旅游策划理论与实务

第一篇：旅游策划理论与实务

旅游策划理论与实务

一、名词：

1、旅游策划：以旅游资源为基础，通过创造性的思维分析旅游资源和旅游市场、设计旅游

产品，实现旅游产品与旅游市场对接并同时实现旅游业发展目标的过程。

2、旅游资源：自然界和人类社会凡能对旅游者产生吸引力，可以为旅游业开发利用，并可

产生经济效益、社会效益和环境效益的各种事物和因素，均称为旅游资源。

3、视觉形象：

4、文脉：即文化脉络，指旅游区的地域环境特征和在这一环境中形成并发展着的历史文化

传统和社会心理积淀的时空观念，它是旅游地独特个性的内蕴。

5、阴影效应：

6、引景空间：风景区空间结构中，穿越过渡空间、连接外围空间和核心空间的旅游交通路

线及其两侧游客视野所及的空间就是引景空间。

7、景观廊道理论：旅游者在旅游景区的游览往往是按照一定的路线进行，因此提出根据旅

游者的游览路线进行景观设计，保持廊道景观内在的一致性，是旅游者在整个旅游线路的游览中都能够感受和谐的氛围，从而能够加深旅游者对景观的体验。

二、填空

1、健康应是躯体健康、心理健康、社会适应能力良好三者的完善统一。

2、旅游产品的价值性可以从经济效益、社会效益、生态效益三大方面进行衡量。

3、从策划和设计的角度，活动设计一般有大活动、小活动、表演性活动和参与性活动四类。

4、“3N”包含自然（nature）、怀乡（nostalgia）、涅槃（nirvana）

5、我国传统的园林中的林木遵循“取其自然，顺其自然”的原则。

6、追求“成本最小化、满足最大化”是旅游路线策划的重点和关键。

7、PEST分析方法包含政治（politics）、经济(economy)、社会文化(society)、技术(technology)

等方面。SWOT分析方法包含优势（strength）、劣势(weakness)、机会(opportunity)、威胁(threat)等方面。

三、简答

1、简述旅游策划与旅游规划之间的关系。

区别：（1）理念方面：旅游规划是一套法定的规范程序，是对目的地或景区长期发展的综合平衡、战略指引与保护控制，从而使其实现有序发展。规划是为旅游发展设计的一个框架，是长期、稳定、必要的。

旅游规划是从创造性思维的角度出发，以资源与市场对接为目标，用独树一帜的方法解决旅游吸引力、产品、开发过程、营销等方面的独特性与操作性问题；围绕旅游吸引力、商业感召力、游憩方式、营销方式、商业模式等问题的解决，旅游策划必须具有创新性、可操作性。

（2）任务方面：旅游规划任务是通过确定发展目标，提高吸引力，综合平衡旅游体系、支持体系和保障体系的关系，拓展旅游内容的广度和深度，优化旅游产品的结构，保护旅游赖以发展的生态环境，保证旅游地获得良好的效益并促进地方社会经济的发展。

策划任务是针对明确而具体的目标，通过各种创造性思维和操作安排，谋划游憩方式、产品内容、主题品牌、商业模式，从而形成独特的旅游产品，或全面提升和延续老旅游产品的生命力，火箭狗有效的营销促销方案，并促使旅游地在近期内获得良好的经济效益和社会效益。

联系：旅游策划活动始于旅游规划之前，同时也是规划完成之后，实现旅游规划目的的关键手段，从而成为旅游开发过程不可或缺的环节

（1）旅游策划是旅游规划的前奏，即在旅游规划之前要有策划活动的介入。

（2）旅游规划完成之后，还需对其相关部分进行深度策划。

2、常用的旅游策划的方法

（1）“跳出地球看地球”法。西安市曲江旅游发展采用“跳出曲江做曲江”，以“欲策划曲江，先了解西安，欲了解西安，先了解中国”为标杆，在宏观背景下考量曲江旅游的发展，最终拿出“腾龙换鸡双城记”的高招。

（2）珍珠串联法。主题串联法，水浒宾舍大厅布置水浒巨著雕塑，主题客房设计任务客房（如宋江客房），主题餐厅为场所餐厅（如野猪林）。

（3）另辟蹊径法。山东邹城旅游定位时，孟子让位给孟母，避开曲阜孔子高大的身影，不主打孟子牌而打孟母牌，推出“天下第一母亲在邹城”的宣传口号。

（4）四重奏法。作为策划者应妥善处理好与“三老”的关系，即老头子（地方政府）、老板（旅游开发商）、老百姓（社区居民）。

（5）文化包装法。为更好地展示乾陵的文物价值和增强乾陵的旅游吸引力，乾陵博物馆推出《乾陵唐风文化发展》系列活动，一是唐代服饰表演；二是中国第一个以帝王陵寝作为文化主题的大型综合虚拟现实数字作品《神游乾陵》

3、旅游形象定位方法和策略

（1）领先定位（2）比附定位（3）逆向定位(4)空隙定位（5）重新定位

4、旅游企业导入CIS的一般原则

（1）系统性（2）统一性（3）差异性（4）长期性（5）操作性

5、旅游产品策划的基本方法

（1）情景实化法。山东沂水县的织女洞以“爱情之乡，男耕女织；天上织女，地下牛郎，银河阻隔”来包装建设景区的思路，以传说故事情景实化作为开发重点。如在东南山地上建连理宾馆，让新人居住；在牛郎居所建瓜棚豆架，让游客在农历七月七日的夜晚听见牛郎织女的悄悄话。

（2）突出差异法。

（3）愿望填充法。旅游产品和景区项目围绕满足人们的愿望进行开发，如山东青州的云门山用“福如东海，寿比南山”的颂语给老人祝寿，南山指的便是云门山。云门山周围生态环境优良，气候条件宜人，以养生保健、延年益寿为宗旨，策划打造系列产品。

6、说明旅游策划的主要原则

（1）创意要新（2）人工与自然的和谐统一（3）维护和创造生态平衡

7、现代环境建设项目的策划方法

（1）情景模拟。指用童话、科幻、传说故事、古代生活、影视等想象中的世界通过具体的场景展示出来，是形象化、具体化，率哟组合可进行触摸感知，获得更加真实和深刻的体验。梁山充分利用地形，通过人工建设，形成三出险关，以“雄奇险”与左右军寨构成完整的山寨防御系统，再现《水浒传》中描写的宏大场面。

（2）文化展示。指以特定的文化内涵为线索，以特定的场所为载体，将抽象的文化主题通过具体的形态展示出来的一种景观设计方法。山东邹城的中华母亲苑中心广场是中华母亲节的主会场，广场中心矗立着孟母教子的巨型雕塑，外围环绕以母亲为题材的艺术雕塑，每组雕塑均设置生平业绩说明牌。

（3）知识展示。内容较为深奥，纯粹的科学知识，博物馆、动植物园等是现代景观设计的常用知识展示手法。中卫沙漠博物馆规划有热带沙漠厅与亚热带沙漠厅、中国沙漠厅、野外展示厅、治沙示范区、原生沙漠展示区、沙坡头治沙博物馆等内容，全方位多角度的展示了全球沙漠。

（4）景观重构。指利用移植、模仿、组合、分解、夸张、变形等手段，对现实景观进行重构，以达到景观设计的目的。深圳的世界之窗将世界上和全国著名的景观集中在一起，构成独特的组合景观，旅游者在此以达到一日周游全国和世界的目的。

9、我国旅游商品开发中存在的主要问题

（1）缺少主打旅游商品（2）开发设计、生产与销售严重脱节（3）缺乏文化内涵和地方特色（4）包装形象较差，档次偏低，附加值低（5）缺乏相关产业支持。

10、旅游商品开发策划应注意的问题

（1）加强对旅游市场和旅游者消费心理的研究（2）以地方文化背景为衬托（3）充分利用当地资源（4）利用地方为工业优势（5）深度开发旅游商品。

11、怎么进行空间的合理组织：空间的合理组织。形成最短，顺序科学，点间距离适中，在有限的时间内多选择景点，注意差异性。

四、论述与实践

1、主要类别旅游产品策划

观光类旅游产品策划

（1）产品细分：自然风光类、城市风光类、名胜古迹类、民俗风情类

（2）产品特征：大众低端旅游产品，开发普遍，产品生命力长、普适性与兼容性强

（3）策划要点：自然类旅游产品策划应突出美学特征并兼容相关产品；人文类旅游

产品应突出文化特色，防止异化；提升产品层次，改善产品结构。

休闲度假类旅游产品策划

（1）产品细分：滨海度假、湖滨度假、海上度假、山地度假、乡村度假、温泉度假等

（2）产品特征：环境优雅，可进入性强；强调服务和度假功能；休闲配套设施要求高，游玩档次高

（3）策划要点：重视休闲性观光功能，将度假和观光相结合；实现休闲度假旅游产品类

型的多样化发展；高起点规划度假区硬件设施；创新产品经营方式

康体与养生类旅游产品策划

（1）产品细分：运动康体旅游产品、养生康体旅游产品

（2）产品特征：以“康体”为核心，分为运动康体旅游产品（以青少年为目标市场，以

“生命、健康、运动、享受”为核心主题）和养生康体旅游产品（以老年为目标市场，强调静养、强身、舒心功能）

（3）策划要点：瞄准目标市场，策划丰富多彩的产品；有针对性地开发康体养生旅游，与休闲有机结合；在硬件设施和软件服务上坚持高标准；关注对选址的特定要求。奇异类旅游产品策划

（1）产品细分：探险旅游、狩猎旅游、野外体能拓展、地址旅游、海洋旅游、沙漠旅游

（2）产品特征：个性化和非程序化；追求反常态生活方式；强调体验和过程之旅，铸就

冒险和探索精神；风险性高，专业性强。

（3）策划要点：紧扣时代脉搏，转变观念，加强宣传；产品开发求新意，精心策划，以

达到游客“高峰体验”情感需求；横向拓展，深度开发；强化对特种旅游的安全控制；旅行社可行性菜单式管理，提高服务水平。

2、文化与旅游策划

第二篇：广告策划理论与实务

宏观广告策划的概念：又叫整体广告策划，它是对同一广告目标统摄下的一系列广告活动的系统性预测和决策，即对包括市场调查广告目标确定，广告定位，战略战术确定，经费预算，效果评估在内的所有运作环节进行总体决策。微观广告策划：又称单项广告策划，即单独地对一个或几个广告的运作全过程进行策划。广告策划的要素：1策划者 2策划依据：知识结果和信息储存量，策划对象的专业信息3策划对象：商品或服务 4策划方案 5效果评估。广告策划的特点：1目标性2系统性3思维性：本质属性4智谋性5操作性6变异性7超前性。广告策划的基本原则：1真实性：广告策划的内容必须以事实为基础，对客观实际的标准把握和真实反应。2信息量：是指信息有序程度的量度。提炼广告信息；选择信息通道；确保信息流向。3针对性：个性特色。4心理原则：搭配好广告信息事实部分和心理部分;广告策划必须遵循人们的认识规律和程序。5法律道德原则。广告策划的内容：1广告市场调查2市场认识与细分3产品认识与定位4广告战略制定5广告媒体渠道策划6广告推进程序策划7广告效果评估。广告市场调查的特点：1目的性2实践性3相关性。广告战略策划的概念：指对整个广告活动指导思想，目的，原则的宏观运筹与谋划。广告战略策划的特征：1全局性2指导性3对抗性4目标性5稳定性。广告战略策划的程序：1确定广告战略思想2分析环境3确定广告的战略任务4确定广告策划。影响广告战略目标制定的因素：1企业的经营战略2商品的供求状况及生命周期3市场环境4广告对象。广告战略目标确定的原则：1单一性原则2具体性原则3可行性原则4合理性原则5稳定性原则。广告预算：在一定时期内广告策划者为实现企业的战略目标而对广告主投入广告活动所需经费总和及其使用范围，分配方法的策划。广告预算步骤：1调查研究阶段2综合分析阶段3拟定方案阶段4落实方案阶段。

广告媒体渠道选择的原则：1目标原则2适应性原则3优化原则4效益原则.广告创意：从动态角度看就是广告人员对广告目标活动进行创造性的思维活动，从静态角度看就是为了达到广告目的，对未来广告的主题、内容和表现形式所提出的创造性的“主意”。广告创意的特点：1抽象性2关联性3广泛性4独创性 广告创意的原则：1目标原则2关注原则3简洁原则（KISS）4合规原则5情感原则。广告创意的产生过程：1收集资料2分析资料3酝酿阶段4顿悟阶段5验证阶段。头脑风暴法：组织一批专家、学者、创意人员和其他人员，召开一种特殊的会议，使与会人员围绕一个会议议题，共同思索，互相启发和激励，填补彼此的知识和经验的空隙，从而引发创造性设想的连锁反应，以产生众多的创造性设想。实施步骤：1确定议题2脑力激荡3筛选评估。默写式头脑风暴法：（635法）规定每次回忆由6人参加，以5分钟为时间单元，要求每人每次提3个设想。广告创意的创造性技法：1头脑风暴法2默写式头脑风暴法3卡片式头脑风暴法4检核表法5联想法6组合法。完善知识结构：1艺术史和广告艺术的知识2市场知识3营销知识4消费心理学知识5媒体知识6社会学知识7信息学知识。广告市场调查的常用技巧：1）问卷设计的基本条件：①问题必须简明扼要，有较强的信息含概量②问题要符合人们正常的逻辑思维进程，保证获得对方的答复③问题需具有典型意义，能够代表一定阶段内市场发展的基本趋向④问题要便于评议，分析和综合说明⑤设计问卷要注意概念的确定性，尽量避免一般性问题或调查内容无关的枝节事项，避免使用多意词语，避免使用含糊不清的句子，避免采取引导性问题的方式。

2）问卷问题设计的基本技术手段：①二项选择法②多项选择法③排序法④自由回答法⑤漏斗法⑥比较法⑦文字联想法。

广告媒体渠道特性比较：

1报纸媒体①优势：报纸版面大，篇幅多；传播面广，传播迅速；具有特殊的新闻性；广告的排版，制作的截稿日期比较灵活，对广告的改稿，换稿比较方便；②缺点：时效性短；受版面限制，经常造成同一版面广告拥挤；无法对文盲产生广告效果；缺乏动态感，立体感和色泽感。

2杂志媒体：①优势：比报纸更优越的可保存性；没有阅读时间限制；读者集中，选择性强；杂志的编辑精细，印刷精美；杂志的发行量大，发行面广；②缺点：时效性不强，难以刊载具有时效性要求的广告；印刷复杂，不方便更改和撤换，成本费高；综合性杂志由于具有广泛影响力的为数过少，广告效果不突出，专业性杂志因其专业性强，读者有一定限制，广告登载选择面小。

3广播媒体：①优势：传播迅速，覆盖率高，不受时空限制；传播次数多，收听方便；广播广告通过语言，音乐来塑造产品形象，听众感到真实亲切；改动容易，极具灵活性；制作简便，费用低廉。②缺点：时间短暂，难以记忆；听众分散，广播宣传效果难以测定；有声无形；广播广告转瞬即逝，不易存查。

影响广告媒体选择的因素：1产品特性因素2媒体受众因素3营销系统的特定因素4竞争对手特点因素5广告预算因素6媒体成本因素7媒体的寿命因素8媒体的灵活性因素9广告文本的特点因素10政治、法律文化、因素。广告创意的基本理论：1，USP理论：独特的销售主张。①每一则广告必须向消费者说一个主张，必须让消费者明白购买广告中的产品可以获得什么具体的利益；②所强调的主张必须是竞争对手做不到或无法提供的，必须说出其独特之处，在品牌和说辞方面独一无二；③所强调的主张必须是强而有力的，必须聚焦在一个点上，集中打动、感动、吸引消费者购买相应的产品。

2，BI理论：品牌形象论。①广告最主要的目标是为塑造品牌服务，力求使广告中的商品、品牌具有较高的知名度；②任何一个广告都是对广告品牌的长期投资；③描绘品牌形象比强调产品的具体功能更重要；④消费者购买时所追求的是“实质利益+心理利益”。

3，定位论。4，CI理论：企业形象识别。

5，BC理论：品牌个性论。①在与消费者的沟通中，从标志到形象再到个性，个性是最高层次，品牌个性比品牌形象更深一层，形象只是造成认同，个性可以造成崇拜。②为了实现更好的传播沟通效果，应该品牌人格化；③塑造品牌个性效果应使之独具一格，令人心动，历久不衰，关键是用什么核图案或主题文案能表现出品牌的特定个性；④寻找、选择能代表品牌个性象征物往往很重要。

6，ROI理论：关联性、独创性、震撼性。分析资料：1列出广告商品与同类商品都具有的共同属性；2分别列出广告商品和竞争商品的优势、劣势，通过对比分析，找出广告商品的竞争优势；3列出广告商品的竞争优势带给消费者的种种便利及述求点；4找出消费者最关心、最迫切需要的需求，即定位点，找出定位点就找到了广告创意的突破口。抽象思维：它是借助概念、判断、推理等抽象形式来反映现象的一种概括性、论证性的思维活动。形象思维：又称直觉思维，是一种借助于具体形象来进行思考，具有生动性、实感性的思维活动。灵感思维：它是一种突发式的特殊的思维形式，在创意的过程中处于关键性阶段，表现于创意的高峰期，是人脑最高层次的活动，具有突发性、跳跃性、创造性、瞬时性和兴奋性的特点。发散思维：它是由一点向四面八方想开去，充分运用丰富的想象力，调动积淀在大脑中的知识，信息和概念重新排列组合，从而产生更多更新的设想和方案。聚合思维：以某个问题为中心，运用多种方法、知识或手段，从不同的方向或不同的角度将思维指向这个中心点，以达到解决问题的目的。顺向思维：是指人们按照传统的程序从上到下，从小到大，从左到右，从前到后，从低到高等常规的序列方向进行思考的方法。逆向思维：是一种反常规，反传统，反顺向的思考方法。竖向思维：一般是根据事物本身的发展过程来进行深入分析和研究，也称垂直思维。横向思维：一般是从某一事物相互关联的其他事物中分析比较，寻找突破口，从另一个新的角度来对某一事物进行重新思考，也称水平思维。

第三篇：旅游法理论与实务

《浅析旅游消费法律制度》

摘要：面对旅游业的迅速发展，旅游法律制度的健全和完善刻不容缓。作为旅游活动主体的旅游消费者，更应该懂得自己的权利与义务，了解在自己的合法权益受到损害时，如何运用法律来捍卫自己的权益，同时也打击侵权者的嚣张气势。全社会人更应该一起共同为塑造一个“绿色”的旅游环境而努力。

关键字：旅游消费者 健全 权利 义务 赔偿

根据世界旅游组织的预测，2020年中国将成为世界第一大旅游目的地国，并且成为世界主要旅游客源国之一。有目共睹，自从进入21世纪以来，随着中国社会经济的飞速发展，综合国力的不断增强，国民生活水平的显著提高，旅游业在中国迅速蹿红起来，并且保持着持续不断的发展活力。

为了进一步促进和规范我国的旅游经济发展，参与国际旅游业经济的合作、交流以及竞争，建立健全与社会整体相适应的旅游法制体系成为必不可少的一个环节。以法治业，以法兴业，是实现我国在旅游经济全球化的时代大背景下提出的建设旅游强国的宏伟战略目标强有力的后盾和手段。

伴随着旅游业的兴起而出现的法律法规有多种类型，其中根据它所针对的不同部门，不同对象而分成不同的类别，包括旅行社管理法律制度，旅游消费法律制度，导游管理法律制度，旅游住宿业法律制度，旅游资源管理法律制度，旅游合同法律制度，旅游出入境管理法律制度等包罗万象的法律制度。

下面就我所学习到的和了解到的关于旅游消费法律制度谈谈我的理解与认识。

众所周知，旅游者是旅游活动三要素之一的主体，由此他的地位可见一斑。旅游消费者作为大范围的消费者的其中一个支系，他在享有普通消费者的权利与承担一定的义务的同时还享有和承担不一样的权利与义务。

根据《消费者权益保护法》第七至第十五条的规定，旅游消费者应享有9项权利，即安全保障权，知情权，自主选择权，公平交易权，求偿权，结社权，获得有关知识权，受尊重权和监督权。与此同时，旅游消费者无法推卸的义务则包括维护国家统一和各民族团结；遵守宪法和法律，保守国家秘密，爱护公共财产，遵守劳动纪律，遵守公共秩序，尊重社会公德；维护国家安全、荣誉和利益；按照平等互利、诚实守信的原则履行合同的义务。

要保障旅游业的规范健康发展，那么每个个体都应做出自己的努力，切实履行规定的义务。但是与此同时，旅游消费者更应该维护自己的权益。现实生活中，旅游消费者在市场交易过程中是处于弱者地位的。大部分是消费者的权益受到侵害，这时只有消费者该出手时就出手，果断还击才能不助长违规者的嚣张气焰，绿化消费环境。

为了保护旅游消费者的合法权益，国家通过立法机关、行政机关、司法机关三管齐下进行多方面的精细保护。另外相关的旅游消费者组织比如中国旅游消费者协会和地方各级旅游消费者协会也对旅游消费者的合法权益起到相当的保护作用。但是在这两把保护伞下，起重要作用的还是旅游消费者自己。要维权，首先你该了解清楚，有哪些机构是你可以求助的，又有哪些程序，相关的赔偿

方法内容等等。

下面就不同情况来了解一下赔偿主体及程序。

（1）由生产者、销售者、服务者承担。

① 旅游消费者在购买、使用商品时，其合法权益受到损害时，可以向销售

者要求赔偿。销售者赔偿后，属于生产者的责任的或者属于向销售者提

供商品的其他销售者的责任的，销售者有权向生产者或者其他销售者追

偿。

② 旅游消费者或其他受害者因商品缺陷造成人身、财产损害的，可以向销

售者要求赔偿，也可以向生产者要求赔偿。属于生产者的责任的，销售

者赔偿后，有权向生产者追偿；属于销售者责任的，生产者赔偿后，有

权向销售者追偿。

③ 旅游消费者在接受服务时，其合法权益受到损害的，可以向服务者要求

赔偿。旅游消费者在展销会、租赁柜台购买商品或接受服务时，其合法

权益受到损害的，可以向销售者或者服务者索赔。展销会结束或柜台租

赁期满后，也可以向展销会的举办者、柜台出租者要求赔偿。展销会的举办者、柜台的出租者赔偿后，有权向销售者或者服务者追偿。

（2）由变更后的企业承担。旅游消费者在购买、使用商品或接受服务时，其合法权益受到损害的，因原企业分立、合并的，可以向变更后的企业要求赔偿。

（3）由营业执照的使用人或者持有者承担。使用他人营业执照的违法经

营者提供商品或服务，损害旅游消费者合法权益的，旅游消费者可

以向违法经营者要求赔偿，也可以向营业执照的持有者要求赔偿。

（4）由从事虚假广告行为的经营者和广告的经营者承担。旅游消费者因

经营者利用虚假广告提供商品和服务的，其合法权益受到损害的，可以向经营者要求赔偿。广告的经营者发布虚假广告的，旅游消费

者可以请求行政主管部门予以惩罚。广告的经营者不能提供经营者的真实名称、地址的，应当承担赔偿责任。

其实从法律性质上来看，旅游消费者与旅游经营者之间的权益之争是属于民事权益争议的范畴。可以通过多种途径来解决的，比如与旅游经营者协商和解，请求旅游消费者协会调解，向有关行政管理部门申诉，根据与旅游经营者达成的仲裁协议提请仲裁，向人民法院起诉。

据不完全统计，2011年全国有近万起旅游类的诉讼案件。下面就通过具体的案例分析来加深理解和认识。

2003年9月，中国人寿保险西安分公司组织本单位26人到陕西丹江世纪漂流有限公司经营的一河段漂流。共乘三条船，每船配一名船工。当袁某、赵某、邹某、余某及王某乘坐的船只漂至离码头下游约200米远的橡皮坝基时，因水深流急，旋涡险情不明，船工漂流翻坝时无法撑控船只，导致船身倾翻，船上人员全部落水，在水中挣扎呼救。经过往群众、游客（本单位）、公安及漂流公司施救，四人安全脱险，王某在下游溺水身亡。

随着社会的发展，生活水平的提高，回归自然，挑战自然成为现代人们追求的时尚。漂流运动以其特有的运动形式成为现代人们融入自然，挑战自然的工具。然而进行漂流前，漂流公司以及旅游消费者都应该对漂流潜在的危险性有一个全面的认识，做好充分的准备。比如在出发前应该向气象局咨询当天的气候状况，了解近期河流的水位。因为在降雨多的季节里来漂流，将会导致水

流速度的加快和水量的加大，而水量的增加加大了翻船的可能性和船靠岸的难度，流速的加快增加了救助的难度。

这个案例中，漂流公司没有了解清楚具体情况，对漩涡的险情不明，所配备的工作人员技能不高，人员配给不够（虽然存在不可抗力，但是在出事时没有足够的能力进行挽救，而是靠周围的人进行非专业救助），就让旅游消费者以身试险，是漂流公司工作方面的过失，导致旅游消费者在接受服务时人身受到损害，甚至造成死亡，应当由漂流公司承担责任。

事实也是如此。事情发生后，旅游消费者向消协投诉要求经营者赔偿损失共计39万元。陕西省消协主持双方调解，因双方对责任承担、赔偿费用等方面分岐较大，调解未成。后陕西省消协依法支持消费者起诉。陕西省商洛市中级法院经过审理后，判决漂流公司败诉，赔偿消费者各项费用32万元。漂流公司不服判决提出上诉。陕西省高级人民法院于2005年3月12日裁定驳回上诉，维持原判。

此案警示旅游消费者一定要提高安全防范意识；同时也告诫经营者在开展高危险旅游服务活动项目时，要严格遵守安全规则，配备合格的安全设施和人员，最大限度地尽到安全保障义务。

2010年5月2日，王先生等30名消费者在万达旅行社的带领下到河南旅游，当导游小姐告知行程结束时，消费者发现旅行社承诺的景点中还有两处没有去。经过交涉，旅行社答应退还每位消费者100元，但要签订临时合同，合同内容为：在每位退还100元后，消费者不得提出异议，而且不得向有关部门举报。30名消费者当时就拒绝了旅行社的意见，表示：掏钱旅游就是为了参观景点，既然旅行社承诺，就应该将承诺兑现。发生此消费纠纷后，该旅行社竟将消费者甩在高速路上，长达16个小时。

旅行社在组织旅游者旅游时，应当与旅游者签订合同，此合同内明确规定旅游行程安排（乘坐的交通工具，游览景点，住宿标准，娱乐标准，购物次数），旅游价格，违约责任。在不存在不可抗力的的因素影响时，旅行社不得随意更改合同中规定的内容，即使有不抗力因素的存在，也要经过旅游者的同意方可执行。该案例中，旅行社擅自变更旅游路线，减少景点的游览，本身就已经违背了其职责，并且直接扔下旅游者，严重损害了旅游消费者的权益。旅游消费者有权向有关行政管理部门提出诉讼。

后经新闻单位的监督和消协的调解，该旅行社才将消费者送回居住地，并赔偿消费者每人500元，共计15000元。

这两个案例都告诉我们广大旅游消费者，当我们的合法权益受到损害时，我们可以借助法律法规来索取赔偿来维护我们的权益。

因此，在这个旅游业繁荣的时代，在健全法律制度的同时，就是要大力宣传，普及法学知识，使法治观念深入人心，人人守法，人人护法，人人用法。那么在这样一个健康有序的环境里，人人都会拥有舒心惬意的旅游经历。

第四篇：策划与实务

一．名词解释(1-8)1·会议的涵义;是指至少三个以上的人在特定的时间、地点聚集在一起，就共同关心的问题进行和交流和讨论，已达成互相接受的解决办法火基本共识，开会最主要的目的是信息分享与达成协议。

2·会展:是指在一定的地域空间，有许多人聚集在一起定期或不定期的，制度或非制度的，传递与交流的社会活动。3·市场细分:企业根据着消费者的需求的不同，把整个市场划分成不同的消费群的过程。4·展会项目的立项策划:根据已经掌握的各种信息，对即将举行的展会的各项事宜进行初步规划，设计出展会的基本框架。5·招展函:办展机构用来说明展会的招揽目标参展商的小册子也是用来宣传展会的核心。

6·专业观众：从事展会上某种产品或服务的设计、开发、生产、销售或服务的专业人士，以及该产品的用户。

7·招展：办展机构根据展会的实际情况编写的用来进行展会的营销。8·展会通讯:办展机构根据展会的实际情况编写的用来向展会的目标客户通告展会情况的一种宣传资料。

★(附注)后有关于新立题材、分析题材、扩展题材、合并题材的名词解释。涉及细分市场

会议的类型

根据会议参加者、目的以及内容不同，会议有两种基本类型：会议与研讨会 会议包括：a.大会b.年会，例会c.专门会议d.代表会议.研讨会：a.讲座b.论坛c.专题学术讨论会d.研讨会e.讨论会f.讨论分析课g.静修会h.座谈i.会议 会议活动的策划

1·目标:具体目标、获得什么、迎合主题的愿望、促使因素 2·规模:效果、频率、场地、成本

3·地点l饭店、宾馆、会议中心（会议厅、商务中心、与会者或者主办单位的专业人士）、大专院校、轮船、疗养地、公共建筑、主题公园、协会、公司内部。4·会议对象:确定会议的对象是由主办方、发起者、协会会议由成员参加学术会议由学术人士参加。纵向性：领导与被领导 单位领导 会议的组织者 法定会议：组织章程规定 议事规则

5·会议时间:(半天)会前准备 提交材料 议题 民俗民风 宗教信仰、6·日程、议程、程序:各项活动(辅助活动)时间安排

单位时间:主要活动的安排顺序 详细顺序步骤 具体细化 7·会前的协调会:场地的人员 指示制作 工作人员安排时间表 会议策划的相关知识

专业结构组织(PCO)、目的地管理公司(DMC)会议的组织和实施

准备会议的文件材料：类型

1·主旨文书:（报告 开幕式 主持词 决议草案 领导讲话）2`议案文书:(人大 政协 提交审案的议案说明)3`事物文书(会议细则 代表须知 代表名单 日程安排 选举方法)4·决议文书（会议纲要 决议 公报）5·信息文书

物品和设施:基本设施 装饰物品 试听器材 常用文具 专门用品 交通工具 通信设施 生活用品 经费问题：行政事业拨款 主办方和承办方 与会者承担个人费用 社会赞助 转让无形资产

国际会议策划的基本要素

1·申办2·组委会设立3·宗旨、主题、及名称4·落实时间、地点5·会议主讲人与贵宾的邀请6·确定会期、日程、议程7·宣传推广工作8·邀请注册9·礼仪、礼宾和礼遇

国际会议策划流程1·争取主办权①会议主题②详细陈述举办国际会议所具备的软硬件优势

2·会前筹备阶段①组建国际会议的掌舵者—组委会A秘书处b议程组c后勤服务组d媒体宣传组e大型活动组f财务组g危机处理组h安全保卫组②控制会议规模、选择恰当的开会时间与会议形式③确定会期和议程④落实会议场所和地点,A交通b区域综合布局要合理c基础设施d通信e食宿及配套设施⑤精心布置会场A席位的设置b会议讲台的设置c场地的气氛布置d饰物的布置e饰物的布置f设备布置g会场⑥召开会前会⑦与会人员到达前的安检工作3·会议期间的执行工作①会议的注册报到②入场③开始④退场⑤清场 4·会后评估工作

国际会议策划中的几类主要方案

会议的财务预算方案2会议的媒体推广方案3会议的赞助方案4会议专业关注的组织方案

常规国际会议接待流程进度表

1.180天前完成总体工作进度表，贵宾邀请工作 2.90天前完成广告赞助计划的绝大部分落实工作

3.30天前完成会刊、参展指南、列名广告等信息收集、确认工作 4.15天前完成会议海报、邀请函、请柬灯光文书资料的制作和分发 5.2天前完成开幕式和会场的布置、搭建等工作

6.完成现场管理的常规工作：A．安排预演 B.会前检查 C.迎接贵宾和演讲D.现场记录E.分发资料F.传递信息G.应急处理 国际会议举办要素

1·演讲人2选择地址3选择入住饭店4会议厅5餐饮6咖啡、茶点7宴会安排8会议通知9会议预算 国际会议的宴席安排

中途退席,席次的确定,席位多的安排,席次的布置,餐具的布置 会议布置

提前布置会场 调式设置 指示牌 全程跟踪 收拾会场 会议布置格局

上下相对式 全围式 半圆式 出字式(半包围式)分散式☆座区座位的安排 会议的组织管理 展会的功能

贸易 展示 信息 发布 策划类原则 效益性 整体规则 客观现实 切实可行 灵活机动 周密性 整合性 展会策划的原则

创新,整体,艺术,前瞻性,效益性 展览策划的环境要素

自然环境,国际和政治环境,参展商环境,产业环境,产品环境 展览策划应注意的十大要素 1·展览题目:明确、清晰、合法

2·展览日期，符合行业特色，尽量利用淡季 3·展览地点，交通便利，便于展品运输

4·合作伙伴，优势互补，分工明确，强强联手 5·展览规模，展出面积，参展商家和的数量 6·展品范围，界定清晰，协助入关手续 7·展台售价，RMB4500-RMB10000/标准展位 8·目标参展: 本行业单位和边缘行业单位

9·目标观众，真正有消费需求和消费能力的群体或机构 10·配套活动，用来吸引观众和媒体的关注 展览策划的程序P107图★方法:创意策划法 市场环境分析:产业信息(了解性质 规模)、市场信息调查（市场规模 竞争势态 行业协会状况 相关产业 法律法规 产业政策 产业发展计划 海关准入制度）获得信息途径：委托机构 自我调查 网上调查 市场调查

1·市场信息，a市场规模b竞争态势c经销商的分布状况d行业协会状况e相关产业

2·产业信息，a性质，萌芽，成长，衰退b规模，生产总值，销售，进出口总额，从业人员，资金c产业分布状况d销售方式e技术含量 3·相关法律法规 4·相关展会的信息

确定题材的有四种方法:新立 分列 拓展 合并 什么是细分市场？

新立题材=信息分析，选定从来没举办过的展位进行分析 分列题材：将办展机构已有的办展题材进行细分，从原来大题材中分列成小题材，并用小题材以独立的小题材形成 拓展题材：将现有展览会中所没有包含的，但与现有展览会中有大题材中的暂时还未包含的某一细分题材，列入现有展览会展览题材的一种方法。合并题材：将两个或两个以上彼此相同或有一定关联的展览题材的现有展览会合并为一个展览会，或者是将两个及两个以上的展览会中彼此相同或有一定关联的展览题材拿出来，放在另一个展览会中统一展出 展会项目立项策划书

1名称，地点，机构，时间，分析

2展品范围 3 办展频率 4展会规模 场地，室内，观众，参展商数量

5展会定位，营销手段包括: 识别策略，富有个性与众不同 选定目标参展商和观众 传播形象 差异化优势

6招展招商计划，宣传推广计划 7现场管理计划8人员安排计划 9展会价格 10展会进度 11相关活动计划 项目可行性分析

市场环境包括：宏观：政策，法规，法律，人口，经济，技术，社会，文化 微观：1办展机构的内部环境：人力，物力，财力

2竞争者 3 社会公众：媒体，政府，客户，当地民众，市民行动公众 4营销中介 5 服务商 展会项目生命力分析

1·项目发展空间:市场空间 地域空间 政策空间 2·项目竞争力:展会定位的号召力、办展机构的品牌影响力，参展商和观众构成，展会价格和展会服务等因素，对展会的竞争优势具有决定性的影响。3·办展机构的优劣势分析:办展机构所擅长的展会及展会性质 展会执行方案分析

1·展会基本框架评估；①展会名称和展会的展品范围、展会定位之间是否有冲突

②办展时间，办展频率是否符合展会范围所在产品的特征

③展会的举办地点是否适合举办该产品范围所在产品的特征

④在展会范围所在产业里能否举办如此规模和定位的展会

⑤展会的办展机构在计划的办展时间内能否举办如此规模和定位的展会 ⑥办展机构对展会产品范围所在产业是否熟悉

⑦展会定位与展会规模之间是否有冲突

2·招展招商和宣传推广计划评估：考察他们是否具体可行、目标明确、突出重点、相互配套、彼此兼顾

3·展会进度计划评估：①各项工作进程安排的合理性②各阶段工作目标的准确性③各项工作安排的可行性④各项工作安排的配套性⑤各阶段工作安排的统一性

4·现场管理和相关活动计划评估：现场管理计划的周密性、可控性、相关活动的必要性、可行性、现场管理和相关活动的协调性。办展机构和参展商之间的关系

展会的运输代理（工作准则:运输代理、报关代理）运输代理包括;1`联系:语言、电话传真

2·海关的手续:临时免税进口手续 现场工作时间期限

3·搬运的操作;熟悉的场地 布展和撤展的期间要能够使用合适的搬运设备与熟练的搬运工 安排仓储地 装卸时间安排等

报关代理的包括;1·联络:语言英语 国际电话 传真

2·展前客户联络:各种文件、包装与标识、截止时间以及报告要求告知参展商

3·单位办理与通知;展出者、展位号、货物到达时间等

4·最佳运输:结合货物的性质、预算、时间、要求给参展商选择最佳路线和运输方式

5·现场支持:确保获得专业协会的支持 6·展后处理:把货物的展后处理和运回的要求 现场告知参展商

若进口的货物 要办理相关业务

国外运输注意要求;1·水路空运输方式

2·有关文件 展览文件 运输单证 海关单证 保险单证

3·海关的报关形式;ATA形式 报税形式 再出口形式 进口形式 如何确定展位承建商

技术：1室内设计装潢2灯光，照明3工程结构4绘图绘画（电脑制作）模型5电子器材和机械6展具展架（施工材料。施工技术）图表：略

经验：目的性 艺术性 功能性 主题性 招展策划

建立目标参展商数据库

途径:1·行业 企业 名录收集2·商会行业协会的收集3·政府主管部门收集4·专业报关

收集5·同类展会的收集6·外国驻华机构的收集7·展业网站收集8·电话薄收集

建立数据库的原则

1·数据库要有一定的数据量2·分类要科学3·检查查找4·输入信息 建立数据库的基本方法步骤 1·提出分类标准并按照标准输入数据2·确定基本字段3·选择合适的软件4·输入信息

展区和展位的划分

1·按照专业题材划分2·有利于提交展会的档次3·有利于观众的参观4·有利于参展商的

展出效果5·有利于现场管理和服务 招展价格

原则:1·利润目标2·市场份额目录3·市场撇取目标4·质量领先目标5生存目标

折扣:1·统一折扣2·差别折扣3·特别折扣4·位置折扣 招展函包括哪些内容

1·办展起因、目标、展会特色、展会的范围、市场状况、行业状况、地区市场状况、展会招商宣传计划

2·参展方法

3·小册子的原则:便于携带、内容全面简介 实用 外观精美 便于邮寄 展会的相关安排:1`食宿安排2·商务考察3·观光休闲 运输上的环节

1·展品集中与装车:长途运输、接运和交接、掏箱

2·日期；交箱日期、办理手续日期、发运日期、抵达目的地日期、到达展馆日期、回运日期

3·包装要求；展览名称、日期、展位号、收货人 4·收费;各种运输方式基本费率

★问。分析。怎样制定展会承建商：选择招标

第五篇：档案管理理论与实务

第一章

1.文件的定义：国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务中形成的各种形式的信息记录。文件由信息符号和载体结合而成。

2.文件的形态既可以是将文字或图标记录在传统的纸上，也可以是用感光、磁等方式将信息符号记录在相应的载体上。文件的根本属性是信息记录。3.文件的历史效用就是指文件转化为档案后所具有的效用。

4.根据物质载体的不同，可以分为纸质文件、感光介质文件、磁性介质文件等。5.文件的格式是文件区别于其他书面材料的显著标志。

6.文件工作的基本内容：一是文件的形成工作、二是文件的处理工作、三是文件的管理工作。

7.文件工作的性质：综合性、机要性、事务性和专业性 8.文件工作的作用

历史意义

（1）实现单位职能的重要条件（2）国家档案事业的重要基础。这些文件经过规范化整理并办理一定的归档手续后向单位档案室移交，成为单位档案工作的重要基础。

9.文件工作油漆特定的内容和要求，有其独特的运行方式，因此，要做好文件工作还应遵循准确规范、精简高效、安全保密的原则。

10.文件工作有一个显著的特点，就是它不是任何单位内设机构的专门业务，而是各个单位内设机构都需要运用的一种实现自身职能的工作手段。

11.通常情况下，文件工作由单位的办公厅（室）主任负责统一领导，单位的文件工作机构和文件人员，要以办公厅（室）为核心构建文件工作组织体系，由办公厅（室）进行统一指导和监督。12.文件管理部门所管理的文件均为现行文件，这些文件一般不对外单位及其工作人员提供查阅与利用服务。

13.归档制度主要包括三方面的内容：归档范围、归档时间、归档要求。14.归档时间就是向档案部门移交档案的时间，由于文件材料处理完毕以后，各部门仍经常需要查考，整理人员对当年的文件材料进行系统整理也需要集中一段时间，所以规定文件处理部门或业务部门一般在第二年上半年才把归档文件向档案部门移交。

15.对于归档文件，无论室通过立卷来整理，海市以“件”为单位整理，其原则均为遵循文件材料的形成规律，保持文件之间的有机联系，正确区别不同的文件价值，便于保管和利用。

16.应归档的文件材料的齐全、完整是归档质量最基本的要求。

17.首先是将归档文件范围和文件登记薄相结合，从总体上检查应归档文件是否均已收集齐全

18.主要的规范和标准由《机关档案工作业务建设规范》《文书档案案卷格式》《归档文件整理规则》《科学技术档案案卷构成的一般要求》等。

19.文件的归档鉴定 意义（1）关系到档案室室藏档案质量的优劣（2）关系到准确划定保管期限的长短（3）关系到档案管理工作的质量与效率（4）关系到档案保管成本的高低

20.文件的归档鉴定的原则（1）文件的归档鉴定必须从本单位与国家的长远利益出发（2）文件的归档鉴定应综合考虑文件的来源、内容和形式等多种因素 21.文件归档鉴定的任务是确定文件的归档范围和归档文件的保管期限。22.此处所谓“特征”，是指文件的立卷特征，就是从文件中概括出来的文件之间的共性，包括作者、问题、名称、时间、地区和通讯者等特征，将联系密切的文件组合成一个案卷，是我国最基本的立卷方法。

23.按照问题特征立卷既能够较完整、系统地反映某一活动、某一工作、某一问题的发生、发展、结局，又保持文件之间的有机联系，因此是使用最频繁的立卷特征。

24.所谓名称特征立卷，即将同一文种的文件组合成一个立卷。

25.按通讯者特征立卷，即将本单位与某一单位之间就一个问题进行工作联系而形成的往复性函件组合成一个案卷。

26.除通讯者特征外，其余五个特征可以据文件的实际情况结合选用。27.以件为单位整理归档意义：一是提高归档文件整理工作的效率并节约费用、二是有利于档案工作的开展、三是推动了文档一体化的进程。

第二章

1.档案室国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的又价值的各种形式的历史记录。

2.档案的形成者来自两个方面：一是机关、团体、部队、企事业单位等；二是个人、家庭和家族。

3.文件转化为档案一般需要具备一定条件，即必须是办理完毕的文件；必须是对日后具有一定查考和保存价值的文件；必须是按照一定规律整理完毕的文件。4.对内容具有不真实、不可靠之处，既不能简单地将这一客观存在付之一炬。5.档案作用范围的扩展律

一般而言，时间和作用范围成正比。档案机密性的强弱与档案保存时间的长短成反比。第三章

1.丰富和优化馆（室）藏室档案收集工作首先必须树立的指导思想。丰富和优化馆（室）藏具体是指：数量充分、质量优化、成分充实、结构合理。

2.机关文书部门或业务部门一般应在文件办理完毕后的第二年上半年，即在次年6月底之前向档案部门移交。

3.学校各部门应在次学年6月底前归档；科研类档案应当在项目完成后两个月内归档，基建类档案应在项目完成后三个月内归档。

4.档案室应指导、协助文书部门或业务部门做好文件材料归档前的准备工作。5.各级部门档案馆，收集本部门及其直属单位形成的档案，但其中履行行政管理职能的档案，要按有关规定定期向综合档案馆移交。

6.列入市综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满20年，向市综合档案馆移交。

7.列入区、县综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满10年，向区、县综合档案馆移交。

8.总要会议、重大活动的档案，应当自机构撤销或者会议、活动结束之日起6个月内向有接受该档案任务的综合档案馆移交。

9.档案馆对档案的收集方式主要有两种：逐年接受收和定期接收。

第四章

1.形成档案整体的单位或个人，就成为“全宗构成者”，又称“立档单位”。2.个人在从事各种公务活动中所形成的文件材料，一般不应收入人物全宗，而应当作为有关组织全宗的一个组成部分。3.全宗的特殊形式主要分为联合全宗、全宗汇集和档案汇集等三种。4.立档单位与全宗历史考证一般由“立档单位沿革”和“全宗状况”两部分组成。5.立档单位和全宗历史考证，一般由档案室负责攥写，整理过程，全宗整理结束后，存入“全宗卷”内。

第五章

1.以磁带、磁盘、光盘等为载体的档案可采用物理删除、格式化或焚烧等方式销毁。

第六章

1.全总卷内容构成：全总指南、收集工作中的材料（交接数据）、鉴定工作形成的报告、档案利用制度、数字化工作

第七章

1.档案必要著录项目：正提名、责任者、时间、分类号、档号、电子文档号、缩微号、主题词或关键词。（载体是错误的）2.档案馆（室）不同于国家公证机关。

3.《档案法》规定国家档案馆保存的档案，一般应自形成之日起满30年可以向社会开放。

4.所有权不同，其公布权限也不同。

第八章 66 1.第九章

1.各机关、人民团体和企事业单位应当设置档案工作机构，一般设在办公室（秘书处）。

2.档案工作规章制度一般包括：工作规章、管理制度、业务规范。

3.文件材料归档范围和档案保管期限表——明确本单位各类文件材料归档范围及相对应的档案保管期限。

4.档案分类方案一般由题名、编制说明、分类表、使用说明组成。（分类号是错误的）

5.标准档案保管期限表，供全国各机关、团体、事业单位鉴定档案使用。6.后四种档案保管期限表所确定的各类档案保管期限，只能与标准档案保管期限表中相应的保管期限持平或延长，不能任意缩短。

7.保管期限室档案馆（室）根据档案鉴定标准对档案所确定的保存年限。8.按国家档案局第8号令和第10号令规定，文书档案的保管期限分为永久和定期两种。定期一般分为10年、30年。

9.利用范围即由编制机关对保管期限为永久的档案满30年后是否向社会开放提出“开放”或“控制”的意见。10.本单位的财务预算——30年。

11.本机关及所属单位人员任免、奖惩材料保管期限为永久，利用范围为控制。12.确定归档和不归档的范围（111——114）

13.档案bao管期限表并不是一成不变的，如果机关内设机构或工作职能，企业的资本机构或主营业务发生较大变化时，应当及时做相应修订和调整。

第十章

1.文件收集的主要责任人时文件形成和承办的部门、处室，各部门、处室负责人对本部门文件材料收集负有领导责任，兼职档案人员对本部门文件材料收集负有具体责任，各项业务、活动的经办人员对各自经办业务、活动中文件材料的形成、积累同时负有具体责任。

2.各部门、处室文件收集的工作依据是文件材料归档范围。3.系统性主要检查：卷内文件排列是否正确。4.重要会议、重大事件、重大活动统称为重大活动。

5.发文的排列次序一般为：文件正本—发文稿纸—定稿（签发稿）—最后修改稿；来问的排列次序一般为：文件处理单—来文。（具体考题目）6.永久保管的归档文件，宜采取线装法装订。7.题名，即文件标题，题名采取照录原则。8.WS·2013—Y—105中WS表示文书档案。

9.WS·2013—D30—BGS—30中D30表示保管期限为定期30年。

10.零散积存文件是指散存在部门或个人手中，未在应归档及时归档的漏归文件材料。

第十一章

1.科学技术文件材料（简称科技文件）：指记录和反映科学研究、生产运营、项目建设活动和设备仪器运行、维护及其管理工作的文字、图表、声像等不同形式文件材料的总称。

2.科技档案的定义：国家机构、社会组织以及个人从事各项社会活动形成的，对国家、社会、本单位和个人具有保存价值的，应该归档保存的科技文件。3.科技档案的主要特征：构成的成套性、内容的专业性、管理的现实性、种类的多样性、利用的广域性。

4.科技档案构成的成套性室科技档案形成和内容构成的整体特征。特点和规律决定了人们总是以一个独立项目或某一对象为单位进行科技生产活动。自然形成了一列相关联的文件材料，构成了一个有机联系的整体，即成套性。

5.管理的现实性决定了科技档案应与其所反映的对象和现实保持一致，如市政管线档案。

6.科技档案的管理现实性要求科技档案实行动态管理，如建立健全更改补充制度。（是非）

7.科技档案管理的基本方法：

第一，“三纳入”，即科技档案工作应纳入领导工作议事日程，纳入有关的规章制度及工作流程，纳入有关部门和人员的经济责任制和岗位责任制。

第二，“四参加”，即档案部门或人员应参加产品鉴定、科研课题（或项目）、成果审定、建设项目验收、设备仪器开箱验收等活动，负责检查应归档文件材料的完整、准确、系统。

第三，“四同时”，即下达项目计划任务应同时提出项目文件材料的归档要求；检查项目计划进度应同时检查项目文件材料积累情况；验收、鉴定项目成果应同时验收、鉴定项目文件归档情况；项目总结应同时确保项目文件材料归档交接的完整、准确、系统。8.科技文件积累的原则：系统原则、动态原则、与科技活动同步的原则。9.系统原则：是要求从全局的角度出发，遵循科技活动的规律，依据科技工作程序，按照科技文件的特点进行全过程积累，以保证科技文件产生、形成的内在有机联系。

10.动态原则就是要求把科技文件的积累保存与更改结合起来。

11.与科技活动同步的原则就是要求把科技文件的累积贯穿于科技活动的全过程，以保证科技文件的完整。第一，生产活动的立项时入手，第二，科技文件的积累应在每一阶段、每一环节及每个科技人员的工作活动中随时进行。12.参考性科技文件主要包括从外来单位收集来的、作为本科技活动参考使用的技术资料、科技情报等。

13.科技文件积累的方式：科技人员个人积累、科技管理部门积累、专门文档管理部门积累。

14.科技档案的基本保管单位——案卷。

15.针对具体项目的管理性科技文件应放入所针对的项目文件中，按阶段或分组卷。

16.以建设项目前期形成的相关管理性文件为例，可按照立项、各专项审批、动拆迁、招投标等前期各工作阶段组卷。

17.圈内文件一般应文字材料在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后。

18.产品类案卷宜按产品设计、工艺、工装、制造、定型等工作程序，或按其产品系列、结构等排列。

19.建设项目类案卷宜按项目前期、项目设计、项目施工、项目监理、项目竣工、项目验收及项目后评估等阶段排列。

20.科技档案案卷编目：案卷内科技文件页号的编写、案卷封面的编制、案卷脊背的编制、卷内目录的编制、卷内备考表的编制、案卷目录的编制。（多选）21.案卷内科技文件页号的编写

（1）案卷内科技文件以件为单位编写页号，以有效内容的页面为一页。（2）已有页号的文件可不再重新编写页号。（3）圈内目录、圈内备考表不编写页号。

22.案卷封面六要素：案卷题名、立卷单位、起止日期、保管期限、密级、档号。23.页数：应填写每件文件总页数。

24.圈内备考表应标明案卷内部全部文件总件数、总页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题。

25.总页数：应填写案卷内全部文件的页数之和。26.案卷内文件可整卷装订或以件为单位装订。（多选）27.要保证科技档案分类方案类目体系的严整性。

28.科技档案分类中横向表现了各级同位类的并列关系，形成了各级“类别”；纵向表现了上位类和下位类的从属关系，构成了一个个“类系”。（是非、单选）29.科技档案分类方案类目体系要体现可包容性。（单选）使每一种和每一部分科技档案都能在该分类方案的类目体系中找到自己的应有位置，并力求简明易懂，便于检索。

30.经营管理、生产管理、行政管理、党群管理、产品生产、科研开发、项目建设、设备仪器、会计业务、干部职工等十个一级类目是按照职能分工划分科技档案类目。（单选）31.科技档案的分类要求根据本单位的具体情况，综合考虑包括单位性质、主要的科技生产活动、科技档案种类和数量等各种因素。（多选）

32.企业档案一级类目号多采用其类目中具有代表性的两个汉字的大写汉语拼音字母编制。

33.档号亦称档案号，是档案部门在整理和管理科技档案的过程中，以字符形式赋予科技档案实体的一组代码，即科技档案保管单位的编号。档号是存取科技档案的标记，具有固定科技档案分类排列顺序、统计和检索科技档案的作用。34.对科技档案而言，其档号的基本结构为：全宗号——类别号——案卷号。35.案卷号（或盘、盒、张号）是案卷或光盘、磁带、照片等排列的顺序号（流水号）。

36.建设项目文件，简称项目文件，是指建筑、安装等各种形成固定资产的建设项目，在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图标、声像等形式的全部文件，包括项目前期、竣工、竣工验收文件等。

37.这些特征也对建设项目档案管理提出了基本要求：一是内容的完整性，二是档案内容应准确，三是整理的系统性。

38.作为建设项目的法人，建设单位应负责组织、协调和指导勘察、设计、施工、监理等参建单位编制项目军工股文件和整理项目文件。

39.在实际工作中，一般以有关主管部门（如发改委等项目投资管理部门）正式批准（或核准、备案）的项目或工程为表现形式。房屋建筑项目中的水、点、风等动力系统以及电梯等设备安装工程，也是该建设项目的组成部分。

40.建设单位的档案部门应与建设项目管理部门形成合力，确保施工、监理等参建单位履行文件形成、积累并最终完成归档和提交责任。

41.如建设项目实行项目总承包的，应由各专业、劳务分包单位负责其分包项目全部文件的收集、积累和整理，并提交总承包单位汇总；如由建设单位分别向几个单位发包的，如轨道交通项目，建设单位将整个项目划分为若干标段工程分别发包，则由各承包单位负责收集、积累其承包项目的全部文件。

42.对建设单位委托的项目监理单位而言，其除了负责收集、积累项目建立文件，还要负责监督、检查项目施工过程中文件收集、积累和完整、准确、系统的情况。43.声像材料 长期 长期

44.施工过程中，不可避免地会对设计单位提供的施工图设计文件进行一定的变更或修改，设计变更通知单、工程洽商单、材料代工单、技术核定单、业务联系单、备忘录等都是常见的施工图变更、修改的依据性文件。

45.建立文件在不同项目中形成的内容大同小异，一般更具文件类型收集、整理、归档即可。

46.如果在建设项目中同时开展了有感的科研项目，其文件收集归档可参考单个科研项目、课题在哥哥阶段的文件材料归档范围。

47.各类项目文件应按文件形成的先后顺序或项目完成情况及时收集；引进金属、设备文件应首先由建设单位或接受委托的承包单位等级、归档，再行译校。48.项目竣工文件主要由项目施工文件、项目竣工图和项目建立文件组成。49.项目施工及调试完成后，施工单位i、监理单位应根据工程实际情况和行业规定、标准以及合同规定的要求编制项目竣工文件。

50.项目竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核。

51.与施工图有关的设计变更、现场洽商和材料变更，可与竣工图编在一起，页可以单组组卷。

52.项目竣工图应由施工单位负责编制。如行业主管部门规定设计单位编制或施工单位委托设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位的审核和签字认可责任。

53.在原施工图上更改，并签章使之成为竣工图的前提条件是：不涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变，以及图面变更面积不超过35%的，否则，应重新绘制竣工图。

54.竣工图更改的方式有三种：杠改、划改（或叉改）、圈改。

55.利用施工图更改的，应在更改处著名变更、更改依据性文件的名称、日期、编号和条款号。56.书213 214三个图

57.所有竣工图应由竣工图编制单位逐张加盖并签署竣工图章，竣工图章中的内-容应填写齐全、清楚，不得代签。竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。

88.项目竣工图编制完成后，监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况。

89.竣工图应使用新得或干净的施工图，并按要求加盖并签署竣工图章。竣工图一般由施工图经审核、更改后加盖并签署竣工图章而来。

90.一张更改通知单涉及多张图纸更改的，如图纸不在同一卷册中，应将复印件附在有关卷册中，或者备考表中说明。

91.竣工图一般为两套，由建设单位向业主和生产（使用）单位移交；建设项目主管单位或上级主管机关需要接收的，按主管机关的要求办理。92.竣工图编制所需费用应在项目建设投资中解决，由建设单位或有关部门在与承包单位签订合同时确定。施工单位应向建设单位提交两套属于职责范围内形成的竣工文件，其费用由施工单位负责。建设单位主管部门要求增加套数或行业主管部门要求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建设单位负责。

93.对在大中城市规划区范围内的中点建设项目，因有移交一套项目城建档案的任务，建设单位至少应形成两套项目档案。除了特殊情况，档案应为原件。对建设项目文件而言，项目前期很多立项、审批、招投标等材料，以及项目竣工验收阶段形成的验收材料，由于形成于相关主管部门，一般只形成一份原件。对设计文件、施工文件、竣工图、监理文件，以及工程可行性研究报告、环境影响报告、初步设计等等第三方机构为设计单位编制的专业材料，建设单位应根据最后项目档案所需套数，向设计、施工、监理等参建单位及第三方机构提出编制或形成文件原件套数要求，并以合同形式明确。

94.施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由竣工文件的编制方、质监部门、监理部门对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查或三方会审。95.项目文件归档可按阶段分期进行，也可在单项工程或单位工程完成并通过竣工验收后与竣工文件一并归档。在项目竣工后或财务决算后三个月内归档。各施工承包单位应在项目实体完成后三个月内将项目文件向建设单位归档；有尾工的应在尾工完成后及时归档。

96.建设单位各机构形成或收到的有关建设项目的前期文件、设备技术文件、竣工试运行文件及验收文件，应根据文件的性质、内容分别按、项目的单项或单位工程整理。

97.项项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构组卷；设备文件按专业、台件等组卷；管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；监理文件按文种组卷；原材料试验按单项工程、单位工程组卷。98.案卷及案卷内文件不应重份份；同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷的保管期限应从长。

99.案卷内文件一般文字在前、图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。例如，某项目的建设工程规划许可证及其附图，一般许可证排列在前，附图排列在后又如，向有关主管机关申报项目建议书、工程可行性研究报告、初步设计等材料，申请、请示等正文排列在前，项目建议书、工程可行性研究报告、初步设计等附件排列在后。

100．项目档案经验收合格后，建设单位应按合同及规定的要求，在项目正式通过工验收后的三个月内，向生产使用单位及其他有关单位办理档案移交。101.建设单位应在六个月内向城市档案接收单位报送与城市规划、建设及其管理有关的项目产品档案。

102．产品档案，即工业生产技术档案，是在工业产品研制、生产等活动中形成的科技档案，主要产生在工业产品的设计、制造单位和工矿企业单位。产品档案般包括产品设计档案（或称产品研发档案）和产品制造档案两个基本部分。103.各单位应实行产品研制、生产工作的文件收集、整理、归档责任制，即负责产品型号研制、生产的部门，是产品文件的形成部门，同时也是产品文件归档的责部门，应履行产品档案工作职责。

104.产品文件材料的归档时间有以下几种情形。1．按产品、型号结東时间归档 2.按工作阶段归档3.按专业、单项、子项目结束时间归档4.即时归档。105.产品研制活动结束后，围绕这些活动的文件材料形成也就此结束，此时把有保存价值的产品文件材料经系统整理后及时归档，产品管理活动就正式画上句号。106.产品完成一个工作阶段后，即可将该阶段形成的文件材料整理归档。107.按工作阶段归档便于产品或型号管理部门工作的开展，保证产品文件材料的完整。

108.产品文件的准确性既包括内容的准确性性，也包括形式的准确性和规范性。109.产品文件在文件或图纸编号、版本、格式等形式上不准确、不规范。110.产品研制过程总是伴随着各种程度的修改、更改，这些修改、更改最终都 要落实到相关产品文件和图纸上。

111.产品文件一般按照结构、阶段等分别组卷。

112.按阶段组卷是以产品研制、生产活动为对象的划分，而按结构、部件、部位、专业、子项等组卷，则是以产品本身为对象的划分

113.按工作程序排列案卷，即是按阶段进列；按产品结构排列案卷，一般可直接依据产品各专业、系统、部位（部件）的划分，或从产品整体到各专业、系统、部位（部件）等的“先总后分”的顺序，排列产品在研发设计、制造生产等阶段中的案卷。

114.科研课题在其项目鉴定后三个月内归档，周期长的可分阶段、单项归档。115.科研文件的归档时间（1）按科研项目、课题结東时间归档(2)按工作阶段归档(3)按子项目、子课题结東时间归档(4)按归档

116.在一个科研项目、课题结東后规定的时间内（如三个月内）归档。117.气象、水文等自然观察或观测活动的记录，其时间连续性强，可视实际情况按归档。

118.实行科研项目、课题负责人主持立卷归档工作责任制，即科研项目目、课题的牵头部门、主办部门或负责人，应明确专、兼职档案人员，履行科研档案工作职责。

119.《科学技术研究课题档案管理规范》还明确了科研项目、课题协作单位的归档责任，即几个单位协作的科研课题，其文件的归档要保证课题主持单位保存该题的整套档案。

120．科研档案案卷排列的总体思路是同一科研项目、课题内按阶段排列。121.设备仪器档案，可划分为两种：一种是与土建项目有关，如建筑工程程中的水、电、风、电梯等设备的档案，或某些化工、火电、钢铁企业的锅炉、冶炼设备的档案，这种设备档案，因设备属于建设项目的一部分，与建设项目档案难以完全分开，按照建设项目档案成套性管理要求，这种设备档案作为建设项目档案的组成部分整体管理，而不单独分离出来专门管理；另一种是与土建项目分开，可独立运作的设备仪器档案。

122.外购设备仪器或引进项目的文件材料在开箱验收或接收后即时登记，安装调试后归档。采取即时归档。

123.细化本单位设备仪器文件材料的归档范围和档案保管期限。

124.设备仪器文件的组卷方法（1）按设备仪器管理的阶段、流程组卷（2）按设备仪器所属的系统、专业、工序等要素组卷选

125.按设备台（套）分别组卷是设备仪器文件组卷的基本方法，但很多情况下，单台（套）设备形成不止一个案卷。

126.对单台（套）设备仪器而言，从申请购置（或自制）直至投入使用，要经历

系列的阶段。127．可根据设备仪器的申请、购置、开箱、安装、运行等工作阶段或流程组案，例如，某台（套）非标类设备按照购置（或自制）设备的申请、招投标、设计阶段、设备仪器开箱验收阶段、安装、培训、使用、测试阶段等组卷。

128.设备仪器类案卷应按设备仪器立项审批、外购设备仪器开箱验收设备仪器安装调试、随机文件材料、设备仪器运行、设备仪器维护等阶段或工作程序排列。

第十二章