回避的事实，是发展的必然；几乎每家都有人进行证券投资，不要回避；是家庭宏观理财的一个环节，在投资之前，最好算一下家庭或个人净资产到底有多少。在任何情况下，家庭证券投资都不能超过个人或家庭净资产的20%，总额的决定是首要的事情，要有能力承担和控制风险。

无论行情再好,其他人再多赚多少钱,人们都不应该拿出超过20%的个人资产介入市场。由于证券投资风险的不确定性，任何一个有责任心的人，都不能把家庭资产的2成以上置入高风险的证券市场，否则，一旦亏损或破产就会导致家无宁日。因此，投资者要在家庭基本生活得到保障的前提下进行投资随着证券市场形势的好与坏，市场机会的多与少，不间断地不定期地随大势变动做出动态的调整，要懂得见好就收，不要见有利可图就一直投资下去。

投资市场是一个在起伏波动中不断发展的过程。涨市中比跌市中更要强调风险。例如股票市场，首先，在弱市中，投资者知道资本市值的行情，即使没有人 提醒，也会清醒的认识到风险控制的重要性；而在强市中，投资者往往会因为行 情好而麻痹大意，从而导致投资失误。同样的，在熊市中股价不断下跌，投资者就会很自然地把控制风险放在第一位；在牛市行情中，股价不断地上涨，风险也 就逐步集聚，但多数投资者在盈利后，忘记了风险而随意追高，一直固执坚守，没有及时、快速地了结出局，以至于损失惨重。投资者应该意识到：股市中经常 出现：股票处于上涨的旺势时突然跌平板，或一直跌平板的股票突然快速上涨，此时需要投资者找出原因和分析市场，谨慎投资。

要清楚自己交易的理由。在你每一次交易之前，都要仔细想想：这只股票的基本面如何？这种股票的技术面如何？买入后盈利和亏损的风险有多大？预期的目标价位是多少？如果大盘出现调整我该如何处理？这样就不会盲目进行投资了。要对投资的回报率和投资者所承受的风险作出衡量，然后再确定投资。

尽量简单。投资者在使用技术分析的时候要“尽量简单”，只需掌握核心思想而 运用之，如趋势一旦形成短期不可逆转，选股要选领涨股等。投资者在实践中要 经常提醒自己，尽量使自己的投资理念、投资原则简单，事情简单了也会就变得清晰了，对自己的投资行为约束也就变的有力了，不符合自己原则的事情也就容易抵制了。有良好的投资心态。有些时候，技术层面的因素不是决定投资人成败得失的主要因素，而一些内在的、更深层次的东西，比如个人的心态、定力、修为、性格，则成为投资者行为的关键因素。

投资的成功与否关键要看投资者能否战胜贪婪、幻想、恐惧、犹豫、急于求成、见异思迁等这些与生俱来的人性的弱点。这个过 程需要自己在投资的过程中不断的发现自己的错误，并勇于改正它；“贪婪” 克服等与生俱来的人性，养成“不贪”等后天经验；投资者必须找到适合自己的投资方法，不断的否定自己，修改规则，并完全由自己为这些规则所产生的后果负全责，这是极大的责任。市场不会错，会犯错的是投资者。投资者只能不断根据市场的情况调整自己的方法以适应市场，并从错误中学习，他们需要认识到自己犯了错，更需要认识到自己为什么犯了错。投资者不该因亏钱而困扰，应从亏钱中学到一些东西，总结经验，可以当作是把这些钱拿来当学费的。只有不断总结经验、了解投资行情，才能正确进行投资。

四、实习收获和体会

通过本次的实习我对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度。

保持一颗平常的心态面对证券市场的涨跌，也是一种享受人生的资本金的重要表现。无论是投资还是做人，顺其自然，切勿贪婪，多给自己一些时间，不要太急于成功，平衡自己的身心，别放纵自己，给自己定些规矩且不逾矩。简而言之，证券投资是狭义的投资，是指企业或个人购买有价证券，借以获得收益的行为。证券投资不是只赚不赔的，投资者要获得收益就要学会科学理财，进行正确的理性投资，不要把鸡蛋都放在一个篮子里，要懂得分开投资，分散风险，规避市场非系统性风险。股票的赢利大但伴随的风险也很大，而债券、基金的赢利空间虽较小但收益稳定、风险小。如果风险承受能力小，投资者可以适度地购 买几种股票或者投资债券和基金，甚至于存款获得利息收入。同时，证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种正相关关系，收益越高风险也越大，投资者也不能把投资当成赚钱的唯一手段，要通过劳动取得收入，投资不是主业，只是用了增加收入的额外手段。人通过投资成为富翁的机率太小，风险也大，必须脚踏实地。

充分认识投资风险，谨慎投资。投资是一个需要不断学习、不断战胜自己，且充满挑战的过程，要在投资中要学会不断培养自己的战略眼光，不断地调整心态。只有这样，投资才有意义，才能获得利益，才能改善和提高生活水平。

在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。了解到不断发展和推出新的业务种类是证券公司不断发展的前提和基础，它能使企业拥有源源不断的生命力。

第二篇：财通证券实习报告

实习背景：

都说大学的时光很短暂，这个暑假我已经深刻意识到自己离毕业不久，是时候替自己规划一下未来了。考完试的第二天，我就去找了我大学里最重要的两个老师——学生处副处长虞**老师和辅导员韩**老师，前者是我跟了两年的社团指导老师，尤其是大二这一年，因为我担任弘毅考研社社长的关系，隔三差五地要去他的办公室坐坐，虞老师是我大学里的人生导师，我一步步走来，都有他指导的影子，两年来我在为人处事方面跟他学会了许多；辅导员对每一个大学生来说都是一个重要的角色，而我有幸在换到金融专业伊始就跟现在的辅导员韩老师结下了深厚的师生情谊。在跟两位老师的交流的过程中，他们强调了两点：第一、考研很有必要，它是一次人生的升华，可以给一个人的未来提供更多的选项；第二、不要荒度每一分每一秒，让自己的每一刻都变得有意义。最后韩老师跟我谈到了眼前的事情，问我假期里有什么安排，我当时有点心虚地回答说我想找家证券公司实习，之所以说是心虚，是因为当时还没联系好实习单位，虽然手上有证券人员从业资格证书但也不是很有把握人家一定会要我。没想到韩老师听到我这个眼前的小目标饶有兴趣，对我鼓励有加，还当场帮我上网搜索实习岗位。

当天下午，我联系了家乡当地的一家证券营业部，没料到人家毫不留情地拒绝了我，纵使我好说歹说也不奏效。说实在的，长这么大还没有过这么厚着脸皮跟别人推销自己的呢，但是结果归于失败。我想既然去不了证券公司，或许去银行体验一下也不错，接着我打了当地农行、中行的电话没人接，工行的电话是第五次打过去的时候才接通的，但是对方以银行是特殊单位，只允许员工子女实习等理由来敷衍我，我不知道哪里借的胆，指责对方太现实，只认关系户。

至此回家实习的念头被彻底打消了，但我可以就此放弃，给自己放两个半月的长假吗？我毫不犹豫地认定这不是我该有的风格。既然回不了家，那我就留在杭州找机会吧。我再次拿起手机拨通了财通证券解放路营业部的电话，一番寒暄过后，把自己实习的愿望跟对方交了底，对方答应帮我跟他们的客户经理“举荐”一下，并且告诉我“应该没问题”，这给了我足够的勇气与自信。傍晚的时候，我按照对方的“指示”联系了他们的客户经理倪江，倪经理很好说话，跟虞老师的行事风格几乎如出一辙，虽然通电话的时间就那么一小会，但我们聊得很投机。倪经理要我第二天带着自己的材料去营业部找他。

第二天，我起了个大早，带上自己在大学里的稍微还有点含金量的几本证书奖状去了财通证券解放路营业部。我到那的时候，倪经理不在，我没有太多的情绪。跟他通了个电话，他让我留下自己的材料就可以先过去了，但我不甘心也不放心，于是我说：“既然今天我过来了，我们还是当面聊聊比较真实”。挂了电话，另外一个经理给我安排了一个中户大厅的座位，我就坐在那里跟老人们看了大半天的盘，期间也跟一些老人聊了聊炒股心得。

倪经理差不多到下午一点的时候才回到营业部，当时我正准备去柜台找已经在这边实习的四个学生聊聊天，却在路上被他逮了个正着。回到客服部的办公室，我拿出了那几本证书奖状给他过目了一下，然后倪经理问了我几个学习生活上的问题，一年来由于因为做学生干部的关系，我接触了很多倪经理这个年纪的人，所以我很泰然自若地回答了他的提问，自我感觉还可以。在我离开办公室之前，他给我的回复依旧是“应该没问题”，并答应在那个周末给我最后的回复。然后我来到了柜台，跟那四个实习生聊了起来，他们中有从同济本科毕业在纽约大学读研的小翁，有从我们学校经济学专业毕业准备快跟财通签约的见习客户经理小周，也有亲戚介绍过来实习的城市学院的小章和工大的小金。

周日下午和晚上我分别给倪经理打了个电话，但是均无人接听。（后来小周告诉我们白领一族是不希望周末的休息时间被人打扰的）

公司及营业部简介：

财通证券有限责任公司（以下简称“公司”）注册地在中国杭州，其前身是成立于1993 年5 月的浙江财政证券公司。XX 年6 月，根据国务院有关清理规范财政国债服务中介机构的精神，改制为财通证券经纪有限公司。XX 年10 月，公司吸收合并天和证券经纪有限公司。XX 年6 月29 日, 省委、省政府明确公司为省直属国有企业，由省政府授权省国资委监管。XX年9月，公司控股浙江省永安期货经纪有限责任公司。XX年3月，经中国证监会核准，更名为财通证券有限责任公司。

公司注册资本11.27 亿，现有营业网点32 家（主要分布在省内各市县），员工800 余人。XX 年7 月，经中国证监会评审，成为全国10 家aa 级券商之一，这是国内券商迄今所获得的最高殊荣。

公司经营范围为：证券经纪，证券自营，证券承销，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其他业务。

公司将忠实恪守“规范经营、稳健发展、务实创新、追求卓越”的经营理念，优化股权结构，提升服务质量，培养一流的员工和理性、成熟的投资者队伍，力争将公司打造成具有区域竞争优势、明显经营特色和富有社会责任感的现代证券企业。

财通证券解放路营业部地处杭州金融商贸大街--解放路111号的金钱大厦（浙二医院斜对面），是财通证券的旗舰营业部，跟总部混合办公。营业面积约2800平方米，共分3个楼面。目前拥有散户自助委托机68台，中户大厅2间，大户室33间，贵宾室12间，可容纳现场交易客户近千人。并配有健身房、活动室、免费上网等供客户使用，是目前杭城规模较大的证券营业部之一。

实习点滴：

虽然周末里没联系上倪经理，但我决定还是凭着那个“应该没问题”去公司上班。周一一大早，我坐上了去公司的401，看着多达36站的站牌，想着以后每天都要耗3小时在这路公交上，着实有点害怕。来到公司之后，我直奔客服部的办公室，看到倪经理，顾不上礼节，干脆利落地问他“请问倪经理给我安排了什么工作？”。（若说当年的我还有点轻狂的话，在财通实习一周下来我学会了低调）倪经理回答道：“还是去柜台吧，在那里能接触的人多，比较有锻炼价值”，随后他把我带去了柜台，跟小周学长交代道“又来了一个，你好好带着”。令他没有想到的是我早已跟他们几个打成一片。

倪经理走后，我迫不及待地缠着小周学长把所有的业务流程告诉我，他也不厌其烦地向我介绍了柜台工作的内容。

柜台主要的工作就是开户，开户是证券公司最一般也是最基础的业务，首先我对开户流程进行了详细的了解和认真的学习：

1、个人开户需提供身份证原件，填写《客户协议书》，里面需要客户填写或签名的具体内容有《开户申请表（个人）》，《证券交易委托协议书》，《权证交易风险揭示书》等

2、请客户填写《风险揭示书》、《风险警示书》、《证券公司客户登记资料》、《手机炒股风险警示书》、《风险承受能力评估问卷》、《客户交易结算资金银行存管协议书》等；

第三篇：保定财达证券营业部2011年营销战略报告

保定财达证券营业部2011年营销战略报告

目录作者—刘少东（69号）

第一部分---定位分析

第二部分---市场分析

第三部分---leader才能

第四部分---营销目标

第五部分---营销方案

第一部分（定位分析）

保定财达证券简介：河北财达证券经纪有限责任公司是经中国证监会审核批准（证监机构字[2002]81号），于2002年4月设立的一家具有网上交易资格的证券专营机构，公司前身是河北财达证券公司（创建于1995年），业务范围有：证券的代理买卖（含境内上市外资股），代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户、自营、基金等业务；注册资本141690万元，网点主要在河北，但是随着近两年西南证券、长江证券、大通证券等证券公司的强势进入，对我公司业务的进一步拓展造成很大的压力，尤其是证券经纪业务的市场的份额受到极大的打压。随着竞争的日益加剧，我公司要在一些主要业务上得到突破需要制定科学而有效的市场营销战略，作为一名市场开发部的客户经理，我探索和研究简要制定了一套市场营销战略。

第二部分（市场分析）

保定在全国来说是个三线城市，经济欠发达，而且在竞争激烈的买方市场，提供无差别的服务会对经纪业务贡献很大的比例，应该善于通过发现消费者现实的和潜在的需求，寻找各种“环境机会”，即市场机会。并对自己的忠实客户提供不定期的培训，和投资指导与建议，还有从近期公布的证券公司2010年业绩中提到，近几年我们国家的证券公司“靠天吃饭”的牛市撑死、熊市不佳的状况仍未改变，根据数据，2010年证券公司与去年相比利润下降最大的三家将近30%，主要是因为证券公司的主要利润来源与经纪业务，其中比例高达70%以上，以佣金战面向市场，而且在股市不佳的环境

中自营业务的业绩也表现不尽如人意。我觉得证券公司若想立于长远，有稳定的利润增长率，就必须随中国经济的发展跟结构的转变而变化，公司可以发展直接投资。

第三部分（企业家才能）

有一个这样的故事，有一天，一头大象踩了一个蚂蚁窝，蚂蚁都怒了，小蚂蚁们便全都爬上了大象的身体，有一只蚂蚁爬到了大象的脖子上了，大象便摇了摇身体，除了那只在大象脖子上的蚂蚁，其它的都被甩了下了，其他的蚂蚁便对着那只骑在大象脖子上的蚂蚁大喊，掐死他，掐死他。从这个故事中，我们把那只在大象脖子上的蚂蚁作为一个成功的企业家，原因有三：其一那只蚂蚁占据了有力的地位（眼光高），其二未被摔下来的蚂蚁借助了大象的力量轻而易举的消灭了对手，其三，那只蚂蚁在合适的时间开始行动的。我们可以总结一个企业，要么增值，要么就是在人力资源上报废,当然这一决定因素与一个企业的领导者紧紧联系的一齐了，一个企业家眼光放小与远近决定一个企业的发展前途，还有一个不断成长的企业需要有创新能力，大家都知道，“苹果”在创新是与乔布斯的思维一同成长起来的，“微软”是与比尔盖斯成长起来的，“facebook”是与扎克.马克伯格一同走过来的，他们走过的路都是创新的结果，不不朽的业绩，但创新不是 “天才的闪烁”，而是企业家艰苦工作的结果。创新是企业家活动的典型特征，从产品创新到技术创新、市场创新、组织形式创新等等。创新精神的实质是“做不同的事，而不是将已经做过的事做得更好一些”。作为一个证券公司的领导人，他具有的也应该是不断学习的精神，因为金融行业是一个发展很快的，以后会有不同衍生物的引进，比如期权的代理中介，还有一些复杂的联系在一起的金融产品，还应该有不同时期不用战略的远见，证券随中国的宏观经济的波动而呈周期性运动，所以一个优秀的企业与有一个企业的生命力是生长在一起的。

第四部分（营销目标）

在竞争激烈的证券市场，营业须制定目标市场战略，经过市场细分和定位，针对不同的客户需要，提供不同的服务。我公司应该对资金少的客户保持联系外还有就是要注重机构客户的挖掘与维持，因为对于证券公司来说，一个机构客户拥有的资金量是一个散户的十倍、上百倍，这样才能创造更多的利润，针对这样的机构群体客户，营业部可以在服务上实行无差异的营销策略，诸如低佣金。是散户等客户难以享受的优惠。大客户有着比中小户多得多的资产，能够为公司带来源源不断的利益，很多管理者都知道“二八法则”，20%的客户能够为自己的企业带来80%的收入和利润。从“二八法则”出发，管理者应该想方设法扩大对这20％的客户的影响力。这样做，不仅比把注意力平均分散于所有的客户更容易，也更经济和高效。

同时，我认为经纪业务的拓宽，还应该招纳一批善于营销的人才，通过建立一个完善的客户网络，定时培训，并对客户提供一些有价值的信息，把客户的信任放在首位，以便留住客户，而不只是在佣金上给予极大的优惠。

第五部分（营销方案）

2007年的牛市，2008，2009年股市的回落，以及2010,2011年股市的回落与反弹的周期性运动，首选我认为，我们应该在不同的时期制定不同的营销方案，市场中

存在的风险仍具在不确定性，投资者如果没有进行分散投资带来的风险性是很大的，营业部可以根据时下证券市场的情况，向客户推介不同的产品进行组合投资，达到分散风险是必要的，而且这种组合投资方式也是客户需要的。一年的熊市，不仅A股市场陷入深度的调整，基金产品也同样面临净值的不断下降，唯在债券市场上，投资者才避免资产市值的损失。营业部可以根据证券市场风险仍具有不定性，投资者需要不同产品组合投资来规避亏损，对不同产品组合投资进行计算，量身订做客户需要的产品组合。这样不仅避免营业部在熊市中利润的减少，而且能吸引更多的投资者选择营业部的产品投资，也极大可能的增加营业部的交易额从而创造利润。投资者的水平有限，对产品组合计算有一定的难度，这需要营业部的分析师开设咨询服务。比如一个投资者把资金全部投资在A股市场上，这样的投资风险是极大的，但假如营业部经过产品组合策略，投资者把资金的一部份投入在A股或基金，另一部份投资到债券市场上，这样就极大地降低了风险性，满足客户需求的同时也创造了我营业部的利润也创造了我们与客户的积极联系，也避免了客户资源的流失，从而一方面巩固我营业部在保定的市场占有率，另一方面提高财达的声望与地位。巩固并发展新的市场资源。。

还有一种这样的趋势，在美国大概有90%以上的居民都会有买基金，从这个数据我们可以看到中国在这一领域的巨大空白，在我国，大众投资群体仍主要以银行储蓄为主要金融资产，而且在近些年来，市场上负利率的存在，这就给需要理财的人一个很好的理由，我们员工可以去银行驻点，与银行客户对接，发展投资者的理财热情。当然作为一个河北本土的证券公司，我们拥有很好的地理优势，我们可以打着河北本土的牌子优势，在降低佣金的同时，积极打造自己的品牌优势，在服务方面，营业部应开展风险教育，与投资者信息有效沟通，咨询服务上对客户投资风险管理，使得客户得到一种归属感，从而占据河北市场的大部分市场。

总结，通过上述对市场内外部的分析，及企业家才能，最后得出的营销战略，我们可以看出，我们财达若在我们领导人积极的领导下，我们团结奋进，用高质量的服务与信息的及时流通，以及对开拓市场的热情，对于稳定和发展我们公司有积极的意义。祝愿我们保定财达营业部在新的时期有更上一层楼的业绩。

第四篇：财达证劵实习证明

实习证明

实习时间：2010年7月-8月

实习岗位：业务员

实习主要内容：

王亚一同学于2010年7月6日至8月26日在我公司进行了实习工作。我公司根据其具体情况，安排其在营销部学习。主要任务是根据证劵公司的业务需要，综合掌握的社会关系，广泛联系客户；知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户的交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。

具体实习情况：

安排王亚一同学在营销部工作，主要跟指导教师学习，在以下几个方面开展其实习工作。首先是每天9:00上班，早些到单位可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志；了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新消息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。

每天的基本工作如下：

整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。以及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：

一是理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。

二是把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。三是有时间要把当天产生的自然人注册表和身份证复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对其进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。

王亚一同学实习期间工作认真，在工作中遇到不懂的地方，能虚心向富有经验的前辈请教，善于思考，能够举一反三。对于别人提出的工作建议，可以虚心听取；该学生严格遵守我公司的各项规章制度。实习期间，服从实习安排，完成实习任务，尊敬实习单位人员，并能够与公司同事和睦相处，与其一同工作的员工都对该学生的表现予以肯定。特此证明

财达证劵有限责任公司

2010年8月28日

第五篇：证券实习报告

东北证券实习报告 2011年7月，我有幸来到中国东北证券石家庄民生营业部进行为期半个月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国东北证券石家庄民生营业部，在了解东北证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识。

一、实习简要介绍：

实习地点：中国东北证券石家庄民生营业部

实习时间：2011-7-12日至2011-7-22日 指导老师：

主要工作：柜台服务、客户服务

公司简介：东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007 年 8 月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007 年 8 月 27 日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为 000686。公司注册地为吉林省长春市，注册资本为 63,931 万元。

作为东北地区唯一的一家综合类券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局。公司内设 11 个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个金融与产业研究所，现有员工 1283人。公司为东方基金管理有限公司第一大股东，同时参股银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司。

二、实习具体内容

第一天来到营业部，王经理给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障；业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。

首先，每天早晨八点半到，参加公司组织的职员晨会，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。

等到九点半开始，我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件：

1：本人及本人身份证（最好用第二代身份证）设置交易密码。

2：填写相关的资料，开立股东帐户卡。

3：签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，（有银行卡，或者还没办的，都可以）。

4：柜台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，如果没有银行卡，可以马上办一张，如果本来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理。

5：目前网上交易都是默认开通的，如果不放心，可以在开户的时候提出来。

在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和填的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等

除此之外，带我们的王经理让我们参加每周二、四下午的行业报告会议，还记得第一次参加这个会议时心情很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好，之后就带着学习的精神来参加这个会议啦。在会议上，大家会对行业的多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息，预测该行业股市的未来走向。会议上，还会推荐几支个股，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，许多专业术语我都一知半解，于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些：

空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。

多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。

建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。

主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。

主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。

跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。

打压：是用非常方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上

档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段。

k线：这种图表源处于日本德川幕府时代（1603～1867年），被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过k线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种k线组合是最常见的经典见底形态。

我们在东北证券实习期间，公司代销一种基金系列产品——基金5号。在次之前，我对基金的知识一知半解，很幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的知识进行了全面的了解。

除此之外，我们实习生在组长的带领下去各大公共场所去传发公司折页，发掘公司潜在客户.从中我最大的收获是学会了一些发传单和营销的方法，还有就是锻炼了我们的意志。虽然现在实行的是素质教育，但学生们的沟通能力极差，许多大学生不懂得如何与客户之间交流才可以得到人家的信任，这次真是给我大大的补了一课。以前就知道人与人的沟通不容易，面对面的沟通尚且如此，更何况是通过发传单这种方式，因为如果你的语言不够吸引人，那么对方随时可能不理会你，结束交流。因此如何通过发传单成功吸引顾客来进行投资还真是一门大学问。在我们的客户经理那里我学习到了要如何和一些从没联系过的企业或个人“搭讪”，如何说话才不会被他们拒绝，也学习到了一些沟通上的技巧。当然在此过程中，我们也常常遇到一些很不耐烦的客户，经常我们才说几个字就走开，但也正因为如此才锻炼了我们的耐心和意志，提高我的修养，让我在以后的工作中不那么浮躁。当然，对于传单营销技巧的理解和掌握，我需要学习的地方还有很多。我现在的沟通技巧水平还远远达不到客户经理的标准，但是我已经迈开了第一步，相信以后我会不断进步，遇到困难也不会退缩。时间过的好快，转眼间，我们的实习生活就临近尾声，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。