集团合同执行情况检查方案

第一篇：集团合同执行情况检查方案

为了进一步贯彻落实《合同法》和公司《合同管理制度》等相关流程，了解和掌握合同执行中存在的问题，集团总经办法律室从2011年4月开始在全集团范围内开展合同执行情况专项检查。为了贯彻国家、省合同执行情况专项检查工作部署，落实工作任务和要求，根据《秦皇岛市财政局、秦皇岛市监察局、秦皇岛市审计局关于开展全市合同执行情况专项检查的通知》（特急）精神，现就我区开展此项工作提出以下意见：

一、充分认识专项检查的重要性和必要性

在深入学习贯彻党的十七大精神过程中，财政部、监察部、审计署、国家预防腐败局针对合同改革发展形势，做出开展合同执行情况专项检查的重要决策，这既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理体制的客观需要，又是从源头上防止腐败、建立长效机制的有力措施。

《合同法》实施五年来，在区委、区政府的正确领导下，我区合同工作取得了明显成效：合同制度体系初步形成，合同工作体系基本健全，合同范围和规模不断扩大，合同管理与操作日趋规范，依法采购、公开透明的运行机制逐步形成，合同功能和作用得到明显发挥,在促进廉政建设和反腐败斗争方面发挥了积极作用。但是，我们也要清醒地看到，推行合同制度改革的时间还比较短，不少方面还处于探索和完善阶段，合同活动中仍然存在一些与制度和程序规定不相符合的薄弱环节和问题，主要表现在：执行合同政策存在偏差，有的政策和规定还没有得到落实；应当实行合同的项目，没有完全纳入采购监管程序，存在脱离甚至规避监管的现象；合同中的违规操作、随意操作问题时有发生。特别是有的违规性的故意行为，背后还可能隐藏着不正当交易。这些现象和问题，都在一定程度上影响了合同活动的公正性，破坏了公平竞争的市场秩序，也损害了合同的声誉。总体上看，无论是合同规模还是合同行为，都必须着手进一步规范和完善。中央和省委省政府明确指出，要站在完善行政管理体制改革和加强反腐倡廉建设的高度，进一步推动合同制度改革。因此，在当前形势下，开展合同执行情况专项检查具有十分重要的意义。

二、专项检查的任务和目的此次专项检查的任务和目的是：在广泛开展对行政事业单位、团体组织（以下简称采购人）、政府集中采购机构和社会代理机构合同执行情况检查的基础上，摸清和掌握合同领域中存在的问题，重点查找法律制度、管理体制、监督机制、操作执行等方面存在的缺失和薄弱环节；通过认真开展自查自纠工作，使采购人、政府集中采购机构和社会代理机构受到深刻的思想教育和法制教育，自觉增强依法行政、依法采购的意识；针对自查和重点检查工作中暴露出来的问题，一方面严肃查处和纠正不规范行为，另一方面建立健全各项规章制度，完善管理体制和运行机制，为建立健全科学的合同管理体制奠定基础。

通过检查，促进采购人、政府集中采购机构和社会代理机构进一步掌握合同法律法规和规章制度规定，提高依法采购的意识和能力，纠正错误观念和不正当交易行为，堵塞管理与操作执行的漏洞，促进廉政建设，确保各项合同法律法规和规章制度得以正确贯彻执行。

三、专项检查的范围

此次专项检查的范围是：全区采购人、政府集中采购机构和获得合同代理资格的社会代理机构和合同执行情况。

四、专项检查的组织与实施

按照市财政局、市监察局、市审计局的统一部署，区财政局、区监察局、区审计局联合成立区合同执行情况专项检查领导小组，组长由区政协副主席、财政局局长孙爱忠担任，副组长由区监察局局长张毓、区审计局局长赵立群担任，成员由区监察局副局长马文刚、区审计局副局长田欣华、区财政局副局长张寅生担任，领导小组办公室设在区财政局合同办公室，主任由区财政局副局长张寅生担任，副主任由区财政局合同办公室主任周永勃担任。专项检查领导小组负责全区专项检查工作的组织领导和督导工作，并负责区直部门和单位以及区直的集中采购代理机构、社会代理机构专项检查工作。专项检查工作结束后，专项检查领导小组负责汇总全区专项检查情况和工作总结报告，报市合同执行情况专项检查领导小组。

五、专项检查工作安排

专项检查工作采取自查自纠和重点检查相结合的方法，从5月开始，到9月结束，具体分为自查自纠、重点检查、整改提高和验收总结四个阶段。具体安排如下：

（一）自查自纠。5月19日至31日为自查自纠阶段。采购人、政府集中采购机构和社会代理机构要认真组织学习合同法和有关制度规定，增强开展自查自纠的主动性。各单位和采购代理机构开展和合同执行情况自查自纠的内容包括：

1、纳入合同范围的项目依法实施采购的情况，是否存在规避合同的行为；

2、合同预算、计划编制和执行情况，是否存在不编、漏编现象；

3、合同方式选择和执行情况，有无违规行为；

4、政府集中采购、部门集中采购和分散采购的执行情况，纳入集中采购目录的项目是否都执行了集中采购；

5、采购组织程序、信息发布、专家抽取等环节执行情况，是否执行了制度规定，有无违规行为；

6、工程实施合同情况，有无规避招标等违规行为；

7、上级专项资金实施合同情况，是否都执行了制度规定；

8、合同政策功能落实情况，是否严格执行了制度规定；

9、受理质疑案件的答复处理情况；

10、政府集中采购机构和社会代理机构财务开支情况，是否存在违反财经纪律现象；

11、其他有关情况。

采购人、政府集中采购机构和社会代理机构自查自纠工作结束后，要对自查自纠情况归纳整理，查找问题根源，写出自查自纠报告，并填写电子版自查自纠有关表格，报区专项检查领导小组办公室（采购人填写表格

1、表格2和表格7；政府集中采购机构填写表格

3、表格4和表格7；社会代理机构填写表格

5、表格6和表格7）。

区财政局负责对自查自纠表格电子版软件的下载安装提供支持。自查自纠表格软件可以直接从中国合同网（www.xiexiebang.com）下载安装，也可以到区财政局合同办公室拷贝后安装，对于不具备上网条件的单位和下载安装过程中有困难的单位，请及时与区财政局合同办公室联系。自查报告和自查自纠表格电子版必须在5月30日前报区专项检查领导小组办公室。

（二）重点检查。6月1日—7月31日为重点检查阶段。重点对采购规模较大、采购项目较多的采购人、政府集中采购机构和部分社会代理机构合同执行情况进行检查，对于不认真进行自查自纠，不按时填报自查自纠报表的单位同时列入重点检查范围，采购人的重点检查覆盖面要达到本地所有采购人的20%以上。重点检查工作结束后，检查小组或检查工作承担机构要根据重点检查情况写出检查意见和处理建议，及时上报区专项检查领导小组。

（三）整改提高。8月1日—31日为整改提高阶段。采购人、政府集中采购机构、社会代理机构要结合自查自纠和重点检查发现的问题以及重点检查意见，提出切实可行的整改措施，制定整改方案。整改情况要以书面形式提交区专项检查领导小组。对整改措施不力、整改效果不好的，专项检查领导小组要督促其重新进行整改。

（四）验收总结。9月1日—30日为验收总结阶段。整改提高工作完成后，各级专项检查领导小组要组织好本地专项检查的验收工作，总结分析检查工作中发现的问题和原因，形成分析报告。

各单位要确保专项检查不走过场，将整改措施落到实处。检查期间，省专项检查领导小组将组织督导组深入区、县和市直被检查单位进行督导。市专项检查领导小组将组织督导组深入县区和市直被检查单位进行督导。

六、专项检查工作要求

（一）要高度重视，加强组织领导。区专项检查领导小组要根据上级通知要求，制定符合本区实际的相关配套文件和工作方案，明确目标要求和方法步骤，安排负责重点检查的工作人员，切实做好此次专项检查工作。检查过程中遇到问题，要有向关领导和上级部门汇报，及时加以解决。

（二）要精心组织，狠抓落实。合同执行情况专项检查工作涉及面广，政策性强，工作难度大。区财政局、区监察局、区审计局要通力合作，从经费和工作人员上给予必要的保障，精心组织和安排各个阶段的工作，做到任务落实、人员落实、责任落实、经费落实，确保一级抓一级，层层抓好落实。对工作不力、造成不良后果的，要追究有关领导和人员的责任。采购人、政府集中采购机构和社会代理机构要安排专门人员认真细致地做好自查自纠工作，并配合专项检查领导小组做好重点检查工作。

（三）要依法行政，公正严格。在专项检查工作中，各级财政、监察、审计部门要做到依法检查，准确运用相关法律、法规和政策，严格履行查办程序，排除干扰，秉公办事，防止检查工作失之于宽，失之于软，切实做到依法行政、公正严格。

（四）要做好检查情况统计汇总和检查定期报告。要高度重视自查自纠电子化表格的发放、填报、汇总和上报工作，确保电子化表格发放到所有采购人、政府集中采购机构，并督促各单位和机构按规定要求认真填写。自查自纠阶段结束后，要按时汇总上报自查自纠电子化表格。同时，在每一个工作阶段完成后的5日内，将有关工作成效、存在的问题和有关工作开展情况报告市专项检查领导小组。

区直各部门、区合同中心和社会代理机构要在自查自纠工作结束前2日内，将自查自纠报告和汇总后的电子化表格报区专项检查领导小组办公室。

第二篇：集团合同执行情况检查方案

为了进一步贯彻落实《合同法》和公司《合同管理制度》等相关流程，了解和掌握合同执行中存在的问题，集团总经办法律室从2011年4月开始在全集团范围内开展合同执行情况专项检查，集团合同执行情况检查方案。为了贯彻国家、省合同执行情况专项检查工作部署，落实工作任务和要求，根据《秦皇岛市财政局、秦皇岛市监察局、秦皇岛市审计局关于开展全市合同执行情况专项检查的通知》（特急）精神，现就我区开展此项工作提出以下意见：

一、充分认识专项检查的重要性和必要性

在深入学习贯彻党的十七大精神过程中，财政部、监察部、审计署、国家预防腐败局针对合同改革发展形势，做出开展合同执行情况专项检查的重要决策，这既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理体制的客观需要，又是从源头上防止腐败、建立长效机制的有力措施。

《合同法》实施五年来，在区委、区政府的正确领导下，我区合同工作取得了明显成效：合同制度体系初步形成，合同工作体系基本健全，合同范围和规模不断扩大，合同管理与操作日趋规范，依法采购、公开透明的运行机制逐步形成，合同功能和作用得到明显发挥,在促进廉政建设和反腐败斗争方面发挥了积极作用。但是，我们也要清醒地看到，推行合同制度改革的时间还比较短，不少方面还处于探索和完善阶段，合同活动中仍然存在一些与制度和程序规定不相符合的薄弱环节和问题，主要表现在：执行合同政策存在偏差，有的政策和规定还没有得到落实；应当实行合同的项目，没有完全纳入采购监管程序，存在脱离甚至规避监管的现象；合同中的违规操作、随意操作问题时有发生。特别是有的违规性的故意行为，背后还可能隐藏着不正当交易。这些现象和问题，都在一定程度上影响了合同活动的公正性，破坏了公平竞争的市场秩序，也损害了合同的声誉，规划方案《集团合同执行情况检查方案》。总体上看，无论是合同规模还是合同行为，都必须着手进一步规范和完善。中央和省委省政府明确指出，要站在完善行政管理体制改革和加强反腐倡廉建设的高度，进一步推动合同制度改革。因此，在当前形势下，开展合同执行情况专项检查具有十分重要的意义。

二、专项检查的任务和目的此次专项检查的任务和目的是：在广泛开展对行政事业单位、团体组织（以下简称采购人）、政府集中采购机构和社会代理机构合同执行情况检查的基础上，摸清和掌握合同领域中存在的问题，重点查找法律制度、管理体制、监督机制、操作执行等方面存在的缺失和薄弱环节；通过认真开展自查自纠工作，使采购人、政府集中采购机构和社会代理机构受到深刻的思想教育和法制教育，自觉增强依法行政、依法采购的意识；针对自查和重点检查工作中暴露出来的问题，一方面严肃查处和纠正不规范行为，另一方面建立健全各项规章制度，完善管理体制和运行机制，为建立健全科学的合同管理体制奠定基础。

通过检查，促进采购人、政府集中采购机构和社会代理机构进一步掌握合同法律法规和规章制度规定，提高依法采购的意识和能力，纠正错误观念和不正当交易行为，堵塞管理与操作执行的漏洞，促进廉政建设，确保各项合同法律法规和规章制度得以正确贯彻执行。

三、专项检查的范围

此次专项检查的范围是：全区采购人、政府集中采购机构和获得合同代理资格的社会代理机构和合同执行情况。

四、专项检查的组织与实施

按照市财政局、市监察局、市审计局的统一部署，区财政局、区监察局、区审计局联合成立区合同执行情况专项检查领导小组，组长由区政协副主席、财政局局长孙爱忠担任，副组长由区监察局局长张毓、区审计局局长赵立群担任，成员由区监察局副局长马文刚、区审计局副局长田欣华、区财政局副局长张寅生担任，领导小组办公室设在区财政局合同办公室，主任由区财政局副局长张寅生担任，副主任由区财政局合同办公室主任周永勃担任。专项检查领导小组负责全区专项检查工作的组织领导和督导工作，并负责区直部门和单位以及区直的集中采购代理机构、社会代理机构专项检查工作。专项检查工作结束后，专项检查领导小组负责汇总全区专项检查情况和工作总结报告，报市合同执行情况专项检查领导小组。

第三篇：集团十周年巡回答谢活动执行方案

XX集团十周年巡回答谢活动整体方案

第一部分 活动背景

2012年是XX成立十周年的特殊年份。为了感谢各级政府、企业、专家、学者及意向合作伙伴对公司长期以来的支持与帮助，在2013年即将到来之际，特以巡回方式举办答谢各界朋友、新老客户酒会，同时也作为新产品发布的平台。增加与客户之间的沟通交流，促进潜在客户的开发。

一、为什么要采用巡回分布式：



1、更好地与客户之间交流沟通：在原有形式下，邀请客户有限，到达率也不高，客户到场以后因人员较多难以照顾全面。新的形式能够更好地覆盖当地优质客户，同时对于潜在客户的开发起到良好的推动作用。



2、借十周年年会之际开展会销试水工作：会议销售是目前拓展销售的重要手段之一，公 司也一直想借机开展，本次开展巡回分布式年会是很好的会销渠道，为公司的会销工作起一个很好的开端。同时能更好地节约公司资源，以较省的开支同时开展年会、客户答谢、企业宣传、会议销售、促进新业务等多方面的活动



3、因其较强的传播渗透性及直效性，能更好地进行全面的企业形象和产品的宣传推广，达成合作伙伴对公司产品和平台的高度认可。

二、活动目的：

 宣传：宣传是作为本次活动的重点，综合运用视频影像、视觉等形式，让来宾在轻松的环境中了解XX的精神、文化和发展状况，提升XX品牌的附加值和企业形象，达到良好地推销自我、展示实力的目的。

 答谢：作为支持和帮助XX发展的领导、客户的答谢活动，使合作伙伴感觉到XX公司及公司始终在关注着自己。

 会销：通过此次活动展示公司的实力、产品及未来规划，促成潜在客户的进一步营销。

第二部分 活动会务

一、巡回站点安排：

本次巡回第一期总共安排六站：台州—温州—义乌—绍兴—宁波—上海—杭州

二、巡回时间安排：

由于目前距离春节只剩二个月，因此原准备每周举办一个站的巡回答谢较难实现，因此建议在时间周期安排上每周到一至两个站点进行答谢。 筹备期：2012.12.10 ～ 2012.12.29  台州站：2013.01.05（周六） 温州站：2013.01.12（周六） 宁波站：2013.01.17（周四） 上海站：2013.01.19（周六） 杭州站：2013.01.26（周六）

三、预计邀请人数：（以下数字未包含员工数）

台州：100人

温州（辐射丽水）：70人

宁波（辐射舟山）：100人

上海：100人

杭州（辐射湖州、嘉兴）：300人

四、会务组人员：

各巡回站点会务组分站当地分公司全体工作人员组成。

五、物料准备

六、筹备进度

第三部分活动策划

一、初步构思：

答谢会的整体由“产品展示+答谢晚宴”二部分组成。产品展示：

采用体验式营销法：会场入口处设臵大的LED屏或幕布，展示XX历程。并在旁边设立互动体验展台，由工作人员带领下来宾可进行自行演示，来宾容易卸下平时营销过程中百般挑剔的戒备心态，而以一种参与式的姿态进入到互动体验当中，从而达成品牌潜移默化的营销。具体展台方案由营销策划部梳理出具。

答谢晚宴：

依据实际预算情况可以穿插奖品抽奖环节以及嘉宾节目表演环节。

三、具体内容

12:00全体工作人员到达会场，并根据各自负责工作内容做最后确认 15:00 展台搭建完毕，会场布臵完毕

15:30 全体工作人员酒店会场协助准备及迎宾

16:00 背景音乐响起，四名员工（亦可要求酒店方派遣四名服务人员）身着传统特色旗袍，为宾客送上酒水（在晚会充当服务员与礼仪小姐，协助颁奖）

17:00 服务人员引导宾客入场，主持人致辞并宣布活动开始。17:05主持人大致介绍XX，了解历程、并隆重介绍新产品。

17:35领导致辞

18:00以切蛋糕或浇灌杯塔形式，最后主持人引导大家举起酒杯共同庆祝。仪式进行时配合背景音乐，礼仪人员倒好香槟或红酒在旁待命，在祝酒之前将酒送至各位领导手中。同时将蛋糕推到舞台一边，切好将蛋糕送往主桌每一位贵宾面前。

18:10宣布晚宴开席，并与酒店沟通好此时开始上菜。每桌安排1~2名工作人员入座，协调好酒桌气氛。开席后可穿插安排抽奖环节，并与中奖嘉宾形成互动。公司领导各桌轮流敬酒。

20:00活动结束，现场清点及处理后续工作。

第四部分费用预算

本次巡回答谢活动预计邀请约700人左右的客户，按600元/人的标准，预计费用达420000元，杭州作为总站，规格要适当提高，本次活动总计费用控制在60万左右。

第四篇：设备合同签字仪式策划方案及执行方案

湖 南 省 会 议 接 待 服 务 中 心

Hunan Conference and Reception Service Centre

设备合同签字仪式

执行方案

一、活动主题：

《设备合同签字仪式》

二、地点：长沙XXXX国际大酒店

三、时间：2012年5月XX日 XX时XX分

四、会场布置

1、前期物料准备：

■纪念品：实用性强，而且上面可设计本次活动的名称或两公司的LOGO，赠送领导、来宾,即作纪念又可扩大影响力。湖南省会议接待服务中心纪念品推荐：湘绣、红瓷、移动电源等湖南特产及数码【价格200-1000元，印字或LOGO须15个工作日以上，可贴标签】

■导示牌、签到册、领导台卡；

■台花、果盘、桌椅、咖啡及饮用水；

■投影设备（投影仪和幕布）；

■录音笔（？小时）

■音响；

■海报、宣传单、在各媒体投放的广告。

2、活动实施：

（一）外场布置：

1、拱门——酒店入口可安置拱门一座；

Hunan Conference and Reception Service Centre2、升空气球——悬挂空飘8个；

3、横幅——酒店大堂横幅；

（二）内场布置：

1、签到背景墙——酒店大厅签到背景墙（规格： ？M*？M）或者直到到会场签到，签到背景墙前布置嘉宾签到桌1个，桌面摆放鲜花、签到册和会务资料，4名礼仪小姐负责接待引导。

2、导示牌——接待大厅入住会场楼梯口处布置一个明显标示的卡通导示牌（规格：？CM*？CM）。

3、背景板——签约仪式会议厅背景板（规格：？M*?M）,宴会厅正中设论坛主题背景板，按照活动方统一标识和背景喷绘设计模版套用（规格：4M*8M）。

4、主席台——背景板前设主席台，主席台前沿左侧（面向观众）设独立演讲台，布置台面鲜花、和带支架的无线麦克。演讲台正面贴会标或公司LOGO，台上摆放2个麦克风，布置鲜花，主席台右侧设立投影机一个，于现场投影演示。

5、贵宾席——桌面铺设台布，桌上放鲜花、矿泉水、座位台卡。

6、设备的安装、调试

■灯光：保证会场内光线充足，领导步入会场时调亮灯光； ■音响：为保证音响质量，现场准备1名调音师负责调音设备。■灯光：„„„„„„„„„„

■麦克风：在演讲台上摆放2个立式麦克，另外准备2个无线麦克备用； ■投影设备：如需要安装，则在会场右前方适当位置设投影机设备安装台，同时配置专业人员调试投影设备。

（三）、人员配置：

1、仪式主持人1名

2、礼仪小姐6人

3、媒体人员：„„

4、现场工作人员N名【根据主办方需要，湖南省会议接待服务中心可提供】

Hunan Conference and Reception Service Centre

五、活动流程

1、主持人开场白并介绍来宾；

2、请董事长讲话；

3、请---集团------先生讲话（待定）；

4、请---集团------先生讲话（待定）；

5、请省政府领导讲话（待定）；

6、首先请-----集团董事长先生和----集团------先生（待定）签订****线主线设备合同；请————董事长分别和____公司、———公司、----公司签订****主线设备合同；请____董事长和_____公司签订***主线设备合同；

7、上香槟干杯庆祝；

8、签字仪式结束，请各位领导、嘉宾合影留念。

礼品样品展：

红瓷杯价格：78 300元湘绣价格：260 – 880元

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活动执行报价清单

以上价格为整体活动分项报价，如只用单项，则另价计算！

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湖南省会议接待服务中心简介

我们的理念：亲和服务和谐共赢

湖南省会议接待服务中心隶属湖南省旅游局，是湖南最具权威性和专业化的，集会议接待、会议培训、会务考察为一体的全民所有制综合服务机构。面向全国各地承接国内外大型会议、会展、培训、考察等文化活动，以丰富的经验和拥有优质的资源成为行业领跑者。

我们秉承“亲和服务、和谐共赢”的理念，以专业化、品牌化、国际化的标准，竭诚为您提供专业服务和精彩的创意策划，做到让您为您的会议、考察、培训、文化交流活动放心、称心、舒心。

我们的服务：零障碍 零距离 零沟通

资源优势为您带来零障碍的服务。湖南省会议接待服务中心隶属湖南省旅游局，与省、市、县财政定点消费酒店（饭店）保持长期的密切合作关系，能够及时为您提供方便的会议、培训定点消费服务；中心是湖南会议国际旅行有限公司控股股东，可以为您提供订票、会议、培训等考察活动。一揽子的资源优势，让您能体验到我们零障碍的服务。

一流团队为您带来零距离的服务。我们的团队精英来自于湖南省旅游局琵琶溪宾馆，无数次接待国家领导人和外国元首，服务理念和服务意识省内一流，一揽子的服务方案，让您体验到如亲如友般的感觉。

个性策划为您带来零沟通的服务。针对您的需求，我们为您提供一站式的服务方案，做到方案确认前充分沟通，方案实施采取专业化、标准化的程序，让您真正体验到办会议如此放心、称心、舒心的轻松感觉。

我们的定位：个性策划倾心服务

湖南省会议接待服务中心内设会议接待部、同业部、销售部、网络计调部、旅游部、勤务部，实行项目经理负责制，为您量身定做策划个性化会议方案，从会议接洽、会议筹备、会议通知、会场选择、会场布置、会议资料、会议票务、Hunan Conference and Reception Service Centre

会前检查、会中落实、会后服务、会议考察等各环节精心安排，倾情服务。会议结算根据您的需要开具财政定点消费酒店税务发票或湖南省会议接待服务中心会务费税务发票，保证让您省心、放心。

经典案例：为你我的成功，让我们携手前行。

湖南省会议接待服务中心成立十年来，在界领导的关心下，成功承办了1000次会议（培训），其中为机关团体承办 600 次会议（培训），为大中型企业承办400次会议。2011年，成功承办了18期国家教育部发展规划司举办的全国教育事业统计人员培训班，接待学员2200人。成功承办了魏书生湖南巡讲专题报告会，一次接待学员1400人。

2011年湖南省会议接待服务中心经典案例表

活动名称

中国福田集团销售会、湘钢集团棒线材用户、北农海利经销商会议、微分方程学术年会、全国中医妇科学年会、国防科大联谊会、教育统计工作培训会议、“水稻杀虫剂应用技术与市场推广”交流会、魏书生教育思想报告会、第十一届全国化学传感学术会议、临床药学湘雅论坛、第七届全国暨华人有机分子和聚合物发光与光电特性学术会议

联系我们：

周玉龙 *** 0731-84444416 0731-84444470 传真：0731-84444476 网址：

通讯地址：湖南省长沙市晚报大厦24楼

湖南省会议接待服务中心 湖南会议国际旅行有限公司 湖南新泰线汽车租赁有限公司

第五篇：楚源集团制度检查考核与执行总则

第一章 总则

第一节

制度的检查、考核与执行

一、概念

第一条

本节所指制度为本制度大全第二篇，即管理制度的全部内容，以及在本制度大全后续出台、修改、补充的相关制度与规定。

本节所指制度不包括岗位的工作标准，岗位的工作标准的检查与考核应包含在工作岗位调查与考核的工作中。

第二条

检查

检查是指由相关部门和人员实施的，根据制度，对照实际执行和操作情况，是否相符、规范和统一，并汇总信息，适当的渠道和方式进行反馈的工作。

第三条

考核

考核是指有目的性的、有组织性的对某个制度、或某些制度中相关的条款进行的专项性、综合性、全面性的检查。

考核属于检查的范畴，但具有以上不同于检查的特点，而检查通常是经常性、连续性、普遍性的。

第四条

执行

执行是指对检查与考核的结论、结果进行实施和兑现的一项工作，并且对结论、结果不完善的应予以完善，以达到本次检查与考核的处理、以及以后同类工作的最佳效果。

二、检查与考核

第一条

检查与考核的时间

1、定期性

适用于一定时期内能较清楚、集中的反映出一定效果和成绩的工作，如对月度产供销利税计划的检查与考核，安全生产综合性检查等。

2、经常和连续性

适用于制度规定的内容是在日常工作中不断地、连续地进行反映，通过经常和连续性的检查与考核能够不断的纠正偏差、改进工作效果、提出工作效率，如对现场管理检查与考核。

3、定时性

适用于某项工作实施和制度执行的情况只能在特定的时间或时点进行综合反映，并得出结论的检查与考核。如对《工程项目机电物资管理规定》中有关条款的检查。

4、检查与考核时间的结合应用

制度的检查与考核应根据规定内容的工作特征来具体选择，可以将以上三种检查时间结合应用。

第二条

部门和人员

1、指定性原则

是指由公司领导或上级部门指定下属部门或人员，对某项制度和工作执行情况进行检查与考核的情况。

适用于非经常性工作、特殊性工作、复杂性工作。

2、约定性原则

是指由制度本身的条款约定俗成的，应实施检查与考核的部门和人员。所有工作程序中上下环节的部门和人员，应对关联性的工作的进行检查与考核。

所有相关联性的工作信息没有向其它部门和人员进行传递的，关联性工作岗位的人员是主要或唯一的检查和考核人员。

这是制度检查与考核体系的重点与关键。

3、常设性原则

是指设置常设部门和人员对某类制度、工作进行检查与考核，如企业管理部门、安全消防部门等。

第三条

信息传递

1、检查与考核信息传递原则

主观性原则。传递检查与考核信息的部门和人员在主观上应从维护制度的公正性、合理性和严肃性，提高工作效率、纠正错误、处罚绩差出发，不得以攻击、诬蔑、故意歪击事实为出发点。

客观性原则。传递信息应在客观上公正、确凿，不明确的应尽量调查清楚，没有调查清楚的要求信息传递用语准确。

2、必须性

所有应负有检查与考核责任的部门和人员，必须在正确的时间、以正常的渠道将检查与考核的信息进行传递。

3、及时性

所有检查与考核信息应以最快的速度向上级领导和执行部门传递。

4、正确的渠道

检查与考核信息在只能以规定和正确的渠道传递，不得随意散布，特别是未经查证核实的信息。

5、配合原则

信息传递后，传递信息的部门和人员有责任和义务配合后续处理部门和人员对所传递的信息进一步的核查。

三、执行

第一条

检查与考核结果与结论

检查与考核结论的结果与结论应由主管这些工作的职能部门完成，对于性质较严重，涉及被处理部门或责任人较多可组成临时性组织进行。

对于检查与考核出现的一般性事故，应分别由以下部门和单位提出结果和结论：

1、安全事故——安全消防部、安全生产管理办公室

2、环保事故——分厂环保部、环境保护管理办公室

3、员工招录、流动、工伤与保险、培训与考核——人力资源部

4、物资管理——企业管理部、财务部、后勤部、仓库等

5、保卫与防盗——保卫部

6、质量管理——全面质量管理办公室、质量监检部、质检应用部

7、经营管理——审计部、财务部、企业管理部、经营线管理层

8、技术与工艺管理——总工办、技术部

9、设备管理——设备管理部

10、计量管理——计量部

11、票据审签——审计部、企业管理部、财务部

12、资料、档案与信息管理——全质办、档案室、信息中心、企业管理部

13、行政与后勤管理——办公室、后勤部 第二条

执行部门

1、经济奖惩由企业管理部执行；

2、行政奖惩由办公室和人力资源部执行。

3、其它部门没有执行奖惩的权力。第三条

执行方式

1、经济奖惩

经济奖惩应直接在工资结算和制表中反映，采取现金扣款形式的，由企业管理部出示书面依据，由受罚人至财务出纳处缴纳，由出纳开据收据，其它任何部门不得直接收取现金。

2、行政处分

应在处理结论中和经济扣款共同说明，按照说明的处理办法，由人力资源部或办公室下发通知。

第四条

执行时间

奖惩结论应界定执行的时间，没有界定，应由执行部门在最近的时间兑现。

第二节

连带责任管理规定

第一条

因下级、被监督部门和个人的工作给公司造成了一定的经济损失或不良影响时，为了明确上级和监督部门同时应承担的连带责任，制定本规定。

第二条

承担连带责任的先后次序；

直接上级（可以有多个层次）→监督部门（可以有多个层次）

第三条

产生的经济损失或不良影响按下列原因次序，主要责任人、间接责任人、连带责任人应承担的责任逐渐减轻。

1、主观上为故意或蓄意。

2、不履行职责或越权履行职责。

3、工作失误。

4、工作中不明原因、或以前未提出可能产生事故及预防控制办法而造成的损失。第四条

有下列情形的，管理部门和人员的连带责任应从轻考虑。

1、管理部门和人员在发生损失和造成不良影响前已经对责任人和责任单位进行知识宣传、组织有效的教育、作出了详细安排和要求的。

2、管理部门和人员实施了有效监管的。

3、发生损失和造成不良影响后，管理部门和人员采取积极有效的措施努力减少损失和消除不良影响的。

第五条

承担连带责任的范围

本管理制度大全第三篇第二章第三节规定的情形。第六条

连带责任的追溯级数

连带责任的追溯级数指发生经济损失和造成不良影响后，从直接责任人算起，应承担连带责任的最高级别管理人员的职位。

1、承担经济责任时：

当下级承担的经济责任达到月工资的10%以后，直接上级管理人员应承担连带经济责任。

当承担连带经济责任追溯级数从直接责任人算起，达到四级时，监督部门和人员承担连带经济责任。

负担经济责任的比例分事故类别、管理人员工作范围的大小，在职工奖惩条例中详细规定。

2、给予行政处分时：

行政处分的类别分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、除名、开除。

当下级行政处分为降级处分及以上处分时，直接上级应承担行政处分连带责任。当承担行政处分连带责任追溯级数从直接责任人算起，达到三级时，监督部门和人员承担行政处分连带责任。

第七条

连带责任实施部门

1、出现重大责任事故，造成了较大经济损失和较坏不良影响、或者责任可能由多个部门承担时，公司组成临时性调查小组的，由调查小组实施连带责任的处理。

2、各管理标准和工作标准中规定了检查和考核部门的，由检查和考核部门实施连带责任的处理。

3、没有规定检查与考核部门、也没有设临时调查小组的，由企业管理部组织相关部门实施连带责任的处理。

第三节

奖惩的效用与存档

第一条

奖惩的效用

1、对本身事情的处理。

2、属于奖励范围的，应将事迹和经验总结后予以正面宣传和推广。

3、属于处罚范围的，应遵循四不放过的原则，提出整改措施，加强教育，杜绝再次发生。

4、对以后的职务晋升和聘任提供参考依据。

5、对以后的先进评选提供依据。第二条

奖惩的存档

1、人力资源部应对奖惩全面存档，并计入个人档案。各考核、检查、执行单位在奖惩结论得出后，应将依据提供给人力资源部。

人力资源部对奖惩档案应至少保留5年。

本人因任何原因离开本公司的，其奖惩记录可以删除。

2、检查与考核部门、执行部门均应保存本部门收到的奖惩依据，并至少保存3年。