工行市分行2009上半年机关效能活动工作总结[大全]

第一篇：工行市分行2009上半年机关效能活动工作总结[大全]

**市效能办：

为了更好地为企业服务，促进经济平稳较快发展；为了更好地以人为本，为人民群众多办实事好事；为了更好地为投资创业者服务，营造更好的发展环境；为了更好地转变职能，建设“廉洁、勤政、务实、高效”的机关。省委、省政府决定，今年在全省党政机关和有行政管理职能的部门及公共服务单位开展机关效能年活动。我行积极响应省委、省政那一世小说网 http://www.xiexiebang.com府和**市委、市政府的号召，根据省分行“机关效能年”活动安排及要求制定实施方案，精心组织，周密安排，认真扎实地开展机关效能年活动。现就上半年活动开展情况总结如下：

一、营造氛围　精心组织

工行**分行在**市委、市政府和省分行的正确领导下，认真贯彻执行机关效能建设工作的各项要求，以开展机关效能年活动为契机，进一步增强全行员工的机遇意识、服务意识和责任意识，进一步转变机关的工作作风，提高工作效率，创建优良的发展环境，真正形成“上级为下级、二线为一线、机关为基层、全行为客户服务”的大服务格局。一是成立“机关效能年”建设领导小组，由党委书记、行长肖东同志任组长，党委委员、纪委书记林文轩同志任副组长，成员由监察内控部、办公室、人力资源、公司业务、省行授信审批**工作组、个金部、电子银行、运行管理、财务会计等部门负责人组成。各支行也相应成立机关效能建设领导小组，指导本行机关效能年工作的开展实施。二是层层召开动员大会。根据省行视频动员会议和市委、市政府动员会议精神，我行分别召开了市分行本部机关、本部网点、各支行及网点的“机关效能年”活动动员大会，对市委、市政府动员会议、省行机关效能年活动动员会议精神进行了传达，对《市分行开展机关效能年活动的实施方案》内容进行认真学习，市行机关各部门负责人还就如何开展好效能年活动作了表态性发言，并公开了本部门本专业的服务承诺。三是根据市行领导“提高认识，狠抓落实，全面开展机关效能年活动”的动员讲话，提出了**分行开展“机关效能年”活动工作要求：加强领导落实责任，精心组织周密实施，广泛宣传营造氛围，抓好督导扎实推进，在抢抓机遇，谋求全面发展的业务经营活动中，切实做到“提速、提质、提效”。

二、周密部署　扎实推进

1、根据市委、市政府和省分行开展机关效能年活动实施方案，制定了《**市分行开展机关效能年活动的实施方案》，各支行根据《方案》制订了实施细则和日程安排表。从指导思想和工作目标、组织领导、活动范围和方法步骤、机关效能建设的工作要求等方面对效能建设活动的开展作了统一部署。

2、坚持行务公开制度、改进机关工作作风和办事效率、提高机关员工素质和能力、强化责任追究制等几个方面出发，明确各个部门的工作职责，强化制度意识，增强全行上下的执行力，从工作的制度建设和作风建设上强化机关效能建设，解决机关工作中较突出的问题。通过整治文山会海，压缩不必要的会议，减少可发可不发文件，同时制定了财务费用管理补充细则，进一步规范、压减了财务支出。

3、努力构建“上级为下级、二线为一线、机关为基层、全行为客户”的大服务格局。市分行机关各部门结合本行实际，就开展机关效能年活动作出了包括：首问接待责任、限时办结的服务承诺制。市分行信贷相关部门创新服务理念，改变过去等“客”上门为主动出击，将审查审批服务职能向前台营销延伸和渗透，进一步增强服务的自觉性和主动性。今年以来，对贷款项目提前介入，全面渗透，深入支行，实行“一站式”服务。1－6月深入一线、服务前台达90多人次，新发放贷款3000余笔，发放贷款金额22亿。其中：新增小企业贷款30户，个人贷款2800余户。

4、做好宣传报道工作，大造“机关效能年”活动舆论氛围，在工行《**网讯》上设立“机关效能年”专栏，大力宣传报导机关效能年活动开展情况，及时总结推广好的做法和经验。据不完全统计至6月中旬，全行在省行网讯和**网讯上用稿168篇，其中省行“网讯”用稿36篇。编辑机关效能年活动简报四期，编辑出刊宣传栏二期。

5、通过辖内对外窗口及营业网点发放机关效能年意见征集表，对“您对工商银行工作人员的服务态度是否满意？您对工商银行的办事效率是否满意？您认为工商银行工作作风处于什么状态？”三个问题进行了问卷调查。问卷调查共发出1080份，收回1051份，收回率98％。其中满意（好）的896户，占比85.28％；较满意（较好）的138户，占比13.14％、一般的15户，占比1.4％、不满意的2户，占比0.18％。采取明察暗访形式对营业网点的服务态度、服务质量进行检查，上半年共暗访5次，发现不带工号牌、上班时吃零食等违反劳动纪律8人次，并对违纪行为进行了扣减绩效处理。

三、抓好督导　认真整改落实

为了扎实有效地开展“机关效能年”活动，我行对通过各种途径收集到的群众反映的问题进行了认真梳理、归纳，针对性地部署开展整改落实工作。

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第二篇：工行积极开展深化内控和案防制度执行年活动

日前，泰安工行人力资源部在开展“深化内控和案防制度执行年”活动中，强化管理措施，进一步落实对基层机构负责人的监督和管理，督促全行认真贯彻执行各项规章制度和管理规定，全力做好防范操作风险和防范案件事故工作，为全行业务经营健康快速发展提供组织保障。

1、加强履职考核管理。将基层机构负责人案件防范工作纳入考核体系，使基层机构负责人案件防范工作具体、明晰，与个人绩效考核结果、考核结果以及晋升发展联系在一起，进一步增强了基层机构负责人履职尽责能力，完善了激励约束机制。

2、加强岗位轮换管理。制定《2011年关键岗位人员轮换工作实施方案》，对今年岗位轮换工作提出具体要求，坚持每季到各行对关键岗位轮换情况进行检查督导，对关键岗位到期人员及时提出岗位轮换建议，督促各支行、各部门制定轮岗计划，督促实施轮岗人员进行岗位交流。

3、加强履职事中控制。采取组织学习案件查处情况通报、观看案例录像片等形式进行警示教育，分析案件成本，规范从业行为。按照干部管理权限，实行分级管理，定期谈话制度，分行领导按照分片挂点要求对支行行级干部进行定期谈话。支行行长对辖内管理干部进行定期谈话。认真开展排查。按照总、省行要求，有重点、有针对性地认真开展基层机构负责人履职行为和不良行为排查。

第三篇：执行年活动自查报告

×××农村信用社关于

深化银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠情况报告

为巩固“内控和案防制度执行年”活动成果，深入落实×××银监局《转发〈中国银监会办公厅关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知〉的通知》和《×××办公室关于印发深化内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》文件精神，切实加强我社风险防范能力，推动制度执行力建设，实现案件防范水平的整体提高，促进各项业务经营工作安全稳健运行。结合××省、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求，我社结合自身实际认真贯彻落实，并在此基础上制定了《×××农村信用合作联社深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案》，组织全辖员工按照方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将活动开展情况汇报如下：

一、组织领导

为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，我社成立了由××任组长，领导班子成员为副组长，各网点负责人为成员活动领导小组，下设领导小组办公室设在××部，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。

二、活动开展情况

（一）不良贷款的全覆盖风险排查

1、排查重点。此次主要排查是否存在以下违规行为：

2、排查责任

此次排查我社严格按照以下要求，认真落实排查责任：一是谁经手，谁负责。贷款经办人员及相关责任人员对所放贷款的真实性负责；二是谁检查，谁负责。逐户、逐笔确定排查责任人，我社排查组和联社检查人员要对其排查的业务负责。

3、问题整改。对以上我社排查出来的问题，一是要求职能部门和营业网点对问题进行梳理，认真进行整改；二是要求各职能部门认真分析风险成因，改进信贷管理。同时，根据年初培训计划，要求业务管理部认真落实对员工的培训教育，提高风险识别能力。

（二）内控制度执行力突查。

1、认真开展自查。今年我行不定期组织了审计稽核、信贷、风险部门，经常性地开展对辖内营业机构的自查检查工作。

2、继续组织离任审计。

3、坚持开展员工的日常行为排查工作。

4、根据《×××农村信用社深化内控和案防制度执行年活动实施方案》的要求，结合我社实际，各职能部门都进一步疏理、修订、完善各项规章制度，做到制度流程全覆盖，并不断提高制度的科学性和可操作性。

（三）认真落实防范操作风险13条专项检查

1、认真执行营业网点负责人及真要岗位人员轮岗轮调制度，并将其纳入我社的人事管理制度。

2、加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。

3、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。

4、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。

5、切实加强稽核建设。

三、建议及措施

1、加强检查力度，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保案件监控和检查工作有机结合。

2、加大对监控检查中发现问题的整改落实力度，确保检查发现问题得到有效整改。

3、联社职能部门应加强与各信用社的信息沟通，强化职能部室对基层网点的业务检查及指导。

4、联社各职能部门要定期或不定期组织对所辖机构网点内控及案件防控的整改落实情况进行督查，对整改工作落实不到位的要严肃追究责任人责任，同时对营业网点整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。

5、进一步强化业务人员的职业道德、职业操守和业务能力，促进风险控制与防范意识，加强主人翁思想教育，防范道德风险。

6、进一步要加强岗位轮换和强制休假制度。对重要岗位和信贷员在岗时间超过规定任职时间的要实施异地或异片岗位轮换。逐步推行业务人员强制休假制度，组织力量对信贷人员分管的贷款进行全面检查，及时掌握信贷管理现状，防范和化解信贷风险。

二○一○年九月十日

第四篇：执行年活动自查报告

大连分行运营管理部关于对“内控和案防制度执行年”

活动的自查报告

一、自查目标

根据银监局下发的《大连银监局关于进一步加大案件防控工作力度的通知》（大银监发[2011]528号）文件要求，结合大连分行深化“内控和案防制度执行年”活动方案，以一线柜台突查为着力点，分行督导落实整改为落脚点，对自查活动不认真不彻底，贯彻落实不到位，应发现而未发现重大风险的各行及相关负责人员严肃问责，力求进行一次全面而彻底的自查，以加强内控力度和案防制度执行力，保证运营条线安全持续稳健运行。

二、组织领导

在“执行年”自查活动中，运营管理部成立了以运营部第一负责人陈静为组长，总经理助理许洁为副组长，于晓旭，张小圩，王少健，张金鑫，聂鑫为成员的“执行年”自查领导小组，由各支行按照本条线下发的具体自查方案，首先由各支行柜台经理负责对各项业务自查，保证各项自查项落实责任到人，做好记录并妥善保管工作底稿，参与自查人员对自查结果签字负责。分行安排结算督导员根据各机构自查情况于2011年9月1日至10月31日通过系统查询、翻阅传票、调阅监控录像、调阅柜台经理日志及相关登记簿、访谈相关人员等方式对各机构结算业务内控管理情况进行检查。

三、主要工作

本次自查的范围覆盖现金、重空及印章（重要物品）的管理情况，金库、业务库管理，上门收款服务，印、押、证管理，账户管理情况，柜员卡及密码管理，自助设备管理，柜台经理管理，柜员操作规范性，银企对账及内部对账，个人客

户的大额可疑交易，公司账户的异常交易，员工行为监督检查。

（一）、现金、重空及印章（重要物品）的管理情况

本次自查从7月中旬至11月各机构人员能合规办理现金业务，坚持“先收款后记账，先记账后付款”原则，能做到规范操作。重要空白凭证管理方面8月八一路支行活期一本通库存量过多已调整，软件园支行本票印模丢失，经运营部全体人员通过调阅监控录像、实地追踪等方式已确保消除了风险隐患，并已对相关人员严肃问责。分行营业部、西岗支行存在封存印章签字未全情况已于检查日当日整改。

（二）、金库、业务库管理

各机构保险库均由双人分别保管钥匙密码，出入库交接手续与实际人员时间一致。

（三）、上门收款

各机构能够坚持“双人办理、钱账分管、交叉复核”原则办理上门收款业务，未发现代客户填写或更改业务凭证或在上门中携带的业务凭证上预盖印章情况。

（四）、印、押、证管理

各机构印、押、证均能实行分管分用，按规定领用、使用或出售重要空白凭证和印章，未发现超额领用或跳号使用重要空白凭证情况。

（五）账户管理情况

各机构新开立账户均未发生3个工作日付款现象，账户资料能专人专柜加锁保管。但各支行均有账户资料核心系统登记信息与开户申请书不一致的情况，现均已整改。分行营业部1户、开发区支行2户拿复印件开户仍未上门核实因为重点营销客户，账户仍正常使用，各支行正在积极与客户联系。现集中中心已杜

绝受理复印件开户，开户所有手续均需提供原件。

（六）柜员卡及密码管理

各机构柜员卡及密码均由柜员本人保管，分行督导通过口头询问方式确保柜员能够定期更换密码。

（七）自助设备管理

各机构自助设备均能按照规定在监控下加清钞，双人分管钥匙及密码，用毕均入库保管，检查日均帐实相符。

（八）柜台经理管理

各机构派驻柜台经理现已经过调整均未超过半年。本年仍有未休假的柜台经理，现已开始轮流强制休假。同时分行结算督导员通过抽看授权监控录像，翻阅柜台经理日志，口头询问，查阅影像传票的方式对柜台经理履职情况进行检查，各柜台经理能认真履职，规范授权业务流程。

（九）柜员操作规范性

此次自查各机构柜员未发现逆流程办理业务情况。但各支行柜员未能在客户输入密码前与客户唱收唱付业务，现已规范在客户输入密码前再次与客户唱收唱付。西岗支行、沙河口支行个别柜员在远程授权复核中未能认真复核，已由各支行柜台经理督促整改。

（十）银企对账及内部对账

银企对账单由我行统一打印寄送，各行专人负责银企对账和内部对账，交接手续齐全。内部对账登记科目符合《内部对账实施细则》，接收部门双人签字接收。

（十一）个人客户的大额可疑交易

除总行排查数据外，分行运营管理部于9月下旬提取个人客户50万元至200万元的大额交易数据，组织网点柜台人员对本人办理和代理业务进行了一次排查。存在问题： 软件园支行7月19日客户陈宏等6人办理电汇业务时（用途为验资款），均由郑燕一人代办，代理人能够提供身份证原件，被代理人提供的是身份证复印件，金额共计634万元。整改情况：2011年11月2日被代理人陈宏等6人到柜台在传票上签字确认，并打印交易流水对账单核对帐务无误。

（十二）公司账户的异常交易

各机构通过查询核心系统流水，调阅影像传票，反洗钱系统，银企对账，听录音电话，上门核实等方式共排查对公客户836户，可疑账户9户。具体情况如下：

1、大连领东房地产开发有限公司、大连明润贸易有限公司、大连领东矿业投资有限责任公司法定代表人均为冯杰，其中大连领东矿业投资有限责任公司于2011年7月19日在我行开立一般账户，企业法人代表冯杰，开户时的经办人为孙国勋（目前为我行重点排查的个人账户）。2011年7月19日该账户由李辉（光大银行卡）转入1000万，为孙国勋代理转款。后又于2011年7月22日通过转账支票（以还款名义）将1000万转入孙国勋个人卡中（光大银行卡）。此后，该企业再无其他业务往来。大连鑫宏佳房屋销售代理有限公司、大连怡熙宴餐饮有限公司法人代表为衣景振，大连华美植物油加工有限公司财务负责人为孙国勋，因与冯杰、孙国勋有业务往来，列为可疑帐户。

2、大连西越商贸有限公司，法人代表赵元军目前因个人原因已被经侦处控制。经查，该企业账户于今年8月4日曾网银转账100万元至赵元军个人名下，经了解为赵元军个人借款。

3、大连隆博装饰设计工程有限公司，该客户在今年8月至9月间，与我行重点排查客户大连西越商贸有限公司法人代表赵元军有4笔网银转账，总额450余万元，均转入赵元军个人卡内，据悉为赵元军个人借款。大连隆博装饰设计工程有限公司与大连西越商贸有限公司疑似关联企业。

4、大连斯马特科技发展有限公司，其法人代表张宝日现为我行重点排查个人客户，今年7月19日分别由张宝日、张宝元以投资款的名义转入450万元和50万元，7月20日转到企业在他行开立的基本户中。

（十三）、员工行为监督检查

根据员工异常行为调查问卷和“十个严禁”调查问卷，自查期间召开柜台经理例会强调柜台经理关注员工八小时之外行为，注意柜员的异常活动及行为，提高员工忠诚度。

四、取得成效

此次“执行年”活动全面彻底对基层网点的各项业务进行了自查，确实发现柜面业务的操作有待于进一步规范，并就柜面业务中发现的问题及时提出来整改方案使各机构能够及时意识并整改。另外也发现柜员的风险意识仍需从深处，实处激发培养，使其真正保持职业敏感度，同时也使员工更进一步认识到反洗钱工作的重要性。通过排查出的个人可疑账户和公司可疑账户，我条线再一次学习传达了《关于代理大额业务的相关规定》。通过座谈，自查报告等方式了解员工的日常生活情况，加强了对员工行为失范的监察，以防员工参与到民间借贷挪用资金参与企业间高息借贷融资等案件中来。

五、下一步工作措施

面对严峻的案防形势和不断猖獗的社会借贷风气，各支行要时刻遵循各项业

务规章制度，柜员操作有章可循，规定动作严格按照文件执行，不走型，同时对发现的问题加大整改力度，进一步提高柜面防范操作风险水平，主要提出以下几方面措施：

（一）继续加强风险检查力度。对检查中发现的各项问题务必跟踪落实，整改到位，问责到人。严格遵照“十个严禁”的标准加强对柜员的监督，每月分行结算督导员将加大监察力度，加长调阅监控录像时间，着重对大额资金汇划业务的办理，审批，复核流程进行检查，对操作中走过场的行为按照有关规定严肃问责。并加强落实整改工作措施及责任人。

（二）各支行针对各自薄弱业务及监察环节，认真梳理，加强业务学习培训，排除柜台操作风险，以防不法分子有机可乘。

（三）切实加强员工的风险防范意识和思想教育。以此次自查为契机，坚持“了解你的客户”原则，从源头上遏制违规操作，完善内部报告制度，提高对大额及可疑交易的敏感度。防范员工道德风险，做到发展业务，防范风险两不误。

（四）进一步规范柜台经理履职情况，发挥柜台经理的派驻作用，提高责任心和风险意识，坚持对自己授权的业务的真实性负责，保证与客户唱收唱付，并对授权业务确认客户签字，收好回单和钱款后方可离开。

（五）坚持完善各项案防机制。对尚不明确的业务操作细节制定统一标准，积极与上级行协调沟通，同时加快整改的实施，保证日常业务的有序安全进行。

特此报告。

第五篇：制度执行年工作总结

武装保卫处（部）

关于开展反腐倡廉“制度执行年”活动情况的总结报告

根据《黑龙江中医药大学开展反腐倡廉“制度执行年”活动工作方案》的要求，结合深入学习《廉政准则》活动，我部从2011年3月起开展了反腐倡廉“制度执行年”活动。由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下：

一、主要方式

加强领导，周密部署。一是加强组织领导。明确武保支部书记是反腐倡廉“制度执行年”活动的第一责任人。成立了 “反腐工作执行”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。认真做好自我考察、自我评估，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。

深入排查，反复修改。在排查过程中，我处领导深入基层认真排查风险岗位、风险环节、风险点。

突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。排查风险点中，我们重点围绕重点领域、重点环节、社会、群众关注的热点问题，行政执法、行政审批等权力事项和管人管钱管物的内部管理职能来开展，使我处廉政风险点排查得准确、全面。

二、取得的成效

通过风险排查、分权制约、流程优化，制度控权，落实责任，我处建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，提高了行政效能，促进了廉政从政。一是推进了惩治和预防腐体系的建设，强化了源头治腐工作。形成了以权为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。二是党员干部预防腐败意识明显增强。通过排查防控廉政建设活动的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，对未来党风廉政建设和反腐败工作将产生积极的作用。

三、存在问题

虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少监督力量和抓落实的问题。我处室值有26人，其中党员干部只有8名，存在着人员不足和干部监督意识不强的问题。干部同志本职工作已很繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。今后我处同志必须克服眼前的困难，完成党员干部应该完成的使命。