投顾资质申请细则

第一篇：投顾资质申请细则

机构申请证券、期货投资咨询从业资格的程序

一、公司申请

二、证监会及其派出机构审核

1.证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会

2.证监会对申报材料进行复审

三、批准、验收及证书发放~~~

符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案

四、公布审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得职业资

格的人员名单在证监会制定的报刊上进行报告，公布费用由该机构支付。

申请材料目录（证监会派出机构报送）

一、证券会派出机构初审文件

二、申请从事证券投资咨询业务的报告

三、证券投资咨询机构从业资格申请表

四、企业法人营业执照（复印件）

五、公司章程

六、内部管理制度

七、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书

八、业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）

九、由注册会计师提供的验资报告

十、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明

十一、申请机构成立以来的业务报告

十二、公开发表的5篇代表申请机构业务水平的研究报告

十三、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告

十四、与证券公司业务合作和往来的说明

十五、5名以上具有证券投资咨询职业资格的证明文件

十六、中国证监会要求报送的其他材料

申请证券、期货投资咨询从业资格机构所需条件细则

一、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得

证券、期货投资咨询从业资格的从业人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上去的证券、期货投资咨询资格的专职人员，且证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员分别不得少于3名；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

二、有100万人民币以上的注册资本

三、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设

施。（此“场所”和“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务；应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门；其业务、人员、场地、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职；证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务，期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。）

四、有公司章程

（满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近3年来，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本50%，未决诉标的不得超过其净资产50%；自然人股东不存在到期未清偿数额较大的债务。）

五、有健全的内部管理制度

六、具备中国证监会要求的其他条件

七、证监会将对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构

优先授予从业资格：

1、资本规模较大

2、咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员

3、主要高级管理人员素质较高

4、服务质量及服务层次较高

5、内部管理制度健全

6、近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。

第二篇：投顾贷款申请书范本

贷款申请书

一、公司背景

河北博嘉房地产开发有限公司，是经国家相关部门审批注册的大型民营企业。公司注册实本资金伍仟万元人民币。下辖部门董事长办公室、财务部、人事部、市场开发部、工程部、企划部、市场销售部等，国家级高级工程师2名、助理工程师6名、高级统计师1名、中级会计师2名等。河北博嘉地产在石家庄同行中已具备或较为实力雄厚的公司。

二、资金用途

河北博嘉地产通过参加2010年10月15日河北新华拍卖有限公司举行公开竞标拍卖，竞得北京是昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部房地产的购买权，标的物总价:玖仟伍佰万(95000000)余元，本公司在2010年12月之前，已向河北新华拍卖有限公司支付竞拍获得北京市昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部标的物款项为,陆仟万(60000000)元人民币，尚余,叁仟伍佰万(35000000)元，标的物相关证件至今未能过户到我公司名下。由于本公司参与投资在河北省石家庄市收购一处烂尾工程。鉴于受2011年国家政策对房地产行业调控影响，致使我公司近期资金紧张。本次向贵行贷款.伍仟万(50000000)元人民币，主要用于支付北京市昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部剩余标的物余款及办理过户所需要的土地增值税等各项相关产生的费用。

三、公司发展前景：

河北博嘉房地产开发有限公司本着关爱老人，服务于社会的原则，替国家分忧的理念，未来5年将养老产业作为公司的主要业务.目前主要业务如下：

（1）拟与国家民政部直属的中国社会工作协会主管的社会养老产业投资基金合作，在河北省石家庄市西部植物园旁边计划征地1200多亩土地，投入资金约30多亿元人民币，建筑全国社会养老示范基地，河北最大超星级养老社区。经专家测算，该工程完工后，年获利润净收入达3-5亿元人民币，经济效益相当可观。该工程完工后，将纳入全国爱晚工程系统；目前项目的前期准备工作由本公司牵头做，各项工作进展顺利，预计明年上半年启动项目。

（2）本公司本次收购的北京市昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部项目，主要用于养老产业；在现有的土地基础上，重新进行规划设计，将原来的部分建筑物改建为养老中心；部分建筑物拆除，改建成地下三层做车库、车位出租或出让；地上五层以下全部建筑为商业区域出租或整体、单体分割等方式对社会出让；高层部分前排两栋楼层为26层，后排为三东楼层为33层，整体总建筑面积大约为13万平方米；预计全部工程大约总投资为26亿人民币左右；大约估算净产值为12亿元人民币。

以上养老产业项目市场需求旺盛，发展前景广阔。

四、还款实力：

产权过户后，本公司所拥有北京市昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部资产及相应的土地产权。改建后预计全部工程大约总投资为26亿人民币左右；大约估算净产值为12亿元人民币。养老中心当年可获得政府床位补贴及床位费收入约2000万元左右，部分商业地产出租，年租金约1000万元，再卖掉部分车位、商铺使用权，大约收回500万元；年收入大约3500万元，基本上可以付息及本分本金；本次借款5000万元，如果期限2年，项目自身产生的利润足可以还本付息。

另外，本公司参与投资在河北省石家庄市收购的烂尾工程，预计也可以产生约1000万元的收入，作为还款的来源。

五、相关担保

本次借款拟以过户后的房地产产权作抵押，辅以担保公司作担保；

产权过户办理完毕后，本公司拥有的水韵风情花园威尼斯俱乐部房地产项目，根据2011年10月份，北京市国土资源局土地储备市场公布的权威性信息。

（1）“水韵风情花园威尼斯俱乐部实际土地面积为19018.012平方米（28.513亩）”，北京市昌平区北七家镇周边商业住宅（国有出让）成熟土地，每亩价值1500万元/亩。故水韵风情花园威尼斯俱乐部土地总价值为427695000元人民币；

（2）水韵风情花园威尼斯俱乐部房产建筑面积为11616.71平方米。根据近期北京市昌平区北七家镇附商业房产均价为45000元/平方米；水韵风情花园威尼斯俱乐部房产实际总价值为522751950元人民币。

综合上述情况，河北博嘉房地产开发有限公司待将上述资产相关证件（土地证、房产证）过户到本公司名下后，本公司以该资产做抵押，足以抵偿本次借款的本息。

河北博嘉房地产开发有限公司

二零一一年一十二月四日

第三篇：投顾老师岗位职责范本

投顾老师岗位职责范本

1.熟悉国内金融市场,把握国内宏观经济动向和行业发展动态，收集、分析相关的行业信息数据,并进行相关性分析及讲解;

2.能够与客户交流行情并进行指导;

3.为公司客户提供市场分析建议并完善客户的操作计划，同时跟踪指导;

4.开展相应的技术分析及盘面研究，负责公众号文章的编辑和排版;

投顾老师岗位职责优秀精选范本(二)

1、熟练掌握，股票等金融行业的技术分析，基本面分析，并有属于自己独特的分析理念;

2、五年及以上金融行业工作经验，熟悉K线、、MACD、布林带等指标，并能熟练运用;

3、指导客户在线交易，能与客户进行良好有效的沟通;

4、做事认真负责，对国际市场及政治经济感兴趣，沟通能力佳，具有敏锐的市场洞察力，能及时准确把握市场相关热点。

投顾老师岗位职责优秀精选范本(三)

1、会解盘，能及时解析盘中异动原因,会写早、晚评，负责公司已合作客户的日常维护及投资咨询服务。

2、了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票基本知识。

3、有较强的语言组织能力及口头表达能力。

4、具有较强的学习能力、沟通协调能力,忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。

5、具有证券从业人员资格证书和证券投顾从业资格证书。

投顾老师岗位职责优秀精选范本(四)

1.了解国内外证券行业，密切跟踪证券市场各类最新信息，能敏锐捕捉市场热点，并及时制定相关分析报告、发布相关操作策略建议;

___分析证券市场、结合客户的投资需求，提供专业的咨询服务，传导正确的投资理念;

3.负责对公司股票池股票动态进行收集研究;

对客户持仓股票走势进行监测分析，如有异动及时向客户提供投资分析与建议;

4.依托公司的金融产品和增值服务维护公司核心客户，降低客户流失;

5.协同推进公司创新业务的开展，为公司员工和客户提供培训和辅助操作指导。

投顾老师岗位职责优秀精选范本(五)

1.根据平台产品投教需求，设计直播投教课程体系，对转化负责;

2.设计每天直播课程内容及互动环节，并完成每日直播课程;

3.负责社群内的投顾老师答疑环节和分享环节;

4.根据投教课程体系设计需求，完成录播短视频的录制。

第四篇：投顾晨会主持稿

大 家 早 上 好，以下是 我 的 观 点，尽量简明扼要，跟 大家一起 探讨。

1、记得在上月的全体晨会中我做过3个重点的观点推测提请大家关注：1）存款准备金的下调，之后很快就兑现了。2）提示创业板的高估值退市风险，A股市场所谓创业板，其实是挂羊头卖狗肉，跟国外的创业板有根本的区别，借创业之名，实行高估值发行，然后是大小股东和高管大事圈钱。3）避免参与新股、次新股的追高炒作，因为众所周知A股市场的IPO发行制度存在着致命的缺陷，我当时还举中石油为例进行了详细的说明。

消息面主要有5点，1、国家统计局周五公布11月份宏观经济数据；11月CPI为4.2，往后CPI还会跌得更多，这使得通胀压力担忧减轻。

2、欧洲央行降息25个基点至1%，对欧洲经济有力。

3、人民币兑美元连续触及跌停，但是我觉得今后几年长期人民币兑美元肯定会涨得；

4、央行上周净回笼1010亿对冲存准率下调；

5、我国有望在十二五期间建立碳排放交易系统； 本周一，中央经济工作会议将召开，目前信息是明年经济工作重点为“保增长”。言下之意，目前中央决策层已经对经济下滑势头较为担忧了。11月份PMI三年来首次跌破50%强弱分界线或许就是证明。技术上除非股指站稳5日线，否则仍未改变弱势趋势。只是连续地量说明杀跌动能也有限。但只要不放量，杀跌力度就有限。后市最好的走势是继续缩量横盘振荡，最坏的走势是展开阴跌走势。但是，从本轮调整行情的演变结构、技术支撑以及调整时间上来分析，从本周起，本轮调整将开始进入重要转折期，投资者可耐心等待这种大结构转折性行情是否开始出现。从实战操作角度来说，由于上升趋势形成还需要时间，大盘演变还需要进一步观察，因此目前尚不具备大规模介入技术条件。但个股已经开始明显分化，极少数个股已经开始拒绝下跌，这就说明市场短线机会开始增加。例如地产股的龙头保利地产从11月24日到上周五12个交易日共上涨14%和万科等也有不俗的表现，不知大家有没细心观察到。在这种行情下，一是要注意继续控制仓位静观行情发展，二是要注意调整以后的选股思路。前一阵底部普涨反弹格局已经过去，以后即便有行情，也是部分个股上涨，那些被资金抛弃的股票将随波逐流难有主动性上涨行情。

进一步对上周大盘做一个总结是在上周一出现较大跌幅，其后4个交易日则呈现窄幅震荡走势。周一市场的特点是小盘股继续出现大跌走势。虽然在金融股等大盘股的护盘下，上证指数当天只下跌了

1.16%，但深证成指下跌了2.26%，而创业板更是大跌4.42%，中小板下跌3.35%，两市跌停板数量达到近期新高。周二至周五大盘基本上在前低点2307点附近震荡整理，上证指数日K线连续收出4根十字星或类十字星。热钱回流欧美迹象明显，结合A股大跌的市况，有分析认为可能有外资性质的资金在撤出股市。12月6日，央行公布的10月份货币当局资产负债表数据显示，央行10月累计外汇占款余额为23.29万亿元，比9月余额减少了893.4亿元。这是央行近八年来外汇占款月度余额首次下降。同样有分析认为，以往跨境资本持续流入的趋势正发生改变，甚至短期内出现了流出；由于市场疲弱，周五

公布11月CPI未能对市场形成刺激作用；另外，中央经济工作会议将于下周一至周三召开，值得投资者跟踪关注。

上周市场的重要特征是市场成交量持续萎缩，周三上海市场日成交量低至397亿元，这一成交量创出近3年来的市场成交量地量，周五成交量再次萎缩，上海市场日成交量为388亿元。

上周市场成交量持续低迷至创出三年来的成交量地量，指数K线也连续4天报收十字星，这些均显示出市场观望气氛浓厚。成交量低迷表明场外资金不肯入场，而仅靠场内资金无法同时满足扩容以及指数稳定的任务。市场若想改变目前的疲弱态势，需要外力加以推动。

操作策略上，由于市场低迷依旧，建议投资者控制仓位、谨慎操作。对于短线投资者而言，可密切关注大盘在2300点附近的表现。如若大盘在此点位附近有企稳反弹迹象，可适量建仓博短线反弹行情，否则继续观望。

至于欧美股市已经在之前高位的基础上，继续大涨，如金融危机发源地美国，前周美股又大涨近7%，上周继续大涨，美股近3年涨了一倍多最高点是12876，上周五收盘为12184，跌幅最多也只有5%，由于我之前的观点一直认为内因大于外因，A股已经与外界脱钩，走出独立的行情，奠定了全球股市倒数第一的冠军宝座，但是某些人还是照样歌舞升平，歌功颂德，整天打肿脸充胖子，喊着要救美国，救欧洲，这种掩耳盗铃的行为，将直接导致杀鸡取卵的结果，放水养鱼抑或涸泽而渔，其实就在于一念之差，为何极少数人的既得利益能够高高凌驾于全国绝大部分人的权益之上，鼠目寸光，何时能休，我们试目以待。

最后，祝大家这周有个好的开端，多谢。

第五篇：资质申请

建筑智能化工程等四个设计与施工资质核准和注销

申报材料：

除要求加盖公章或印鉴的材料外，申报材料可采用复印件（加盖企业印章），原件须由受理初审部门进行审查核实，并在复印件上加盖已审核原件的印章，其中注册执业人员应加盖个人执业印章（未注册人员除外）。申报材料一律使用A4纸，按“《工程设计施工资质申请表》、综合资料、人员资料、工程业绩资料”分类装订成册，采用胶装软封面封底，并编制总目录及标明页码。

（一）、业绩核实表

1、申报厅批资质的，按照闽建审批［2012］543号文件要求，提交《企业代表工程业绩核实情况表》（省内、省外业绩），由初审部门出具，经核查人、单位负责人签字，并加盖单位公章或行政审批专用章。

2、申报部批资质的，除按照闽建审批［2012］543号文件要求，提交《企业代表工程业绩核实情况表》（省内、省外业绩）以外，还需按照建办市［2012］36号文件要求，提交《建设工程企业资质申报企业业绩核查汇总表》（省内业绩）和《建设工程企业资质申报个人业绩核查汇总表》（大型工程业绩），由初审部门出具，经核查人、单位负责人签字，并加盖单位公章或行政审批专用章。

（二）、资质申请表

1、申报厅批资质的《工程设计施工资质申请表》一式两份，附件材料一套，企业在提交书面申请材料的同时，同步在福建住房和城乡建设网《工程设计施工资质管理信息系统》中提交申请，表系统电子数据内容须与申请表完全一致，并经初审部门审核上报。

2、申报部批资质的《工程设计施工资质申请表》一式五份，附件材料两套，此外还需提交《工程设计施工资质申请表》、《设计施工一体化企业基本信息表》（建市资函［2010］93号）的电子数据光盘和《建设工程企业资质申请受理采集表》（建办厅［2010］36号）

（三）综合类：

1、企业法人营业执照副本；

2、原资质证书正、副本（申请资质升级、增项）；

3、企业的验资证明或经审计的资产负债表；

4、企业近三年经审计的财务报表（申请资质升级、增项）；

5、企业章程；

6、企业法定代表人身份证明、简历及任命文件；

7、企业技术负责人简历及任职文件、毕业证书、资格证书或注册证书、职称证书、主持完成的工程业绩证明；

8、企业的工作场所及必要的技术装备证明；

9、企业质量管理体系及技术、安全、档案等方面管理制度文件。

（四）人员类：

1、企业注册执业人员身份证明、资格证书或注册证书、个人业绩证明（资质标准中要求提供的），新设立企业考核注册建造师的，企业提交建造师注册相关申报材料；

2、企业非注册专业技术人员的身份证明、毕业证书、职称证书、项目经理资质证书、个人业绩证明（资质标准中要求提供的）；

3、企业专业技术人员（包括注册和非注册人员）与原聘用单位的解聘证明或有关人事管理部门出具的人事关系证明，与现聘用单位签定的劳动合同及社会保险证明；

（五）工程业绩证明（申请资质升级、增项）：

1、中标书或委托函；

2、工程合同；

3、工程竣工验收证明；

4、反映技术指标要求的工程照片、图纸、工程决算资料等。企业的专业技术人员、工程业绩、技术装备等资质条件，均是以独立企业法人为单位审核。

（六）因企业分立或兼并需重新核定资质的，除需提供上述资料外，还应提供下列资料（列入第一册综合材料）：

1、企业分立或兼并方案（包括新企业与原企业资产、人员、工程业绩的分割或合并情况）；

2、企业分立或兼并的批准文件或股东会或职工代表大会决议；

3、企业分立应提供分立前企业近三年财务报表和统计报表；

4、会计师事务所出具的验资报告。

（七）一级资质延续：

1、《工程设计施工资质申请表》及电子文档；

2、企业法人营业执照副本复印件；

3、原设计与施工资质证书副本复印件；

4、企业注册执业人员的身份证明复印件、加盖执业印章的注册证书复印件、个人业绩证明(资质标准中要求提供的)；

5、企业非注册专业技术人员的身份证明、职称证书、毕业证书等复印件、个人业绩证明(资质标准中要求提供的)；

6、企业专业技术人员（包括注册和非注册人员）与现聘用单位签定的劳动合同及申报之日前近三个月的社会保险证明。

备注：对在资质有效期内发生质量安全事故、存在违法违规行为或信用档案中有其他不良行为记录的企业，应当提供相关主管部门出具的违法违规行为等整改情况的相关材料。

（八）建筑智能化、消防设施、建筑幕墙工程设计与施工（一体化）二级资质延续：

1、《工程设计施工资质申请表》及系统电子数据；

2、资质标准要求的专业技术人员书面证明材料（包括身份证、职称证、执业注册证、岗位合格证和近期养老保险缴费凭证）；

3、建筑幕墙工程企业还需提交工程技术人员从业证明（包括从业年限、合同、竣工验收等证明材料）。

（九）具备房屋建筑工程施工总承包资质的企业可直接申请相应等级（最高二级）的建筑装饰装修设计与施工（一体化）资质：（即办件）

1、《建筑装饰装修工程设计与施工资质（一体化）申请表》一式一份；

2、福建住房和城乡建设网《工程设计施工资质管理信息系统》中提交电子数据。注销证书：企业证书有效期届满未延续的，或者企业依法终止的应提交以下资料：

1、证书（全套正、副本原件）；

2、证明其原因的有效文件或申请注销资质的报告。