XX工商分局2012年上半年行政处罚案件评查工作情况通报

第一篇：XX工商分局2012年上半年行政处罚案件评查工作情况通报

XX工商分局2012年

上半年行政处罚案件评查工作情况通报

为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，促进“法治工商”建设，进一步提高全市工商系统依法行政水平和行政处罚案卷质量，按照市局《xx市城区工商系统执法办案专项整顿工作实施方案》的要求，分局于2012年7月5日至9日，对2012年1月1日至6月1日办结的一般程序案件、简易处罚案件、案件网上录入情况进行了评查，现将有关情况通报如下：

一、一般程序案件评查情况

（一）、考核基本情况

此次案件评查由分局法规办公室牵头，从各工商所、经济检查大队抽调4名法制副所长、经济检查大队正副队长、4名办案人员，共10名组成评查小组，采取随机抽取、交叉评查的方式，按《xx省工商行政管理机关行政执法案件（卷）质量评查暂行办法》的要求，对5个办案单位今年以来实施的一般程序行政处罚案件进行评查。此次评议考核共抽查行政处罚案卷50件（截止6月15日，共制发分局名义一般程序案件164件），抽查的案件类型包括销售不合格食品、无照经营、不正当竞争、商标侵权、广告违法、销售不合格产品、伪造质量标识、提交虚假年检资料、合同违法等；评查标准按《xx省工商行政管理机关行政执法案件（卷）质量评查标准》；主要从执法主体、处罚对象、证据收集、办案程序、文书使用、自由裁量权行使、文书制作、强制措施的行使及案件执行等方面进行检查。从评查结果来看，各办案单位对行政执法行为和行政许可的规范性都有很大程度的提高，所办案件质量，基本上做到了情况清楚，违法事实清楚，定性准确，适用（法律、法规、规章）准确，程序合法。

（二）、存在的问题

1、立案

（1）、立案审批表中无办案单位意见，办案机构负责人未签字。如： xx工商处字„2012‟xx号。

（2）、收到案件线索后，超过《工商行政管理机关行政处罚规定》的规定时间立案。如： xx工商处字„2012‟xx号。

2、调查取证

（1）、调查取证时未出示执法证件，未告知当事人有申请办案人员回避的权利。如：xx工商处字„2012‟xx号。

（2）、提起物证不规范，有的证据未经提供人签名或者盖章,复印件未标明“经核对与原件一致”。如：xx工商处字„2012‟xx号。

（3）、现场检查笔录、询问笔录办案人员不按要求签名；现

场检查笔录、询问笔录当事人未签名或盖章，应签日期而未签名。如：xx工商处字„2012‟xx号

（4）、无检验、鉴定部门和检验人、鉴定人的资格证明。如：xx工商处字„2012‟xx号。

3、案件核审与审批

（1）、有关事项审批表上缺办案机构负责人签字或领导签字。如：xx工商处字„2012‟xx号。

（2）、缺案审会讨论记录或参加案讨会的人员签名不全。如：xx工商处字„2012‟xx号。

4、告知与听证

（1）、告知书用语不准，出现“本局建议责令”情况，语句不通，有错、漏字。如：xx工商处字„2012‟xx号。

（2）、送达手续不规范，受送达人未签收又未注明，签收人非受送人但未注明身份，签收人未签注签收时间；无送达人签名和送达时间。如：xx工商处字„2012‟xx号。

5、处罚与执行

（1）、从轻、减轻处罚无法定情节。如xx工商处字„2012‟xx号。

（2）、没收的物品无处理记录。如：xx工商处字„2012‟xx号。

（3）、处罚决定书用语不准、语句不通，有错、漏字情况。如：xx工商处字„2012‟xx号。

（4）、送达手续不规范，受送达人未签收又未注明，签收人非受送人但未注明身份，签收人未签注签收时间；无送达人签名和送达时间。如：xx工商处字„2012‟xx号。

6、立案归档

组卷脱页、缺页、无顺序号。如：xx工商处字„2012‟xx号。

（三）、各单位的评议得分（总分：1000分）经济检查大队：983分。xx工商所：982分。xx工商所：982分。xx工商所：982分。xx工商所：985分。

二、简易处罚案件评查情况

三、案件网上录入情况

（一）录入统计情况

统计时间：2012年1月1日至7月10日（以案件归档为准）

说明：以上数据不包含所处案件。

（二）存在问题：

1、上半年除xx工商所全部按照案件网上流程录入案件外，其他各所（大队）均未及时录入。

2、各办案单位在录入案件时存在立案录入人和后期录入人不一致的现象，造成业务软件中挂了一批未处理案件，请各办案

单位统一由专人负责案件录入或者由立案人办理到底。

3、各办案单位在已办结案件最后一步案件归档录入数据时，处罚决定书号等项请填写全称，例如处罚决定书号请完整填写为xx工商处字【2012】**号，部分办案单位仅填写为**号，造成统计困难。

二0一二年七月十日

第二篇：2015年行政处罚案件评查情况通报

2015年行政处罚案件评查情况通报

各食药监所、稽查大队：

12月11日，我局组织了全系统18个办案单位对2015所有行政处罚案件进行了评查，希望各单位在今后的办案过程中，严格遵循总局《食品药品行政处罚程序规定》，确保案件质量。现将2015行政处罚案件评查情况通报如下：

一、基础标准部分：

1、程序不合法：

（1）很多案件未严格按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤进行；

（2）部分程序事前未经审批；

（3）部分应当送达的文书未按规定进行送达；

2、案件事实未查清，证据不充分

部分案件事实模糊，且证据不充分，达不到处罚的标准

二、文书：

1、立案：未在规定的时间内立案；

2、调查取证：

（1）现场检查的起止时间不完整；内容简单，不能详细准确的描述现场情况；部分无被检查人对笔录的意见和签名；部分执法人员的签字不完整。（2）询问笔录的起止时间不完整；询问的内容简单，不能针对要调查的问题进行详细准确的询问；部分无被询问人对笔录的意见和签名；部分执法人员的签字不完整；笔录涂改处无被询问人盖印或签章。

（3）查封扣押决定无行政机关印章。

3、审查决定：

（1）承办人、审批人签字不完整；

（2）行政处罚决定的字体、字号不符合要求；当事人的情况记录不完整；引用的法条的内容和自由裁量依据的内容不详细；

(3)行政处罚告知书、行政处罚决定书表述有问题，告知书应是“拟定”而写成“决定”，决定书应是“决定”而写成“拟定”。

（4）行政处罚决定书不是说理式文书。

4、送达和执行：

（1）送达人员签字不完整；

（2）案件中未装订罚没款的票据复印件

第三篇：浅谈对农业行政处罚案件评查的几点思考

浅谈对农业行政执法 案卷评查工作的几点思考 宁波市农业局副局长 周淑忠

行政执法案卷评查一般是指行政机关通过对本部门或下 级部门一定时期内各类已结案归档的行政执法案卷依据一定的标准，对其行政执法行为合法性、合理性以及文书制作的规范性等进行检查评价的一项执法监督制度。作为对行政机关内部监督和行政执法的事后监督的一项重要举措，行政执法案卷评查主要是通过对实体处理、执法程序、过罚相当、文书质量、档案装订等情况进行评查，达到发现和纠正行政执法工作中存在问题的目的。

一、行政处罚案卷评查的现实意义

首先，行政执法案卷评查是贯彻国务院关于推进依法行政的需要。国务院《全面推进依法行政实施纲要》（以下简称《纲要》）强调，要加快建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制。并进一步指出，要健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政执法、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。这是国家第一次从依法行政的高度提出建立案卷评查制度及具体要求，也确立了行政执法案卷评查将会是一项任重而

道远的长期性工作制度。

其次，案卷评查是规范行政机关行政执法行为和提高办案质量的需要。案卷是执法行为的客观记录，行政机关的执法行为是否合法、规范，最终都要以案卷来加以体现，实践证明，通过对案卷的审查来检验执法行为是一种行之有效的手段。同时，执法人员的法律意识和素质、业务水平和能力的高低也可以通过所经办的案卷得到客观的反映。可以说，案卷评查不仅是对法律文书及案卷管理的审查，也是对办案质量的检验。近年来，随着《行政诉讼法》、《行政处罚法》等重要法律以及农业部《农业行政处罚程序规定》、《农业行政执法文书制作规范》、《农业行政处罚基本文书格式》等部门规章和规范性文件的相继颁布实施，为规范我市农业行政执法行为提供了完备的法律保障，农业执法人员只要严格按照相关法律规范操作执行，就能确保所作出的具体行政行为合法、合理、程序适当以及文书规范，而相关评查标准的出台则确保了我市农业行政执法案卷评查工作顺利开展，在案卷评查中，我们通过审查法律文书的制作、使用情况，能够发现问题并予以纠正，也可以限制执法随意性，规范执法行为。

第三，案卷评查是加强行政执法监督的需要。国务院《全面推进依法行政实施纲要》指出：要创新层级监督新机制，强化上级行政机关对下级行政机关的监督。上级行政机关要

建立健全经常性的监督制度，探索层级监督的新方式，加强对下级行政机关具体行政行为的监督。案卷评查作为行政执法监督的重要抓手，它可以为上级机关了解下级机关执法能力和水平的真实情况提供切实有效的参考依据。上级机关可以针对评查中案卷中反映出来的问题，对下级机关提出整改要求，切实加强指导，督促下级机关改进工作。

二、我市农业行政执法案卷评查工作现状

我市农业系统自1998年开始，每年开展行政执法案卷评查活动，根据工作实际，确立了以各级农业法制、执法骨干组成评查小组赴各地交叉检查、召开执法案卷评查座谈会、各地推荐案卷进行集中评查等为主的多种评查方式，并评选出市级优秀处罚案卷予以表彰，可以说我市农业行政执法队伍和评查工作是相伴成长起来的。通过案卷评查这个卓有成效的手段，我市农业行政执法水平得以显著提高，并在部、省、市级案卷评查中取得了较好的成绩。据统计，近五年来，我市农业行政执法案卷相继获得农业部全国优秀处罚案卷3卷，省农业厅全省优秀处罚案10卷，市法制办“全市行政处罚十佳处罚案卷”3卷。通过执法案卷评查培养了我市一批业务扎实、作风过硬、办案规范的农业行政执法骨干，他们已经成为农业行政执法队伍的中坚力量和宝贵财富，并多次受到上级的表彰。

经过多年的评查，在我市农业执法水平得到大幅提升的

同时，我们也发现个别问题逐渐显现出来，如各地的执法水平和案卷质量存在不平衡，个别问题在评查中反复出现或者存在共性等。并且，如何突破瓶颈，创新载体和方式，使农业执法案卷评查工作上一个新台阶越来越成为摆在我们农业行政执法部门面前的新课题。

三、进一步推进案卷评查工作的几项举措

首先，要加强组织领导。要加强对《纲要》的宣传力度，提高行政执法人员特别是领导干部依法行政的意识，强化领导干部对执法案卷评查工作对于提升办案质量和执法形象作用的认识，加强工作支持力度，协调各部门职能，为工作的扎实有力开展打下良好的组织领导基础。各级农业部门法制机构也要根据《国务院办公厅关于贯彻落实全面推进依法行政实施纲要的实施意见》的要求，当好本单位领导参谋、助手的角色，充分发挥综合协调、督促指导、政策调研、反馈交流的职能作用，积极履行监督职能，争取领导和各部门的配合、支持与参与，形成工作合力，推进工作落实。

其次，要建立长效机制。根据《纲要》精神，今后的方向就是要把行政执法案卷评查是作为一项长期工作来抓，同时，办案质量的提高也不是一朝一夕所能完成。因此，我们应该积极探索农业行政执法案卷评查的长效机制，建立健全并不断完善评查工作的相关制度和标准，确保该项工作的顺利开展。一是早安排，要及早拟定每年案卷评查工作计划，明确任务、方法步骤、评查标准、组织安排等内容，确保各级农业部门行政执法案卷评查工作的顺利部署和开展。对于原来一年一次集中评查的模式，可以酌情增加到一年二次，增加针对具体办案人员面对面评查交流的评查模式。二是定标准。虽然我市农业部门已经制定了相关案卷评查标准和评分细则，但随着省、市人民政府新的评查标准颁布以及评查工作的实际需要，我们应该及时修改完善相关标准，并不断完善农业行政执法自由裁量规则，确保标准的操作性、针对性和时效性。三是明责任，开展案卷根本目的在于通过开展案卷评查，引导各级农业部门提高对评查工作的认识，齐抓共管，切实规范农业行政执法行为。我们要充分利用相关奖惩机制，对优秀案卷、合格案卷、不合格案卷进行评定，对评出的优秀办案单位和优秀办案人员通报表彰，并给予一定的物质奖励，有效提升案卷评查的实效，通过行政执法案卷评查与行政执法评议考核有机结合等方式，及时明确责任，要求落实整改，并严格执行行政执法责任制和错案责任追究，增强执法人员的法律意识和责任意识。

第三，要突出评查重点。行政执法案卷评查的重点主要集中在行政执法行为主体合法、证据确实充分、适用法律法规正确合理、程序合法规范、案卷制作归档规范等几大方面。从评查情况来看，存在个别问题重复出现的情况，对这些问题，应该进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，认真分析出现的主客观因素，提出针对性解决措施，对多次出现同一问题的单位，要进行重点跟踪检查，督促其进行自查整改，争取实现年年有突破，通过努力最大程度减少上述问题的重复发生。

第四，要提高业务素质。执法人员是执法的主体，在执法中处于支配地位。其本身业务素质的高低，直接决定着办理案件水平的高低、执法的公正性和执法形象的好坏，因此，要提升执法案卷质量，关键就是要努力提高执法人员的业务素质。首先，要加强业务培训。通过举办培训班、座谈会、交流会等，充实新颁布法律规范内容，促进知识更新，注重已实施法律规范理解，提高用法水平。同时，要积极利用“走出去，请进来”等方式，组织我市执法人员参加部、省组织的各种业务知识培训，加快法律素质的提升。其次，要加强调查研究，并注重与日常行政执法案卷评查工作相结合，根据考评情况，对遇到的热点、难点问题进行深入分析，在评查会反馈或者评查书面通报中提出具体可行的指导意见，促进工作改进。第三，要加强针对性指导。通过举办专题研讨会等形式，汇总多年来评查中出现的共性问题，并进行研究分析，形成共识或者请示上级部门，也可以一对一解答执法人员在执法工作中的问题，从而切实增强工作实效。

第四篇：2008案卷评查通报

正府办发[2008]179号

正安县人民政府办公室

关于对2008行政执法案卷评查工作的情 况 通 报

为进一步提高各部门行政执法办案水平，推进依法行政进程，按照《2008贵州省行政执法案卷评查工作方案》（黔府法发

[2008]8号）以及市全面推进依法行政工作领导小组办公室《关于开展2008行政执法案卷评查工作的通知》（遵法领办[2008]2号）要求,2008年10月13日—20日，县人民政府组织县政府法制办、监察局、档案局对23个重点行政执法单位进行了行政执法案卷评查。现将评查情况通报如下：

一、基本情况

此次执法案卷评查范围为行政执法机关（包括省直部门、法律法规授权组织）2007年7月1日—2008年6月30日期间办理结案的行政处罚、行政许可案卷。

2008年10月13日至20日，县人民政府从县政府法制办、监察局、档案局抽调人员，分成3个案卷评查工作组，通过听取汇报、抽查案卷、集体评议等方式对23个行政执法单位近两百件案卷进行了评查。基本达到了交流经验，指导执法工作，及时解决存在问题的目的。总体上看，我县2007下半年至2008年上半年行政执法案卷质量总体较好，我县行政执法工作有了较大进步。其中县卫生监督所、工商局、公安局、物价局、运管所、畜牧局等单位在行政执法活动中基本做到了事实清楚、证据充分、适用依据正确、程序合法、内容适当、案卷管理规范。

二、存在的问题

(一)行政处罚案卷存在的问题

1、实体方面。一是个别案件认定事实不清，处罚对象错误，卷宗里无处罚对象的身份证明；二是适用依据不具体，未引用法律、法规全称，没有分清条、款、项、目，指引不准确；三是自由裁量权行使不当，在没有减轻、从轻、从重情节等特别情况记载时，却按照法律规定的最上限或最下限实施行政处罚或对不具备减轻情节的擅自在处罚下限以下进行处罚。

2、程序方面。一是部分单位无立案、结案审批程序；二是个

别单位行政处罚事先告知书和处罚决定书同时送达当事人或未履行处罚事先告知程序；三是有的作出重大行政处罚决定时，未经集体讨论或参加讨论的人员未签名，讨论记录过于简单无具体适用法条的意见；四是个别执法单位对应当适用一般程序的案件适用了简易程序。

3、调查取证方面。一是有的执法单位在收集、提取证据时未注明证据来源和日期、无提取人和被提取人签名或盖章；二是证据先行登记保存无行政机关负责人批准或在规定时限内未对登记保存的证据作出处理决定；三是案件调查询问笔录、现场检查笔录中没有出示执法证件、表明身份的记录。调查询问笔录未抓住案件重点进行询问，一些在询问笔录中反映出的行政违法行为没有给予处理。询问笔录上没有被调查人的逐页签名；四是有鉴定结论作为证据材料的情况下，无鉴定单位资质证书和鉴定人员资格证书附卷。

4、文书规范方面。一是案件的行政执法文书不规范，有些部门由于本系统的执法格式文书更新不及时，已不符合相关规定的要求，影响了执法质量的提高。如行政处罚决定书未明确告知履行的方式、地点和期限；告知当事人申请复议或提起诉讼的期限不符合法律规定；未明确告知具体的行政复议机关和提起诉讼的人民法院。二是个别单位内部审批文书填写不全，有的内部审批文书中领导签署意见栏未填写。三是送达文书记录不规范。如在送达方式中填写了不是法定种类的送达方式。

5、执行方面。一是个别单位行政处罚决定没有得到有效执行，损害了法律的权威。卷宗里缺少执行结果的文书反映。二是部分单位没有严格执行罚缴分离的规定，违反法律规定的条件和程序当场收缴罚款，且在规定的时限内没有将罚款缴付指定银行。

6、归档管理方面。有的单位文书归档和装订未按照档案管理要求进行归档，有文书散、乱、缺的现象。收集的书证用纸小于案卷用纸，没有将书证粘贴在卷宗用纸大小的纸张上，装订不整齐、美观。有的卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编写不规范、无案卷号、无目录，有的使用圆珠笔填写相关文书。

(二)行政许可案卷存在的问题

1、有的单位作出受理或不予受理时，没有出具加盖本行政机关印章和注明日期的文书；

2、申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，没有向申请人出具一次性告知通知书；

3、部分单位没有按照法定时限作出行政许可决定，有超期许可现象。

（三）其它方面存在的问题

在案卷评查工作中还存在一些不容忽视的问题：一是个别单位重视程度不够，没有按要求开展案卷自查工作，不按时报送自查报告。不以实事求是的态度对待检查组对执法案卷的评查。部分单位领导及办案人员依法行政的意识还很淡薄，往往要遇到当事人申请行政复议和提起行政诉讼后，才引起重视。二是行政执

法单位之间执法水平差距较大。三是行政执法活动开展不够深入，存在执法空白现象。个别部门执法机构不健全，执法处于被动局面，难以有效开展执法工作。四是多数单位执法队伍建设还殛待加强，执法人员执法能力和素质不高，对法律基础理论知识掌握甚少，法律、法规、规章的学习理解和运用能力不强。

三、下步工作要求

一是高度重视，积极整改。各执法单位应高度重视这次案卷评查中发现的问题，认真梳理分析，对照评查标准，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

二是建立健全行政执法评议考核机制。评价行政机关行政执法人员是否正确履行职责，各行政执法单位应对所属行政执法人员的执法工作进行评议考核，并建立健全相关的评议考核制度，将行政执法水平纳入个人年终考核和晋级的重要依据。

三是加强执法队伍建设,切实提高行政执法人员的素质。从这次案卷评查中发现不少执法人员法律知识欠缺，法律基础理论知识薄弱，比如案件记录中没有规范使用法律专业用语，对案由、各种送达方式等简单的概念没有理解，对法人、法定代表人、法人代表等概念使用不准确。运用法律不熟练，办案技巧不强，甚至凭主观意志办案，直接影响了行政执法的质量。为此，各单位要加强对行政执法人员的岗前和定期法律专业知识培训，着力提高行政执法人员的法律基础理论知识和对法律、法规和规章条文的理解运用能力、调查取证和分析判断能力。

四是加强行政执法案卷档案管理工作。行政执法案卷是记录具体行政执法活动的原始材料，也是行政执法单位参加行政复议和行政诉讼活动应当提供的证据材料。因此，各行政执法单位应高度重视行政执法案卷制作和归档工作。

二〇〇八年十一月三日

主题词：法制行政执法检查通报主送：县政府各行政执法部门、各驻正执法单位

抄送：市政府办、市法制办；县委办、人大办、政协办、纪委、人武部、法院、检察院；县委有关工作部门、人民团体正安县人民政府办公室2008年11月3日印发共印145份

第五篇：案件评查工作推进会

9月5日，蓝山县召开涉法涉诉信访、案件评查暨执法规范化建设工作推进会。会议由蓝山县人民政府副县长吴新波主持，县委常委、政法委书记黄永英、县法院院长柏国平、县检察院检察长唐筱勇、县公安局局长黄小兵等县级领导及单位负责人出席了会议，各乡镇场分管政法领导，公、检、法、司、森林公安、交警等单位班子成员及股、所、队、室、庭负责人，信访局、消防大队等单位主要领导参加了会议。

会上，蓝山县委常委、政法委书记黄永英传达贯彻了省市会议精神，对前段该县涉法涉诉信访积案化解、案件评查、执法规范化建设三项工作的开展情况进行了阶段性总结，进一步分析了三项工作中存在的问题，并对三项工作进行了安排部署。县法院院长柏国平、县检察院检察长唐筱勇、县公安局局长黄小兵、县委政法委常务副书记李成杰公、县司法局局长张文等作了典型发言。

黄永英根据中央和省、市委政法委部署要求，结合蓝山县实际讲了意见，正确分析了当前形势，安排部署了全县集中化解涉法涉诉信访案件工作。一是要进一步深化认识，明确明确目标，切实增强做好涉法涉诉工作的责任感和紧迫感。根据“谁引发、谁负责”和“谁包案、谁负责”的原则，把此项工作当成硬任务，下死决心采取硬措施，全力化解。二是要进一步强化措施，压实责任，全力打好积案化解攻坚战。对这次会议交办的信访积案采取“一起案件、一名领导、一套班子、一个方案、一抓到底”的方法，逐案包案到人。三是进一步源头防范，标本兼治，扎实推进积案化解工作。加强联合接访中心建设，实行执法办案信访风险预警机制，严格执法责任追究，按照执法办案“零差错”、执法过错“零容忍”的要求，坚持从严治警，铁腕追责。

黄永英要求：对蓝山县今后的案件评查工作，一要进一步提高思想认识。各单位各部门“一把手”要亲自部署，亲自调度，亲自检查；二要认真剖析整改。各部门对前段开展的评查工作要认真组织“回头看”，对干警违法违纪行为，坚决依法依规追究到位；三要以评查促积案化解；四要推动评查工作常态化；五要做到“四个结合”，即：案件评查与年终考评相结合、案件评查与纠错追责相结合、案件评查工作与信访维稳工作相结合、案件评查与规范执法相结合。

黄永英强调：要做好执法规范化工作必须做到“五个进一步”，即：进一步加强执法规范化建设、进一步加强执法考评、进一步组织开展专项整治、进一步加强重大案件的协调督办、进一步加强队伍建设。

最后，吴新波就会议的贯彻落实强调：一是思想认识到位；二是工作措施要到位；三是执法质量要到位；四是工作纪律要到位；五是工作检查要到位。