烟草行业内部专卖管理监督工作的重要意义

第一篇：烟草行业内部专卖管理监督工作的重要意义

烟草行业内部专卖管理监督工作的重要意义

一、内部专卖管理监督的定义

所谓内部专卖管理监督就是对烟草行业内所有烟草专卖品的生产、经营行为，实行“事前、事中、事后”全过程的专卖管理和监督。

就是专卖管理部门作为政府职能部门，对行业内的工业和商业企业在从事九大类烟草专卖品生产、经营活动实行全方位的、事前、事中、事后过程监控。

那么到底哪些属于“烟草专卖品”？根据《中华人民共和国烟草专卖法》第二条明确有九大类，这九大类分别指：卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械。(涉及到各公司的主要有两类：卷烟和雪茄烟)。

二、内部专卖管理监督的原则概括起来三句话：“依法、责任效率、行业自律”。

在这个原则的前提下就要求做到：“有法必依、执法必严、违法必究”。总的来说，专卖管理监督就是要依法监督。

三、内部专卖管理监督的总要求国家局姜承康提

出：“全面推进、抓好典型、突出重点、检查落实”。

张辉副局长提出：“深入开展、全面推进、落实责任、取得实效”。

四、内部专卖管理监督的对象本辖区行业内所有依法取得烟草专卖许可证的企业和单位。

根据国务院颁发的《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六条的规定，即对取得烟草专卖生产企业许可证(烟草专卖品的生产企业)烟草专卖批发企业许可证(烟草专卖品的经营企业)特种烟草专卖经营许可证(主要烟草进出口公司)，对上述三块作为我们加强内管的对象。还有一块烟草专卖零售许可证的(主要由各区(县)分局和公司加强日常监管)。

五、内部专卖管理监督检查的内容抽象概括归纳为“二个二”，即二种情况、二个制度。

1、二种情况：遵守情况和执行情况，一是要检查遵守国家烟草专卖法规的情况；二是要检查在具体操作过程中的有关执行情况(例如，购销、烟草制品的报废、生产“一打二扫”、准运证等)

2、二种制度：许可证制度、准运证制度(起点与终点的监管)

六、各专卖分局对各公司在内部专卖管理监督检查工作具体内容商业检查的重点可概括为三个字：进、销、存，外加购销合同(包括一扫入库)。

由于我们的特殊体制，按照这个文件的思路，较难操作。作为各分局监管查什么？以下我就国家局文件中对商业企业复查要求，结合与外省市专卖部门经验进行交流，进行了必要的概括和。简单的讲，对商业企业的检查思路是：明确一个概念，检查三个百分之百，落实二个核对(“132”)。

1、明确一个概念，指：拆单分摊卖大户。主要是指业务部门明知是一个客户订购的卷烟，采取分派给多个商户入网，由订购客户结帐，配送部门将分摊入网的卷烟直接送给订货客户或由订户直接到仓库提货，由业务、访销、客户三部门拆单分摊入网的行为。

2、三个百分之百(网、入户、落地的三个百分之百)

(1)百分之百入网。

切入点重点检查当期销售数量、出库商品数量与网络销售是否平衡。注意以下×××个关键点：网络数量大于统计销售量，说明统计不实，有截流销售收入，漏税违规行为；统计销售量大于网络销售量，说明二个内容：一是有不规范的销售行为，向其他地方销售卷烟；二是截止时限有时间差，必须核对。出库量大于网络销售量，说明没有入网销售或虚假销售。

(2)百分之百入户。切入点重点检查入网销售量与商户实际购进数量是否平衡。关注以下几个问题：检查入网销售量与商户实销进货是否平衡，要核对有专卖证商户与入网商户是否一致；对敏感的品牌或一次多户等量购进同一个品牌，要入户核查商户是否收到卷烟的可能，是否有拆单分摊供给一个大户的违规销售，要跟踪其销售去向，查询是否落地销售。对每次进货超过规定件数的大客户，一是要逐笔核对是否收到实物；二是在核算环节，大商场、连锁店多为结算，核查是否现金或者银行卡结算；三是核查企业的往来帐目，核对大客户进货结算帐号、户名是否同一付款人；四是核对大客户收到卷烟与企业网上供货是否一致。

(3)百分之百落地。切入点重点检查入网、入户卷烟的销售去向。关注以下×××个查：检查没入户由拆单分摊集中进货商户的卷烟去向；检查供货企业虚拟客户(网上)集团客户的销售方式、渠道；检查大客户是否有批发卷烟的违规行为；检查本地无销售市场的敏感品牌进货对象和销售方式及渠道；检查是否有通过拆单分摊从其他配送环节，将敏感的品牌卷烟而且销售量大的品牌，直接销售的结算方式及销售去向；检查月进货、一次进货购进单品牌而且进货量较大的商户，检查其销售去向及资金结算方式。

3、落实二个核对。一是要落实：帐、表、实物的核对和网上查询及数据的核对；二是要落实对拆单分摊、假

入网卖大户问题的核对；并对其资金结算环节进行核对。

上述方法可以说是专卖部门在对商业企业检查中重点关注或工作切入点。各专卖分局应该根据这些内容，学习领会内部专卖管理监督工作的重要意义。制定相应的工作方案、落实监管和自查自纠工作，严格执行各项制度及要求。

第二篇：烟草行业内部专卖管理监督考核暂行办法

烟草行业内部专卖管理监督考核暂行办法

第一章总则

第一条为持久深入扎实地推进行业内部专卖管理监督工作，促进省级局认真履行内部专卖管理监督的职责，实现内部专卖管理监督制度化、规范化、日常化，切实加强对行业内部生产经营活动的全过程有效监管，进一步推动行业注重自律课题的解决，特制订本办法。

第二条本办法遵循公平公正、客观评价、正确引导的原则，确定考核内容和考核方式，充分体现依法行政、依法管理、有效监管的要求，推动行业内部专卖管理监督工作整体水平的提高。

第三条本办法适用于国家局对各省级局内部专卖管理监督工作情况的考核，考核实行百分制评价形式。

第二章考核内容

第四条考核内容主要是内部专卖管理监督各项制度措施的制订、完善、执行情况和内部专卖管理监督的实际效果。

内部专卖管理监督各项制度措施的制订、完善和执行情况方面的考核内容根据国家局有关内部专卖管理监督的工作要求和《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》的有关规定确定。

内部专卖管理监督实际效果方面的考核内容根据各省级局 — 1 —

辖区行业内部企业依法依规组织生产经营情况确定。

具体的考核内容见附件。

第三章考核方式

第五条考核采取定期考核和日常检查相结合的方式进行。定期考核每年进行一次，一般在年底组织；日常检查不定期进行。

第六条定期考核由国家局组成工作组对各省级局进行全面考核，采取听汇报、查阅有关文件和工作记录、对省级局专卖部门和联系单位进行现场考察、征求有关监管对象的意见等形式进行考核，重点解决内部专卖管理监督各项制度措施的制定、完善和执行的问题。

第七条日常检查由国家局直接组成工作组对企业规范经营情况进行检查，或从市场上查处的案件等方面查找线索责成省级局进行查处，重点解决“两烟”体外循环问题，通过检查企业规范经营情况反映内部专卖管理监督的实际效果。

第四章结果通报和责任追究

第八条考核结束后，国家局在全行业通报内部专卖管理监督考核结果，对考核优秀的单位进行表扬，对存在问题较多的单位进行批评教育并限期整改。考核结果要作为对各省局领导干部业绩评定、奖励惩处的重要依据。

第九条对于内部专卖管理监督考核不合格的，追究省—2 —

级局有关领导及专卖部门负责人监管不作为的责任。

第十条定期考核和日常检查的工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。

第十一条本办法由国家局负责解释。

第十二条本办法自发布之日起施行。各省级局要参照本办法，制订考核地市局内部专卖管理监督工作的相应办法。

附件：2006年省级局内部专卖管理监督考核内容及评分标准明细表

附件：

2006年省级局内部专卖管理监督考核内容

及评分标准明细表

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备注：1．辖区内没有工业企业或生产点的，考核项目中的“对工业企业的监管”为0分，考核项目中的“定期检查”、“同级监管”分别为10分、12分。

2．辖区内没有烟叶复烤企业和烟机、卷烟纸、丝束、滤嘴棒、烟草薄片等生产企业的，考核项目中的“对烟叶复烤企业和烟机、卷烟纸、丝束、滤嘴棒、烟草薄片等生产企业的监管”为0分，考核项目中的“定期检查”、“同级监管”分别为9分、12分。

3．辖区内没有工业企业或生产点，也没有烟叶复烤企业和烟机、卷烟纸、丝束、滤嘴棒、烟草薄片等生产企业的，考核项目中的“对工业企业的监管”、“对烟叶复烤企业和烟机、卷烟纸、丝束、滤嘴棒、烟草薄片等生产企业的监管”都为0分，考核项目中的“定期检查”、“同级监管”、分别为11分、13分，“工作报告”、“工作考核”分别为5分。

4．省级局内部专卖管理监督考核得分70分以下的，为不合格。

第三篇：烟草行业内部专卖管理监督实施意见

国家烟草专卖局关于印发《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》的通知

国烟专„2005‟377号

行业各直属单位：

为加强烟草行业内部专卖管理监督，国家局制定了《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

专卖管理监督是行业内部管理监督的基础。加强内部专卖管理监督是解决行业注重自律课题的重要措施，是坚持和维护国家烟草专卖制度的本质要求，是行业持续稳定协调健康发展的重要保证。各单位要充分认识加强内部专卖管理监督的重要意义，自觉增强内部管理监督意识，认真抓好《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》的落实，切实提高依法行政、依法管理、依法经营的能力和水平，树立烟草行业良好的社会形象。

各省级局要牢固树立国家利益至上、消费者利益至上的共同价值观，强化责任意识，加强组织领导，省局“一把手”要负总责，分管专卖的副局长要切实负起分管责任，认真履行职责，把加强内部专卖管理监督摆在更加突出的位置，抓紧抓实抓好。要结合实际，依据《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》，尽快研究制定本辖区内部专卖管理监督制度，建立专卖管理监督长效机制，紧紧抓住薄弱环节和存在的突出问题，有针对性地采取行之有效的管理监督措施，对行业内企业生产经营行为进行事前、事中、事后全过程有效管理监督，增强行业自律能力。要根据内部专卖管理监督工作的需要，健全组织机构，调整充实专卖部门的力量，进一步加强队伍建设，切实提高依法开展内部专卖管理监督工作的能力和水平。要定岗定责定标准，做到任务落实到人，责任落实到岗，切实加强日常专卖管理监督，坚决克服形式主义和表面文章，务求实效。要严格依法行政，切实规范内部专卖管理监督行为，做到严格执法、公正执法、文明执法。要按照一级抓一级，层层抓落实的原则，加强对地（市）级局内部专卖管理监督工作的督促指导，要确定联系单位，及时总结推广经验，以点带面，全面推进内部专卖管理监督工作。

各省级工业公司及各工商企业要树立自觉接受专卖管理监督的意识，积极配合专卖管理监督工作；要结合实际，建立健全规范经营内控机制，加强自律，严格遵守烟草专卖法律法规和国家局的规章制度，依法依规组织生产经营活动，在社会上树立对国家负责、对消费者负责，是一个负责任的行业的良好形象。各单位在贯彻执行《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》中有哪些问题和建议，请及时报国家局。

二○○五年六月二十七日

烟草行业内部专卖管理监督实施意见

第一章 总则

第一条 为了加强烟草行业内部专卖管理监督，促进行业自律，保障行业持续稳定协调健康发展，维护国家利益和消费者利益，巩固国家烟草专卖制度，根据《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例和国家烟草专卖局的有关管理规定（以下简称“烟草专卖法律、法规及有关规定”），制定本意见。

第二条 内部专卖管理监督必须遵循依法行政、责任效率和公开、公正的原则，做到有法必依、执法必严、违法必究。

第三条 内部专卖管理监督必须对行业内所有烟草专卖品生产经营行为实行事前、事中、事后全过程的专卖管理监督。

第四条 内部专卖管理监督必须实行全员管理监督，要在充分发挥专卖管理部门职能作用的同时，有效发挥计划、运行、法规、财务审计、纪检监察和整顿办等部门的作用。第五条 内部专卖管理监督必须按照属地管理原则，实行责任制，特殊情况可以由上级烟草专卖局指定管辖。第六条 内部专卖管理监督必须保护和服务合法的烟草专卖品生产经营行为。

第七条 从事内部专卖管理监督工作的人员要具备与工作相适应的专业知识和工作经验，必须忠于职守，依法行政，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益。

第八条 行业内从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业(以下简称行业内企业)必须加强自律，严格遵守烟草专卖法律、法规及有关规定，并自觉接受专卖管理监督。第九条 任何单位和个人对违反烟草专卖法律、法规及有关规定的行为，有权举报。各级烟草专卖局应当及时处理，并保护举报人员的合法权益。

第十条 本意见适用于各级烟草专卖局、行业内企业。

第二章 内部专卖管理监督的机构和职责 第十一条 各级烟草专卖局依照烟草专卖法律、法规及有关规定负责本辖区内部专卖管理监督；各级烟草专卖局的专卖管理部门负责具体内部专卖管理监督工作。

各级烟草专卖局必须接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门的依法监督。第十二条 国家烟草专卖局负责全行业内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）制定全行业内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制，修订完善规范烟草专卖品生产经营行为的规章制度；

（二）构建统一信息平台，保障卷烟生产经营决策管理、烟草专卖品交易、准运证管理等系统信息流畅通，提高专卖管理监督效率；

（三）对涉及全行业的主要生产经营计划的执行情况实行管理监督，查处行业内部发生的重大违法、违规案件；

（四）指导、检查、考核省级烟草专卖局的内部专卖管理监督工作；

（五）其他需要由国家烟草专卖局办理的重大内部专卖管理监督事项。

第十三条 省级烟草专卖局负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实国家烟草专卖局内部专卖管理监督的部署和要求，制定实施本辖区内部专卖管理监督制度，建立本辖区内部专卖管理监督长效机制；

（二）指导、检查、考核下级烟草专卖局的内部专卖管理监督工作；

（三）对同级烟草专卖品生产经营企业进行事前、事中、事后的专卖管理监督，查处本辖区行业内部发生的重大违法、违规案件；

（四）国家烟草专卖局交办和其他需要由省级烟草专卖局办理的内部专卖管理监督事项。

第十四条 地（市）级烟草专卖局负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实上级烟草专卖局内部专卖管理监督的规定和要求，制定实施本辖区内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制；

（二）指导、检查、考核下级烟草专卖局内部专卖管理监督工作；

（三）对本辖区行业内部的烟草专卖品生产经营企业进行事前、事中、事后的专卖管理监督，查处本辖区行业内部发生的违法、违规案件；

（四）省级烟草专卖局交办和其他需要由地（市）级烟草专卖局办理的内部专卖管理监督事项。

第十五条 县级烟草专卖局负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实上级烟草专卖局内部专卖管理监督的规定和要求，制定实施本辖区内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制；

（二）对本辖区行业内部烟草专卖品生产经营企业进行事前、事中、事后的专卖管理监督，查处本辖区行业内部发生的违法、违规案件；

（三）地（市）级烟草专卖局交办和其他需要由县级烟草专卖局办理的内部专卖管理监督事项。

第三章 内部专卖管理监督的对象和内容 第十六条 内部专卖管理监督的对象是指行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业。

第十七条 内部专卖管理监督的内容是行业内企业遵守烟草专卖法律、法规及有关规定的情况。

各级烟草专卖局要加强对烟草专卖许可证管理制度执行情况的管理监督。行业内企业要按照烟草专卖法律、法规及有关规定，及时办理许可证的申领、注销、变更等手续，妥善保管许可证，按照许可证规定的范围、渠道生产经营烟草专卖品。

各级烟草专卖局要加强对烟草专卖品准运证管理制度执行情况的管理监督。行业内企业要按照烟草专卖法律、法规及有关规定，办理烟草专卖品准运证，禁止无证运输或重复使用准运证运输烟草专卖品。第十八条 对从事烟叶种植、收购和调拨企业专卖管理监督的重点是：

（一）按照国家下达的计划，与烟农签订烟叶收购合同，并约定种植面积，不得超计划收购；

（二）执行国家烟草专卖局烟叶收购价格，按照规定确定烟叶等级，按照合同收购本辖区自产烟叶，禁止跨区域收购，禁止压级压价，禁止提级提价；

（三）按照烟草专卖法律、法规和有关规定签订烟叶购销合同，按照许可证规定的范围调拨，禁止将烟叶调拨给无经营权的单位和个人；县级烟草公司禁止向省外调拨销售烟叶。

第十九条 对从事卷烟、雪茄烟、烟丝、烟草薄片生产企业专卖管理监督的重点是：

（一）按照烟草专卖法律、法规及有关规定购进生产卷烟、雪茄烟、烟丝、烟草薄片所需的烟草专卖品，禁止从无烟草专卖许可证的企业和个人购进所需烟草专卖品；

（二）按照计划组织卷烟、雪茄烟、烟丝、烟草薄片的生产，生产卷烟必须打码，禁止超计划生产或瞒产；

（三）按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等签订卷烟、雪茄烟、烟丝、烟草薄片的购销合同，出库卷烟必须扫码，禁止将卷烟、雪茄烟、烟丝销售给无烟草专卖批发企业许可证的单位或个人，禁止将烟草薄片销售给无烟草专卖生产企业许可证的单位或个人；

（四）按照烟草专卖法律、法规及有关规定处理报废的烟机、烟叶等烟草专卖品，禁止擅自销毁、处置报废的烟草专卖品。

第二十条 对从事卷烟、雪茄烟批发企业专卖管理监督的重点是：

（一）按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等签订卷烟、雪茄烟购销合同，禁止从无烟草专卖生产企业许可证的企业和个人购进所需烟草专卖品；

（二）按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等销售卷烟、雪茄烟，必须100%入网、落地、入户销售，禁止超出许可范围销售，禁止违反价格规定销售，禁止将卷烟、雪茄烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人；

（三）按照烟草专卖法律、法规及有关规定，执行卷烟到货确认制度，卷烟入库必须扫码，禁止虚假确认。

第二十一条 对从事烟叶复烤加工企业专卖管理监督的重点是：

（一）按照烟草专卖法律、法规及有关规定签订复烤烟叶加工合同，禁止无合同、超合同加工；

（二）按照烟草专卖法律、法规及有关规定执行加工合同，复烤烟叶按加工合同交付给委托方，禁止经营烟叶。

第二十二条 对从事卷烟纸、烟用丝束、滤嘴棒、烟草专用机械生产企业专卖管理监督的重点是：

（一）按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等签订合同，生产销售烟草专卖品，禁止将所生产的烟草专卖品销售给无经营权的单位或个人；

（二）按照烟草专卖法律、法规及有关规定处理报废的烟草专卖品，禁止擅自销毁、处置报废烟草专卖品。

第二十三条 对从事烟草专卖品进出口企业专卖管理监督的重点是：

按照烟草专卖法律、法规及有关规定组织烟草专卖品进出口业务，禁止假出口，防止出口倒流，防止出口的烟机、烟叶等烟草专卖品流入境外制假窝点。

第四章 内部专卖管理监督的措施

第二十四条 各级烟草专卖局根据履行内部专卖管理监督职责的需要，有权要求行业内企业提供与专卖管理监督相关的文件、资料。

行业内企业必须如实、及时提供有关文件、资料。第二十五条 各级烟草专卖局根据履行内部专卖管理监督职责的需要，有权采取以下措施：

（一）进入行业内企业进行检查；

（二）询问企业工作人员，要求其对有关事项作出说明；

（三）查阅、复制有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存；

（四）对发现的违法、违规问题，当场予以制止，并及时进行查处。

第二十六条 建立完善教育培训制度。各级烟草专卖局每年要对行业内企业的主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训。

第二十七条 建立完善内部专卖管理监督信息系统。各级烟草专卖局要充分整合、利用已有的信息管理系统，对烟草专卖品生产经营的计划、价格、渠道等方面情况进行实时管理监督。

（一）充分发挥准运证管理系统的作用，加强对开具准运证的审核，对已经完成生产计划的卷烟生产企业，停开准运证，监督企业做好到货确认。

（二）充分发挥卷烟生产经营决策管理系统的作用，监控卷烟生产经营的数量、渠道，及时发现、制止超计划生产和超许可范围、乱渠道销售的问题。

（三）充分发挥卷烟、烟叶经营业务系统的作用，管理监督烟叶种植、收购、调拨和卷烟访销配送情况，及时发现、制止烟叶超计划种植、乱渠道调拨和卷烟超限量供货、违反价格规定、虚假入网等问题。

第二十八条 建立完善同级专卖管理监督制度。各级烟草专卖局必须发挥专卖管理部门对同级业务部门经营活动的专卖管理监督作用。专卖管理部门要参与生产经营政策的制定，了解日常生产经营情况，及时报告发现的问题；要管理监督卷烟访销配送行为，定期走访零售户，检查访销配送的真实性；要管理监督烟叶的种植收购计划和合同的签订，检查计划和合同的落实执行情况。

第二十九条 建立完善定期检查制度。省级以下各级烟草专卖局必须每年对本辖区所有行业内企业进行一次以上检查，检查的结果和处理意见应当予以记录，检查负责人签字后存档，并在本辖区通报检查结果。

第三十条 建立完善案件查处制度。各级烟草专卖局对上级烟草专卖局交办的重大案件线索和本辖区发生的违法、违规案件要认真查处,并报告或通报查处结果。

第三十一条 建立完善案件移交制度。各级专卖管理部门对违法、违规案件，凡是要追究有关人员行政责任的，要及时移交监察部门。第三十二条 建立完善内部专卖管理监督报告制度。各级烟草专卖局要定期上报内部专卖管理监督的情况。县级烟草专卖局每月向地（市）级烟草专卖局，地（市）级烟草专卖局每季度向省级烟草专卖局，省级烟草专卖局每半年向国家烟草专卖局报内部专卖管理监督报告。国家烟草专卖局每半年向全行业通报内部专卖管理监督情况。

第三十三条 建立完善举报监督制度。各级烟草专卖局要公布专门的举报电话、举报邮箱，并对举报信息及时处理。

第三十四条 上级烟草专卖局必须加强对下级烟草专卖局内部专卖管理监督工作的监督检查，及时纠正存在的问题。

第三十五条 各级烟草专卖局要向本辖区行业内企业及时通报相关的管理规定、管理政策。行业内企业要及时向当地烟草专卖局通报计划、价格、牌号等有关生产经营的重要信息。

第五章 内部专卖管理监督考核和责任追究 第三十六条 各级烟草专卖局的领导班子对本辖区内部专卖管理监督工作负全面领导责任。

各级烟草专卖局主要领导对内部专卖管理监督工作负总责；分管专卖工作的副局长对内部专卖管理监督工作负直接领导责任；专卖管理部门负责人对内部专卖管理监督工作负直接责任。

第三十七条 行业内企业承担主动接受专卖管理监督的责任，必须积极配合专卖管理监督工作。

第三十八条 国家烟草专卖局、省级烟草专卖局、地（市）级烟草专卖局要制定内部专卖管理监督考核办法，定期对下级烟草专卖局的内部专卖管理监督工作进行考核。国家烟草专卖局对省级烟草专卖局每年考核一次；省级以下烟草专卖局对下级烟草专卖局每半年考核一次。

第三十九条 行业内部专卖管理监督考核主要包括以下内容：

（一）内部专卖管理监督长效机制的建立情况；

（二）内部专卖管理监督制度的制定和落实情况；

（三）内部专卖管理监督工作考核办法的制定和执行情况；

（四）本辖区行业内企业的依法依规生产经营情况；

（五）依法行政，规范内部专卖管理监督行为的情况；

（六）烟草专卖法律、法规及有关规定的培训情况等。第四十条 内部专卖管理监督工作的考核结果，作为对各级烟草专卖局领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。第四十一条 各级烟草专卖局主要领导、分管专卖工作的副局长没有认真履行本意见规定的内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究其行政责任：

（一）没有建立本辖区内部专卖管理监督长效机制的；

（二）没有按要求制定内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的；

（三）内部专卖管理监督工作不到位，同级烟草公司（卷烟营销部）、或辖区内其他内部专卖管理监督对象发生严重的违法、违规生产经营问题的；

（四）没有制定内部专卖管理监督工作考核办法，或没有按要求组织对下级烟草专卖局内部专卖管理监督工作进行考核的；对下级烟草专卖局内部专卖管理监督机制不健全、或工作失职、不作为等问题，没有及时发现、及时解决的；

（五）没有及时发现查处本辖区行业内企业违法、违规生产经营问题，而被上级烟草专卖局发现查处的；或对违法、违规生产经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理的；

（六）没有按要求组织开展烟草专卖法律、法规及有关规定的培训工作的；

（七）对上级烟草专卖局交办的内部专卖管理监督工作不办理，敷衍塞责的；不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门对内部专卖管理监督工作检查考核的。第四十二条 各级烟草专卖管理部门没有按本意见认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究部门负责人的行政责任：

（一）没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的；

（二）在内部专卖管理监督工作中不认真、走过场，没有及时发现违法、违规问题的，或对发现的问题包庇隐瞒、不如实上报的；

（三）不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门检查、考核、监督的。

第四十三条 专卖管理工作人员不认真履行岗位职责，违背有关程序和纪律要求的，徇私舞弊，利用职务便利谋取不正当利益的，要追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

第四十四条 行业内企业的领导和工作人员有下列情形之一的，追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

（一）违反烟草专卖法律、法规及有关规定并造成重大损失或影响的；

（二）不按专卖管理监督要求如实、及时提供相关的文件、资料的，或转移、隐匿、损毁有关文件、资料的；

（三）拒绝、阻挠专卖管理监督人员履行专卖管理监督职责的。

第四十五条 内部专卖管理监督责任追究工作，由纪检监察部门按有关工作程序负责办理。

第六章 附则

第四十六条 省级以下烟草专卖局要根据本意见，结合实际，制定实施细则。

第四十七条 本意见由国家烟草专卖局负责解释。第四十八条 本意见自印发之日起施行。

第四篇：浅谈烟草行业内部专卖管理监督的信誉

浅谈烟草行业内部专卖管理监督的信誉

2008-11-18 14:53:55 来源:原创 作者:刘华 发表的文章 点击: 评论: 据烟草中国网信息员刘华报道 1 研究背景和问题的提出

烟草行业的内部专卖管理监管工作是行业内部监督管理的重要组成部分和当前烟草专卖工作面临的重大课题。2005年以来，行业内部专卖管理监督工作在制度建设、机构设置、内部专卖管理监督检查等方面取得了明显的成效。国家局编制了《行业内部专卖管理监督工作规范》，统一了标准，明确了省、市、县三级局专卖内管监督工作的权责和具体内容。各省、市、县级局也根据国家局要求不断完善和改进组织机构、机制设置、规范程序。然而，行业内部专卖管理监督工作仍存在着许多问题和矛盾，日常监管‘管什么’、‘怎么管’不清楚；监管绩效难以评估；专卖内管机构落实不到位仍然是行业专卖内管工作中存在的最主要问题。

对于这些问题，根据国家局所号召学习的山西经验来看，以信息化为平台解决机制落实、量化监督、绩效评估、机构到位等重要问题，是解决行业内部专卖管理监督工作深化开展的根本途径。正如国家局对内管监管工作提出的要求：“信息化监管是加强内管工作的科学载体，也是内管工作方法创新的主要努力方向”。本文将以此为出发点，立足于行业实际，讨论和分析烟草行业内部专卖管理监督信息化建设的作用、困难及对策等问题。内部专卖管理监督信息化的作用

根据山西经验，信息化为实施日常监督管理、实现有效的责任追究、加强垂直监督和同级监督提供了较好的方式，其在内部专卖管理监督方面的作用非常显著。2.1 有效实施日常监管，可操作性强。

行业内部专卖管理监督长效机制的建设，其基础就在于如何实施日常监督管理，信息化对于解决日常监督管理问题有诸多明显的优势。

一是监督制度量化。通过信息化系统，可以将制定的机制或制度进一步量化，将具体的工作和责任的划分通过计算机系统的设置而体现出来，并将细分的工作与相对应的数据建立起联系，使工作的操作性大大地增强。二是程序简捷化。通过信息化手段，将在整个产销流程中的各个环节之间建立起多维的数据链接，按监管工作的具体要求设置不同类型的数据关系，非常简捷地实现违规行为的预警、处理、反馈，使整个监管过程痕迹化、过程化、简捷化。三是管理高效化。信息化将使操作人员在繁杂的多部门协调中解脱出来，而专注于问题本身，通过信息系统快捷地找出问题根源，并迅速寻找最佳解决办法和查找出责任人，从而进一步促使日常管理明确化，高效化。2.2 有效实施责任追究。

由于内部专卖管理监督涉及多个部门，一旦出现违规问题，往往会造成各部门互相推诿，互不承担责任的情况。如果查出的问题得不到解决，责任人无法认清，则会造成整个内部专卖管理监督制度的失效。信息化则可以在落实制度时充当相对公正、公平的裁判员，只要通过计算机系统和计算机网络按责任追究制度的要求设置各参数之间的关系，问题出现后其责任源将一目了然。所有环节是否存在不规范的现象，都可以通过预警设置体现出来，并可通过整个网络对外公布，做到真正的智能预警、流程控制，实现公平、公正、公开。

2.3 促进内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管； 国家局反复强调机构设置在整个内管工作中的重要性，其目的在于将各个部门的设立与运行落到实处，尤其要避免将内部专卖管理监督岗位设置为虚位。信息化在该方面发挥着突出的作用。其一，信息化监管使内管监督岗位拥有了实实在在的可操作的监督手段和工具；其二，由于内管工作涉及多部门，信息化可使行使拥有监督职能的内管监督机构保持相对的独立性和专业性；其三，信息化、网络化的监管进一步促进了资源和信息的共享。一方面，加强了上级部门对下级部门的监管，以及对下级部门的违规行为保持着强大的监管压力；另一方面，加强了行业的同级监管。不仅可使同级部门形成相互监督的良性机制，同级部门间的违规行为也难以掩饰。内部专卖管理监督信息化建设的现状和存在的问题 尽管内部专卖管理监督信息化已经成为落实内管监督工作的必然趋势，各地也在积极投入，但在内管监督信息化建设过程中仍然存在着一些问题或障碍。主要体现在以下几个方面。

3.1 思想认识不足。

从全国行业来看，对于专卖内管监督工作，各省局都有普遍较高的认识，但市级局、县级局认识的差异相对较大。由于近两年的专卖内管检查以整顿规范、专项治理、专项检查等带有整顿性质的形式为主，这种形式虽然是解决突出问题的有效措施，但它仅限于事后监管，有其短期性、阶段性。这样的背景下，部分部门仅仅将内管监督工作当作一个专项行动或短期行为，没有充分认识到该项工作的长期性，实效性，导致许多制度、规定以应付考核和检查为主，流于形式、走过场，而没有真正理解国家局落实内管监督工作的重要宏观意义，没有真正将落实该项工作的认识提升到“两个维护”上来。缺乏了思想上的正确认识，使得内管监督信息化建设缺乏思想基础和精神动力，不能下狠心抓落实、抓实效。3.2 区域发展不平衡。

由于内管监督工作刚刚起步，真正建立完善的内管监督体系的地区不多，使得区域间开展该项工作不平衡，体现在三个层面。一是基础制度建立不平衡。有些区域已经建立了完整的机制和制度，保障了内管监督工作有章可循。但有些区域还没有真正认清内管监督工作“管什么”，即使建立了制度，设置机构，也不知用于何处，如何运用，使信息化建设缺乏了必要的制度和机构的基础；二是执行力不平衡。部分烟草企业习惯于原有的管理和监督模式，不愿打破旧的体制，对新推行的管理模式不善于运用，执行力不够，导致其思想和行动不会统一到着力解决如何通过创新落实新的监督管理模式这一问题上来，信息化自然地成为了空谈。二是信息化建设发展不平衡。由于内部监管信息化体系需要有一系列的相关系统的支持，如物流信息系统、预测信息系统、销售信息系统、仓储信息系统、零售户信息系统等诸多信息系统作为基础，然而，各区域这些信息系统的发展不平衡，有的没有完善各类信息系统，有的信息系统存在着系统漏洞，有的没有统一数据信息标准，有的信息系统之间缺乏兼容性。这种现状的存在，是内管监督信息化建设的重要障碍。3.3 人员素质有待提高。

内部专卖管理监督是一项复合性、综合性较强的工作，要求管理者和内管监督工作人员有较强的综合能力，既掌握理论知识，又了解一线工作的实际，他们必须深入了解烟叶收购知识、订单预测知识、仓储知识、物流知识、专卖法律法规知识等多方面的知识，对计算机操作技能的要求也较高。而现阶段，专卖队伍的整体素质仍然有待提高，人员素质差次不齐，而一些地区，尤其是县级局，仍然缺乏符合这些要求的高素质管理工作人员。加强内部专卖管理监督信息化建设的对策

针对上述问题，我们就内部专卖管理监督信息化建设提出以下三个方面的意见或建议。4.1 加强思想认识，提高执行力。

从省局到基层，要不断强化全员对深入开展内管监督工作重要性的认识，转变思想，将内部专卖管理监督作为工作的重点。通过加强内管监督的领导，采取一把手负总责，分管领导具体负责的领导方式，将宣传、教育、学习工作落到实处。有计划地开展员工教育和培训工作，加强法律法规教育，切实增强全员的自律意识和责任意识，营造良好的舆论氛围。同时，建立权责明确的岗位责任制，目标考核制，实现过程控制，加大责任追究力度，敢于碰硬，敢于问责，狠抓执行，狠抓监督，全面提高内部专卖管理监督工作的执行力。4.2 加强制度建设，完善信息系统。

一是要建立并完善日常监管机制、工作规则、决策程序和违规行为处理机制，结合教育制度，形成事前、事中、事后的有效监督；二是制度建设突出重点，要以到货确认、仓库管理、订单预测、零售户收货确认等工作为重点制定管理监督制度，密切监控销售异动、订单数据异动、库存异动等重点情况；三是要完善配套的信息系统，确保信息系统无漏洞，并保证系统间的无缝对接。系统启用以后，不断根据国家局的要求，结合地方实际调适系统，使之真正实现流程驱动、源头治理、痕迹化管理。

4.3 加强人员培训，培养复合型人才。

内部专卖管理监督信息系统，需要一批业务精、经验丰富、涉及领域广、技术强的高素质人才，因此，急需培养一批高素质复合型人才。其一，人才选择方面，可以选用知识水平较高，基层工作经验较丰富，自学能力较强的人员作为培养对象；其二，培养方式方面，应当结合现场学习和专题学习，以从干中学，从问中学为主，不断增强被培训人员的实践工作经验和提高员工解决实际问题的能力。其三，有计划地开展专题培训工作，使工作人员熟悉工作流程，打造一支素质高、业务精、严于律已、执法严明的内部专卖管理监督队伍。

落实《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》工作的创造性、创新性就在于他们将信息化建设作为整个工作落实的突破口和亮点，从而保证了内管机构和人员发挥作用，实现了机制、机构的长效可靠的运转，这也是国家局反复强调学习山西内管理监督工作经验的重要原因。总之，通过加强思想认识，提高执行力，完善制度建设，健全信息系统，培养综合型高素质人才等多项措施，将信息化作为解决内管监督工作落实问题的一把钥匙，必然能够通过信息化建设将内管监督工作提升到一个新的高度。

渭南市烟草局召开专卖内管工作培训会

2007-06-18 11:14:12 作者： 来源：渭南烟草网 文字大小：【大】【中】【小】

简介： 为了深入开展内管工作，达到省局提出的内管工作 “流程化、痕迹化、精细化、规范化”的管理要求，6月13日，渭南市局对全市33名专职内管人员和县局专卖股长进行了为期一天的专卖内管工作培训，市局（公司）张澍杰副局长亲自...为了深入开展内管工作，达到省局提出的内管工作 “流程化、痕迹化、精细化、规范化”的管理要求，6月13日，渭南市局对全市33名专职内管人员和县局专卖股长进行了为期一天的专卖内管工作培训，市局（公司）张澍杰副局长亲自参加培训并作了动员讲话。

这次培训内容涉及内管工作的背景、意义；内管工作监管的主体、机构、职责、对象；内管工作的内容、方法以及内管工作规范化、痕迹化的标准等数十个方面。通过这次培训使每一位专职内管人员明确了内部专卖管理工作的意义、思路、以及工作内容、方法、步骤。为我市内管工作转入制度化和日常化提供了保障。

这次专卖内管培训是我市开展内管工作以来，规模最大、时间最长、内容最为全面、系统的一次培训。

江西南丰县局专卖内管培训形式多、内容丰（图）

烟草在线南丰消息 作者:江西省南丰县烟草专卖局 胡贤 更新日期:2009年7月16日

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烟草在线南丰消息

近日，江西省南丰县烟草专卖局举办了为期四天的全县烟草专卖内部管理监督第一期学习培训。全体专卖内管人员、专卖执法人员、卷烟送货员和卷烟营销客户经理分两批次参加了此次培训。培训流程包括：

此次培训认真坚持“依岗位、分层次，缺什么补什么，差什么学什么”的原则，以更加切实有效的区别培训为切入点，针对不同课程的受众和不同岗位、工作薄弱环节的需求，利用了网络、视频等各种信息化平台进行培训学习。

培训学习内容有：全面学习了国家局《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》、《烟草行业内部专卖管理监督考核暂行办法》、国家局《烟草行业内部专卖管理监督工作规范（试行）》、江西省烟草行业内部专卖管理监督工作实施办法》、《江西省烟草专卖局内部专卖管理监督考核暂行办法》、《南丰县烟草专卖局内部专卖管理监督自查工作方案》、《江西省烟草专卖局内部专卖管理监督员工须知》、《江西省烟草专卖局内部专卖管理监督责任追究暂行规定》、内部监管的内容和工作方式方法、内管相关表格讲解及填写、内部监管工作制度和流程等。

全体人员在学习中能认真听讲，仔细做学习笔记，并能把所学的知识与实际工作联系起来。每批培训结束时，都进行了闭卷考试，检验学习效果。

通过此次学习培训，在一定程度上提高了专卖内管人员、专卖执法人员、卷烟送货员和卷烟营销客户经理的法律法规知识、业务技能、内管基础知识等素质，明确了今后工作尤其是专卖内部监管工作的目标、任务和方向，为营造良好的卷烟市场环境和自律规范经营提供强有力的队伍保障。

保山市局举办专卖内管业务知识暨信息系统应用培训会

12月24日至26日，保山市烟草专卖局举办全市专卖内管业务知识暨内管信息系统应用培训会。市局（公司）专卖管理人员、纪检监察联系员、“两烟”生产经营管理人员、派驻香料烟公司、复烤公司专卖特派员、内管员，五县（区）局分管专卖副局长、专卖科长、副科长、内管员及基层20个专卖管理所内管员，共72人参加了此次培训学习。

培训邀请了省局专卖监督管理处内管科领导和东软公司教师授课。培训内容主要是《云南省烟草行业商业企业内部专卖管理监督工作流程规范》、烟草专卖管理信息系统内部管理监督子系统和国家局、省局相关专卖内管工作制度，还观看了全省内管工作试点单位玉溪内管工作宣传片。

通过此次培训，一是进一步提高了对专卖内管工作重要性的认识。二是抓住了内管工作的主要环节和关键节点，明确了工作职责和任务，进一步解决了专卖内管工作“管什么”、“怎么管”的问题。三是依托专卖内管信息平台，进一步提高监管效率和工作水平。四是为进一步建立长效机制体制，努力实现专卖内管工作制度化、规范化、日常化、信息化打下坚实基础。

河南固始县局举办内管操作技能培训班 2009-07-03

本网站河南烟草讯近日，信阳固始县烟草专卖局举办内管操作技能培训班。县局专卖、内管人员共40余人参加了培训。

培训采取理论讲解与实际操作演示相结合的方式进行，由内管工作人员从国家烟草专卖局《内管工作规范》入手，以卷烟经营业务流程为主线，串讲了卷烟经营业务的规范要求、日常监管的主要内容、主要方法；计算机综合管理员重点针对卷烟经营环节，通过PPT演示了如何依托信息管理系统，采集经营数据，进行对比、分析，发现异常情况；同时，还结合信阳市烟草专卖局内管节点监管中的卷烟销售环节和零售户管理环节，向内管人员详细讲解了如何查找订单、分析商户信息，确定可疑订单和商户，实施有效监管。

会上，县局组织内管人员针对日常监管中的存在问题，围绕“基层专卖所如何开展内部监管”进行深入探讨。

通过培训，使内管人员更进一步明确了监管职责，掌握了日常监管的主要方法，提高了实际操作本领，从而为推动固始县局内管机制良性运转，提高监管效率奠定扎实基础。

浦东烟草——组织专卖内管业务知识培训讲座

[2008-06-16 ]

本报讯 6月4日，浦东烟草举办内部专卖管理监督工作业务专题培训讲座。培训重点围绕两个方面：一是对存在问题进行剖析讲解，主要以一季度市局内管检查中发现的共性问题及个性问题为例，向大家逐一剖析了问题的根源与危害性；二是对“内管”流程进行辅导，在市局内管处的精心指导下，分局完成了将法律规定、内管要求等内容充分融入卷烟批发、零售二大经营环节的检查流程设计，形成了较为完整系统的专卖“内管”流程，在此基础上，分局将在下一阶段中将加大对“内管”、“内控”两大流程的执行力。通过此次培训讲座，消除了部分同志思想上对专卖内管工作存在的认识误区，解决了日常工作中对专卖内管工作存在的监管盲区，为全面做好内管工作奠定了更为坚实的基础。

屏边县局强化专卖内管培训

为切实提升专卖内管工作水平，进一步理顺和规范内管工作流程，实现专卖内部监督管理工作的“流程化、痕迹化、精细化、规范化”，深入推进烟草内部专卖监督管理工作开展，屏边县烟草专卖局于11月18日举行专卖内部监督管理知识培训。专卖内管员、稽查员及相关人员参加了培训。

通过向参训人员详细讲解内管工作的背景、意义，监管的主体、机构、职责、对象，工作的流程、重点、方法以及如何做好内管工作等方面的内容。一是对专卖内管工作热点、难点问题作了充分阐述，并结合日前行业内部开展的各项检查情况，以案例分析的形式对当前行业经营活动中可能存在的隐性问题进行了深入浅出的剖析。二是针对今后行业新管理体制的特点，重点介绍了县级专卖部门履行专卖内管职能的内容、方法及程序步骤。整个培训在有序、热烈、互动的气氛中进行。

培训达到了预期的效果，消除了部分同志思想上对专卖内管工作存在的认识误区，解决了日常工作中存在的监管盲区，为全面做实专卖内管工作奠定了更为坚实的基础。

（红河州公司办公室）

市烟草局组织召开全系统内管培训会议

日前，无锡市局（公司）组织召开全系统内管培训会议，认真贯彻“增强规范意识，明确主要任务，突出工作重点，完善工作机制”精神，回顾总结2008年全系上半年工作，部署当前和今后一个时期内管工作任务。市局（公司）领导、县（市）局（营销部）分管内管的专职人员全部参加。

今年以来，无锡市局（公司）高度重视内管工作，按照省局提出的具体要求，把内管工作列入工作计划，统一部署、统一安排，狠抓落实。党组明确提出，内管工作要紧贴实际，把握重点，要扎实组织定期检查，积极开展日常监管，全面建立长效机制，努力实现和杜绝不规范行为发生的工作目标，各部门要加强横向和纵向的联系，努力实现内管工作新的提升，推动无锡烟草内管工作新的发展。

会议还邀请了营销、物流、财务的负责人讲解了本部门容易发生错误的节点，进一步加强了内管人员对于各部门流程的认识。

浅淡烟草行业内部专卖管理监督的信息化

作者： 江西省萍乡市安源区烟草专卖局

刘华

2008-09-28

烟草行业的内部专卖管理监管工作是行业内部监督管理的重要组成部分，也是当前烟草专卖工作面临的重大课题。2005年以来，行业内部专卖管理监督工作在制度建设、机构设置、内部专卖管理监督检查等方面取得了明显成效。国家烟草专卖局编制了《行业内部专卖管理监督工作规范》，统一了标准，明确了省、市、县三级局专卖内管监督工作的权责和具体内容。各省、市、县级局也根据国家局要求不断完善和改进组织机构、机制设置和程序规范。然而，行业内管监督工作仍存在着许多问题和矛盾，日常监管“管什么”、“怎么管”不清楚，监管绩效难以评估，专卖内管机构落实不到位仍然是行业专卖内管工作中存在的主要问题。

对于这些问题，根据国家局所号召的学习山西经验来看，以信息化为平台解决机制落实、量化监督、绩效评估、机构到位等重要问题，是解决行业内部专卖管理监督工作深化开展的根本途径。正如国家局对内管监督工作提出的要求：“信息化监管是加强内管工作的科学载体，也是内管工作方法创新的主要努力方向。”本文将以此为出发点，立足行业实际，结合山西经验，讨论和分析烟草行业内部专卖管理监督信息化建设的作用、困难及对策等问题。

一、内部专卖管理监督信息化的作用

根据山西经验，信息化为实施日常监督管理、实现有效的责任追究、加强垂直监督和同级监督提供了较好的方式，其在内部专卖管理监督方面的作用十分显著。有效实施日常监管，可操作性强。

行业内部专卖管理监督长效机制的建设，其基础就在于如何实施日常监督管理，而信息化对于解决日常监督管理问题有诸多明显的优势。

一是监督制度量化。通过信息化系统，可以将制定的机制或制度进一步量化，将具体的工作和责任的划分通过计算机系统的设置而体现出来，并将细分的工作与相对应的数据建立起联系，使工作的操作性大大增强。二是程序简捷化。通过信息化手段，在整个产销流程中的各个环节之间建立起多维的数据链接，按监管工作的具体要求设置不同类型的数据关系，非常简捷地实现违规行为的预警、处理、反馈，使整个监管过程痕迹化、过程化、简捷化。三是管理高效化。信息化使操作人员在繁杂的多部门协调中解脱出来，而专注于问题本身，通过信息系统快捷地找出问题根源，并迅速寻找最佳解决办法和责任人，从而进一步促使日常管理明确化，高效化。

有效实施责任追究。

由于内部专卖管理监督涉及多个部门，一旦出现违规问题，往往会造成各部门互相推诿，互不承担责任的情况。如果查出的问题得不到解决，责任人无法认清，则会造成整个内部专卖管理监督制度的失效。信息化则可以在落实制度时充当公正、公平的裁判员，只要通过计算机系统和计算机网络按责任追究制度的要求设置各参数之间的关系，问题出现后其责任源将一目了然。所有环节是否存在不规范的现象，都可以通过预警设置体现出来，并可通过整个网络对外公布，做到真正的智能预警、流程控制，实现公平、公正、公开。

促进内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管。

国家局反复强调机构设置在整个内管工作中的重要性，其目的在于将各个部门的设立与运行落到实处，尤其要避免将内部专卖管理监督岗位设置为虚位。而信息化则在这方面发挥着突出的作用：首先，信息化监管使内管监督岗位拥有了实实在在的可操作的监督手段和工具；其次，由于内管工作涉及多部门，信息化可使内管监督机构保持相对的独立性和专业性；第三，信息化、网络化的监管进一步促进了资源和信息的共享。一方面，加强了上级部门对下级部门的监管，对下级部门的违规行为保持着强大的监管压力；另一方面，加强了行业的同级监管。不仅可使同级部门形成相互监督的良性机制，同级部门间的违规行为也难以掩饰。

二、内部专卖管理监督信息化建设的现状和存在的问题

尽管内部专卖管理监督信息化已经成为落实内管监督工作的必然趋势，各地也在积极投入，但在信息化建设过程中仍然存在着一些问题或障碍。主要体现在以下几个方面：

思想认识不足。

从全行业来看，对于专卖内管监督工作，各省局都普遍有较高的认识，但市级局、县级局认识的差异相对较大。由于近两年的专卖内管检查以整顿规范、专项治理、专项检查等带有整顿性质的形式为主，这种形式虽然是解决突出问题的有效措施，但它仅限于事后监管，有短期性、阶段性。在这样的背景下，部分部门仅仅将内管监督工作当作一个专项行动或短期行为，没有充分认识到该项工作的长期性和实效性，导致许多制度、规定以应付考核和检查为主，流于形式、走过场，没有真正理解国家局落实内管监督工作的重要宏观意义，没有真正将落实该项工作的认识提升到“两个维护”上来。缺乏思想上的正确认识，使得内管监督信息化建设缺乏思想基础和精神动力，不能下狠心抓落实、抓实效。区域发展不平衡。

由于内管监督工作刚刚起步，真正建立完善的内管监督体系的地区不多，使得区域间开展该项工作不平衡，体现在三个层面。一是基础制度建立不平衡。有些区域已经建立了完整的机制和制度，保障了内管监督工作有章可循。但有些区域还没有真正认清内管监督工作“管什么”，即使建立了制度，设置了相应的机构，也不知用于何处，如何运用，使信息化建设缺乏必要的制度和机构基础；二是执行力不平衡。部分烟草企业习惯于原有的管理和监督模式，不愿打破旧的体制，对新推行的管理模式不善于运用，执行力不够，导致其思想和行动不会统一到着力解决如何通过创新落实新的监督管理模式这一问题上来，信息化成为空谈。三是信息化建设发展不平衡。由于内管监督信息化体系需要有一系列的相关系统的支持，如物流信息系统、预测信息系统、销售信息系统、仓储信息系统、零售户信息系统等诸多信息系统作为基础，然而，各区域这些信息系统的发展不平衡，有的没有完善各类信息系统，有的信息系统存在着系统漏洞，有的没有统一数据信息标准，有的信息系统之间缺乏兼容性。这种现状的存在，是内管监督信息化建设的主要障碍。

人员素质有待提高。

内部专卖管理监督是一项复合性、综合性较强的工作，要求管理者和内管监督工作人员有较强的综合能力，既掌握理论知识，又了解一线工作的实际，他们必须深入了解烟叶收购知识、订单预测知识、仓储知识、物流知识、专卖法律法规知识等多方面的知识，对计算机操作技能的要求也较高。而现阶段，专卖队伍的整体素质仍然有待提高，人员素质差次不齐，而一些地区，尤其是县级局，仍然缺乏符合这些要求的高素质管理工作人员。

三、加强内部专卖管理监督信息化建设的对策

针对上述问题，我们就内部专卖管理监督信息化建设提出以下三个方面的意见或建议。

加强思想认识，提高执行力。

从省局到基层，要不断强化全员对深入开展内管监督工作重要性的认识，转变思想，将内管监督作为工作的重点。通过加强内管监督的领导，采取一把手负总责，分管领导具体负责的领导方式，将宣传、教育、学习工作落到实处。有计划地开展员工教育和培训工作，加强法律法规教育，切实增强全员的自律意识和责任意识，营造良好的舆论氛围。

同时，建立权责明确的岗位责任制，目标考核制，实现过程控制，加大责任追究力度，敢于碰硬，敢于问责，狠抓执行，狠抓监督，全面提高内部专卖管理监督工作的执行力。

加强制度建设，完善信息系统。

一是要建立并完善日常监管机制、工作规则、决策程序和违规行为处理机制，结合教育制度，形成事前、事中、事后的有效监督；二是制度建设突出重点，要以到货确认、仓库管理、订单预测、零售户收货确认等工作为重点制定管理监督制度，密切监控销售异动、订单数据异动、库存异动等重点情况；三是要完善配套的信息系统，确保信息系统无漏洞，并保证系统间的无缝对接。系统启用以后，根据国家局的要求，结合地方实际调适系统，使之真正实现流程驱动、源头治理、痕迹化管理。

加强人员培训，培养复合型人才。

内部专卖管理监督信息系统需要一批业务精、经验丰富、涉及领域广、技术强的高素质人才，因此，急需培养一批高素质复合型人才。在人才选择上，可以选用知识水平较高，基层工作经验较丰富，自学能力较强的人员作为培养对象；在培养方式上，应当结合现场学习和专题学习，以从干中学、从问中学为主，不断增强参训人员的实践工作经验，提高员工解决实际问题的能力。有计划地开展专题培训工作，使工作人员熟悉工作流程，打造一支素质高、业务精、严于律已、执法严明的内部专卖管理监督队伍。

从山西省局落实《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》工作的实践来看，其创造性、创新性就在于他们将信息化建设作为整个工作落实的突破口和亮点，从而保证了内管机构和人员发挥作用，实现了机制、机构的长效可靠运转，这也是国家局反复强调学习山西内管监督工作经验的重要原因。总之，通过加强思想认识、提高执行力、完善制度建设、健全信息系统、培养综合型高素质人才等多项措施，将信息化作为解决内管监督工作落实问题的一把钥匙，必然能将内管监督工作提升到一个新的高度。

河南省信阳水文水资源勘测局“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动总结

［ 作者：佚名 来源：本站原创 点击数：1307 更新时间：2008-10-6 文章录入：fanglei ］ 【字体： 】

根据省局关于开展“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动的统一部署，信阳水文局党支部高度重视，精心组织，加强领导，按要求完成了各阶段的工作任务，取得了明显成效。现将信阳局大讨论活动开展情况总结如下：

一、制定方案，成立大讨论领导小组

8月4日，我局召开全体职工大会，传达了省局开展“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动动员会精神，组织职工认真学习了省局《开展“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动实施方案》，要求全体职工深刻领会开展这次活动的重要意义和各阶段的具体任务。

会后，我局根据省局的实施方案，制定了我局开展“大讨论”活动的具体实施方案。成立了以局长王鸿杰为组长的信阳水文局“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动领导小组，下设办公室，具体负责实施大讨论活动四个阶段的各项工作。

二、大讨论活动开展情况

1、在学习动员阶段：我局在信阳水文信息网上建立了大讨论活动专栏，将省局和我局的大讨论活动实施方案、学习动员阶段必读篇目刊登在专栏里，供大家学习参考。同时，及时报道我局活动进展情况。在学习形式上，我们以机关和各水文站为单位，采取集中学习和自学相结合的方式，认真组织党员干部职工学习大讨论活动规定的必读篇目。我局合理调配学习与工作时间，做到学习工作两不误。局机关12名驻站支援工作的同志和站上职工一同学习。

8月11日下午，信阳水文局在机关三楼会议室召开了“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动学习交流会。机关全体党员干部职工参加了会议。与会党员同志结合近期学习情况，分别从不同角度、不同侧面，谈了对开展大讨论活动的认识和想法。

8月12日下午，省局潘涛书记到我局，为机关及部分测站职工作了专题辅导报告。潘涛书记主要讲了三方面的内容：一是为什么要解放思想？二是怎样深刻理解解放思想是河南水文发展的总开关？三是开展大讨论活动要解决的几个问题。潘涛书记指出，在这次大讨论活动中，要紧紧抓住深入贯彻科学发展观这条主线，牢记“三个有利于”的原则，需要在提高科技含量、水文管理体制和机制改革、拓展服务面、提高队伍素质、改善民生等五个方面进一步解放思想，大胆创新。潘涛书记的报告深入浅出，有力推动了我局“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动的深入开展。

学习动员阶段，我局共组织讨论18次，集中学习22次，做辅导报告2次，写心得体会31篇，出简报3期。

2、在查摆问题阶段：我局通过设置征求意见箱、向机关、测站发放征求意见表、深入基层测站召开征求意见座谈会、在信阳水文信息网上开通征求意见箱等形式，广泛征求职工群众的意见和建议。共召开座谈会19次，下基层测站走访调研10次，在机关、测站设置意见箱18个，发放征求意见表146份，征求意见建议32条，排查突出问题11条,出简报3期。针对排查出的11条突出问题，信阳水文局于2008年8月28日下午，召开了大讨论活动领导班子民主生活会。省局王有振副局长，办公室主任李智喻同志代表省局大讨论活动督导组出席了会议。

民主生活会上，王鸿杰局长首先代表信阳局领导班子对11条突出问题进行了逐个梳理，实事求是地分析了存在问题的原因，提出了初步整改意见。党支部副书记吴新建同志、副局长李行星同志也分别发言，剖析了单位和个人在工作中存在问题的根源，提出了整改意见。王有振副局长对信阳局能够在大汛期间，认真开展大讨论活动表示满意，认为信阳局做了许多工作，查摆问题很实际。对信阳局下一步的工作提出两点要求：一是要在现有条件下把工作做好；二是要以技术咨询工作为突破口，搞好经济创收工作，提高职工福利待遇。

3、在整改提高阶段：制定第三阶段工作安排意见；针对11条突出问题，归纳为工资福利待遇、水文基础设施建设、人事制度改革、党建和精神文明建设等四个方面，根据领导和科室分工，将整改责任进行了分解，进行整改；将整改责任分解表及整改措施在信阳水文信息网上向全体职工公布。目前已解决突出问题3条，正在解决8条，制定整改措施6条，出简报1期。

三、活动成效

通过学习动员，大家充分认识到在当前形势下，省委提出开展“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动的重要意义，进一步解放了思想，开阔了视野，认清了形势，理清了工作思路，明确了前进方向。

在学习过程中，大家回顾了我国改革开放30年来所走过的风雨历程，通过今昔对比，充分肯定了30年来我国取得的辉煌成就，为我们伟大的祖国感到无比自豪和骄傲。刚刚过去的雪灾和汶川大地震使大家记忆犹新。大家坚信，任何困难都吓不倒英雄的中国人民，在灾难面前，我们更加坚强、更加成熟。特别是北京奥运会的胜利召开，开幕式的圆满成功，更使大家倍受鼓舞。同志们一致认为，在当前形势下，省委提出开展“新解放、新跨越、新崛起”大讨论活动，是进一步解放思想、贯彻落实科学发展观的重要举措，符合党的十七大精神，符合河南当前和未来发展的客观需要，符合全省人民的共同愿望，非常及时必要。开展这项活动，是省委在科学判断发展方位、深刻分析形势任务、准确把握发展趋势的基础上做出的一项重大决策；是在党的十七大精神指引下，推动新一轮思想解放的需要，有利于掀起解放思想的新热潮、开辟思想解放的新境界；是深入贯彻落实科学发展观、实现经济社会又好又快发展的需要，有利于树立科学发展的思想观念，完善科学发展的思路对策，建立科学发展的体制机制；是推动改革开放、实现河南跨越式发展的需要，有利于增强改革开放意识、坚定改革开放信心、理清改革开放思路，形成改革大深化、开放大带动、创新大弘扬、经济大发展、社会大进步的良好局面。

大家纷纷表示，一定要把大讨论活动与信阳水文实际和自己的工作结合起来，进一步解放思想，更新观念，改革创新，真抓实干，不断破解信阳水文发展难题，力争为信阳水文事业的发展做出更大贡献。

四、查摆的主要问题

1、由于物价上涨等原因，基层水文站事业经费严重不足，办公费、测验费、旅差费超支大，维持正常工作十分困难，希望增加事业经费。

2、艰苦站外勤津贴标准很低，希望提高标准。

3、委托雨量站委托观测费偏低，很多观测员情绪不稳，不利于调动年工作积极性，希望增加观测经费。

4、水情科汛期值班补助标准偏低，建议按出差补助标准执行；非汛期中的星期

六、日和节假日仍要坚持报汛，建议按汛期值班补助标准执行。

5、基层职工工资低，无任何福利，物价上涨快，职工生活水平明显下降，生活压力很大，迫切需要领导想办法提高职工福利待遇。测站职工和机关职工应享受同样的福利待遇，不能搞两个标准。

6、希望领导多下基层调查研究，了解基层疾苦，多为基层职工办实事，改善基层测站办公、生活条件，帮助基层职工解决子女就业、上学、就医等实际问题。

7、增加科技投入，更新设备，加强人员培训，提高职工综合素质。

8、加大改革力度，建立合理的工资分配制度和竞争机制，按岗定酬，克服干与不干一个样的问题。

9、多举办职工喜闻乐见的文体活动。

10、党员民主生活会召开次数太少，党员学习材料缺乏。希望党支部多开展党内活动，每年组织全体党员召开一次民主生活会，多发放学习材料。

11、工资以工资卡的形式下发，不利于测站管理。因为站长没有经济管理权，有些职工不干活工资照发，容易造成干与不干一个样的问题。建议测站只把基本工资以工资卡的形式下发，其津贴部分由站长管理，根据每个人的工作情况发放，便于建立奖惩机制。

五、整改意见

1、积极向上级有关部门反映，希望能给我局增加事业经费，提高职工津补贴标准。

2、想办法拓宽技术咨询面，积极开展多种经营，力争提高职工福利待遇。

3、暂时不能解决的问题向职工解释，力争取得其谅解。

4、根据上级关于人事制度改革的政策精神，积极进行内部改革，引进竞争机制，努力克服干与不干一个样的问题。

5、职工工资卡的问题，在不违反财务制度的前提下，想办法妥善解决。

6、增加召开民主生活会次数，想办法争取经费，及时为党员发放学习材料。

白山市安全生产监督管理局开展“夯实基础、提升质量、开创安全监管工作新局面”大讨论活动总结

按照省安监局9月14日召开的吉林省安全生产监督管理局“夯实基础、提升质量、开创安全监管工作新局面”大讨论活动动员大会和省安监局《关于开展“夯实基础、提升质量、开创安全监管工作新局面”大讨论活动的通知》精神，我们在全市安监系统组织开展了“夯实基础、提升质量、开创安全监管工作新局面”大讨论活动。通过“大讨论”活动的开展，有效地提高了全市安全监管人员的业务素质，增强了安全责任意识，促进了各项工作的开展。现将我市“大讨论”活动开展情况总结如下：

一、提高认识，加强领导，把“大讨论”活动落到实处

为了提高全省安全生产监管水平，省安监局决定在全省安监系统开展“夯实基础、提升质量、开创安全监管工作新局面”大讨论活动。接到省局下发的“大讨论”活动实施方案后，我局党组非常重视，及时召开党组会议，专题学习了丁维东局长在省局“大讨论”活动动员大会上的讲话和“大讨论”活动实施方案。党组成员一致认为，省局决定在全省安监系统开展“大讨论”活动是加强安监队伍建设，提高安全监管水平，构建和谐社会、创建“平安吉林”而采取的重大举措，我们一定要按照省局的安排部署认真组织开展好“大讨论”活动。

为保证“大讨论”活动扎实有效地开展，我们做到了“三落实”。

一是组织领导落实。成立了以局长李靖远为组长、各分管副局长为副组长、各科科长及直属事业单位负责人为成员的领导小组，并下设办公室。由一名副局长带领三名工作人员专门负责“大讨论”活动的组织、协调、调度等日常工作，并随时深入县（市）区了解、掌握全市安监系统“大讨论”活动的进展情况。

二是活动方案落实。根据省安监局《关于开展“夯实基础，提升质量，开创安全监管工作新局面”大讨论活动的通知》要求，我们结合全市安全监管工作的实际，制定了具体的实施方案，并以白山安监［2005］69号文件印发了《关于开展“夯实基础，提升质量，开创安全监管工作新局面”大讨论活动的通知》，确保“大讨论”活动按阶段、按步骤的有序进行。

三是保证措施落实。我们制定了学习制度、请假制度，编制了学习日程表、设置了签到簿，统一配发了学习笔记本，并不定期的抽查每人学习记录情况。同时，利用安全生产信息网站和安全生产简报及时通报“大讨论”活动进展情况。

9月26日，我局在市安全生产技术培训中心会议室召开了全系统“大讨论”活动动员大会，会上宣布了“大讨论”活动《实施方案》和相关制度及学习日程表，局长李靖远同志对全市安监系统“大讨论”活动做了动员讲话，并提出了具体要求。

各县（市）、区安监部门对“大讨论”活动高度重视，纳入工作重点认真抓好、抓实。按照市安监局的安排部署，结合实际，也做到了“三落实”，分别成立了领导机构，制定了实施方案和保证措施，使“大讨论”活动在全市安监系统扎实有效地开展起来。

二、联系实际，精心组织，促进“大讨论”活动广泛深入开展

在“大讨论”活动中，我局将做好当前工作与“大讨论”活动的开展紧密结合起来，通过学习讨论促进各项工作的有效开展，真正做到学习与工作两不误、两促进。

在“大讨论”活动学习提高阶段，我们采取集中学习、分组学习、个人自学相结合的方式，严格按照省局规定的学习内容认真组织学习，确保学习时间和学习质量。在学习中，全市各级安监系统的每个干部职工都记录了5000字左右的学习笔记，撰写了1篇心得体会。在个人自学的基础上，局领导亲自组织参加学习，共集中学习4次，各科室及直属事业单位分组学习8次，累计学习时间达40学时以上。抚松县安监局结合实际，在开展大讨论的基础上，紧紧围绕构建一个学习型安监局；造就一支高素质安监执法队伍；创做一份高质量法律文书；创建一个平安和谐的安监部门；献出一个热心，依法促进社会安全、经济发展，这五个主题开展活动，以此来加强作风建设，每人撰写了5篇心得体会、1篇理论研讨文章、1份整改措施报告。靖宇县安监局规定每周五下午固定学习时间，除公出人员外，所有工作人员必须参加学习，并列入年终考核评比的一项重要内容。市局安监支队工作人员由于每天深入矿井一线检查，不能及时参加学习，主管局长就利用业余时间组织补课，确保工作、学习两不误、两提高。市救护队在“大讨论”活动中，突出应急救援的特点和实际，又集中学习了救护规程、煤矿安全规程、新型呼吸器的工作原理和使用方法，提高了救护队战斗力。临江市、长白县、江源县、八道江区安监部门在“大讨论”活动中，结合实际，认真组织开展学习讨论活动，安全监管人员的素质和执法水平有明显的提高。

为提高全市安全监管水平，10月18日，由局纪委书记任洪林同志带队，率领有关科室人员前往沈阳市安监局，学习考察沈阳市安监局在安全生产监管工作中的经验和做法。李志强副局长参加省局组织的考察团，到广东、广西、湖南考察学习非公有制企业安全监管经验。通过外出学习、借鉴外地的经验和做法，开阔了我们的思路，对进一步改进我们的工作起到了积极的促进作用。

11月11日，市安监局在市安全生产技术培训中心会议室召开了“大讨论”活动交流会，会上，介绍了沈阳市安监局安全监管工作的经验和做法，局机关各科室、直属事业单位的十名同志紧紧围绕“大讨论”活动讨论题目，就如何加强安监队伍建设、如何落实安全生产“五要素”等方面内容进行了讨论交流。局长李靖远同志对每位同志的发言进行了点评，并对“大讨论”活动前三个阶段的开展情况进行了认真的总结。在充分肯定全局“大讨论”活动取得成绩的基础上，对第四阶段的工作进行了安排部署，并提出了明确要求。

三、加强舆论宣传，广泛征求意见,认真查找安全监管工作中存在的问题和不足

在“大讨论”活动中，我局通过新闻媒体、网络信息、安全生产简报等形式进行宣传报道，大力营造舆论氛围。首先，邀请市电视台和长白山日报的记者参加了我局两次“大讨论”活动，并在白山新闻中报道。11月9日，我局和市纪检委、白山广播电台开办了“安全挚友”热线栏目，由局领导亲自带队，带领有关人员在市广播电台直播间与广大听众直接沟通、交流，在认真听取广大听众对安全生产工作提出的建议和意见的基础上，现场解答了部分听众对安全生产法律、法规及热点、难点问题的咨询，取得了较好的效果。同时，通过白山市安全生产信息网和安全生产简报对全市“大讨论”活动的进展情况及时进行了通报，其次，广泛征求意见，采取召开座谈会、设置意见箱、发放征求意见卡等方式，广泛征求全市各部门、企事业单位、私营业主，对安全监管工作的意见和建议。我们在人员流动较多的市救护队、市安全培训中心设置了两处征求意见箱，同时，印制了100余分征求意见卡发放到市直有关部门、企事业单位，提高了安监工作的知名度，促进了安监工作的开展。

临江市安监局在“大讨论”活动中，深入挖掘问题存在的主观原因，全局干部各抒己见，针对目前存在的安全监管人员素质低、工作不扎实、执法不严等问题进行了广泛而深入的探讨，并向临江市安委会成员单位、煤矿企业、非煤矿山企业及乡镇发放征求意见表55份。局领导还亲自深入到林业集团、危化品经营单位等部分企业走访，宣传安全生产法律、法规，帮助企业查找事故隐患，同时征求企业对安全监管工作的意见和建议，形成了“安企一家”的格局。

通过讨论学习和对征求到意见的梳理，我市安全监管工作主要存在着以下几方面的问题和不足：一是执法人员的素质和水平参差不齐；二是部分监察人员的业务素质不高，法治观念和执法意识淡薄；三是不同程度存在执法不严格、责任不落实、措施不到位等现象；四是执法工作中存在着“理不直、气不壮、腰不硬、刀不快”的状况，不适应新时期安全监管工作的需要。

通过查找问题和不足，对进一步改进我们的工作起到了积极的促进作用，使全体安全监管人员清醒地认识到，作为一名安全监管人员，应当具备较高的政治素质、业务素质和执法水平，牢固树立“不作为就是违法，不严格执法就是违法”和“无功就是过”的思想理念，增强执法为民的宗旨意识，真正做到警钟长鸣，居安思危、常抓不懈。

四、转变思想观念，增强服务意识，全面促进各项工作的开展 通过“大讨论”活动的开展，使我们清醒的认识做好安全生产监管工作的必要性和紧迫性，认识到安全生产法制建设、队伍建设和实施“依法治安”、建立安全生产法治秩序的重要性。今年以来，我市的安全生产形势比较严峻，特别是煤矿事故频发，给人民的生命财产造成了重大损失，也造成了一定社会反响。通过“大讨论”活动，我们及时转变思想观念，增强服务意识，全面促进了各项工作的开展。

一是促进了“四落实”的到位。通过“大讨论”活动的开展，我市加大了安全监管的力度，在这次政府机构改革中，将煤炭行业管理职能从安监部门划出，成立了白山市煤矿安全监督管理局，并通过人事部门面向社会招考了13名专业技术人员。在配备人员的同时，市政府又划拨给300余万元专项资金用于购置安全监管设备和装备。市局新购置了3台安全生产监察车及笔记本电脑、数码照像机、气体检测仪器等日常监察装备。市矿山救护队新购置了2台应急救援车、一台指挥车、高倍数泡沫灭火机一套、新型正压氧呼吸器20台，提高了应急救援的能力和水平。各县（市）、区安监机构都以“大讨论”活动为契机，加强安全监管机构建设，确保了安全生产监督管理机构、编制、经费和装备“四落实”。

二是促进了安全监管责任的落实。我们结合“大讨论”活动的开展，在机构理顺后，对职能科室进行了调整，成立了政策法规科、安全生产协调科、安全生产监察科、煤矿安全监察科和煤矿安全监察支队。各业务科室根据职责分工，实行定岗定责。认真制定了岗位责任制，将工作职责落实到每个人头，形成了安全重担人人挑，人人肩上有指标的局面。

三是促进了安全监察人员素质的提高。我们针对执法人员的素质和水平参差不齐，部分监察人员的法律素质不高，法治观念和执法意识谈溥，存在监管不扎实，执法不严格、责任不落实、措施不到位等现象。紧紧抓住“大讨论”这一有利时机，认真组织全体安全监管人员有针对性地开展了学习和讨论活动。通过认真学习《安全生产法》、《吉林省安全生产条例》等法律法规及国家总局李毅中局长、省安监局丁维东局长、赵世伟副局长的讲话精神，有效地提高了安全监管人员的业务素质和执法水平，增强安全监管的责任意识。

四是促进了安全监管机制的建立。根据安全监管工作的特点，我们在建立完善安全生产法规体系的基础上，建立完善了各项工作制度和管理制度。重新制定了安全生产委员会工作制度、安全生产监察工作管理制度、重大危险源管理制度、建设项目“三同时”审查制度、事故调查处理制度等30余项工作制度和管理制度，使安全监管工作更加规范化、科学化、制度化，推动了安全生产监管工作的有利开展。

五是促进了安全监管工作思路的转变。结合我市安全监管工作的实际和严峻的安全生产形势，市安监局在“大讨论”活动中，通过召开协调会、研讨会、现场会等方式，积极组织各地及市直有关部门对全市安全生产工作中存在的问题及不足之处进行了研究分析，及时调整工作思路，确定工作重点和工作目标，共同研究制定了《2005年第四季度安全生产工作要点》，明确了各部门的工作职责，落实了安全责任。

六是促进了思想和精神状态的转变。在“大讨论”活动中，我们结合实际，提高对安全监管工作的认识，关口前移、重心下移，发动全体安全监管人员集思广益，研究总结安全监管工作的成绩和不足，重点分析监管工作存在的问题，加强了对煤矿、非煤矿山、危险化学品等重点行业、重点领域的安全整治和安全监管，改变了以往“等、靠、推”和“不愿管、不愿多管”的思想，以对人民生命财产安全高度负责的态度和饱满的工作热情和精神状态，积极投入到安全监管工作中。在“国庆节”期间，市煤监支队全体人员放弃了休假和亲人团聚的机会，奔忙在各个矿井，有效的遏制了各类事故的发生。同时，针对煤矿一线从业人员文化素质低、自我防护能力差、流动性频繁等状况，市安监局结合我市煤矿安全监管工作的实际，邀请美术作家，编绘了以煤矿自救互救、法律法规、安全操作规程及事故案例为重点内容，浅显易懂、寓教于乐、图文并茂的《煤矿矿井职工安全手册》，现首批已印刷15000册，发放到每个矿工手中，增强了矿工的安全意识。

七是促进了安全监管与安全服务的相结合。通过“大讨论” 活动的开展，我们充分发挥安全监管的职能作用，指导帮助企业解决在安全管理上存在的“没人管、不会管和管不好”的问题，提高企业对事故风险和伤害因素的识别、评价和控制的能力，帮助企业制定事故隐患的整改措施，使广大业主真正树立挣不挣钱看安全，安全好了挣大钱的思想理念，改变了过去安监工作重处罚、轻扶持的局面，树立了良好的安全监管形象。市矿山救护大队承担着全市煤矿、非煤矿山事故的应急救援工作，原来守在家里，那里发生事故，他们就到那里救援，现在他们主动到服务点，深入井下、了解井下作业规程和地质结构，掌握高瓦斯地区、水灾地区的动态，及时帮助矿主解决安全管理上的疑难问题。

抚松县安监局提出了“严格执法，提前介入，为企业服务”的监管理念,“严格执法”就是不徇私情，公开、公正的按法律办事；“提前介入”就是要关口前移、重心下移，经常性的深入企业进行检查，发现事故隐患及时排除，把安全隐患消灭在萌芽之中；“为企业服务”就是帮助企业排忧解难，解决在安全工作中的困难，前不久，抚松县招商引资了一个大型非煤矿山项目，在办理前期施工手续中，县安监局抽调人员和业主一起到省有关部门办理相关手续，使企业短时间内完成了建设项目“三同时”的设计、可研、安全评价等工作，深受业主的好评。

江源县安监局采取了向煤矿派驻安全矿长，负责煤矿安全管理的新举措，形成了安全监管一条线的格局，有效地扭转了煤矿生产事故多发的局面。

四、巩固成果，明确目标，全面提升安全监管水平

安全生产工作事关人民群众生命财产安全和社会稳定，抓好安全生产工作，促进安全生产形势的好转，是创造“平安白山”的一项重要内容，是实践“三个代表”重要思想和全面落实“以人为本”科学发展观的具体体现，是建设社会主义和谐社会的必然要求。通过“大讨论”活动的开展，全市各级安监系统针对安全监管工作中存在的问题和不足，制定出2006年工作重点，决心在今后工作中，继续巩固“大讨论”活动的成果，进一步明确工作目标，落实安全责任，全面提升安全监管水平。

一是进一步落实安全生产目标责任制，强化各级政府和部门的安全监管责任，突出企业安全生产主体地位，狠抓安全生产事故控制指标的分解落实，形成横向到边、纵向到底的安全生产责任体系，建立完善定期考核制度。各类事故及死亡人数严格控制在省下达的控制指标之内。

二是继续抓好以煤矿、非煤矿山、危险化学品、消防安全、道路交通、建筑施工、民爆器材和烟花爆竹为重点的安全专项整治工作。全面实现省及市政府提出的各项工作目标，达到国家和省要求的质量标准和验收标准。

三是强化重大危险源和重大事故隐患的普查、登记、建档工作。实行动态管理，并定期进行检测和安全评估，严格落实监控和整改责任。建立重大危险源和重大事故隐患数据库和动态管理系统，实现有效的动态监控。

四是加强应急救援体系建设，在构筑政府－主管部门－企业三级救援体系基础上，进一步完善应急救援预案，健全应急救援体制，加强应急救援队伍建设，并定期进行演练，不断提高应急救援水平。

五是完善安全生产法规体系建设，加大安全生产行政责任追究力度，进一步明确各级政府、各相关部门及各企事业单位工作职责、安全责任及各项工作制度。

六是加强安全生产信息化网络建设和宣传教育培训工作。实现市、县两级安监部门及与其他相关部门信息联网，实现各类信息准确、快速传递。以“安全生产月”活动为载体，加大对安全生产的宣传力度，努力营造全社会关注安全的舆论氛围。加强各县（市）、区四级安全生产培训机构建设，使生产经营单位主要负责人、安全管理人员及特种作业人员得到全面培训，确保持证上岗。

七是加强新建、改建、扩建工程项目的安全设施“三同时”审查，建立严格工作制度和审查办法，严把设计、审查、竣工验收关，对未经“三同时”审查的工程项目坚决不允许投入生产和使用，杜绝项目“带病”投产，从源头上消除事故隐患。

八是加强安监队伍自身素质建设，不断加大培训力度，提高安全监察人员的业务素质和行政执法水平，内强素质，外树形像，使安全监管工作更加规范化、科学化、制度化，使安全生产执法工作更具有严肃性和权威性。

九是加大安全生产行政执法力度，严肃查处违反《安全生产法》等相关法律法规的违法行为，严厉打击各类非法生产经营活动。对被关闭取缔后又死灰复燃的小煤矿、小采石场、小铁矿采取超常举措进行打击，确保安全生产。

十是全面开展安全质量标准化活动，特别是在非公有制企业中落实《全省非公有制企业安全生产监管工作现场会》精神，全面推广非公有制企业安全监管试点经验，积极探索非公有制企业安全监管长效机制，并将经验推广与安全生产专项整治、安全生产许可证发放、安全生产标准化和《安全生产管理手册》的编制工作有机地结合起来，发挥典型经验的带头作用，加强法律约束和政策引导，落实企业主体安全责任，加强监管体系建设，全面提升安全生产管理水平。

总之，我市安监系统的“大讨论”活动在省局的大力支持和指导下，按照《实施方案》的要求，圆满地完成了各项任务，取得明显的成效。“大讨论”活动虽然结束了，但我们要将“大讨论”活动长期坚持下去，进一步提高安全监管人员的素质，以夯实求发展、以务实促效率、以求实树形象，全面开创我市安全监管工作新局面。

第五篇：内部专卖管理监督工作规范

陕西省烟草专卖局

关于印发内部专卖管理监督工作规范实施细则的通知

各市(区)烟草专卖局,西铁烟草专卖分局：

根据国家局《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》（国烟专[2005]377号）、《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》（国烟专[2011]49号）等规章制度，结合我省内部专卖管理监督工作实际，省局制定了《内部专卖管理监督工作规范实施细则》（试行）。现印发你们，请各单位结合实际情况，认真贯彻执行。在贯彻执行中有哪些问题和建议，请及时报省局。

陕西省内部专卖管理监督工作规范

实施细则（试行）

一、省级局部分 1．日常工作

1.1完成上级交办任务工作程序

1、登记交办任务。内管员对上级交办任务进行登记，填写《内部专卖管理监督上级交办任务登记表》报副处长、处长，2个工作日完成。

2、提出初步调查意见。处长对任务进行分析，需省局完成的交内管科办理，需市级局和相关部门完成的，提出要求和意见报副局长审核，2个工作日完成。

3、审核分派。副局长进行审核，需要局长审批的报局长审批。领导审核同意后，由处长、副处长牵头，组织人员具体实施，2个工作日完成。

4、组织调查。专卖内管部门组织人员开展调查，需市级局和相关部门协助调查的，按照要求执行，5个工作日完成。

5、提出初步处理意见。副处长对相关调查资料进行核实，并将调查结果交内勤员在《内部专卖管理监督异常情况调查处理表》进行登记，得出调查结论，提出初步处理意见，1个工作日完成。

6、呈报审签。处长依据法律、法规、规章和责任追究制度提出处理意见，属于违规的，报副局长审核，局长审批，按领导批示组织落实，相关单位或部门按照要求进行处理和整改，并将处理结果和整改情况及时反馈内管部门，5个工作日完成。

7、上报归档。内勤员登记《内部专卖管理监督上级交办任务登记台账》，将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档，经审核后，将结果上报上级部门或领导，2个工作日完成。

1.2处理举报投诉信息工作程序

1、登记举报投诉信息。内勤员对相关举报投诉信息进行登记，填写《举报投诉信息情况登记表》，1个工作日完成。

2、提出初步分析意见。内管员对信息进行分类，对举报投诉情况进行描述分析，报处长（副处长）审定，1个工作日完成。

3、任务分派。处长（副处长）指派人员进行调查核实，或由相关部门协助调查，1个工作日完成。

4、开展调查。调查人员采取实地调查、询问相关业务部门、查阅资料等方式开展调查，并将调查过程和结果记录在《举报投诉信息情况登记表》，报处长（副处长）审定，5个工作日完成。

5、调查结论。处长根据调查情况得出结论并拟定处理意见报主管领导审核，1个工作日完成。

6、领导审批。副局长对调查结论和处理意见进行审核，需局长审批的报局长审批，如未通过审核退回部门重新调查，1个工作日完成。

7、结果处理。处长对领导审批的结果进行处理，对存在违法违规问题的转送有关部门处理，相关部门对存在违法违规问题的进行处理和整改，反馈处理和整改情况，1个工作日完成。

8、反馈结果。专卖内管部门自接受举报投诉信息之日起，一般5个工作日内将调查处理结果反馈给举报投诉人。

9、整理归档。内管员将工作底稿、工作表格等相关资料按要求进行整理存档并登记台帐，1个工作日完成。1.3处理下级上报问题工作程序

1、登记上报问题。内勤员根据市级局问题呈报表填写《内部专卖管理监督市级局上报问题处理表》，登记市级局上报的违规问题，1个工作日完成。

2、审查定性。副处长负责对上报的违规问题进行初步审查定性，1个工作日完成。

3、提出处理意见。内勤员依据《内部专卖管理监督市级局上报问题处理表》填写《内部专卖管理监督问题处理移交表》，处长根据违规问题性质提出初步处理意见，报副局长审核，需局长审批的报局长审批，3个工作日完成。

4、整改违规问题。内管部门根据违规问题调查处理结果下达整改通知书，并抄送业务部门及纪检监察部门。责任部门和单位针对发现的问题进行整改，5个工作日完成。

5、追究相关人员责任。纪检监察部门及相关责任部门根据《内部专卖管理监督问题处理移交表》，对违规问题涉及责任人员进行处理。

6、反馈整改结果。相关责任部门将处理和整改结果及时反馈给专卖内管部门。

7、整理档案资料。内勤员根据反馈结果，在1个工作日内及时建立《内部专卖管理监督处理问题登记台账》，并将工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。

1.4非法渠道真烟案件核查程序

1、启动核查流程。内管科对信息系统产生的真烟案件预警以及上级局交办的需要核查的真烟案件进行分析，在内管信息系统按照程序设臵下达核查任务。重大案情和上级局交办案件按照1.1程序执行。

2、核查调查。需要委派市级局核查的转交市级局调查，需要省局核查的指派稽查员、内管员调查。调查人员5个工作日内将非法渠道真烟来源、流向、原因调查结束并提出处理意见，报送副处长、处长审核，2个工作日内审核结束。

3、复核分送。专卖内管部门将《非法渠道真烟案件核查工作表》抄送卷烟营销部门，提出促进规范经营的意见和建议。

4、存档备查。省级局卷烟营销管理部门及时将反馈意见报送内管部门，监管员将案件核查相关资料存档备查。

2．定期工作 2.1工作报告 2.1.1月报

报告方式：每月10日前向国家局专卖司上报全省上月工作开展情况、下月工作安排以及上月真烟案件查处情况。

上报程序：每月7日前内管科长对全省专卖内管工作完成情况进行简要总结，制定下月计划安排，经副处长、处长审核后，每月10日前由内勤员以书面或电子文档等形式上报国家局专卖司，并对上月内管资料进行整理归档保存。

报告内容：

1、上月专卖内管工作任务完成情况。

2、上月内管信息系统预警处理情况。

3、上月查获非法渠道真烟情况。

4、打码到条检查情况。

5、高价位卷烟检查情况。

6、卷烟销售大户监管情况。

7、全省行业内部企业生产经营自查工作开展情况。

8、查处违规问题情况及整改落实情况。

9、下月工作计划安排。

10、其他需要报告的事项。2.1.2年报

报告方式：每半年向国家局专卖司上报内部专卖管理监督工作情况。

上报程序：内管科长汇总工作开展情况，副处长草拟工作总结，报处长审核，经分管领导审阅同意后上报国家局专卖司，上报后由内管科存档。

报告内容：

1、半年和全年专卖内管主要工作任务完成情况。

2、日常监管、同级监管、定期工作开展情况，定期检查、专项检查情况。

3、各级局专卖内管机构人员职责履行情况。

4、内部专卖管理监督长效机制以及企业内控制度建立完善情况。

5、违规处理及整改情况。

6、存在的主要问题，下工作打算和建议。

7、其他需要报告的事项。2.1.3报告要求

1、严格按照规定时间要求上报。

2、报告内容必须真实详实，文字简明准确，条理分明，也可兼用数字、表格、图示说明。

3、报告内容要有阶段性工作开展情况，工作中存在的问题，分析解决重点突出问题。

4、必须留存编写报告时所用痕迹化资料底稿。2.2定期检查

每年对全省各市级局及辖区行业内专卖品生产经营企业组织开展一次专卖内管全面检查。

2.2.1检查程序

1、制定检查方案。内管处根据专卖内管工作安排结合企业生产经营情况制定检查方案，报分管领导审批。

2、组织实施检查。按照检查方案确定人员成立检查组，对检查组成员进行必要的检查业务培训，并向被检查单位下发内管检查通知，组织检查人员根据检查方案进行实地检查。

3、报告检查结果。检查结束后检查组要形成书面检查报告，检查报告需被检查单位负责人签字确认。检查组将各单位检查结果汇总形成专题检查报告呈报省局领导，经领导审核后上报国家局专卖司，并及时通报检查结果。

4、落实整改措施。检查组对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。

2.2.2检查对象

全省行业内部专卖品生产经营企业及各市级局。2.2.3检查方式

采用查阅资料、核对数据、实地核查等方式进行。2.2.4检查内容

1、市级局专卖内管工作组织开展情况，内管工作规范落实情况和有关精神贯彻落实情况。

2、企业依法依规组织烟草专卖品生产经营情况。重点是:商业企业卷烟经营购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等，卷烟营销环节中的货源分配、卷烟打码、落到销售、卷烟销售大户管理、直营店管理、客户信息与许可证信息等；商业企业烟叶生产经营中的调拨销售、准运证开具使用、资金结算、计划分解、合同签订、烟苗发放、合同变更、收购运输等；卷烟工业企业生产经营中的原辅材料购进、储存、调拨、使用，卷烟交易合同的执行、到货确认等;烟叶复烤企业生产卷烟中的按委托加工合同、协议调入原烟、投料加工、产成品发运等环节的规范情况。

3、内部专卖管理监督长效机制和企业内控制度建立完善情况。

4、对自查、复查、检查中存在问题的整改落实情况。

5、其他检查事项。2.2.5检查要求

1、要求对专卖品生产经营活动的重点环节、重点部门进行有针对性监督检查。

2、要求检查组应本着发现问题、解决问题、持续改进、不断完善的原则，认真核对有关数据，如实反映检查结果，并对检查结果真实性负责。

3、要求被检查单位和部门应当如实提供、报送有关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。检查过程中如需询问有关人员时，有关人员应积极配合如实解答检查中提出的问题，并做好询问记录，其它单位和部门人不得干扰、阻碍检查工作。

2.3卷烟打码到条专项检查

省局每年要对各商业企业卷烟打码到条情况进行专项检查，严肃查处无码销售卷烟及打测试码、打通码等问题。

卷烟打码到条专项检查可以与定期检查合并进行。2.4烟叶合同签订与种植情况专项检查 烟叶移栽完毕后一个月内，省局组织相关市、县局，对计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况进行全面检查。查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、多户签一份合同等问题。

2.4.1检查方式

采用查阅资料、核对数据、实地核查等方式进行。2.4.2检查对象

各市、县级烟叶生产经营部门、烟叶收购站点和烟农。2.4.3检查内容

（1）计划下达及计划分解；（2）农户种烟申请及烟农信息档案；（3）合同草签及电子合同签订；（4）预留烟田及种子、烟苗发放；（5）面积落实及烟苗移栽；（6）烟种和烟苗的销毁。

2.5预警汇总分析及筛选

每月省局要对市级局的预警处理工作进行分析汇总，有针对性地加强指导，确保工作质量。同时要对专卖内管信息系统产生的预警进行一次筛选，重点查找卷烟及烟叶生产经营方面不规范问题的线索，组织进行查处。

2.6对查扣非法真品卷烟分析汇总核查

每月省局要对全省查扣的非法真品卷烟案件情况进行汇总分析，并将具体的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局要根据省局反馈的条码信息，查找出相应异常订单，确定为内部违法违规线索进行调查核实。

2.7教育培训

会同法规部门每年对行业内企业的主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律法规、法规及有关规定的培训。

2.7.1培训形式

采取集中培训、专题辅导、岗位技能鉴定与执法资格认定考试相结合的方式进行。

2.7.2培训内容

1、烟草专卖法律法规。

2、烟草专卖管理技能鉴定培训教材。

3、内部专卖管理监督相关文件规定、流程规范等。

4、专卖内管业务技能及内管信息系统操作应用。

5、其它需要培训的内容。2.7.3流程说明

1、副处长根据省局培训计划安排拟定培训方案报处长审核。

2、处长审核后报副局长（局长）审批。

3、领导审批后，会同培训中心下发培训通知、整理培训资料、安排布臵会场等，并按计划组织实施培训。

4、内勤员要做好培训签到、培训记录和培训有效性评价，并将培训学习记录和评价结果登记存档。2.7.4培训要求

1、培训结束后进行培训考试，考试成绩纳入教育培训档案，作为年终考核重要依据。

2、凡参加培训考试成绩不合格者，建议调离内管工作岗位。

3、新上岗人员必须参加烟草专卖法律法规知识的教育培训，凡考试成绩不合格者，一律不得上岗。

2.8联席会议

每年组织召开一次由专卖、纪检、整顿、销售、烟叶、物流等业务部门参加的专卖内管联席会议。

2.8.1会议内容

1、学习贯彻国家局、省局有关政策规定。

2、各部门汇报内管工作开展情况。

3、通报全省专卖内管相关检查情况。

4、针对工作中存在问题进行沟通，提出解决方案。2.8.2会议要求

1、联席会议由内管部门组织召开，每年召开一次，确因工作需要召开计划外会议的，由内管部门提出申请增加会议。

2、联席会议要求处室负责同志出席。

3、联席会议所提出的方案、措施、意见及建议，各部门应尽快组织贯彻落实，并将整改措施方案抄送内管部门备案。

4、组织相关人员做好会议记录，并做好资料留存工作。2.9工作考核

省局每年对各市级局内部专卖管理监督工作进行一次考核。

2.9.1考核方式

通过听、看、查、访等方式，考核可以与定期检查合并开展。

2.9.2考核内容

1、市级局贯彻会议精神落实情况，内部专卖管理监督工作组织开展情况。

2、内部专卖管理监督工作规范落实情况，日常监管、同级监管和定期工作开展情况。

3、内部专卖管理监督职责的履行情况，辖区烟草专卖品生产经营的规范情况。

4、市级局专卖内管自查情况，真品卷烟案件调查处理和日常监管中发现问题调查上报情况，核查任务完成情况。

5、上级下达的工作任务和上月工作安排完成情况，按时上报工作报告情况，痕迹化资料收集保存情况。

6、市级局内部专卖管理监督长效机制建立完善情况及企业内控制度建立完善情况，存在问题的整改情况。

7、其他需要考核的内容。

3.同级监管 3.1监管主体 陕西省烟草专卖局。3.2监管对象

省局对陕西中烟工业有限责任公司、陕西烟草进出口公司实施监督管理。

3.3工作内容

3.3.1生产经营数据备案

陕西中烟工业有限责任公司组织有关部门每季度将卷烟生产计划、各生产点具体排产的品牌、规格、数量以及合作生产的具体品牌规格数量等材料报送省局专卖内管部门备案。营销部门每季度末要将在各地开展促销活动的方案、报批资料，促销用烟的采购、领用单据报表以及开具的准运证、携带证等资料整理备查。

陕西烟草进出口公司每半年将生产经营数据和资料汇总整理报送省局专卖内管部门备案。

省局专卖内管部门对收集到的业务资料要进行核对分析，发现企业生产经营存在异常情况时，要及时组织进行调查。

3.3.2内控制度备案

陕西中烟工业有限责任公司、陕西烟草进出口公司制定的规范经营有关制度、文件、规定等，印发后5日内送省局专卖内管部门备案。内控制度备案尽量采用电子版传送。专卖内管部门要将各类企业内控管理制度及时登记，组织相关人员学习了解，及时进行分类整理妥善保存。

3.3.3监督检查

陕西中烟工业有限责任公司组织相关业务部门每季度开展一次专卖内管自查工作，并将自查资料在省局内管处备案。

1、除省局每年的定期检查外，省局每半年要组织卷烟工业企业所在地的市级局对工业企业烟草专卖品运输情况进行检查，具体按照市级局落实细则2.5.2规定执行。

2、省局每半年对陕西中烟工业有限责任公司的卷烟营销部门进行一次卷烟促销专项检查。检查卷烟工业企业在各地开展促销的方案是否得到审批，是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动，是否直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。

3.3.4监督报废专卖品销毁处理

省局监督各企业建立报废专卖品台账，对生产经营中产生的报废专卖品数量详细登记，妥善保管，严禁擅自销售给行业外企业和个人，严防流入制假窝点。

省局督导市级局专卖内管部门对企业销毁报废专卖品实行全程监管，填写监销记录，并做好报废烟机设备的监销工作。

4.档案管理（市级局、县级局参照执行）4.1存档内容

专卖品生产经营过程中、内部专卖管理监督工作涉及的文件、纸质资料、电子文档、视听资料等。

1、国家局、省局制定下发的内管工作规范文件、制度等。

2、行业内部企业生产经营过程中形成的规范性文件、报告、报表。

3、行业内部企业内控制度建设和工作流程等规范性文件。

4、上级交办事项的办理、办结以及内管培训资料。

5、烟叶生产经营计划落实、种植、收购、调拨、销售等资料。

6、工业企业专卖品购臵、调拨、使用、加工、大修等资料。

7、商业企业卷烟购进计划、库存、打扫码销售、电访配送等资料。

8、专卖品报废保管台帐、报废审批及销毁资料。

9、专卖品生产经营数据核查痕迹化资料、异常情况调查处理、重大事项及问题查办资料。

10、市级局上报两烟生产经营内管工作情况等。

11、对监管中产生的预警、排查出的内部违法违规线索，要在专卖内管信息系统统一进行存储管理。

12、其它涉及内部专卖管理监督工作资料。4.2工作流程

档案上报或备案-收集－整理－编号－编目-送阅-存档-提出借阅申请-借阅审批-办理借阅手续－归还档案－审查归还档案－归档－到期处理报告-审核审批-到期处理。

4.3工作要求

1、存档资料由内部专卖管理监督部门内管监督岗位人员提供，由档案管理人员负责收集，并分别用纸质文档、电子文档和视听资料保存，内管科长每季度组织人员对档案进行分类整理。

2、内部专卖管理监督档案管理人员对所收集的资料进行整理后、将资料分类装订，编制目录，编号。

3、内部专卖管理监督部门对内管存档资料要有专门的存放场所和设备，档案管理员对存档的资料要进行登记，保管要有条理，主次分明，存放科学。档案管理人员调离岗位前必须做好档案资料的交接移送工作后，方可离岗。

4、内部专卖管理监督工作档案资料未经许可不得外借、外传。有关人员借阅内部专卖管理监督工作档案时、须由内管部门负责人审批并履行登记借阅手续。借阅者必须妥善保管档案资料。

5、档案资料归还时，接收人员要检查档案、保证材料完整无损，借阅人应当在归还时在借阅表上登记归还时间并签字确认。

6、内部专卖管理监督工作的档案资料根据档案的保存日期在保存期满后、经内管负责人审核副局长审批，移交相关部门或销毁。

二、市级局部分

1．日常工作

1.1完成上级交办任务工作程序

1、登记交办任务。内管员对上级交办任务进行登记，填写《内部专卖管理监督上级交办任务登记表》报副科长、科长，2个工作日完成。

2、提出初步调查意见。科长对任务进行分析，需市级局完成的交内管科办理，需县级局和相关部门完成的，提出要求和意见报副局长审核，2个工作日完成。

3、审核分派。副局长进行审核，需要局长审批的报局长审批。领导审核同意后，由科长、副科长牵头，组织人员具体实施，2个工作日完成。

4、组织调查。专卖内管部门组织人员开展调查，需县级局和相关部门协助调查的，按照要求执行，5个工作日完成。

5、提出初步处理意见。副科长对相关调查资料进行核实，并将调查过程和结果交内勤员在《内部专卖管理监督异常情况调查处理表》进行登记，得出调查结论，提出初步处理意见，1个工作日完成。

6、呈报审签。科长依据法律、法规、规章和责任追究制度提出处理意见，属于违规的，报副局长审核，局长审批，按领导批示组织落实，相关单位或部门按照要求进行处理和整改，并将处理结果和整改情况及时反馈内管部门，5个工作日完成。

7、上报归档。内勤员登记《内部专卖管理监督上级交办任务登记台账》，将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档，经审核后，将结果上报上级部门或领导，2个工作日完成。

1.2处理举报投诉信息工作程序

1、登记举报投诉信息。内勤员对相关举报投诉信息进行登记，填写《举报投诉信息情况登记表》，1个工作日完成。

2、提出初步分析意见。内管员对信息进行分类，对举报投诉情况进行描述分析，报科长（副科长）审定，1个工作日完成。

3、任务分派。科长（副科长）指派人员进行调查核实，或由相关部门协助调查，1个工作日完成。

4、开展调查。调查人员采取实地调查、询问相关业务部门、查阅资料等方式开展调查，并将调查过程和结果记录在《举报投诉信息情况登记表》，报科长（副科长）审定，5个工作日完成。

5、调查结论。科长根据调查情况得出结论并拟定处理意见报主管领导审核，1个工作日完成。

6、领导审批。副局长对调查结论和处理意见进行审核，需局长审批的报局长审批，如未通过审核退回部门重新调查，1个工作日完成。

7、结果处理。科长对领导审批的结果进行处理，对存在违法违规问题的转送有关部门处理，相关部门对存在违法违规问题的进行处理和整改，反馈处理和整改情况，1个工作日完成。

8、反馈结果。专卖内管部门自接受举报投诉信息之日起，一般5个工作日内将调查处理结果反馈给举报投诉人。

9、整理归档。内管员将工作底稿、工作表格等相关资料按要求进行整理存档并登记台帐，1个工作日完成。

1.3处理县级局上报问题工作程序

1、登记上报问题。内勤员根据县级局问题呈报表填写《内部专卖管理监督市级局上报问题处理表》，登记县级局上报的违规问题，1个工作日完成。

2、审查定性。副科长负责对上报的违规问题进行初步审查定性，1个工作日完成。

3、提出处理意见。内勤员依据《内部专卖管理监督市级局上报问题处理表》填写《内部专卖管理监督问题处理移交表》，科长根据违规问题性质提出初步处理意见，报副局长审核，需局长审批的报局长审批，3个工作日完成。

4、整改违规问题。内管部门根据违规问题调查处理结果下达整改通知书，并抄送业务部门及纪检监察部门。责任部门和单位针对发现的问题进行整改，5个工作日完成。

5、追究相关人员责任。纪检监察部门及相关责任部门根据《内部专卖管理监督问题处理移交表》，对违规问题涉及责任人员进行处理。

6、反馈整改结果。相关责任部门将处理和整改结果及时反馈给专卖内管部门。

7、整理档案资料。内勤员根据反馈结果，在1个工作日内及时建立《内部专卖管理监督处理问题登记台账》，并将工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。

1.4内部专卖管理监督系统预警处理工作程序

1、发现预警启动流程。监管员每天登陆内管信息系统，及时排查筛选预警，并启动预警调查流程，1个工作日完成。

2、审核调查。内管副科长根据预警情况在《监管日志》里提出调查处理意见并报科长审核，审核通过后直接指定卷烟、烟叶或工业监管员按照调查处理流程进行调查，3个工作日完成。

3、呈报审批。涉及市局相关业务部门和由县局调查的报副局长审批，审批通过，将预警转至市局相关业务部门或者县局进行调查，若未通过则由科长组织重新调查，3个工作日完成。

4、反馈结果。相关业务部门内管员或者县局专卖内管部门在1个工作日完成内将调查处理结果反馈给市局专卖内管部门监管员

5、整理归档。监管员填写《监管日志》，整理相关资料分类归档，1个工作日完成。

1.5非法渠道真烟案件核查程序

1、登记备案。专卖稽查员1个工作日内将案件简要情况和涉案卷烟条码信息移交本级专卖内管部门内管员。

2、分类上报。内管员逐案逐条登记涉案卷烟条码信息，并留存相关证据资料，案值超过5万元的案件，在立案后48小时内上报省局专卖内管部门并通过MIS系统报国家局。

3、启动核查流程。内管副科长对系统产生的真烟案件预警以及省局交办的需要核查的真烟案件进行分析，需要委派县级局核查的转交县级局调查，需要市局核查的指派稽查员、内管员调查。调查人员3个工作日内将非法渠道真烟来源、流向、原因调查结束并提出处理意见，报送副科长审核。

4、复核分送。专卖内管部门在1个工作日内将真烟案件核查调查情况抄送同级卷烟营销部门，提出促进规范经营的意见和建议。

5、存档备查。市级局卷烟营销部门内管员根据提供的真烟案件信息，3个工作日内将反馈意见报送市级局内管部门卷烟监管员，卷烟监管员将结果上报部门负责人，存档备查。

1.6卷烟销售大户监管工作程序

1、大户审核及备案。各市级局（公司）要建立卷烟零售大户基本档案，卷烟零售大户发生变动5日内要在专卖内管系统备案。

2、组织核查。市级局每月从内管系统随机抽取30%以上大户，组织县级局入户核查，每季度辖区大户核查率100%。市局对各县局大户核查情况进行跟踪，抽查县局大户监管情况。

3、填写调查结论。入户核查结束后，填写调查结论，对核查发现存在问题的提出处理意见，报送副科长、科长审核，3个工作日内核查结束。

4、反馈调查情况。内管部门每月将大户核查情况书面告知营销部门，反馈相关信息，提出工作建议。营销部门要根据专卖部门的意见，进一步加强大户管理。

5、上报核查结果。每月要将大户核查情况通过月自查报告报上级主管部门，每月5日前上报。

6、整理资料。内管员每月要将大户监管情况痕迹化资料进行整理归档，分类存放。

2．定期工作 2.1工作报告 2.1.1月报

报告方式：每月5日前向省局内管处上报全市上月工作开展情况及下月工作安排。

上报程序：每月3日前内管副科长对全市专卖内管工作完成情况进行简要总结，制定下月计划安排，经科长审核后，每月5日前由内勤员以书面或电子文档等形式上报省局专卖内管处，并对上月内管资料进行整理归档保存。

报告内容：

1、上月专卖内管工作任务完成情况。

2、上月内管信息系统预警处理情况。

3、上月查获非法渠道真烟情况。

4、打码到条检查情况。

5、高价位卷烟检查情况。

6、卷烟销售大户监管情况。

7、辖区行业内部企业生产经营自查工作开展情况。

8、查处违规问题情况及整改落实情况。

9、下月工作计划安排。

10、其他需要报告的事项。2.1.2年报

报告方式：每半年向省局内管处上报内部专卖管理监督工作情况。

上报程序：内管员汇总工作开展情况，副科长草拟工作总结，报科长审核，经分管领导审阅同意后上报省局内管处，上报后由内管科存档。报告内容：

1、半年和全年专卖内管主要工作任务完成情况。

2、日常监管、同级监管、定期工作开展情况，定期检查、专项检查情况。

3、专卖内管机构人员职责履行情况。

4、内部专卖管理监督长效机制以及企业内控制度建立完善情况。

5、违规处理及整改情况。

6、存在的主要问题，下工作打算和建议。

7、其他需要报告的事项。2.1.3报告要求

1、严格按照规定时间要求上报。

2、报告内容必须真实详实，文字简明准确，条理分明，也可兼用数字、表格、图示说明。

3、报告内容要有阶段性工作开展情况，工作中存在的问题，分析解决重点突出问题。

4、必须留存编写报告时所用痕迹化资料底稿。2.2定期检查

每季度对辖区内行业内部“两烟”生产经营活动以及专卖内管工作开展情况进行一次重点检查，检查采取分期分批实施，确保每半年所有单位检查一次。

2.2.1检查程序

1、制定检查方案。内管科根据专卖内管工作安排结合企业生产经营情况制定检查方案，报分管领导审批。

2、组织实施检查。按照检查方案确定人员成立检查组，对检查组成员进行必要的检查业务培训，并向被检查单位下发内管检查通知，组织检查人员根据检查方案进行实地检查。

3、报告检查结果。检查结束后检查组要形成书面检查报告，检查报告需被检查单位负责人签字确认。检查组将各单位检查结果汇总形成专题检查报告呈报市局领导，经领导审核后上报省局内管处，并及时通报检查结果。

4、落实整改措施。检查组对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。

2.2.2检查对象

辖区内所有行业内部专卖品生产经营企业及县级局。2.2.3检查方式

采用查阅资料、核对数据、实地核查等方式进行。2.2.4检查内容

1、县级局专卖内管工作组织开展情况，内管工作规范落实情况和有关精神贯彻落实情况。

2、企业依法依规组织烟草专卖品生产经营情况。

3、内部专卖管理监督长效机制和企业内控制度建立完善情况。

4、对自查、复查、检查中存在问题的整改落实情况。

5、其他检查事项。2.2.5检查要求

1、要求对专卖品生产经营活动的重点环节、重点部门进行有针对性监督检查。

2、要求检查组应本着发现问题、解决问题、持续改进、不断完善的原则，认真核对有关数据，如实反映检查结果，并对检查结果真实性负责。

3、要求被检查单位和部门应当如实提供、报送有关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。检查过程中如需询问有关人员时，有关人员应积极配合如实解答检查中提出的问题，并做好询问记录，其它单位和部门人不得干扰、阻碍检查工作。

2.3到货确认及卷烟打码到条专项检查

每月5日前市级局专卖内管部门会同营销、物流部门组织对上月卷烟到货确认情况及卷烟打码销售情况进行专项检查，核对卷烟到货确认情况、销售配送情况和打码情况，严肃查处不按规定做到货确认及无码销售卷烟、打测试码、打通码等问题。检查结束后，要将检查底稿和检查报告存档备查，相关检查情况在月报告中一并上报省局内管处。

2.4烟叶合同签订与种植情况专项检查

烟叶移栽完毕后一个月内，按照省局安排，组织相关县级局，对计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况进行全面检查。查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、多户签一份合同等问题。

2.4.1检查方式

采用查阅资料、核对数据、实地核查等方式进行。2.4.2检查对象

市、县级烟叶生产经营部门、烟叶收购站点和烟农。2.4.3检查内容

（1）计划下达及计划分解；（2）农户种烟申请及烟农信息档案；（3）合同草签及电子合同签订；（4）预留烟田及种子、烟苗发放；（5）面积落实及烟苗移栽；（6）烟种和烟苗的销毁。

2.5卷烟工业企业专项检查 2.5.1备案报表核查

在省局的组织下，卷烟工业企业生产点所在地的市级局每半年对生产点报送备案的报表进行一次核查，从单据和实物两方面核对卷烟产量与上级下达的生产计划是否一致，成品卷烟入库量和打码量是否一致，出库量和扫码量是否一致，样品烟试制烟是否打码，原辅材料耗用是否与产量吻合，实地检查成品库库存卷烟，落实是否存在无码生产、无码备货问题。

2.5.2专卖品运输情况检查 在省局的组织下，卷烟工业企业生产点所在地的市级局每半年对烟草专卖品运输情况检查一次，重点检查执行工商交易合同数量之外的出库卷烟的流向、运输渠道、准运证及携带证开具情况，落实是否存在违反烟草专卖法律法规无证运输、无证携带或违规邮寄的问题。

在省局的组织下，每年1月5日、7月5日前，各工业企业（生产点）所在地的市级局对卷烟工业企业无准运证运输卷烟的情况进行专项检查，一经查实，按照无证运输进行处理。

以上两项检查可合并进行。2.6下达核查任务

市局内管部门每月通过内管信息系统向县级局内管部门下发当月卷烟、烟叶入户核查任务及要求。

2.6.1核查重点（1）卷烟方面：

上级交办的卷烟核查任务；内管信息系统高频预警户；特殊应急用烟指定销售和实际消费户；涉嫌真品卷烟案件串标户；举报投诉户；卷烟市场重点监控户和其他需要核查的内容。

各市级局要分析排查异常品牌、异常订单的情况，提出预警。对于月销量超过上月销量50%以上、单日销量占月销量15%以上的品牌卷烟，要提出预警、确定为异常品牌；对于零售户单次订购卷烟数量超过前3个订货周期平均数的200%的，月订购卷烟数量超过上月量200%的，单次订购卷烟均价超过3个订货周期均价200%的，要提出预警、确定为异常订单。以上异常情况经筛选后下达县级局调查。

（2）烟叶方面：

上级交办的烟叶核查任务；签订烟叶种植收购合同预警户；种子移栽异常户；种植面积超大户；烟叶收购异常户；涉嫌烟叶案件户；举报投诉户；重点违法监控户以及其他需要核查的内容。

市级局要对烟叶收购日常监管从以下方面设臵预警，及时发现内部违法违规线索，直接组织或交由县级局进行调查核实。需要交由县级局调查核实的线索，市级局要在线索排查出的当天分发，县级局负责在收到线索后1周内查明并上报情况，需要延长办理时间的要向市级局专卖内管部门说明情况。

收购时间:设臵每天的烟叶收购时间区间，对超出规定的时间区间外对烟叶进行重量过磅、入库等收购行为提出预警；

烟叶收购过磅：对1批烟叶在过磅时连续2磅以上等级、数量相同及规定收购时间外过磅和超出正常过磅重量的提出预警；

发票：对烟叶过磅时间在后，发票记账时间在前，发票出票时间出现倒臵的，提出预警；

收购数据上传：对不按规定上传收购数据的提出预警； 未及时交售烟叶：对下部烟收购结束后未交售烟叶的烟农、中部烟收购结束后未交售中部烟的烟农，分别提出预警；

交售烟叶等级结构比例：对交售C2F、C3F、B1F数量比较大、结构比较集中，与交售的下低等烟叶比例严重失调的，提出预警；

收购进度：对短时间内出现收购烟叶数量特别巨大、过磅入库特别集中的，提出预警；

烟叶单产：对烟叶收购过程中或履行完成合同后，单产超过200公斤的烟农，提出预警。

2.6.2下发流程

市级局内管员每月初根据核查内容，按每个（区）县逐月抽取卷烟零售户20户（需含辖区卷烟销售大户、卷烟直营店）；烟叶种植、收购期间每个（区）县分别抽取烟叶种植户20户（涵盖重点乡镇、重点村以及大、中、小户）的比例和原则，确定拟下达任务（烟叶种植、收购入户核查与专项检查合并进行），经内管副科长审核后，通过专卖内管信息系统向各（区）县下发核查任务。

2.6.3核查要求

1、下发核查任务必须要有针对性和时限性，坚持科学规范，合理安排，核查必须逐月开展，烟叶核查可按生产经营时段进行。

2、入户核查时必须下发核查函，明确核查对象，核查内容和核查期限，下发核查任务可以根据内管工作实际情况进行时间调整，核查下发通过专卖内管信息系统平台进行。

3、督促区县级内管部门如实汇报卷烟入户核查情况，并对入户核查情况进行电话回访，确保核查结果真实有效。如有可疑或重大案件，由市局直接实际核查。

4、核查和上报中发现的内部违规问题，按照规定程序进行处理。

5、对核查对象的相关结果和资料，由内管员负责保存。2.7教育培训

会同法规部门每年对行业内企业的主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律法规、法规及有关规定的培训。

2.7.1培训形式

采取集中培训、专题辅导、岗位技能鉴定培训相结合的方式进行。

2.7.2培训内容

1、烟草专卖法律法规。

2、烟草专卖管理技能鉴定培训教材。

3、内部专卖管理监督相关文件规定、流程规范等。

4、专卖内管业务技能及内管信息系统操作应用。

5、其它需要培训的内容。2.7.3培训要求

1、培训结束后进行培训考试，考试成绩纳入教育培训档案，作为年终考核重要依据。

2、凡参加培训考试成绩不合格者，建议调离内管工作岗位。

3、新上岗人员必须参加烟草专卖法律法规知识的教育培训，凡考试成绩不合格者，一律不得上岗。

2.8联席会议

每季度组织召开一次由专卖、纪检、整顿、销售、烟叶、物流等业务部门参加的专卖内管联席会议。

2.8.1会议内容

1、学习贯彻国家局、省局有关政策规定。

2、各部门汇报内管工作开展情况。

3、通报专卖内管相关检查情况。

4、针对工作中存在问题进行沟通，提出解决方案。2.8.2会议要求

1、联席会议由内管部门组织召开，每季度召开一次，确因工作需要召开计划外会议的，由内管部门提出申请增加会议。

2、联席会议要求部门负责同志出席。

3、联席会议所提出的方案、措施、意见及建议，各部门应尽快组织贯彻落实，并将整改措施方案抄送内管部门备案。

4、组织相关人员做好会议记录，并做好资料留存工作。2.9工作考核

市级局每半年对县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核。

2.9.1考核方式

通过听、看、查、访等方式，考核可以与定期检查合并开展。

2.9.2考核内容

1、县级局贯彻会议精神落实情况，内部专卖管理监督工作组织开展情况。

2、内部专卖管理监督工作规范落实情况，日常监管、同级监管和定期工作开展情况。

3、内部专卖管理监督职责的履行情况，辖区烟草专卖品生产经营的规范情况。

4、县级局专卖内管自查情况，真品卷烟案件调查处理和日常监管中发现问题调查上报情况，核查任务完成情况。

5、上级下达的工作任务和上月工作安排完成情况，按时上报工作报告情况，痕迹化资料收集保存情况。

6、县级局内部专卖管理监督长效机制建立完善情况及企业内控制度建立完善情况，存在问题的整改情况。

7、其他需要考核的内容。

3.同级监管 3.1监管主体

各市级烟草专卖局负责对辖区内行业内部企业及所属业务部门实施管理监督。各市级局可视情况向其辖区内专卖品生产经营企业派驻专卖内管驻厂组（员），专卖内管驻厂组（员）由派出市级局负责管理。对烟叶复烤企业，所在市级局必须派驻专卖内管驻厂组（员）。

3.2监管对象

1、辖区行业内部各专卖品生产经营企业及所属业务部门。

2、市级局内部专卖管理监督科（处）直接对市级烟草公司卷烟营销、物流配送、烟叶生产经营、直营店以及行业内经营卷烟的三产公司等实施监督管理。

3、市级局专卖内管部门、专卖驻厂组对市级烟草公司外行业内部各专卖品生产经营企业及所属单位、相关业务部门实施监督管理。

4、西安市局负责对陕西卷烟材料厂、西安惠大化学工业有限公司、陕西金叶滤材有限责任公司实施监督管理；咸阳市局负责对咸阳烟叶复烤有限责任公司实施监督管理；安康市局负责对旬阳卷烟分厂、旬阳烟叶复烤厂实施监督管理；宝鸡市局负责对宝鸡卷烟分厂、陕西好猫集团有限责任公司实施监督管理；延安市局负责对延安卷烟分厂实施监督管理；渭南市局负责对澄城卷烟分厂实施监督管理；汉中市局负责对汉中卷烟分厂实施监督管理。

对烟叶复烤企业的监管由所在地市级局根据国烟办2008[72号]文件和内管工作规范相关规定制定具体监管办法，并在省局内管部门备案。

3.3工作内容

3.3.1生产经营数据备案

每月5日前，市级烟草公司各生产经营业务部门专卖内管员负责将上月该部门有关上级计划下达、合同签订执行、生产组织开展、专卖品购销存、打码扫码、准运证办理及到货确认、罚没专卖品处理、报废专卖品销毁等业务自查情况进行分类、比对、整理后，由部门分管内管工作或规范经营负责人签字确认后，送专卖内管部门备案。

每月5日前，除市级烟草公司外行业内部各专卖品生产经营企业由其整顿规范部门牵头，收集各单位、相关业务部门的业务自查情况，向所在市级局内管部门或驻厂组报送备案。卷烟工业企业各分厂（生产点）要整理好上月生产计划报表、机台产量报表、码段使用报表、成品库卷烟入库报表、原辅材料耗用量报表等材料，向所在市级局内管部门或驻厂组报送备案。专卖内管部门要和各专卖品生产经营企业及相关业务部门加强协调配合，结合企业实际，依托企业信息管理系统，共同研究制定生产经营数据自查工作表格，专卖内管信息系统能够自动抽取的生产经营数据不需要备案，信息系统不能直接备案的生产经营数据以电子版保存传递存档。

3.3.2内控制度备案

各企业及相关业务部门制定的规范经营有关制度、文件、规定等，印发后5日内送专卖内管部门备案。内控制度备案尽量利用OA办公系统或电子信息传送。

专卖内管部门要将各类企业内控管理制度及时登记，组织相关专卖人员学习了解，及时进行分类整理妥善保存。

3.3.3数据核对分析

专卖内管部门对收集到的各企业及相关部门报送的业务自查情况要在每月15日前进行核对分析。卷烟监管员负责核对、分析卷烟经营部门自查情况，烟叶监管员负责核对烟叶生产经营部门自查情况，工业监管员负责核对市级烟草公司外行业内部各专卖品生产经营企业自查情况。

核对分析要对照专卖内管信息系统数据、准运证管理系统数据以及专卖内管信息系统预警产生处理情况，发现数据差异的要查明原因。各专卖内管监管员将核对分析结果形成文字经副科长审核后存档保存。

3.3.4抽查检查 专卖内管监管员每月要进行一次以上卷烟访销配送情况抽查，查看货源分配策略及执行情况，抽查配送卷烟落地入户情况。各市级局每月要完成对直营店、卷烟销售大户、重点监管户以及烟叶种植户等相关核查任务。核查任务原则上由专卖稽查员承担，对核查结果存在疑议或重大核查任务由内管部门牵头，相关业务部门及稽查部门组成联合调查组进行。

3.3.5监督报废专卖品销毁处理

各企业要建立报废专卖品台账，对生产经营中产生的报废专卖品数量详细登记，妥善保管，严禁擅自销售给行业外企业和个人，严防流入制假窝点。

市级局专卖内管部门或专卖驻厂组每月要对定点存放报废专卖品的库存进行一次以上检查。

市级局专卖内管部门对企业销毁报废专卖品要实行全程监管，并填写监销记录，协助省局专卖内管部门做好报废烟机设备的监销工作。

3.4异常情况核实处理程序 3.4.1流程描述

1、实施监管。内管副科长和卷烟监管员、烟叶监管员按照各自的工作职责，分别实施同级监管工作。

2、发现异常情况。内管副科长和卷烟监管员、烟叶监管员通过资料查看、实地核查、数据比对等方式，发现同级监管中的异常情况。

3、确认异常情况。内管副科长和卷烟监管员、烟叶监管员分别通过信息系统或者业务经营部门提供的相关资料，对卷烟购进、销售、配送等环节，按照确定的条件进行查询、分析、对比，确认异常情况。

4、描述异常情况。内管副科长和卷烟监管员、烟叶监管员分别根据确认的异常情况填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》，对异常情况进行具体描述和分析，提出由谁来调查、如何处理的初步意见。

5、提出调查意见。内管副科长根据发现的异常情况，提出调查意见。

6、审核。内管科长审核提出的调查意见。

7、组织开展调查。内管科长组织开展异常情况调查。

8、实施调查。由异常情况涉及的相关业务部门开展调查工作，并将调查过程和结果记录在《内部专卖管理监督异常情况调查处理表》。

9、得出调查结论。内管副科长根据《内部专卖管理监督异常情况调查处理表》的描述得出调查结论，判断是正常、违规还是违法。

10、提出处理意见。内管科长根据调查结果，依据相关法律法规、规章和责任追究制度等提出处理意见。并提交市局副局长进行审核。

11、实施整改。内管副科长负责组织进行整改工作。

12、存档。档案管理员负责建立《内部专卖管理监督异常情况登记台账》，将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。

3.4.2相关记录

1、内部专卖管理监督工作底稿

2、内部专卖管理监督异常情况登记表

3、内部专卖管理监督检查函

4、内部专卖管理监督异常情况调查处理表

5、内部专卖管理监督整改通知书

6、内部专卖管理监督异常情况登记台账

7、内部专卖管理同级监管检查表

4.档案管理（参照省级局部分）

三、县级局部分

1．日常工作

1.1完成上级交办任务工作程序

1、登记交办任务。内管员对上级交办任务进行登记，填写《内部专卖管理监督上级交办任务登记表》报副股长、股长，2个工作日完成。

2、提出初步调查意见。股长对任务进行分析，提出要求和意见报副局长审核，2个工作日完成。

3、审核分派。副局长进行审核，需要局长审批的报局长审批。领导审核同意后，由股长、副股长牵头，组织人员具体实施，2个工作日完成。

4、组织调查。专卖内管部门组织人员开展调查，5个工作日完成。

5、提出初步处理意见。副股长对相关调查资料进行核实，并将调查过程和结果交内勤员在《内部专卖管理监督异常情况调查处理表》进行登记，得出调查结论，提出初步处理意见，1个工作日完成。

6、呈报审签。股长依据法律、法规、规章和责任追究制度提出处理意见，属于违规的，报副局长审核，局长审批，按领导批示组织落实，相关单位或部门按照要求进行处理和整改，并将处理结果和整改情况及时反馈内管部门，5个工作日完成。

7、上报归档。内勤员登记《内部专卖管理监督上级交办任务登记台账》，将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档，经审核后，将结果上报上级部门或领导，2个工作日完成。

1.2处理举报投诉信息工作程序

1、登记举报投诉信息。内勤员对相关举报投诉信息进行登记，填写《举报投诉信息情况登记表》，1个工作日完成。

2、提出初步分析意见。内管员对信息进行分类，对举报投诉情况进行描述分析，报股长（副股长）审定，1个工作日完成。

3、任务分派。股长（副股长）指派人员进行调查核实，或由相关部门协助调查，1个工作日完成。

4、开展调查。调查人员采取实地调查、询问相关业务部门、查阅资料等方式开展调查，并将调查过程和结果记录在《举报投诉信息情况登记表》，报股长（副股长）审定，5个工作日完成。

5、调查结论。股长根据调查情况得出结论并拟定处理意见报主管领导审核，1个工作日完成。

6、领导审批。副局长对调查结论和处理意见进行审核，需局长审批的报局长审批，如未通过审核退回部门重新调查，1个工作日完成。

7、结果处理。股长对领导审批的结果进行处理，对存在违法违规问题的转送有关部门处理，相关部门对存在违法违规问题的进行处理和整改，反馈处理和整改情况，1个工作日完成。

8、反馈结果。专卖内管部门自接受举报投诉信息之日起，一般5个工作日内将调查处理结果反馈给举报投诉人。

9、整理归档。内管员将工作底稿、工作表格等相关资料按要求进行整理存档并登记台帐，1个工作日完成。

1.3内部专卖管理监督系统预警处理工作程序

1、发现预警启动流程。监管员每天登陆内管信息系统，及时排查筛选预警，并启动预警调查流程，1个工作日完成。

2、审核调查。内管副股长根据预警情况在《监管日志》里提出调查处理意见并报股长审核，审核通过后直接指定卷烟、烟叶监管员按照调查处理流程进行调查，3个工作日完成。

3、呈报审批。报副局长审批，审批通过，将预警转至相关业务部门进行调查，若未通过则由股长组织重新调查，3个工作日完成。

4、反馈结果。相关业务部门在1个工作日完成内将调查处理结果反馈给专卖内管部门监管员

5、整理归档。监管员填写《监管日志》，整理相关资料分类归档，1个工作日完成。1.4非法渠道真烟案件核查程序

1、登记备案。专卖稽查员1个工作日内将案件简要情况和涉案卷烟条码信息移交本级专卖内管部门内管员。

2、分类上报。内管员逐案逐条登记涉案卷烟条码信息，并留存相关证据资料，案值超过5万元的案件，在立案后48小时内上报省局专卖内管部门并通过MIS系统报国家局。

3、启动核查流程。内管副股长对系统产生的真烟案件预警以及上级交办的需要核查的真烟案件进行分析，指派稽查员、内管员调查。调查人员3个工作日内将非法渠道真烟来源、流向、原因调查结束并提出处理意见，报送副股长审核。

4、复核分送。专卖内管部门在1个工作日内将真烟案件核查调查情况抄送同级卷烟营销部门，提出促进规范经营的意见和建议。

5、存档备查。卷烟营销部门内管员根据提供的真烟案件信息，3个工作日内将反馈意见报送内管部门卷烟监管员，卷烟监管员将结果上报部门负责人，存档备查。

2．定期工作 2.1工作报告 2.1.1月报

报告方式：每月3日前向市局内管科上报全县上月工作开展情况及下月工作安排。

上报程序：每月3日前副股长对全县专卖内管工作完成情况进行简要总结，制定下月计划安排，经股长审核，主管局长、局长审批后，每月3日前由内勤员以书面或电子文档等形式上报市局专卖内管科（处），并对上月内管资料进行整理归档保存。

报告内容：

1、上月专卖内管工作任务完成情况。

2、上月内管信息系统预警处理情况。

3、上月查获非法渠道真烟情况。

4、打码到条检查情况。

5、高价位卷烟检查情况。

6、卷烟销售大户监管情况。

7、生产经营自查工作开展情况。

8、查处违规问题情况及整改落实情况。

9、下月工作计划安排。

10、其他需要报告的事项。2.1.2年报

报告方式：每半年向市级局内管科上报内部专卖管理监督工作情况。

上报程序：内管员汇总工作开展情况，副股长草拟工作总结，报股长审核，经分管领导审阅同意后上报市局内管科，上报后由内管科存档。

报告内容：

1、半年和全年专卖内管主要工作任务完成情况。

2、日常监管、同级监管、定期工作开展情况，定期检查、专项检查情况。

3、专卖内管机构人员职责履行情况。

4、内部专卖管理监督长效机制以及企业内控制度建立完善情况。

5、违规处理及整改情况。

6、存在的主要问题，下工作打算和建议。

7、其他需要报告的事项。2.1.3报告要求

1、严格按照规定时间要求上报。

2、报告内容必须真实详实，文字简明准确，条理分明，也可兼用数字、表格、图示说明。

3、报告内容要有阶段性工作开展情况，工作中存在的问题，分析解决重点突出问题。

4、必须留存编写报告时所用痕迹化资料底稿。2.2烟叶合同签订与种植情况专项检查

烟叶移栽完毕后一个月内，按照省、市局安排，组织对计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况进行全面检查。查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、多户签一份合同等问题。

2.2.1检查方式

采用查阅资料、核对数据、实地核查等方式进行。2.2.2检查对象

县级烟叶生产经营部门、烟叶收购站点和烟农。2.2.3检查内容

（1）计划下达及计划分解；（2）农户种烟申请及烟农信息档案；（3）合同草签及电子合同签订；（4）预留烟田及种子、烟苗发放；（5）面积落实及烟苗移栽；（6）烟种和烟苗的销毁。

2.3教育培训

会同法规部门每年对行业内企业的主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律法规、法规及有关规定的培训。

2.3.1培训形式

采取集中培训、专题辅导、岗位技能鉴定培训相结合的方式进行。

2.3.2培训内容

1、烟草专卖法律法规。

2、烟草专卖管理技能鉴定培训教材。

3、内部专卖管理监督相关文件规定、流程规范等。

4、专卖内管业务技能及内管信息系统操作应用。

5、其它需要培训的内容。2.3.3培训要求

1、培训结束后进行培训考试，考试成绩纳入教育培训档案，作为年终考核重要依据。

2、凡参加培训考试成绩不合格者，建议调离内管工作岗位。

3、新上岗人员必须参加烟草专卖法律法规知识的教育培训，凡考试成绩不合格者，一律不得上岗。

2.4联席会议

每月组织召开一次由专卖、纪检、整顿、销售、烟叶、物流等业务部门参加的专卖内管联席会议。

2.4.1会议内容

1、学习贯彻国家局、省局、市局有关政策规定。

2、各部门汇报内管工作开展情况。

3、通报专卖内管相关检查情况。

4、针对工作中存在问题进行沟通，提出解决方案。2.4.2会议要求

1、联席会议由内管部门组织召开，每月召开一次，确因工作需要召开计划外会议的，由内管部门提出申请增加会议。

2、联席会议要求部门负责同志出席。

3、联席会议所提出的方案、措施、意见及建议，各部门应尽快组织贯彻落实，并将整改措施方案抄送内管部门备案。

4、组织相关人员做好会议记录，并做好资料留存工作。2.5入户实地核查

县局内管部门每月对卷烟销售大户、辖区卷烟直营店进行入户实地核查。烟叶种植县（区）内管部门在烟叶种植、收购阶段分别对烟叶种植户进行入户实地核查。

2.5.1核查内容

（1）卷烟方面：上级交办的卷烟核查任务；卷烟配送100%落地、落户情况；特殊应急用烟指定销售情况；高价位卷烟销售情况；其他需要核查的内容。

（2）烟叶方面：上级交办的烟叶核查任务；烟叶种植收购合同签订情况；育苗移栽情况；种植面积落实情况；烟叶收购情况；其他需要核查的内容。

2.5.2核查流程

1、内管股长每月初按照相关规定确定核查内容，组织内管员、专管员进行入户核查。

2、内管员准备相关资料，包括零售户类别、订货方式、所处商圈、是否曾有卷烟外流其他商户。

3、内管员、专管员入户进行实地调查其经营状况、卷烟库存等需要调查的内容。

2.5.3核查要求